美国
证券交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
附表 13G*
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
TO § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其提交的修正案
根据 TO § 240.13d-2
(第__号修正案)*
阿塔拉生物疗法有限公司 |
( 发行人的名称) |
普通股 股,面值每股0.0001美元(“股份”) |
(证券类别的标题 ) |
046513107 |
(CUSIP 编号) |
2024年3月8日 |
(需要提交声明的 事件发生日期) |
选中相应的复选框以指定本附表所依据的 规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 2 页,共 13 页 |
1. | 举报人的姓名
Citadel Advisors 有限公司 | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨ | |
3. | 仅限 SEC 使用 | |
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 | |
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. | 唯一的 投票权
0 |
6. | 共享 投票权
6,512,063 股 | |
7. | 唯一的 处置力
0 | |
8. | 共享 处置权
参见上面的第 6 行 | |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
参见上面的第 6 行 | |
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 o | |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
6.4%1 | |
12. | 举报人的类型
IA; OO; HC |
1 本附表13G中报告的百分比基于截至2023年10月27日的101,922,250股已发行股票(根据发行人于2023年11月1日向美国证券交易委员会提交的 10-Q表格)。除前一句所述外,本附表13G中报告的申报人持有的所有 股均为截至2024年3月18日开市时的股份。
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 3 页,共 13 页 |
1. | 举报人的姓名
Citadel Advisors Hold | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) o (b) o | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 | ||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. | 唯一的 投票权
0 | |
6. | 共享 投票权
6,512,063 股 | ||
7. | 唯一的 处置力
0 | ||
8. | 共享 处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
6.4% | ||
12. | 举报人的类型
PN; HC | ||
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 4 页,共 13 页 |
1. | 举报人的姓名
Citadel GP LLC | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) o (b) o | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 | ||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. | 唯一的 投票权
0 | |
6. | 共享 投票权
6,512,063 股 | ||
7. | 唯一的 处置力
0 | ||
8. | 共享 处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
6.4% | ||
12. | 举报人的类型
哦; HC | ||
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 5 页,共 13 页 |
1. | 举报人的姓名
Citadel 证券有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) o (b) o | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 | ||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. | 唯一的 投票权
0 | |
6. | 共享 投票权
21,056 股 | ||
7. | 唯一的 处置力
0 | ||
8. | 共享 处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
0.0% | ||
12. | 举报人的类型
不好;也是 | ||
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 6 页,总共 13 页 |
1. | 举报人的姓名
Citadel 证券集团有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) o (b) o | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 | ||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. | 唯一的 投票权
0 | |
6. | 共享 投票权
21,056 股 | ||
7. | 唯一的 处置力
0 | ||
8. | 共享 处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
0.0% | ||
12. | 举报人的类型
PN; HC | ||
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 7 页,总共 13 页 |
1. | 举报人的姓名
Citadel 证券集团有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) o (b) o | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 | ||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. | 唯一的 投票权
0 | |
6. | 共享 投票权
21,056 股 | ||
7. | 唯一的 处置力
0 | ||
8. | 共享 处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
0.0% | ||
12. | 举报人的类型
哦; HC | ||
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 8 页,总共 13 页 |
1. | 举报人的姓名
肯尼思·格里芬 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) o (b) o | ||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||
4. | 国籍 或组织地点
美国公民 | ||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. | 唯一的 投票权
0 | |
6. | 共享 投票权
6,533,119 股 | ||
7. | 唯一的 处置力
0 | ||
8. | 共享 处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
6.4% | ||
12. | 举报人的类型
在; HC | ||
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 9 页,共 13 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
阿塔拉生物疗法有限公司 | |
项目1 (b)。 | 发行人 主要执行办公室地址: |
加利福尼亚州千橡市 Conejo Spectrum Street 2380 号 200 套房 91320 | |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
本附表13G由Citadel Advisors LLC(“Citadel Advisors”)、Citadel Advisors Holdings LP(“CAH”)、Citadel GP LLC(“CGP”)、 Citadel Securities LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC(“CSGP”)共同提交 以及肯尼思·格里芬先生(以下合称 Citadel Advisors、CAH、CGP、Citadel Securities、CALC4 和 CSGP,“申报人 人员”),内容涉及开曼群岛公司(“CM”)旗下的上述发行人的股份,以及 CALC4城堡证券。此类自有股份可能包括其他可行使 或可转换为股份的工具。 | |
Citadel Advisors是CM的投资组合经理。CAH 是 Citadel Advisors 的唯一成员 。CGP是CAH的普通合伙人。CALC4 是 Citadel Securities 的非会员经理。CSGP 是 CALC4 的普通合作伙伴 。格里芬先生是CGP的总裁兼首席执行官,拥有CGP和CSGP的控股权。 | |
提交本声明 不得解释为承认任何申报人是 声明所涵盖的任何证券的受益所有人,但该人实际拥有的证券(如果有)除外。 | |
项目2 (b)。 | 地址或主要企业 办公室或住所(如果没有): |
每位举报人的地址是东南金融中心,南比斯坎大道200号,3300套房,佛罗里达州迈阿密 33131。 | |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
根据特拉华州法律,Citadel Advisors、CGP、 Citadel Securities和CSGP均为有限责任公司。根据特拉华州法律,CALC4 和 CAH 均作为有限合伙企业组建。格里芬先生是美国公民。 | |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股 0.0001 美元 | |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
046513107 |
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 10 页,总共 13 页 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 依据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否为: | |||
(a) | ¨ | 根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ¨ | 该法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条 中定义的保险公司; | ||
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | ||
(e) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问; | ||
(f) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金 ; | ||
(g) | ¨ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人 ; | ||
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 条定义的储蓄协会; | ||
(i) | ¨ | 根据《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条被排除在投资公司的 定义之外的教会计划; | ||
(j) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | ||
(k) | ¨ | 小组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 | ||
如果根据§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份在 中申请,请注明机构类型:____________。 | ||||
第 4 项。 | 所有权: | |||
A. | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP 和 Citadel GP LLC | |||
(a) | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP和Citadel GP LLC均可被视为实益拥有6,512,063股股票。 | |||
(b) | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP和Citadel GP LLC各被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的6.4%。 | |||
(c) | 该人 持有的股票数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:6,512,063 | |||
(iii) | 处置或指示处置 的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指示处置 的共同权力:6,512,063 |
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 11 页,总共 13 页 |
B. | Citadel 证券有限责任公司 | |||
(a) | 城堡证券有限责任公司可能被视为 实益拥有21,056股股票。 | |||
(b) | Citadel Securities LLC可能被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的0.0%。 | |||
(c) | 该人 持有的股票数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:21,056 | |||
(iii) | 处置或指示处置 的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指示处置 的共同权力:21,056 | |||
C. | Citadel 证券集团有限责任公司和 Citadel Securities GP LLC | |||
(a) | Citadel Securities Group LP和 Citadel Securities GP LLC均可被视为实益拥有21,056股股票。 | |||
(b) | Citadel Securities Group LP和Citadel Securities GP LLC各被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的0.0%。 | |||
(c) | 该人 持有的股票数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:21,056 | |||
(iii) | 处置或指示处置 的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指示处置 的共同权力:21,056 | |||
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 12 页,共 13 页 |
D. | 肯尼思·格里芬 | |||
(a) | 格里芬先生可能被视为受益拥有6,533,119股股票。 | |||
(b) | 格里芬先生 可能被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的6.4%。 | |||
(c) | 该人 持有的股票数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:6,533,119 | |||
(iii) | 处置或指示处置 的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指示处置 的共同权力:6,533,119 |
第 5 项。 | 百分之五或 以下类别的所有权: |
如果提交本声明是为了报告 截至本报告发布之日申报人已不再是该类别超过5%的证券的受益所有人这一事实, 请检查以下内容。o | |
第 6 项。 | 代表 他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用 | |
第 7 项。 | 收购母控股公司报告的证券的子公司 的识别和分类: |
不适用 | |
第 8 项。 | 群组成员的识别和分类: |
不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散通知: |
不适用 | |
第 10 项。 | 认证: |
通过在下方签名,我确认,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与或 参与任何具有该目的或效力的交易的参与者有关而持有。 |
CUSIP 编号 046513107 | 13G | 第 13 页,共 13 页 |
签名
经过合理的调查并尽其所知和所信, 下列签署人证明本声明中提出的信息是真实、完整和正确的。
日期为 2024 年 3 月 18 日。
CITADEL 证券有限责任公司 | CITADEL ADVISORS LC | |||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | |
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | |||
CITADEL 证券集团 LP | CITADEL ADVISORS 控股公司 L | |||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | |
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | |||
CITADEL 证券集团有限责任公司 | CITADEL GP LLC | |||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | |
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | |||
肯尼思·格里芬 | ||||
来自: | /s/ Seth Levy | |||
Seth Levy,事实上的律师* |
* | 根据先前向美国证券交易委员会提交的委托书 ,塞思·利维 代表肯尼思·格里芬以事实律师身份签字,特此以 的引用方式纳入此处。委托书是Citadel Advisors LLC于2023年10月13日作为阿拉科斯公司附表13G文件附件的附件提交的。 |