美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 3 月 13 日

SWK 控股公司

（注册人章程中规定的确切名称 ）

特拉华

（州 或其他注册司法管辖区）

(972) 687-7250

（注册人的 电话号码，包括区号）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下任何条款规定的注册人 的申报义务，请勾选 以下相应的复选框：

法案（17 CFR 240.13e-4 (c)）根据该法第12（b）条注册的证券：

用 复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐

如果是 新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第 1.01 项 签订实质性最终协议。

2024年3月13日，SWK控股公司（“SWK”）的全资子公司Enteris Biopharma, Inc.（“Enteris”）和SWK与AptarGroup, Inc. （“Aptar”）签订了独家期权和资产购买协议（“独家期权和资产购买协议”），根据该协议，Enteris向Aptar授予了独家期权和资产购买协议（“独家期权和资产购买协议”），根据该协议，Enteris向Aptar授予了独家期权和资产购买协议（“独家期权和资产购买协议”）（“选项”）收购 Enteris的某些资产，这些资产与其通过第一和第二阶段向第三方提供良好生产规范（GMP）制造和临床供应服务 的业务有关（统称为 “资产”），但有某些例外情况。根据独家期权和资产购买协议的条款 ，Aptar必须在2026年1月1日或之前行使期权（“期权 期限”）。

作为授予 期权的对价，Aptar同意向Enteris支付一笔低个位数的百万美元期权费（“期权费”），第一部分 部分在执行独家期权和资产购买协议时支付，第二部分应在 2025年1月1日之前支付。此外，Aptar同意根据Enteris与Aptar的现有合作 协议，保证在2024年和2025日历年向Enteris支付的最低年收入为个位数百万美元。

根据 独家期权和资产购买协议的条款，如果Aptar在期权期限内行使期权，Aptar将向 Enteris支付约600万美元的行使费（“资产价格”），外加任何库存的价值和资产中包含的某些预付 费用。只要期权未在期权期限的前六个月内行使，资产价格将以较高的个位数累计年增长率 百分比提高。在行使期权之前支付的期权费的任何 部分均可全额计入资产价格。

独家期权和资产购买协议包括此类性质交易 的惯常各方的陈述、担保和承诺，包括Enteris承诺在正常业务过程中开展业务， 尽合理努力 保护资产和业务，以及在期权 期限内避免为资产寻找替代收购伙伴。独家期权和资产购买协议还包含惯例终止条款，包括（i）通过双方的 共同书面协议终止，以及（ii）任何一方在另一方严重违反独家期权和资产购买协议 时终止。

此处包含的独家期权和资产购买协议的 描述并不完整， 中参照独家期权和资产购买协议的全文对其进行了限定，该协议的副本作为附录 10.1 附于此 ，并以引用方式纳入此处。

前瞻性 陈述

这份 8-K表上的最新报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。包含 诸如 “相信”、“期望”、“预期”、“打算”、“估计”、“计划”、“将”、“可能”、“展望”、“打算”、“指导”、“ ” 未来” 或类似表述等词语的陈述均为前瞻性陈述。由于这些陈述反映了SWK当前对未来事件的看法、预期和 信念，因此这些前瞻性陈述涉及风险和不确定性。投资者应注意，许多因素， 在 “风险因素” 标题下以及SWK向证券 和交易委员会（“SEC”）提交的10-K表格、10-Q表和8-K表的其他地方以及此处列出的其他地方，都可能影响SWK未来的财务业绩 ，并可能导致实际业绩与此类前瞻性陈述中表达的结果存在重大差异。本新闻稿中的前瞻性陈述 受这些风险因素的限制。这些因素无论是单独还是总体而言，都可能导致SWK的 实际业绩与预期和历史业绩存在重大差异。您不应过分依赖任何前瞻性 陈述，这些陈述仅代表其发表之日。无论是由于新信息、未来发展还是其他原因，SWK 均不承担公开更新任何前瞻性陈述的义务。

第 9.01 项 财务 报表和附录

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告，经正式授权。