美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 08/22/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 CBAK 能源技术有限公司 [CBAT ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 5,000(1) | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
限制性股份单位 | (2) | (2) | 普通股 | 5,000 | (2) | D | |
选项 | (3) | (3) | 普通股 | 20,000 | (3) | D | |
选项 | (4) | (4) | 普通股 | 4,000 | (4) | D |
回复解释: |
1。代表根据公司2015年股权激励计划授予的5,000个已归属的限制性股票单位。 |
2。代表根据公司2015年股权激励计划授予的5,000个限制性股票单位,该计划将于2023年12月31日归属。 |
3。代表根据公司2015年股权激励计划授予的购买20,000股普通股的期权,该计划将于2024年6月30日和12月31日以及2025年6月30日和12月31日分四次等额分期归属。 |
4。2021年11月29日,申报人获得了购买2万股普通股的选择权。根据CBAT对截至2021年12月31日、2022年、2023年、2024年和2025年12月31日的每个财年的某些绩效标准的满足程度,该期权分10次等额的半年期付款。2021年的业绩标准得到满足,因此该期权于2022年5月30日归属2,000股,于2022年11月30日授予2,000股。2022年的业绩标准未得到满足,因此,该期权的任何部分在2023年都没有归属。 |
/s/ 李洁薇 | 08/29/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |