证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
Altimmune, Inc.
(发行人的姓名 )
普通股
(证券类别的标题)
02155H200
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
本附表根据规则 13d-1 (b) 提交
就1934年《证券交易法》(法案)第18条而言,本封面其余部分( 表格提供交叉引用的任何项目除外)中要求的信息,不应被视为已提交,也不得受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束。
CUSIP 编号 02155H200
1) |
举报人姓名 Ameriprise Financial, Inc
上述人员的 SS.S. 或 I.R.S. 身份证号码 国税局编号 13-3180631 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||||
6) | 共享投票权
4,183,439 | |||||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||||
8) | 共享的处置能力
4,183,682 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
4,183,682 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.79% | |||||
12) | 举报人类型
HC |
CUSIP 编号 02155H200
1) |
举报人姓名
TAM 英国国际控股有限公司 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
英格兰和 威尔士 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||||
6) | 共享投票权
4,013,211 | |||||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||||
8) | 共享的处置能力
4,013,211 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
4,013,211 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.47% | |||||
12) | 举报人类型
FI |
CUSIP 编号 02155H200
1) |
举报人姓名
线针控股有限公司 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
英格兰和 威尔士 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||||
6) | 共享投票权
4,013,211 | |||||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||||
8) | 共享的处置能力
4,013,211 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
4,013,211 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.47% | |||||
12) | 举报人类型
FI |
CUSIP 编号 02155H200
1) |
举报人姓名
TAM 英国控股有限公司 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
英格兰和 威尔士 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||||
6) | 共享投票权
4,013,211 | |||||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||||
8) | 共享的处置能力
4,013,211 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
4,013,211 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.47% | |||||
12) | 举报人类型
FI |
CUSIP 编号 02155H200
1) |
举报人姓名
Threadneedle 资产管理控股有限公司 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
英格兰和 威尔士 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||||
6) | 共享投票权
4,013,211 | |||||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||||
8) | 共享的处置能力
4,013,211 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
4,013,211 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.47% | |||||
12) | 举报人类型
FI |
CUSIP 编号 02155H200
1) |
举报人姓名
TC融资有限公司 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
英格兰和 威尔士 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||||
6) | 共享投票权
4,013,211 | |||||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||||
8) | 共享的处置能力
4,013,211 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
4,013,211 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.47% | |||||
12) | 举报人类型
FI |
CUSIP 编号 02155H200
1) |
举报人姓名
Threadneedle 资产管理有限公司 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
英格兰和 威尔士 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||||
6) | 共享投票权
4,013,211 | |||||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||||
8) | 共享的处置能力
4,013,211 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
4,013,211 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.47% | |||||
