美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
Prenetics 全球有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
G72245106
(CUSIP 号码)
罗玉明丹尼斯
Highview 8B 公寓
1A Coxs Road,
九龙,香港
电话:+852 90987375
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2023年7月20日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人 此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注意:以纸质格式提交的时间表应 包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有展品。有关需要向其发送副本的其他当事方,请参阅规则 13d-7。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年 证券交易法(该法)第18条的目的而提交的,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
附表 13D
CUSIP 编号G72245106 | 第 2 页,总共 5 页 |
(1) |
举报人姓名
罗玉明丹尼斯 | |||||
(2) | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
(4) | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
(5) | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露 法律诉讼
| |||||
(6) | 组织的国籍或所在地
香港 特别行政区 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和:
|
(7) | 唯一的投票权
14,444,444 | ||||
(8) | 共享投票权
0 | |||||
(9) | 唯一的处置力
14,444,444 | |||||
(10) | 共享处置权
0 |
(11) |
每个申报人实际拥有的总金额
14,444,444 | |||||
(12) | 检查第 (11) 行 的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
9.16%* | |||||
(14) | 举报人类型 (参见说明)
在 |
* | 本附表13D中使用的百分比是根据发行人罗育明丹尼斯和陈冠志于2023年6月25日签订的股票出售 协议,发行人A类普通股作为对价股向罗玉明丹尼斯和陈冠志发行截至2023年7月20日发行和流通的157,673,687股A类普通股计算得出的发行人收购Insighta Holdings Limited的股权。 |
附表 13D
CUSIP 编号G72245106 | 第 3 页,总共 5 页 |
第 1 项。 | 证券和发行人 |
本附表13D涉及根据开曼群岛法律注册的股份有限公司Prenetics Global Limited (发行人)的A类普通股,面值为每股0.0001美元(普通股)。发行人的普通股在纳斯达克股票市场有限责任公司上市,代码为PRE。发行人的主要行政办公室 位于香港鲤鱼涌国王道728号国王路K11工作室701-706室。
第 2 项。 | 身份和背景 |
(a):本附表13D由Lo Yuk Ming Dennis先生(丹尼斯或举报人)根据美国证券交易委员会根据该法第13条颁布的第13d-1(c)条提交。
(b)、(c) 和 (f):丹尼斯是香港 香港特别行政区的公民。丹尼斯是位于香港新界沙田的香港中文大学医学院化学病理学教授。Dennis 地址是香港九龙油麻地 考克斯道 1A 号 Highview 8B 室。
(d) 和 (e):在过去五年中,举报人没有:(i) 在刑事诉讼中被定罪;或 (ii) 具有主管司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,因此该诉讼曾经或现在受到禁止未来违反、禁止或 授权开展受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束发现任何违反此类法律的行为。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额 |
下文第4项总结了股票销售协议(定义见下文)中与申报人收购的证券有关的某些条款。 在股票销售协议(交易)所设想的交易完成之前,丹尼斯拥有Insighta Holdings Limited的13万股A类普通股(出售股份)和65万股B类普通股, 是一家根据开曼群岛法律注册的股份有限责任公司(Insighta)。交易完成后,丹尼斯获得了发行人14,444,444股普通股作为出售股份的对价。
第 4 项。 | 交易的目的 |
股票销售协议
2023年6月25日,发行人 Dennis和Chan Kwan Chee签订了股票销售协议(股票销售协议),根据该协议,Dennis和Chan Kwan Chee(合称 “供应商”)同意将Insighta的某些A类普通股出售给 发行人,由 (i) 发行人的代价股和 (ii) 提名权(定义见下文)结算。股票销售协议所设想的交易于2023年7月20日完成,丹尼斯在同一天收到了发行人的14,444,444股普通股。
根据股票销售协议,Dennis同意,未经董事会事先书面同意,在交易后的特定时间内,不转让发行人根据交易收到的任何普通股(封锁股份), 某些惯例例外情况除外。由于这些封锁条款,(i) 25% 的封锁股份在 2023 年 7 月 20 日(第一个封锁期)之后的六个月内将有资格转售,(ii) 37.5% 的封锁股份在第一个封锁期(第二个封锁期)后的 3 个月之日有资格转售,(iii) 50% 的封锁股份将有资格在发行之日第二封锁期(第三次封锁期)后三个月的日期,(iv) 62.5% 的封锁股份将有资格在3个月后的下跌之日释放 第三个封锁期(第四个封锁期),(v)75% 的封锁 股票将在第四个封锁期(第五个封锁期)之后的 3 个月之日有资格释放,(vi) 87.5% 的封锁股份将有资格在第五个锁定期(第六次锁定期 期)之后的 3个月之日释放,以及 (vii) 87.5% 的封锁股份封锁股票将有资格在第六次封锁期后的3个月之内发行。
上述对股票销售协议的描述并不完整,完全受股票出售 协议全文的限制,该协议作为附录A附于本附表13D,并以引用方式纳入此处。
CUSIP 编号G72245106 | 第 4 页,总共 5 页 |
注册权协议
在2023年7月20日交易完成的同时,发行人、丹尼斯和其他某些各方签订了注册权协议 (注册权协议),根据该协议,发行人同意根据经修订的1933年《证券法》承担某些转售货架注册义务,丹尼斯和其他某些 方已获得惯常要求和搭便注册权。
上述 对《注册权协议》的描述并不完整,全部受注册权协议全文的限制,该协议作为附录 B 附录附于本附录 13D,并以引用方式纳入此处。
提名权信
在 交易于2023年7月20日完成的同时,发行人和丹尼斯签署了一份提名权书(提名权书),该书规定,只要卖方总共持有不少于公司全部已发行和流通股本的3% ,Dennis有权提名一名董事进入发行人董事会(第一位被提名人应为陈群智),删除担任该职位的任何董事并填补该等 职位的任何空缺(提名权)。陈冠志的任命须经陈群智的雇主和/或关联组织的批准。
上述对提名权利信的描述并不完整,全部由提名 右信的全文限定,该书作为附录 C 附录附于本附表 13D,并以引用方式纳入此处。
除上述情况外,申报人 人目前没有任何与附表13D第4 (a) (j) 项所列任何事项有关或可能导致的计划或提案,尽管根据本文讨论的因素,申报人可以随时改变其 目的或就此制定不同的计划或提案。
第 5 项。 | 发行人证券的权益 |
(a) 和 (b):
特此将举报人对本附表 13D 封面第 (7) 至 (13) 行的回应以引用方式纳入本第 5 项。
(c):除本 附表13D中披露的内容外,申报人在过去60天内没有进行任何普通股交易。
(d): 无。
(e):不适用
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
特此以引用方式纳入第 4 项中列出的全部信息。
除非如上所述或本附表13D的其他地方或以提及方式纳入本附表13D,申报人与任何人均不就发行人的任何证券签订任何 合同、安排、谅解或关系(法律或其他关系),包括但不限于与此类证券 转让或表决、发现者费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权安排有关的任何合同、安排、谅解或关系, 利润担保, 利润或损失的分割,或提供或扣留代理人。
CUSIP 编号G72245106 | 第 5 页,总共 5 页 |
第 7 项。 | 作为展品提交的材料 |
展品编号 | 描述 | |
A | Prenetics Global Limited、Lo Yuk Ming Dennis和Chan Kwan Chee之间签订的截至2023年6月25日的股票销售协议(参照2023年7月6日向美国证券交易委员会提交的F-1表格(文件编号333-265285) 注册声明附录10.23。 | |
B | Prenetics Global Limited、Lo Yuk Ming Dennis和AC-Tech Investment Limited签订的注册权协议,日期为2023年7月20日。 | |
C | 提名权信,由Prenetics Global Limitedics Global Limited于2023年7月20日发出,并得到罗育明丹尼斯的同意和承认。 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 8 月 5 日
作者:/s/ 罗玉明 Dennis |
姓名:卢玉明丹尼斯 |