EX-4.3

附录 4.3

购买普通股的预先注资的认股权证

C3IS INC.


认股权证： [•]		初次锻炼日期：2024 年 3 月 19 日

		发行日期：2024 年 3 月 19 日

这份预先注资的普通股认股权证（认股权证）证明，就收到的价值而言， [•]或其受让人（持有人）有权根据条款、行使限制和下文规定的条件，在本认股权证全部行使（终止日期）之前，随时向马绍尔群岛公司（以下简称 “公司”）C3is Inc. 进行认购和购买 [•]普通股的股份（根据下文的调整，即认股权证）。根据第2（b）节的定义，本认股权证下一（1）股普通股的购买价格应等于行使价。

第 1 节定义。除了本认股权证中其他地方定义的术语外，以下术语的含义在本第 1 节中指示：

关联公司是指通过一个或多个中介机构直接或间接控制或受个人控制或共同控制的任何人，如《证券法》第 405 条中使用和解释的那样。

在任何日期，出价是指由以下适用条款中的第一条确定的价格：（a）如果普通股随后在交易市场上上市或报价，则根据彭博有限责任公司的报告（基于上午9点30分的交易日），普通股在当时上市或报价的交易市场上的买入价（或最接近的前一个日期）（纽约时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则采用普通股的交易量加权平均价格OTCQB或OTCQX 上该日期（或最接近的前一个日期）的股票，（c）如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）上报告，则按此公布的普通股每股最新出价，或 (d) 在所有其他情况下，由持有人真诚选择的独立评估师确定的普通股的公允市场价值当时尚未兑现且公司可以合理接受的认股权证的多数权益，其费用和开支应由公司支付。

董事会是指公司的董事会。

工作日是指除星期六、星期日或其他日子之外纽约市商业银行被授权或法律要求保持关闭状态的任何一天；但是，为澄清起见，法律不得将商业银行视为授权或要求商业银行因待在家中而保持关闭，就地避难，只要纽约市商业银行的电子资金转账系统（包括电汇）通常在当天开放供客户使用，非必要雇员或任何其他类似的命令或限制，或按照任何政府机构的指示关闭任何实体分支机构。

委员会是指美国证券交易委员会。

普通股是指公司的普通股，每股面值0.01美元，以及此后此类证券可能重新分类或变更的任何其他类别的证券。

普通股等价物是指公司或子公司的任何证券，有权让其持有人随时收购普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具，这些工具可以随时转换为普通股，或者以其他方式使普通股的持有人有权获得普通股。

交易法是指经修订的1934年证券交易法以及据此颁布的规则和条例。

个人是指个人或公司、合伙企业、信托、注册或未注册成立协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府（或其机构或分支机构）或其他任何类型的实体。

注册声明是指公司在 F-1 表格（文件编号 333-276868）上的注册声明。

《证券法》是指经修订的1933年《证券法》以及据此颁布的规则和条例。

子公司是指公司的任何子公司，在适用的情况下，还应包括在本协议发布之日之后成立或收购的公司的任何直接或间接子公司。

交易日是指普通股在交易市场上交易的日子。

交易市场是指普通股在相关日期上市或报价交易的以下任何市场或交易所：纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、纽约证券交易所、OTCQB或OTCQX（或上述任何市场的任何继任者）。

过户代理人是指美国股票转让与信托公司有限责任公司、公司现任过户代理人，邮寄地址为纽约布鲁克林第15大道6201号11219号，以及公司的任何继任过户代理人。

承销商是指 Aegis Capital Corp.

承保协议是指公司与作为承销商的Aegis Capital Corp. 于2024年3月15日签订的承保协议，该协议根据其条款不时修订、修改或补充。

对于任何日期，VWAP 是指由以下适用条款中的第一条确定的价格：(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价，则根据彭博有限责任公司报告的该日期（或最接近的前一天）普通股在当时上市或报价的交易市场上的每日成交量加权平均价格（基于上午 9:30 的交易日）.（纽约时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则交易量加权平均价格为OTCQB或OTCQX上该日期（或最接近的前一个日期）的普通股，（c）如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价，并且如果随后在粉色公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）上报告普通股的价格，则按此报告的最新普通股每股出价，或 (d) 在所有其他个案中，普通股的公允市场价值由持有人真诚选择的独立评估师确定在当时未偿还且公司可以合理接受的认股权证的多数权益中，其费用和费用应由公司支付。

认股权证是指公司根据承保协议发行的本认股权证和其他预先注资的普通股认股权证。

第 2 部分。运动。

a) 行使认股权证。本认股权证所代表的全部或部分购买权可以在首次行使之日当天或之后以及终止之日或之前的任何时间或时间通过向公司交付一份正式签署的行使通知的PDF副本（或电子邮件附件），基本上以附录A的形式提交（行使通知）。持有人应在上述行使日期之后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成标准结算周期（定义见本文第 2 (d) (i) 节）的交易日数中较早者，交付该项的总行使价

相应的行使通知中规定的认股权证股票，除非适用的行使通知中指明了下文第 2 (c) 节中规定的无现金行使程序，否则通过电汇或收银员支票开具的美国银行支票。不得要求任何行使通知的墨水原件，也不得要求任何行使通知的任何奖章担保（或其他类型的担保或公证）。尽管此处有任何相反的规定，在持有人购买了本下所有可用的认股权证股份并且认股权证已全部行使之前，不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在向公司提交最终行使通知之日起三（3）个交易日内将本认股权证交给公司以供取消。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用认股权证股份总数的一部分，其效果将减少本协议下可购买的认股权证的已发行数量，其金额等于购买的认股权证的适用数量。持有人和公司应保留显示购买的认股权证数量和购买日期的记录。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个交易日内提出对任何行使通知的任何异议。持有人和任何受让人在接受本认股权证时承认并同意，根据本段的规定，在购买了本协议下部分认股权证股份后，在任何给定时间可供购买的认股权证股份数量都可能少于本认股权证正面规定的金额。

b) 行使价。除每股认股权证0.01美元的名义行使价外，本认股权证的总行使价已在首次行使日当天或之前向公司预先注资，因此，持有人无需向任何人支付额外的对价（每股认股权证0.01美元的名义行使价除外）即可行使本认股权证。在任何情况下或出于任何原因，包括在终止日期之前未行使本认股权证的情况下，持有人无权要求退还或退还该预付总行使价的全部或任何部分。本认股权证下每股普通股剩余的未付行使价为0.00001美元，将根据下文（行使价）进行调整。

c) 无现金运动。本认股权证也可以在此时通过无现金行使全部或部分行使，在这种行使中，持有人有权获得一定数量的认股权证股票，其数量等于通过除法获得的商数 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) = 视情况而定：(i) 在适用的行使通知发布之日之前的交易日的 VWAP，前提是该行使通知是 (1) 根据本协议第 2 (a) 节在非交易日执行和交付，或 (2) 在常规交易开盘前的交易日根据本协议第 2 (a) 节执行和交付（如定义见根据联邦证券法颁布的NMS法规第600（b）条），（ii）由持有人选择，（y）交易中的VWAP 适用的行使通知发布之日的前一天，或 (z) 彭博有限责任公司报告的截至持有人执行相应行使通知时的主要交易市场普通股的买入价格，前提是此类行使通知在交易日的正常交易时间内执行并在其后的两 (2) 小时内（包括直到正常交易时间收盘后的两（2）小时内交付交易日）根据本第 2 (a) 节或 (iii) 适用日期的 VWAP行使通知（如果该行使通知的日期是交易日），并且该行使通知是在该交易日的正常交易时间收盘后根据本协议第2（a）节执行和交付的；

(B) = 经本认股权证调整后的行使价；以及

(X) = 根据本认股权证条款行使本认股权证时可发行的认股权证的数量，前提是该认股权证是通过进行现金行使而不是无现金行使。

如果认股权证是以这种无现金方式发行的，则双方承认并同意，根据《证券法》第3（a）（9）条，认股权证应具有行使的认股权证的注册特征。公司同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。

d）运动力学。

i. 行使时交割认股权证。如果公司当时是此类系统的参与者，并且 (A) 有允许向持有人发行认股权证股份的有效注册声明，则公司应通过其在托管系统 (DWAC) 的存款或提款将持有人账户或其指定人的余额账户存入存托管信托公司的账户，从而将根据本购买的认股权证股份转账给持有人，或者 (B) 本认股权证是通过无现金行使的，以其他方式通过实物交割来行使以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中注册的证书，持有人根据此类行使权证有权获得的数量的证书，该日期应在 (i) 行使通知交付给公司后两 (2) 个交易日中最早的日期，(ii) 交付后的一 (1) 个交易日，发往持有人在行使通知中指定的地址向本公司提交的总行使价，以及 (iii) 包括交货后标准结算周期的交易天数行使通知的公司（该日期，认股权证股份交割日期）。行使通知交付后，无论认股权证股份的交付日期如何，出于所有公司目的，持有人均应被视为已行使本认股权证股份的记录持有人，前提是总行使价（无现金行使除外）的付款是在 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 交易次数中较早者收到的天数包括行使通知交付后的标准结算周期。尽管此处有任何相反的规定，但在行使通知交付后，根据交易法的SHO条例，无论认股权证股份的交付日期如何，持有人均应被视为已成为认股权证股份的持有人。如果公司出于任何原因未能在认股权证股票交割日之前向持有人交付受行使通知的认股权证股份，则公司应以现金形式向持有人支付每1,000美元的认股权证（基于适用的行使通知发布之日普通股的VWAP），每个交易日10美元（增加至20美元）该认股权证份额之后的每个交易日（权证股份交割日后的第三个交易日）的每个交易日交割日期，直到此类认股权证股份交割或持有人撤销此类行使为止。公司同意保留参与FAST计划的过户代理人，前提是本认股权证仍未履行且可行使。此处使用的标准结算周期是指自行使通知交付之日起公司主要交易市场上普通股的标准结算周期，以交易日数表示。尽管有上述规定，对于在首次行使日中午 12:00（纽约时间）或之前交付的任何行使通知（可在承销协议执行之后的任何时间交付），公司同意在首次行使日期和首次行使日期下午 4:00（纽约时间）之前交付认股权证股份，但须遵守此类通知就本文所述而言，应为认股权证股份的交割日期，前提是支付总行使价（不是如果是无现金行使）将在该认股权证股份交割日期之前收到。

ii。行使后交付新认股权证。如果本认股权证已部分行使，则公司应根据持有人的要求并在交出本认股权证证书后，在认股权证股份交付时向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证，该新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

三。撤销权。如果公司未能促使过户代理人在认股权证股份交割日之前根据第2（d）（i）条向持有人转让认股权证股份，则持有人将有权撤销此类行使。

iv。因未能在行使时及时交付认股权证股份而买入的补偿。除持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能根据认股权证股份交割日当天或之前的行使要求过户代理人根据上述第2 (d) (i) 节的规定向持有人转让认股权证股份，并且在该日期之后，经纪人要求持有人购买（在公开市场交易或其他方式）或持有人经纪公司以其他方式购买股票，普通股的交付以满足持有人出售的认股权证股份预计通过此类行使获得的收益（买入），则公司应（A）以现金向持有人支付金额（如果有），即（x）持有人以此方式购买的普通股的总购买价格（包括经纪佣金，如果有）超过（y）公司必须向持有人交付的与行使有关的认股权证数量乘以（1）所得的金额乘以 (2) 产生此类买入义务的卖出订单的执行价格，以及 (B) 由买方选择持有人要么恢复认股权证中未兑现的部分认股权证和等值数量的认股权证，然后退还公司收到的与这些认股权证股的行使价有关的任何金额（在这种情况下，行使将被视为已取消），要么向持有人交付如果公司及时履行其行使和交付义务本应发行的普通股数量。例如，如果持有人购买

普通股的总收购价为11,000美元，用于支付试图行使普通股的买入，的总销售价格为10,000美元，根据前一句的A条款，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额的金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议、法律或衡平法向其寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股的特定绩效法令和/或禁令救济。

v. 无部分股份或股票。行使本认股权证时，不得发行任何零碎股份或代表部分股份的股票。对于持有人通过行使本来有权购买的任何一部分股份，公司应根据自己的选择，要么就该最后一部分支付现金调整，金额等于该部分乘以行使价，要么四舍五入至下一整股。

六。费用、税收和开支。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何费用，用于支付与发行此类认股权证股份相关的任何发行或转让税或其他杂费，所有这些税款和费用均应由公司支付，且此类认股权证应以持有人名义或以持有人可能指示的姓名发行；但是，前提是如果要发行认股权证以持有人姓名以外的名义，本认股权证在交出行使时应附有转让表作为附录B附于此，由持有人正式签署，作为条件，公司可能要求支付一笔足以偿还与之相关的任何转让税附带的款项。公司应支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费，以及向存托信托公司（或另一家履行类似职能的已成立的清算公司）支付当日电子交割认股权证所需的所有费用。

七。图书闭幕。根据本文条款，公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

e) 持有人行使限制。公司不得影响本认股权证的任何行使，根据第 2 节或其他规定，持有人无权行使本认股权证的任何部分，前提是持有人（以及持有人关联公司，以及与持有人或任何持有人关联公司（此类人员、归属方）生效后，持有人（以及持有人关联公司）作为一个团体行使本认股权证的任何其他人（此类人员、归属方）))，将在超过受益所有权限制的情况下以实益方式拥有（如定义如下）。就前述句子而言，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股数量，但应不包括在 (i) 行使持有人实益拥有的本认股权证剩余未行使部分时可发行的普通股数量或其任何关联公司或归属方，以及 (ii) 行使或转换公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）中未行使或未转换的部分，其转换或行使限制与持有人或其任何关联方或归属方实益拥有的限制类似。除前一句中规定的情况外，就本第 2 (e) 节而言，受益所有权应根据《交易法》第 13 (d) 条及其颁布的规章制度进行计算，持有人承认公司没有向持有人表示该计算符合《交易法》第 13 (d) 条，持有人对必须提交的任何附表承担全部责任根据这些规定。在本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内，本认股权证是否可行使（与持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他证券有关）以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定，行使通知的提交应被视为持有人对本认股权证是否可行使的决定（有关向持有人以及任何关联公司拥有的其他证券以及归属方）以及本认股权证的哪一部分可以行使，在每种情况下均受实益所有权限制的约束，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外，对上述任何群体地位的确定应根据《交易法》第13 (d) 条及据此颁布的规则和条例来确定。就本第 2 (e) 节而言，在确定已发行普通股的数量时，持有人可以依据 (A) 公司向提交的最新定期或年度报告中所反映的已发行普通股数量

委员会，视情况而定，（B）公司最近的公开公告，或（C）公司或过户代理人最近发布的书面通知，列出了已发行普通股的股数量。应持有人的书面或口头要求，公司应在一（1）个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何，普通股的已发行数量应在自报告此类已发行普通股数量的之日起，持有人或其关联公司或归属方转换或行使包括本认股权证在内的公司证券（包括本认股权证）生效后确定。受益所有权限制应为在行使本认股权证时可发行的普通股发行生效后立即发行的普通股数量的4.99％（如果持有人在发行任何认股权证之前选择，则为9.99％）。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第2（e）节的实益所有权限制条款，前提是持有人行使本认股权证后生效后，受益所有权限制在任何情况下均不超过已发行普通股数量的9.99％，本第2（e）节的规定应继续适用。实益所有权限制的任何增加将在 61 之前生效^st此类通知送达本公司后的第二天。本段规定的解释和实施方式应不同于严格遵守本第 2 (e) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分）可能存在缺陷或与本文所包含的预期实益所有权限制不一致的部分，或者进行必要或可取的更改或补充，以使此类限制生效。本段中包含的限制应适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 部分。某些调整。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证到期期间的任何时候：（i）支付股票分红或以其他方式对普通股或任何其他普通股（为避免疑问，不包括公司在行使本认股权证时发行的任何普通股）进行股票分红或以其他方式进行分配，(ii) 将已发行普通股细分为更多数量的普通股股份，（iii）将普通股的已发行普通股（包括通过反向股票拆分）合并为较少数量的股份，或 (iv) 通过对普通股进行重新分类来发行公司任何股本，则在每种情况下，行使价应乘以其中的一小部分，分子应是该事件发生前夕已发行的普通股（不包括库存股，如果有）的数量，其分母应是此类事件发生后立即发行的普通股数量，以及行使本认股权证时可发行的股票数量应成比例调整后，本认股权证的总行使价保持不变。根据本第 3 (a) 条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效，如果是细分、合并或重新分类，则应在生效日期之后立即生效。

