美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Grindr Inc. [GRND ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
看涨期权(买入权) | $9.03(1) | 03/16/2024 | P | 221,972(2) | 03/16/2024 | 12/31/2024 | 普通股 | 221,972(2) | $2.96 | 221,972(2) | I | 由有限责任公司提供(3) | |||
看涨期权(买入权) | $10.73(4) | 03/16/2024 | P | 163,527(5) | 03/16/2024 | 03/31/2025 | 普通股 | 163,527(5) | $2.54 | 163,527(5) | I | 由有限责任公司提供(3) |
回复解释: |
1。行使价是将截至2023年12月15日发行人前五个连续交易日的普通股成交量加权平均价格(“现货VWAP”)(即8.21美元(“初始现货VWAP”)乘以110%确定的。初始现货VWAP,因此,可以针对某些预先指定的事件调整行使价,包括股票拆分、股票分红,以及当时的现货VWAP是否低于或等于初始现货VWAP的80%(或者,如果之前进行了调整,则调整后的初始现货VWAP)。 |
2。可行使期权的股票数量将基于行使期权时某张票据的本金(包括任何资本化利息,不考虑任何预付款或赎回)加上应计利息和任何利息(如果适用)之和除以行使价。该票据于2023年12月15日发行,本金为180万美元,按SOFR计息,年利率为13.0%。该票据将于2024年12月31日到期。显示的股票反映了截至2024年3月16日可以行使期权的估计股票数量。 |
3.该期权由尼维斯有限责任公司Big Timber Holdings, LLC(“Big Timber”)持有。申报人是Big Timber的经理和唯一成员,对Big Timber可能因行使期权而收购的任何发行人普通股行使期权的最终投票权和投资权。 |
4。行使价是将截至2024年3月15日发行人前五个连续交易日的普通股成交量加权平均价格(“现货VWAP”)(即9.75美元(“初始现货VWAP”)乘以110%确定的。初始现货VWAP,因此,可以针对某些预先指定的事件调整行使价,包括股票拆分、股票分红,以及当时的现货VWAP是否低于或等于初始现货VWAP的80%(或者,如果之前进行了调整,则调整后的初始现货VWAP)。 |
5。可行使期权的股票数量将基于行使期权时某张票据的本金(包括任何资本化利息,不考虑任何预付款或赎回)加上应计利息和任何利息(如果适用)之和除以行使价。该票据于2024年3月15日发行,本金为160万美元,按SOFR计息,年利率为13.0%。该票据将于2025年3月31日到期。显示的股票反映了截至2024年3月16日可以行使期权的估计股票数量。 |
/s/ 威廉·沙夫顿,事实律师 | 03/19/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |