美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
根据第 14 (a) 条作出的委托声明 1934 年《证券交易法》
(修正号)
由注册人提交 | 由注册人以外的一方提交 |
选中相应的复选框: | |
初步委托书 | |
机密,仅供委员会使用(第 14A-6 (E) (2) 条允许) | |
最终委托书 | |
权威附加材料 | |
根据 §240.14a-12 征集材料 |
(其章程中规定的注册人姓名)
(如果 不是注册人,则提交委托书的人的姓名)
申请费的支付(勾选所有适用的复选框): | |
无需付费。 | |
事先用初步材料支付的费用。 | |
根据《交易法》第14a-6 (i) (1) 条和0-11的规定,费用在第25 (b) 项要求的附录表上计算。 |
牧场资源公司 2024 年年度股东大会通知 |
2024 年委托声明
年度会议
2024 年 5 月 8 日星期三上午 8:00(中部时间)
请 通过以下方式立即投票: | |||
电话 | 互联网 | 邮件 | 移动设备 |
标记、签名和
返回您的代理或投票 指令 卡 |
山脉资源公司 特罗克莫顿街 100 号 1200 套房 得克萨斯州沃思堡 76102 |
亲爱的各位股东,
我们很高兴代表董事会(“董事会”)邀请您参加Range Resources的2024年年度股东大会(“年会” 或 “会议”)。我们的年会将以电话方式举行,从中部时间2024年5月8日星期三上午8点开始。要参加该活动,你需要在 https://ir.rangeresources.com/events/event-details/2024-annual-meeting-stockholders 进行虚拟注册。 所附的2024年年度股东大会通知和委托书提供了有关我们计划开展的业务的信息。
驾驭变革
2023 年 3 月,我们宣布,在 Range 的成功职业生涯将近 20 年后,杰夫·文图拉将于 2023 年 6 月退休。杰夫的远见和技术技能在解锁马塞勒斯页岩方面发挥了重要作用,在他任职期间,产量和探明储量显著增长。董事会感谢 的出色领导。
在2023年5月的年会上,丹尼斯·德格纳被任命为首席执行官兼总裁。丹尼斯曾担任Range的执行副总裁兼首席运营官。 他拥有超过25年的现代页岩气开发经验,董事会完全预计他将继续提升我们的 业绩并提高股东价值。
我们继续加强和更新董事会, 在十月份我们增加了一位新董事查尔斯·格里菲。Charles在中游和一般勘探与生产 运营领域带来了宝贵的专业知识。董事会将继续致力于持续深思熟虑的更新,以保持董事会任期、背景 和技能的适当平衡。
2023 年运营和财务业绩
2023 年,我们的员工队伍表现非常出色 。我们的员工成功地适应了挥之不去的供应链问题和通货膨胀压力。我们继续专注于 在大宗商品价格周期中保持弹性,其中包括严格的资本配置方法、保持强劲的资产负债表、机会主义债务减免以及资本回报计划。天然气是重要的能源, 是维持生活质量所必需的,将有助于提高世界各地的生活水平。我们庞大的库存将使我们能够参与 参与美国和世界未来对天然气和液化天然气不断增长的需求。
可持续性
我们承诺成为负责任的低成本 运营商并实现我们的环境目标,对于我们的长期成功至关重要。通过设计,我们的环境可持续战略 还提高了商业效率。我们继续在实现我们宣布的到2025年底实现净零范围1和范围2温室气体 排放的目标方面取得稳步进展。
听取股东的反馈
我们积极与股东互动,来自这些活动的反馈 为我们的观点和决策提供了依据。我们仍然致力于定期和透明的参与。我们重视您的 观点,并希望听取您的意见。
我们谨代表整个董事会 感谢所有股东对Range的持续支持和投资。我们为员工取得的许多成就感到自豪 ,我非常感谢其他董事的建议和指导。我们期待您在年会上投票。
真诚地是你的,
格雷格·G·麦克斯韦
董事会主席
2024年3月29日
牧场资源公司- 2024 年委托声明 1
2024 年年度通知 股东会议 |
日期和时间
2024年5月8日,星期三
中部时间上午 8:00
地点
https://ir.rangeresources.com/events/event-details/2024-annual-meeting-stockholders
谁能投票
2024 年 3 月 21 日营业结束时登记在册的股东可以在会议或会议的任何延期或休会中投票
如何投票
• | 会议前在线: www.proxyvote.com |
• | 通过电话: 800-690-6903 |
• | 代理卡或投票说明表: 填写、签署并归还您的代理卡 |
• | 通过移动设备扫描代理卡上的二维码 |
• | 你可以在年会上投票 |
• | 选举随附的董事会委托书中提名的八名被提名人, 的任期将在 2025 年年会或其继任者正式当选并获得资格时届满; | |
• | 考虑一项不具约束力的提案并进行表决,以批准我们的高管薪酬理念(“比如薪酬 ”); | |
• | 考虑董事会关于修改我们重述的公司注册证书的提议,以反映特拉华州现行 公司法允许开除某些高管的条款; | |
• | 考虑并投票批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立 注册会计师事务所的提案; | |
• | 为了妥善处理在会议之前提交的任何其他事务, |
股东还将对适当提交会议的任何其他事项 进行投票。有权在会议上投票的股东名单将在会议之前的十天内,在正常工作时间内,在我们的沃思堡 办公室向任何股东开放 以任何与会议相关的目的进行审查。该清单也将在会议期间公布,供股东查阅。
MacKenzie Partners, Inc. 受聘以协助 我们获得您的选票。如果您对会议有任何疑问或需要协助进行股票投票, 请致电 800-322-2885 与他们联系或致电 212-929-5500 与他们联系。
无论您是否计划参加会议,请填写随附的委托书并注明日期并签名,然后将其放入提供的信封中退回,否则您 可以在以下地址在线投票 www.proxyvote.com 使用打印在代理上的控制号。在行使代理权和在会议上投票之前,您可以随时在 撤销您的代理权。
根据董事会的命令
艾琳·W·麦克道威尔
公司秘书
2024年3月29日
牧场资源公司- 2024 年委托声明 2
目录
代理 摘要 | 5 | |
代理 声明 | 12 | |
提案 1 选举董事 | 13 | |
董事的提名和选举 由董事会提名 | 13 | |
所需的投票和推荐 | 13 | |
董事候选人 — 任期于 2025 年到期 | 15 | |
企业 治理 | 20 | |
董事薪酬 | 27 | |
薪酬委员会联锁 和内部人士参与 | 29 | |
股票所有权——董事、管理层 和某些受益所有人 | 29 | |
某些 受益所有人的担保所有权 | 30 | |
违法行为第 16 (a) 条报告 | 30 | |
提案 2 通过高管薪酬的咨询投票 | 31 | |
所需的投票和推荐 | 31 | |
薪酬讨论与分析 | 32 | |
执行摘要 | 33 | |
我们如何确定高管薪酬 | 36 | |
2023 年薪酬计划要素 | 39 | |
2024 年薪酬计划 | 46 | |
薪酬 政策与实践 | 49 | |
薪酬委员会报告 | 50 | |
高管 薪酬表 | 51 | |
薪酬摘要表 | 51 | |
薪酬与绩效 | 52 | |
绩效薪酬调整 | 55 | |
上限与股东总回报率的对比 | 55 | |
上限与净收益(亏损) | 55 | |
上限与净负债的对比 | 56 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 3
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首席执行官薪酬比率为 35:1 | 57 | |
2023 年基于计划的奖励的发放 | 58 | |
2023 财年年末的杰出股票奖励 | 60 | |
2023 年的期权行使和股票归属 | 61 | |
不合格递延薪酬 计划 | 62 | |
解雇 和控制权变更时可能支付的款项 | 66 | |
其他离职后补助金 | 69 | |
股权补偿计划信息 | 70 | |
提案 3 批准对我们重报的公司注册证书的修正案,以规定开除高级职员 | 71 | |
修正案的主要特征 | 71 | |
所需的投票和推荐 | 72 | |
提案 4 批准任命安永会计师事务所为我们的独立注册会计师事务所 | 73 | |
所需的投票和推荐 | 73 | |
审计委员会的报告 | 74 | |
独立注册公众 会计师 | 75 | |
审计费 | 75 | |
税费 | 75 | |
预批准政策与程序 | 75 | |
其他 业务 | 76 | |
股东 2025 年年会提案 | 76 | |
常见 问与答 | 77 | |
代理材料和投票信息 | 77 | |
公司文件、通信 和股东提案 | 81 | |
附件 A | 82 | |
附件 B | 84 | |
附件 C | 85 |
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 4
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本摘要重点介绍了本代理声明中其他地方包含的 信息。本摘要未包含您应考虑的所有信息,在投票之前,您应仔细阅读 的完整委托声明。有关我们 2023 年业绩的更多完整信息,请查看我们截至 2023 年 12 月 31 日财年的 10-K 表年度 报告.
2024 年年会信息
投票很重要。请仔细 查看 2024 年年会的代理材料,并按照以下说明对所有投票事项进行投票。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 5
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委员会成员 | ||||||||||||||
姓名 | 年龄 | 董事 从那时起 |
校长 职业 | 审计 | 补偿 | ESG 与安全 | 治理 和提名 | |||||||
布伦达·克莱恩 独立 | 63 | 2015 | 金贝尔艺术基金会首席财务官、财务主管兼主席秘书 | 椅子 | ||||||||||
玛格丽特 K. 多尔曼 独立 | 60 | 2019 | 史密斯国际公司前执行副总裁、首席财务官兼财务主管 | 椅子 | ||||||||||
詹姆斯·芬克 独立 | 74 | 2008 | 前公平资源高级副总裁 | 椅子 | ||||||||||
Steve D. Gray 独立 | 64 | 2018 | RSP Permian, Inc. 前首席执行官 | 椅子 | ||||||||||
查尔斯 ·G· 格里菲 独立 | 51 | 2023 | 前西部中游合伙人工程与运营高级副总裁 | |||||||||||
Greg G. Maxwell
独立 主席 |
67 | 2015 | 飞利浦66前执行副总裁、财务兼首席财务官 | |||||||||||
Reginal W. Spiller 独立 | 71 | 2021 | Azimuth Energy Investments, LLC总裁兼首席执行官,曾任美国能源部 石油和天然气副助理部长 | |||||||||||
丹尼斯·L·德格纳 | 51 | 2023 | 首席执行官兼总裁。曾任 Range Resources Corporation 执行副总裁兼首席运营官 |
以下是我们董事会的一些关键资格和技能。
首席执行官/高级 警官 经验 | 行业 经验 | 财务 报告 经验 | 银行/ 财务 经验 | 工程/ 地球科学 | 科技 | 风险 管理 | 环境, 健康, 安全和 可持续性 | |||||||||
布伦达·A·克莱恩 | ||||||||||||||||
玛格丽特·K·多尔曼 | ||||||||||||||||
詹姆斯·芬克 | ||||||||||||||||
史蒂夫 D. 格雷 | ||||||||||||||||
查尔斯·G·格里菲 | ||||||||||||||||
格雷格·G·麦克斯韦 | ||||||||||||||||
Reginal W. Spiller | ||||||||||||||||
丹尼斯·L·德格纳 |
没有特定物品的分数并不意味着 董事不具备该资格、技能或经验。我们希望每位董事都了解这些领域; 但是,该标记表明该项目是董事 为董事会带来的一项特别重要的资格、特征、技能或经验。
在 评估董事候选人和整个董事会组成时,董事会会考虑以下能力。董事会认为,将这些技能和资格相结合, 提供了有效监督公司执行其战略所必需的人员组成。
首席执行官/高级官员经验。我们 相信具有首席执行官经验的人对组织、流程、战略和 风险管理具有宝贵的见解和实际理解。通过担任其他组织的最高领导者,具有首席执行官或高级管理人员经验的董事就影响Range等上市公司的常见问题提供了宝贵的观点 。
行业经验。我们认为, 在能源行业担任高管、董事或其他领导职务的经验是在 董事会任职的重要考虑因素。具有特定行业经验的个人还为董事会带来相关的背景和知识,为公司业务的特定问题提供 宝贵的见解。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 6
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财务报告/金融/银行经验。 我们参考财务目标来衡量我们的运营和战略业绩。此外,准确的财务报告和强有力的 审计对我们的成功至关重要。因此,我们认为董事必须具有财务和财务报告经验。 我们寻求多位董事具备审计委员会财务专家资格。此外,我们还认为,拥有资本市场的 知识很重要,包括债务和股权。我们还希望我们的所有董事都具备财务知识。
工程/地球科学经验。 我们相信,这些特定领域的经验可以让人们对我们的运营和业务特定问题有宝贵的见解。 对这些领域有了解的个人为其职责带来了背景和经验,从而提高了他们的效率。
科技。信息 技术方面的经验有助于我们追求和实现我们的业务目标。领导能力和对网络安全风险、人工 智能、云计算和其他技术领域的理解为我们的董事会增添了非凡的价值。
风险管理经验。我们寻找具有风险管理经验的 个人,以确保董事能够履行其风险监督责任,为其职责带来 背景和经验,从而提高其效率。
环境、健康、安全和可持续发展 经验。我们认为,这些领域的经验有助于董事会监督和理解 EHS 和可持续发展 问题及其与我们的业务和战略的关系。
自 2021 年以来,董事会为董事会增加了三名新董事 ,其中两名是独立董事,我们还增加了董事会的种族/族裔多样性。最近的这些更新 活动使董事会的平均任期约为 6 年。这些行动表明,董事会 希望实现多元化且具有广泛包容性的成员资格,这些个人共同拥有我们 现在和未来取得成功所需的技能和经验。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 7
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董事会对近期管理层过渡的积极监督
2023 年,董事会监督 管理层内部的过渡,包括丹尼斯·德格纳晋升为首席执行官一职。领导团队的许多成员担任了新的或经过重组的 职位。其中一些变化增加了团队的性别多样性,使我们能够更好地取得长期成功。
董事会致力于强有力的 公司治理政策和实践。我们力求采用最佳治理实践,并鼓励Range的股东就 治理问题提出意见。Range 的公司治理亮点将在第 20 页开始的 更多细节中进行讨论,包括:
独立主席 | |
委员会章程 | |
独立董事在没有管理层的情况下定期举行执行会议; | |
定期的董事会和委员会自我评估流程; | |
所有董事的年度选举; | |
多数票标准 — 没有绝大多数投票要求; | |
股东有权召集特别会议; | |
股东可以通过书面同意采取行动; | |
股东有权代理访问; | |
大约三分之一的独立董事是女性; | |
在当时的十大股东中,至少有五位每年有一次机会与两名或更多独立董事会面; | |
此外,我们每年都积极开展股东宣传活动,其中包括独立董事的参与; | |
董事会层面对 ESG 工作的监督;以及 | |
激励性薪酬的回扣政策。 |
管理层以及在许多情况下还包括多位独立 董事定期进行宣传,以收集有关我们的业务战略、公司治理、高管薪酬和可持续发展 监督的反馈意见。我们维持股东和利益相关方与董事会沟通的流程。股东和利益相关方 可以写信或致电我们的董事会,如下所示:
写 | 打电话 | 电子邮件 | 出席 |
公司秘书
山脉资源公司 特罗克莫顿街 100 号, 1200 套房 德克萨斯州沃思堡 76102 |
投资者关系 817-869-4267 |
ir@rangeresources.com | Range 年会 |
我们的薪酬计划在2023年年会上获得了股东 的大力支持,98% 的股东投票赞成我们的NEO的2022年薪酬。
股东
即付即付批准 在 2023 年年会上 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 8
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在过去的三年中,我们观察到股东 一直大力支持我们的高管薪酬计划,股东投票批准了工资待遇提案 ,该提案在过去三年中每年都超过95%。
股东按工资核准 | ||||
股东支持
95%
在每个 |
由于我们股东的大力支持,委员会 没有针对2023年的薪酬投票结果对高管薪酬计划进行具体修改。委员会 将继续评估我们的高管薪酬计划,同时考虑股东的反馈,包括未来的 “按工资” 投票结果。
2023 年业务亮点 | ||||
已强势交付 现金流 | 资本回报 致股东 | 已维护 a 强劲的资产负债表 | ||
9.78 亿美元 | 9,600 万美元 | 2.12 亿美元 | ||
2023 年经营活动产生的现金流 | 通过分红和股票回购 | 截至2023年年度的手头现金。截至2023年12月31日,流动性为15亿美元,其中包括截至年底 未提取的银行信贷额度。 | ||
根据财务指导执行; 创纪录的净收入为8.71亿美元; 日均产量为2.14亿立方英尺; 执行机会主义债务回购; 2023 年底,探明储量为 18.1 Tcfe; 通过回收我们几乎所有的产水和同行水,继续在水资源管理方面处于领先地位; 完成了我们在宾夕法尼亚州西南部的资产的 MiQ 认证并获得了 “A” 级;以及 稳步向着我们的 2025 年温室气体净零排放目标迈进。 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 9
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薪酬委员会认为,以可变风险薪酬为重点的计划 有助于协调管理层和股东的利益。下图说明了我们 首席执行官2023年的风险薪酬。报告的薪酬中有很大一部分是对未来绩效的激励,只有在 Range 满足某些绩效指标时才会实现 。德格纳先生于2023年5月10日被任命为总裁兼首席执行官。
2023 年首席执行官薪酬组合(1)
(1) | 显示的金额反映了2023年支付的工资。2023年年度现金激励奖励,根据2023年的业绩和2023年授予的长期激励奖励的授予日期公允价值于2024年支付。 |
我们的投资者对如何将可持续性 融入我们的业务目标和企业文化感兴趣。在我们的年度董事会宣传中,我们根据既定的 公司目标审查了进展情况,并涵盖了《2022-2023年企业可持续发展报告》(“CSR”)中的主题,该报告可在我们的公司网站上查阅。我们相信,我们对资产负债表实力、全周期成本和环境绩效的关注使我们能够通过大宗商品周期可持续地为股东创造价值。通过持续的减排工作,包括评估和实施新技术和工程解决方案以及适当的碳补偿,我们将继续专注于直接排放。 2022-2023 年企业社会责任未以引用方式纳入此处,也未以其他方式成为本委托书或向 美国证券交易委员会提交的任何其他文件的一部分。我们2022-2023年企业社会责任的要点总结如下:
牧场资源公司- 2024 年委托声明 10
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环境 管理 | |||||||
我们 在实现 2025 年 净零范围 1 和范围 2 温室气体排放的目标方面继续取得进展 通过持续的温室气体减排工作,包括购买和签订各种高质量项目的碳信用额度 | |||||||
Range 完成了 MIQ 认证流程并获得了 “A” 级 用于公司的宾夕法尼亚州西南部 (SWPA) 的生产和运营 |
排在第二低的 CO2e 排放 由于我们在排放管理 方面的投资以及与其他运营区域相比的优势地位,11个同行集团的强度很高 | ||||||
回收了 142% 的产水 以及通过我们的 水再利用和共享计划产生的回流量 |
自 2019 年以来, 甲烷排放强度降低了 67% |
社区 影响力 | 安全领导力 | ||||||||||
贡献了超过 1,480 个员工 小时的志愿者时间 支持慈善和社区组织 |
向我们的 社区投资了 764,000 美元 包括通过兰奇的好邻居基金向急救人员捐赠的超过15.5万美元 |
Range 员工完成了超过 3,100 个小时 与安全相关的培训 | |||||||||
支付了超过45亿美元 影响费、特许权使用费和租赁付款以及慈善捐款,使宾夕法尼亚州人和宾夕法尼亚州社区在2022年之前受益 |
0.00 天离开、受限或转让 (DART) 费率 |
人力资本管理 | 负责任的治理 | ||||||
员工 完成了 14.5 小时 平均训练量 |
被公认为其中之一 JUST Capital 大多数 JUST 公司 | ||||||
推出了 新的 Lyra 心理健康福利 支持员工的福祉 |
命名为 《新闻周刊》杂志 2023 年美国 最负责任的公司名单 |
根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第14a-8条, 提交的股东提案必须在2024年11月29日当天或之前收到 。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 11
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我们向您提供这份委托书是为了征集 名代理人参加Range Resources Corporation2024年年度股东大会的投票。会议将于 2024 年 5 月 8 日中部时间上午 8:00 以电话 方式举行。也可以在会议的任何休会或延期时对代理人进行投票。
我们主要办公室的邮寄地址是德克萨斯州沃思堡市特罗克莫顿街100号1200号76102室。我们将于2024年3月29日首次向股东提供这些代理材料。
除非代理在会议投票完成之前被撤销,否则根据本次招标通过电话、移动设备或互联网提交的所有正确执行的书面代理以及所有正确填写的 委托书都将根据委托书中给出的指示在 会议上进行投票。
只有截至2024年3月21日(记录日期)营业结束时Range普通股 股票记录的所有者才有权获得会议或任何休会 或会议延期的通知和投票。在记录日期,普通股的每位所有者有权对持有的每股普通股 获得一票投票。2024 年 3 月 21 日,有 [ ]已发行并有权投票的普通股。
关于 将于 2024 年 5 月 8 日 举行的年度股东大会的代理材料可用性的重要通知。
截至2023年12月31日的 年度的年会、委托书和10-K表年度报告的通知可在以下网址查阅 www.rangeresources.com.
|
牧场资源公司- 2024 年委托声明 12
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董事会提名和选举董事 |
我们所有董事的任期均为一个 年。因此,我们所有董事的当前任期将在2024年年会上到期。根据治理和提名委员会 提出的建议,我们董事会提议,每位被提名人(目前均为 任董事)的新任期将在 2025 年年会或其继任者正式当选且 获得资格时届满。如果当选,每位被提名人都同意任职。如果其中任何一人无法担任董事, 我们的董事会可以指定替代提名人。在这种情况下,被指定为代理人的人员将投票选出董事会指定的 替代被提名人。我们的董事会目前并未考虑任何被提名人无法当选。但是, 截至2025年年会将年满75岁的芬克先生届时将退休。
所需的投票和推荐 |
由于这是一次无争议的董事选举 ,因此每位被提名人获得的 “支持” 被提名人的选票必须比 “反对” 被提名人 的选票多,才能让被提名人当选为董事会成员。根据我们的章程,如果董事会候选人获得的 “赞成” 票数不超过 “反对” 票,则治理和提名委员会将 考虑该候选人的董事会职务。对于在 选举我们一名或多名董事时标有 “弃权” 的妥善执行的委托书,将不会对指定的一位或多位董事进行投票,尽管为了确定是否存在法定人数, 将被计算在内。未受指示的股票无权对该提案进行投票; 因此,经纪商的无票不会影响该提案的结果。代理人被投票选出的人数 不能超过被提名人的人数。每位被提名人的履历摘要末尾描述了这些候选人的技能、资格和属性,并讨论了 候选人的技能、资格和特质,这促使治理和提名委员会推荐这些人 进入董事会选举。如果董事选举存在争议,则被提名人必须获得亲自或通过代理人出席并有权在会议上投票的普通股持有人的多数 张选票。根据 我们的章程,“无竞选选举” 是指董事候选人数不超过 当选人数的选举,“竞选选举” 是指董事候选人人数大于当选人数的选举。
对于 | 董事会建议对所有被提名人进行投票 |
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 13
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我们的公司治理指南包含 标准,适用于治理和提名委员会推荐的董事会职位候选人。根据这些 标准,我们的董事会成员应:
• | 具有很高的职业和个人道德和价值观; |
• | 具备管理业务和支持高级管理层所需的专业知识和视角; |
• | 承诺提高股东价值; |
• | 对Range有兴趣和热情,并承诺参与其未来; |
• | 有足够的时间履行职责,根据自己的经验和知识提供见解和实践智慧; |
• | 建设性地参与讨论,具有良好的商业判断力和足够宽阔的视野,可以做出有意义的贡献;以及 |
• | 代表所有股东的利益。 |
我们的董事会希望有合理数量的 名具有石油和天然气行业经验的董事。我们的董事会还通过了一项关于在选择董事会候选人时考虑 多元化的政策,该政策已包含在治理和 提名委员会的章程中。
根据适用的法律、 法规、我们的公司治理原则和纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)规则,董事会 必须肯定地确定每位董事和董事候选人的独立性。治理和提名委员会 会考虑所有相关事实和情况,包括但不限于上一年中 Range 与董事直接进行的交易、董事的直系亲属、该董事 所属组织以及与这些交易相关的频率和金额。然后,委员会就每位董事和董事候选人的独立性向董事会提出 项建议。基于这些 考虑,董事会确定以下董事是独立的:
布伦达·A·克莱恩 | |
玛格丽特·K·多尔曼 | |
詹姆斯·芬克 | |
史蒂夫 D. 格雷 | |
查尔斯·G·格里菲 | |
格雷格·G·麦克斯韦 | |
Reginal W. Spiller | |
丹尼斯·L·德格纳* |
* | 作为公司的首席执行官,德格纳先生并不独立。 |
随着时间的推移,董事会通过增加或更换董事相结合的方式更新其成员资格 ,以在留住具有深厚机构知识的长期董事 与增加具有多元视角和经验的董事之间取得适当的平衡。示例包括以下 :
• | 在八名董事会选举候选人中,有三名自2021年起被提名为董事会成员;以及 |
• | 非雇员的董事会平均任期为7年,这表明了对周到和系统地刷新董事会的长期承诺。 |
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 14
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董事提名人——任期于 2025 年到期 |
布伦达·克莱恩 | ||
独立董事 年龄:63 自担任董事以来:2015 |
董事会委员会:
• 审计(主席) • ESG 和 安全 • 治理和 提名
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克莱恩女士于 2015 年成为董事。 自1993年以来,克莱恩女士一直担任金贝尔艺术基金会的首席财务官、财务主管兼秘书。金贝尔艺术基金会是一个 私人运营基金会,持有大量石油和天然气权益,拥有并经营位于德克萨斯州沃思堡的金贝尔 艺术博物馆。从1993年到2013年,克莱恩女士还担任德克萨斯州沃思堡 汤森路透的合同撰写人。1993年之前,克莱恩女士曾在安永会计师事务所担任高级经理。克莱恩女士还在德克萨斯基督教大学董事会 任职。克莱恩女士是一名注册会计师。她以优异成绩获得了德克萨斯基督教大学的商学学士 管理会计学学位。
现任上市公司董事职位: 泰勒科技;美国信标基金
过去五年内的上市公司董事职位:库欣基金
关键特质、技能和经验
克莱恩女士在包括会计和财务在内的许多 领域拥有丰富的经验。她担任公司审计委员会主席。她作为现任 首席财务官的经历、她的公共会计经历以及她作为独立董事会成员的工作是 董事会最初选举克莱恩女士为公司董事以及治理和提名委员会 建议提名她连任董事会的主要因素。
玛格丽特 K. 多尔曼 | ||
独立董事 年龄:60 自担任董事以来:2019 |
董事会委员会:
• ESG 和 安全(主席) • 审计
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玛格丽特·多尔曼于 2019 年成为董事。 Dorman 女士在能源行业拥有 30 多年的经验,主要集中在油田服务和设备领域。 2009年,她以史密斯国际公司(现为斯伦贝谢有限公司 的一部分)执行副总裁、首席财务官兼财务主管的身份退休,此前她在该职位上工作了十多年。此前,在Landmark Graphics被哈里伯顿公司和安永会计师事务所收购之前,她曾在Landmark Graphics担任管理职务。Dorman 女士拥有亨德里克斯学院经济商学 文学学士学位,是一名注册会计师。
现任上市公司董事职位: 无
过去五年内的上市公司董事职位:殷拓公司、Equitrans Midstream Corporation
关键特质、技能和经验
Dorman 女士在能源行业拥有超过十年的高管 级管理经验。她担任公司ESG与安全委员会主席。Dorman 女士为董事会带来了各种会计、财务和行政经验和视角。多尔曼女士的背景 和经验促使董事会最初选择并任命多尔曼女士为公司董事,并由治理和 提名委员会提名她连任董事会成员。
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 15
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詹姆斯·M·芬克 | ||
独立董事 年龄:74 自担任董事以来:2008 |
董事会委员会:
• 治理和 提名(主席) • ESG 和 安全 • 补偿
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Funk 先生是一位独立顾问和 制片人,在能源行业拥有 40 多年的经验。芬克先生在 2000 年 6 月至 2003 年 12 月期间担任公平资源 高级副总裁兼公平生产公司总裁。此前,Funk先生曾在壳牌石油公司 担任高级管理和技术职位23年。芬克先生曾在韦斯特波特资源公司(2000年至2004年)和斗牛士资源公司(2003年至2008年)的董事会任职。Funk 先生拥有维滕贝格大学地质学学士学位、康涅狄格大学地质学硕士学位和堪萨斯大学地质学博士学位。Funk 先生是经认证的 石油地质学家。
现任上市公司董事职位: 无
过去五年内的上市公司董事职位:卓越的能源服务
关键特质、技能和经验
芬克先生之所以被选为董事 ,是因为他在地质学方面的丰富技术经验以及他对阿巴拉契亚盆地的了解,该公司目前所有的勘探活动都在那里进行。他在非常规石油和天然气资源方面拥有丰富的技术专长,对石油和天然气勘探和开发以及储量确定和报告有着丰富的知识,尤其是他在阿巴拉契亚盆地的领先公司之一壳牌和公平生产公司 任职的结果。Funk先生在Equity任职期间对宾夕法尼亚州的监管、政治和环境领域有了了解。董事会在最初选择 Funk 先生加入董事会时考虑了所有这些技能 和特质,并带领治理和提名 委员会提名他连任董事会成员。
史蒂夫·格雷 | ||
独立董事 年龄:64 自担任董事以来:2018 |
董事会委员会:
• 薪酬 (主席) • ESG 和 安全
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Steve Gray 于 2018 年成为导演。 Gray 先生从 2010 年的 RSP Permian Inc. 成立到 2018 年 与 Concho Resources 合并,一直担任该公司的创始人、董事兼首席执行官。与康乔合并后,他加入了康乔的董事会,并在 任职,直到康乔与康科·菲利普斯合并为止。在成立RSP Permian之前,格雷先生与总部位于德克萨斯州达拉斯的私募股权 公司Natural Gas Partners合作创立了几家成功的石油和 天然气企业,历时近20年。在自己创业之前,格雷先生在石油和天然气行业工作了11年,担任过各种石油工程师。格雷先生目前担任二叠纪资源公司 (纽约证券交易所代码:PR)的董事会主席,该公司是一家在二叠纪盆地开展业务的上市石油和天然气公司,也是专注于收购石油和天然气矿物的私人合伙企业Saxum Energy Partners的顾问委员会成员。此外,他在德州理工大学 基金会董事会任职,并且是德州理工大学石油工程学院的成员,该学院于 1982 年获得该学院的石油工程理学学士学位。
现任上市公司董事职位: Permian Resources, Inc.