b) 已保留。

c) 后续权利发行。除了根据上述第3（a）节进行的任何调整外，如果公司在任何时候向任何类别普通股（购买权）的所有（或几乎全部）记录持有人按比例授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款收购总额购买持有人持有相同数量的普通股时本可以获得的权利在完全行使本认股权证（不考虑行使本认股权证的任何限制，包括但不限于受益所有权限制）后即可获得，该认股权证的授予、发行或出售记录之日之前，或者，如果未记录在案，则确定普通股记录持有人授予、发行或出售此类购买权的日期（但是，前提是持有人有权参与任何此类购买权将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权在一定程度上参与此类购买权（或由于该购买权而获得的此类普通股的受益所有权），在的范围内，持有人应暂时搁置此类购买权，直到（如果有的话），因为其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。

d) 按比例分配。在本认股权证到期期间，如果公司应以资本回报或其他方式（包括但不限于通过股息、分割、重新分类、公司重组的任何分配现金、股票或其他证券、财产或期权）向所有（或基本上所有）普通股持有人申报或进行任何股息或其他分配，安排计划或其他类似交易）（a 分配），在发行后的任何时候因此，在每种情况下，持有人有权参与此类分配，其参与程度与持有人在完成行使本认股权证（不考虑行使本认股权证的任何限制，包括但不限于受益所有权限制）后可获得的普通股股的数量相同，或者，如果未记录任何此类记录，即股票记录持有人的日期普通股的数量将由参与此类分配决定（但是，前提是，如果持有人参与任何此类分配的权利将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权在这样的程度上参与此类分配（或在该程度上参与因此类分配而获得的任何普通股的受益所有权），此类分配的部分应为在此之前，为了持有人的利益而暂时搁置时间（如果有的话）作为其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。如果在本次分发时本认股权证尚未部分或全部行使，则在持有人行使本认股权证之前，为了持有人的利益，分发的该部分应暂时搁置。

e) 基本交易。如果在本认股权证未履行期间的任何时候， (i) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响公司与他人的任何合并或合并，(ii) 公司或任何子公司直接或间接影响其在一项或一系列关联交易中对其全部或几乎全部资产的任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置，(iii) 公司或其他人的任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是）) 已完成，允许普通股持有人出售、投标或将其股票换成其他证券、现金或财产，并已获得 50% 或以上已发行普通股或公司普通股投票权50％或以上的持有人接受，(iv) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响普通股的任何重新分类、重组或资本重组股票或任何有效转换普通股所依据的强制性股票交易所向其他证券、现金或财产交换或交换其他证券、现金或财产，或 (v) 公司通过一项或多项相关的交易直接或间接地与另一人或一组人完成股票或股票购买协议或其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划），从而使该其他人或团体收购普通股50％或以上的已发行股份或公司普通股投票权的50％或以上（均为基本面）交易），然后，在随后行使本认股权证时，持有人有权根据持有人选择（不考虑第2（e）节对行使本应在该基础性交易发生前夕发行的每股认股权证获得继任者或收购公司或公司的普通股数量（如果是）幸存的公司，以及任何其他对价（替代对价）本认股权证可行使的普通股数量的持有人在该基础交易前夕进行此类基本交易而应收的应收账款（不考虑关于行使本认股权证的第2（e）节中的任何限制）。就任何此类行使而言，应根据该基本面交易中一股普通股的替代对价可发行量，对行使价的确定进行适当调整，使得适用于此类替代对价，并且公司应以反映替代对价任何不同组成部分的相对价值的合理方式在替代对价之间分配行使价。如果普通股持有人可以选择在基本面交易中获得的证券、现金或财产，则持有人应有与在该基本交易之后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择。在本基本交易之前，公司应根据持有人合理满意的形式和实质内容并经持有人批准（毫不拖延地）的书面协议，根据本第 3 (e) 节的规定，促使公司在基本交易中不是幸存者的基本交易中的任何继承实体（继承实体）以书面形式承担公司在本认股权证和承保协议下承担的所有义务，并应持有人的选择，交付给持有人用本认股权证交换继承实体的证券，该证券由一份在形式和实质上与本认股权证基本相似的书面文书作证，该认股权证可行使该继承实体（或其母实体）相应数量的股本股票，相当于行使本认股权证时可获得和应收的普通股（不考虑

