附录 99.1
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罗克韦尔医疗 公布2023年第三季度业绩
| · | 2023年第三季度的 净销售额为2380万美元，其中包括2160万美元的精矿产品销售额 ，这两者都是公司迄今为止的最高销售额。 |
| · | 2023年第三季度的总利润比2022年同期增长了183％。2023年第三季度的毛利率 为9％，高于2022年同期的4％。 |
| · | 2023年第三季度的营业 亏损为170万美元，比2023年第二季度增长了41％，比2022年同期增长了53％。 |
| · | 罗克韦尔 医疗重申，预计2023年的净销售额将在8200万美元至8,600万美元之间， 同比增长17％至18％，预计2023年的毛利润将在800万美元至1,000万美元之间，同比增长95％至144％。 | |
| · | 罗克韦尔 医疗预计将在2023年第四季度 根据调整后的息税折旧摊销前利润实现盈利。 |
威克瑟姆， 密歇根州，2023 年 11 月 14 日 — 罗克韦尔医疗公司（“公司”）（纳斯达克股票代码： RMTI）， 一家开发、制造、商业化并向全球透析提供商分销血液透析产品组合 的医疗保健公司今天公布了截至2023年9月30日的三个月 的财务和经营业绩。
“自 我们在一年多前开始实施新的重点业务战略以来，我们已经成功完成了两次收购， 调整了成本结构，并有望实现我们今年的收入和盈利预期，” 说 马克·斯特罗贝克博士， 罗克韦尔医疗总裁兼首席执行官。“在2023年第三季度，罗克韦尔医疗成为美国液体 血液透析浓缩液的领先供应商，现在为大约三分之一的采购设施提供服务，包括 门诊透析诊所和医院。此外，罗克韦尔医疗继续评估潜在的业务发展机会 ，这些机会可能会继续加强我们现有的血液透析浓缩液业务，并有可能使罗克韦尔医疗扩展到 新产品类别和市场。”
2023 年第三季度运营亮点
| · | 罗克韦尔 医疗在2023年第三季度完成了第二次收购，从Evoqua Water Technologies收购了 血液透析浓缩液资产。Evoqua 的业务完全自动化，使罗克韦尔医疗有可能以较低的成本生产其血液透析 浓缩物产品，并为公司的生产 生产线增加大量产能。通过承担Evoqua浓缩液客户合同的责任，Rockwell Medical进一步扩大了其在美国的业务版图，并在已经增长的血液透析浓缩液市场中占有更大的份额 。此外，该公司现在是向美国透析中心提供液体碳酸氢盐产品的领先供应商。 |
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| · | 罗克韦尔 医疗与其最大的 客户签订了经修订和重述的产品购买协议。根据该协议，罗克韦尔医疗和客户同意提高 产品定价，自2023年9月1日起生效，持续到2024年12月31日，以及 在2023年12月1日当天或之后向罗克韦尔医疗一次性付款。客户有 选择将期限进一步延长至2025年12月31日。如果延期， 产品定价将在延期内提高。 |
| · | Rockwell Medical与新老客户（包括透析护理中心、休斯敦卫理公会和桑德林肾脏服务中心）签订了几份为期三年的产品购买协议。 |
| · | 罗克韦尔 医疗任命刘琼博士为公司董事会成员。刘博士作为企业家 科学家、首席执行官、运营商、投资者以及上市和私营生物制药 公司的董事会成员，在以研发为重点的生物制药的执行领导方面拥有超过20年的经验。 |
| · | 罗克韦尔 医疗任命杰西·内里为财务高级副总裁。内里先生在上市和私营公司领导财务职能方面拥有超过20年 的经验。 |
2023 年第三季度财务摘要
| · | 截至2023年9月30日的三个月 的净销售额为2380万美元，比2023年第二季度增长了31％，比2022年同期的1,870万美元增长了27％。截至2023年9月30日的三个月，精矿产品销售额为2160万美元，这是该公司迄今为止最高的季度精矿产品销售额。截至2023年9月30日的九个月中，净销售额为6,150万美元，比2022年同期增长15％。 |
| · | 截至2023年9月30日的三个月 的毛利为220万美元，比2023年第二季度增加了120万美元，比2022年同期增长了183％ 。截至2023年9月30日的九个月的毛利为580万美元，比2022年同期增长了236％ 。 |
| · | 截至2023年9月30日的三个月 的毛利率为9％，高于2023年第二季度的6％和2022年同期的4％。截至2023年9月30日的九个月中， 的毛利率为9％，而2022年同期为3％。 |