过去五年内的上市公司董事职位:RSP Permian Inc.、Concho Resources, Inc.
关键特质、技能和经验
格雷先生之所以被选为董事 ,是因为他作为石油和天然气企业高管拥有超过35年的行业经验。 Gray 先生曾在上市石油和天然气公司担任领导职务,包括担任首席执行官,这为他提供了宝贵的董事会技能 和经验。格雷先生的背景和经验促使董事会最初选择并任命格雷先生为公司董事 ,并由治理和提名委员会提名他连任董事会成员。
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 16
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查尔斯·G·格里菲 | ||
独立董事 年龄:51 自担任董事以来:2023 |
董事会委员会:
• 治理和 提名 • ESG 和 安全
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格里菲先生于 2023 年成为董事。 Griffie先生在石油和天然气行业拥有超过25年的经验,专注于中游和勘探与生产业务。 2022年,他以西部中游合伙人有限责任公司的工程和运营高级副总裁的身份退休。格里菲先生还曾在阿巴拉契亚盆地 工作,曾是奥林巴斯能源公司的创始执行官兼中游和营销高级副总裁。 在此之前,格里菲先生在阿纳达科石油公司有着丰富的职业生涯。Griffie 先生拥有科罗拉多大学丹佛分校机械工程学士学位和工商管理硕士学位。他还完成了哈佛商学院领导力 发展项目——高管教育。
现任上市公司董事职位: 无
过去五年内上市公司董事职位:无
关键特质、技能和经验
格里菲先生之所以被选为董事 ,是因为他作为石油和天然气企业高管拥有超过25年的行业经验。 Griffie先生曾在上市石油和天然气公司担任领导职务,拥有丰富的运营经验以及在健康、安全和环境方面丰富的 专业知识,这被认为对董事会非常有益。格里菲先生的背景 和经验促使董事会最初选择并任命格里菲先生为公司董事,并由治理和 提名委员会提名他连任董事会成员。
格雷格·麦克斯韦 | ||
董事会主席 年龄:67 自担任董事以来:2015 |
董事会委员会:
• 审计 • 补偿 • ESG 和 安全
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麦克斯韦先生于 2015 年成为董事。 Maxwell先生在2015年12月31日退休之前曾担任多元化能源制造 和物流公司菲利普斯66的执行副总裁、财务兼首席财务官。Maxwell先生在石化和石油和天然气行业担任各种金融 职位拥有超过37年的经验。麦克斯韦先生从 2003 年起担任雪佛龙菲利普斯化学公司的高级副总裁、首席财务官 兼财务总监,直到 2012 年加入飞利浦 66。他于1978年加入菲利普斯石油 公司,并在主计长小组中担任过多个职位,包括企业规划与发展 小组、企业财务部门和下游业务部门。他是一名注册会计师和注册内部 审计师。他于 1978 年获得新墨西哥州立大学会计学学士学位。
现任上市公司董事职位: 无
过去五年内上市公司董事职位:Jeld — Wen Holding, Inc.
关键特质、技能和经验
麦克斯韦先生的背景包括 在上市公司财务和财务报告方面的丰富经验,因此,他在要求能源业务上市公司向美国证券交易委员会提交文件方面拥有丰富的经验。他在能源业务(包括 信息技术)方面的广泛而多样的经验使他对石油和天然气公司面临的风险有了理解和见解。 他目前担任董事会主席。麦克斯韦先生的企业财务、会计、技术和财务报告 经验促使治理和提名委员会最初任命他为公司董事,并由治理 和提名委员会提名他连任董事会成员。
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 17
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REGINAL W. SPILLER | ||
独立董事 年龄:71 董事起始时间:2021 |
董事会委员会:
• 治理和 提名 • ESG 和 安全 • 补偿
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斯皮勒先生于 2021 年成为董事。 Spiller先生的能源生涯始于美国埃克森美孚担任地质学家,现在是Azimuth Energy Investments, LLC的总裁兼首席执行官, 为上游公司提供能源咨询服务。斯皮勒先生还有杰出的公共服务生涯,曾在美国能源部担任石油和天然气部副助理部长,专注于天然气和石油行业的先进技术的开发 。他仍然活跃于美国能源部的化石能源技术和碳捕集项目 ,并曾在多个国家研究委员会/美国国家科学院委员会任职。他是美国石油地质学家协会、石油工程师学会、美国地质学会和全国黑人地球科学家协会的成员。 他拥有纽约州立大学地质学学士学位和宾夕法尼亚州立大学 大学地质学硕士学位。
现任上市公司董事职位: 无
过去五年内上市公司董事职位:无
关键特质、技能和经验
斯皮勒先生之所以被选为董事 ,是因为他在地质学方面的技术经验以及他在石油和天然气业务方面的经验。他在对公司至关重要的技术领域为董事会带来了深厚的知识和经验。他的背景和经验促使董事会选择 ,最初任命斯皮勒先生为公司董事,并由治理和提名委员会提名他 连任董事会成员。
丹尼斯·L·德格纳 | ||
年龄:51 自担任董事以来:2023 |
董事会委员会:
• 没有
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2023年5月10日,德格纳先生被任命为公司首席执行官兼总裁的任命生效。德格纳先生于2010年加入Range,于2018年被任命为 运营高级副总裁,并于2019年5月被任命为首席运营官。此前,德格纳先生曾担任阿巴拉契亚业务部门的副总裁 。德格纳先生拥有超过25年的石油和天然气经验,曾在美国各地担任过各种技术 和管理职位,包括德克萨斯州、路易斯安那州、怀俄明州、科罗拉多州和宾夕法尼亚州。在加入 Range 之前,Degner 先生曾在 EnCana、Sierra Engineering 和 Halliburton 任职。德格纳先生是石油 工程师协会的成员。Degner 先生拥有德克萨斯农工大学农业工程理学学士学位。
现任上市公司董事职位: 无
过去五年内上市公司董事职位:无
关键特质、技能和经验
德格纳先生是一位经验丰富的石油和 天然气业务高管,他对石油和天然气储量的开发有着非常深刻的技术理解,尤其是石油 和来自非常规资源的天然气储量。治理和提名委员会认为,受益于德格纳先生向董事会提供的技术 管理视角,对公司的长期增长和发展 非常有利,因为其勘探和开发战略,尤其是马塞勒斯页岩油田的勘探和开发战略,对股东 的价值很重要。治理和提名委员会还认为,让首席执行官的观点在董事会中有代表 符合股东的最大利益,因此,治理和提名委员会提名德格纳先生 为董事连任董事会成员。
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 18
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我们治理和提名 委员会的政策是考虑股东提名董事候选人,详情见下文 “确定和评估 董事会候选人,包括多元化考虑”。在评估此类提名和评估董事会构成 时,我们的治理和提名委员会力求在 董事会中实现知识、经验和能力的平衡,并满足上文 “董事资格” 中规定的成员资格标准。提请治理和提名委员会考虑的任何股东提名 均应包括被提名人的姓名和董事会成员资格 ,符合我们章程中规定的要求,并应发送至:公司秘书, Range Resources Corporation,100 Throckmorton Street,1200 套房,德克萨斯州沃思堡 76102。
我们的治理和提名委员会使用 各种途径来识别和评估董事候选人。委员会定期评估董事会的适当规模 ,以及预计是否会因退休或其他原因而出现空缺。如果预计会出现空缺或出现其他空缺,我们的治理 和提名委员会会考虑各种潜在的董事会候选人。候选人可以通过现任董事会成员、股东或其他人员引起委员会 的注意。候选人可以在 委员会的例行或特别会议上接受评估,也可以在一年中的任何时候进行考虑。
董事会通过评估、提名和其他政策、流程和做法确保更新和持续 的有效性。例如:
• | 治理和提名委员会每年与董事会一起审查董事会成员的资格和整个董事会的组成; |
• | 治理和提名委员会每年审查每位董事在董事会中的续任情况,并向董事会全体成员提出建议;以及 |
• | 每位董事会成员每年进行一次自我评估,治理和提名委员会监督整个董事会的年度自我评估。 |
委员会还会考虑任何 股东提名的董事会候选人。在核实提名 候选人的股东身份后,我们的治理和提名委员会将在定期的 会议上提出建议并由其审议,该会议通常是发布年度 会议委托书之前的第一次或第二次会议。如果股东提供了与提名董事候选人有关的任何材料,则这些 材料将转交给我们的治理和提名委员会。我们的治理和提名委员会还会审查其他各方提供的与非股东提议的被提名人有关的 材料。在评估这类 提名时,治理和提名委员会力求在 董事会中实现知识、经验和能力的平衡,评估每位候选人的经验、技能、能力和资格,并考虑董事会现任成员的 多元化。我们的治理和提名委员会过去曾使用付费第三方来确定潜在董事,如果确实聘请了此类第三方,则承诺让任何此类第三方 寻找候选人,无论其性别、种族或国籍如何,这是董事会承诺按公司《公司治理准则》和委员会章程的规定考虑 多元化的一部分。 治理和提名委员会每年评估公司多元化政策在 董事会选举或连任个人候选人甄选方面的有效性。随着董事会的发展,性别、种族 和族裔多样性将是评估技能、经验、 背景和特征总体组合时考虑的重要因素。我们认识到多元化的重要性,欢迎与我们的投资者继续就 这个话题进行对话。
公司的章程允许符合特定标准和要求的 股东或股东群体提名候选人参加 董事会选举,并将这些人员包括在公司的委托书中。 使用代理访问权限向董事会提名候选人需要满足的基本要求是,由不超过20名非关联股东组成的 股东或股东群体必须至少持有公司已发行普通股的3%至少 3 年,才能提名候选人。被提名人数上限为董事会成员的20%或2人,以较大者为准。 如果您希望使用公司的代理访问流程,则必须在不少于一百二十 (120) 天或不迟于公司首次向上一年 年会(即2024年3月29日)的股东分发委托书一周年前(即 2024 年 3 月 29 日)向公司提交章程 要求的信息。公司章程的副本可在公司的 网站www.rangeresources.com上查阅,也可应要求向公司公司秘书索取。关于公司代理访问程序的任何问题 都可以直接联系公司的公司秘书。
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 19
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我们致力于制定健全而强大的公司 治理原则。我们认为,制定这些原则并将其运用到我们的日常业务中,对于有效运营 我们的业务以及维护我们在市场和公司各组成部分(包括公众和您,我们的股东)中的诚信至关重要。董事会不断审查不断演变的最佳治理实践,并通过我们正在进行的股东参与计划征求Range股东的意见 。我们的网站包含许多免费提供的 文件,这些文件有助于您理解我们的公司治理惯例,包括:
• | 公司治理准则; |
• | 公司注册证书; |
• | 章程(包括代理访问); |
• | 董事会委员会章程; |
• | 《商业行为与道德守则》以及有关如何举报问题的信息; |
• | 董事会的背景和经验; |
• | 高级管理层的背景和经验;以及 |
• | 股票所有权指南。 |
主要治理要点摘要如下 :
董事退休年龄为75岁 | |
股东经书面同意行事的能力 | |
股东召集特别会议的能力 | |
以多数票选举董事 | |
所有董事的年度选举 | |
不同的董事会技能和经验 | |
年度董事会、委员会和董事评估 | |
在2024年年会之前,股东可获得超过65%的已发行股份 | |
商业行为和道德守则 |
公司治理指导方针 | |
股东有权代理访问 | |
董事会和审计委员会风险监督 | |
薪酬风险评估 | |
审查关联方交易 | |
公司股票的非套期保值和质押政策 | |
内幕交易政策 | |
回扣政策 | |
在每一次定期的董事会会议上举行独立董事的执行会议 | |
管理层和董事持股指南 |
董事会概述
• | 董事会独立主席; |
• | 所有董事的积极参与; |
• | 在我们提名的 8 名董事中,有 7 位是独立的;以及 |
• | 审计委员会、薪酬委员会、ESG 与安全委员会 以及治理和提名委员会的所有成员都是独立的。 |
在公司历史的不同时期, 董事长和首席执行官的职位根据情况进行了拆分或合并。董事会认识到 任何时候都不适合所有公司的单一领导结构。因此,董事会每年可以选举包括首席执行官在内的任何董事会成员为主席 。目前,主席是独立的。董事会主席主持董事会 会议和股东会议,其职责包括:
• | 召集没有管理层成员出席的董事会独立董事会议和执行主席 会议; |
• | 批准董事会会议议程; |
• | 提出董事会会议的时间表以及管理层应提供的 信息,供董事会审议; |
• | 建议留用直接向 董事会报告的顾问; |
• | 协助确保遵守《公司治理准则》 并提出政策修订建议; |
• | 与其他独立董事一起评估首席执行官的业绩 ; |
• | 就有关董事会 委员会成员和主席的建议与董事会成员进行磋商,并与公司治理和提名委员会讨论建议; |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 20
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• | 传达独立董事和董事会委员会对董事会为管理层设定的目标的看法;以及 |
• | 充当董事会与Range股东之间的联络人。 |
出席情况
董事会在 2023 年举行了七次会议。 每位董事在年内至少出席了董事会及其任职委员会举行的会议的 75%。 董事应出席所有股东、董事会及其所服务的委员会会议。我们的所有董事 都出席了2023年年度股东大会。
非雇员董事的执行会议
非雇员董事通常举行高管 会议,管理层不出席每一次定期的董事会会议,并且可以由 主席酌情决定或应任何非雇员董事的要求在其他时间举行会议。
审查和批准相关 个人交易
我们的治理和提名委员会章程 包含有关审查和批准关联人交易的条款。我们的治理和提名委员会 负责审查根据我们根据《交易法》和相关规则申报的交易, 作为关联人交易进行披露,并就 任何此类交易的初始授权或批准向董事会提出建议。如果我们的董事会考虑批准关联人交易并决定不批准该交易 ,则管理层必须尽一切合理努力取消或取消该交易。
在决定是否建议 批准或批准关联人交易时,我们的治理和提名委员会将考虑相关事实 和情况,包括(如果适用):
• | 交易是否有适当的商业理由; |
• | 交易给我们带来的好处; |
• | 进行类似交易的无关第三方可用的条款; |
• | 交易对董事独立性的影响(如果关联人是董事、董事的直系亲属或董事为合伙人、股东或执行官的实体); |
• | 可比产品或服务的其他来源的可用性; |
• | 无论是单笔交易还是一系列正在进行的关联交易;以及 |
• | 进行交易是否符合我们的《商业行为和道德准则》。 |
家庭 成员的就业
马克·温德尔担任公司董事 — 企业传播部。温德尔先生是公司总法律顾问艾琳·麦克道尔的兄弟。 温德尔先生在2023年因服务而获得的总工资和奖金约为23.9万美元。与公司 的所有全职员工一样,温德尔先生有资格获得与 其他符合条件的员工相同的年度股权奖励以及健康和福利福利。2023年,温德尔先生的股权奖励价值约为17万美元。温德尔先生 在我们这里的工作早于麦克道尔女士的任期,他不直接或间接地向麦克道尔女士汇报。
商业行为守则 和道德规范
我们有书面的《商业行为准则》和 道德准则,适用于我们的所有董事和员工,包括我们的首席执行官、我们的首席财务 官和首席会计官。我们打算在我们的网站www.rangeresources.com 标题为 “公司治理” 的部分下发布道德准则的修正案和豁免(在 适用于我们的主要高管、财务官和董事的范围内)(如果有)。我们的《商业行为与道德准则》的最新变更发布于 2013 年 2 月 20 日 。2024 年初,我们董事会和治理与提名 委员会审查了《商业行为与道德准则》。
董事会在风险监督中的作用认识到 风险管理的多方面性质。它是一种控制和合规职能,但它也涉及正常商业决策、财务、安保、网络安全、安全、健康和环境问题中的战略考虑 。
董事会已授权其委员会承担风险 监督责任。每个委员会定期与管理层开会,酌情审查现有 政策和程序的遵守情况,并讨论可能需要或需要的变更或改进。此外,董事会定期收到管理层的 份详细报告,内容涵盖网络安全和其他涉及技术的风险。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 21
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董事会 — 监督重大风险 | |
• 大宗商品价格和套期保值 • 财务实力和灵活性 • 网络安全 • 储量和资源开发 |
• 健康、安全和环境 • 人才发展、留用和薪酬 • 监管事宜 • 资产完整性 |
审计 委员会 | 补偿 委员会 | ESG 和安全 委员会 | 治理 和 提名委员会 | |||
主要风险监督: • 财务报表和报告 • 企业风险管理计划 |
主要风险监督: • 薪酬政策/惯例 • 激励相关风险 • 继任计划 |
主要风险监督: • 可持续发展、EHS 和气候问题 • 工作场所健康与安全 |
主要风险监督: • 治理结构和政策 • 董事资格和技能 | |||
管理 | ||
• 定期开会 • 讨论已确定风险的事态发展 |
• 识别新出现的风险 • 制定缓解措施 |
• 向董事会和委员会通报风险评估的最新情况 |
审计委员会在 董事会监督内部风险中发挥核心作用,评估公司的财务报告,监督 内部审计职能,与独立审计师互动,定期与首席财务官 和其他管理层成员沟通,监督公司的合规计划,包括公司第三方 方匿名热线以通知合规问题,监督对任何涉嫌财务的调查 欺诈,监控公司的内部风险论坛和公司的企业风险管理计划(审计委员会与董事会共同承担的 责任)。
薪酬委员会考虑公司各种薪酬计划和计划可能产生的 风险影响,并监控此类薪酬 计划的内容,以便此类政策和计划 考虑公司员工(包括我们的NEO)的行为风险,不激励过度冒险。
ESG 和安全委员会监督与 ESG、气候和可持续发展问题相关的风险和 机会,包括识别、评估、监测和管理与健康、安全和环境相关的 主要风险。
治理和提名委员会负责 监督公司的治理流程并监督这些流程,包括公司的商业行为准则和商业道德合规职能、董事会委员会章程和董事会年度评估,以评估 它们在避免给公司带来风险和为公司提供适当和有效的治理方面的有效性。
网络安全是风险管理不可分割的一部分。 董事会意识到网络安全事件所构成的威胁的快速演变性质,并致力于预防、及时发现和减轻任何此类事件的影响。我们的董事会收到信息技术部门的季度网络安全 报告和管理层的最新消息,其中包括对任何给定时间可能相关的技术和网络安全风险理解相关的任何相关 问题的进一步讨论。该报告 除其他外,包括有关我们当前的安全态势和正在进行的网络安全事件的信息。符合预定最低门槛的网络安全 事件将通报给我们的董事会。在过去的三年中,Range 没有遇到重大 的网络安全漏洞。
董事会及其委员会监督风险 管理,而 Range 管理层负责管理风险。我们有健全的企业风险管理流程,用于识别、 评估和管理风险并监控风险缓解策略,审计委员会每季度对该流程进行审查。 在我们的首席会计官的领导下,一个由高级管理人员和高级管理人员组成的委员会在整个业务范围内工作,管理 每项企业层面的风险,识别新出现的风险,结果每年向董事会报告。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 22
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我们承诺以负责任和合乎道德的方式行事 指导着我们的日常工作,影响着我们运营的方方面面,从董事会到工作场所。我们致力于以可持续的方式经营 ,并积极与我们运营所在的社区合作,确保我们的团队能够为股东、业务合作伙伴和社区成员创造长期、可持续的价值,同时保护环境和 创造经济机会。
我们的企业可持续发展战略以以下五个关键原则为指导,旨在为我们的股东、业务合作伙伴和社区 成员提供长期、可持续的价值:
1. | 安全领导力:我们在运营中优先考虑安全,坚持最高的 标准,培养保护员工、承包商和公众的安全文化。 |
2. | 环境管理:我们致力于通过利用新技术和将可持续实践纳入我们的运营来保护环境并推进 我们的减排目标。 我们努力达到或超过利益相关者的期望和监管要求,同时努力改进我们的指导方针 和程序。 |
3. | 社区影响:我们致力于成为好邻居,照顾我们生活和工作的社区 。这一承诺始于我们公司的内部,从员工的安全和福祉开始,延伸到我们周围的人和地方。 |
4. | 负责任的治理:Range及其董事会致力于实施健全、透明的 公司治理原则,以增强利益相关者之间的信心和信任。 |
5. | 人力资本管理:我们认识到,员工是我们所做一切工作的核心。因此,我们专注于许多方面,包括员工敬业度、培训机会、员工福利和慈善事业 ,同时提供多种沟通和参与渠道以支持最大程度的透明度。 |
我们的董事会强烈认为,执行这些 关键原则对我们的长期可持续增长非常重要。因此,到2024年,某些执行官各自的 年度激励奖励中有25%与企业可持续发展领域的目标挂钩。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 23
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安全领导力
• | 在以安全、合规和合乎道德的方式运营方面,Range坚持最高标准。我们对所有员工进行培训,以提高我们的安全标准。在安全方面,我们的目标很简单,零安全事故。 |
• | 我们在努力减少安全事故和影响方面采取了开放和积极的态度。为了衡量和持续改善公司的安全和环境绩效,Range使用数据驱动的方法来跟踪我们在更广泛的安全举措方面的进展。Range还将这些统计数据与职业安全与健康管理局的标准进行了比较,该标准用于确定导致时间损失或任务受限的伤害和事故发生率。此外,我们会对照行业同行和其他行业集团来评估我们的表现,确保我们不断努力实现一流的安全绩效。 |
• | 公司拥有一支强大的外联团队,与包括公民、非政府组织、地方和州政府官员、地区学区和急救人员在内的各种利益相关者合作,在我们工作的社区中促进安全的运营环境。 |
环境管理
• | 作为环境的专职管理者,我们专注于将领先的可持续发展实践融入我们业务的方方面面。我们的承诺从组织最高层开始,董事会层对整个业务中由ESG驱动的关键事项进行强有力的参与和监督。 |
• | 环境合规 是我们运营不可或缺的一部分。这是由专家团队推动的,他们协助将环境合规和 保护纳入我们的日常运营。 |
• | 在Range,我们致力于可持续运营,确保我们的人员和环境安全。这包括我们的目标,即通过创新的减排技术、增强的现场排放捕获和控制以及碳补偿,努力实现温室气体净零排放(范围 1 和范围 2)。 |
• | 通过返回现有地点和扩大横向井长,Range 得以显著减少受影响的地表使用。 |
• | 我们行业领先的水资源管理和回收计划,以及与其他运营商的水资源共享计划,可减少油井成本、交通和相关排放以及淡水消耗。除了回收其他运营商生产的水外,这些计划的贡献使我们能够重复使用相当于我们自己产水量的约100%。 |
社区影响力
• | Range已经制定了公民参与计划,旨在对我们运营范围内的组织产生长期的积极影响。Range企业伙伴关系平台从长远的角度出发,旨在与那些寻求提高我们社区生活水平的人建立关系。该平台得到了直接货币投资、与非营利合作伙伴的合作以及强大的员工志愿服务计划的支持。我们的承诺是由我们活跃的员工基础推动的。 |
公司治理
• | Range公司治理的关键要素包括董事会继任规划、董事会执行和独立领导、董事会自我评估、董事会对企业责任和风险管理流程的监督以及全公司对我们的《商业行为和道德准则》及其他公司政策的遵守情况。我们专注于实施和遵守健全的道德和透明的治理原则,以增强利益相关者之间的信心和信任。 |
• | 本委托书第20页列出了其他公司治理要点。 |
人力资本管理
• | 关键努力包括承诺创造一个让我们的员工能够茁壮成长的工作场所。这包括员工敬业度、员工福利、专业发展和培训计划以及行为准则,包括我们的工作场所不报复政策。 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 24
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我们的审计委员会、薪酬委员会、 ESG 与安全委员会以及治理和提名委员会均由独立董事组成。各委员会的主要职责 如下所述。董事会不时向常设委员会下放额外职责。 董事会解散了股息委员会。
审计委员会 | 2023 年的会议:6* | ||
成员:布伦达·克莱恩(主席)、玛格丽特·多尔曼、格雷格·麦克斯韦 | |||
主要职责
• 编写 审计委员会报告以纳入年度委托书;
• 每年 审查我们的审计委员会章程和审计委员会的绩效;
• 任命、 评估和确定我们独立注册会计师事务所的薪酬;
• 审查 并批准年度审计的范围;审计费用和财务报表;
• 审查 我们的披露控制和程序;
• 监督 我们的内部审计职能;
• 审查 我们在财务信息和收益指导方面的公司政策;
• 监督 对有关财务事项的投诉的任何调查;以及
• 审查 任何可能对我们的财务报表产生重大影响的风险。
审计委员会成员独立于 纽约证券交易所上市标准、美国证券交易委员会法规和我们的《公司治理准则》的含义,并且具备财务知识。 董事会已确定克莱恩女士是美国证券交易委员会 法规所指的 “审计委员会财务专家”。此外,根据适用标准,委员会的其他成员,多尔曼女士和麦克斯韦先生,也有资格成为 “金融专家” 。
*委员会在所有六次会议上都与公司的 内部审计和独立审计师会面,无论管理层是否出席。
薪酬委员会 | 2023 年的会议:7 | ||
成员:Steve D. Gray(主席)、詹姆斯·芬克、格雷格·麦克斯韦、Reginal W. Spiller | |||
主要职责
• 履行 我们的董事会对我们的高管和董事的薪酬责任;
• 制作 年度高管薪酬报告,以纳入我们的委托书;
• 监督我们的薪酬结构,包括我们的股权薪酬计划和福利计划;
• 审查 并就我们的人力资源计划提供指导;
• 为我们的高级管理层提供继任规划的 指导;
• 保留 并批准任何薪酬顾问和其他薪酬专家的留用条款;
• 评估 人力资源和薪酬策略,监督我们的总激励薪酬计划,包括考虑与此类计划相关的风险 ;
• 审查 并批准与执行官薪酬相关的目标并评估绩效;
• 根据这些目标确定 执行官的薪酬;
• 批准 并修改我们的激励性薪酬和股权奖励或基于股份的支付计划(如有必要,须经股东批准);
• 监督 我们的回扣政策;
• 向董事会建议 董事薪酬;
• 监督 董事和高管持股;以及
• 每年 都会评估其绩效和章程。
根据纽约证券交易所上市标准、美国证券交易委员会法规和我们的公司治理准则,我们的薪酬委员会 的所有成员都是独立的。 我们的薪酬委员会的报告包含在本委托书中。薪酬委员会的章程由薪酬委员会编写 ,并由治理和提名委员会及董事会批准。
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ESG 与安全委员会 | 2023 年的会议:4 | ||
成员:玛格丽特·多尔曼(主席)、布伦达·克莱恩、詹姆斯·芬克、史蒂夫·格雷、查尔斯·格里菲、格雷格·麦克斯韦、雷吉纳尔·斯皮勒 | |||
主要职责
• 协助 董事会监督可持续发展和 ESG 实践,以便在制定战略决策时考虑到可持续发展和 ESG 风险和机遇;
• 向董事会制定 建议,以制定和通过政策、计划和实践,以应对可持续发展和 ESG 风险和机遇;
• 审查 并监督我们对有关安全、可持续性、ESG 和气候变化相关问题的政策、计划和做法的遵守情况;
• 识别、 评估和监控影响或可能影响我们的业务活动、业绩 和声誉的可持续性、ESG 和气候相关风险;以及
• 审查影响我们业务和运营的 可持续发展、ESG 和气候变化相关立法和监管问题。
根据纽约证券交易所上市标准、美国证券交易委员会法规和我们的公司治理准则,我们 ESG 与安全委员会 的所有成员都是独立的。 ESG 与安全委员会的章程由 ESG 与安全委员会起草并经董事会批准。
为了补充我们的专业知识,我们可能会聘请 外部主题专家,就与我们的业务相关的当前问题和发展中的问题向成员提供建议。
治理和提名委员会 | 2023 年的会议:6 | ||
成员:詹姆斯·芬克(主席)、布伦达·克莱恩、查尔斯·格里菲、雷吉纳尔·斯皮勒 | |||
主要职责
• 确定 符合董事会批准标准的 有资格成为董事的人(包括接收和考虑股东推荐的候选人);
• 监督 董事会的组织,以正确有效地履行董事会的职责和责任;
• 必要时审查 我们公司任何潜在的关联人交易;
• 确定 最佳实践并向董事会推荐公司治理原则,包括适当关注股东对公司治理的担忧并采取有效的 回应;
• 每年 评估董事会的规模和组成,包括董事会的多元化;
• 为我们的董事会委员会发展 成员资格;
• 决定 董事的独立性;
• 监督 对我们董事会和董事会委员会成员标准的遵守情况;
• 每年 审查并推荐董事会选举;
• 审查 与治理相关的股东提案,并建议董事会的回应;以及
• 监督 对董事会和管理层的评估,包括继任。
根据纽约证券交易所上市标准、美国证券交易委员会法规和我们的公司治理 准则,治理和提名 委员会的所有成员都是独立的。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 26
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董事薪酬
董事薪酬由薪酬 委员会在与我们的独立薪酬顾问合作并对同行公司进行审查后确定。薪酬 委员会通常在年会上选出 董事后,在董事会会议之前批准董事薪酬。每次 年会选举董事会成员,董事薪酬安排即生效。薪酬委员会还批准向董事支付年度股票奖励,以支付其董事总薪酬的一部分 。身为公司雇员的董事不会因在董事会或董事会委员会任职 而获得任何单独的报酬。
现金补偿
以下是我们在2023-2024年任期内向非雇员董事支付的年度现金保留金和 费用:
费用类型 | 金额 | ||
年度董事会现金预付费 | $ | 80,000 | |
主席的额外预聘金 | $ | 75,000 | |
审计委员会主席的额外费用 | $ | 25,000 | |
薪酬委员会主席的额外费用 | $ | 15,000 | |
治理和提名主席的额外费用 | $ | 15,000 | |
ESG 与安全委员会主席的额外费用 | $ | 15,000 |
董事不因出席董事会或委员会 会议而获得会议费用。
基于股权的薪酬和股票所有权要求
2023年,非雇员董事获得了价值20万美元的年度限制性股票 奖励。此外,董事长还获得了价值75,000美元的额外限制性股票奖励。非员工 董事可以在我们的主动递延薪酬计划中推迟其全部或部分现金费用和股票奖励。董事 有权在第64页列出的基金中更改其在递延薪酬计划中的追踪投资选项。 年度股票奖励自授予之日起一年后或董事离开董事会时全额发放。
