美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 3 月 7 日（2024 年 3 月 1 日）
| （注册人的确切姓名如其章程所示） |
| （公司成立的州或其他司法管辖区 ） | （委员会档案编号） | （国税局雇主 身份证号） |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
| ( |
| （注册人的电话号码，包括区号） |
| （如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址） |
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条 提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）下的 第 14a-12 条征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 这个 |
用勾号指明注册人 是否是 1933 年《证券法》第 405 条或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长公司 ☒
如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
第 3.03 项对担保持有人权利的重大修改。
2024 年 3 月 1 日，Smart for Life, Inc.（“公司”） 提交了指定证书（”指定证书”），内华达州国务卿将创建 一系列新的优先股，指定为C系列优先股。根据指定证书，公司将 20,000股优先股指定为C系列优先股。以下是C系列优先股 股票的实质性条款摘要：
| ● | 股息 权利.只有在普通股上支付股息 时，C系列优先股的持有人才有权以与普通股股息相同的形式获得股息 。不得为 C 系列优先股的股票支付其他股息。 |
| ● | 清算 权利。在公司进行任何清算、解散或清盘时，无论是自愿的 还是非自愿的，C系列优先股的持有人有权获得与普通股持有人在C系列优先股完全转换（不考虑此类目的的任何 转换限制）后普通股持有人获得的 相同金额的公司资产，金额应在所有持有人之前支付 } 的普通股和 pari passu与公司B系列优先股 的所有持有人共享。 |
| ● | 投票 权利。C系列优先股应与普通股一起在 折算的基础上进行投票。 |
| ● | 转换 权限。C系列优先股的每股可随时随地 的持有人选择将其转换为该数量的普通股 ，计算方法是将此类C系列优先股的规定价值（100美元） 除以转换价格。转换价格为1.00美元（视股票 股息、股票拆分、资本重组和某些基本面交易的调整而定）。尽管有上述规定，但公司不得进行任何转换，持有人也无权 转换C系列优先股的任何部分，前提是该持有人（连同该持有人的关联公司）将在发行生效后立即实益拥有超过已发行普通股数量的4.99％ 转换后可发行的股票。持有人可在不少于 提前六十一 (61) 天通知公司的情况下，自行决定放弃此限制（最多 9.99%）。 |
| ● | 没有 兑换。C系列优先股不可兑换。 |
项目 8.01 其他活动。
在2024年第一季度，公司 与某些贷款机构签订了转换协议，根据该协议，这些贷款机构将公司所欠的 总额为3,041,205美元的债务，以换取公司共计760,600股普通股和公司C系列优先股的23,601股 股份。转换是通过多笔交易完成的，普通股每股标的价格 至少等于（i）转换协议签署前夕纳斯达克官方收盘价，或（ii）转换协议签署前五个交易日纳斯达克反映的官方收盘价中的较低值。
由于上述交易， 截至本表8-K最新报告发布之日， 该公司的股东权益超过250万美元。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
| 展品编号 | 展品描述 | |
| 3.1 | Smart for Life, Inc. C系列优先股指定证书 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 日期：2024 年 3 月 7 日 | 生活智能，INC. | |
| //Darren C. Minton | ||
| 姓名： | 达伦·C·明顿 | |
| 标题： | 首席执行官 | |
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