本票据及其转换后可发行的证券尚未根据修订后的1933年《证券法》(下称《法案》)或某些国家的证券法注册。这些证券不得提供、出售或以其他方式转让、质押或质押，除非ACT和适用的州证券法根据有效的注册声明或豁免而允许。这些证券的发行人可能需要律师的意见，让发行人合理地满意，认为此类要约、出售或转让、质押或质押在其他方面符合ACT和任何适用的州证券法。

本票据及在此证明的权利及义务，以某种附属协议(“附属协议”)所载的方式及程度，于2023年12月29日由特拉华州有限责任公司infinity SA LLC(作为高级代理人)与投资者(定义见下文)(作为次级债权人)订立，并经公司(定义见下文)承认，而本票据的每名持有人在接受本票据后，应受附属协议的条文约束。

IMMTunYBIO，Inc.

修改和重述的本票

对于收到的价值，特拉华州一家公司(以下简称“公司”)承诺向Nant Capital，LLC或其注册受让人(“投资者”)支付美利坚合众国合法货币本金5.05亿美元(5.05,000,000美元)，或相当于本票据未偿还本金金额的较小数额，连同本修订和重订的本票(“本票据”)之日起的未付本金余额的利息，利率相当于适用的第1部分利率或第2部分利率(定义见下文)，按实际经过的天数和一年365天计算。所有未付本金，连同任何当时未付及应计利息及本协议项下应付的其他款项，应于(I)至2025年12月31日(“到期日”)或(Ii)于违约事件发生及持续期间宣布到期及应付，或根据本协议条款自动到期及应付时(两者以较早者为准)到期应付。

本票修订、重述并全部取代：(A)本公司与投资者之间注明本金为1.25亿美元(1.25亿美元)、日期为2022年8月31日的某本票经不时修订；(B)本公司与投资者之间于2022年8月31日所订本金为3亿美元(3亿美元)并经不时修订的本票经修订、重述及取代；(C)该本票于2023年6月13日由本公司与投资者之间注明本金为3亿美元(3亿美元)并经不时修订；(D)本公司与投资者之间日期为二零二二年十二月十二日的若干承付票(日期为二零二二年十二月十二日)，本金为五千万元(50,000,000美元)，经不时修订(统称“现有不可转换票据”)。

以下是投资者的权利声明和受本票据约束的条件，投资者接受本票据即表示同意：

1.付款。

(A)利率。第1批本金的利息应按相当于SOFR期限利率加8%(8.00%)的年利率(“第1批本金利率”)累算。第二批本金的利息应按相当于SOFR期限利率加7.5%(7.50%)的年利率计息(“第二批本金利率”)。

(B)利息。本票据的应计利息应在每个付息日每季度支付一次。

(C)自愿预付。在向投资者发出五个工作日的事先书面通知后，本公司可在没有溢价或罚款的情况下预付本票据下的任何未偿还债务的全部或部分，且无需投资者的事先同意，但前提是任何此类预付将首先用于支付本票据的应计但未偿还的利息，如果预付款的金额超过所有该等利息的金额，则用于支付本票据的未偿还本金。任何此等预付款项可按本公司全权酌情厘定的金额及比例，适用于第2部分债务、第1部分债务或两者。

(D)强制提前还款。如发生指定交易，且只有在投资者提出书面要求时(由投资者全权酌情决定)，本金中最多5,000万美元($50,000,000)连同所有应计但未支付的利息应在该指定交易完成时到期并支付。

2.违约事件。下列情况之一的发生应构成本附注项下的“违约事件”。

(A)没有付款。公司应于到期日不支付本金及任何应计及未付利息；

（b）自愿破产或破产程序。本公司应（i）申请或同意委任其本身或其全部或大部分财产的接管人、受托人、清盘人或保管人，（ii）书面承认其无力在到期时一般偿还债务，（iii）为其或其任何债权人的利益作出一般转让，（iv）解散或清盘，（v）就其本身或其在任何破产案下的债项展开自愿个案或其他法律程序，寻求清盘、重组或其他济助，破产法或现在或以后生效的其他类似法律，或同意任何这类救济，或同意在非自愿案件或其他情况下任命或接管其财产。（vi）为实现上述任何目的而采取任何行动；或

（c）非自愿破产或破产程序。委任本公司或其全部或大部分财产的接管人、受托人、清盘人或保管人的法律程序，或非自愿案件或其他寻求清盘、重组或其他救济的法律程序，或有关本公司或其任何附属公司（如有）或其任何破产案下的债务，破产法或其他类似的法律应启动生效，而下达的济助令或此类程序不得在启动后45天内被驳回或解除。