如果董事未达到所需的股权水平, 董事必须保留相当于公司授予 董事的任何股权奖励而获得的股份的50%的金额,直到他或她遵守持股政策为止。董事在董事会任职期间必须继续按所需金额保留股份 。截至本委托书发布之日,除斯皮勒先生和格里菲先生外,我们所有现任的 董事都遵守了股票所有权准则。斯皮勒先生和格里菲先生 目前必须至少保留每项奖励的50%。保留50%的要求是为了允许在必要时进行有限的 销售,以履行预扣税义务。 |
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2023 年董事薪酬
姓名 | 已赚取或已支付的费用 用现金(1) | 股票 奖项(2) | 总计 | ||||||||
(a) | (b) | (c) | (h) | ||||||||
布伦达·A·克莱恩 | $ | 101,429 | $ | 200,000 | $ | 301,429 | |||||
玛格丽特·K·多尔曼 | $ | 93,214 | $ | 200,000 | $ | 293,214 | |||||
詹姆斯·芬克 | $ | 93,214 | $ | 200,000 | $ | 293,214 | |||||
史蒂夫 D. 格雷 | $ | 93,214 | $ | 200,000 | $ | 293,214 | |||||
查尔斯·G·格里菲(3) | $ | 16,522 | $ | 111,463 | $ | 127,985 | |||||
格雷格·G·麦克斯韦 | $ | 190,714 | $ | 275,000 | $ | 465,714 | |||||
Reginal W. Spiller | $ | 78,214 | $ | 200,000 | $ | 278,214 |
分别涵盖股票增值权 (“SARs”)、非股权激励计划薪酬、养老金价值变动和所有其他薪酬的(d)、(e)、(f)和(g)栏已从美国证券交易委员会规定的表格格式中删除,因为董事没有获得任何此类薪酬。
(1) | 反映我们的非雇员董事支付或赚取的年度现金预付金和委员会主席预付金。 |
(2) | 反映了根据公认会计原则计算的授予非雇员董事的限制性股票的总公允价值,这些股票自授予之日起一年后全部归属。2023年5月10日,每位非雇员董事都获得了7,978股限制性股票的奖励。作为董事长,麦克斯韦先生于2023年5月10日获得了10,969股限制性股票。格里菲先生于2023年10月17日获得了3,146股限制性股票。 |
(3) | 股票奖励是指在2023年10月17日董事会选举的同时授予3,146股限制性股票。 |
治理、提名和薪酬 委员会继续监督每位董事的活动和时间责任,以确定情况的变化 是否需要更改董事费用结构。董事将获得与董事职责相关的差旅费和自付费用报销 。此外,董事可以参与我们的递延薪酬 计划,但他们的延期不符合我们的公司匹配资格。我们不向董事提供以下任何一项:董事退休后的任何传统 奖励或慈善奖励计划、退税安排、与 控制权变更相关的付款、以折扣价购买的证券或产品或人寿保险安排。但是,任何未归属的限制性 股票都将因控制权变更而归属。
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薪酬委员会联锁和内部参与
截至2023年12月31日的财政年度,我们董事会的薪酬委员会 由格雷、芬克、麦克斯韦和斯皮勒先生组成。2023 年,薪酬 委员会的成员均不是公司的高级职员或员工。对于任何拥有一名或多名执行官担任 董事会或薪酬委员会成员的实体的董事会或薪酬委员会的成员,我们所有执行官均不担任该公司的董事会或薪酬委员会成员。
股票所有权——董事、管理层和某些受益所有人
下表显示了截至2024年3月21日, 由董事、NEO以及所有高级执行官和董事根据《交易所法》第13d-3条确定的 “实益持有” 普通股的数量:
实益拥有的普通股总数 | 分享进来 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||
股份 | 中的股份 | 股份 | 已推迟 | 常见 | 的百分比 | ||||||||||||||||||||||
直接地 | IRA/ 401 (k) | 由... 拥有 | 百分比 | 补偿 | 股份 | 杰出 | |||||||||||||||||||||
已拥有 | 账户 | 家庭(e) | 一流的 | 计划(f) | 受控的 | 股份 | |||||||||||||||||||||
布伦达·A·克莱恩(a) (b) | 119,379 | — | — | * | — | 119,379 | * | ||||||||||||||||||||
玛格丽特·K·多尔曼(a) | 120,948 | — | — | * | — | 120,948 | * | ||||||||||||||||||||
詹姆斯·芬克 | 41,000 | 39,000 | — | * | 69,820 | 149,820 | * | ||||||||||||||||||||
史蒂夫 D. 格雷(a) (b) | 132,571 | — | — | * | — | 132,571 | * | ||||||||||||||||||||
查尔斯·G·格里菲(a) | 3,146 | — | — | * | — | 3,146 | |||||||||||||||||||||
格雷格·G·麦克斯韦(a) | 97,985 | — | — | * | 32,518 | 130,503 | * | ||||||||||||||||||||
Reginal W. Spiller(a) | 16,713 | — | — | * | — | 16,713 | * | ||||||||||||||||||||
丹尼斯·L·德格纳(c) | 520,377 | — | — | * | 299,154 | 819,531 | * | ||||||||||||||||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官(c) (d) | 2,290,191 | 3,607 | — | * | 370,514 | 2,664,312 | 1.1% | ||||||||||||||||||||
Mark S. Scucchi(c) | 650,525 | 38,230 | — | * | 144,282 | 833,037 | * | ||||||||||||||||||||
艾琳·W·麦克道威尔(c) | 42,223 | — | — | * | 58,203 | 100,426 | * | ||||||||||||||||||||
艾伦·W·法夸森(c) | 479,829 | 6,411 | 7,406 | * | 161,069 | 654,715 | * | ||||||||||||||||||||
Dori A. Ginn | 203,958 | 5 | — | * | 62,133 | 266,096 | * | ||||||||||||||||||||
所有董事和高级执行官 合为一组(13 人)(g) | 4,718,845 | 87,253 | 7,406 | 2.0% | 1,197,693 | 6,011,197 | 2.5% |
* | 小于百分之一 |
(a) | 包括以下未归属限制性股票: 克莱恩女士——7,978;多尔曼女士——7,978;格雷先生——7,978;麦克斯韦尔——10,969;斯皮勒先生——7,978;格里菲先生——3,146,将于2024年5月10日归属。 |
(b) | 就克莱恩女士而言,包括Purple Elm, LP持有并由BCC4管理有限责任公司管理的89,121股股份 ,克莱恩女士拥有50%,她的丈夫拥有50%。对于格雷先生来说, 包括SD Gray Partnership LP持有的20,000股股份,格雷先生拥有50%的股份,他的妻子拥有50%的股份。 |
(c) | 不包括目标绩效份额 个单位,这些单位受业绩和归属的限制,但以实现某些绩效目标为限:德格纳先生 — 247,755;斯库奇先生 — 172,217 和文图拉先生 — 417,382;麦克道尔女士-23,148;法夸森先生- 16,025。 |
(d) | 文图拉先生于 2023 年 6 月退休。此 金额反映了该日的所有权。 |
(e) | 个人宣布放弃实益所有权。 |
(f) | 包括以下未归属限制性股票: 芬克先生——7,978;德格纳先生——45,142;斯库奇先生——45,142。这些股票已纳入递延薪酬计划。 |
(g) | 不包括以下未归属的限制性股票补助 :德格纳先生——132,862人;斯库奇先生——80,226人;麦克道尔女士——64,005人;法夸森先生——16,025人。这些 股票未纳入递延薪酬计划,将在三年结束时归属,具体取决于退休 资格。 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 29
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某些受益所有人的安全所有权
下表反映了我们普通股的实益 所有权,基于 [ ]截至2024年3月21日, 由我们所知的普通股已发行普通股5%以上的受益所有人发行的普通股。据我们所知,除非 另有说明,否则每位股东对该股东实益拥有的证券 拥有唯一的投票权和处置权,此类证券不受质押约束。
普通股 | |||||||||||||||||||||||
受益所有人的姓名和地址 | 受益股份数量 已拥有 | 的百分比 班级 | 独家投票 股份 | 已共享 投票 股份 | 唯一 投资 股份 | 已共享 投资 股份 | |||||||||||||||||
FMR LLC | |||||||||||||||||||||||
夏日街 245 号 | |||||||||||||||||||||||
马萨诸塞州波士顿 02210 | 35,444,454 | (1) | 14.69% | 35,410,268 | — | 35,444,454 | — | ||||||||||||||||
T. Rowe Price Associates | |||||||||||||||||||||||
东普拉特街 100 号 | |||||||||||||||||||||||
马里兰州巴尔的摩 21202 | 26,409,755 | (2) | 10.9% | 25,952,912 | — | 26,409,755 | — | ||||||||||||||||
先锋集团 | |||||||||||||||||||||||
100 Vanguard Blvd | |||||||||||||||||||||||
宾夕法尼亚州马尔文 19355 | 23,531,238 | (3) | 9.75% | — | 86,957 | 23,218,097 | 313,141 | ||||||||||||||||
贝莱德公司 | |||||||||||||||||||||||
哈德逊广场 50 号 | |||||||||||||||||||||||
纽约,纽约 10001 | 22,530,640 | (4) | 9.3% | 21,107,366 | — | 22,530,640 | — | ||||||||||||||||
T. Rowe Price 投资管理公司 | |||||||||||||||||||||||
东普拉特街 101 号 | |||||||||||||||||||||||
马里兰州巴尔的摩 21201 | 16,083,197 | (5) | 6.7% | 5,998,912 | — | 16,083,197 | — |
(1) | 基于2024年2月9日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。 |
(2) | 基于2024年2月12日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。 |
(3) | 基于2024年2月13日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。 |
(4) | 基于2024年1月24日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。 |
(5) | 基于2024年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13G。 |
违法行为第 16 (a) 条报告
《交易法》第16(a)条要求我们的 董事、执行官和任何实益拥有我们普通股10%以上的人向美国证券交易委员会提交所有权 和所有权变更报告。仅根据我们对向美国证券交易委员会提交的此类报告的审查以及必须根据《交易法》第16条提交报告的人员向我们提供的陈述,我们的董事、执行官和超过 百分之十的受益所有人在 2023 年及时遵守了第 16 (a) 条的申报要求。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 30
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正如我们每年所做的那样,根据《交易所法》第14A条的要求,我们为股东提供了在咨询基础上投票批准根据美国证券交易委员会薪酬披露规则在委托书中披露的 对NEO的薪酬进行投票的机会。高管薪酬计划 在第32页开头的薪酬讨论和分析部分以及本委托书中的其他表格和叙述性披露 中进行了描述。
NEO的高管薪酬计划包括许多最佳实践功能,旨在加强薪酬与Range股东利益的一致性:
我们做什么 | |||
大多数 NEO 薪酬以风险和绩效为基础,将薪酬 与绩效挂钩 | 为高级管理人员维持稳健的股票所有权目标 | ||
寻求股东的参与并纳入反馈 | 聘请独立薪酬顾问为委员会提供建议 | ||
在适当时行使负面自由裁量权 | 将高管薪酬与业内同行进行基准 | ||
所有长期激励奖励均以股票支付 | 每年花时间进行高管继任规划和领导力发展 | ||
长期激励奖励所依据的财务业绩指标是客观的,符合股东的利益 | 薪酬同行小组每年审查一次 | ||
为股东进行年度薪酬发言咨询投票 | 将HSE指标纳入年度激励薪酬,以进一步符合利益相关者的利益 |
决定,根据美国证券交易委员会的薪酬披露规则,包括薪酬讨论 和分析以及薪酬表,股东批准本委托书中披露的NEO 的薪酬。
所需的投票和推荐
作为咨询投票,股东有机会根据提案2进行投票的事项不具有约束力。尽管投票不具约束力,但董事会和薪酬 委员会重视股东的意见,并在未来为NEO做出薪酬 决定时仔细考虑投票结果。
如果您通过银行、经纪商或其他登记持有人拥有股票, 您必须指导他们如何投票,这样您就可以对该提案投票,因为未受指示的股票无权 对提案 2 进行投票。本提案 2 需要亲自到场或由代理人代表和 有权投票的多数股份投赞成票。
为了 | 董事会建议对提案 2 进行投票 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 31
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薪酬讨论与分析
本薪酬讨论与分析 (CD&A) 描述了Range高管薪酬计划的实质要素、目标和原则、2023年和2024年(截至本委托书提交之日)做出的薪酬决定 以及薪酬委员会在 做出这些决定时考虑的因素。
2023 年,我们指定的执行官或 NEO 是:
NEO | 标题 |
杰弗里·L·文图拉 | 前总裁兼首席执行官 |
丹尼斯·L·德格纳 | 总裁兼首席执行官办公室;前首席运营官 |
Mark S. Scucchi | 执行副总裁兼首席财务官 |
艾琳·W·麦克道威尔 | 高级副总裁——总法律顾问兼公司秘书 |
艾伦·W·法夸森 | 高级副总裁—水库工程与经济 |
Dori A Ginn(1) | 高级副总裁—财务总监兼首席会计官 |
(1) | 作为计划从Range退休的一部分,Ginn女士于2024年3月15日辞去了高级副总裁兼财务总监 兼首席会计官的职务。 |
以下各节以及本CD&A后面的 “高管薪酬表” (从第51页开始)下的薪酬表和相关披露中解释了这些NEO的2023年薪酬 。本CD&A分为五个部分:
1 | 执行摘要 | 33 | |
2 | 我们如何确定高管薪酬 | 36 | |
3 | 2023 年薪酬计划要素 | 39 | |
4 | 2024 年薪酬计划 | 46 | |
5 | 薪酬政策与实践 | 49 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 32
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1 |
高管 摘要 |
2023 年,薪酬委员会努力维持与行业惯例一致的薪酬计划,旨在通过提供激励措施来奖励支持Range长期战略目标的卓越业绩,从而吸引和留住优秀的高管 。
预计 2023 年的高管薪酬计划将:
• | 高度符合股东的利益; |
• | 通过商品周期保持绩效问责制; |
• | 建立长期股份所有权; |
• | 提供持续的留用激励; |
• | 为了高管和股东的利益,保持直截了当和透明;以及 |
• | 符合或超过基于绩效的薪酬的现行治理标准。 |
我们在 2023 年通过以下方式实现了这些目标:
• | 将首席执行官薪酬的87%分配给风险人士; |
• | 将激励计划指标与股东价值优先事项挂钩;以及 |
• | 有平衡的、开放的目标。 |
我们仍然致力于在薪酬计划中遵循绩效薪酬 理念,NEO 薪酬的很大一部分与股东的经验 高度一致。
2023 年股东参与度
股东支持我们的薪酬 计划,在过去三年中,平均有97%的选票赞成按薪计酬。2023 年,我们很高兴 获得了 98% 的支持按薪计息的选票。在2023年的例行股东活动中,我们联系了占已发行股份65%以上的 股东。2023 年参与过程中讨论的关键话题包括 董事会更新和治理、资本配置、股东回报、高管薪酬以及我们在所述公司 战略方面的进展。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 33
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我们的高管薪酬实践
NEO 的高管薪酬计划包括许多最佳实践功能,旨在加强薪酬与 Range 股东利益的一致性:
我们做什么 | 我们不做什么 | |||
寻求股东的参与并纳入反馈 | 向执行官发放不受回扣限制的年度现金奖励或长期激励奖励 | |||
大多数 NEO 的薪酬以风险和绩效为基础, 将薪酬与绩效挂钩 | 没有个人控制权变更合同 | |||
所有长期激励奖励均以股票支付 | 股权奖励不追溯或重新定价 | |||
在适当时行使消极的自由裁量权 | 没有雇佣合同 | |||
长期激励奖励所依据的财务业绩指标是 客观的,与股东的利益一致 | 没有保证金、衍生品或投机交易,例如套期保值、 质押和保证金账户 | |||
接受股东的年度薪酬发言权咨询投票 | 没有个人补充高管退休安排 | |||
包括 ESG 指标以进一步符合利益相关者的利益 | 对过度、不当或不必要的冒险行为的高管不予奖励 | |||
为高级管理人员维持稳健的股票所有权目标 | ||||
提供最低限度的额外津贴 | ||||
每年花时间进行高管继任规划和领导力发展 | ||||
薪酬同行小组每年审查一次 | ||||
聘请独立薪酬顾问为委员会提供建议 |
我们主要使用高管 薪酬的三个要素来设计我们的高管薪酬计划:
元素 | 目的 |
• 基本工资 | 保留高管团队,并在适当时吸引高管。 |
• 年度现金激励 奖励 | 奖励高管的短期财务和运营业绩。 |
• 年度长期股权 激励奖励 | 将高管工作重点放在能带来长期 股东价值的活动和结果上。我们的限制性股票奖励基于持续就业和时间的推移,这有助于提高 留存率。其余的奖励基于与相对股价表现 或内部绩效指标相关的绩效指标,这些指标促进了股东的长期利益,使高管的利益 与股东的利益保持一致。 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 34
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(1) | 显示的金额反映了 2023 年支付的工资 、根据 2023 年业绩在 2024 年支付的 2023 年年度现金激励奖励、2023 年发放的长期激励奖励的授予日期公允价值 以及 51 页薪酬汇总表中详述的其他薪酬。 |
我们的总体业务目标是通过以回报为中心的天然气资产开发来创造 股东价值。我们实现业务目标的战略 是通过内部产生的钻探项目从储量和生产中产生稳定的现金流。我们定期 评估互补的、基于价值的收购和处置。我们的战略要求我们在技术人员、面积、地震数据、钻探和完井技术以及收集和运输 安排方面进行大量投资 和财务承诺,以建立钻探库存和销售我们的产品。我们的战略有以下关键要素:
• | 致力于环境保护以及工人和社区安全; |
• | 专注于我们的核心运营区域; |
• | 注重成本效率; |
• | 保持高质量的多年钻探库存; |
• | 以较低的基准衰减率维持长期储备基础; |
• | 以各种商业 条款向不同市场的大量客户推销我们的产品; |
• | 保持运营和财务灵活性;以及 |
• | 提供符合我们利益相关者 利益的员工股权所有权和激励性薪酬。 |
这些元素以我们在宾夕法尼亚州马塞勒斯页岩中的利益 为基础,我们认为该页岩的剩余生产寿命超过50年。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 35
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2 |
我们如何确定高管 薪酬 |
薪酬委员会负责 制定和监督我们的高管薪酬计划和政策,这些计划和政策符合我们的总体薪酬理念。 在做出此类决定时,委员会会考虑各种因素,包括股东和股东 咨询小组表达的观点、我们的独立薪酬顾问提供的信息、我们首席执行官的意见、同行集团数据、每位 高管的任职经历、公司和个人业绩、内部薪酬公平以及委员会 酌情认为相关的任何其他信息。委员会负责所有涉及我们的首席执行官和其他高管 官员的薪酬决定。
在 做出薪酬决定时,委员会会考虑 公司股东对我们的高管薪酬计划和股东外联计划的咨询投票结果。为了继续关注最佳实践,我们在过去几年中加强了股东参与计划,以征求投资者对高管薪酬的具体宝贵反馈,然后将其分享给 委员会和董事会。我们联系了广泛的机构投资者,并与有兴趣与我们会面和 分享反馈的人士交谈。
我们认为,在过去几年中,我们的激励计划变更 对股东的反馈做出了高度回应,并有助于 加强与我们的战略目标的一致性。作为我们持续合作的一部分,我们将继续与股东就 薪酬问题进行对话。
在截至2024年2月 的薪酬周期中,我们的首席执行官向薪酬委员会提交了调整薪酬、年度现金激励和 长期股权激励奖励的建议,这些奖励应支付给所有NEO(他本人除外)、高级副总裁和副总裁。薪酬 委员会认为,除了本CD&A中描述的其他因素外, 在设定我们的执行官和其他员工薪酬时,我们首席执行官的建议只是其中一个因素。在薪酬 委员会审议其自身薪酬时,首席执行官不在场。该委员会的独立顾问为德格纳先生提供独立分析和建议 ,供我们的薪酬委员会考虑。应薪酬委员会的要求,我们的首席执行官和首席财务官 出席薪酬委员会的某些会议和工作会议。人力资源团队的高级成员和其他 高级管理层成员在必要时与薪酬顾问互动,并为每次薪酬 委员会会议准备材料。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 36
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在2023年的前九个月中,委员会 直接聘请了NFP薪酬咨询公司(“NFP”)作为其独立薪酬顾问,就高管薪酬问题向委员会 提供建议。经薪酬委员会批准,公司还聘请了阿尔瓦雷斯和 Marsal(“A&M”)提供与使用基于业绩的基于股东总回报率的 限制性股票奖励和某些年度代理控制权变更计算相关的估值服务。2023年,公司共向NFP支付了12.7万美元,用于提供与高管和董事薪酬相关的咨询 服务。该公司在2023年共向农工支付了45,000美元,用于估值和年度代理 计算。2023年底,委员会从2023年第四季度开始聘请Meridian Compension Partners(“Meridian”)作为其 独立薪酬顾问。子午线以其在勘探与生产 行业的专业知识而闻名。2023年,公司向Meridian共支付了与高管薪酬相关的59,000美元。
NFP 和 Meridian 在必要时与我们的几位官员和员工进行了互动 。此外,薪酬顾问在向委员会提交工作成果之前,可以就其工作成果征求管理层成员的意见和反馈 ,以确认信息 的准确性或解决其他问题。Meridian 直接向薪酬委员会报告,参加委员会会议, 审查委员会材料,并应要求向委员会提供建议。此外,Meridian 还向委员会 通报了高管薪酬的趋势和问题的最新情况,评论了我们薪酬计划的竞争力和合理性,并协助 制定和审查年度奖金和长期激励计划。
为了支持我们的薪酬目标, 为了确定适当的总价值和高管薪酬组合,我们参考了薪酬同行群体的第 25、50 和 75 个百分位数 。这些百分位数仅是参考点;我们不会自动补偿这些级别的每位高管 。包括个人业绩、任职时间、公司年度业绩 以及一年和三年的相对股价表现在内的几个变量会影响实际的高管薪酬决策。我们将 我们的个人 NEO 和 NEO 的直接薪酬总额与个人 NEO 的直接薪酬总额以及薪酬同行群体中 公司的 NEO 直接薪酬总额进行了比较。由于并非我们的所有近地天体职位都可与我们的薪酬同行集团中其他 公司的近地天体职位直接相似,因此我们认为,审查所有近地天体的直接薪酬总额可为 提供适当的比较参考,并使我们能够将所有近地天体的总管理成本与同行 的总管理成本进行比较。
同行群体基准是薪酬委员会在设定薪酬时考虑的几个因素之一 。该委员会力求维持一个在业务活动方面总体上与 我们相似的同行集团,特别关注从事石油和 天然气资源勘探和生产的公司,而Range的市值接近同行集团的中位数。薪酬委员会根据独立薪酬顾问的建议,在每个日历年的最后一个季度 审查同行小组的 构成,届时对同行小组进行任何增删处理。2023年,同行组未进行调整。每年 年,当年被收购或合并的公司将被从该年度的同行集团中淘汰,因为这些 的收购或合并使该公司无法成为同行集团的适当成员。2023年,我们的业绩 同行群体与我们的薪酬同行集团相同,但也包括标准普尔500指数。根据我们的独立薪酬顾问 在2023年12月所做的分析,2024年的薪酬同行群体增加到16家公司 ,这代表了当前竞争激烈的市场格局,更好地反映了我们相对于同行群体的规模排名。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 37
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下图描述了在过去两年中被纳入薪酬同行集团的石油和天然气勘探 和生产公司:
对等群体的薪酬 | ||
2024 | 2023 | |
安特罗资源公司 | ||
卡隆石油公司 | — | |
切萨皮克能源公司 | ||
Civitas Resources, Inc | — | |
Chord 能源公司 | — | |
CNX 资源 | ||
康斯托克资源有限公司 | ||
Coterra Energy, Inc | ||
殷拓公司 | ||
木兰石油和天然气公司 | — | |
斗牛士资源 | ||
马拉松石油公司 | — | |
墨菲石油 | ||
二叠纪资源公司 | — | |
PDC 能源公司 | — | |
SM 能源公司 | ||
西南能源公司 |
“ ” | 表示我们的同行集团中包含的公司 |
薪酬委员会还指定了一个 绩效同行小组来评估股东总回报率的相对表现。2023年,我们的业绩同行群体与我们的 薪酬同行群体加上标普500指数相同。2024年,薪酬委员会从上文详述的薪酬同行 集团开始,增加了标准普尔400指数(删除了标准普尔500指数),同时向干气储量百分比最高的七家薪酬同行集团公司分配了 “两 倍” 的权重,其中 的重点是与我们最相似的公司。将两次入选的这七家公司是安特罗资源公司、切萨皮克 能源公司、CNX资源公司、康斯托克资源公司、科特拉能源公司、殷拓公司和西南 能源公司。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 38
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3 |
2023 年薪酬计划 要素 |
近地天体的大部分补偿是基于Range的长期表现 。下表汇总了我们 2023 年高管薪酬计划的内容,并从第 40 页开始的 “高管薪酬要素 ” 中进一步描述。
元素 | 目标 | 的形式 支出 |
支付金额是如何计算的 | 2023 年的决定 | |
固定 | 基本工资 | •提供 具有竞争力的固定薪酬,以吸引和留住员工。 |
现金 | 审查薪酬调查、公开的同行公司数据、内部薪酬平等、个人责任 和绩效评估。每年审查基本工资,视情况而定。 | •2023年,我们的新任首席执行官的薪水定为75万美元。 •我们的首席财务官的工资增加了20%。 •其余近地天体的工资增长了6%至9%,但麦克道尔女士晋升为总法律顾问后的 工资定为38万美元。 |
变量
或 处于危险之中 |
年度现金激励 | •让高管与对Range 的成功至关重要的绩效指标保持一致。 •在一年内激励财务和运营绩效。 |
现金 | 薪酬委员会在 2023 年 3 月预先制定的标准和权重。 所有五个绩效标准都是公司内部绩效衡量标准。 年度现金激励奖励将在第40页开头的 “高管薪酬要素” 中有更详细的描述。 |
对于首席执行官: •目标奖金百分比等于120%。 对于首席财务官来说: •目标奖金百分比等于100%。 对于其他近地天体: •目标奖金占工资的百分比等于75%。 •2023年业绩的实际薪酬为首席执行官工资的196%; 首席财务官工资的163%;其他NEO工资的122%。 |
长期激励——基于绩效的股东总回报率(TSR)奖励 | •使高管的利益与股东的利益保持一致。 •在三年的业绩期内奖励Range普通股的更高回报。 |
股票 | 将Range的股东总回报率与同行群体在三年业绩中的股东总回报率的比较 。此外,如果Range在此期间的绝对股东总回报率为负数,则奖励的支付上限 不超过目标。
TSR奖励的条款和条件将在第43页开头的 “长期股权激励 计划” 中有更详细的描述。 |
对于首席执行官: •TSR奖励占2023年长期激励奖励目标价值的30%。 •2023 年的实际补助金等于合并补助金的 目标值。 对于首席财务官来说: •TSR奖励占2023年长期激励奖励目标价值的30%。 •2023 年的实际补助金等于合并补助金的 目标值。 | |
长期激励——基于绩效的内部指标奖励 | •使高管的利益与股东的利益保持一致。 •奖励三年绩效期内的表现。 |
股票 | 报告的净负债和排放绩效与绩效目标的比较。
该奖励的条款和条件将在第43页开头的 “长期股权激励 计划” 中有更详细的描述。 |