12) | 举报人类型
FI |
CUSIP 编号 02155H200
1) |
举报人姓名
Threadneedle 投资服务有限公司 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
英格兰和 威尔士 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||||
6) | 共享投票权
4,013,211 | |||||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||||
8) | 共享的处置能力
4,013,211 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
4,013,211 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.47% | |||||
12) | 举报人类型
FI |
1(a) | 发行人姓名: | Altimmune, Inc. | ||
1(b) | 发行人负责人地址 | 克洛珀路 910 号,201S 套房 | ||
行政办公室: | 马里兰州盖瑟斯堡 20878 | |||
2(a) | 申报人姓名: | (a) Ameriprise Financial, Inc. (AFI) | ||
(b) TAM 英国国际控股有限公司(TAMUKI) | ||||
(c) Threadneedle 控股有限公司(THL) | ||||
(d) TAM 英国控股有限公司(TUHL) | ||||
(e) Threadneedle 资产管理控股有限公司(TAMHL) | ||||
(f) TC融资有限公司(TCFL) | ||||
(g) Threadneedle 资产管理有限公司(TAML) | ||||
(h) Threadneedle 投资服务有限公司(TISL) | ||||
此处 (a) 至 (h) 的人有时被称为 Ameriprise 实体。 | ||||
2(b) | 主要业务办公室地址: | (a) Ameriprise Financial, Inc. 145 Ameriprise 金融中心 明尼苏达州明尼阿波利斯 554 | ||
(b) 伦敦坎农街 78 号 Cannon Place,EC4N 6AG | ||||
(c) 伦敦坎农街 78 号 Cannon Place,EC4N 6AG | ||||
(d) 伦敦坎农街 78 号 Cannon Place,EC4N 6AG | ||||
(e) 伦敦坎农街 78 号 Cannon Place,EC4N 6AG | ||||
(f) 伦敦坎农街 78 号 Cannon Place,EC4N 6AG | ||||
(g) 伦敦坎农街 78 号 Cannon Place,EC4N 6AG | ||||
(h) 伦敦坎农街 78 号 Cannon Place,EC4N 6AG | ||||
2(c) | 公民身份: | (a) 特拉华州 | ||
(b) 英格兰和威尔士 | ||||
(c) 英格兰和威尔士 | ||||
(d) 英格兰和威尔士 | ||||
(e) 英格兰和威尔士 | ||||
(f) 英格兰和威尔士 | ||||
(g) 英格兰和威尔士 | ||||
(h) 英格兰和威尔士 |
2(d) | 证券类别的标题: | 普通股 | ||
2(e) | Cusip 号码: | 02155H200 |
3 | 根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 提交声明时的信息: |
(a) Ameriprise Financial, Inc.
根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司。(注意:参见第 7 项)
(b) TAM 英国国际控股有限公司
根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。
(c) Threadneedle 控股有限公司
根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。
(d) TAM 英国控股有限公司
根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。
(e) Threadneedle 资产管理控股有限公司
根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。
(f) TC融资有限公司
根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。
(g) Threadneedle 资产管理有限公司
根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。
(h) Threadneedle 投资服务有限公司
根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。
4 | 参照与每位举报人有关的封面第 (5)-(9) 和 (11) 项,纳入其中。 |
作为其他Ameriprise实体的母公司,AFI可能被视为受益拥有这些申报人在此申报的 股份。因此,AFI在此处报告的股票包括这些申报人在此处单独报告的股票。
每个Ameriprise实体均宣布放弃对本附表中报告的任何股票的实益所有权。
5 | 持有不超过 5% 的班级所有权:不适用 |
6 | 代表他人拥有超过5%的所有权:不适用 |
7 | 母控股公司报告的收购证券的子公司的识别和分类: |
AFI:参见附录 I
8 | 小组成员的识别和分类: |
不适用
9 | 集团解散通知: |
不适用
10 | 认证: |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购的,收购的目的不是为了改变或影响此类证券发行人的控制权,也不是与具有这种 目的或效力的任何交易有关或作为参与者而收购的。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 2 月 14 日
Ameriprise 金融有限公司 | ||
作者:/s/ 迈克尔·克拉克 | ||
姓名:迈克尔·克拉克 | ||
职位:高级副总裁,北美运营与投资者服务主管 | ||
TAM 英国国际控股有限公司 | ||
线针控股有限公司 | ||
TAM 英国控股有限公司 | ||
Threadneedle 资产管理控股有限公司 | ||
TC融资有限公司 | ||
Threadneedle 资产管理有限公司 | ||
Threadneedle 投资服务有限公司 | ||
由 | 哥伦比亚管理投资公司 | |
顾问有限责任公司作为事实上的律师 | ||
作者:/s/ 迈克尔·克拉克 | ||
姓名:迈克尔·克拉克 | ||
职位:高级副总裁,北美运营与投资者服务主管 | ||
由哥伦比亚管理投资公司撰写 | ||
顾问有限责任公司作为事实上的律师 | ||
联系信息 | ||
多米尼克·格德斯 | ||
全球报告主管 | ||
全球运营和投资者服务 | ||
电话:+442074645779 |
展品索引
附录一 | 母控股公司报告的收购证券的子公司的识别和分类。 | |
附录二 | 联合申报协议 | |
第三号展品 | 委托书 |