附件10.2

Galecto公司

2020年股权激励计划

第一节。
计划的一般目的.定义

该计划的名称是Galecto,Inc.2020股权激励计划(以下简称计划)。该计划的目的是鼓励和支持Galecto,Inc.的员工、非雇员董事和顾问,Galecto,Inc.是特拉华州的一家公司(包括任何后续实体,“公司”)及其关联公司,公司的判断、倡议和努力在很大程度上依赖于其判断、倡议和努力,公司成功地开展业务,为符合条件的人提供收购公司的专有权益,作为继续为公司服务的激励。进一步预计,向这些人士提供公司福利的直接利益将确保他们与公司及其股东的利益更紧密地联系在一起,从而刺激他们代表公司做出努力,并增强他们继续留在公司的愿望。本计划取代Galecto,Inc.2020股票期权和授予计划(“优先计划”),不再提供新的授予。根据先前计划的条款被没收的所有赔偿应退还给根据该计划第3(A)条授予的赔偿池。

下列术语的定义如下:

“法案”系指修订后的1933年证券法及其下的规则和条例。

“管理人”指(X)董事会、(Y)董事会薪酬委员会或(Z)执行薪酬委员会职能的类似委员会,就注册日或之后采取的任何行动而言,该委员会应由不少于两名独立的非雇员董事组成。

“关联公司”是指,在确定时,公司的任何“母公司”或“子公司”,这些术语的定义见《公司法》第405条。董事会将有权决定在上述定义内确定“母公司”或“附属公司”地位的时间。

“奖励”或“奖励”应包括激励性股票期权、非限制性股票期权、股票增值权、限制性股票单位、限制性股票奖励、非限制性股票奖励、基于现金的奖励和股息等价权。

“授标协议”是指书面或电子文件,其中列出了适用于根据本计划授予的授标的条款和规定。每份授标协议均受制于本计划的条款和条件。

“董事会”是指公司的董事会。

“以现金为基础的奖励”是指收件人有权获得现金付款的奖励。

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“原因”应具有受让人的雇佣协议或咨询协议(如果有)中的含义,除非适用的授标协议另有规定,或者,如果雇佣协议、咨询协议或授标协议中没有包含“原因”的定义,则指(I)受赠人关于公司或公司的任何关联公司、或与该实体有业务往来的任何当前或潜在客户、供应商或其他第三方的不诚实声明或行为;(Ii)承授人犯有(A)重罪或(B)任何涉及道德败坏、欺骗、不诚实或欺诈的轻罪;(Iii)承授人未能履行其所指派的职责,令公司合理满意,而在公司向承授人发出书面通知后,根据公司的合理判断,该责任仍未履行;(Iv)承授人对公司或公司的任何联属公司的重大疏忽、故意不当行为或不服从命令;或(V)承授人实质性违反承授人与公司之间任何协议(S)中有关竞业禁止、竞业禁止、保密和/或转让发明的任何规定。

“法规”系指修订后的1986年国内税法和任何后续法规,以及相关的规则、规章和解释。

“顾问”是指作为公司或关联公司的顾问或顾问的自然人。

“股息等价权”是指一种奖励,使承授人有权获得基于普通现金股息的信用,如果股息等价权(或与股息等价权相关的其他奖励)中规定的股票已发行给承授人并由承授人持有,则该股息将支付给该股票。

“生效日期”是指第19节规定的本计划生效的日期。

“雇员”是指本公司或其附属公司的每一名雇员。

“交易法”系指经修订的1934年证券交易法及其下的规则和条例。

“证券于任何给定日期的公平市价”是指管理人依据第409A节真诚地确定的证券的公平市场价值;但是,如果证券在全国证券商协会自动报价系统(“纳斯达克”)、纳斯达克全球市场、纽约证券交易所或其他国家证券交易所上市或在任何既定市场交易,则应参考紧接该给定日期前一天的最后销售价格作出确定;然而,如厘定公平市价的日期为注册日,则公平市价应为与本公司首次公开发售有关的最终招股说明书封面所载的“向公众公布价格”(或同等价值)。

除非适用的授奖协议另有规定,否则“好的理由”应具有受赠人的雇佣协议或咨询协议(如果有)中规定的含义,或者,如果没有雇佣协议、咨询协议或奖励协议包含对“好的理由”的定义,则它应指(I)受赠者基本工资的实质性减少

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除非本公司所有或基本上所有处境相似的员工受到全面减薪影响,或(Ii)承授人向本公司提供服务的地理位置改变超过50英里,否则应视为放弃任何“有充分理由”的索赔,除非(X)承授人在任何该等事件首次发生后30天内向本公司发出书面通知,(Y)本公司未能在该书面通知后30天内解决该事件,及(Z)该承授人实际上在该补救期间结束后五个工作日内终止雇用或服务。

“受资助者”是指根据本计划获得奖励的员工、非员工董事或顾问。

“激励性股票期权”是指被指定并符合守则第422节所界定的“激励性股票期权”的任何股票期权。

“非雇员董事”指既不是本公司雇员也不是任何子公司雇员的董事会成员。

“非合格股票期权”是指不属于激励股票期权的任何股票期权。

“期权”或“股票期权”是指根据第5节授予的购买股票的任何期权。

“注册日”是指本公司提交的首次公开募股S-1表格注册书被美国证券交易委员会宣布生效之日。

“限制性股票”是指作为限制性股票奖励基础的股票,仍然存在被没收的风险或公司的回购权。

“限制性股票奖励”系指受限于管理人在授予时所决定的限制和条件的限制性股票奖励。

“限制性股票单位”是指受管理人在授予时决定的限制和条件限制的股票单位的奖励。

“出售事件”指(I)以综合方式将本公司全部或实质所有资产出售给无关人士或实体;(Ii)合并、重组或合并,据此,在紧接该项交易前持有本公司尚未行使投票权的人士及已发行股票的持有人,并不拥有紧接该交易完成后所产生或继任实体(或其最终母公司,如适用)的大部分尚未行使投票权及未偿还股份或其他股权;(Iii)将本公司所有股份出售予一致行事的与本公司无关的人士、实体或集团;或(Iv)任何其他交易,在该交易中,紧接该交易前本公司尚未行使投票权的拥有人在紧接交易完成后并不拥有本公司或任何后继实体至少过半数的尚未行使的投票权,但直接从本公司收购证券所致者除外;然而,前提是

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如果奖励受第409a条的约束,除非该事件也是第409a条所定义的控制权变更事件,否则任何此类事件都不构成支付事件。

“销售价格”是指管理人根据出售事件确定的每股股票应付或股东应收到的对价的价值。

“第409a条”系指《守则》第409a条及其颁布的条例和其他指导意见。

“服务关系”是指作为董事或任何关联公司的员工、非员工或顾问的任何关系(例如,如果个人的身份从全职员工更改为兼职员工或顾问,服务关系应被视为继续存在,不会中断)。即使本计划、奖励协议或其他方面有任何相反规定,下列情况不应构成受赠人服务关系的终止:(I)从关联公司或从公司转移到关联公司,或从一个关联公司转移到另一个关联公司,或(Ii)因服兵役或疾病或行政长官批准的任何其他目的而批准的休假,如果个人的重新就业权利得到法规或合同或根据给予休假的政策的保障,或者如果行政长官另有书面规定。

“股票”是指公司的普通股,每股票面价值0.00001美元,可根据第3节进行调整。

“股票增值权”指授予接受者有权获得股票(或现金,在适用的授予协议明确规定的范围内)的奖励,其价值等于股票增值权行使日股票公平市价超过股票增值权行使价格乘以股票增值权应行使的股票股份数量的价值。

“子公司”是指本公司直接或间接拥有至少50%权益的任何公司或其他实体(本公司除外)。

“百分之十的所有者”是指拥有或被视为拥有(根据守则第424(D)节的归属规则)公司或任何母公司或子公司所有类别股票的总投票权超过10%的员工。

“非限制性股票奖励”是指不受任何限制的股票奖励。

第二节。
计划的管理;选择受赠人和确定奖励的管理权
(a)
计划的管理。该计划应由管理人管理。
(b)
遗产管理人的权力。行政长官有权授予与本计划条款一致的奖励,包括以下权力和授权:
(i)
遴选可不时获奖的人士;

