美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
张杰克 Y.
（最后） （第一） （中间）
C/O AMPHASTAR 制药公司
第 6街 11570 号
（街）
库卡蒙格牧场， 加州 91730
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Amphastar 制药公司 [AMPH ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 董事 X 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席执行官兼首席科学官
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/15/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 03/15/2024 M 722,046 A $12.46 2,858,043 D
普通股 03/15/2024 F 408,721(1) D $43.05 2,449,322 D
普通股 03/17/2024 F 15,768(2) D $43.05 2,433,554 D
普通股 03/15/2024 M 310,930 A $12.46 1,439,466 I 见脚注(3)
普通股 03/15/2024 F 202,658(4) D $43.05 1,236,808 I 见脚注(3)
普通股 03/17/2024 F 7,052(2) D $43.05 1,229,756 I 见脚注(3)
普通股 6,827,679 I 见脚注(5)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
员工股票期权（购买权） $12.46 03/15/2024 M 722,046 (6) 03/17/2024 普通股 722,046 $0 0 D
员工股票期权（购买权） $12.46 03/15/2024 M 310,930 (6) 03/17/2024 普通股 310,930 $0 0 I 见脚注(3)
1。举报人的姓名和地址*
张杰克 Y.
（最后） （第一） （中间）
C/O AMPHASTAR 制药公司
第 6街 11570 号
（街）
库卡蒙格牧场， 加州 91730
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 X 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席执行官兼首席科学官
1。举报人的姓名和地址*
罗玛丽 Z.
（最后） （第一） （中间）
C/O AMPHASTAR 制药公司
第 6街 11570 号
（街）
库卡蒙格牧场 加州 91730
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 X 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席运营官、首席科学家兼董事长
回复解释：
1。包括为支付行使价而预扣的399,187股股票以及与行使622,046份期权相关的预扣税，以及为履行申报人与限制性股票单位或RSU的归属有关的纳税义务而预扣的9,534股股票。
2。扣留申报的股票是为了满足申报人与RSU的归属有关的纳税义务。
3.这些证券由 Mary Z. Luo 记录在案。举报人是夫妻。
4。包括为支付行使价而预扣的198,640股股票以及与行使期权相关的预扣税，以及为履行申报人与RSU的归属有关的纳税义务而预扣的4,018股股票。
5。这些股份由应用物理与化学实验室公司记录在案，其申报人和张罗北2004年不可撤销信托是其唯一所有者。
6。受期权约束的股份已完全归属，可立即行使。
/s/ Eva Wen，通过委托书 Jack Y. Zhang 03/19/2024
/s/ Eva Wen，出具了 Mary Z. Luo 的委托书 03/19/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。