在此类基本交易之前对行使本认股权证的任何限制），其行使价将本协议下的行使价适用于此类股本（但是考虑了此类基本交易之前普通股的相对价值以及此类股本的价值，此类股本数量和行使价的目的是立即保护本认股权证的经济价值在此类基本交易完成之前），以及持有人在形式和实质上都相当令人满意。任何此类基本交易发生后，应在本认股权证下的 “公司” 一词中加上继承实体（因此，自此类基本交易发生或完成之日起，本认股权证和承保协议中提及公司的每一项条款均应共同或单独地提及公司和继承实体），以及与继承实体或继承实体共同或单独提及的每一个或多个继承实体公司，可以行使所有权利和权力在此之前的公司和继承实体应承担公司在此之前在本认股权证和承保协议下承担的所有义务，其效力与公司和此类继承实体或继承实体在此处共同或单独地被命名为公司一样。为避免疑问，不管（i）公司是否有足够的法定普通股用于发行认股权证和/或（ii）基本交易是否在首次行使日期之前发生，持有人都有权享受本第3（e）条规定的好处。

f) 计算。视情况而定，本第3节下的所有计算均应按每股的最接近的美分或最接近的1/100进行计算。就本第 3 节而言，截至给定日期视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股（不包括库存股，如果有）数量的总和。

g) 致持有人的通知。

i. 对行使价的调整。每当根据本第3节的任何规定调整行使价时，公司应立即通过电子邮件向持有人发出通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证数量所产生的调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使权的通知。如果（A）公司宣布普通股股息（或任何其他形式的分配），（B）公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股，（C）公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本，（D）批准任何股票普通股的任何重新分类、任何合并或合并均应要求公司的持有人公司（或其任何子公司）作为当事方，出售或转让其全部或几乎所有资产，或将普通股转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股票交易所，或者（E）公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务，然后，在每种情况下，公司都应安排通过电子邮件进行交付使用公司认股权证登记册上显示的最后一个电子邮件地址发送给持有人，至少20个日历在下文规定的适用记录或生效日期前几天，一份通知，说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证而记入记录的日期，或者，如果不作记录，则应确定登记在册的普通股持有人有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期，或 (y)) 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换预计生效的日期或截止日期，以及预计登记在册的普通股持有人有权将其普通股兑换为此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股票交换后可交付的证券、现金或其他财产；前提是未能发出此类通知或其中或其交付中的任何缺陷均不影响该通知中要求的公司行动的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应根据表格6-K的最新报告同时向委员会提交此类通知。除非本文另有明确规定，否则持有人在自此类通知发出之日起至触发此类通知的事件生效之日起的期限内仍有权行使本认股权证。

第 4 部分。认股权证的转让。

a) 可转让性。本认股权证及其下述所有权利（包括但不限于任何注册权）在向公司总部或其指定代理人交出本认股权证后，可全部或部分部分转让，同时以持有人或其代理人或律师正式签署的附录B形式对本认股权证进行书面转让，资金足以支付进行此类转让时应缴的任何转让税。在交出此类认股权证并在需要时支付此类款项后，公司应以受让人的名义（视情况而定）以此类转让文书中规定的面额签发和交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发新的认股权证，以证明本认股权证中未如此转让的部分，并且本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定，除非持有人已全部转让本认股权证，否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在持有人向公司提交转让表全额转让本认股权证之日起三（3）个交易日内向公司交出本认股权证。如果根据本文件进行了适当分配，则新持有人可以在不发行新认股权证的情况下行使认股权证以购买认股权证。

b) 新认股权证。本认股权证可在公司上述办公室进行分割或与其他认股权证合并，并附上由持有人或其代理人或律师签署的书面通知，具体说明发行新认股权证的名称和面额。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分割或合并中可能涉及的任何转让，公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知分割或合并认股权证或认股权证。所有通过转让或交易所发行的认股权证的日期均应为本认股权证的初始发行日期，并且应与本认股权证相同，但根据可发行的认股权证数量除外。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录（认股权证登记册），不时以记录持有人的名义注册本认股权证。为了行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及出于所有其他目的，在没有实际相反通知的情况下，公司可以将本认股权证的注册持有人视为并对待本认股权证的绝对所有者。

第 5 节。杂项。

a) 行使前无股东权利；不以现金结算。除非第 3 节明确规定，否则本认股权证不赋予持有人在行使本认股权证之前作为公司股东获得任何投票权、股息或其他权利，如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据第2（c）条通过无现金行使获得认股权证股份或根据本协议第2（d）（i）条和第2（d）（iv）条获得现金付款的任何权利的情况下，在任何情况下均不得要求公司以净现金结算本认股权证的行使。

b) 逮捕令丢失、被盗、毁坏或损坏。公司保证，在公司收到令其合理满意的证据后，本认股权证或与认股权证相关的任何股票证书丢失、被盗、损坏或损坏，将获得其合理满意的赔偿或保障（对于认股权证而言，不包括发行任何债券），并在交出和取消此类认股权证或股票凭证后，如果被肢解，公司将制作并交付期限相似的新认股权证或股票证书并注明日期取消，以代替此类认股权证或股票证书。

c) 周六、周日、节假日等。如果采取任何行动的最后或指定日期或此处要求或授予的任何权利的到期日不是交易日，则可以在下一个交易日采取此类行动或行使该权利。

d) 授权股票。

公司承诺，在认股权证到期期间，它将从其授权和未发行的普通股中保留足够数量的股份，以便在行使本认股权证下的任何购买权后发行认股权证。公司进一步承诺，其发行本认股权证构成其官员的全权授权，这些官员负责在行使本认股权证下的购买权后发行必要的认股权证。公司将采取所有必要的合理行动，确保此类认股权证可以在不违反任何适用的法律或法规或普通股上市的交易市场的任何要求的情况下按此处的规定发行。公司承诺，行使购买权时可能发行的所有认股权证均代表

本认股权证的在行使本认股权证所代表的购买权并根据本协议支付此类认股权证股份后，将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可估税（这意味着其持有人无需再支付与发行相关的款项），并且免除公司为发行认股权证而产生的所有税款、留置权和费用（税除外）就与此类问题同时发生的任何转让而言）。

除非持有人放弃或同意，否则公司不得通过任何行动，包括但不限于修改其公司注册证书，或通过任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终真诚地协助履行所有此类条款并采取所有必要的行动或适用于保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制前述规定的一般性的前提下，公司将 (i) 在面值增加前夕行使任何认股权证的面值不会超过应付金额，(ii) 采取一切必要或适当的行动，使公司能够在行使本认股权证后有效、合法地发行全额支付且不可评估的认股权证；(iii) 做出商业上合理的努力从任何具有以下条件的公共监管机构获得所有此类授权、豁免或同意公司能够履行本认股权证规定的义务所必需的司法管辖权。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前，公司应获得任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。

e) 适用法律。与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应受纽约州内部法律管辖，根据纽约州内部法律进行解释和执行，不考虑其法律冲突原则。各方同意，与本认股权证所设想交易的解释、执行和辩护有关的所有法律诉讼（无论是针对本协议一方还是针对其各自的关联公司、董事、高级职员、股东、合伙人、成员、雇员或代理人）只能在纽约市的州和联邦法院提起。双方特此不可撤销地服从设在纽约市曼哈顿自治市的州和联邦法院的专属管辖权，以裁决本文项下或与本文所考虑或讨论的任何交易有关的任何争议，在此不可撤销地放弃并同意在任何诉讼、诉讼或诉讼中不主张其个人不受到 {br 管辖的任何主张} 任何此类法院，该等诉讼、诉讼或程序不当或不便进行此类诉讼的地点。各方特此不可撤销地放弃个人送达程序并同意在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中进行处理，方法是通过挂号信或挂号信或隔夜送达（附有送达证据）将其副本邮寄给该当事方，以便根据本保证向其发出通知，并同意此类服务构成良好以及足够的诉讼和通知服务。此处包含的任何内容均不应被视为以任何方式限制了以法律允许的任何其他方式提供程序的任何权利。如果任何一方提起诉讼、诉讼或诉讼以强制执行本认股权证的任何条款，则另一方应向该诉讼、诉讼或诉讼的胜诉方报销其合理的律师费以及其他费用和开支，以进行调查、准备和起诉此类行动或程序。尽管有上述规定，本段中的任何内容均不限制或限制持有人可以根据联邦证券法提出索赔的联邦地方法院。