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(Ii)
确定授予任何一名或多名受让人的激励性股票期权、非限制性股票期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位、非限制性股票奖励、现金基础奖励和股利等价权的时间或时间,以及授予的程度;
(Iii)
确定任何奖励所涵盖的股票数量,并在符合本计划规定的情况下,确定与此相关的价格、行权价格、转换比例或其他价格;
(Iv)
不时决定和修改任何奖项的条款和条件,包括与本计划的条款不相抵触的限制,每个奖项和受赠者的条款和条件可能有所不同,并批准奖励协议的形式;
(v)
在任何时候加速任何奖励的全部或任何部分的可行使性或归属;
(Vi)
对奖励施加任何限制和/或授予条件;
(Vii)
在符合第5(C)和6(D)节的规定以及第409a节施加的任何限制的情况下,随时延长可以行使股票期权或股票增值权的期限;以及
(Viii)
随时通过、修改和废除其认为适当的管理《计划》及其自身行为和程序的规则、指导方针和做法;解释《计划》和任何裁决的条款和规定(包括相关的书面文书);作出其认为适合管理《计划》的一切决定;裁决与《计划》有关的所有争议;以及以其他方式监督《计划》的管理。

行政长官的所有决定和解释对所有人都具有约束力,包括公司和受让人。

(c)
授予授予奖的权力。在适用法律的规限下,行政长官可酌情将行政长官就授予(I)不受交易所法案第16条的报告及其他规定约束的个人的全部或部分权力及责任,转授予由包括本公司行政总裁(“行政总裁”)在内的一名或多名本公司高级管理人员组成的委员会或由行政总裁或一名或多名本公司其他行政人员组成的委员会(行政总裁或该等委员会(视何者适用而定,“行政人员委员会”))。管理人的任何这种授权应包括对授权期间可能授予的股票标的奖励金额的限制,并应包含关于确定行使价格和归属标准的指导方针。行政长官可随时撤销或修改授权的条款,但此种行动不应使行政长官的一名或多名代理人先前的任何符合本计划条款的行动无效。此外,为了证明主管委员会根据任何授权批准授权奖励授予,公司应在每个授予日期之前编制一份记录,记录要约委员会批准

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授权奖授予。该记录将列出每个受赠人的名称、批准授予的授权奖励的类型和金额(如果适用,包括行使价格)、授予日期、授权奖励的授予时间表以及任何其他非标准重要条款。
(d)
奖励协议。本计划下的奖励应由奖励协议证明,该协议规定了每个奖励的条款、条件和限制,其中可能包括但不限于奖励的期限和在雇用或服务终止的情况下适用的规定。
(e)
赔偿。董事会或管理人及其任何成员或任何受权人均不对与本计划有关的任何善意行为、遗漏、解释、解释或决定负责,董事会成员和管理人(及其任何受权人)在任何情况下均有权就任何索赔、损失、损害或费用(包括但不限于,在法律及/或本公司章程细则或附例或任何不时生效的董事及高级职员责任保险及/或该等人士与本公司之间的任何赔偿协议所允许的最大范围内,因此而产生或产生的合理律师费)。
(f)
外国获奖者。尽管本计划有任何相反的规定,为了遵守本公司及其附属公司运营的其他国家的法律,或使员工或其他个人有资格获得奖励,行政长官有权自行决定:(I)决定哪些附属公司应受计划的覆盖;(Ii)决定哪些美国以外的个人有资格参加计划;(Iii)修改授予美国以外个人的任何奖励的条款和条件,以遵守适用的外国法律;(Iv)建立子计划并修改行使程序和其他条款和程序,只要署长确定这些行动是必要或可取的(此等子计划和/或修改应作为附录附在本计划之后);但是,此等子计划和/或修改不得增加本计划第3(A)节中包含的股份限制;以及(V)在授标之前或之后,署长确定为获得批准或遵守任何地方政府监管豁免或批准是必要或适宜的任何行动。尽管有上述规定,管理人不得根据本协议采取任何违反《交易所法》或任何其他适用的美国证券法、《守则》或任何其他适用的美国法规或法律的行为,也不得授予任何奖励。
第三节。
根据计划可发行的股票;合并;替代
(a)
可发行股票。根据本计划预留和可供发行的股票的最大数量为1,685,861股(“初始限额”),可根据本第3节的规定进行调整,加上2021年1月1日及之后的每年1月1日,根据本计划预留和可供发行的股票数量应累计增加前一年12月31日已发行和已发行股票数量的5%(“年度增加”)。在符合该总体限制的情况下,以激励股票期权的形式发行的股票的最大总数不得超过2021年1月1日及其后每年1月1日累计增加的初始限制,以该年的年增加额或1,404,884股股票中的较小者为准

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就此限制而言,根据本计划及本公司先前计划下的任何奖励而被没收、注销或以其他方式终止的股票,应重新计入根据本计划可供发行的股票,并在守则第422节及根据守则颁布的规定所允许的范围内,重新计入可作为奖励股票期权发行的股票。如果公司在公开市场上回购股票,应将该股票加入根据本计划可供发行的股票中。在该等全面限制的规限下,根据任何一种或多种奖励,股票可发行至该最高数目。根据本计划可供发行的股票可以是授权但未发行的股票或公司重新收购的股票。
(b)
股票的变动。除第3(C)节另有规定外,如果由于公司股本的任何重组、资本重组、重新分类、股票分红、股票拆分、反向股票拆分或其他类似变化,股票的流通股增加或减少,或交换为不同数量或种类的公司股票或其他证券,或公司的额外股份、新股或不同股份或其他证券或其他非现金资产就该等股票或其他证券进行分配,或如果由于任何合并或合并,出售公司的全部或基本上所有资产,已发行股票转换为或交换为本公司或任何后续实体(或其母公司或附属公司)的证券时,管理人应作出适当或按比例的调整:(I)根据本计划为发行保留的最高股份数量,包括可以激励股票期权形式发行的最高股票数量;(Ii)受本计划下任何未偿还奖励约束的股份或其他证券的数量和种类;(Iii)以每一已发行限制性股票奖励为准的每股回购价格,及(Iv)根据该计划任何当时尚未行使的购股权及股票增值权所规限的每股股份的行使价,而不改变有关购股权及股票增值权仍可行使的总行使价(即行使价乘以受购股权及股票增值权规限的股份数目)。管理人还应公平或按比例调整未偿还奖励的股份数量以及行使价格和未偿还奖励的条款,以考虑到在正常过程或任何其他特别公司活动之外支付的现金股息。署长的调整应是最终的、有约束力的和决定性的。根据本计划,不得因任何此类调整而发行零碎股票,但管理人可酌情支付现金以代替零碎股票。
(c)
合并和其他交易。在出售事件完成及在出售事项完成后,买卖双方可安排继承或延续继承实体迄今授予的奖励,或以继承实体或其母公司的新奖励取代该等奖励,并按各方同意就股份数目及种类及(如适用)每股行使价格作出适当调整。如果此类销售活动的各方未就奖励的承担、延续或替代作出规定,则在销售活动生效时,本计划和根据本协议授予的所有未完成奖励将终止。在这种情况下,除非相关授予协议另有规定,否则在紧接出售事件生效时间之前未被授予和/或行使的、具有基于时间的归属条件或限制的所有期权和股票增值权将于出售事件生效时间起完全归属并可行使,

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具有基于时间的归属、条件或限制的其他奖励应在销售活动生效时成为完全归属且不可没收,而所有具有与实现业绩目标有关的条件和限制的奖励可由署长酌情决定或在相关奖励协议中指定的范围内成为与销售活动相关的归属且不可没收。如终止,(I)本公司有权(凭其全权酌情决定权)以现金或实物方式向持有购股权及股票增值权的承授人支付或提供款项,以换取取消该等购股权及股票增值权,金额相当于(A)销售价格乘以受未行使购股权及股票增值权的股份数目(以当时可按不高于销售价格的价格行使)与(B)所有该等未行使购股权及股票增值权的总行使价之间的差额。如果期权或股票增值权的行使价格等于或大于销售价格,则该期权或股票增值权将被无偿取消);或(Ii)每名承授人应获准于出售事项完成前的指定期间内,行使承授人所持有的所有尚未行使的购股权及股票增值权(在当时可行使的范围内)。本公司亦有权(凭其全权酌情决定权)以现金或实物向持有其他奖励的承授人支付或提供款项,金额相等于销售价格乘以该等奖励项下的股票既有股份数目。
(d)
对非雇员董事的最高奖励。即使本计划有任何相反规定,(I)公司在登记日期当日或之后根据本计划向任何非雇员董事支付的所有股权及基于股权的奖励的价值不得超过500,000美元,或(Ii)公司在登记日期或之后根据本计划向作为非雇员董事服务的任何非雇员董事支付的所有奖励的价值不得超过750,000美元,与在任何日历年度支付给此人的任何额外现金金额(包括定金)合计不得超过750,000美元(“董事限额”),然而,在(I)董事会主席或(Ii)任何非雇员董事作为非雇员董事服务的第一年,董事限额应增加一倍。就此限制而言,任何奖励的价值应为其授予日期的公允价值,根据ASC 718或后续条款确定,但不包括与基于服务的归属条款相关的估计没收的影响。
第四节。
资格

本计划下的受赠人将为本公司及其联营公司的全职或兼职雇员、非雇员董事或顾问,由行政长官全权酌情不时挑选;但不得向仅向本公司的任何“母公司”提供服务的雇员、董事或顾问授予奖励,该等服务的定义见公司法第405条,除非(I)奖励相关股票根据第409A条被视为“服务对象股票”,或(Ii)本公司已确定该等奖励豁免或以其他方式符合第409A条的规定。

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第五节。
股票期权
(a)
授予股票期权。管理人可根据本计划授予股票期权。根据本计划授予的任何股票期权应采用管理人不时批准的形式。

根据本计划授予的股票期权可以是激励性股票期权或非限定股票期权。奖励股票期权只能授予本公司或本准则第424(F)节所指的“附属公司”的任何附属公司的员工。如果任何期权不符合激励股票期权的条件,则应被视为非合格股票期权。

根据本第5条授予的股票期权应遵守以下条款和条件,并应包含管理人认为合适的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件。

(b)
行权价格。根据第5条授予的股票期权所涵盖的股票的每股行权价格应由管理人在授予时确定,但不得低于授予日公平市场价值的100%。如果激励股票期权授予10%的所有者,则该激励股票期权的行权价格不得低于授予日公平市场价值的110%。如果任何股票期权是针对、交换或替代先前持有的奖励或权利(下称“替换奖励”)而发行的,则该等股票期权应遵守与该等发行、交换或替代有关的适用法律,且该等股票期权一般应符合本计划的条款;然而,只要管理人有权修改该等股票期权的条款,以符合与该等发行、交换或替代有关的适用法律,包括(但不限于)任何该等股票期权的条款可与该计划的条文有所不同,但该等差异须符合财务条例1.424-1,此外,如任何该等股票期权(包括适用的奖励协议及/或计划)提供取代奖励中未提供的额外利益,则该等额外利益应从一开始就对该等股票期权作废。
(c)
期权条款。每个股票期权的期限由管理人确定,但在股票期权授予之日起十年以上不得行使股票期权。对于授予百分之十的股东的激励性股票期权,该股票期权的期限自授予之日起不超过五年。
(d)
可行使性;股东权利。股票期权应在授予之日或之后由管理人决定的时间或时间行使,不论是否分期付款。授出协议可准许承授人于授出时立即行使全部或部分购股权;惟行使时发行的股份须受限制及与相关购股权的归属时间表相同的归属时间表所规限,就本计划而言,该等股份应被视为受限股份,而承授人可能须订立额外或新的授出协议,作为行使授出日期的条件。根据第2(B)(V)条,管理人可以随时加速任何股票期权的全部或任何部分的行使。受赠人应

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股东只对行使股票期权时获得的股份享有权利,而对未行使的股票期权没有权利。
(e)
锻炼的方法。股票期权可全部或部分行使,方法是向本公司发出书面或电子行使通知,指明拟购买的股份数目。除授标协议另有规定外,购买价款可通过以下一种或多种方式支付:
(i)
现金、保证书、银行支票或署长可接受的其他票据;
(Ii)
通过交付当时不受任何公司计划限制的股票(或证明其所有权符合本公司可能规定的程序)。被交出的股份应当在行使之日按公允市值计价;
(Iii)
受让人向公司交付一份正式签署的行使通知,以及对经纪人的不可撤销指示,要求其迅速向公司交付公司应支付和可接受的买入价的现金或支票;但如果受让人选择按规定支付买入价,受让人和经纪人应遵守公司规定的程序,并签订公司规定的赔偿协议和其他协议,作为支付程序的条件;和/或
(Iv)
对于非激励性股票期权的股票期权,本公司将通过“净行权”安排减少行使时可发行的股票的数量,减少最大总数的公平市值不超过总行权价格的股票。

付款工具将以托收为准。向承授人转让根据行使购股权而将购买的股份的本公司记录或转让代理,将视乎本公司从承授人(或根据购股权条文代其行事的买方)收到该等股份的全部买入价及符合授出协议或适用法律条文所载的任何其他要求(包括本公司有责任就承授人代扣的任何预扣税项)而定。如果承授人选择通过核证法以以前拥有的股票支付购买价款,则在行使股票期权时转让给承授人的股票数量应扣除经认证的股份数量。如果公司为自己或使用第三方服务建立了股票期权行使的自动化系统,例如使用互联网网站或交互式语音应答的系统,则可以通过使用该自动化系统来实现股票期权的无纸化行使。

(f)
年度激励性股票期权限额。在守则第422条所规定的“激励性股票期权”处理的范围内,承授人于任何历年首次可行使根据本计划及本公司或其母公司及附属公司的任何其他计划授予的激励性股票期权的股份的总公平市值(于授出时厘定)不得

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超过10万美元。如果任何股票期权超过这一限制,则构成非限定股票期权。
第六节。
股票增值权
(a)
授予股票增值权。管理人可根据本计划授予股票增值权。股票增值权是一项奖励,赋予接受者有权获得股票(或现金,在适用的授予协议明确规定的范围内),其价值等于行使股票增值权行使日股票的公平市价乘以股票增值权应行使的股票股份数量。
(b)
股票增值权的行权价格。股票增值权的行使价格不得低于授予当日股票公允市值的100%。
(c)
股票增值权的授予和行使。股票增值权可由管理人授予,独立于根据本计划第5节授予的任何股票期权。
(d)
股票增值权的条款和条件。股票增值权应遵守管理人在授予之日确定的条款和条件。股票增值权的期限不得超过十年。每个此类奖项的条款和条件应由署长决定,这些条款和条件可能因不同的获奖者和受赠者而异。
第7条。
限制性股票奖励
(a)
限制性股票奖励的性质。管理人可根据本计划授予限制性股票奖励。限制性股票奖励是受管理人在授予时决定的限制和条件限制的任何限制性股票奖励。条件可基于持续受雇(或其他服务关系)和/或实现预先确定的业绩目标和目的,包括但不限于:现金流(包括但不限于经营现金流和自由现金流);研发、出版、临床和/或监管里程碑;扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益;(利息、税、折旧和/或摊销前或摊销后的)净收益(亏损);股票市场价格的变化;经济增值;收购或战略交易,包括许可证、合作、合资或促销安排;营业收入(亏损);资本、资产、股权或投资回报;股东总回报;覆盖范围决定;生产率;费用效率;利润率;经营效率;营运资本;每股股票收益(亏损);销售额或市场份额;处方或处方医生的数量;收入;公司收入;营业收入和(或)年度经常性净收入;或署长选择的任何其他业绩目标,其中任何一个可以(A)以绝对值衡量或与任何增量增长进行比较,(B)以增长衡量,(C)与另一家或多家公司或同业集团的业绩相比,(D)相对于整个市场和/或与适用的市场指数相比,和/或(E)以税前或税后基础(如果适用)衡量。此外,任何这样的目标

