附录 1.01

STEAM, INC.

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财政年度

Stem, Inc.（“公司”、“我们” 或 “我们的”）的这份冲突矿产报告（“报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条和SD表格（“规则”）编写的，报告期为2022年1月1日至2022年12月31日。该规则要求在公司生产或签订合约制造某些产品时，必须披露某些信息，而特定矿物是这些产品的功能或生产所必需的。具体的矿物是钽铁矿（coltan）、锡石、金和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨（“冲突矿物”）。

本报告中提供的信息包括我们控股子公司的活动，但Also Energy Holdings, Inc.及其子公司（统称为 “AlsoEnergy”）除外，我们于2022年2月1日收购了这些子公司，并根据SD表格第1.01项的说明3将其排除在本报告之外。我们预计将在下一个报告期的SD表格中纳入AlsoEnergy的活动。

公司概况；涵盖的产品

我们是人工智能驱动的清洁能源解决方案和服务的全球领导者，拥有大型数字连接的可再生能源网络，通过我们的Athena® 人工智能平台，通过Athena的PowerTrack应用程序，该平台还包括太阳能资产性能监测和控制，为客户提供持续的软件平台和专业服务，以运营综合储能和太阳能系统。我们还为一些客户提供储能系统，该系统来自全球领先的电池原始设备制造商（“OEM”），我们通过包括开发商、分销商以及工程、采购和施工公司在内的合作伙伴交付。我们还为客户提供我们专有的边缘控制器硬件的使用，使我们能够提供软件服务。

由于我们制造的产品不包含这些产品的功能或生产所必需的冲突矿物质，因此本报告仅涉及我们签约制造的含有其功能或生产所必需的冲突矿物的产品（“必要的冲突矿产”）（“涵盖的产品”）。

在本报告所涵盖的报告期内，我们涵盖的产品包括由锂离子电池模块、转换器和相关设备组成的储能系统，这些储能系统我们从原始设备制造商那里采购并在项目现场传递给客户。

合理的原产国查询

我们聘请了Source Intelligence（“SI”）作为外部代理人，以协助和指导我们进行合理的原产国查询（“RCOI”）和尽职调查工作。然后，我们对供应链进行了全面分析，并通过确定和联系提供我们认为可能构成报告期内受保产品的产品的供应商，确定了我们的RCOI的范围。在审查过程中，我们提出了范围界定问题，使我们能够排除某些供应商，并最终确定了属于该规则范围的四家原始设备制造商。

由于我们是一家与必要的冲突矿产的开采、冶炼或提炼相去甚远的公司，因此我们随后与SI合作，使用责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”）对原始设备制造商进行了调查。CMRT是一种标准化报告模板，旨在促进有关矿产原产国以及公司供应链中使用的冶炼厂和炼油厂的信息的披露和沟通。CMRT已被许多公司在与冲突矿产相关的尽职调查过程中广泛采用和使用。

我们与SI合作，与我们的OEM合作，为他们提供有关CMRT及其要求的说明，以及提供给我们的信息的正确数据收集流程。在外联计划期间，根据为帮助验证此类信息并确定哪些供应商需要进一步参与而制定的标准，对答复进行了审查。我们询问了我们不清楚的答复，并对没有回复的 OEM 联系人进行了跟进。我们使用我们认为是最新和最新的联系方式，通过电子邮件和电话联系了我们的原始设备制造商。如果一位联系人没有回应，我们联系了相关 OEM 的其他已知联系人。直到 2023 年 4 月 21 日，我们一直在寻求回应。

在我们调查的四家原始设备制造商中，我们收到了三家的有效CMRT。由于CMRT表明，OEM供应链中的一些冶炼厂或炼油厂可能从刚果民主共和国或邻国（“所涵盖的国家”）采购冲突矿产，因此我们进行了额外的尽职调查，如下所述。

尽职调查计划

计划目标

我们致力于在供应链中实现负责任的采购、透明度和可持续性。但是，作为一家年轻的上市公司，我们的正式流程、战略和政策仍在制定中。我们将继续制定和实施支持这些目标的战略，包括：