对于首席执行官: •该奖励占2023年长期激励奖励目标价值的30%。 •2023 年的实际补助金等于合并补助金的 目标值。 对于首席财务官来说: •该奖励占2023年长期激励奖励目标价值的30%。 •2023 年的实际补助金等于合并补助金的 目标值。 | |
长期激励 — 基于时间的限制性股票 | •提供留存 激励措施,促进持续持股。 •将实现的最终价值 与Range普通股的表现挂钩。 |
股票 | 通常在三年结束时归属,但须继续就业。
这些奖励的条款和条件将在第43页开头的 “长期股权激励计划” 下详细描述 。 |
对于首席执行官 官员: •股票奖励 占2023年长期激励奖励目标价值的40%。 •2023 年的实际 补助金等于合并补助金的目标值。 对于首席财务官来说: •股票奖励 占2023年长期激励奖励目标价值的40%。 •2023 年的实际 补助金等于我们合并补助金的目标价值。 对于其他近地天体: •股票奖励 占2023年长期激励奖励目标价值的100%。 •2023 年的实际 补助金等于目标值。 |
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薪酬委员会每年审查基本工资, 在晋升或职责变更时以及市场条件允许时。我们的近地天体基本工资是根据某些因素调整的 同行群体的中半部分。基本工资基于对以下各项的评估:
• | 他们各自职位的复杂性和所需的特定技术经验; |
• | 经验和任期; |
• | 同行集团公司同类职位的基本工资; |
• | 竞争激烈的市场条件;以及 |
• | 我们的高级管理人员之间的内部薪酬平等。 |
薪资调整由 薪酬委员会在每年的第一季度批准,并在批准后的第一个工资周期生效。 这些薪酬调整的时机使薪酬委员会能够考虑我们同行集团公司的审计财务业绩, 允许在我们的委托书中披露我们当前的薪酬决定。2023年3月,NFP审查了近地天体的基本工资与同行群体和各种已公布的调查来源的比较,最初建议使用一笔相当于 增长约8.8%的美元池,指出近地天体的总工资略低于第50个百分位数,同时考虑到 当前的通货膨胀预测。委员会审查了与同行和更广泛的市场数据的比较,并决定 提高所有近地天体的基本工资。2024年2月,Meridian审查了近地天体与同行群体和 各种已公布的调查来源相比的基本工资,最初建议提高约5%,指出任期较长的高管 与勘探与生产同行群体保持一致,但我们的新任首席执行官和总法律顾问低于第25个百分位。委员会审查了 提供的比较结果,并决定提高我们近地天体的基本工资。委员会建议,董事会 批准了以下基本工资,自 2024 年 2 月起生效。
基本工资 | |||||||||||
截至 2024 年 2 月 | 截至截至 2023 年 3 月 | 截至截至 2022 年 2 月 | |||||||||
丹尼斯·L·德格纳(1) | $ | 875,000 | $ | 600,000 | $ | 500,000 | |||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官(2) | $ | — | $ | 950,000 | $ | 950,000 | |||||
Mark S. Scucchi | $ | 630,000 | $ | 600,000 | $ | 500,000 | |||||
艾琳·W·麦克道威尔(3) | $ | 435,000 | $ | 380,000 | $ | — | |||||
艾伦·W·法夸森 | $ | 435,000 | $ | 415,000 | $ | 390,000 | |||||
Dori A. Ginn(3) | $ | 375,000 | $ | 360,000 | $ | — |
(1) | 2023年5月10日,德格纳先生被任命为总裁兼首席执行官 官生效,他的年薪增加到75万美元。 |
(2) | 文图拉宣布退休,担任首席执行官一职,自2023年5月起生效。 |
(3) | 在2023年之前,麦克道尔女士和吉恩女士没有被任命为高管。作为计划从 Range 退休 的一部分,Ginn 女士于 2024 年 3 月 15 日辞去了高级副总裁、财务总监兼首席会计官的职务。 |
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年度现金奖励旨在根据年度财务、运营和战略目标的实现情况补偿 NEO。它强调团队在实现企业 目标方面的表现。我们将现金奖励称为 “年度现金激励”。年度现金激励是根据某些绩效标准的公式化应用向我们的近地天体支付的,下文将对此进行更全面的讨论。
年度现金激励受薪酬委员会负面 自由裁量权的约束,并可能包括委员会认为适当的其他标准。由于每项绩效标准均由薪酬 委员会预先设定, 年度现金激励是在不参照同行群体薪酬数据的情况下确定的。与我们 2023 年业绩相关的年度现金激励已于 2024 年 2 月支付,详情见下表:
年度激励支出 | ||||||||||||
实际付款 已实现(1) | 2023 年的实际支出 | 区别 | ||||||||||
首席执行官 | $ | 1,582,022 | $ | 1,467,000 | $ | (115,022) | ||||||
首席财务官 | $ | 1,054,682 | $ | 978,000 | $ | (76,682) | ||||||
剩下的高级副总裁 | $ | 1,522,697 | $ | 1,411,988 | $ | (110,709) |
(1) | 反映在薪酬委员会采用负面自由裁量权或委员会认为 适当的其他标准之前获得的报酬。 |
薪酬委员会制定用于年度现金激励的 绩效标准,与独立薪酬顾问一起审查绩效标准,然后与我们的首席执行官和首席财务官讨论 绩效标准。然后,委员会根据为我们的NEO设定的支出百分比制定了计算年度现金激励所需的标准以及权重和绩效成就水平 。2023 年,绩效标准 基于行业竞争水平或我们的年度业务计划(“年度业务计划”)。我们的年度业务 计划是根据管理层做出的某些假设对适用财年的预期业务业绩的预测。 薪酬委员会认为,绩效标准加起来是公司 业绩的有力客观指标,因此,通常使用类似的因素来确定公司相对于同行群体的业绩,用于设定 总薪酬和长期激励股权奖励,如上所述。目标年度现金激励按每个 NEO 基本工资的百分比 确定。该目标百分比是通过分析同行组 中可比职位的薪酬来确定的,旨在在公司达到薪酬委员会制定的绩效标准 时提供具有竞争力的薪酬水平。
下表显示了针对2023年年度现金激励 奖励(于2024年2月支付)选择的绩效标准,以及每个标准 的目标成就水平。支出如下所述。所有五项绩效标准均为内部绩效衡量标准。
2023 | 的单位 | 实际用于 | 2023 年绩效水平 | 实际用于 | 支付百分比 | ||||||||||||||||||||||||||
标准 | 加权 | 测量 | 2022 | 阈值 | 目标 | 太棒了 | 2023 | 已实现(1) | |||||||||||||||||||||||
现金单位成本 | 20 | % | 每立方英尺美元 | $ | 2.13 | $ | 2.15 | $ | 2.05 | $ | 1.95 | $ | 1.91 | 240 | % | ||||||||||||||||
平均资本回报率 已就业 | 15 | % | 回报百分比 | 39 | % | 10 | % | 15 | % | 20 | % | 17 | % | 172 | % | ||||||||||||||||
每人的钻探和完井成本 生产单位 | 20 | % | 每立方英尺美元 | 不适用 | $ | 0.85 | $ | 0.75 | $ | 0.65 | $ | 0.73 | 146 | % | |||||||||||||||||
钻探回报率 | 20 | % | 回报百分比 | 31 | % | 20 | % | 25 | % | 35 | % | 45 | % | 240 | % | ||||||||||||||||
自由裁量的 | 25 | % | 各种 HSE 及其他 | 太棒了 | — | — | — | 太棒了 | 240 | % |
(1) | 首席执行官实现的派息百分比 会显示,其他高管按比例分配。 |
现金单位成本
薪酬委员会为2023年选择 的第一个标准是现金单位成本。现金单位成本是一项非公认会计准则指标,附件A中包含了与可比GAAP指标的对账情况 。薪酬委员会选择这一标准来衡量我们专注于我们控制范围内的领域的能力。 业绩目标是在 2023 年实现的,主要是通过持续关注整个组织的效率以减少开支、 增加现金流和创造股东价值,以及大宗商品价格下跌对运输、收集和加工 支出的影响。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 41
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平均已动用资本回报率
薪酬委员会 为2023年选择的第二个标准是平均已用资本回报率(ROACE)。ROACE是一项非公认会计准则财务指标,其与 可比GAAP指标的对账已包含在附件A中。投资界使用ROACE作为衡量营业利润与总负债和权益资本的关系 的指标。薪酬委员会选择了这个标准来衡量盈利能力与新资本总投资 的比较。在设定绩效水平(即门槛、目标和优秀)时,薪酬委员会考虑了同行使用的各种基于 回报的指标、管理层的意见以及我们的薪酬顾问和股东 反馈的分析和指导。业绩目标是在2023年实现的,我们报告的产量保持在最初宣布的水平之内,对我们的产品进行了有效的 营销,高效的套期保值计划对大宗商品价格下跌产生了积极影响, 继续关注运营效率,包括资本支出在预算之内以及债务水平的改善。
每单位生产的钻探和完井成本
薪酬委员会为2023年选择 的第三个标准是单位产量的钻探和完井成本。选择该指标是为了继续关注资本效率 ,资本效率取决于团队绩效、横向长度、有效规划和物流等因素。该指标是根据实际钻探和完井资本支出除以产量以 mcfe 为基础计算的 。在根据单位产量完井成本设定钻探绩效水平 (即阈值、目标和优秀)时,薪酬委员会考虑了同行公开宣布的目标以及已经实现的历史内部成本效率。由于运营效率和资本支出在原始预算水平之内, 在 2023 年实现了绩效目标。
钻探回报率
薪酬委员会 为2023年选择的第四个标准是钻探回报率。该指标支持我们专注于选择具有竞争力的回报率的项目, 可提高资本投资的效率。该指标继续鼓励人们关注相对于钻探成本的油井生产率。 钻探回报率是根据实际资本支出和年终钻探结果的探明储量估计值来衡量的。 计算时使用一年第一天生效的商品价格。该目标是根据我们对本年度资本 配置和资本效率的预期以及我们去年的钻探结果设定的。我们认为,2023年的表现仍然是我们同行群体的最佳表现之一,2023年实现了目标,这主要是由于生产和资本支出目标的实现。
自由裁量措施
薪酬委员会为2023年选择 的最后一项标准是定性衡量标准,其中包括环境、健康和安全绩效(“HSE”)的要素。Range 继续致力于确保其提供安全的工作场所,并在我们组织的各个层面灌输安全和环境责任文化 。优先事项包括安全绩效、排放和水资源管理以及企业公民意识等要素。 我们注重HSE的透明度,鼓励举报所有涉及员工和承包商的事件(包括险些失误) ,并且我们使用举报的事件示例作为教育我们的员工和承包商改善我们的 HSE 做法的工具。还评估了 量化衡量标准,例如减少排放、泄漏次数、汽车事故、泄漏检测检查 和违规通知。委员会对强劲的HSE 业绩进行了审查和分析,在2023年实现了绩效目标,包括:
• | 实施了气动设备的使用; |
• | 水资源回收率高; |
• | 与2022年相比,非淡水泄漏率有所提高; |
• | 甲烷排放成分泄漏率低于2022年; |
• | 2023年承包商或员工的严重伤害为零; |
• | 与 2022 年相比,职业安全与健康管理局可记录的工伤人数减少了 28%;以及 |
• | 与2022年相比,可预防的车辆事故减少了70%。 |
最后一个标准还包括前面描述的目标绩效衡量标准中未以其他方式反映的因素 。因素将包括投资组合管理、继任计划、 人才发展和其他因素。薪酬委员会认为这些因素对该年度 的业绩很重要,并且可能因年而异。委员会没有遵循与这些因素有关的既定业绩目标。通过成功地继续进一步巩固我们的财务基础并成功管理管理过渡的影响 ,业绩目标 在2023年得以实现。
除了选择绩效标准外, 薪酬委员会在与Meridian协商后,确定了我们每个 NEO的相应绩效支出百分比。在确定这些支出百分比时,薪酬委员会试图确保薪酬为我们的每位高级管理人员提供适当的激励 。在设定2023年的业绩水平时,委员会考虑了预期的通货膨胀水平 和大宗商品价格下跌的影响。2023 年,年度激励支出百分比是每个类别的支出百分比 的加权平均值,使用下表中列出的百分比。当取得的实际业绩介于绩效水平之间时, 用于确定支出百分比的绩效百分位数将在绩效水平之间按比例进行调整。2023 年, 薪酬委员会根据公式确定的奖励发放奖金,如下表所示。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 42
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年度现金激励支出占工资的百分比 | ||||||||||||||||||||
阈值 | 目标 | 太棒了 | 支付百分比 已实现(1) | 实际的 付款百分比 2023(2) | ||||||||||||||||
首席执行官 | 60 | % | 120 | % | 240 | % | 211 | % | 196 | % | ||||||||||
首席财务官 | 50 | % | 100 | % | 200 | % | 176 | % | 163 | % | ||||||||||
剩下的高级副总裁 | 37.5 | % | 75 | % | 150 | % | 132 | % | 122 | % |
(1) | 反映薪酬委员会行使任何自由裁量权之前的支付百分比。 |
(2) | 反映了经酌处权或委员会认为适当的其他标准后的支付百分比。 |
下表列出了为2023年业绩(2024年2月支付)、2022年业绩(2023年2月支付)和2021年业绩(2023年2月支付)支付给我们的NEO 的现金总额。
获得的年度 现金激励 | ||||||||||||
2023 | 2022 | 2021 | ||||||||||
丹尼斯·L·德格纳 | $ | 1,467,000 | $ | 450,000 | $ | 712,500 | ||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官 | $ | — | $ | 1,026,000 | $ | 1,665,000 | ||||||
Mark S. Scucchi | $ | 978,000 | $ | 450,000 | $ | 712,500 | ||||||
艾琳·W·麦克道威尔(1) | $ | 464,550 | $ | — | $ | — | ||||||
艾伦·W·法夸森 | $ | 507,338 | $ | 263,250 | $ | 423,000 | ||||||
Dori A. Ginn(1) | $ | 440,100 | $ | — | $ | — |
(1) | 在2023年之前,麦克道尔女士和吉恩女士没有被任命为高管。 |
下表列出了过去三年向我们的近地天体发放的 长期激励措施的价值。
长期股权激励 | ||||||||||||
2024 | 2023 | 2022 | ||||||||||
丹尼斯·L·德格纳 | $ | 4,750,000 | $ | 3,925,000(1) | $ | 2,300,000 | ||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官(2) | $ | — | $ | — | $ | 5,800,000 | ||||||
Mark S. Scucchi | $ | 2,600,000 | $ | 2,600,000 | $ | 2,300,000 | ||||||
艾琳·W·麦克道威尔(3) | $ | 1,300,000 | $ | 1,000,000 | $ | — | ||||||
艾伦·W·法夸森 | $ | 900,000 | $ | 900,000 | $ | 900,000 | ||||||
Dori A. Ginn(3) | $ | — | $ | 800,000 | $ | — |
(1) | 考虑到他自2023年5月10日起被任命为总裁兼首席执行官。 |
(2) | 由于宣布退休,文图拉先生没有获得2023年长期股权补助。 |
(3) | 在2023年之前,麦克道尔女士和吉恩女士没有被任命为高管。由于计划退休,Ginn女士没有获得 2024年长期股权补助。 |
2023 年长期股权激励计划包括基于绩效的 限制性股票奖励和基于时间的限制性股票奖励。我们向几乎所有 员工发放基于股权的长期薪酬,以促进公司所有权和企业家精神。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 43
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2023 年长期股权激励奖励的分配
• | 基于业绩的股东总回报率股票单位(“TSR-PSU”)。该委员会认为,基于相对于同行公司的股东总回报率的 绩效单位计划可以使薪酬与公司绩效保持一致。为每个业绩周期选择的行业同行 通常与包括用于薪酬基准的现行薪酬同行群体以及标普500指数在内的行业同行相匹配。2024年,绩效同行集团还将从薪酬同业集团加上标准普尔400指数以及 开始,向干气储量百分比最高的七家薪酬同行集团公司分配 “两倍” 的权重。对于2023年之前授予的单位,股东总回报率是根据授予之日的 业务结束前和业绩结束时的 10 天内的平均收盘价确定的,业绩期开始时每家公司的平均股价 ,以及业绩期结束时,使用授予日 3 年 周年日之前和结束的 10 天期限。假设对股息进行再投资。如果业绩期末的股东总回报率为负数, 无论排名如何,支付百分比都以目标为上限。TSR-PSU奖励以绩效股票单位(PSU)计价, 每个单位相当于一股普通股。 |
2023 年股东总回报率 — PSU。 2023年3月, 委员会授予了某些近地天体性能单位,这些单位将根据截至2026年3月的三年业绩期的相对总股东总回报率归属。每个标的单位的价值追踪我们普通股的价格。获得的单位百分比介于获得的单位的 0% 到 200% 之间,因为低于排名第 9 的公司而无需付款。股息等价物(如果有)根据业绩期末的业绩累积和支付 。获得的奖励将在绩效 期结束后不久以股票形式支付。 下表说明了根据2023年授予的股东总回报率的相对和绝对股东总回报表可能获得的收益:
TSR 排名 | 目标 PSU 的百分比 赢了(1) | |||
排名第一的公司 | 200 | % | ||
排名前 2-8 的公司 | 介于 75% 和 183 之间 | % | ||
9第四 排名靠前的公司 | 50 | % | ||
10第四 - 13第四 排名靠前的公司 | 0 | % |
(1) | 如果业绩期内的绝对股东总回报率为负数,则无论在 同行组中排名如何,支出上限均为100%。 |
2023 年 TSR-PSU。与13家同行公司(包括 标准普尔500指数)相比,2023年3月授予的业绩单位的业绩结束日期为2026年3月,目标支出为业绩中位数。
2022年 TSR-PSUS。 与13家同行公司(包括 标准普尔500指数)相比,2022年2月授予的业绩单位的业绩结束日期为2025年2月,目标支出为业绩中位数。
2021 年 TSR-PSUS。 与13家同行公司(包括 标准普尔500指数)相比,2021年2月授予的业绩单位的业绩结束日期为2024年2月,目标支出为业绩中位数。
2020 年 TSR-PSUS。 与15家同行公司相比,2020年2月授予的绩效单位的业绩结束日期为2023年2月,目标支出为业绩中位数。我们的股东总回报率排在第二位,支付额为目标的186%,如下所示:
牧场资源公司- 2024 年委托声明 44
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截至 2023 年 2 月的 3 年期股东总收入
基于绩效的内部指标 库存单位(“PSU”)。 2023年,委员会根据两项内部衡量标准设定绩效——净 债务和排放绩效。绩效期从 2023 年 1 月 1 日开始,到 2025 年 12 月 31 日结束。净负债是 计算方法是截至归属日所欠的总本债金额减去截至归属日 持有的现金和现金等价物总额。排放绩效考量了我们公开宣布的意图,即到2025年底在二氧化碳E/MMCFE基础上实现范围1和范围2温室气体净零排放。三年 期末赚取的股票数量将根据2023年确定的业绩确定如下。绩效是根据薪酬委员会确定的目标 来衡量的。下表总结了2023年的这些补助金:
性能指标 | 净负债(1) | 排放绩效 (EP)(2) | ||
演出期 | 3 年 | 3 年 | ||
付款形式 | 股票 | 股票 | ||
绩效基础 | 净负债(1) | 范围 1 和范围 2 强度扣除的抵消量,以 CO2e/mmcFE 为基础 | ||
最低赔付额 | 50% | 50% | ||
业绩导致最低支出 | 净负债超过15亿美元 | EP 大于 0.05 | ||
目标支出 | 100% | 100% | ||
绩效带来目标支出 | 净负债为12.5亿美元 | EP 为 0.025 | ||
最高支付额 | 200% | 200% | ||
业绩带来最大回报 | 净负债为10亿美元 | EP 低于 0.00 |
(1) | 净负债定义为长期债务总额减去手头现金。 |
(2) | 排放强度计算基于 2023 年 1 月生效的指导方针。 |
2022年PSUS内部指标。 2022年2月授予 的绩效单位的业绩结束日期为2024年12月31日。
2021 年 PSUS 内部指标。 2021 年 2 月 授予的绩效单位的业绩结束日期为 2023 年 12 月 31 日。
2020 年 PSUS 内部指标。 2020 年 2 月 授予的绩效单位的业绩结束日期为 2022 年 12 月 31 日。对于这些奖励,最终支付总额为78%。
基于时间的限制性股票。委员会授予限制性 股票,以实现长期激励奖励组合的多元化、高管和股东之间的一致性以及留用 的目的。限制性股票奖励是根据年度拨款计划发放的,通常在三年结束时发放悬崖奖励。 在归属之前,限制性股票接受者有权投票并获得限制性股票的股息。
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4 |
2024 年薪酬 计划 |
薪酬委员会聘请 Meridian 协助 分析薪酬的实际交付与公司的业绩。 在 2024 年做出了以下更改/决定:
• | 决心将某些近地天体基本工资提高4%至17%; | |
• | 我们的首席执行官兼首席财务官长期激励拨款组合为 40% 的时间限制性股票和 60% 的基于绩效的 限制性股票; | |
• | 高级副总裁长期激励补助金组合为 50% 的时间限制性股票和 50% 基于绩效的 限制性股票; | |
• | 首席执行官的年度现金激励支出目标定为120%;首席财务官的目标年度现金激励支出为100%;我们的高级 副总裁的目标年度现金激励支出为75%,这与去年相比没有变化; | |
• | 在年度现金激励绩效目标中增加了自由现金流,这与我们在大宗商品价格周期中保持弹性 的目标一致; | |
• | 为了评估我们的相对股东总回报率,绩效同行小组将向干气储量百分比最高的七家公司分配 “两倍” 的权重 ;以及 | |
• | 2024年基于绩效的长期激励补助金仅包括相对和绝对股东总回报率补助金。 如果绝对回报为负数,则支出上限为100%。 |
下表显示了与 2024 年年度现金激励标准相关的2024年绩效标准、权重和目标 绩效水平。
2024 年绩效等级 | |||||||||||||||||
标准 | 加权 | 计量单位 | 阈值 | 目标 | 太棒了 | ||||||||||||
现金单位成本 | 15% | 每立方英尺美元 | $ | 2.19 | $ | 1.99 | $ | 1.80 | |||||||||
自由现金流 | 15% | 以百万美元计 | $ | 300 | $ | 425 | $ | 550 | |||||||||
平均已动用资本回报率 (ROACE) | 15% | 回报百分比 | 10 | % | 16 | % | 25 | % | |||||||||
每单位产量的钻探和完井成本 | 15% | 每立方英尺美元 | $ | 0.85 | $ | 0.75 | $ | 0.65 | |||||||||
钻探回报率 | 15% | 回报百分比 | 30 | % | 40 | % | 55 | % | |||||||||
自由裁量的(1) | 25% | 各种 HSE 及其他 | — | — | — |
(1) | 该衡量标准包括环境、健康和安全绩效的定量指标。 |
2024 年的绩效标准、权重和绩效 成就水平是根据与管理层和独立薪酬顾问的讨论选择的。现金单位成本 侧重于具有竞争力的企业盈利能力。2024 年增加了自由现金流,以此来衡量我们通过 大宗商品价格周期产生现金流、为审慎的资本投资提供资金、提供股东回报和资产负债表管理的能力。 平均已动用资本的回报率侧重于营业利润与总负债和权益的关系。第四个标准是单位产量的钻探和完井成本 ,以继续关注资本效率、提高回报和提高油井生产率,同时降低基数 。钻探回报率支持我们继续专注于严格的资本分配,其基础是项目层面的回报,回报足够 来推动具有竞争力的企业回报。最终标准是一项自由裁量标准,将侧重于定量的 HSE 衡量标准 ,例如淡水泄漏、违规通知数量、车辆事故和甲烷排放成分泄漏率和温室气体排放。
下表详细列出了2023年和2024年的长期激励 补助金:
长期激励 2023 年 3 月拨款(1) | 长期激励 2024 年 2 月的拨款 | |||||||||
丹尼斯·L·德格纳(2) | $ | 3,925,016 | $ | 4,750,000 | ||||||
Mark S. Scucchi | $ | 2,599,990 | $ | 2,600,000 | ||||||
艾琳·W·麦克道威尔 | $ | 999,991 | $ | 1,300,000 | ||||||
艾伦·W·法夸森 | $ | 899,990 | $ | 900,000 | ||||||
Dori A. Ginn(3) | $ | 800,010 | $ | — |
(1) | 基于薪酬汇总表。 | |
(2) | 2023年5月10日,德格纳先生对总裁兼首席执行官的任命生效。 | |
(3) | 由于计划退休,吉恩女士没有获得2024年的长期股权补助。 |
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下表根据2024年2月授予的股东总回报率的相对业绩说明了潜在的支出 。正如第 38 页更全面地讨论的那样,绩效同行组中有七家 家公司的权重将为 “两倍”。
TSR 排名 | 目标的百分比 PSU 赢了(1) | |
1st 排名靠前的公司 | 200% | |
排名前 2-12 的公司 | 介于 108% 和 192% 之间 | |
13第四 还有 14第四 排名靠前的公司 | 100% | |
15第四 还有 16第四 排名靠前的公司 | 介于 33% 和 67% 之间 | |
17第四- 25第四 排名靠前的公司 | 0% |
(1) | 如果业绩期内的绝对股东总回报率为负数,则无论对等组中排名如何,支出上限均为100%。 |
管理层成员和我们的董事有权 参与我们的递延薪酬计划。本 委托声明中题为 “不合格递延薪酬计划” 的部分对该递延薪酬计划进行了更详细的描述。员工参与者可以推迟支付基本工资和/或年度奖金的美元金额或百分比 金额。非雇员董事可以推迟其年费的美元金额或百分比和/或 年度股权奖励。目前,我们对员工参与者的自愿延期进行匹配,最高为其基本工资的10%。员工 参与者可以选择以现金或股票支付比赛(“比赛奖励”)。薪酬委员会在计算每个 NEO 的总薪酬时,将 的相应缴款(无论是以现金还是股票支付)视为额外的现金补偿。我们知道,匹配部分在对等组中并不常见。但是,匹配部分是我们薪酬做法的重要组成部分 ,因为我们不提供任何养老金福利。2017年第四季度,我们实施了退休后 福利计划,以协助为在职员工且在有资格获得医疗保险之前符合特定年龄和服务要求 的官员提供医疗保健。有关其他信息,请参阅下面的 “其他好处”。
到2022年底,当我们的NEO获得基于时间的 限制性股票奖励时,我们代表NEO向递延薪酬计划捐款,此类缴款构成 未归属的全权捐款。本委托声明 中题为 “不合格递延薪酬计划” 的部分对投资跟踪选项进行了更详细的描述。绩效单位在授予后,不计入递延薪酬 计划。从2023年开始,这些基于时间的限制性股票奖励不再纳入递延薪酬计划。但是, 匹配奖励将继续用于递延薪酬计划。
公司赞助了一项401(k)计划,这是一项符合纳税条件的 退休储蓄计划,根据该计划,我们所有的全职和兼职员工都有资格在税前基础上向401(k)计划缴纳最多 75% 的年薪或法律规定的限额中的较低金额。此外,年龄在50岁或 以上的参与者可以额外缴纳税前金额,但不得超过美国国税局确定的年度补缴限额,并且任何参与者 都可以从某些其他符合条件的计划中缴纳展期金额。参与者还可以获得以现金支付的配套缴款, 金额等于其401(k)计划税前缴款的100%,最高配套缴款额为其基本 工资和现金奖励的6%。公司对新员工采用了自动注册流程,除非员工决定不参加,否则他们将参加 计划。
参与者100%归属于401(k)计划的所有缴款 。除了401(k)计划下提供的其他投资选择外,参与者还可以将其401(k)计划账户的全部或部分 投资于我们的普通股。本代理 声明中标题为的部分列出了2023年的401(k)计划投资选项 “不合格的递延薪酬计划。”
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我们提供某些其他有限的个人福利 ,薪酬委员会认为这些福利是合理的,符合我们的总体薪酬理念。薪酬 委员会认为,这些福利与向同行集团公司执行官提供的福利一致,是重要的 留存因素,也符合我们行业的一般薪酬惯例。此外,薪酬委员会在计算现金薪酬总额时, 将任何此类福利的成本和价值视为额外的现金补偿,以确定 向我们的NEO发放的长期股权激励薪酬的业绩调整后金额。我们为所有符合条件的员工提供医疗、牙科、视力和 人寿保险和伤残津贴。我们还为我们的NEO提供以下福利:(i)补充 残疾人计划和(ii)报销经批准的与公司业务相关的配偶差旅费用。我们仅向我们的某些高管提供俱乐部会费 会费报销和某些费用的报销,前提是此类会费和开支 与我们的业务开展有关。薪酬委员会认为,这些特殊的福利可以帮助我们的高管 在石油和天然气行业和社区中建立人际关系并促进对我们公司有价值和重要的关系。任何高管 都必须向我们报销任何个人俱乐部使用或家庭成员使用的费用。
自2017年第四季度起,为了促进有序的 管理层继任流程,我们实施了一项退休后福利计划,以协助向在职 员工(包括其配偶)且符合特定年龄和服务要求的官员提供医疗保健。这些福利不是预先资助的, 在 65 岁或他们有资格获得医疗保险之日提供,但须遵守各种费用分摊功能。结合 此次继任计划强化措施的实施,某些符合退休后福利计划资格的高级职员,在发放日期之后服务一年后,将全部归属 所有股权补助金。从 2023 年 1 月 1 日起,官员将有资格获得这项福利 ,前提是年满 55 年服务年限,或 65 岁加上服务年限。
