美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 先进能源工业公司 [AEIS ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/01/2024 | D | 876 | A | (1) | 12,465 | D | |||
普通股 | 03/01/2024 | F | 348(2) | D | $101.2 | 12,117(3) | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | $0.00 | 03/01/2024 | A | 7,837 | (4) | (4) | 普通股 | 7,837 | $0.00 | 7,837 | D | ||||
性能单位 | $0.00 | 03/01/2024 | A | V | 7,837 | (5) | (5) | 普通股 | 7,837 | $0.00 | 7,837 | D | |||
幻影股票 | (6) | 03/01/2024 | A | 876 | (6) | (6) | 普通股 | 876 | (1) | 876 | D |
回复解释: |
1。关于2024年1月3日先前授予的限制性股票单位的归属,根据申报人根据公司递延薪酬计划(“计划”)的选择,申报人延期收到876股普通股,这导致申报人收到的幻影股而不是876股。 |
2。通过归属限制性股票单位时发生的预扣证券来支付纳税义务。 |
3.代表7,397股未归属限制性单位和4,720股普通股。 |
4。根据公司2024年长期激励计划(“2024年LTI计划”)于2024年3月1日授予的员工限制性股票单位,该计划将从授予日一周年起分三次等额分期分配。 |
5。这些绩效份额奖励是根据2024年LTI计划发放的,金额为目标的100%,归属期为3年,将在实现绩效指标后全部或部分归属。任何在 3 年期结束时尚未归属和发放的奖励都将被取消。 |
6。每股幻影股代表获得一股普通股或其现金价值的权利。幻影股票应根据申报人根据本计划作出的分配选择或申报人终止服务、死亡或残疾时支付。根据本计划的条款,申报人可以将幻影股的部分或全部股份转移到另类投资中,但须遵守某些时机限制。 |
备注: |
/s/ Elizabeth K. Vonne-事实上的律师 | 03/05/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |