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Ciena公布2024年第一财季财务业绩

马里兰州汉诺威——2024年3月7日——网络系统、服务和软件公司Ciena® Corporation（纽约证券交易所代码：CIEN）今天公布了截至2024年1月27日的第一财季未经审计的财务业绩。

•第一季度收入：10.4亿美元

•第一季度每股净收益：公认会计准则0.34美元；调整后0.66美元（非公认会计准则）

•股票回购：本季度回购了约69.1万股普通股，总价格为3,200万美元

Ciena总裁兼首席执行官加里·史密斯表示：“随着我们继续扩大关系并获得与云提供商的份额，我们在第一财季取得了稳健的业绩，包括强劲的盈利能力。”“尽管我们对作为我们业务长期驱动力的带宽需求的强度和耐久性仍然非常有信心，但服务提供商应对大量库存所需的时间比预期的要长。”

2024年第一财季，Ciena公布的收入为10.4亿美元，而2023年第一财季的收入为10.6亿美元。

Ciena在2024年第一财季的GAAP净收益为4,950万美元，摊薄后每股普通股收益为0.34美元，而2023财年第一季度的GAAP净收益为7,620万美元，摊薄后每股普通股收益为0.51美元。

Ciena2024年第一财季的调整后（非公认会计准则）净收益为9,680万美元，摊薄后每股普通股收益为0.66美元，而2023财年第一季度的调整后（非公认会计准则）净收益为9,560万美元，摊薄后每股普通股收益为0.64美元。

2024 财年第一季度业绩摘要

下表（以百万计，百分比数据除外）提供了某些季度业绩与上一年度的比较。附录A和B列出了本新闻稿中GAAP与调整后（非公认会计准则）指标之间的对账情况。

* 表示百分比变化，如果是保证金，则表示绝对变化

** 表示总收入的百分比

2024年第一财季的其他业绩指标

** 表示总收入的百分比

•两个客户占总收入的10％以上，总收入的26.5％

•现金和投资总额为14.8亿美元

•运营现金流总额为2.661亿美元

•平均未偿销售天数（DSO）为88天

•应收账款，净余额为8.652亿美元

•未开单合约资产，净余额为1.516亿美元

•库存总额为9.849亿美元，包括：

◦原材料：5.717亿美元

◦在建工程：6,060万美元

◦制成品：3.698亿美元

◦递延销售成本：3680万美元

◦过剩和过时储备金：(5,400) 万美元

•产品库存周转率为 1.9

•员工总数为8,647人

未经审计的2024财年第一季度业绩的补充材料和网络直播

今天，即2024年3月7日星期四，结合本公告，Ciena已在其网站投资者关系部分的季度业绩页面上发布了其未经审计的2024财年第一季度业绩的某些相关支持材料。

Ciena的管理层今天还将主持与投资者和财务分析师的讨论，其中包括公司的展望。美国东部时间上午8点30分开始的网络直播可通过www.ciena.com观看。直播结束后不久，将在Ciena网站的投资者关系页面上提供直播的存档重播。

投资者须知

前瞻性陈述。我们鼓励您查看我们网站的 “投资者” 部分，我们定期在其中发布新闻稿、美国证券交易委员会（“SEC”）文件、近期新闻、财务业绩、补充财务信息和其他公告。我们会不时在本网站上专门发布重要信息以及我们使用的其他披露渠道。本新闻稿包含某些涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。这些陈述基于公司截至本文发布之日获得的当前预期、预测、假设和其他信息。前瞻性陈述包括有关Ciena对未来的预期、信念、意图或战略的陈述，可以通过诸如 “预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“应该”、“将” 和 “将” 等前瞻性词语或类似词语来识别。本新闻稿中的前瞻性陈述包括：

“随着我们继续扩大关系并获得与云提供商的份额，我们在第一财季取得了稳健的业绩，包括强劲的盈利能力。尽管我们对作为我们业务长期驱动力的带宽需求的强度和耐久性仍然非常有信心，但服务提供商处理大量库存所需的时间比预期的要长。”

由于与Ciena业务相关的许多风险和不确定性，Ciena的实际业绩、业绩或事件可能与这些前瞻性陈述存在重大差异，包括：更广泛的经济和市场状况对我们的客户、他们的支出及其业务和市场的影响；我们执行业务和增长战略的能力；宏观经济状况和全球供应链限制或中断的影响，包括供应成本和交货时间的增加；引入新产品的影响我们或竞争对手的技术；客户订单的季节性、时间和规模、交付日期以及我们确认与此类销售相关的收入的能力；我们遇到的竞争压力水平；期内产品、客户和销售的地域组合；外币汇率的变化；我们无法控制的因素，例如自然灾害、气候变化、战争行为或恐怖行为、地缘政治紧张局势或事件，包括但不限于乌克兰和乌克兰之间持续的冲突俄罗斯、以色列和哈马斯，以及公共卫生突发事件或流行病，包括 COVID-19 疫情；税收或贸易法规的变化，包括征收关税、关税或退出或实质性修改国际贸易协定的努力；涉及我们企业网络环境或产品的网络攻击、数据泄露或其他安全事件；监管变化、涉及我们的知识产权或政府调查的诉讼；以及Ciena向美国证券交易委员会提交的定期报告中披露的其他风险因素（SEC）包括其于2023年12月15日向美国证券交易委员会提交并包含在其季度中的10-K表年度报告

将向美国证券交易委员会提交2024财年第一季度的10-Q表报告。Ciena没有义务更新本新闻稿中包含的任何前瞻性信息。

非公认会计准则的季度和年度业绩介绍。本新闻稿包括对Ciena毛利、运营支出、运营收入、未计利息、税项、折旧和摊销前收益（EBITDA）、调整后息税折旧摊销前利润以及净收益和每股净收益的衡量标准的非公认会计准则指标。在评估Ciena业务的经营业绩时，管理层排除了GAAP要求的某些费用和抵免额。这些项目具有以下一个或多个特征：它们不寻常，Ciena预计它们不会在其正常业务过程中再次出现；它们不涉及现金支出；它们与正常业务的持续运营无关；或者其规模和时机在很大程度上不在Ciena的控制范围内。管理层认为，以下非公认会计准则指标为管理层和投资者提供了有关业务经营业绩的有用信息和有意义的见解。除了Ciena的GAAP业绩外，还应考虑这些非公认会计准则财务指标的列报，这些指标无意取代根据公认会计原则编制和列报的财务信息。Ciena的非公认会计准则指标和相关调整可能与其他公司使用的非公认会计准则指标不同，只能用于评估Ciena的经营业绩以及我们相应的GAAP业绩。在先前的Ciena财务业绩新闻稿中未披露的范围内，本新闻稿的附录A和B列出了本新闻稿中包含的非公认会计准则指标的完整GAAP与非GAAP对账。

关于 Ciena。Ciena（纽约证券交易所代码：CIEN）是网络系统、服务和软件领域的全球领导者。我们建立了业内适应性最强的网络，使客户能够预测和满足不断增长的数字需求。三十多年来，Ciena将我们的人性带入了我们对创新的不懈追求。我们优先考虑与客户、合作伙伴和社区的协作关系，创建灵活、开放和可持续的网络，为当今和未来的所有用户提供更好的服务。有关 Ciena 的最新消息，请在 LinkedIn、X、Ciena Insights 博客上关注我们，或访问 www.ciena.com。

 

CIENA 公司

简明合并运营报表

（以千计，每股数据除外）

（未经审计）

1 用于计算每股潜在普通股摊薄后净收益的加权平均稀释潜在普通股包括以下特定股票期权和股票单位奖励的股票数量：（i）2024财年第一季度为60万股，（ii）2023财年第一季度为50万股。

