glow-20231006

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年10月6日

长方形，包括

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华（州或其他司法管辖区公司或组织）	001-35376 （委员会档案编号）	77-0312442 （国税局雇主证件号）

25587 针叶树路, 105-231 套房针叶树, 科罗拉多州80433 （主要行政办公室地址，邮政编码）

(303) 640-3838 （注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

注册的每个交易所的名称

普通股，面值每股0.0001美元

OBLG

纳斯达资本市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

项目 1.01 签订重要最终协议

正如2023年4月3日提交的表格8-K最新报告所述，Oblong, Inc.（“我们” 或 “公司”）与某些合格投资者（“投资者”）签订了证券购买协议（“购买协议”），根据该协议，我们在私募交易中发行和出售了6,550股新指定的F系列可转换优先股，0.0001美元每股面值（“优先股”），可转换为我们的普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），（ii）优先股收购优先股的认股权证和（iii）普通认股权证（“普通认股权证”），以收购普通股。优先股的条款载于Oblong, Inc. 的F系列优先股指定证书（“指定证书”），该证书已于2023年3月31日向特拉华州国务卿提交并生效。

指定证书和普通认股权证分别规定了调整优先股和普通认股权证转换或行使价的机制。2023年10月6日，公司和持有优先股大部分已发行股份的投资者同意免除指定证书或普通认股权证中的所有条款、条款、契约和义务，前提是此类条款允许以低于0.2792美元的价格分别转换或行使优先股和普通认股权证（“豁免”）。尽管指定证书中有任何相反的规定，但指定证书中规定的 “替代转换价格” 和 “底价” 在任何情况下都不得低于0.2792美元（经股票分割、股票分红、股票组合、资本重组和类似事件调整后）。尽管普通认股权证中有任何相反的规定，但普通认股权证中规定的 “行使价” 在任何情况下都不得低于0.2792美元（经股票分割、股票分红、股票组合、资本重组和类似事件调整后）。

上述对豁免的描述并不完整，仅参照豁免全文进行了全面限定。豁免书作为本表8-K最新报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。

第 3.03 项对担保持有人权利的重大修改。

本表8-K最新报告第1.01项中规定的上述信息，包括本文附录10.1，均以引用方式全部纳入此处。

第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案；财政年度变更。

本表8-K最新报告第1.01项中规定的上述信息，包括本文附录10.1，均以引用方式全部纳入此处。

项目 8.01 其他信息

根据公司于2023年10月4日提交的8-K表最新报告所述，该公司已发行和流通的4,913,260股普通股以及4,937股F系列可转换优先股已发行和流通。截至2023年10月6日，该公司已发行和流通的普通股为6,014,281股，已发行和流通的F系列可转换优先股为4,670股。从2023年10月4日到2023年10月6日，公司根据其F系列可转换优先股的转换发行了1,101,021股普通股。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品。

展品编号

描述

10.1

自2023年10月6日起，由Oblong, Inc.及其所列投资者共同发出的豁免。

104

封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

长方形，包括

日期：2023 年 10 月 10 日来自： /s/ 彼得·霍尔斯特

姓名：彼得·霍尔斯特

职务：总裁兼首席执行官