美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年证券交易法
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 14 日
SELLAS 生命科学集团有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(公司或组织的州或其他司法管辖区) | (委员会 文件号) |
(美国国税局雇主 身份证号) | ||
(主要行政办公室地址)(邮政编码) | ||||
注册人的
电话号码,包括区号: ( |
如果 Form 8-K 申报的目的是 同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应复选框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第 425 条进行的书面通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条征集材料 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条,启动前通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条,启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券 交易法》(本章第240.12b-2节)第12b-2条所定义的新兴成长型 公司。
新兴成长型公司§
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。§
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
2024年2月14日,SELLAS 生命科学集团公司 (“公司”)收到纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)的一封信,通知公司,在之前的连续30个工作日中,公司的普通股没有按照《纳斯达克上市规则》5550 (a) (2)(“最低出价要求”)的要求维持每股 1.00美元的最低收盘价。该通知对公司普通股的上市或交易没有立即生效 ,普通股此时将继续在纳斯达克资本市场 上交易,股票代码为 “SLS”。
根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A), 公司的宽限期为180个日历日,或直到2024年8月12日,以恢复对纳斯达克上市规则5550(a)(2)的遵守。 如果在180天合规期内至少连续10个工作日的公司普通股收盘价在 或高于1.00美元,则可以自动实现合规,无需采取进一步行动,在这种情况下,纳斯达克将 通知公司其合规情况,此事将结案。
但是,如果公司在 2024 年 8 月 12 日之前未达到 对最低出价要求的合规性,则公司可能有资格获得更多时间来遵守该要求。为了有资格 获得延长时间的资格,公司必须满足公开持股 的持续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准,最低出价要求除外,并且必须 以书面形式通知纳斯达克其打算在第二个合规期内通过反向股票拆分来弥补缺陷,如有必要, 。
2
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
SELLAS生命科学集团有限公司 | |||
日期:2024 年 2 月 16 日 | 来自: | /s/ 芭芭拉·伍德 | |
姓名: | 芭芭拉·伍德 | ||
标题: | 执行副总裁、总法律顾问兼公司秘书 |
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