美国
证券交易委员会
华盛顿, DC 20549
表格 8-K
当前报告
根据第 13 节或 15 (d)
1934 年《证券交易法》
报告日期( 最早报告事件的日期):2024 年 3 月 19 日
AVID BIOSERVICES, INC.
(注册人的确切姓名在其章程中指定 )
(其他司法管辖国 注册国) | (委员会 文件号) |
(国税局
雇主 身份证号) |
迈福德路 14191 号,
(主要行政办公室地址)
注册人的电话号码,
包括区号:
__________________________________
(以前的姓名或以前的地址, ,如果自上次报告以来发生了变化)
如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信。 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14A-12条征集材料 | ||
根据《交易法》第 14d-2 (b) 条(17 cfr.14d-2 (b))进行的启动前通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法 第 12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
用勾号 指明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 节) 或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条(本章第 240.12b-2 条)中定义的新兴成长型公司。
☐ 新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记 表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则 。☐
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
2024 年 3 月 19 日,Avid Bioservices, Inc.(“公司”)收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部门 的通知(“通知”),通知该公司,由于未能申报,它没有遵守纳斯达克上市规则 5250 (c) (1)(“规则”)规定的纳斯达克持续 上市要求及时提交截至2024年1月31日的财政季度的10-Q表季度报告(“10-Q表格”)。规则 要求上市公司及时向美国证券交易委员会(“SEC”)提交所有必要的定期报告。 该公司此前在2024年3月12日向美国证券交易委员会提交的12b-25表格中报告说,由于公司在违约事件发生后继续将2026年到期的1.250%可交换优先票据归类为长期负债,公司无法在规定的期限内提交10-Q表格 ,原因是该公司在违约事件后继续将2026年到期的1.250%可交换优先票据归类为长期负债,原因是该公司在违约事件后继续将2026年到期的1.250%可交换优先票据归类为长期负债在公司于2024年3月12日向美国证券交易委员会提交的关于8-K表的当前报告 中。
根据纳斯达克的规定, 公司在收到通知后的60个日历日内,或在2024年5月20日之前提交恢复遵守该规则的计划。 如果纳斯达克接受公司的计划,纳斯达克可能会给予公司自10-Q 表格(经修订的1934年《证券交易法》第12b-25条延长)到期日起最多180个日历日,或在2024年9月16日之前恢复合规。
公司打算 尽快提交 10-Q 表格。如果公司未在2024年5月20日之前提交10-Q表格, 公司打算及时提交计划以恢复对该规则的遵守。
前瞻性陈述
本报告 包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述,这些陈述基于当前 的预期或信念,以及对未来事件的许多假设。尽管公司认为前瞻性陈述中反映的 预期及其所依据的假设是合理的,但公司无法保证 此类预期和假设将被证明是正确的。前瞻性陈述包括所有不是历史 事实的陈述,通常可以用 “期望”、“打算”、“可能”、“计划”、 “可能”、 “可能” 或 “意愿” 等术语或类似表述以及这些术语的否定词来识别。这些声明包括但不限于关于提交10-Q表格的声明、如果公司无法在通知发布之日起的60天内提交10-Q表格,纳斯达克可能给予公司180天的 例外待遇,以及公司 恢复遵守纳斯达克持续上市标准的能力。前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性 和其他因素,这些因素可能导致公司的实际业绩、业绩或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的任何 未来业绩、业绩或成就存在重大差异。这些风险、不确定性和其他 因素涉及:公司重报分析和财务结算和报告流程的完成, 以及受影响财务报告期的财务报表审计和审查。 在公司于2023年6月21日向美国证券交易委员会提交的截至2023年4月30日财年 的10-K表年度报告的 “风险因素” 标题以及公司随后的10-Q表季度报告中详细描述了这些因素和其他因素。 本报告中提供的所有信息均为截至本报告发布之日,此处包含的任何前瞻性陈述均基于 公司认为截至目前为止合理的假设。不应过分依赖本报告中的前瞻性 陈述,这些陈述基于我们截至本报告发布之日获得的信息。除非法律要求,否则公司没有义务更新 此信息。
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人 代表其签署本报告。
AVID BIOSERVICES, INC. | |||
日期:2024 年 3 月 20 日 | 来自: | /s/ 丹尼尔·哈特 | |
丹尼尔·哈特 | |||
首席财务官 |
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