美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | ||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 liquidia Corp [LDA ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 03/15/2024 | M | 15,625(3) | A | (1) | 113,037(4) | D | |||
| 普通股 | 03/18/2024 | M | 260(2) | A | (1) | 113,297(4) | D | |||
| 普通股 | 03/18/2024 | S(5) | 4,581(6) | D | $15.82 | 108,716(4) | D | |||
| 普通股 | 03/18/2024 | S(7) | 76(8) | D | $15.5 | 108,640(4) | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 限制性股票单位 | (1) | 03/15/2024 | M | 15,625 | (1) | (1) | 普通股 | 15,625 | $0 | 46,875 | D | ||||
| 限制性股票单位 | (1) | 03/18/2024 | M | 260 | (1) | (1) | 普通股 | 260 | $0 | 0 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。每个限制性股票单位（“RSU”）代表获得发行人一股普通股的或有权利。 |
| 2。2023年1月11日，申报人获得了62,500个限制性股票单位，其中 25% 的限制性股票在授予之日一周年之际归属，其余的限制性股票单位在此后的三年内按季度按比例归属。在这些限制性股票单位中，截至2024年3月15日，共有15,625个已归属。 |
| 3.2020年3月18日，申报人获得了4,167个限制性股票单位，截至2024年3月18日，此类限制性股票单位已全部归属。 |
| 4。包括（i）2024年1月11日授予申报人的39,588份限制性股票单位，截至本表格4之日均未归属，（ii）2023年7月6日向申报人授予的25,000份限制性股票单位，截至本表格4发布之日均未归属，以及（iii）根据Liquidia公司2020年员工股票购买计划收购的8,059股股票。 |
| 5。出售这些股票是为了支付最初于2023年1月11日授予申报人的限制性股票单位结算相关的税款。 |
| 6。交易是根据申报人于2023年12月15日通过的第10b5-1条计划进行的。 |
| 7。出售这些股票是为了支付最初于2020年3月18日授予申报人的限制性股票单位结算相关的税款。 |
| 8。交易根据申报人于2020年12月4日通过的第10b5-1条计划生效。 |
| /s/ 杰森·阿黛尔 | 03/19/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||