目前 我们与任何员工之间没有有效的雇佣协议。我们的所有员工都不在任何一般遣散费计划的保障范围内。如果高管终止 工作,任何应付的遣散费将由薪酬委员会自行决定,除非此类解雇 是在控制权变更后发生的,在这种情况下,可以根据经修订的Range Resources Corporation和 重述的高管控制权变更遣散福利计划(“管理CIC计划”)支付遣散费。
管理 CIC 计划于 2005 年 3 月通过,并于 2023 年修订。根据管理层CIC计划,如果公司 “ 控制权发生变化”,并且管理集团的一名成员在 “保护期” 之外因 “原因” 被解雇或因 “良好 理由” 辞职,则我们的所有公司高管和薪酬 委员会(“管理小组”)选出的某些其他员工可能有权获得某些报酬和福利。管理 CIC 计划中使用的 控制权变更、原因、正当理由和保护期等术语的定义见本委托声明中标题为 “终止 和控制权变更时的潜在付款。” 如果管理组的成员在 保护期内无故被解雇或因正当理由辞职,则该参与者将获得:
• | 一次性补助金等于 (i) 参与者的 “福利倍数” 乘以 (ii) (A) 前三个财政年度向参与者支付或发放的奖金的平均值或个人当年的 目标奖金,以较高者为准,再加 (B) 参与者的基本工资;以及 |
• | 在等于参与者 “福利倍数” 的年限内, 继续参与参与者(以及参与者的 配偶和符合条件的子女)在 (i) 根据管理CIC计划确定的参与者 终止日期之前参与的任何医疗、牙科、人寿、残疾保险和任何其他保险安排,如果适用,(ii) 控制权变更的发生。 |
2023年适用于近地天体的 “收益倍数” 如下:——德格纳先生——三个;斯库奇先生——三个;麦克道尔女士——三个; 法夸森先生——三个,金恩女士——三个。此外, 每位参与者持有的任何非既得权益薪酬奖励将在控制权变更发生时归属。本委托声明的 部分对这些条款进行了更详细的描述,标题为 “终止和控制权变更时的潜在付款。”
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薪酬政策与实践 |
尽管大多数高管薪酬 计划的薪酬是基于绩效的,但薪酬委员会认为该计划不会鼓励不必要或过度的冒险行为。 薪酬委员会认为,高管薪酬计划影响可能与Range及其股东整体利益不一致的行为 的任何潜在风险都可以通过多种因素来缓解,包括:
• | 计划要素使用年度和长期绩效期; | |
• | 对首席执行官和首席财务官的大部分长期激励 计划机会使用透明的外部绩效指标,即股东总回报率; | |
• | 股东总回报率绩效指标的相对性质,它最大限度地减少了大宗商品价格波动 对Range股东总回报率奖励的影响; | |
• | 如果违反 Range 的《商业准则》 行为准则,则没收和补偿奖励条款; | |
• | 100% 以股票而不是现金支付的长期激励奖励;以及 | |
• | 为高管提供有意义的股票所有权指南,鼓励从长远角度着眼。 |
每年,薪酬委员会都会根据公司上一年对同行集团的相对业绩发放长期 股权激励奖励,并且通常对此类奖励采用 三年期的悬崖归属以用于留存的目的。由于股权补助金是根据公司在支付薪酬当年的 实际业绩每年确定的,因此薪酬委员会认为 考虑过去的奖励和调整薪酬(包括长期股权奖励)是不恰当的。同样,委员会的惯例是,如果先前发放的长期股权奖励的价值低于拨款时 的价值,则不向员工支付额外的工资,因此,委员会不会对股权奖励进行重新定价,也不会为非 “在 金额中” 的股权奖励支付现金收购。通过这种方式,委员会认为公司的实际业绩直接影响员工实际从股权奖励中获得的 薪酬。委员会在这方面的理念与绩效 单位的使用相同,包括此类奖励是有意设计的,使支付额在最初授予的 股票数量的0%至200%之间变化。
2017年12月签署 成为法律的2017年《减税和就业法》扩大了第 162 (m) 条中对哪些类型的薪酬受100万美元限制的定义,将基于绩效的薪酬包括在内,并将首席财务官列为受保员工。此外,新规定扩大了 “受保员工” 的定义 ,使其包括在2016年12月 31日之后的任何年份内曾是受保员工的任何个人。因此,一旦个人被确定为受保人数最多的5名员工之一,100万美元的扣除限额将适用于支付给该个人的 薪酬,即使该个人不再担任该职位或已离职。税收 可扣除性只是设定薪酬时考虑的一个因素,因此支付给适用执行官的某些薪酬 可能无法扣除。
如果 由于公司严重不遵守证券法规定的任何财务 报告要求,包括为更正先前发布的 财务报表中对公司至关重要的错误而需要编制会计重报,公司将合理地迅速从 每位受保人员(定义见我们的回扣政策)追回该承保办公室获得的承保薪酬以前发布的财务报表,或者那将如果 错误在本期内得到纠正或在本期内未更正,则会导致重大误报。薪酬委员会应负责 以合理的自由裁量权决定向每位受保人员收回的承保薪酬金额。
薪酬委员会不会在发布重要非公开 信息时弹出或 其他时间,薪酬委员会过去也没有提供股权补助。取而代之的是,我们在薪酬 委员会制定的正常薪酬流程规定的时间或时间发放股权。
我们的员工都没有试图通过向薪酬委员会提出拨款建议来安排长期 股权激励奖励的发放时间。作为招聘流程的一部分,某些高管有权向薪酬委员会提出 晋升或市场条件可能降低我们留住关键员工能力的现有员工,向薪酬委员会提出 申请。但是,这些都是市场驱动的事件, 不是时机问题,此类高管仅提供薪酬委员会可能批准也可能不批准的建议。
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下面列出的每位高管预计将拥有我们的一部分 股份,其价值是该官员当前基本工资的倍数:
位置 | 多个 |
首席执行官 | 5.0 倍基本工资 |
执行副总裁 | 4.0 倍基本工资 |
高级副总裁 | 3.0 倍基本工资 |
除非该高级管理人员已达到所需的股份所有权级别 ,否则该高管必须保留相当于公司授予该高管的任何股权奖励 获得的净股份的50%的金额,直到他或她遵守股票所有权政策。只要高管受保单约束,该官员就必须继续按所需金额保留 股份。截至本委托书发布之日,所有 高级管理人员均满足所有权要求。保留50%的要求是为了允许 履行预扣税义务所必需的有限销售。
首席执行官的实际持股权 29x 基本工资 |
公司股票衍生品的交易 和质押限制
我们的政策是,董事和所有高级管理人员, ,包括我们的NEO,不得购买或出售我们的普通股期权,也不得卖空我们的普通股。 还禁止高管和董事交易与我们 普通股直接相关的看跌期权、看涨期权、跨股、股权互换或其他衍生证券。
禁止质押公司股权以获得任何新信贷 。截至本委托书发布之日,没有NEO或董事拥有任何已质押的公司股权。
薪酬委员会报告
薪酬委员会已经与我们的管理层审查并讨论了 薪酬讨论与分析。基于此次审查和讨论,薪酬委员会向董事会建议 将薪酬讨论和分析纳入本委托书中,并以引用方式纳入 截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告。
分别由董事会薪酬委员会 提交。
Steve D. Gray,主席
James M. Funk
Greg G. Maxwell
Reginal W. Spiller
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高管薪酬表
薪酬摘要表 |
下表汇总了所示年份每个 NEO 的总薪酬:
姓名 和主要职位 | 年 | 工资 | 股票 奖项(1) | 非股权 激励计划 补偿(2) | 所有其他 补偿(4) | 总计 | |||||||||||||||||
(a) | (b) | (c) | (e) | (g) | (i) | (j) | |||||||||||||||||
Jeffrey L. Ventura 前总裁兼首席执行官 | 2023 | $ | 455,761 | $ | - | $ | - | $ | 137,138 | $ | 592,899 | ||||||||||||
2022 | $ | 948,007 | $ | 5,799,964 | $ | 1,026,000 | $ | 156,901 | $ | 7,930,872 | |||||||||||||
2021 | $ | 925,000 | $ | 4,799,996 | $ | 1,665,000 | $ | 152,958 | $ | 7,542,954 | |||||||||||||
丹尼斯·L·德格纳 总裁兼首席执行官 | 2023 | $ | 688,462 | $ | 3,925,016 | $ | 1,467,000 | $ | 101,466 | $ | 6,181,944 | ||||||||||||
2022 | $ | 498,077 | $ | 2,299,965 | $ | 450,000 | $ | 82,019 | $ | 3,330,061 | |||||||||||||
2021 | $ | 475,000 | $ | 2,279,984 | $ | 712,500 | $ | 78,738 | $ | 3,546,222 | |||||||||||||
Mark S. Scucchi 执行副总裁兼首席财务官 | 2023 | $ | 591,539 | $ | 2,599,990 | $ | 978,000 | $ | 88,361 | $ | 4,257,890 | ||||||||||||
2022 | $ | 498,077 | $ | 2,299,965 | $ | 450,000 | $ | 79,593 | $ | 3,327,635 | |||||||||||||
2021 | $ | 475,000 | $ | 2,299,992 | $ | 712,500 | $ | 76,328 | $ | 3,563,820 | |||||||||||||
艾琳·W·麦克道威尔(3) 高级副总裁 | |||||||||||||||||||||||
2023 | $ | 365,192 | $ | 999,991 | $ | 464,550 | $ | 58,680 | $ | 1,888,413 | |||||||||||||
艾伦·W·法夸森 高级副总裁 | 2023 | $ | 410,192 | $ | 899,990 | $ | 507,338 | $ | 70,577 | $ | 1,888,097 | ||||||||||||
2022 | $ | 388,923 | $ | 900,001 | $ | 263,250 | $ | 71,181 | $ | 1,623,355 | |||||||||||||
2021 | $ | 376,000 | $ | 900,002 | $ | 423,000 | $ | 68,855 | $ | 1,767,857 | |||||||||||||
Dori A. Ginn(3) 高级副总裁 | |||||||||||||||||||||||
2023 | $ | 354,231 | $ | 800,010 | $ | 440,100 | $ | 63,490 | $ | 1,657,831 |
(1) | 本栏反映了根据 根据美国关于股票补偿的公认会计原则计算的总公允价值,没有考虑 估计的没收额,也没有反映每个NEO可能确认的实际价值。限制性股票通常 将在三年结束时归属。绩效限制股票通常将在授予之日起三年后归属 ,前提是我们达到某些标准,包括相对于预定同行群体的股东总回报率以及某些 内部制定的业绩指标。绩效受限股票的估值是假设发行目标股数的 。如果我们达到既定标准后支付了200%的奖励,那么2023年的拨款日公允价值 将如下所示:德格纳先生(6,280,040美元);斯库奇先生(4,159,989美元);麦克道尔女士(999,991美元);法夸森先生 (899,990美元)和吉恩女士(800,010美元)。有关更多信息,请参见基于计划的奖励拨款表。截至2023年第四季度, 德格纳先生、斯库奇先生和麦克道尔女士没有资格享受我们的退休后医疗福利计划。 |
(2) | 显示为 “非股权激励计划薪酬” 的金额等于薪酬委员会针对我们在适用日历 年度的每项NEO业绩发放的现金激励奖励。虽然这些奖励基于薪酬委员会制定的绩效标准,但 的实际发放金额要到评估日历年度的次年初才确定。这些金额是在日历年度 期间累积的,按估计值进行评估,然后进行调整以反映实际发放的金额。现金 激励奖励是根据我们经修订和重述的2019年股票薪酬计划确定和支付的。 |
(3) | 麦克道尔女士和吉恩女士在2022年和2021年的薪酬不包括在内,因为 他们在这些年没有被任命为高管。 |
(4) | 下表描述了上面薪酬汇总表中 2023 年 “所有其他薪酬” 列的每个组成部分: |
主动延期 补偿 计划比赛 | 401 (k) Plan 比赛 | 行政管理人员 残疾 高级 | 总计 | |||||||||||||
杰弗里·文图拉,前总裁兼首席执行官 | $ | 95,000 | $ | 19,800 | $ | 22,338 | $ | 137,138 | ||||||||
丹尼斯·L·德格纳 | $ | 68,846 | $ | 19,800 | $ | 12,820 | $ | 101,466 | ||||||||
Mark S. Scucchi | $ | 59,154 | $ | 19,800 | $ | 9,407 | $ | 88,361 | ||||||||
艾琳·W·麦克道威尔 | $ | 36,233 | $ | 19,800 | $ | 2,647 | $ | 58,680 | ||||||||
艾伦·W·法夸森 | $ | 40,716 | $ | 19,800 | $ | 10,061 | $ | 70,577 | ||||||||
Dori A. Ginn | $ | 35,145 | $ | 19,800 | $ | 8,545 | $ | 63,490 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 51
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薪酬与绩效 |
正如CD&A中所讨论的那样,我们的薪酬委员会 实施了一项高管薪酬计划,旨在将我们的NEO实现的薪酬的很大一部分与我们的财务、运营和战略目标的实现联系起来,并使我们的高管薪酬与股东投资价值的变化保持一致。我们已将净负债确定为我们的公司精选衡量标准,在我们看来,这是将实际支付的薪酬(“上限”)与我们在2023年的业绩联系起来的最重要的财务指标。我们认为我们的 债务水平对股东很重要,我们降低这些债务水平的能力是通过创造更高的现金流 和专注于高效运营。以下列出了根据美国证券交易委员会2023、2022、2021和2020财年的法规以 计算的NEO的其他薪酬信息:
摘要 补偿 表格总计 首席执行官杰弗里 L. 文图拉(1) | 摘要 补偿 表格总计 首席执行官丹尼斯·L. Degner(1) | 补偿 实际已付款 致首席执行官杰弗里 L. Ventura(2)(4) | 补偿 实际已付款 致首席执行官 丹尼斯 L. 德格纳(2)(4) | 平均值 摘要 补偿 的表格 剩余的 近地天体(3)(8) | 平均值 补偿 实际已付款 改为剩余(g) 近地天体(2)(4)(8) | 固定价值 100 美元 投资基于: | 以百万计 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
年 | 总计 股东 返回 | 同行小组 总计 股东 返回(5) | 网 收入 (损失)(6) | 网 债务(7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) | (b) | (b) | (c) | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | (h) | (i) | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||
2022 | $ | $ | — | $ | $ | — | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||
2021 | $ | $ | — | $ | $ | — | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||
2020 | $ | $ | — | $ | $ | — | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
(1) |
(1) | 报告的美元金额是我们前首席执行官和现任首席执行官报告的总薪酬金额
, |
(2) | 报告的美元金额代表根据美国证券交易委员会规则计算的 “实际支付的补偿” 金额, 。美元金额不反映在适用年度内支付给我们 首席执行官(或其他NEO)的实际薪酬金额,但包括 (i) 在报告的 年度内发放的股权奖励的年终价值,以及 (ii) 上一年度末未归属的股票奖励价值的变化,以授予奖励或没收的 之日或截至年底计算报告的财政年度。 |
(3) | 反映了除首席执行官以外的其余 NEO 的薪酬。 |
(4) | 限时限制性股票授予的公允价值是使用授予之日的股票价格 计算的。已使用截至适用年底和每个归属日期 的股票价格进行了调整。TSR-PSU的公允价值是使用截至适用的年终日期的蒙特卡罗模拟模型或每个归属之日的 计算得出的。基于绩效的内部指标公允价值是使用适用的 年底的股票价格乘以截至每个此类日期的实现概率计算得出的。 |
(5) | 反映了我们同行集团的累计股东总回报率,如本代理文件第 38页所述,并假设2019年12月31日的初始投资为100美元。截至2020年12月31日,该同行集团的成员包括安特罗资源公司(AR)、卡博特石油和天然气公司(COG)、切萨皮克能源公司 (CAKAQ)、Cimarex Energy Co.(XEC)、CNX 资源 (CNX)、殷拓公司 (EQT)、格尔夫波特能源公司 (GPORQ)、斗牛士 资源 (MTDR)、墨菲石油 (MUR)、绿洲石油 (OASPQ)、PDC 能源公司 (POCE)、QEP 资源公司 (QEP)、SM 能源公司 (SM)、西南能源公司 (SWN)、惠廷石油(WLL)、WPX Energy(WPX)。在设定2021年同业组时, XEC和COG被合并为Coterra(CTRA),CHKAQ宣布破产,GPORQ、OASPQ、WLL和WPX下跌,并增加了标准普尔 500指数和康斯托克资源(CRK),以改善对更广泛指数的测试表现。截至2021年12月31日,该同行群体的成员包括:AR、CTRA、CNX、CRK、EQT、MTDR、MTDR、MUR、PDCE、QEP、SM、SWN和标普500指数。截至2022年12月31日,该同行集团的成员包括AR、CTRA、CNX、CRK、EQT、MTDR、MTDR、MUR、PDCE、SM、 SWN和标普500指数。在 摆脱破产后,QEP Resources被删除,切萨皮克能源公司(CHK)被重新加入。PDC Energy在2023年8月被雪佛龙公司收购之前一直包括在内。截至2023年12月31日,该同行集团的成员包括:AR、CHK、CNX、CRK、CTRA、EQT、 MTDR、MUR、PDCE、SM、SWN和标准普尔500指数。 |
(6) | 反映了截至2023年12月31日、2022年、2021年和2020年12月31日的各年度的10-K表年度报告中 的公司合并运营报表中的净收益(亏损)。 |
(7) |
(8) | 反映了我们 NEO 每年在 “薪酬汇总表” 中报告的薪酬。平均数字显示中包括以下近地天体: |
• | 2020 年:Mark S. Scucchi;Dennis L. Degner;David P. Poole;Alan W. Farquharson | |
• | 2021 年:Mark S. Scucchi;丹尼斯 L. Degner;大卫 P. 普尔;艾伦 W. Farquharson | |
• | 2022年:马克·斯库奇;丹尼斯·德格纳;大卫·普尔;艾伦·W·法夸森 | |
• | 2023 年:Mark S. Scucchi;Erin W. McDowell;Alan W. Farquharson;Dori A. Ginn |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 52
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专栏 (c)。为了计算 Jeffrey L. Ventura “实际支付给首席执行官的薪酬 ” 列中的金额,以下金额从薪酬汇总表 (SCT) 中报告的首席执行官 薪酬总额中扣除或加入(视情况而定):
首席执行官 Jeffrey L. 文图拉 | 权益的申报价值 首席执行官奖项 杰弗里·L·文图拉(1) | 股权奖励 首席执行官的调整 杰弗里·L·文图拉(2) | 实际支付给首席执行官的薪酬 杰弗里·L·文图拉 | ||||||||||||
2023 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||
2022 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | |||||||||
2021 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | |||||||||
2020 | $ | $ | ( | ) | $ | $ |
(1) | 代表每年SCT的 “股票奖励” 栏中报告的授予我们首席执行官 的股权奖励的授予日期公允价值。由于退休,文图拉先生在2023年没有获得股权补助 。 |
(2) | 代表我们首席执行官的股票奖励公允价值的同比变化。 |
前首席执行官的股票奖励公允价值——杰弗里·文图拉 | 2023 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||||||||
截至年底,当年内发放的奖励 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||
前几年发放的未归属奖励同比增加 | |||||||||||||||
年内归属的奖励比上年年底增加(减少) | ( | ||||||||||||||
前首席执行官的总股权奖励调整 — JEFFREY L.文图拉 | $ | $ | $ | $ |
专栏 (c)。为了计算丹尼斯·德格纳的 “实际支付给首席执行官的薪酬 ” 中的金额,从SCT中报告的首席执行官的 总薪酬中扣除或添加了以下金额(视情况而定):
首席执行官的 SCT 丹尼斯 L. 德格纳 | 权益的申报价值 首席执行官奖项 丹尼斯·L·德格纳(1) | 股权奖励 首席执行官的调整 丹尼斯·L·德格纳(2) | 补偿 实际上是付给首席执行官的 丹尼斯·L·德格纳 | ||||||||||||
2023 | $ | $ | ( | ) | $ | $ |
(1) | 代表授予我们首席执行官 的股权奖励的授予日期公允价值,如SCT的 “股票奖励” 栏中所述。 |
(2) | 代表我们首席执行官的股票奖励公允价值的同比变化。 |
首席执行官股票奖励的公允价值——丹尼斯·德格纳 | 2023 | ||
截至年底,当年内发放的奖励 | $ | ||
前几年发放的未归属奖励同比增加 | |||
年内归属的奖励比去年年底有所增加 | |||
首席执行官的总股权奖励调整 — DENNIS L. DEGNER | $ |
列 (e)。为了计算上表 “实际支付给剩余近地物体的平均 补偿” 列中的金额,从 SCT 中报告的剩余 NEO 总薪酬中扣除或添加了以下金额(视情况而定):
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剩余近地天体的 SCT 平均值 | 平均报告值 的股票奖励 用于剩余的近地天体 | 平均股权奖励 的调整 剩余的近地天体 | 平均补偿 实际上已付款给 剩余的近地天体 | |||||||||||||
2023 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ||||||||||
2022 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ||||||||||
2021 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ||||||||||
2020 | $ | $ | ( | ) | $ | $ |
剩余近地物体的股权奖励的平均公允价值 | 2023 | 2022 | 2021 | 2020 | ||||||||||||
截至年底,当年内发放的奖励 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
前几年发放的未归属奖励同比增加 | ||||||||||||||||
年内归属的奖励比上年年底增加(减少) | ( | ) | ||||||||||||||
剩余 NEO 的总权益奖励调整 | $ | $ | $ | $ |
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绩效薪酬调整 |
下图显示,截至2023年12月31日的四年期 的上限符合我们同期股东总回报率、净收益(亏损)和净负债业绩的趋势。根据美国证券交易委员会规则 的要求,CAP反映了表中所示年份中根据年终股价、各种会计估值假设和预计业绩修改量计算的未归属和既得股权奖励的调整值,但不反映为这些奖励支付的实际金额 。CAP通常会根据股价成就以及预期和实际实现的业绩 目标而波动。
上限与股东总回报率的对比
在2020年至2023年的四年中,我们的股东总回报率 的趋势与同行群体的股东总回报率类似,但在所有年份中,我们的股东总回报率都超过了同行。
上限与净收益(亏损)
美国证券交易委员会的规则要求在上面的薪酬与绩效表中将净收入作为绩效衡量标准 列报。如表所示,作为财务业绩衡量标准,我们的首席执行官和其余NEO的CAP的变化不一定与净收益的业绩保持一致。我们认为,这一结果部分归因于结算前衍生工具公允价值的变化 对我们在特定时期报告的净收益的影响。截至2020年12月31日的 年度还包括出售我们在路易斯安那州北部房产的影响。净收入不是我们的年度现金激励或长期激励计划中的一个指标 ,因此它与CAP没有直接关系。
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上限与净负债的对比
我们将继续专注于通过控制 成本和运营效率来创造现金流。如上表所示,自2020年12月31日以来,净负债下降了15亿美元。 这一重大改善促成了四年内CAP的增加。2020年、2021年、2022年和2023年的上限受到了我们所有年份股价上涨的影响。
下表列出了我们的薪酬委员会在2023年将 “实际支付的薪酬” 与我们的首席执行官和 其他 NEO 联系起来时使用的六种最重要的财务 和非财务指标。从本委托书第32页开始的CD&A中更全面地讨论了每种绩效指标的作用。
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首席执行官薪酬比率为 35:1 |
根据S-K法规第402(u)项,我们准备了2023财年首席执行官兼总裁德格纳先生的年总薪酬与同期公司所有其他员工年总薪的中位数的比较结果。
我们通过检查所有员工(不包括首席执行官)的 2023 年总薪酬来确定本次审查的员工中位数,因为这使我们能够以合理有效的方式进行识别,因此我们在 2023 年 12 月 31 日受雇于我们。我们纳入了所有员工,无论是 是全职还是兼职员工。为此,根据合理的估计,所有员工(不包括我们的首席执行官)的年薪总额 的计算是使用与用于确定德格纳先生总薪酬的工资 部分相似的工资和薪酬来确定的。我们之所以选择这种方法,是因为我们在现有的 工资系统中很容易获得这种方法,它是根据每位员工的统一确定的,也是因为我们认为它是确定员工中位数时总薪酬的合理代表 。我们按年计算了 2023 年全年 未受雇的员工的薪酬。德格纳先生的薪酬也按年计算,因为他从2023年5月起被任命为我们的首席执行官 。对于首席执行官的年薪总额,我们使用了本委托书第 51 页 “薪酬汇总表” 中显示的 Degner 先生的 “总薪酬 ”。
经过审查,我们确定2023年:
• | 公司所有员工 (我们的首席执行官除外)的年总薪酬中位数为18.5万美元; |
• | 如上文摘要 薪酬表所示,我们首席执行官的年总薪酬为620万美元;以及 |
• | 因此,我们估计,德格纳先生2023年的年总薪酬(按年计算) 大约是我们员工中位数的35倍。 |
根据我们的工资和就业记录以及上述方法,上述决定是以 计算得出的合理估计,符合美国证券交易委员会的规则。美国证券交易委员会关于确定员工中位数和根据该员工的年度总薪酬计算薪酬比率的规则 允许 公司采用各种方法,应用某些例外情况,并做出合理的估计和假设,以 反映出他们与上述比率的比较,因为其他公司的雇用和薪酬做法可能不同 ,并且在计算自己的薪酬比率时可能使用不同的方法、排除、估计和假设。
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2023 年基于计划的奖励的发放
下表显示了薪酬委员会在 2023 年向近地天体发放的基于计划的奖励 。表中奖项的缩写如下:(i)年度现金 激励奖励(ACI);(ii)匹配奖励(MA);(iii)时间限制性股票(RS);(iv)绩效奖励(PBA)。
预计未来支出将低于 非股权激励计划奖励(1) |
预计未来支出低于 股权激励计划奖励(2) |
所有其他 股票 奖项:# 的股份 的库存 或单位 |
格兰特 日期 公允价值 的库存 和 选项 奖项(4) | ||||||||||||||||||||||||||||||
姓名 | 格兰特 日期 |
阈值 ($) |
目标 ($) |
最大值 ($) |
阈值 (#) |
目标 (#) |
最大值 (#) |
||||||||||||||||||||||||||
(a) | (b) | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | (h) | (i) | (l) | ||||||||||||||||||||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
MA | 01/31/23 | $ | 95,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||
丹尼斯·L·德格纳 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
ACI | $ | 450,000 | $ | 900,000 | $ | 1,800,000 | |||||||||||||||||||||||||||
MA | 03/24/23 | — | (3) | $ | 13,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 07/05/23 | — | (3) | $ | 18,346 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 09/22/23 | — | (3) | $ | 17,308 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 12/29/23 | — | (3) | $ | 20,192 | ||||||||||||||||||||||||||||
RS | 03/15/23 | 65,199 | (5) | $ | 1,569,992 | ||||||||||||||||||||||||||||
PBA | 03/15/23 | — | 87,671 | 175,342 | $ | 2,355,024 | |||||||||||||||||||||||||||
Mark S. Scucchi | |||||||||||||||||||||||||||||||||
ACI | $ | 300,000 | $ | 600,000 | $ | 1,200,000 | |||||||||||||||||||||||||||
MA | 03/24/23 | — | (3) | $ | 13,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 07/05/23 | — | (3) | $ | 16,154 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 09/22/23 | — | (3) | $ | 13,846 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 12/29/23 | — | (3) | $ | 16,154 | ||||||||||||||||||||||||||||
RS | 03/15/23 | 43,189 | (5) | $ | 1,039,991 | ||||||||||||||||||||||||||||
PBA | 03/15/23 | — | 58,075 | 116,150 | $ | 1,559,999 | |||||||||||||||||||||||||||
艾琳。W. McDowell | |||||||||||||||||||||||||||||||||
ACI | $ | 142,500 | $ | 285,000 | $ | 570,000 | |||||||||||||||||||||||||||
MA | 03/24/23 | 1,278 | (3) | $ | 31,273 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 03/15/23 | 206 | (3) | $ | 4,960 | ||||||||||||||||||||||||||||
RS | 01/31/23 | 17,186 | (5) | $ | 429,994 | ||||||||||||||||||||||||||||
RS | 03/15/23 | — | — | — | 23,671 | (5) | $ | 569,997 | |||||||||||||||||||||||||
艾伦·W·法夸森 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
ACI | $ | 155,625 | $ | 311,250 | $ | 622,500 | |||||||||||||||||||||||||||
MA | 01/31/23 | 1,559 | (3) | $ | 39,006 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 03/15/23 | 71 | (3) | $ | 1,710 | ||||||||||||||||||||||||||||
RS | 03/15/23 | — | — | — | 37,375 | (5) | $ | 899,990 |
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预计未来支出将低于 非股权激励计划奖励(1) |
预计未来支出低于 股权激励计划奖励(2) |
所有其他 股票 奖项:# 股份 的库存 或单位 |
格兰特 日期 公允价值 的库存 和 选项 奖项(4) | ||||||||||||||||||||||||||||||
姓名 | 格兰特 日期 |
阈值 ($) |
目标 ($) |
最大值 ($) |
阈值 (#) |
目标 (#) |
最大值 (#) |
||||||||||||||||||||||||||
(a) | (b) | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | (h) | (i) | (l) | ||||||||||||||||||||||||
Dori A. Ginn | |||||||||||||||||||||||||||||||||
ACI | $ | 135,000 | $ | 270,000 | $ | 540,000 | |||||||||||||||||||||||||||
MA | 01/31/23 | 1,319 | (3) | $ | 33,002 | ||||||||||||||||||||||||||||
MA | 03/15/23 | 89 | (3) | $ | 2,143 | ||||||||||||||||||||||||||||
RS | 03/15/23 | — | — | — | 33,223 | (5) | $ | 800,010 |
(1) | 2023年ACI的阈值、目标和最大美元金额分别显示在2023年的 (c)、(d) 和 (e) 列中。根据我们的股权计划支付并适用于2023年绩效期的实际年度激励奖励由薪酬委员会于2024年2月确定。这些奖励在 2023 年薪酬汇总表 (g) 列中作为 “非股权激励计划薪酬” 披露。基于计划的奖励补助金表中反映的估计支出金额反映了在薪酬委员会批准的2023年业绩支出范围内可以支付的金额,但视我们的NEO工资的任何变化而定。有关与年度现金激励相关的绩效标准的详细描述,请参阅本委托书中题为 “薪酬讨论与分析——高管薪酬要素” 的部分。 |
(2) | 如果达到指定的绩效目标,绩效单位将在 26 年 3 月 15 日支付。有关我们业绩股票的详细描述,请参阅本委托书中题为 “薪酬讨论与分析——高管薪酬要素” 的部分。 |
(3) | 这些奖励是以配对奖励的形式授予的现金或普通股。发放给我们每位NEO的配套奖励的美元价值作为所有其他薪酬列在薪酬汇总表中(i)列下。在2023年1月和3月发放股票奖励时,我们普通股的收盘价为25.02美元和24.08美元。有关我们的递延薪酬计划(可由参与的员工选择以现金或股票支付)的配套缴款的详细说明,请参阅本委托书中标题为 “不合格递延薪酬计划” 的部分。文图拉先生、斯库奇先生和德格纳先生在2023年选择了现金作为配套奖励。 |
(4) | 授予日期的公允价值是根据现行会计指导确定的。基于计划的奖励补助表中列出的基于时间的限制性股票奖励按薪酬委员会批准此类奖励之日我们普通股的收盘价估值。业绩状况基于市场条件的PBA使用蒙特卡罗模拟进行估值,并假设目标支出。蒙特卡罗模型利用多个输入变量来确定满足裁决中规定的市场条件的概率。业绩状况基于内部绩效指标的PBA基于授予之日我们普通股的市场价值,并假设目标派息。 |
(5) | 2023年1月31日颁发卢比奖励时,我们普通股的收盘价为25.02美元。2023年3月15日颁发卢比奖励时,我们普通股的收盘价为24.08美元。有关2023年3月15日颁发的RS奖励的详细说明,请参阅本委托书中题为 “薪酬讨论与分析——高管薪酬要素” 的部分。 |
2023 年,薪酬委员会向我们的 NEO 授予了以下 基于时间的限制性股票奖励和基于绩效的限制性股票奖励:
基于时间的限制性股票奖励 | 基于业绩的限制性股票 | ||||||||||||||||||||||||||||||
日期 | 公允价值 每股 | 股票 已授予 | 拨款日期 公允价值 | 日期 | 补助价格 | 公允价值 每股 | 股票 已授予 | 拨款日期 公允价值 | |||||||||||||||||||||||
丹尼斯·L·德格纳 | 03/15/23 | $ | 24.08 | 65,199 | $ | 1,569,992 | 03/15/23 | $ | 24.08 | $ | 30.37 | 87,671 | $ | 2,355,024 | |||||||||||||||||
Mark S. Scucchi | 03/15/23 | $ | 24.08 | 43,189 | $ | 1,039,991 | 03/15/23 | $ | 24.08 | $ | 30.37 | 58,075 | $ | 1,559,999 | |||||||||||||||||
艾琳·W·麦克道威尔 | 01/31/23 | $ | 25.02 | 17,186 | $ | 429,994 | — | $ | — | $ | — | — | $ | — | |||||||||||||||||
03/15/23 | $ | 24.08 | 23,671 | $ | 569,997 | — | $ | — | $ | — | — | $ | — | ||||||||||||||||||
艾伦·W·法夸森 | 03/15/23 | $ | 24.08 | 37,375 | $ | 899,990 | — | $ | — | $ | — | — | $ | — | |||||||||||||||||
Dori A. Ginn | 03/15/23 | $ | 24.08 | 33,223 | $ | 800,010 | — | $ | — | $ | — | — | $ | — |
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 59
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下表反映了截至 2023 年 12 月 31 日,我们以 个人奖励为基础的每个 NEO 未归属股权补助或长期股权补助,其绩效条件尚未得到满足。第 (h) 和 (j) 栏中 “股票奖励” 的市值是使用2023年12月31日我们普通股的收盘价 30.44美元确定的。(b)、(c)、(d)、(e) 和 (f) 列已从美国证券交易委员会规定的 表格格式中删除,因为截至2023年12月31日,我们没有任何未兑现的此类奖励。
股票奖励(2) | |||||||||||||||
股票数量或股票单位 那有 不是既得 # | 的市场 价值 的股份或单位 拥有的股票 不是既得 $(1) | 股权 激励计划 奖项:数量 未赚取的股份,单位 或其他权利 未归属 #(2) | 股权 激励计划 奖项:市场或 支付金额为 未赚取的股份,单位 或者其他权利 还没归属 $(2) | ||||||||||||
(a) | (g) | (h) | (i) | (j) | |||||||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官 | 269,639 | $ | 8,207,811 | ||||||||||||
147,743 | 4,497,297 | ||||||||||||||
总计 | 417,382 | $ | 12,705,108 | ||||||||||||
丹尼斯·L·德格纳 | 98,276 | (A)(4) | $ | 2,991,521 | 128,078 | $ | 3,898,694 | ||||||||
45,142 | (A)(5) | 1,374,122 | 58,587 | 1,783,388 | |||||||||||
65,199 | (A)(6) | 1,984,658 | 87,672 | 2,668,736 | |||||||||||
总计 | 208,617 | $ | 6,350,301 | 274,337 | $ | 8,350,818 | |||||||||
Mark S. Scucchi | 99,138 | (A)(4) | $ | 3,017,761 | 129,201 | $ | 3,932,878 | ||||||||
45,142 | (A)(5) | 1,374,122 | 58,587 | 1,783,388 | |||||||||||
43,189 | (A)(6) | 1,314,673 | 58,075 | 1,767,803 | |||||||||||
总计 | 187,469 | $ | 5,706,556 | 245,863 | $ | 7,484,069 | |||||||||
33,675 | (A)(4) | $ | 1,025,067 | — | $ | — | |||||||||
19,136 | (A)(5) | 582,500 | — | — | |||||||||||
艾琳·W·麦克道威尔 | 17,186 | (A)(6) | 523,142 | — | — | ||||||||||
23,671 | (A)(6) | 720,545 | — | — | |||||||||||
1,484 | (M)(6) | 45,173 | — | — | |||||||||||
总计 | 95,152 | $ | 2,896,427 | — | $ | — | |||||||||
艾伦·W·法夸森 | 37,375 | (A)(3) | $ | 1,137,695 | — | $ | — | ||||||||
1,630 | (M) | 49,617 | — | — | |||||||||||
总计 | 39,005 | $ | 1,187,312 | — | $ | — | |||||||||
Dori A. Ginn | 33,223 | (A)(3) | $ | 1,011,308 | — | $ | — | ||||||||
1,408 | (M) | 49,617 | — | — |
RANGE 资源公司- 2024 年委托声明 60
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股票奖励(2) | |||||||||||||||
股票数量或股票单位 那有 不是既得 # | 的市场 价值 的股份或单位 拥有的股票 不是既得 $(1) | 股权 激励计划 奖项:数量 未赚取的股份,单位 或其他权利 未归属 #(2) | 股权 激励计划 奖项:市场或 支付金额为 未赚取的股份,单位 或者其他权利 还没归属 $(2) | ||||||||||||
(a) | (g) | (h) | (i) | (j) | |||||||||||
总计 | 34,631 | $ | 1,054,168 | — | $ | — |
(1) | 年度股票奖励(表中指定为 “A”),归属通常在三年结束时进行。我们在2021年、2022年和2023年向每位指定执行官发放了一笔年度股票。由于宣布退休,文图拉先生在2023年没有获得补助金。由于她在2023年晋升为总法律顾问,麦克道尔女士获得了两次年度股票奖励。年度股票奖励按授予的时间顺序列出。下文 “解雇和控制权变更时可能支付的款项” 中描述了控制权变更和某些解雇事件后这些奖励的处理方式。配对股票奖励(在表中设计为 “M”)将根据其退休资格身份于2026年3月15日授予。文图拉先生于 2023 年 6 月退休。Farquharson先生和Ginn女士符合退休资格,并有一年的归属要求。 |
(2) | 基于业绩的限制性股票,将根据达到一定水平的股东总回报率或内部绩效指标来发行。显示的金额假设目标支付额,并按2021年、2022年和2023年拨款的时间顺序列出。根据业绩标准的结果和我们股票的价值,最终支付额可能小于或大于显示的金额。我们的前首席执行官文图拉先生因宣布退休,在2023年没有获得补助金。此处显示了他在2021年和2022年的补助金,因为绩效条件尚未得到满足。 |
(3) | 年度股票奖励根据其退休资格身份于2024年3月15日发放。 |
(4) | 于 2024 年 2 月 2 日授权。 |
(5) | 100% 的年度股票奖励将于 2025 年 2 月 1 日归还。 |
(6) | 100% 的年度股票奖励将于 2026 年 3 月 15 日归还。 |
截至2023年12月31日,2023年向我们的某些NEO授予的基于时间的限制 股票的归属要求为期一年,因为根据年龄和服务年限 ,NEO有资格参加我们的退休后福利计划,该计划旨在促进我们的管理层继任计划。由于业绩状况 未得到满足,上面的未偿股票奖励表中继续报告基于绩效的 限制性股票补助。但是,如果NEO因故被非自愿终止,则基于时间的限制性股票将被他没收 。
下表反映了有关NEO在2023年通过期权授予和限制性股票归属实现的价值的信息 。
期权奖励(1) | 股票奖励(2) | ||||||||||||||
姓名 | 股票数量
收购于 运动 | 已实现的价值
运动时 | 数字 的股票 收购于 授予 | 已实现的价值
关于归属 | |||||||||||
(a) | (b) | (c) | (d) | (e) | |||||||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官 | — | $ | — | 897,268 | $ | 23,875,285 | |||||||||
丹尼斯·L·德格纳 | — | $ | — | 631,390 | $ | 16,654,509 | |||||||||
Mark S. Scucchi | — | $ | — | 568,251 | $ | 14,989,057 | |||||||||
艾琳·W·麦克道威尔 | — | $ | — | 33,838 | $ | 827,446 | |||||||||
艾伦·W·法夸森 | — | $ | — | 46,069 | $ | 1,120,859 | |||||||||
Dori A. Ginn | — | $ | — | 35,961 | $ | 874,931 |
(1) | 2023年没有行使任何期权奖励。 |
(2) | 本表中显示的Scucchi先生和Degner先生的归属金额中包含的 “股票奖励” 代表2020年授予的基于时间的限制性股票奖励和2020年授予的基于业绩的限制性股票。文图拉先生、法夸森先生和吉恩女士的归属金额代表2022年期间授予的基于时间的限制性股票奖励、2022年的匹配奖励(如果有)和2020年授予的基于业绩的限制性股票。由于薪酬汇总表反映了 “股票奖励” 的全部价值,而不是此类奖励授予的时期,因此归属时显示的已实现美元金额中有很大一部分与薪酬汇总表中显示的不同时间段的金额重复。上述归属时实现的价值是通过将2023年归属的股票数量乘以适用归属日期普通股的收盘价计算得出的。文图拉先生剩余的基于绩效的补助金不包括在内,因为绩效标准的结果尚不清楚。 |
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通常,我们的NEO在 将薪酬延期纳入递延薪酬计划时选择是以现金还是普通股的形式获得我们在该计划 下的相应缴款。不超过我们在日历年度 支付的 NEO 基本工资的 10% 的配套缴款通常在发放匹配后的第三年末发放。可以就我们的 NEO 奖金和工资单独进行延期选择 。就我们的NEO选择获得普通股配对奖励而言,对应的 奖励的归属将在上面的 “已行使期权和股票归属” 表格中反映出对应每个NEO的归属。如果我们的 NEO 符合 参加我们的退休后福利计划的资格,则他们的匹配奖励将在一年结束时生效。
任何基于时间的限制性股票和配对 奖励都将自动作为全权缴纳给我们的递延薪酬计划。因此,在授予 任何此类奖励后,根据 递延薪酬计划的条款,本应实现的任何价值升值或贬值都将延期,并将根据下述递延薪酬计划的条款进行分配。 从 2023 年开始,基于时间的限制性股票补助金不再用于递延薪酬计划。
薪酬委员会可以选择代表我们的NEO向我们的递延薪酬计划支付 全权捐款。这些捐款可以采用上述对等捐款的 形式支付。任何此类全权供款通常都将受归属和薪酬委员会规定的任何 其他条款的约束。从 2021 年开始,解锁通常在比赛获奖后的第三年 年底进行。此外,我们的NEO将在死亡或伤残时完全归属于相应的缴款 (定义见递延补偿计划)。如果我们的NEO因严重不当行为而终止在公司的工作,或者他们 与公司进行非法的商业竞争,无论他们是否年满65岁、残疾或死亡,他们都将没收所有全权或相应的缴款。截至2023年12月31日,除德格纳先生、斯库奇先生 和麦克道尔女士外,我们的所有近地天体均有一年的归属要求。
向递延薪酬 计划缴纳的金额及其收益将存入拉比信托,该信托是设保人信托,其资产只能用于支付递延薪酬计划下的 福利或在我们破产时满足债权人的索赔。因此,我们 已预留资产,为递延薪酬计划下应付的福利提供资金。我们的NEO通常有权在与我们的401(k)计划下提供的类似投资基金中指导其递延薪酬回报率的 基准。 但是,在授予 此类奖励之前,基于时间的限制性股票奖励和匹配奖励不得从我们的普通股中转出。
根据《守则》第 409A 条的要求,递延薪酬 计划下的福利将按照我们的 NEO 先前规定的时间和形式支付。此类款项可以一次性支付或按年分期付款的形式支付,期限最长为10年。向递延薪酬计划提供的基于时间的限制性股票奖励和配套奖励可以以我们的普通股 股支付,部分股份现金由薪酬委员会酌情决定。我们的每位 NEO 都可以更改 付款的时间和/或形式,方法是在根据《守则》第 409A 条的要求向其递延 薪酬计划账户支付之日前至少一年与计划管理员进行选择。随后的任何此类延期 选择都必须将我们的近地天体福利的开始日期推迟至少五年。此外,根据递延薪酬 计划的定义,递延补偿计划 允许我们的NEO在出现 “困难” 时提前获得分配。
不合格的递延薪酬
注册人 中的捐款 上个财年(1) | 聚合 最后的收益 FY(2) |
汇总提款/ 分布 | 聚合 终于有余额了 FYE | ||||||||||||
姓名 | (c) | (d) | (e) | (f) | |||||||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官 | $ | — | $ | 313,372 | (3) | $ | — | $ | — | ||||||
95,000 | (5) | 3,657,884 | (4) | (19,256,143 | ) | — | |||||||||
总计 | $ | 95,000 | $ | 3,971,256 | $ | (19,256,143 | ) | $ | 12,207,307 | ||||||
丹尼斯·L·德格纳 | $ | — | $ | 178,888 | (3) | $ | — | $ | — | ||||||
68,846 | (5) | 2,059,495 | (4) | (5,523,415 | ) | — | |||||||||
总计 | $ | 68,846 | $ | 2,238,383 | $ | (5,523,415 | ) | $ | 9,619,727 | ||||||
Mark S. Scucchi | $ | — | $ | 115,054 | (3) | $ | — | $ | — | ||||||
59,154 | (5) | 1,390,499 | (4) | (7,586,023 | ) | — | |||||||||
总计 | $ | 59,154 | $ | 1,505,553 | $ | (7,586,023 | ) | $ | 4,809,411 | ||||||
艾琳·W·麦克道威尔 | $ | — | $ | 41,909 | (3) | $ | — | $ | — | ||||||
36,233 | (5) | 481,795 | (4) | (2,216,365 | ) | — | |||||||||
总计 | $ | 36,233 | $ | 523,704 | $ | (2,216,365 | ) | $ | 1,852,650 |
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注册人 中的贡献 上个财年(1) | 聚合 最后的收益 FY(2) |
汇总提款/ 分布 | 聚合 终于有余额了 FYE | ||||||||||||
姓名 | (c) | (d) | (e) | (f) | |||||||||||
艾伦·W·法夸森 | $ | — | $ | 108,849 | (3) | $ | — | $ | — | ||||||
40,716 | (5) | 1,556,093 | (4) | (8,728,152 | ) | — | |||||||||
总计 | $ | 40,716 | $ | 1,664,942 | $ | (8,728,152 | ) | $ | 5,040,165 | ||||||
Dori A. Ginn | $ | — | $ | 78,365 | (3) | $ | — | $ | — | ||||||
35,145 | (5) | 1,477,856 | (4) | (5,921,480 | ) | — | |||||||||
总计 | $ | 35,145 | $ | 1,556,221 | $ | (5,921,480 | ) | $ | 3,853,202 |
(1) | (c) 栏反映了我们作为配对奖励贡献的价值。匹配奖励可以是现金或普通股。 |
(2) | 第(d)栏中显示的每个NEO递延薪酬计划账户的收益/(亏损)代表投资基金和我们的NEO根据递延薪酬计划投资的普通股的现金收益或市值的升值/折旧。由于我们的NEO的递延薪酬计划账户对普通股进行了大量投资,因此在此期间,我们每位NEO的计划收益都受到普通股价格变化的重大影响。表中分列了我们在递延薪酬计划账户中持有的普通股的升值或贬值金额,以供参考。 |
(3) | 我们的每位NEO选择的共同基金的市值升值/贬值所产生的收益/(亏损)、股息和利息。 |
(4) | 这些金额反映了我们在递延薪酬计划账户中持有的普通股价值的升值。截至2023年12月31日,我们在NEO的递延薪酬计划账户中持有的普通股数量如下:德格纳先生持有299,154股股票;斯库奇先生持有144,280股;麦克道尔女士持有56,676股;法夸森先生持有159,525股;吉恩女士持有60,806股。 |
(5) | 通常,我们的NEO在根据下一个日历年度的递延薪酬计划做出薪酬延期选择时,会选择是以现金还是以普通股的形式获得该计划下的相应缴款。2023 年,我们所有的 NEO 都选出了匹配奖。配对奖励的美元等值值显示在表格 (c) 栏中。配套奖励通常在三年期结束时发放,从此类奖励缴纳到我们的递延薪酬计划之年开始。这些金额显示在基于计划的补助金表的 (l) 栏中,并作为 “所有其他薪酬” 包含在薪酬汇总表中。截至2023年底,我们的某些NEO有资格获得我们的退休后医疗保健福利,因此必须有一年的归属要求。 |
往年度的薪酬、奖金和现金激励奖励中已报告了我们的NEO对递延薪酬 计划的自愿捐款。德格纳先生于2014年开始参与;斯库奇先生于2012年开始参与;麦克道尔女士于2020年开始参加;法夸森先生于1999年开始参加,吉恩女士于2003年开始参与。
相应的奖励反映在当年的 薪酬表摘要(即 “所有其他薪酬”)中,此类奖励将计入我们的递延薪酬 计划,尽管此类奖励有待将来归属。配套奖励根据 现行会计指导按授予日的公允价值进行估值。
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下表显示了我们的 401(k)计划和递延薪酬计划(普通股除外)下的可用投资资金及其截至2023年12月31日的日历年度 的年回报率,如该计划的管理人所报告。
回报率 | ||||||||
401 (k) 计划 | 递延薪酬计划 | |||||||
贝莱德全球配置基金有限公司 — 机构类别 | 12.80 | % | — | |||||
纽约梅隆银行自然资源 | 1.91 | % | — | |||||
德意志房地产证券基金 R6 | 12.44 | % | — | |||||
高盛新兴市场股票洞察基金 | 12.98 | % | — | |||||
J Hancock 自律价值中型股 I 基金 | 16.77 | % | — | |||||
骏利亨德森企业基金 N 类 | 18.10 | % | — | |||||
骏利企业基金 T 类 | — | 17.81 | % | |||||
MFS 增长基金 R6 类 | 36.25 | % | — | |||||
MFS 国际分散投资基金 R6 类 | 14.44 | % | — | |||||
PIMCO 国际债券基金 | 9.49 | % | — | |||||
PIMCO 收益基金机构类别 | 9.32 | % | 9.32 | % | ||||
PIMCO 真实回报基金 — 机构类别 | 3.74 | % | 3.74 | % | ||||
PGIM 总回报率-债券基金类别 R6 | 7.32 | % | — | |||||
T. Rowe Price 国际探索基金 | 13.32 | % | 13.32 | % | ||||
T. Rowe Price 退休余额投资者 | 11.54 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2020年退休信托收益 E | 13.70 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2005 年退休基金 | 12.01 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2010年退休基金 | 12.60 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2015 年退休基金 | 13.20 | % | — | |||||
T.Rowe Price 2020年退休基金 | 13.70 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2025 年退休基金 | 14.81 | % | — | |||||
T. Rowe Price 退休信托收入 E | 14.81 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2030 年退休基金 | 16.64 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2035 年退休基金 | 18.51 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2040 年退休基金 | 20.00 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2045 年退休基金 | 20.92 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2050 年退休基金 | 21.20 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2055 年退休基金 | 21.31 | % | — | |||||
T. Rowe Price 2060 年退休基金 | 21.25 | % | — | |||||
T. Rowe Price 退休 2065 基金 | 21.29 | % | — | |||||
T. Rowe Price 稳定价值基金 | 2.55 | % | — | |||||
未被发现的经理人行为价值基金 R6 类 | 14.57 | % | — | |||||
Vanguard 股票收益投资者股票 | 7.76 | % | 7.76 | % | ||||
先锋机构指数 | 26.24 | % | — | |||||
Vanguard 中型股指数 Admiral | 15.98 | % | 15.98 | % | ||||
Vanguard 房地产投资信托基金指数 Admiral | 11.81 | % | — | |||||
Vanguard 小盘股指数 Admiral | 18.20 | % | 18.20 | % | ||||
Vanguard Total 国际股票指数 Admiral | 15.48 | % | 15.48 | % | ||||
Vanguard 总债券指数 Admiral | 5.70 | % | — | |||||
先锋国库货币市场 | 5.05 | % | — | |||||
贝莱德流动性联邦基金 | — | 5.01 | % | |||||
贝莱德全球配置基金投资者 A | — | 12.62 | % |
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回报率 | ||||||||
401 (k) 计划 | 递延薪酬计划 | |||||||
Calamos 增长与收益基金 — A 类 | — | 20.64 | % | |||||
Cohen & Steers 房地产证券基金 | — | 13.23 | % | |||||
钻石山大型股基金 | — | 13.78 | % | |||||
第一鹰金币 A | — | 7.26 | % | |||||
高盛新兴市场股票洞察国际 | — | 12.96 | % | |||||
古根海姆总回报债券基金 | — | 7.43 | % | |||||
J. Hancock 自律价值中型股 A 基金 | — | 16.77 | % | |||||
Nuveen 小型公司价值基金 R6 类 | — | 12.02 | % | |||||
景顺奥本海默环球基金 R6 类 | — | 34.48 | % | |||||
PIMCO 国际债券基金小型类 | — | 9.49 | % | |||||
施瓦布国际核心能源股票基金 | — | 19.95 | % | |||||
T. Rowe Price 机构大盘股增长 | — | 46.21 | % | |||||
T. Rowe Price 综合美国小盘成长型股票 基金 —I 类 | 21.35 | % | 21.35 | % | ||||
Vanguard 500 指数 FD Admiral | — | 26.24 | % |
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终止和控制权变更时可能的付款
目前 我们与任何 NEO 之间没有有效的雇佣协议。我们的近地天体不受任何一般遣散费计划的保障。如果任何 NEO 终止 工作,任何应付的遣散费将由薪酬委员会自行决定,除非 是在控制权变更后发生的,在这种情况下,可以根据我们的管理 CIC 计划支付遣散费。
根据管理 CIC 计划,如果控制权发生变更 且管理小组的成员被解雇或出于正当理由辞职(均为 “非自愿 解雇”,具体条款定义见下文),我们 管理集团的成员,包括我们的 NEO,可能有权获得某些付款和福利。这些潜在的遣散费被视为 “双重触发” 控制权变更安排,因为单独的解雇或单独的控制权变更不会导致遣散费到期 ;解雇和控制权变更事件必须在 管理CIC计划下的金额到期之前同时发生。具体而言,根据我们的管理CIC计划,如果我们的管理集团成员在保护期内因非自愿解雇 而离开公司,则该参与者将获得 (a) 一次性现金补助,金额等于 (i) 该人的福利倍数(见下表中有关我们的NEO)乘以(ii)(A)参与者基数的总和 工资(定义见下文)加(B)参与者的奖金或目标奖金(以较高者为准), 加上非自愿年度按比例分配的奖金终止(统称为 “现金支付”),以及 (b) 在 年限内等于参与者的福利倍数(但不超过非自愿终止的 年之后的第二个日历年年底),继续参与任何医疗、牙科、人寿、残疾或任何其他 保险安排,使参与者(及其配偶和符合条件的子女,如果适用)受益 人是在参与者非自愿终止之日前参与的,或者,如果更大, 控制权变更的发生率(“持续收益”)。
现金付款将在我们的管理集团成员被解雇后尽快支付 ,并且无论如何都不迟于解雇之年的次年 3 月 15 日,除非要求将付款从解雇之日起延迟六个月,以防根据《守则》第 409A 条额外缴纳 税。此外,获得持续福利的条件是我们的管理集团成员 向我们公司支付的保费金额与该参与者在解雇前必须支付的保费相同, 和持续福利将受到限制和减少,以向该参与者提供或可获得的类似保险不会导致该参与者自付费用增加的程度。如果我们的管理集团成员因死亡或残疾 (定义见下文)而被解雇,我们的管理 CIC 计划不提供 任何现金付款或持续福利。关于为我们的每个 NEO 选择的收益倍数的讨论可以在下面找到。
我们的管理CIC计划还规定, 控制权变更后,我们的管理集团成员(包括我们的NEO, )持有的所有非既得长期股权激励奖励都将归属。此外,任何授予并规定参与者行使的长期股权激励奖励在 发生非自愿终止或因死亡或残疾而终止后 仍可行使 ,但条件是 (i) 奖励的剩余期限或 (ii) 在 (A) 参与者 终止雇佣关系后最迟一年,(B) 如果 a) 参与者 终止雇佣关系,(B) 中较低者因预计控制权变更而终止雇用,控制权变更的实际发生或完成,或(C)如果由于我们公司的股东 批准对我们的全部或几乎所有资产进行重组、合并、合并或其他处置或 收购另一家公司的资产或股票而发生控制权变动,则此类交易即告完成。在非自愿解雇或因死亡或残疾而解雇的雇佣关系终止后 ,除因故解雇外,任何赋予并规定参与者行使的长期股权激励奖励均可在 (i) 剩余奖励期限或 (ii) 终止雇佣后的 30 天内行使,以较低者为准。在因原因终止雇佣关系后 ,任何长期股权激励奖励都将终止,并且在最终确定 存在原因时不可再行使。
关于根据我们的管理CIC计划交付现金支付 ,我们的管理集团的每位成员都必须签署并向我们交付一份免责声明,通常 解除和解除我们的公司(及其关联实体和代理人)在执行新闻稿之前任何时候存在的任何和所有索赔(某些有限的例外情况除外) 。我们的管理 CIC 计划还包含基于 的非贬损条款,根据这些条款,我们的管理集团和我们公司的每位成员均同意在该人的 就业期限内及以后不贬低对方。违反非贬损条款使受害方有权获得完全救济,包括 禁令救济、损害赔偿和/或终止或退还根据我们的管理 CIC 计划支付的款项。
管理层CIC计划还规定,如果控制付款变更 导致根据该守则第280G条的降落伞付款过多,则向我们的管理集团成员(包括我们的NEO)支付总额的 税款。对于 在 2014 年 11 月之后成为公司高管的员工,这种税收减免已取消。2014年,除了麦克道尔女士 之外,我们的所有近地天体都是公司的高级管理人员,她于2019年成为高管。从2022年开始,薪酬委员会决定为在控制权变更的情况下在2014年11月之后成为高管的员工实行 “最佳净值” 政策 。在 “最佳净值” 保单下, 如果提供的福利与受保高管获得的任何其他款项或福利合计, 将构成 “降落伞补助金” 并需缴纳《守则》第 4999 条征收的消费税,则合计 福利将全额发放或以更少的金额交付,这将导致总福利的任何部分不受 约束改为消费税,以行政部门在 税后基础上获得最大总额的福利为准。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 66
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就我们的管理 CIC 计划而言,以下 术语的含义如下所示:
i | “控制权变更” 是指(A)一个人或一群人成为 当时已发行普通股35%或以上的受益所有人或有资格在董事会选举中投票的 已发行证券的合并投票权,(B)我们董事会的多数 名成员由未获得多数成员认可的董事所取代董事会成员 在被任命之前,(C) 完成重组、合并、合并或其他处置我们的全部或 基本上全部资产或收购另一家公司的资产,除非 在该交易完成后不久,(1) 该交易前夕公司的股东拥有该交易产生的公司 50% 以上的股份,并行使由此产生的公司 50% 以上的合并表决权 权,其比例与他们对公司和公司股票的所有权比例基本相同在此类重组、合并之前对 证券进行投票,合并或其他处置,(2) 任何个人(除了 某些与公司相关的实体)或一群人成为此类交易产生的公司已发行普通股 股或由此产生的公司的合并投票权 中35%或以上的受益所有人((3)担任公司董事会的至少多数股份,或(D)公司的清算或解散。如果我们的管理集团成员因预计控制权变更而无故或出于正当理由被解雇 ,并且控制权变更实际发生,则控制权变更应被视为在该人员被解雇之前的日期发生; |
ii | “原因” 指 (A) 构成重罪的不诚实行为,或 (B) 由我们 费用导致或意图为我们的管理集团成员带来收益或个人致富的行为 ; |
iii | “正当理由” 是指,未经个人同意,(A) 大幅削减该人的职责、权限或责任,(B) 实质性减少该人的基本工资或奖金 (定义为减少至少 10%);或者,(C) 未经 同意,将该人的主要工作地点更改为距离主要工作地点超过 30 英里的地点控制权变更之前的就业; |
iv | “保护期” 通常是指从 发生控制权变更之日开始,到控制权变更发生的 日历月之后的第二十四个完整日历月的最后一天结束的期限; |
v | “基本工资” 是指年度总工资率,包括休假和节假日工资、病假补偿以及在会员解雇日期或控制权变更发生前不久 的本公司员工福利计划中减少和缴纳的任何金额,但不包括 任何奖金、激励性工资、加班费、汽车或旅行津贴或任何其他福利或特别津贴。 |
vi | “奖金” 是指 (1) 在 (A) 成员终止日期之前三个财政年度支付给我们管理集团成员 的平均年度奖励,或者 (如果大于)控制权变更发生时;或者(2)最近结束的财政年度的年度奖励为 前三个财政年度的平均奖金(如果最近结束的财政年度的年度奖励为),以较高者为准没有得到报酬或奖励。 |
七 | “残疾” 是指我们的管理小组成员 (A) 由于任何医学上可确定的身体或精神损伤而无法从事 任何实质性有报酬的活动,这些损伤可预期 导致死亡或预计将持续持续12个月;或者,(B) 由于这种身体 或精神障碍,领取不少于三个月的收入替代补助金事故发生数月和 健康计划涵盖我们的员工。 |
八 | 多重收益。薪酬委员会根据与同行集团中公司类似职位的支付倍数确定了适用于近地天体的 “收益倍数” 。为我们的首席执行官选择的三倍 倍数是同行集团成员在类似职位上使用的主要倍数。同样, 我们其他公司高管的 “福利倍数” 设定为两次。2020年初,高级副总裁的福利倍数 设定为三倍。 |
ix | 退税。管理层CIC计划包括一项总税收条款,该条款规定,如果根据管理CIC计划应付的款项或参与者与公司之间的其他安排 (“控制权变更补助金”)将导致超额的降落伞付款 ,并使参与者有权获得等于(i)任何消费税的金额,则向参与者支付的款项 根据《守则》第 4999 条(“4999 消费税”)对控制付款变更征收, (ii)) 适用于支付 4999 消费税的联邦、州和地方税,以及 (iii) 任何额外的 4999 消费税 金额,这些金额是根据缴纳税款而评估的。委员会认识到,税收总额不利 ,因此委员会重新评估了是限制还是取消总增税规定。在与我们的薪酬 顾问磋商了将基于绩效的股票作为高管股权奖励 的很大一部分的变更的影响,以及使用基于绩效的股票可能会给高级管理人员带来巨额的4999消费税,而在使用基于绩效的股票之前,本来不会有4999年的消费税 纳税义务,委员会决定取消这些权利根据对任何在11月之后成为 高级职员的雇员的总薪金规定2014。另请参阅上面关于 “最佳网络” 政策变更的讨论。 |
下表反映了截至2023年12月31日我们每位NEO的预计应付款 ,前提是控制权发生了变化,并且我们的每个NEO 均自2023年12月31日起无故终止。出于这些目的,我们的普通股价格被假定为30.44美元,这是我们普通股在2023年12月31日的收盘价。以下金额是使用我们认为合理的假设 计算得出的。就第280G条的计算而言,假设任何金额都不会被视为 归因于合理薪酬,也不会将任何价值归因于我们执行竞业禁止协议的NEO。4999消费税总额 的金额(如果有)将根据NEO在我们公司的实际终止雇用的时间而变化 ,因为受《守则》第280G条约束的薪酬金额将发生变化。根据 根据上述安排可能支付的任何实际款项都取决于各种因素,在控制权变更 实际发生以及我们的任何 NEO 实际终止时,这些因素可能存在,也可能不存在。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 67
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控制付款的潜在变化 | |||||||||||||||||
多重福利 | 现金 付款(1) | 的价值 已加速 奖项(2) | 的价值 好处(3) | 潜力 消费税 毛茸茸的(4) | 总计 | ||||||||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官 | 3X | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 不适用 | $ | — | ||||||
丹尼斯·L·德格纳 | 3X | $ | 4,950,000 | $ | 16,271,937 | $ | 88,332 | $ | 5,427,188 | $ | 26,737,457 | ||||||
Mark S. Scucchi | 3X | $ | 3,675,000 | $ | 14,751,336 | $ | 80,786 | $ | 3,960,385 | $ | 22,467,507 | ||||||
艾琳·W·麦克道威尔 | 3X | $ | 1,995,000 | $ | 2,506,601 | $ | 67,475 | $ | 不适用 | $ | 4,569,076 | ||||||
艾伦·W·法夸森 | 3X | $ | 2,354,250 | $ | 910,007 | $ | 63,560 | $ | 不适用 | $ | 3,327,818 | ||||||
Dori A. Ginn | 3X | $ | 2,011,500 | $ | 807,659 | $ | 60,528 | $ | 不适用 | $ | 2,879,687 |
(1) | 表示现金支付等于截至2023年12月31日确定的基本工资和奖金乘以适用的福利倍数。这样的计算平均值(1)截至2023年12月31日之前支付的三笔奖金 ,即2020年、2021年和2022年度的奖金,或(2)截至2023年12月31日的目标奖金,以较高者为准。 |
(2) | 代表根据我们的任何福利计划授予的基于时间的限制性股票奖励和匹配奖励 的价值,这些奖励是在变更时归属的 截至2023年12月31日的控制权,按2023年年底 普通股价格为30.44美元。基于股东总回报率的业绩股票假设2021年授予的股票的派息率为目标股的140%,2022年授予的股份的派息为目标股的100%,2023年授予的股份的目标股息为100%。基于内部指标的 绩效股份假定2021年授予的股份的支付率为126%,2022年授予的股份的支付率为100%,2023年授予的股份的支付率为100% 。这些奖励与控制权变更有关,即NEO无故终止 或未被终止,则加速发放这些奖励。在适用的范围内,还包括德格纳先生(11.9万美元)、 Scucchi先生(10.9万美元)和麦克道尔女士(28,000美元)的现金配对。Farquharson先生和Ginn女士现年65岁,因此假定他们的股权 补助金已全部归属。 |
(3) | 表示为期一年的持续医疗、牙科、人寿、残疾和其他 保险福利的价值乘以适用的福利倍数,假设每年增加 5% ,在终止之年的下一个日历年末终止。 |
(4) | 表示必要的4999笔消费税总额的金额,其中 部分收到控制权变更补助金总额的 会触发黄金降落伞消费税条款。请参阅第 66 页关于我们的 “最佳网络” 政策的其他 讨论。 |
在 我们因非原因非自愿终止雇佣关系或员工因正当理由辞职时,未受我们的管理 CIC 计划(“员工群体”)保障的员工可能有权根据Range Resources 公司修订和重述的员工控制权变更遣散福利计划(“员工 CIC 计划”)获得某些控制权变更补助金。如果 员工组中的任何员工在保护期内被我们解雇或因正当理由辞职,则该员工 将获得一次性付款(“员工工资”),金额相当于其基本工资和 三年平均奖金总额的一半。我们的管理CIC计划中使用的定义与我们的员工CIC计划中使用的定义相同。
我们的递延薪酬计划确实规定在某些有限情况下支付 税收总额。具体而言,如果参与者 递延薪酬计划账户的全部或部分是在参与者选择接收此类款项之日之前(未经 参与者或其受益人同意)的全部或部分支付的,则可能需要支付税款总额,原因是 (i) 参与者在控制权变更后的24个月内终止雇佣 ,(ii) 我们与... 相关的递延薪酬计划的修订控制权变更、 或 (iii) 因控制权变更而终止我们的递延薪酬计划控制。
对于受《守则》第 409A 条约束的此类款项的任何部分,参与者将有权获得总额 。截至2023年12月31日,我们的NEO 在递延薪酬计划下的账户余额列于不合格递延薪酬 表的(f)列。
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其他离职后补助金
在NEO或任何其他员工死亡、残疾(其定义 与管理CIC计划中的定义相同)或退休后,某些未归还的基于时间的股票奖励和基于绩效的股票奖励将根据奖励补助的条款归属。残障后,所有员工都将享有 团体补偿延续计划的保障。团体伤残保险规定,员工工资和奖金的60% 的补偿金持续到其65岁生日之前,每年最高为180,000美元。我们所有的 NEO 都在 补充个人执行残疾政策的保障范围内。这些补充保单下的保险提供每月 现金补助,直至65岁。行政人员伤残保险保费在薪酬汇总表 (i) “所有其他补偿” 列中显示为额外补助金。下表汇总了每个 NEO 在年满 65 岁之前根据现行的 保单于 2023 年 12 月 31 日成为残障人士,他们将获得 延续补偿的价值。该表还汇总了基于时间的限制性股票奖励、 基于业绩的限制性股票奖励和配套奖励的价值,假设此类事件发生在2023年12月31日,基于公司普通股的价值30.44美元,这些奖励将归于死亡/残疾、退休或非自愿终止 。退休的定义是 55 岁加上 10 年的服务年限,或者 65 岁加上 5 年的服务年限。
死亡/残疾 | 正常 退休(2) | 非自愿解雇 | |||||||||
杰弗里·L·文图拉,前首席执行官 | |||||||||||
基于时间的限制性股票 | $ | — | $ | 9,083,187 | $ | — | |||||
基于业绩的限制性股票 | 14,244,123 | — | |||||||||
残疾补助金(1) | — | — | — | ||||||||
现金递延薪酬配对 | — | 282,307 | — | ||||||||
健康和福利福利 | — | — | — | ||||||||
总计 | $ | — | $ | 23,609,616 | $ | — | |||||
丹尼斯·L·德格纳 | |||||||||||
基于时间的限制性股票 | $ | 6,434,790 | $ | — | $ | — | |||||
基于业绩的限制性股票 | 9,046,020 | — | 9,718,492 | ||||||||
残疾补助金(1) | 19,547,350 | — | — | ||||||||
现金递延薪酬配对 | 118,654 | — | — | ||||||||
总计 | $ | 35,146,814 | $ | — | $ | 9,718,492 | |||||
Mark S. Scucchi | |||||||||||
基于时间的限制性股票 | $ | 5,786,186 | $ | — | $ | — | |||||
基于业绩的限制性股票 | 8,177,838 | — | 8,856,198 | ||||||||
残疾补助金(1) | 26,687,400 | — | — | ||||||||
现金递延薪酬配对 | 108,962 | — | — | ||||||||
总计 | $ | 40,760,376 | $ | — | $ | 8,856,198 | |||||
艾琳·W·麦克道威尔 | |||||||||||
基于时间的限制性股票 | $ | 2,478,292 | $ | — | $ | — | |||||
基于业绩的限制性股票 | — | — | — | ||||||||
残疾补助金(1) | 14,577,645 | — | — | ||||||||
健康和福利福利 | 28,309 | — | — | ||||||||
总计 | $ | 17,084,246 | $ | — | $ | — | |||||
艾伦·W·法夸森 | |||||||||||
基于时间的限制性股票 | $ | 910,007 | $ | 4,847,624 | $ | 299,168 | |||||
基于业绩的限制性股票 | — | — | — | ||||||||
残疾补助金(1) | — | — | — | ||||||||
健康和福利福利 | — | — | — | ||||||||
总计 | $ | 910,007 | $ | 4,847,624 | $ | 299,168 | |||||
牧场资源公司- 2024 年委托声明 69
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死亡/残疾 | 正常 退休(2) | 非自愿解雇 | |||||||||
Dori A. Ginn | |||||||||||
基于时间的限制性股票 | $ | 807,659 | $ | 3,648,206 | $ | 265,620 | |||||
基于业绩的限制性股票 | — | — | — | ||||||||
残疾补助金(1) | — | — | — | ||||||||
健康和福利福利 | — | — | — | ||||||||
总计 | $ | 807,659 | $ | 3,648,206 | $ | 265,620 |
(1) | 表示在 残疾情况下通过补充残障政策支付的款项。死亡时不予支付。截至 2023 年 12 月 31 日,Farquharson 先生和 Ginn 女士至少 65 岁 岁。 |
(2) | 德格纳先生、斯库奇先生和麦克道尔女士没有退休资格。对于文图拉先生而言, 显示的金额反映了因他在2023年6月退休而应支付给他的薪酬。 |
股权补偿计划信息
下表反映了截至2023年12月31日和2024年3月21日未偿还且可用于未来补助的 股权薪酬奖励的信息,分为股东批准的 股权薪酬计划和未经股东批准的股权薪酬计划(1):
计划 类别 | 日期 | 的数量 证券 待定 发布于 的行使 杰出的 期权、认股权证 和权利 (a) | 加权平均值 的行使价 杰出的 期权、认股权证 和权利 (b) | 的编号
证券 剩余可用 供将来发行 股权不足 补偿 计划(不包括 证券 已反映 在 (a)) (c) 栏中 | |||||||||
股权补偿计划 | 12/31/23 | 4,351,102(2) | $ | 18.51 | 7,759,110(4) | ||||||||
经证券持有人批准 | 3/21/24 | 3,745,187(3) | $ | 25.67 | 6,043,496(4) | ||||||||
股权薪酬计划不是 | 12/31/23 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||
经证券持有人批准(5) | 3/21/24 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
(1) | 包括根据限制性股票和基于业绩的股票奖励预留发行的股票。基于绩效的股票奖励的股票包括在内,但根据业绩目标的实现情况,可能以 或多或少的金额支付,或根本不支付。 |
(2) | 包括与限制性股票相关的约340万股股票和938,000股 ,这表示假设达到目标派息水平,可以获得的绩效单位的目标数量。 |
(3) | 包括与限制性股票相关的约310万股股票和665,000股股票 ,这表示假设达到目标派息水平,可以获得的绩效单位的目标数量。 |
(4) | 反映了根据我们的两种基于股权的 限制性股票奖励或绩效单位奖励薪酬计划可供发行的股票。 |
(5) | 根据纽约证券交易所的定义,没有未经股东批准的股权补偿 计划。 |
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董事会要求股东考虑 并对一项提案进行表决,以批准我们重述的公司注册证书 的修正案(“免责修正案”),以反映特拉华州现行公司法允许免除某些高管的条款。对特拉华州通用 公司法(“DGCL”)第102(b)(7)条进行了修订,于2022年8月1日生效,允许特拉华州公司 在有限情况下限制其某些高管的责任。鉴于DGCL的这一变更,董事会批准了免责修正案, 宣布可取,该修正案旨在修订我们重述的公司注册证书中的一项条款,将公司某些高管的责任 限制在DGCL允许的最大范围内。免责修正案将修改 我们重述的公司注册证书中关于免除董事责任的现有条款,以反映特拉华州允许的关于类似高管免责的公司法条款,在该修正案生效后, 内容如下:
“第八:公司任何董事或高级管理人员均不因违反董事或高级管理人员的信托义务而向公司或其股东 承担金钱赔偿责任,但以下责任除外:(i) 任何违反董事 或高级管理人员对公司或其股东的忠诚义务,(ii) 非善意或 故意涉及的行为或不作为根据《特拉华州通用 公司法》第 174 条,(iii) 针对任何董事的不当行为或明知违法行为,(iv) 对于任何交易董事或高级管理人员在公司采取或根据其权利采取的任何行动中获得了不当的个人利益,或(v)与 任何高级管理人员有关的利益。除了前一句所述的公司董事或高级职员 不承担责任的情况外,公司董事或高级管理人员不承担 在此后颁布的《特拉华通用公司法》修正案所允许的最大范围内,公司董事或高级管理人员不负责 的责任,该修正案进一步限制或允许公司限制或取消董事或高级管理人员的责任。对本 第八条的任何废除或修改均不会对在 废除或修改之前发生的作为或不作为对公司董事或高级管理人员的任何权利或保护产生不利影响。”
董事会 认识到,对DGCL第102(b)(7)条的修改旨在纠正董事 与高管之间可能存在的不一致待遇,并解决股东不断上涨的保险成本和诉讼成本。公司的董事长期以来一直受到此类免责条款的保护。董事会认为,有必要在DGCL允许的最大范围内将这种免责保护范围扩大到高管 ,并且通过纳入免责 修正案中规定的高管免责条款,公司将能够更好地吸引和留住经验丰富且合格的公司高管。董事会认为 在缺乏此类保护的情况下,合格的高级管理人员可能会被阻止担任公司高管,原因是 面临个人责任,而且不论案情如何,为诉讼辩护都可能花费巨额费用。鉴于此类 风险,董事会认为,《免责修正案》将使受保人员能够继续代表公司行使业务 判断力,而不必冒个人对意外结果承担责任的风险。此外,董事会认为 《免责修正案》不会对股东权利产生负面影响,特别是考虑到 的索赔类别和类型较为狭窄,因此在股东和公司利益之间提供了合理和适当的平衡 。因此,董事会一致建议股东对该提案投赞成票 。
修正案的主要特征
免责修正案仅允许在股东提出的直接索赔(包括集体诉讼)中免除公司某些高管的金钱责任, ,但不会消除这些高管因公司本身提出的违反信托义务索赔 或股东以公司名义提出的衍生索赔而承担的金钱责任。与目前 公司董事的情况一样,《免责修正案》也不会限制高管人员对 (i) 任何违反对公司或其股东的忠诚义务 的责任,(ii) 任何非诚意或涉及故意不当行为或明知违法的行为或不作为,以及 (iii) 任何高管从中获得不当个人利益的交易的责任。
股东批准
免责修正案要求截至记录日期已发行且有权投票的大多数普通股的持有人投赞成票 票。如果获得必要的 股东投票,我们打算在年会后尽快以本委托书附件 B所附的形式向特拉华州国务卿提交《免责修正案》。《免责修正案》将在向特拉华州国务卿提交申请后生效。
本委托书作为附件C附于本委托书的副本,其中反映了公司重述的公司注册证书中现有第八条的副本,其中反映了对此类措辞的拟议增补 和删除。
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所需的投票和推荐
该第3号提案被视为 “非自由裁量权” 项目。因此,如果没有受益所有人的明确指示,银行、经纪人或其他被提名人不允许 就该项目对股票进行投票。因此,对该提案投弃权票等同于对该提案投反对票 。
对于 | 董事会建议 对提案 3 进行投票 |
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董事会审计委员会 已任命安永会计师事务所为独立注册会计师事务所,负责审计截至2024年12月31日的财政年度的合并财务 报表以及同一 期间财务报告的内部控制。我们的董事会已经批准了这一选择。从2003财年到2023财年,安永会计师事务所 一直是我们的独立注册会计师事务所,还提供某些税务和其他服务。 安永会计师事务所的代表预计将出席2024年年会,如果股东愿意,他们将有机会在会议上向他们讲话。预计这些代表也将回答适当的问题。
所需的投票和推荐
要批准任命安永会计师事务所为2024年我们的独立注册 公共会计师事务所,需要亲自或通过代理人派代表出席会议并有权在 会议上对提案进行表决的大多数普通股投赞成票。弃权票对该提案具有反对票的影响。如果任命未获得 批准,我们的审计委员会将考虑是否应选择另一家独立的注册公共会计师事务所。
对于 | 董事会建议 对提案 4 进行投票 |
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审计委员会的报告
董事会审计委员会 代表董事会监督公司的财务报告。管理层负责内部控制体系 和编制财务报表。安永会计师事务所(Ernst & Young LLP)是公司的独立注册会计师, 负责根据公认的会计原则,就财务报告的内部控制和财务报表的公允列报 的有效性发表意见。审计委员会由独立 董事组成,根据董事会批准的章程运作,章程可在www.rangeresources.com上查阅。 章程规定了审计委员会的职责,这些职责概述于第 25 页的 “董事会委员会” 中。委员会每年审查其章程,并在适当时向董事会提出变更建议。
审计 委员会的 2023 年行动
审计委员会在2023年举行了六次会议,并在每次会议之后举行了执行会议。在这些会议上,审计委员会会见了内部审计人员 和有或没有管理层出席的独立审计师。
2023 年,审计委员会与管理层、 安永会计师事务所和内部审计师会面,除其他外:
• | 在向美国证券交易委员会提交之前,与管理层和安永会计师事务所审查和讨论了我们的10-K表年度报告中包含的经审计的 财务报表以及包含在10-Q表季度 报告中包含的未经审计的季度财务报表; |
• | 与管理层和安永会计师事务所讨论了会计政策以及管理层对这些政策的适用情况,因为这些政策与公司的财务业绩、 财务报表固有的重大判断、披露以及公认审计准则要求的其他事项有关; |
• | 与安永会计师事务所讨论了适用的上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)标准要求讨论 的所有事项和沟通,包括与独立性有关的事项, 收到了安永会计师事务所要求的关于其独立性 的书面披露和信函,以及安永会计师事务所因对公司 {br 的审计而确定的 “关键审计事项”} 财务报表; |
• | 审查并与管理层讨论了为评估合并财务报表的准确性和 公允列报以及我们的披露控制体系和 程序和财务报告内部控制的有效性而采取的流程; |
• | 与管理层、内部审计师和安永会计师事务所审查并讨论了 管理层对财务报告内部控制有效性的评估,以及安永会计师事务所 LLP对财务报告内部控制有效性的看法; |
• | 审查和讨论了与风险、风险控制和合规有关的事项,并询问了 重大财务风险敞口,评估了管理层为减轻这些风险而采取的措施,并审查了 我们的风险评估和风险管理政策; |
• | 审查和评估了我们的法律、监管和 道德合规计划的总体充分性和有效性,包括对公司举报人报告系统提出的担忧; |
• | 审查了我们的税收策略和税法变更的影响;以及 |
• | 与总法律顾问一起审查了可能对合并财务报表或财务报告内部控制产生重大影响 的监管和法律问题。 |
审计委员会成员不专业 从事审计或会计业务,也不是审计或会计领域的专家,包括独立注册公共会计师事务所独立性方面的专家。在未经独立核实的情况下,审计委员会成员依赖向他们提供的信息以及管理层和独立注册公共会计师事务所的陈述。因此,审计委员会的监督并不能为确定管理层是否维持了 适当的会计和财务报告原则或旨在确保 遵守会计准则和适用法律法规的适当内部控制和程序提供独立依据。此外,上述审计委员会的考虑和讨论 并不能保证我们财务报表的审计是根据公认的 审计准则进行的,财务报表是根据上市公司会计 监督委员会(美国)的准则列报的,也不能保证安永会计师事务所实际上是 “独立的”。
对独立 注册会计师的评估
审计委员会审查年度审计的范围和 总体计划,协商费用并批准安永会计师事务所聘用信的其他条款 。审计委员会还监督根据美国证券交易委员会规则的要求定期轮换首席审计合伙人, 直接参与此类合作伙伴的选择。审计委员会审查并预先批准独立 审计师的审计、审计相关、税务和允许的非审计服务的费用。
审计委员会与安永会计师事务所(Ernst & Young LLP)讨论了他们对管理层和公司的独立性,并考虑了所有非审计服务与 审计师独立性的兼容性。审计委员会还评估了安永会计师事务所 在决定是否保留这些资格和业绩。在进行本次评估时,审计委员会除其他外考虑了与审计有效性相关的信息 ,包括PCAOB检查报告的结果;审计团队的深度和专业知识, 包括他们对公司业务、重要会计惯例和财务报告内部 控制体系所表现出的理解;安永会计师事务所与审计委员会 和管理层沟通的质量和坦诚度;可访问性、响应能力、技术能力和首席审计合伙人和分配给我们账户的审计团队其他 成员的专业水平;更换审计师对公司的影响;安永会计师事务所费用的适当性;以及安永会计师事务所运用专业怀疑态度、客观性、诚信、 和可信度的能力。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 74
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审计委员会与管理层和独立注册会计师一起审查了公司2023年12月31日经审计的财务报表。管理层向委员会表示 财务报表是根据公认会计原则编制的。依据 与管理层和独立注册会计师的审查和讨论,审计委员会向董事会建议 ,董事会批准将经审计的财务报表纳入向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日的年度报告 10-K 表中。根据本报告所述的评估和审查, 审计委员会确定,选择安永会计师事务所作为2024年的独立注册会计师符合Range及其股东的最大利益。董事会一致提议股东在年会上批准这一选择 。
委员会成员
布伦达·克莱恩,主席
玛格丽特 K. 多尔曼
Greg G. Maxwell
审计委员会的报告不构成 征集材料,除非公司特别 以引用方式将审计委员会的报告纳入其中,否则不得将其视为已根据经修订的1933年《证券 法案或经修订的1934年《证券交易法》提交或以引用方式纳入公司提交的任何其他文件。
独立注册会计师
审计委员会已任命安永会计师事务所为我们的独立注册会计师事务所,负责审计截至2024年12月31日的 财政年度的合并财务报表以及我们对财务报告的内部控制。根据提案4,我们的股东被要求在我们的年会上批准 安永会计师事务所的任命。
预计安永会计师事务所的代表将出席我们的年会。如果安永会计师事务所的代表愿意并且有望在会议上回答任何适当的问题,他们将有机会发表 声明。
审计费
我们在2023年和2022年的独立注册公共会计 公司是安永会计师事务所。安永会计师事务所向我们收取的费用如下表 所示。
截至12月31日的财年 | |||||||
2023 | 2022 | ||||||
审计费 | $ | 2,918,838 | $ | 2,885,052 | |||
审计相关费用 | — | — | |||||
税费 | 108,063 | 176,130 | |||||
总计 | $ | 3,026,901 | $ | 3,061,182 |
审计费用包括为审计我们的年度财务报表和财务报告的内部控制、对季度报告中包含的财务报表的审查 以及通常与法定 和监管申报相关的服务(包括许可和其他与债务和股票发行相关的工作)而提供的专业 服务收取的费用。
税费
在产生的范围内,税费包括为税务合规、税务咨询和税务筹划方面的专业服务开具的 费用。这些服务包括与 联邦和州合规、税务审计辩护、兼并和收购有关的税务援助。
预批准政策与程序
审计委员会必须事先批准 管理层对我们独立注册会计师事务所提供的任何金额或类型的服务(审计、审计相关和税务服务,或在 法律允许的范围内,非审计服务)的请求。在安永会计师事务所聘请 提供的所有审计、审计相关和税务服务 之前,安永会计师事务所在 2023 年提供的所有审计、审计相关和税务服务 均已获得我们的审计委员会的批准。根据17 CFR 210.2-01 (c) (7) (i) (C) 允许的豁免,任何类型的服务均未获得批准。 2023 年此类服务的磋商和批准是在审计委员会定期会议期间进行的,或者 通过管理层与审计委员会之间的其他沟通方式。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 75
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公司不知道还有其他事项 将在会议上提交 审议,但如果有任何其他事项适当地提交会议, 则打算 让随附代理人就此类事项酌情对此类代理进行投票。
任何希望在我们的2025年年会上提交股东 提案并将其纳入我们的委托书的股东都必须将其发送给位于德克萨斯州沃思堡市思罗克莫顿街100号1200套房76102号的公司秘书 ,以便在2024年11月29日当天或之前收到。所有此类 提案都应符合美国证券交易委员会的法规和我们的章程。我们只会在代理材料中包括我们在截止日期之前收到的、适合股东采取行动的股东 提案。
此外,根据我们的章程, 任何有权在2025年年度股东大会上投票的股东只有在根据 要求书面通知该股东的意向的情况下,才可以提议将业务(前段讨论的拟纳入 和委托书的提案除外)列入2025年年会的议程并正确提交 以供采取行动我们的章程。此类提案必须在2025年2月6日之前且不早于2025年1月7日 以书面形式提交,并提请位于德克萨斯州沃思堡市斯罗克莫顿街100号1200套房76102的公司秘书 注意。根据《交易法》第14a-4 (c) 条,如果委托书披露了 事项的性质和董事会的方式,则董事会可根据其请求的代理人 对股东在 2025 年年会上正确提出但股东 未寻求纳入委托书的任何事项行使全权投票权(以下句子所述除外)的董事会打算行使自由裁量权对此类问题进行表决,除非我们在当天或之前收到有关提案的通知 2025年2月6日,股东满足了第14a-4(c)(2)条的其他要求。 如果我们在 2025 年 2 月 6 日之后首次收到有关此类事项的通知,并且该事项仍获准在 2025 年年会上提出,则我们的董事会可以对任何此类事项行使自由裁量投票权,而无需 在 2025 年年会委托书中对该事项进行任何讨论。对于任何不符合上述 要求和其他适用要求的提案,我们保留拒绝、违规裁决 或采取其他适当行动的权利。
根据董事会的命令
艾琳·W·麦克道威尔
公司秘书
牧场资源公司- 2024 年委托声明 76
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代理材料和投票信息
1. | 我为什么会收到这些代理材料? |
我们提供这些材料与 与 Range 董事会征集的代理人有关,该代理人将在我们 2024 年年会以及任何休会 或延期会议上进行投票。
会议将于 2024 年 5 月 8 日中部时间上午 8:00 开始以电话方式举行,您需要虚拟注册才能参加会议。
2. | 作为登记在册的股东和作为受益所有人持有股份有什么区别? |
如果您的股票直接以 的名义在Range的注册和过户代理商Computershare Investor Services LLC注册,则您是这些股票的登记股东 。如果像更常见的那样,您的股票存放在经纪账户中或由您的银行、经纪人或其他 第三方持有,则您就是这些股票的受益所有人。
由于受益所有人不是登记在册的 股东,因此除非您获得持有 股份的经纪人、受托人或被提名人的代理人,赋予您对股票的投票权,否则您不得对这些股票进行投票。您的经纪人、受托人或被提名人已附上或提供了投票说明,供您使用 来指导经纪人、受托人或被提名人如何对您的股票进行投票。
3. | 代理卡中包含哪些股份? |
如果您是登记在册的股东, 将只收到一张以证书形式和账面记账形式持有的所有记录股票的代理卡。
如果您是Range员工,您将收到 您在Range 401(k)计划中可能持有的所有股票的代理卡或投票指示卡。
您的代理卡将用作计划受托人的投票指示 卡。如果您未在代理卡上指定投票指令,则计划受托人将按照其对已及时收到指示的股票进行投票的比例对您的股票 进行投票。为了留出足够的时间让受托人投票 ,您的投票指示必须不迟于 2024 年 5 月 5 日美国东部时间晚上 11:59 分收到。
4. | 我可以使用哪些不同的方法进行投票? |
亲自投票。您将能够 在年会上对您的股票进行投票。电话会议开始时将指示您如何对股票进行投票。
通过书面代理。所有登记在册的股东 都可以通过书面代理卡投票。如果您是登记在册的股东并收到有关 代理材料可用性的通知,则可以按照通知中包含的说明申请书面代理卡。如果您是受益人 ,则可以向银行、经纪人或其他被提名人申请书面代理卡或投票指示表。
通过电话或互联网。所有登记在册的股东 都可以拨打代理卡上的免费电话号码进行投票。打电话时请带上代理卡。语音 提示将指导您如何对股票进行投票,并将确认您的投票指示已正确记录。
登记在册的股东也可以通过访问 网站或代理卡上注明的二维码进行投票。访问网站时请出示代理卡。
如果受益所有人的银行、经纪人或其他被提名人提供这些方法,则受益所有人可以通过电话或 互联网进行投票,在这种情况下,银行、经纪人或其他被提名人 将在代理材料中附上指示。
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默认投票。 正确填写并归还的代理将在会议上根据代理上的指示进行投票。如果您 正确填写并交还了委托书,但未指明任何投票指示,则您的股票将按照董事会就本委托书中提出的所有事项推荐的 方式进行投票,代理持有人可根据其 酌情决定是否在会议上正确提交表决的任何其他事项。如果我们提议休会 会议,代理持有人将投票支持延期的所有股票。除了年度股东大会通知中所述并在委托书中描述的将提交会议审议的 以外,我们的董事会不知道 其他事项。
5. | 对于将在 2024 年年度股东大会上投票的每项提案,我的投票选择是什么?投票标准是什么? |
提案 | 投票选择和董事会 建议 | 投票标准 | ||||
提案 1. | 董事选举 | • 对所有被提名人投赞成票; • 对特定候选人投赞成票; • 对所有被提名人投反对票; • 对特定候选人投反对票; • 对所有被提名人投弃权票; 或 • 对特定的 候选人投弃权票。
董事会建议对每位被提名人进行投票。 |
所投的多数票(定义见我们的章程) | |||
提案 2. | 通过咨询投票批准高管薪酬 | • 对咨询提案投赞成票; • 对咨询提案投反对票;或 • 对咨询提案投弃权票。
董事会建议对批准高管薪酬的咨询提案进行投票。 |
出席并有权投票的多数股份 | |||
提案 3. | 批准对我们重述的公司注册证书的修正案,以规定免除高级职员的责任 | • 对该提案投赞成票; • 对该提案投反对票; • 对该提案投弃权票。
董事会建议对该提案投赞成票。 |
出席并有权投票的多数股份 | |||
提案 4. | 批准安永会计师事务所的任命 | • 对批准投赞成票; • 对批准投反对票;或 • 对批准问题投弃权票。
董事会建议对批准进行投票。 |
出席并有权获得 投票的大多数股份 |
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6. | 如果我是受益所有人并且不向我的经纪人发出投票指示,该怎么办? |
作为受益所有人,为了确保 您的股票以您想要的方式进行投票,您必须在 您从银行、经纪人或其他被提名人收到的材料中规定的截止日期之前向您的银行、经纪人或其他被提名人提供投票指示。如果您没有向银行、经纪商或其他被提名人提供投票指令 ,则该人能否投票您的股票取决于被视为投票的项目类型。
非全权物品。董事选举 、批准高管薪酬的咨询投票以及对我们重述的公司注册证书 修正案的批准均为非自由裁量项目,未收到受益所有人的 特定投票指示的经纪商、银行或其他被提名人不得进行投票。
自由支配物品。 批准任命安永会计师事务所为独立审计师是一项自由裁量事项。通常,没有收到受益所有人投票指示的银行、 经纪人和其他被提名人可以自行决定对提案进行投票。
7. | 弃权票和经纪人无票是如何计算的? |
提案 1.选举董事。 如果您在董事选举中投弃权票,则您尚未投票,弃权票将不计入决定 选举结果中。根据我们的章程,经纪人的不投票不被视为投票,不会对董事选举结果 产生任何影响。
提案 2.通过咨询投票批准 高管薪酬。如果您在批准高管薪酬的咨询投票中投弃权票, 即表示您出席并有权投票,在计算提案 2 是否获得出席并有权投票的多数股份的 赞成票时,您的股份将被考虑在内。弃权的效果是对提案 2 投反对票。经纪商的无票不会对提案2的结果产生任何影响,因为经纪商的无票无权投票,而且 在计算出席和有权投票的多数股票时不考虑 。
提案 3.批准对我们重述的公司注册证书的 修正案。修改公司注册证书的提案需要 大多数已发行且有权投票的股份的批准。如果您对该提案投弃权票,则在 表决中投弃权票等同于对提案 3 投反对票。此外,被视为 “非全权委托” 项目,如果没有受益所有人 的明确指示,银行、经纪商或其他被提名人将不被允许就 该项目对股份进行投票,任何非指示的效果等同于对提案投反对票。
提案 4.批准任命 安永会计师事务所为独立审计师。如果您对批准安永会计师事务所作为 Range 的独立审计师投弃权票,则您被视为出席并有权投票,在计算 提案4是否获得出席并有权投票的多数股份的赞成票时,将考虑您的股份。弃权 的效果是对提案 4 投反对票。由于提案4是经纪商拥有自由裁量权的例行事项,因此该提案不可能导致经纪商不投票。
8. | 如果我在对股票进行投票后改变主意该怎么办? |
您可以通过以下方式在 投票完成之前撤销您的代理权:
• | 向Range的公司秘书发出书面通知;或 |
• | 及时通过电话或互联网 交付有效的、日期较晚的代理人或较晚的投票。 |
如果您在经纪账户 或其他被提名人持有股份并向这些股票的记录持有人下达投票指令,则只有在记录持有人按照上述指示撤销原始代理并重新提交 一份反映您的投票指示的代理人或向您提供赋予您股票投票权的合法代理人时,您才能根据您的指示撤销这些 股票的投票。
9. | 我可以在互联网上访问代理材料吗?如何注册电子代理交付服务? |
我们正在根据美国证券交易所 委员会(“SEC”)允许的 “通知和访问” 方式,通过互联网向 某些股东分发我们的代理材料。2024年3月29日左右,我们将向某些股东邮寄一份关于互联网 代理材料可用性的通知,其中包含说明如何访问我们的委托声明和年度报告以及如何在线投票 。如果您通过邮件收到互联网可用性通知,则您不会在 邮件中收到代理材料的印刷副本,除非您按照互联网 可用性通知中包含的申请此类材料的说明索取这些材料。
即使您没有参加 “通知和访问”, 年会通知和委托声明也可在互联网上查阅,网址为 www.proxyvote.com.
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10. | 谁在算选票? |
被指定为代理人的个人将列出 选票表格,并担任选举检查员。
11. | Range 何时会公布投票结果? |
我们将在年度股东大会上公布初步投票结果 。Range 将在会议结束后的几天内向 提交的 8-K 表最新报告中报告最终结果。
12. | 如何申请代理,费用是多少? |
我们承担与委托代理人有关的 产生的所有费用。我们聘请了MacKenzie Partners, Inc.来协助招募代理人,估计费用为15,000.00美元,外加费用。我们将补偿经纪商、信托人和托管人向普通股受益所有人转发代理材料 的费用。
我们的董事、高级职员和员工 也可能通过邮件、电话和个人联系方式征集代理人。他们不会因这些活动获得任何额外补偿。
13. | 什么是家庭持有? |
根据《交易法》的允许,除非股东已通知 Range希望收到委托书的多份副本,否则只能向居住在同一地址的股东交付本委托声明的一份 副本。这被称为 “住宅”。
根据口头 或书面请求,我们将立即向居住在 地址的任何股东单独发送一份委托书副本,该地址仅邮寄了一份。请致电 (817) 869-4267,直接向位于德克萨斯州沃思堡市思罗克莫顿街 100 号 1200 套房的 76102 号公司秘书或我们的投资者关系团队索取本年度或未来年度的更多委托书副本 。
居住在同一 地址且目前收到多份委托书副本的登记股东可以联系我们的注册和过户代理Computershare, ,要求将来邮寄一份副本。
受益所有人应联系其经纪人 或银行。
14. | 如果我是受益所有人,我该如何在会议上投票? |
您将能够在 年会上对您的股票进行投票,并在年会上提供指示。
15. | 谁可以参加 2024 年年会,我该如何参加? |
2024年年会将通过电话举行。 会议不会有实际地点。如果您是2024年3月21日登记在册的 股东,或者持有2024年年会的有效代理人,则可以参加2024年年会。要参加年会,你需要 在以下网址注册:https://ir.rangeresources.com/events/event-details/2024-annual-meeting-stockholders。
为了能够在会议上投票, 需要一个有效的控制号码。任何人都可以以 “嘉宾” 身份注册和参加年会,不需要控制号码 ;但是,只有经过认证的股东才能提交选票。控制号码可以在代理卡 或您收到的通知中找到。
牧场资源公司- 2024 年委托声明 80
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公司文件、通讯和股东提案
1. | 如何查看Range的公司文件和美国证券交易委员会文件的副本? |
我们的公司治理指南、董事会委员会 章程、章程和商业行为准则以及道德准则可在我们网站 的 “公司治理” 部分下找到,网址为 www.rangeresources.com并可应任何股东的要求以印刷形式提供。我们的美国证券交易委员会文件也发布在我们的网站上 ,根据要求,我们将免费向任何股东邮寄10-K表格的副本。请致电 (817) 869-4267 向我们的投资者 关系团队提出此类请求。
2. | 如何与Range的董事会或个人董事沟通? |
Range董事会欢迎股东或其他对公司感兴趣的人与 联系。有关各方可以通过向位于德克萨斯州沃思堡76102号Throckmorton Street 100号的Range Resources Corporation的公司秘书提交信函来与我们 董事会主席沟通,收件人:董事会主席。任何仅供主席处理的机密事项 均可在标有 “机密” 的单独封装的信封中提交。同样,发给个人 董事会成员或整个董事会的任何信件均可提交到相同的地址,此类信函将转发给信件的董事会 成员。
3. | 如何在 2025 年年度股东大会上提交行动提案? |
拟在 2025 年度 股东大会上采取行动的提案将仅对以下内容采取行动:
• | 如果根据《交易法》第14a-8条将提案包含在委托书中,则我们的公司秘书将在2024年11月29日当天或之前收到该提案,并且提案 符合美国证券交易委员会适用规则的要求和我们的章程的要求。 |
• | 如果根据我们的章程,该提案不包含在委托书中,则应在2025年1月7日之前且不迟于2025年2月6日 2025年2月6日以书面形式向我们的公司秘书提交,根据特拉华州通用公司法,该提案是股东采取行动的适当主题,与该提案有关的 通知符合我们章程的要求。 |
4. | 如何根据公司的代理访问章程向董事会提交候选人参选? |
针对2015年5月提交给公司股东表决的 股东提案,公司董事会通过了公司 章程的规定,允许符合特定标准和要求的股东或股东群体提名候选人参选 董事会并将这些人员包括在公司的委托书中。如果您愿意,则必须在不少于一百二十 (120) 天或不迟于 公司首次向股东分发上一年度 会议(即本委托声明的3月29日)一周年前(即,本委托书的3月29日)一百五十(150)天向公司提交所需的 信息。公司章程的副本可在公司网站 上查阅,网址为 www.rangeresources.com或应要求向公司公司秘书提出。
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附件 A
我们截至2023年12月31日止年度的 合并财务报表是按照美国公认会计原则列报的。本委托书中的某些指标不具有 美国公认会计原则规定的任何标准化含义,因此被视为非公认会计准则指标。非 GAAP 指标不是 GAAP 指标的 替代方案,您不应孤立地考虑非 GAAP 衡量标准,也不应将其作为对我们根据公认会计原则报告的 业绩的分析的替代品。本代理声明包含对以下非公认会计准则指标的引用:
我们对现金单位成本的列报是 非公认会计准则衡量标准。现金单位成本的计算方法是将直接运营成本、收集、处理和运输成本、 其他税收支出、一般和行政及利息支出(不包括股票薪酬和递延 融资成本的摊销)以及按每立方英尺计算的净经纪商利润。此外,根据我们的已实现液化天然气价格和商业计划书液化天然气已实现价格之间的差额,对每立方英尺的现金单位成本进行了调整。
(以千计) | 2023 | ||
直接经营 (GAAP) | $ | 96,085 | |
运输、收集、处理和补偿 (GAAP) | 1,113,941 | ||
收入以外的税收 (GAAP) | 23,726 | ||
一般和行政 (GAAP) | 164,740 | ||
经纪天然气、营销和其他收入(GAAP) | (218,603) | ||
经纪天然气和营销 (GAAP) | 202,884 | ||
利息 (GAAP) | 124,004 | ||
调整: | |||
以股票为基础的直接运营薪酬 | (1,723) | ||
G&A 股票薪酬 | (35,850) | ||
非经常性法律和解 | (1,052) | ||
其他收入 | 12,051 | ||
市场营销基于股票的薪酬 | (2,095) | ||
递延融资摊销 | (5,384) | ||
现金单位成本总额(非公认会计准则) | $ | 1,472,724 | |
制作 (mmcfe) | 780,575 | ||
每立方英尺的总现金单位成本 | $ | 1.89 | |
液化天然气价格调整 | 0.02 | ||
每立方英尺的总现金单位成本 | $ | 1.91 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 82
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附件 A
我们对ROACE的介绍是非公认会计准则的衡量标准。 ROACE的计算方法是扣除利息和所得税(或 “息税前利润”),计算方法如下,除以平均净负债 加上平均股东权益。
(以千计) | 2023 | ||
净收益(GAAP) | $ | 871,142 | |
添加: | |||
税收支出 (GAAP) | 229,201 | ||
利息 (GAAP) | 124,004 | ||
勘探 (GAAP) | 26,530 | ||
DD&A(公认会计原则) | 350,165 | ||
放弃和改善未经证实的特性 (GAAP) | 46,359 | ||
递延薪酬计划 (GAAP) | 26,593 | ||
退出成本 (GAAP) | 99,940 | ||
减去: | |||
提前清偿债务(GAAP) | (438) | ||
出售资产的收益 (GAAP) | (454) | ||
调整: | |||
利息收入 | (5,937) | ||
按市值计价的衍生品 | (567,640) | ||
股票薪酬 | 39,668 | ||
非经常性诉讼和解 | 1,052 | ||
其他 | (1) | ||
息税折旧摊销前利润(非公认会计准则) | $ | 1,240,184 | |
D、D&A(公认会计原则) | (350,165) | ||
勘探 (GAAP) | (26,530) | ||
息税前利润(非公认会计准则) | $ | 863,489 |
(以千计) | 2023 | 2022 | 平均值 | |||||||||
长期债务总额(GAAP) | $ | 1,788,388 | $ | 1,869,000 | $ | 1,828,694 | ||||||
减去现金余额 (GAAP) | (211,974) | (207) | (106,090) | |||||||||
净负债总额(非公认会计准则) | 1,576,414 | 1,868,793 | 1,722,604 | |||||||||
股东权益 (GAAP) | 3,765,551 | 2,876,006 | 3,320,779 | |||||||||
平均市值 | $ | 5,341,965 | $ | 4,744,799 | $ | 5,043,383 | ||||||
ROACE(息税前利润除以平均市值) | $ | 863,489 | $ | 5,043,383 | =17.1% |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 83
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附件 B
第三修正案证书
到
重述的公司注册证书
OF
牧场资源公司
Range Resources Corporation是一家根据特拉华州通用公司法组建和存在的 公司(“公司”),特此证明:
1. | 公司董事会在2023年12月6日正式召集和召开的成员会议上,正式通过了一项决议,提出了对公司重述的公司注册证书( “重述的公司注册证书”)的拟议修订,宣布此类修订是可取的,并指示在2024年5月8日的公司股东年会上审议此类修订 。载有该修正案的决议 如下: |
决定,特此修订公司 重述的公司注册证书第八条,将第八条的全部案文全文重述如下:
“第八:公司任何董事或高级管理人员 均不因违反董事或高级管理人员的信托义务而向公司或其股东承担金钱赔偿责任, 的责任除外(i)任何违反董事或高级管理人员对公司或其股东的忠诚义务, (ii) 非善意或涉及故意的行为或不作为根据《特拉华州通用公司法》第174条,对于 任何董事的不当行为或明知违法,(iv) 就任何交易进行的董事或高级职员 在公司采取或行使权利的任何行动中获得了不当的个人利益,或 (v) 与任何高级管理人员有关的不正当利益。 除了前一句所述的公司董事或高级管理人员不承担责任的情况外, 在此后颁布的进一步限制或允许公司限制或消除 董事或高级管理人员责任的任何修正案所允许的最大范围内, 公司的董事或高级管理人员不承担责任。本第八条的任何废除或修改均不会对废除或修改之前发生的 行为或不作为对公司董事或高级管理人员的任何权利或保护 产生不利影响。”
2. | 在 2024 年 5 月 8 日根据特拉华州 通用公司法第 222 条正式举行的公司年会上,根据公司董事会的决议,向公司 股东提交了重述公司注册证书的拟议修正案,该修正案获得正式通过 并获得拥有公司大部分已发行股份的公司股东的批准 的普通股有权根据以下规定进行投票特拉华州 通用公司法第 242 条的规定。 |
为此,Range Resources Corporation已促使该证书自2024年5月8日起由其高级副总裁兼总法律顾问艾琳·麦克道尔以其名义正式签署,以昭信守。
牧场资源公司 | |||
来自: | |||
艾琳·麦克道威尔, | |||
高级副总裁兼将军 | |||
律师 |
牧场资源公司- 2024 年委托声明 84
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附件 C
下文列出了对Range当前重述的公司注册证书(“COI”)第八条提出的具体变更 。这些 编辑是对现有版本的 COI 的更改,反映在特拉华州国务卿的当前记录中。带下划线的 词是提议的 的补充 目前存在的 COI 语言;而删掉的词语是提议的 删除到 当前存在的 COI 语言。
“第八:没有董事 或者警官在 中,公司应因违反董事信托义务而向公司或其股东承担金钱损害赔偿责任 或者警官,但以下责任除外:(i) 对任何违反董事义务的责任 或者警官的对公司 或其股东负有忠诚责任,(ii) 对于非善意或涉及故意不当行为或明知违法行为的行为或不作为, (iii)关于任何董事,根据特拉华州通用公司法第174条,要么(iv) 适用于董事参与的任何交易或者警官获得不当的个人利益。 本款 不应消除要么限制董事对在其通过生效日期之前发生的任何作为或不作为所承担的责任。 如果此后对《特拉华州通用公司法》进行了修订,授权采取公司行动,进一步限制或取消 董事的个人责任,则董事对董事的责任 (v) 对于任何高级管理人员,在 由公司或其权利采取的任何行动中。除了董事或高级管理人员所处的情况外公司应限制或取消 如前一句所述,不承担责任,公司的董事或高级管理人员不承担责任 在允许的最大范围内此后颁布的《特拉华州通用公司法》的任何修正案 进一步限制或允许这普通的公司法 限制 或取消责任的特拉华州,不时修订。没有 董事 或高级职员。任何废除或修改本条VIII,直接或通过本公司注册证书中任何不一致的条款,由股东通过 第八不会对公司董事或高级管理人员的任何权利或保护 产生不利影响这公司对任何诉讼、诉讼、索赔或其他事项的起因 具有效力,但就本第八条而言,公司应在诉讼原因、诉讼、索赔或其他事项上生效 的时间这样的废除 或修改. 关于在此类废除或修改之前发生的作为或不作为。”
牧场资源公司- 2024 年委托声明 85
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