附件97

Nov Inc.

赔偿追讨政策

1. 介绍

NOV Inc.董事会(“董事会”),根据特拉华州法律组建的公司(“本公司”)已采纳此政策(本“政策”),其中规定收回错误给予的奖励性补偿(定义见下文)在会计重述的情况下,从现任和前任执行官处获得(定义如下)因公司,严重违反美国联邦证券法下的任何财务报告要求。本政策旨在遵守经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第10D条和规则10D—1条(“规则10D—1”)以及《纽约证券交易所上市公司手册》(“纽约证券交易所规则”)第303A.14条。本政策中使用的大写术语的定义见下文第11节。

2. 管理

薪酬委员会将拥有管理本政策的全部权力。根据本政策、适用法律和法规以及纽约证券交易所规则的规定,保险赔偿委员会将根据其认为必要、适当或可取的与本政策相关的决定和解释,并采取其认为必要、适当或可取的行动。赔偿委员会作出的所有决定和解释均为最终、具约束力和不可推翻的。

3. 恢复

在会计重述的情况下,公司应根据纽约证券交易所规则和规则10D—1,合理及时地寻求从执行官处收回所有错误授予的补偿金。就会计重述而言,厘定错误判给补偿金额时,将不考虑任何个人对会计重述或错误判给补偿有关的知识或责任。 尽管有上述规定,如本公司须进行会计复核,本公司应收回错误判给的复核补偿,除非收回不切实际(定义见下文)。‎

公司应根据下文第11条所述的“错误判给补偿”的定义,寻求收回所有被判给或未支付的错误判给补偿。倘该等错误判给补偿并非按公式基准判给或支付,则本公司应寻求追讨补偿委员会真诚厘定应追讨的金额。

2004年。 其他行动

赔偿委员会可在符合适用法律的情况下,以其自行选择的方式寻求赔偿,包括向执行官要求偿还全部或部分裁定或支付的赔偿金、选择扣留未支付的赔偿金、抵销或撤销或取消未归属股票。

就行政人员已向本公司就根据本公司或适用法律订立的任何重复追偿责任所收取的任何错误判给赔偿而言,任何该等已获偿还的金额应计入根据本保单须予追讨的错误判给赔偿金额。

如行政人员未能如期向本公司偿还所有错误判给的赔偿,本公司应采取一切合理及适当的行动,向适用的行政人员追讨该等错误判给的赔偿。适用的行政人员须向本公司偿还本公司根据上一次判刑追讨错误判给的赔偿而合理招致的任何及所有开支(包括律师费)。

 


在合理行使本政策项下的商业判断时,薪酬委员会可自行决定是否以及在何种程度上采取额外行动以解决会计重述的相关情况,以尽量减少任何重复发生的可能性,并施加其认为适当的其他纪律。

2005年。 无赔偿或报销

尽管有任何其他政策、计划、协议或安排的条款,在任何情况下,本公司或其任何关联公司都不会赔偿或补偿执行官因错误奖励补偿而遭受的任何损失,或与本公司有关的任何索赔,公司或其任何关联公司在任何情况下都不会为任何保险单支付保险费,根据本政策,管理人员可能承担的与非正当赔偿有关的义务。

2006年。 其他索赔和权利

本政策项下的补救措施是对本公司或其任何关联公司可能拥有的任何合法和公平的索赔,或由联合国执法机构、监管机构、行政机构或其他当局可能采取的任何行动的补充,而不是替代。此外,赔偿委员会根据本政策行使任何权利不会影响本公司或其任何关联公司可能拥有的与受本政策约束的受保人有关的任何其他权利。

2007年。 行政官员的确认;获得奖励性补偿的资格条件

公司将提供通知并要求每位高管确认本政策(见附件A),前提是未能提供此类通知或未获得此类确认不会对本政策的适用性或可执行性产生任何影响。‎生效日期后,‎公司必须收到一名高管的确认,作为该‎高管是否有资格获得基于激励的薪酬的条件。受本政策约束的所有基于激励的薪酬‎将不会赚取,即使已经支付,直到本政策不再适用于‎此类基于激励的薪酬和适用于此类激励‎薪酬的任何其他归属条件都得到满足。‎

‎8.修正案‎

董事会可随时酌情或在其认为必要时修订本政策。如果对本政策的任何修改会(在考虑到本公司在修改本政策的同时采取的任何行动后)导致本公司违反任何联邦证券法、美国证券交易委员会规则或纽约证券交易所规则,则本政策的任何修订均无效。

‎9.有效性‎

除非薪酬委员会另有书面决定,否则本政策将‎适用于高管在‎生效日期或之后收到的任何基于激励的薪酬。即使‎高管终止受雇于本公司及其附属公司,本政策仍将继续有效。

10.继承人

本政策对所有行政官员及其继任者、受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力并可强制执行。

 

 


11.‎一词的定义

“会计重述”是指由于公司重大不遵守美国证券法的任何财务报告要求而根据《交易法》或修订后的1933年《证券法》向证券交易委员会提交的任何财务报表的重述,无论公司或高管的不当行为是否是导致此类会计重述的原因。“会计重述”包括本公司被要求准备更正以前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误,或者如果错误在本期更正或在本期未更正将导致重大错报的任何会计重述。

 

“薪酬委员会”是指公司负责高管薪酬决定的委员会,或在没有这样的委员会的情况下,指在董事会任职的大多数独立董事。

 

“生效日期”指2023年10月2日。

“错误判给的补偿”是指执行干事在所涉期间收到的任何基于奖励的补偿(按税前计算)的数额,超过了如果根据会计重述进行计算本应收到的数额。为免生疑问,错误判给的薪酬不包括以下人士收到的任何基于奖励的薪酬:(I)在开始担任符合“高管”定义的职位或职位之前,(Ii)在与任何基于激励的薪酬有关的绩效期间的任何时间没有担任高管,或(Iii)在任何期间,本公司没有任何类别的证券在国家证券交易所或国家证券协会上市。对于基于(或源自)股票价格或股东总回报的激励性薪酬,如果错误授予的补偿金额不需要直接从适用的会计重述中的信息进行数学重新计算,则该金额将由薪酬委员会根据会计重述对股票价格或股东总回报的影响的合理估计来确定(在这种情况下,本公司将保存该合理估计的确定文件,并向本公司适用的上市交易所提供此类文件)。

“执行官”指公司总裁、首席财务官、首席会计官(或如无会计师,则为控制人),发行人负责主要业务单位、部门或职能的任何副总裁(如销售、行政或财务),执行决策职能的任何其他人员,或为发行人履行类似决策职能的任何其他人士。发行人的母公司或附属公司的行政人员,如为发行人履行该等政策制定职能,则被视为发行人的行政人员。为本政策目的,执行官的识别应包括根据法规S—K第401(b)项识别的每一名执行官。

“财务报告计量”是指根据编制公司财务报表时使用的会计原则确定和列报的计量(包括“非公认会计准则”财务计量,如公司收益发布或管理层讨论和分析中出现的计量),以及全部或部分源自该计量的任何计量。就本政策而言,股价和股东总回报(以及全部或部分由此得出的任何措施)应被视为财务报告措施。为免生疑问,财务报告措施不需要在公司的财务报表中提出,也不需要包括在提交给SEC的文件中。

 

 


“不切实际。”符合下列三个条件之一,赔偿委员会认定追回不切实际:

(I)赔偿委员会已确定,支付给第三方协助执行本政策的直接费用将超过本公司在(A)作出合理尝试追回错误判给的赔偿及(B)记录该等企图并向本公司适用的上市交易所提供追讨该等企图的文件后应收回的金额;

(2)追回将违反在2022年11月28日之前通过的母国法律。在得出结论认为追回基于违反母国法律而错误判给的任何数额的赔偿是不切实际之前,发行人必须获得母国法律顾问的意见(纽约证券交易所可以接受),即追回将导致此类违法行为,并必须向纽约证券交易所提供此类意见;或

(Iii)追回可能导致符合税务条件的退休计划未能符合经修订的1986年国税法及其下的法规的资格和其他适用要求,而根据该计划,本公司雇员可广泛享有福利。

“基于激励的薪酬”是指完全或部分基于财务报告措施的实现而授予、赚取或授予的任何薪酬。

“收到。”即使激励薪酬的支付或发放发生在该期间结束之后,公司在达到激励薪酬奖励中规定的财务报告措施的会计期间被视为“收到”基于激励的薪酬。

“所涵盖的时间段”,就任何会计重述而言,是指紧接以下日期之前的公司已完成的三个会计年度:(i)董事会、董事会委员会或公司高级管理人员(如果不需要董事会采取行动),得出结论(或合理地应得出结论)公司需要编制会计重述或(ii)监管机构的日期,法院或其他合法授权的实体指示公司进行会计重述。“涵盖的时间段”还包括在前一句中确定的三个已完成的财政年度内或紧接其后的少于九个月的任何过渡期(由公司财政年度的变更引起)。

 

 

 


附件A

关于收回非自愿赔偿的政策的证明和确认

本人在下方签名,确认并同意:

本人已收到并阅读了随附的收回错误补偿的政策(本“政策”)。

 

本人在此同意在受雇于本公司期间及之后遵守本保单的所有条款,包括但不限于迅速向本公司偿还或退还根据本保单厘定的任何错误判给的赔偿。

 

签署:

 

印刷体名称:

 

日期: