美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（§）所定义的新兴成长型公司 240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
| 项目 1.01 | 签订重要最终协议。 |
2023年10月26日，Monte Rosa Therapeutics, Inc.（“公司”）与某些机构投资者签订了证券购买协议（“购买协议”），内容涉及发行和出售预先筹集资金的认股权证，以购买公司10,000,400股普通股（ “预先融资认股权证”）向此类投资者提供（“本次发行”）。根据该认股权证，预先注资的认股权证将以每股2.4999美元的发行价出售给投资者 预先融资认股权证，指公司普通股的每股发行价格减去每份此类预先注资认股权证的每股0.0001美元的行使价。购买协议包含惯例陈述和担保、成交条件、终止条款和赔偿义务，包括经修订的1933年《证券法》规定的责任。
预先注资的认股权证可在发行之日后的任何时间行使。持有者 预先融资如果持有人及其关联公司在行使该权证生效后立即实益拥有公司已发行普通股数量的4.99％以上（或持有人选择最多19.99％），则认股权证不得行使此类预先注资认股权证。
在支付预计的发行费用之前，本次发行的总收益约为2500万美元。预先注资认股权证的交付预计将于2023年10月30日左右进行，但须遵守惯例成交条件。本次发行是根据表格上的货架注册声明进行的 S-3（文件编号333-266003）此前由公司于2022年7月1日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交，并由美国证券交易委员会于2022年7月13日宣布生效。
预先注资认股权证和购买协议的形式分别作为本最新表格报告的附录4.1和附录10.1提交 8-K.前述对预先注资认股权证和购买协议相应条款的描述并不完整，仅参照此类附录对其进行全面限定。古德温·宝洁律师事务所关于发行和销售合法性的意见副本 预先融资本次发行中的认股权证作为本报告8-K表的附录5.1提交。
| 项目 8.01 | 其他活动。 |
2023年10月26日，该公司发布了一份题为 “蒙特罗莎疗法宣布根据纳斯达克规则在市场上定价的2500万美元注册直接发行” 的新闻稿。新闻稿的副本作为附录99.1附于本最新表格报告中 8-K.
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
| 展览 |
描述 | |
| 4.1 | 的形式 预先融资搜查令 | |
| 5.1 | Goodwin Procter LLP 的观点 | |
| 10.1 | 证券购买协议，日期为 2023 年 10 月 26 日 | |
| 23.1 | Goodwin Procter LLP 的同意（包含在附录 5.1 中） | |
| 99.1 | 2023 年 10 月 26 日的新闻稿，标题为 “Monte Rosa Therapeutics 宣布定价为 2,500 万美元的注册直接发行 在市场上根据纳斯达克规则。” | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 蒙特罗莎疗法有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 10 月 26 日 | 来自： | //Markus Warmuth | ||||
| 马库斯·沃默斯 | ||||||
| 总裁兼首席执行官 | ||||||