3.投资者在违约时的权利。发生任何违约事件后（第2（b）或2（c）节所述的违约事件除外），以及在该违约事件持续期间的任何时间，投资者可通过书面通知公司宣布公司根据本协议应支付的所有未清偿债务立即到期并支付，无需出示、要求、抗议或任何其他通知，所有这些都是在此明确放弃的，尽管其中包含的任何相反的内容。一旦发生第2（b）或2（c）条所述的任何违约事件，立即且不经通知，公司在本协议项下应支付的所有未清偿债务应自动立即到期并应支付，无需出示、要求、抗议或任何其他通知，所有这些均特此明确放弃，尽管本协议中包含的任何相反规定。除上述补救措施外，在任何违约事件发生及持续期间，投资者可行使任何其他法律允许的权利、权力或补救措施，无论是通过衡平法诉讼或法律诉讼，或两者兼有。

4.Conversion.

（a）投资者选择自愿转换。投资者有权在转换日期后及到期日或之前的任何时间（不包括从收到根据本协议第1（c）条规定的预付通知开始到该预付通知中指定的拟议预付日期结束的任何时间段），将所有（但不少于所有）未偿还的第二批本金额转换为公司普通股的缴足和不应课税股份，每股价格等于换股价。根据本第4条（a）项自愿转换而发行的普通股股份总数应等于（x）未发行的第2批本金额除以（y）转换价。

（b）根据预付款通知自愿转换。根据本协议第1（c）节的规定，在转换日期后收到公司提前支付全部或部分第二批本金的书面通知后，投资者有权在提前支付通知中规定的建议提前支付日期之前的任何时间，将指定为预付的未偿还第二批本金（如预付通知中所述）转换为公司普通股的缴足和不征税股份，每股价格等于换股价。根据本第4（b）节自愿转换时发行的普通股股份总数应等于（x）如此转换的未偿还第二批本金额除以（y）转换价。

（c）根据第4（a）或第4（b）条的转换。在投资者有权将未偿还的第二批本金转换为普通股之前，投资者应在其主要公司办事处向公司发出书面通知，说明根据第4（a）或4（b）节选择转换该等本金，并应在其中说明待转换的未偿还的第二批本金的金额，连同所有应计及未付利息。此后，公司应在切实可行的情况下，尽快向投资者发行并交付一份或多份证书，或适用账簿记录的证据，说明投资者在转换时有权获得的股份数量，包括一张应支付给投资者的支票，以支付第4（d）节所述的任何现金金额。根据第4（a）或4（b）条对未偿还第2批本金额的任何转换应被视为已在本第4（c）条所载的所有条件得到满足后进行，并且在该日期及之后，有权收取因转换而发行股份的人士应在所有目的上被视为该等股份的记录持有人。

（d）部分股份；利息；转换的影响。于转换未偿还第二批本金时，不得发行零碎股份。本公司将向投资者支付一笔金额，以代替于第二批未发行本金额转换后向其发行任何零碎股份，该金额相等于适用换股价乘以未根据上句发行股份的零碎股份所得的产品。此外，在未转换为股本股份的情况下，本公司应向投资者支付转换金额和本公司根据上一句支付金额的任何应计利息。在本票据全部转换并支付本段规定的金额后，公司将永远解除其与第二批债务有关的所有义务和责任。第2批本金的任何部分的转换应等同于以现金全额预付该等债务，一旦转换，该等金额应被视为已全额支付，且不再根据本协议项下的未偿还。

（e）转换后可发行股票的保留。于转换日期后，本公司应随时保留并保留其授权但未发行的普通股股份，仅用于转换尚未发行的第二批本金，其数量应不时足以转换尚未发行的第二批本金；如果在任何时候，授权但未发行的普通股的数量不足以实现全部未偿还的第二批本金的转换，但不限制本票据持有人可获得的其他补救措施，公司将尽其合理努力采取法律顾问认为必要的公司行动，以增加其授权但未发行的普通股股份至足以达到上述目的的股份数量。

5.投资者的声明和义务。通过接受本票据，投资者向本公司陈述并保证，投资者具有完全的法律行为能力、权力和授权签署和交付本票据，并履行其在本票据项下的义务。本票据构成投资者的有效和具约束力的义务，可根据其条款强制执行，但受破产、无力偿债或其他与一般债权人权利执行有关或影响一般执行的一般适用法律和一般公平原则的限制除外。

6.Definitions.于本附注中，以下大写术语具有以下含义：

“营业日”是指纽约市银行营业的任何一天（星期六或星期日除外）。

“CME Term Sofr管理人”是指CME Group Benchmark Administration Limited作为前瞻性期限担保隔夜融资利率(SOFR)的管理人(或继任管理人)。

"转换价格"是指每股价格，等于以下两者中的较大者：（a）（i）本公司在纳斯达克全球精选市场的一股普通股的价格，该日是本票据的签署和生效公开宣布之日后两个完整交易日，乘以（ii）1.75及（b）“最低价格”（定义见纳斯达克上市规则上市规则第5635（d）条），于本报告日期收市后厘定。

“转换日”指本票据公开签署和生效日期后两个完整交易日的收市日，

公布

“违约事件”具有本协议第2条所述的含义。

“投资者”是指本票据引言段中所指明的人或当时应成为本票据注册持有人的任何人。

“利息支付日期”指每年三月、六月、九月及十二月的最后一个营业日，自2023年12月31日起。

“利息期”指（a）自本票据日期起至2023年12月31日止的期间，以及（b）其后每三个月止于利息支付日期；（i）如果任何利息期在美国政府证券营业日以外的某一天结束，该利息期应延长至下一个美国政府证券营业日，除非下一个美国政府证券营业日在下一个日历月，在此情况下，利息期应于前一个美国政府证券营业日结束，及（ii）任何利息期，自公历月的最后一个美国政府证券营业日开始（或在该利息期的最后一个公历月内没有数字对应的日子）应在该利息期最后一个日历月的最后一个美国政府证券营业日结束。

"义务"指并包括公司根据本说明条款现有或以后产生的、以何种方式产生的、所有类型和类型的贷款、垫款、债务、负债和义务，包括所有利息、费用、收费、开支、律师费和成本以及会计师费和成本，在每种情况下，不论是直接或间接、绝对或偶然、到期或即将到期，也不论是否在根据《美国法典》第11编进行的程序开始后产生（11 U. S. C.第101条及其后各条），并不时修订（包括呈请后的利息），而不论是否容许或容许在任何该等法律程序中提出申索。

“个人”指并包括个人、合伙企业、公司（包括商业信托）、股份公司、有限责任公司、非法人协会、合资企业或其他实体或政府机构。

“特定交易”是指与大型生物制药公司成功完成战略合作交易。

“期限SOFR厘定日”具有期限SOFR参考利率定义所赋予的含义。

“定期SOFR利率”指，对于与适用利息期相比较的任何期限，约在上午5：00的定期SOFR参考利率，芝加哥时间，该期限开始前两个美国政府证券营业日，与适用的利息期相若，该利率由芝加哥商品交易所定期SOFR管理人公布。

“定期SOFR参考利率”指于任何日期及时间（该日，“定期SOFR厘定日”），就与适用利息期相若的任何年期而言，本公司根据SOFR合理厘定为前瞻性定期利率的年利率。如于紧接任何期限SOFR厘定日后的第五（第五）美国政府证券营业日下午5：00（纽约市时间），适用的“期限SOFR参考利率”

如果CME定期SOFR管理人尚未公布期限，则该定期SOFR厘定日的定期SOFR参考利率将为CME定期SOFR管理人公布该定期SOFR参考利率的前一个美国政府证券营业日公布的定期SOFR参考利率。

“交易日”是指（i）本公司普通股交易通常在纳斯达克全球精选市场进行，以及（ii）本公司普通股的最后报告销售价格可在纳斯达克全球精选市场获得的一天。

“第一批债务”是指第一批本金额，加上所有应计和未付利息。

“第2批债务”是指第2批本金额，加上所有应计和未付利息。

“第一批本金额”指一亿二千五百万美元（$125，000，000）或在任何适用的确定日期仍未偿还的较小金额。

“第2批本金额”指三亿八千万美元（$380，000，000）或在任何适用的确定日期仍未偿还的较小金额。

“美国政府证券营业日”是指除以下情况外的任何日子：（i）星期六、（ii）星期日或（iii）证券业和金融市场协会建议其会员的固定收益部门全天关闭以进行美国政府证券交易的日子。

7.杂项。

（一）放弃和修改。经本公司及投资者书面同意，本说明之任何条款均可予修订、豁免或修改。

（b）通知。本协议要求或允许的所有通知及其他通讯均应以书面形式进行，并以挂号信或挂号信、邮资预付、传真或电子邮件（如发给投资者）或以其他方式以专人、信使或快递服务方式送达，地址为：

