附件4.7
注册人的证券说明
依据《证券条例》第12条注册
1934年《交换法》
ImmunityBio,Inc.拥有根据1934年《证券交易法》(“交易法”)第12条注册的一类证券,即我们的普通股。
股本说明
以下对我们普通股的描述是一个摘要,并不意味着是完整的。本文件受本公司经修订及重述的公司注册证书(“公司注册证书”)及本公司经修订及重述的章程(“章程”)的整体约束,并符合本公司的全部条件,其中每一项均以引用方式纳入表格10—K年度报告的附件,本附件4.7为本附件的一部分。我们鼓励您阅读我们的公司注册证书、我们的章程和特拉华州普通公司法的适用条款,以了解更多信息。
普通股
我们被授权发行总计1,350,000,000股普通股,每股面值0.0001美元。我们普通股的持有人有权就提交给我们股东投票的所有事项对持有的每一股持有一票。我们普通股的持有者没有累积投票权。此外,我们的普通股持有人没有优先购买、转换、赎回或认购权,也没有适用于我们的普通股的偿债基金条款。在本公司清算、解散或清盘时,本公司普通股持有人有权按比例分享所有负债和本公司任何已发行优先股的清算优先权后剩余的所有资产。受可能适用于任何已发行优先股股份的优先权限制,本公司普通股持有人有权从本公司合法可用的资产中收取股息(如有)。
优先股
我们的董事会有权在法律规定的某些限制下指定和发行总计20,000,000股优先股,每股面值0.0001美元,无需股东批准。董事会可不时发行一个或多个系列的优先股,并确定每个系列的股份名称、优先权及权利,以及每个系列的股份的任何资格、限制或限制,包括股息权及股息率、转换权、投票权、赎回条款、清盘优先权及构成任何系列的股份数目。
董事会可以授权发行具有投票权或转换权的优先股,这可能损害普通股持有人的投票权或其他权利。发行优先股,虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性,但除其他外,可能会产生延迟、推迟或阻止本公司控制权变更的效果,并可能损害本公司普通股的市场价格以及普通股持有人的投票权和其他权利。我们目前没有发行任何优先股的计划。
特拉华州法与我国公司注册证书及章程的反收购效力
特拉华州普通公司法、我们的公司注册证书和我们的章程的某些条款可能会延迟、推迟或阻止他人收购。



控制我们公司。这些规定概述如下,可能会产生阻止收购出价的效果。它们的设计部分也是为了鼓励那些寻求获得我们控制权的人首先与我们的董事会协商。我们认为,加强保护我们与不友好或主动收购方谈判的潜在能力的好处大于阻止收购我们的建议的坏处,因为谈判这些建议可能会导致其条款的改善。
修订和重新制定公司注册证书和修订和重新制定法律规定
我们的公司注册证书和公司章程包括多项条款,可阻止恶意收购或延迟或防止我们管理团队控制权的变更,包括以下内容:
·董事会空缺。我们的公司注册证书和章程仅授权我们的董事会填补空缺的董事职位,包括新设立的席位。此外,组成本公司董事会的董事人数仅可由本公司董事会通过的决议案确定。这些条款将防止股东扩大董事会的规模,然后通过任命自己的提名人填补由此产生的空缺来控制董事会。这使得我们更难改变董事会的组成,但促进了管理层的连续性。
·股东提案和董事提名的事先通知要求。我们的章程为寻求在我们的股东周年大会上提出业务或提名候选人在我们的股东周年大会上选举董事提供了事先通知的程序。我们的章程还规定了有关股东通知的形式和内容的某些要求。这些条款可能会阻止我们的股东在股东周年大会上提出事项或在股东周年大会上提名董事,如果没有遵循适当的程序。我们预计,这些条款也可能会阻止或阻止潜在收购方进行委托书的征集,以选举收购方自己的董事名单或以其他方式试图获得本公司的控制权。
·没有累积投票。《特拉华州普通公司法》规定,股东无权在董事选举中累积投票权,除非公司的注册证书另有规定。我们的公司注册证书没有规定累积投票。
·修改宪章条款。对本公司注册证书中上述条款的任何修订均须获得本公司当时未发行有表决权证券至少三分之二的持有人批准。
·发行非指定优先股。我们的董事会有权在股东不采取进一步行动的情况下,发行最多20,000,000股未指定优先股,附带董事会不时指定的权利和优先权,包括投票权。授权但未发行的优先股的存在将使我们的董事会更难或阻止通过合并、要约收购、代理权竞争或其他方式获得我们控制权的企图。



·独家论坛。除非我们书面同意选择替代法院,否则特拉华州高等法院是唯一且专属的法院,用于(i)代表我们提起的任何衍生诉讼或程序,(ii)声称我们的任何董事、高级职员或其他雇员违反对我们或我们的股东所负的诚信责任的任何诉讼,(iii)根据特拉华州普通公司法、我们的注册证书或我们的章程的任何条款提出索赔的任何诉讼,或(iv)根据内部事务原则对我们提出索赔的任何诉讼。该法院选择条款可能限制股东在其认为有利于与我们或我们的董事、高级职员或其他员工发生纠纷的司法法院提出索赔的能力,这可能会阻碍对我们和我们的董事、高级职员和其他员工的此类诉讼。
上市
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市,代码为“IBRX”。
转会代理和注册处
我们普通股的转让代理和登记处是Equiniti Trust Company,LLC。他们可以通过邮件联系EQ,PO Box 500,Newark,New Jersey 07101或电子邮件helpAST@equinit.com。转账代理人的电话号码是(800)937—5449。