CIENA 公司

简明的合并资产负债表

（以千计，共享数据除外）

（未经审计）

CIENA 公司

简明的合并现金流量表

（以千计）（未经审计）

			季度结束
			一月 27,						1月28日
			2024						2023
由（用于）经营活动提供的现金流：
净收入			$	49,547					$	76,241
调整净收入与（用于）经营活动提供的净现金：
设备、建筑物、家具和固定装置的折旧，租赁权益改善的摊销			22,808						22,208
基于股份的薪酬支出			37,827						30,512
无形资产的摊销			10,016						10,325
递延税			(4,368)						(7,247)
为库存过剩和过时编列经费			10,350						5,503
保修条款			4,841						8,230
成本法股权投资的收益，净额			—						(26,455)
其他			5,051						7,325
资产和负债的变化：
应收账款			135,160						(133,067)
库存			56,157						(235,059)
预付费用和其他			17,116						4,667
经营租赁使用权资产			3,084						3,891
应付账款、应计账款和其他债务			(90,915)						(56,979)
递延收入			14,022						29,459
短期和长期经营租赁负债			(4,620)						(5,193)
由（用于）经营活动提供的净现金			266,076						(265,639)
（用于）投资活动提供的现金流：
设备、家具、固定装置和知识产权的付款			(16,599)						(30,030)
购买投资			(21,213)						(35,411)
出售收益和投资到期日			53,674						123,249
外币远期合约的结算，净额			2,271						(4,001)
收购业务，扣除获得的现金			—						(230,048)
由（用于）投资活动提供的净现金			18,133						(176,241)
融资活动提供的（用于）现金流：
发放定期贷款的收益，净额			—						497,500
偿还长期债务			—						(1,732)
支付债务发行成本			(2,402)						(3,996)
支付融资租赁债务			(981)						(913)
在股票单位奖励归属时回购以预扣税收的股票			(10,076)						(12,980)
普通股回购-回购计划			(38,195)						—
发行普通股的收益			16,934						14,315
由（用于）融资活动提供的净现金			(34,720)						492,194
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响			4,646						9,884
现金、现金等价物和限制性现金净增加			254,135						60,198
期初现金、现金等价物和限制性现金			1,010,786						994,378
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	1,264,921					$	1,054,576
现金流信息的补充披露
期内支付的利息现金，净额			$	18,582					$	10,536
在此期间支付的所得税现金，净额			$	8,260					$	8,383
经营租赁付款			$	5,080					$	5,638
非现金投资和融资活动
在应付账款中购买设备			$	4,225					$	7,354
从回购计划中回购应计负债中的普通股			$	3,110					$	—
受租赁负债约束的经营使用权资产			$	3,498					$	6,244
成本法股权投资的收益，净额			$	—					$	26,455

1 用于计算调整后（非公认会计准则）摊薄后每股潜在普通股净收益的加权平均稀释潜在普通股包括某些股票期权和股票单位奖励的以下股票数量：（i）2024财年第一季度60万股；（ii）2023财年第一季度50万股。

* * *

上述调整后（非公认会计准则）指标及其与Ciena报告期内GAAP业绩的对账反映了与以下项目相关的调整：

•基于股份的薪酬-根据基于股份的薪酬会计指南产生的非现金支出。

•重大资产减值和重组成本——为使资源与预期的市场机会保持一致而采取的重组活动、重新设计业务流程和重组某些房地产设施所产生的成本。

•无形资产摊销——因收购无形资产（主要是开发的技术和与客户相关的无形资产）而产生的非现金支出，Ciena必须在预期的使用寿命内摊销。

•收购和整合成本-主要包括财务、法律和会计顾问的成本以及与Ciena在2023财年的收购相关的雇佣相关成本。

•成本法权益投资的净收益-反映了触发事件导致的某些成本法权益投资账面价值的变化。

•非公认会计准则税收准备——包括与所得税前调整后收入水平相称的当期和递延所得税支出，并使用2024财年第一季度和2023年第一财季的当前、美国和外国混合法定年税率均为22.0％。该税率将来可能会发生变化，包括由于税收政策或税收策略的变化而发生变化。