f) 限制。持有人承认，在行使本认股权证时收购的认股权证股票，如果未注册，且持有人不使用无现金行使，则将受到州和联邦证券法规定的转售限制。

g) 非豁免和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议下任何权利的行为均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。本认股权证的任何条款均不得解释为持有人对持有人根据联邦证券法和委员会相关规章制度可能拥有的任何权利的放弃。在不限制本认股权证或购买协议任何其他条款的前提下，如果公司故意不遵守本认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何物质损失，则公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的款项，包括但不限于持有人根据本协议收取任何到期金额时产生的合理的律师费，包括上诉程序的律师费或以其他方式执行其任何权利、权力或补救措施在下文中。

h) 通知。持有人在本协议下提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限于任何行使通知，均应以书面形式亲自、通过电子邮件或由全国认可的隔夜快递公司发送，发往位于希腊雅典埃里瑟拉14561基菲西亚斯大道331号的公司，收件人：dandriotis@stealth.gr 等公司通过向持有人发出通知可能为此目的指定的其他电子邮件地址或地址。本公司在本协议下提供的任何及所有通知或其他通信或交付均应以书面形式，通过电子邮件亲自发送，或通过国家认可的隔夜快递服务发送给每位持有人，发往公司账簿上显示的此类持有人的电子邮件地址或地址。如果此类通知或通信是在任何日期下午 5:30（纽约时间）之前通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址，（ii）发送后的下一个交易日，如果此类通知或通信通过电子邮件发送到所列的电子邮件地址，则该通知或其他通信或交付应被视为在发送之后的下一个交易日当作已送达并生效在非交易日或不迟于任何交易日下午 5:30（纽约时间）的当天在本节中，(iii) 如果由美国国家认可的隔夜快递公司发送，则为邮寄之日后的第二个交易日，或 (iv) 需要向其发出此类通知的一方实际收到后。如果此处提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应根据当前的 6-K表格报告同时向委员会提交此类通知。

i) 责任限制。在持有人未采取任何平权行动来行使本认股权证购买认股权证股票，且此处未列举持有人的权利或特权的情况下，本协议的任何规定均不导致持有人对任何普通股的购买价格或作为公司的股东承担任何责任，无论此类责任是由公司还是公司的债权人主张。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律赋予的所有权利（包括追回损害赔偿）外，还有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意，金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证的规定而遭受的任何损失，并特此同意放弃也不在任何针对具体履行的诉讼中主张法律补救措施是充分的辩护。

k) 继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应符合的利益，并对公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人具有约束力。本认股权证的规定旨在不时为本认股权证的任何持有人谋利，并应由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。一方面，经公司书面同意，另一方面经持有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。只要有可能，本认股权证的每个条款都应解释为根据适用法律是有效和有效的，但如果本认股权证的任何条款被适用法律禁止或无效，则该条款应在该禁令或无效的范围内无效，同时不使此类条款的其余条款或本认股权证的其余条款无效。

n) 标题。本认股权证中使用的标题仅供参考，无论出于何种目的，均不应被视为本认股权证的一部分。

********************

[签名页面如下]

为此，公司已促使本预先注资的认股权证由其高管自上述第一天起经正式授权执行该认股权证，以昭信守。


C3IS INC.

来自：

姓名：迪亚曼蒂斯·安德里奥蒂斯博士

它是：首席执行官

运动通知

至：C3IS INC.

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司的 ________ 认股权证股份（仅限全额行使），并特此提出全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的方框）：

☐ 使用美国的合法货币；或

☐ 如果允许根据第 2 (c) 小节规定的公式取消必要数量的认股权证股票，以根据第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序可购买的最大数量的认股权证股份行使本认股权证。

(3) 请以下列签署人的名义或以下文规定的其他名称发行上述认股权证股票：

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号：

[持有人的签名]

投资实体名称：

投资实体授权签署人的签名:

授权签署人姓名：

授权签署人的头衔：

日期：

附录 B

任务表

（要分配上述认股权证，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股票。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证和由此证明的所有权利转让给


姓名：
		（请打印）

地址：

电话号码：		（请打印）

电子邮件地址：



日期：_____________ __，______

持有人签名：

持有人地址：