(i)if发送给投资者，发送给公司记录中所示的投资者地址、传真号码或电子邮件地址（可能根据本协议的规定更新），或者，直到该持有人向公司提供地址、传真号码或电子邮件地址之前，发送给该地址，本票据最后持有人的传真号码或电子邮件地址，而本公司的记录中有联系信息；或

（ii）如致本公司，则致本公司首席执行官或首席财务官，地址为3530 John Hopkins Court，San Diego，CA 92121，或本公司已向投资者提供的其他现有地址，并向Martin J. Waters，Wilson Sonsini Goodrich & Rosati，P.C.发送一份（不构成通知），12235 El Camino Real，Suite 200，San Diego，CA 92130—3002。

就本说明的所有目的而言，每份此类通知或其他通信均应视为有效或已发出（i）如以专人、信使或信使服务交付，则在交付时（或如果通过国家认可的隔夜快递服务发送，运费预付，指定下一个工作日交付，在与快递公司存款后一个工作日），或（ii）如果通过邮寄，在其收到日期较早者或已存放在一个常规维护的用于存放美国邮件的容器中五天后，按上述地址和邮寄，或（iii）如果通过传真发送，在传真转移确认后，或如果通过电子邮件发送，如果在收件人的正常工作时间内发送，或者如果不在收件人的正常工作时间内发送，则在收件人的下一个工作日发送。如果本公司的账簿和记录与本说明或根据本说明交付的任何通知有任何冲突，本公司的账簿和记录将控制不存在欺诈或错误。

（c）付款。除非根据本协议的条款转换为公司的股本证券，否则付款应以美国的合法货币支付。

（d）违约率；高利贷。于到期日前任何期间，如本公司已发生且持续未支付票据所赚取的利息，或已发生且持续违约事件，则本公司须就本公司未付本金余额支付利息，年利率等于本协议其他适用利率加年息百分之二（2%）。倘就本票据支付的任何利息被视为超过当时法定最高利率，则超出当时法定最高利率的利息付款部分应被视为本金支付，并用于本票据的本金。

（e）豁免。本公司特此放弃违约通知、付款提示或要求、拒绝付款或拒绝付款通知以及所有其他与本文书有关的通知或要求。

（f）管辖法律。本协议各方面应受中华人民共和国大陆地区法律的管辖。本协议各方面应受中华人民共和国大陆地区法律的管辖。

（g）限制转让。未经另一方事先书面同意，投资方或本公司均不得转让本附注及其项下的权利和义务。

（h）登记。本公司或其代理人将保存有关票据的登记及转让登记的簿册。在本条及票据所载任何其他转让限制或条件的规限下，票据仅可在其交回本公司以作转让登记、正式背书或附有形式令本公司满意的正式签立的书面转让文书后转让。在登记任何该等转让前，本公司须就所有目的（包括支付本金及利息）将票据以其名义登记的人视为票据的拥有人及持有人，而本公司不受相反通知的影响。

（i）预扣税。尽管有任何其他相反规定，公司应有权从本票据的任何应付款项或其他交付款项中扣除和扣除根据适用法律的任何规定可能需要扣除或扣除的款项，并有权提供任何必要的税务表格和信息，包括国税局表格W 9或IRS表格W 8的适当版本，如适用，从每个

票据的受益人。如该等款额已如此扣除或预扣，并已缴付予适当的讼费评定当局，则该等款额就各方面而言，须视为已缴付予该等款额否则本会获付的人。

（j）交出注销通知书。在支付或转换（如适用）全部第一批债务及第二批债务后，投资者应将本票据（或一份大意为原票据已遗失、被盗或销毁的通知，以及本公司可接受的协议，据此持有人同意就本票据而蒙受的任何损失向本公司作出赔偿）交回本公司以注销。投资者如未能遵守上述一句，不应影响本票据项下义务的解除和终止，即全部支付或转换（如适用）。

（k）修正和重述。本票据修订及重述本公司以投资者为受益人发行之现有不可换股票据；及本公司确认，自该等现有不可换股票据签立及交付日期起，该等现有不可换股票据一直保持十足效力及作用。本项下之责任为每份现有不可换股票据项下之责任之延续（及该术语定义见下文）。本公司及投资者确认及同意，本票据对现有不可换股票据之修订及重述无意构成，亦不构成现有不可换股票据项下之责任、负债或债务之撤销、中断、暂停连续性、履行、解除或终止。

(签名页如下)

本公司已于上文首写之日期促使本票据发行。