•期望我们的供应商：

◦向我们提供有关冲突矿物含量的及时、准确和完整的信息，以及提供给我们的产品的原产国信息；

◦根据美国证券交易委员会年度披露的要求，与我们合作，审查他们的供应链和采购流程、冲突矿产审计，并对供应商进行尽职调查；以及

◦与我们合作，为供应链中的冲突矿物建立监管链，为我们涵盖的产品中使用的矿物确定和采购无冲突来源。

•制定和实施政策和程序，以防止使用可能资助或使所涉国家的武装团体受益的必要冲突矿产。

•期望供应商积极参与其他供应链尽职调查工作，例如人权和强迫劳动评估。

我们坚信尽可能与供应商建立和维持长期关系，并致力于与供应商密切合作以实现上述目标。

尽职调查流程设计

我们的尽职调查流程在所有重大方面均遵循了经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》以及金、锡、钽和钨的相关补充文件（“经合组织指南”），符合我们在所涉产品供应链中的地位。经合组织指南提供了详细的尽职调查框架，以支持对冲突矿产和其他矿产资源进行负责任的全球供应链管理，并且是目前领先的国际原材料尽职调查框架。我们的流程符合以下五个步骤：

•步骤 1。建立强大的公司管理系统

•步骤 2。识别和评估供应链中的风险

•步骤 3。设计和实施应对已确定的风险的策略

•步骤 4。对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

•步骤 5。供应链尽职调查年度报告

作为我们承保产品的购买者，我们与冲突矿产的开采相去甚远，不购买原矿石或未精炼的冲突矿产，不直接从冶炼厂或炼油厂购买矿产，也不直接在任何受保国家进行采购活动。由于我们与冲突矿产冶炼厂和炼油厂没有直接关系，我们与SI合作，帮助我们使用RMI开发的冲突矿产报告资源来披露供应链中的上游参与者，并使用CMRT收集有关我们涵盖产品中包含的冲突矿产监管链的信息。

由于所涵盖产品的全球供应链的广度、复杂性和不断演变，验证所有冲突矿物的来源可能具有挑战性。此外，供应商提供的信息可能不准确、不完整或存在其他不合规定之处。通过使用我们的供应链尽职调查流程，利用RMI和其他机构开发的工具和资源来验证冶炼厂或炼油厂是否存在冲突，从而推动供应链内部的问责制，并继续开展外联工作，我们希望随着我们的成长，进一步提高供应链的透明度。

第 1 步。建立强大的公司管理系统

我们已经成立了一个跨职能团队，负责遵守该规则并推进上述其他目标。我们的团队由ESG项目董事和采购副总裁领导，包括来自法律和供应链部门的其他成员。

第 2 步。识别和评估供应链中的风险

为了确定所涵盖产品的供应链中的冲突矿产风险，我们与SI合作执行了RCOI，如上所述。然后，SI 与我们的跨职能团队合作，审查了在 RCOI 期间从 OEM 那里收到的 CMRT 信息。对于表明冶炼厂或炼油厂可能从所涉国家采购冲突矿物的答复，SI进行了额外调查，以收集有关冲突矿物的来源和监管链的信息。SI还进行了额外的调查，答复表明冶炼厂或炼油厂不知道其来源的冲突矿产的来源。

SI依靠以下国际公认的审计标准来研究冶炼厂和炼油厂：负责任的矿产保证流程、伦敦金银市场协会的良好交付计划和责任珠宝委员会的监管链认证。SI 是 RMI 的官方供应商成员，旨在进一步促进供应链数据和技术信息的交换，以寻求全球合乎道德的材料采购。

如果熔炼厂或炼油厂未获得这些国际认可计划的认证，则SI会尝试联系该冶炼厂或炼油厂以获取更多信息。还进行了更多研究，以确定是否有任何关于冶炼厂或炼油厂采购做法的外部信息来源。

第 3 步。设计和实施应对已确定的风险的策略

随着我们进一步发展尽职调查计划，我们打算扩大供应商沟通，参与员工和供应商培训，并创建上报流程，以提高我们的OEM响应率、数据准确性和数据完整性。我们还将寻求材料供应商对我们的《合作伙伴行为准则》的认可，并在可行范围内，在新的或修订的供应商协议中纳入冲突矿物条款。

随着尽职调查信息完整性和准确性的提高，我们的跨职能团队打算继续制定战略，以应对供应链中的风险。这包括采取措施支持在我们涵盖产品的供应链中对冶炼厂和炼油厂使用验证、认证和审计计划。如果供应商 (i) 在我们的尽职调查工作中没有做出响应或以其他方式不合作，或 (ii) 不愿意指望自己的供应商使用无冲突来源，那么我们可能会重新评估供应商关系。

第 4 步。对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

如上所述，我们与冶炼厂和炼油厂没有直接关系。因此，我们不对在我们的承保产品中提供必要冲突矿物的实体进行直接审计。但是，我们支持并依赖第三方对冶炼厂和炼油厂进行的审计，这些信息将在我们的尽职调查过程中使用。

第 5 步。供应链尽职调查年度报告

本报告和我们的SD表格将提交给美国证券交易委员会，并将在我们网站investors.stem.com的投资者关系页面上公开发布。

尽职调查结果

调查回应

我们从接受调查的四家范围内原始设备制造商那里收到了三份完成的CMRT（完成率为75％）。三份答复中有一份表明，OEM的供应链中没有必要的冲突矿产。

努力确定冲突矿产的原产国

我们努力以尽可能大的特异性确定所涵盖产品中必要冲突矿产的矿山或原产地，其中包括本报告中所述的尽职调查措施。

已确定冶炼厂或炼油厂

由于我们的一家 OEM 未完成 CMRT，我们无法确定设施加工的所有必要冲突矿物的具体原产国和/或监管链，而完成CMRT的两家原始设备制造商表示，来自其供应链中一个或多个冶炼厂或炼油厂的冲突矿物的原产国不明。

总共有343家冶炼厂和炼油厂被确定为可能存在于我们所涵盖产品的供应链中。在这些冶炼厂和炼油厂中，有224家目前已通过无冲突认证，10家正在通过负责任矿产保障流程（“RMAP”）实现合规，正在与RMI进行沟通，目前正在参与或同意参与审计流程。其中七家冶炼厂和炼油厂被确定从所涉国家采购了冲突矿物，没有得到任何已知组织的认证，111家被确定为其部分冲突矿物没有已知的原产国。

附件1中列出了截至2023年4月21日所有已知的冶炼厂和炼油厂的清单，这些冶炼厂和炼油厂可能出现在我们涵盖产品的供应链中。附件 1 中提供的信息基于我们的 OEM 和 RMAP 提供的信息。我们的 OEM 在全公司范围内提供回应，而不是以产品为基础。因此，附件1中列出的冶炼厂或炼油厂的冲突矿物不一定包含在我们的承保产品中。

我们已经确定，所涵盖产品中包含的部分冲突矿物可能来自所涵盖的国家，但我们无法确定所涵盖产品中所有冲突矿物的来源。因此，我们无法最终确定我们所有产品中必需的冲突矿物的原产国。

未来的流程改进

我们打算继续向我们的直接供应商传达我们的期望和信息要求，并继续努力建设更加透明和合乎道德的供应链。此外，我们打算继续对我们的原始设备制造商进行调查，并在发现事实或情况的潜在相关变化后进行额外的风险评估。我们希望我们的直接供应商与供应商采取类似的措施，以便我们的整个供应链保持一致。

关于前瞻性陈述的警示说明

本报告包括1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。谨提醒投资者，本报告中并非严格意义上的历史陈述，包括但不限于我们对未来供应商参与、风险缓解措施和战略以及流程改进的意图和预期，均构成涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性陈述存在重大差异。可能导致实际结果不同的风险和不确定性包括但不限于与行业进展和其他供应链透明度以及冶炼厂或炼油厂对冲突矿产的验证计划相关的风险和不确定性（包括可能出现不准确信息、欺诈和其他违规行为）、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿受到限制，以及我们验证准确性的能力或供应商或其他人提供的任何供应链信息的完整性。

附件 1

冶炼厂和炼油厂

我们的尽职调查表明，以下所列的冶炼厂和炼油厂可能在我们所涵盖产品的供应链中。

原产国

以下是已知上述冶炼厂和炼油厂从中采购冲突矿物的国家清单。