8-K

Better Therapeutics

日期：2023 年 12 月 15 日

/s/ 弗兰克·卡贝

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 12 月 15 日 (2023年12月14日)

Better Therapeutics

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-39864

85-3472546

（州或其他司法管辖区）
公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主
证件号）


市场街 548 号
#49404
旧金山, 加利福尼亚				94104
（主要行政办公室地址）				（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： 415887-2311

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

☐	根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易
符号

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股，面值每股0.0001美元

BTTX

纳斯达克资本市场

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§ 240.12b-2本章的）。

新兴成长型公司☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 3.01

除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

正如Better Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）先前披露的那样，纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）的上市资格部门（“员工”）于2023年6月16日通知该公司，它没有遵守继续在纳斯达克资本市场上市的最低出价要求和上市证券的市值要求。《纳斯达克上市规则》5550（a）（2）要求在纳斯达克资本市场上市的公司将最低出价维持在每股至少1美元（“最低出价要求”）。《纳斯达克上市规则》5550（b）（2）要求在纳斯达克资本市场上市的公司将上市证券的最低市值维持在至少3500万美元（“MVLS要求”）。这些信函指出，截至发稿之日，公司普通股的出价低于每股1.00美元，面值为每股0.0001美元，公司上市证券的市值均低于3500万美元，均为连续30个工作日。

根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A），公司有180个日历日或直到2023年12月13日才能恢复合规。

2023年12月14日，公司收到员工的书面通知（“12月通知”），表明基于（i）公司持续不遵守最低出价要求以及（ii）公司继续不合规根据MVLS要求，工作人员确定该公司没有资格再延长180天以满足持续的上市要求。

因此，工作人员决定将公司的证券从纳斯达克退市，自2023年12月26日起生效，除非公司在2023年12月21日当天或之前及时向纳斯达克听证小组（“小组”）提出上诉。公司打算在12月21日的最后期限之前要求对该裁决提出上诉。在小组做出决定之前，上诉请求将暂停公司普通股和退市。

无法保证公司对退市决定的上诉会成功，也无法保证公司将成功维持其普通股在纳斯达克资本市场的上市。

前瞻性陈述

本表8-K最新报告中包含的某些信息包括经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”。在某些情况下，公司可能会使用 “预测”、“相信”、“潜在”、“继续”、“预期”、“估计”、“预期”、“计划”、“打算”、“可能”、“可能”、“可能”、“可能”、“可能”、“将”、“应该” 等术语或其他表达未来事件或结果不确定性的词语来识别这些前瞻性陈述。公司的前瞻性陈述基于其管理团队当前的信念和预期，这些信念和期望涉及风险、情况的潜在变化、假设和不确定性。此类前瞻性陈述包括有关公司向该小组提出上诉的意图及其恢复遵守纳斯达克持续上市要求的能力的陈述。这些前瞻性陈述基于公司管理层当前的预期，本质上受不确定性和情况变化及其潜在影响的影响，仅代表截至此类声明发布之日。无法保证未来的发展会是预期的。这些前瞻性陈述涉及许多风险、不确定性或其他假设，可能导致实际业绩或业绩与这些前瞻性陈述所表达或暗示的结果或业绩存在重大差异，包括公司表格季度报告中 “风险因素” 标题下包含的风险和不确定性 10-Q截至2023年9月30日的季度已于2023年11月9日向美国证券交易委员会提交的财报，以及公司随后向美国证券交易委员会提交的任何文件中包含的内容。