| · | 作为持续业务重组的一部分，Rockwell Medical削减了员工和成本。 截至2023年9月30日的三个月，营业亏损为170万美元， 较2022年同期的370万美元营业亏损下降了53％。截至2023年9月30日的九个月中， 的营业亏损为610万美元，较2022年同期的1,480万美元营业亏损下降了59％ 。 |
| · | 截至2023年9月30日，可供出售的现金 和现金等价物和投资为1170万美元 ，而截至2023年6月30日，现金和现金等价物以及可供出售的投资为1,490万美元 。2023年第三季度现金的减少包括50万澳元 本金的支付，以减少公司的未偿债务，以及主要与Evoqua资产收购有关的 公司应收账款增加400万美元。公司 预计将在2023年第四季度收回这些应收账款。 |
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| · | 罗克韦尔 医疗在2023年第三季度末的未偿债务为950万美元。 公司预计，到2023年底，其未偿债务将为800万美元。 |
财务要闻
| 截至9月30日的三个月 | 九个月已结束 9月30日 | |||||||||||||||
| （以千计，每股金额除外） | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||
| 净销售额 | $ | 23,771 | $ | 18,691 | $ | 61,519 | $ | 53,497 | ||||||||
| 毛利 | 2,202 | 777 | 5,834 | 1,737 | ||||||||||||
| 净亏损 | (1,872 | ) | (4,189 | ) | (6,927 | ) | (16,318 | ) | ||||||||
| 调整后的息税折旧摊销前利润* | (1,347 | ) | (3,208 | ) | (4,581 | ) | (13,237 | ) | ||||||||
| 每股基本亏损和摊薄净亏损** | $ | (0.07 | ) | $ | (0.23 | ) | $ | (0.32 | ) | $ | (1.26 | ) | ||||
* 参见下表中与GAAP财务指标的对账。
** 有关2023年11月14日提交的10-Q表中基本和摊薄加权平均流通股数 的更多详细信息，请参阅附注3。
2023 年指南
公司预计，2023年的净销售额将在8,200万美元至8,600万美元之间，同比增长17％至18％。 该公司预计，2023年的毛利将在800万美元至1,000万美元之间，同比增长95％至144％。 自罗克韦尔医疗于2022年11月宣布其更新的业务战略以来，该公司提供了 指导，预计将在2024年实现盈利。罗克韦尔医疗现在预计将在2023年第四季度按调整后的息税折旧摊销前利润 实现盈利。
电话会议和网络直播详情
日期：2023 年 11 月 14 日， 星期二
时间：美国东部时间上午 8:00
直播 号码：(888) 660-6347//（国际）1 (929) 201-6594
会议 电话号码：4944610
网络直播 和重播：www.rockwellmed.com/Results
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演讲者：
| · | Mark Strobeck，博士 — 总裁兼首席执行官；以及 |
| · | 杰西 Neri — 财务高级副总裁。 |
格式： 讨论2023年第三季度的运营和财务业绩，然后是问答。
非公认会计准则财务指标
为了补充罗克韦尔医疗的 未经审计的简明合并运营报表和未经审计的简明合并资产负债表，这些报表是根据美利坚合众国公认会计原则（“GAAP”）编制的， 还提到了调整后的息税折旧摊销前利润，这是一项非公认会计准则财务指标，定义为扣除净利息收入 （支出）的净收益（亏损），净其他净利息收入（支出）、所得税支出（收益）、折旧和摊销、减值费用、基于股票的 薪酬支出以及其他被认为不寻常或不能代表我们业务基本趋势的项目，包括 但不限于一次性遣散费、递延收入和库存储备金额（如果适用于所列期间）。 公司在本新闻稿末尾提供了净亏损（最直接可比的GAAP财务指标）与调整后息税折旧摊销前利润的对账表。
调整后的息税折旧摊销前利润是罗克韦尔医疗使用 的一项关键衡量标准，用于了解和评估运营业绩和趋势、编制和批准其年度预算以及制定 短期和长期运营计划。该公司之所以提供调整后的息税折旧摊销前利润，是因为它认为该指标有助于突出其经营业绩的 趋势，因为它不包括不代表罗克韦尔医疗核心经营业绩的项目。 特别是，该公司认为，排除在计算调整后息税折旧摊销前利润时取消的项目为罗克韦尔医疗业务的同期比较提供了有用的衡量标准 。
不应将调整后的息税折旧摊销前利润与根据公认会计原则制定的指标分开考虑 ，或将其作为其替代方案。其他公司，包括同一 行业的公司，可能会以不同的方式计算标题相似的非公认会计准则财务指标，或者可能使用其他指标来评估其业绩， 所有这些都可能降低调整后息税折旧摊销前利润作为比较工具的用处。 使用这些非公认会计准则财务指标而不是净亏损存在许多限制，净亏损是根据公认会计原则在 中计算的最直接可比的财务指标。在评估公司的业绩时，您应考虑调整后的息税折旧摊销前利润以及其他财务 业绩指标，包括净亏损和其他公认会计原则业绩。调整后的息税折旧摊销前利润是我们现金消耗的最佳指标。
关于罗克韦尔医疗
罗克韦尔 医疗公司（纳斯达克股票代码：RMTI）是一家医疗保健公司，为全球透析提供商开发、制造、商业化和分销血液透析 产品组合。Rockwell Medical 的使命是为透析诊所及其服务的患者提供 以业内最佳客户服务为支持的最高质量的产品。罗克韦尔专注于创新的长期增长 战略，以增强其产品、流程和员工，使公司能够为医疗保健 系统创造非凡的价值，并对血液透析患者的生活产生积极影响。血液透析是 最常见的终末期肾脏疾病治疗形式，通常在独立的门诊透析中心、医院的 门诊中心、熟练的护理机构或患者家中进行。 罗克韦尔医疗的 产品对终末期肾脏疾病的弱势患者至关重要，该公司坚持不懈地提供无与伦比的可靠性 和客户服务。罗克韦尔医疗是美国 透析患者酸和碳酸氢盐浓缩物的第二大供应商，其愿景是成为全球领先的血液透析浓缩物供应商。被认证为 工作的绝佳场所®2023年，罗克韦尔医疗是 致力于提供维持生命的 透析解决方案TM. 欲了解更多信息，请访问 www.rockwellmed.com。
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前瞻性陈述
本新闻稿中的某些 陈述可能构成联邦证券法所指的 “前瞻性陈述”。 诸如 “可能”、“可能”、“将”、“应该”、“期望”、“预期”、“预测”、“继续”、“可能”、“可以”、“会”、“发展”、“计划”、“规划”、“预测”、“预测”、“项目”、“打算”、“期待”、“期待”、“期待”， “保持自信”、“指导” 或这些条款的否定内容，以及与 意图、信念或当前预期相关的类似表述或陈述，均为前瞻性陈述。无法保证罗克韦尔医疗将在2023年第四季度实现盈利 ，无法保证2023年全年的预期净销售额或毛利，也无法保证血液透析 浓缩物市场将继续增长，罗克韦尔医疗将增加其市场份额。 尽管罗克韦尔医疗认为这些前瞻性陈述是合理的，但不应过分依赖任何此类前瞻性 陈述，这些陈述是基于我们在本新闻稿发布之日获得的信息。这些前瞻性陈述基于 当前的估计和假设，受各种风险和不确定性的影响（包括但不限于罗克韦尔医疗在美国证券交易委员会文件中列出的 ），其中许多风险和不确定性是我们无法控制的，可能会发生变化。实际结果可能存在重大差异。 风险和不确定性包括但不限于我们 截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告的 “风险因素” 部分中更充分讨论的风险，因为此类描述可能会在随后向美国证券交易委员会提交的任何报告中 进行修改或更新。罗克韦尔医疗明确表示不承担任何更新我们的前瞻性陈述的义务，除非法律要求 。
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联系人：
希瑟·R·亨特
高级副总裁、首席企业事务官
(248) 432-1362
IR@RockwellMed.com
财务表 关注
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罗克韦尔医疗公司和子公司
简明的合并资产负债表
（以千美元计）
| 9月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| （未经审计） | ||||||||
| 可供出售的现金、现金等价物和投资 | $ | 11,730 | $ | 21,492 | ||||
| 总资产 | $ | 52,607 | $ | 46,635 | ||||
| 负债总额 | $ | 31,088 | $ | 32,529 | ||||
| 股东权益总额 | $ | 21,519 | $ | 14,106 | ||||
| 已发行普通股 | 28,489,663 | 12,163,673 | ||||||
| 普通股和普通股等价物* | 35,554,361 | 31,356,373 | ||||||
| *普通股和普通股等价物： | ||||||||
| 普通股 | 28,489,663 | 12,163,673 | ||||||
| 普通股认股权证（预先注资） | - | 6,300,000 | ||||||
| 普通股和预先注资的股票认股权证 | 28,489,663 | 18,463,673 | ||||||
| 转换后的优先股 | 1,363,636 | 1,363,636 | ||||||
| 购买普通股的期权 | 1,367,493 | 1,206,905 | ||||||
| 限制性股票奖励 | 891 | 891 | ||||||
| 限制性库存单位 | 287,400 | 125,000 | ||||||
| 普通股认股权证 | 4,045,278 | 10,196,268 | ||||||
| 普通股和普通股等价物总额 | 35,554,361 | 31,356,373 | ||||||
罗克韦尔医疗公司和子公司
未经审计的简明合并运营报表
（以千计，股票和每股金额除外）
| 三个月
截至 9 月 30, 2023 | 三个月 已于 9 月结束 30, 2022 | 九个月 已于 9 月结束 30, 2023 | 九个月 已于 9 月结束 30, 2022 | |||||||||||||
| 净销售额 | $ | 23,771 | $ | 18,691 | $ | 61,519 | $ | 53,497 | ||||||||
| 销售成本 | 21,569 | 17,914 | 55,685 | 51,760 | ||||||||||||
| 毛利（亏损） | 2,202 | 777 | 5,834 | 1,737 | ||||||||||||
| 研究和产品开发 | 495 | 469 | 939 | 2,963 | ||||||||||||
| 销售和营销 | 556 | 762 | 1,584 | 1,743 | ||||||||||||
| 一般和行政 | 2,889 | 3,253 | 9,434 | 11,845 | ||||||||||||
| 营业亏损 | (1,737 | ) | (3,707 | ) | (6,123 | ) | (14,814 | ) | ||||||||
| 其他（费用）收入 | ||||||||||||||||
| 已实现的投资收益 | 220 | - | 220 | 4 | ||||||||||||
| 利息支出 | (410 | ) | (476 | ) | (1,193 | ) | (1,497 | ) | ||||||||
| 利息收入 | 56 | (6 | ) | 169 | (10 | ) | ||||||||||
| 其他费用总额 | (134 | ) | (482 | ) | (804 | ) | (1,503 | ) | ||||||||
| 净亏损 | $ | (1,872 | ) | $ | (4,189 | ) | $ | (6,927 | ) | $ | (16,318 | ) | ||||
| 每股基本亏损和摊薄净亏损 | $ | (0.07 | ) | $ | (0.23 | ) | $ | (0.32 | ) | $ | (1.26 | ) | ||||
| 基本和摊薄后的加权平均已发行股份 | 27,521,088 | 18,463,673 | 21,526,978 | 12,902,890 | ||||||||||||
与 GAAP 财务指标的对账
调整后 EBITDA
| 三个月已结束 9 月 30 日 | 九个月已结束 9 月 30 日 | |||||||||||||||
| （以千计） | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||
| 净亏损 | $ | (1,872 | ) | $ | (4,189 | ) | $ | (6,927 | ) | $ | (16,318 | ) | ||||
| 所得税 | — | — | — | — | ||||||||||||
| 利息支出，净额 | 318 | 382 | 921 | 1,219 | ||||||||||||
| 折旧和摊销 | 518 | 234 | 1,030 | 696 | ||||||||||||
| EBITDA | (1,036 | ) | (3,573 | ) | (4,976 | ) | (14,403 | ) | ||||||||
| 一次性遣散费 | 576 | 188 | 777 | 1,072 | ||||||||||||
| 基于股票的薪酬 | 212 | 177 | 717 | 94 | ||||||||||||
| 万邦递延收入 | (2,197 | ) | - | (2,197 | ) | - | ||||||||||
| 万邦库存储备 | 1,098 | - | 1,098 | - | ||||||||||||
| 调整后 EBITDA | $ | (1,347 | ) | $ | (3,208 | ) | $ | (4,581 | ) | $ | (13,237 | ) | ||||