证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Cervomed Inc.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
15713L109
(CUSIP 号码)
2024 年 3 月 5 日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为经修订的1934年《证券 交易法》(以下简称 “该法”)第18条的目的提交,也不得视为受该法该部分责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 15713L109
1. | 举报人姓名
AI EIPP 控股有限责任公司 | |||||
2. | 如果是 群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限秒钟使用:
| |||||
4. |
国籍或组织地点:
特拉华州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权:
0 | ||
6. | 共享投票权:
42,556(1) | |||
7. | 唯一的处置权:
0 | |||
8. | 共享的处置权:
42,556 (1) |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额:
42,556 (1) | |||||
10. | 如果行 (9) 中的总金额不包括某些股份,请复选框(参见说明):
☐ | |||||
11. | 行 (9) 中用金额表示的类别百分比:
0.74%(2) | |||||
12. | 举报人类型(参见说明):
OO(有限责任公司) |
(1) | 代表AI EIPP Holdings, LLC持有的42,556股普通股标的预筹资金认股权证 ,可于2028年4月2日当天或之前以每股19.81美元的价格行使(认股权证)。 |
(2) | 基于截至2023年11月9日发行人已发行普通股的5,674,520股,如 在2023年11月13日向美国证券交易委员会(SEC)提交的10-Q表季度报告中报告的那样。 |
2
CUSIP 编号 15713L109
1. | 举报人姓名
Access 工业管理有限公司 | |||||
2. | 如果是 群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限秒钟使用:
| |||||
4. |
国籍或组织地点:
特拉华州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权:
0 | ||
6. | 共享投票权:
42,556 (1) | |||
7. | 唯一的处置权:
0 | |||
8. | 共享的处置权:
42,556 (1) |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额:
42,556 (1) | |||||
10. | 如果行 (9) 中的总金额不包括某些股份,请复选框(参见说明):
☐ | |||||
11. | 行 (9) 中用金额表示的类别百分比:
0.74%(2) | |||||
12. | 举报人类型(参见说明):
OO(有限责任公司) |
(1) | 代表认股权证所依据的42,556股普通股。 |
(2) | 基于 在 2023 年 11 月 13 日向美国证券交易委员会提交的 10-Q 表季度报告中公布的截至2023年11月9日发行人已发行普通股的5,674,520股。 |
3
CUSIP 编号 15713L109
1. | 举报人姓名
伦·布拉瓦特尼克 | |||||
2. | 如果是 群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限秒钟使用:
| |||||
4. |
国籍或组织地点:
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权:
0 | ||
6. | 共享投票权:
42,556 (1) | |||
7. | 唯一的处置权:
0 | |||
8. | 共享的处置权:
42,556 (1) |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额:
42,556 (1) | |||||
10. | 如果行 (9) 中的总金额不包括某些股份,请复选框(参见说明):
☐ | |||||
11. | 行 (9) 中用金额表示的类别百分比:
0.74%(2) | |||||
12. | 举报人类型(参见说明):
在 |
(1) | 代表认股权证所依据的42,556股普通股。 |
(2) | 基于 在 2023 年 11 月 13 日向美国证券交易委员会提交的 10-Q 表季度报告中公布的截至2023年11月9日发行人已发行普通股的5,674,520股。 |
4
附表 13G
CUSIP 编号 15713L109
第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名: |
Cervomed Inc.(发行人)。
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
公园广场 20 号,424 号套房
马萨诸塞州波士顿 02216
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名: |
本申报是代表(统称为 Access Filers)提交的:
AI EIPP Holdings LLC(AI EIPP)
访问工业管理有限责任公司 (AIM)
伦·布拉瓦特尼克
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
每位举报人的主要营业办公室是位于纽约州纽约西57街40号28楼的c/o Access Industries, Inc.
(c) | 公民身份: |
AI EIPP和AIM都是根据特拉华州法律组建的有限责任公司。
布拉瓦特尼克先生是美利坚合众国公民。
(d) | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股0.001美元(普通股)。
(e) | CUSIP 号码: |
15713L109
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | ||||
(b) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||||
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | ||||
(e) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问; | ||||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | ||||
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; | ||||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||||
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | ||||
(k) | ☐ | 小组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
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不适用。
第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
(a) | 实益拥有的金额: |
参见所附封面上对第 9 项的答复。
(b) | 班级百分比: |
参见所附封面第 11 项。所附封面第11项中报告的百分比基于 发行人已发行普通股的5,674,520股。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
参见所附封面上对第 5 项的答复。
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
参见所附封面上对第 6 项的答复。
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力: |
参见所附封面上对第 7 项的答复。
(iv) | 处置或指导处置的共享权力: |
参见所附封面上对第 8 项的答复。
根据认股权证 协议的条款,可行使42,556股普通股的认股权证被视为由AI EIPP实益拥有。此类普通股可能被视为AIM和布拉瓦特尼克先生的实益持有,因为(i)AIM是AI EIPP的唯一经理,(ii)伦·布拉瓦特尼克控制着AIM并持有AI EIPP中大多数未偿还的有表决权益 股权。AIM和Blavatnik先生各自及其附属实体及其高管、合伙人、成员和经理均宣布放弃对这些证券的实益所有权。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是 超过该类别证券的受益所有人,请查看以下内容:2024年3月5日,每位准入申报人均不再以实益方式拥有CervoMed Inc.超过5%的普通股。因此,本修正案 第 2 号构成了针对每位准入申报人的退出申请。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 收购 母公司控股公司或控制人申报证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
6
第 10 项。 | 认证。 |
在下面签字,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了变更或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有的,但仅与 第240.14a11条提名有关的活动除外。
7
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 3 月 6 日
AI EIPP控股有限责任公司 | 作者:访问工业管理有限责任公司及其经理 | |||||
//亚历杭德罗·莫雷诺 | ||||||
姓名:亚历杭德罗·莫雷诺 | ||||||
职务:执行副总裁 | ||||||
访问工业管理有限责任公司 | //亚历杭德罗·莫雷诺 | |||||
姓名:亚历杭德罗·莫雷诺 | ||||||
职务:执行副总裁 | ||||||
* | ||||||
姓名:伦·布拉瓦特尼克 |
* | 下列签署人在此签名,即根据代表布拉瓦特尼克先生签发并随函提交的委托书 执行本附表13G。 |
来自: | //亚历杭德罗·莫雷诺 | |||||
姓名: | 亚历杭德罗·莫雷诺 | |||||
事实上的律师 |
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