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可以用来衡量整个公司或公司的一个业务部门或其他部门,或一个或多个产品线或特定市场的业绩。
(b)
股东的权利。于授予限制性股票奖励及支付任何适用买入价后,承授人即拥有股东对受限制股份的投票权及收取股息的权利;惟本公司于适用限制失效期间支付的任何股息将会应计,且不得支付予承授人,直至有关限制性股票奖励的限制失效为止。除非管理人另有决定,否则(I)未持有证书的限制性股份须附有在本公司或转让代理的纪录上注明该等股份须予没收,直至该等限制性股份按下文第7(D)节的规定归属本公司为止,及(Ii)持有证书的限制性股份将继续由本公司管有,直至该等受限股份按下文第7(D)节的规定归属本公司为止,而作为授出条件,承授人须向本公司交付管理人所规定的转让文件。
(c)
限制。除非本协议或适用的奖励协议另有明确规定,否则不得出售、转让、转让、质押或以其他方式担保或处置限制性股票。除非管理人在授标协议中另有规定,或在授标后以书面形式作出规定,否则,如果受让人与本公司及其关联公司的雇佣关系(或其他服务关系)因任何原因终止,则在终止时尚未归属的任何限制性股票应被视为在终止雇佣(或其他服务关系)的同时,公司以其原始购买价(如有)从受让人或受让人法定代表处重新收购的,且不需要公司通知该受让人或由公司或其代表采取其他行动。此后不再代表承授人对本公司的任何所有权或承授人作为股东的权利。在该等被视为重新收购以实物股票为代表的限制性股份后,承授人应应要求向本公司交出该等股票而不作对价。
(d)
有限制股份的归属。于授出时,管理人须指明限制股份的不可转让性及本公司回购或没收权利失效的一个或多个日期及/或达到预先设定的业绩目标、目标及其他条件。在该一个或多个日期及/或达到该等预先设定的业绩目标、目的及其他条件后,所有限制已失效的股份将不再为限制性股份,并应被视为“既得”。
第8条。
限制性股票单位
(a)
限制性股票单位的性质。管理人可根据本计划授予限制性股票单位。限制性股票单位是一种股票单位的奖励,在授予时满足这些限制和条件后,可以股票(或现金,在奖励协议明确规定的范围内)进行结算。条件可能基于连续受雇(或其他服务关系)和/或实现预先设定的绩效目标和目的。每个此类奖项的条款和条件应由署长决定,这些条款和条件可能因不同的获奖者和受赠者而异。除有延迟结算日的限制性股票单位外

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根据第409A条的规定,在归属期间结束时,在归属的范围内,限制性股票单位应以股票的形式结算(或,如果管理人决定,则以现金代替股票)。延期结算日期的限制性股票单位须遵守第409a条,并应包含管理人为遵守第409a条的要求而全权酌情决定的附加条款和条件。
(b)
选择在辽宁获得限制性股票单位的补偿。管理人可全权酌情允许承授人选择接受部分未来现金补偿,否则应以授予限制性股票单位的形式支付给该承授人。任何此类选择应以书面形式作出,并应不迟于管理人指定的日期并根据第409A条和管理人制定的其他规则和程序提交给公司。承授人选择延迟支付的任何该等未来现金补偿,将根据补偿的股票公平市价转换为固定数量的限制性股票单位,该等补偿将在补偿未按本文规定延迟支付给承授人的情况下支付给承授人。署长有权决定是否以及在何种情况下允许这种选举,并对其施加署长认为适当的限制和其他条款和条件。除奖励协议另有规定外,任何被选为代替现金补偿而收取的限制性股票单位应完全归属。
(c)
股东的权利。受让人作为股东仅对受让人在受限股票单位结算时获得的股票享有权利;但是,受让人可根据第11节的规定以及管理人可能决定的条款和条件,获得与其受限股票单位相关的股利等价权。
(d)
终止。除非管理人在授标协议中另有规定,或在授权书发出后,在下文第16条的规限下,承授人在所有尚未归属的限制性股票单位中的权利在承授人因任何理由终止与本公司及其联属公司的雇佣(或终止服务关系)时自动终止。
第9条。
非限制性股票奖励

授予或出售非限制性股票。管理人可根据本计划授予(或按面值或管理人决定的较高收购价出售)无限制股票奖励。非限制性股票奖励是指承授人可以在不受本计划任何限制的情况下获得股票的奖励。无限制股票奖励可针对过去的服务或其他有效对价而授予,或作为对该受赠人的现金补偿。

第10条。
基于现金的奖励

授予以现金为基础的奖项。管理人可以根据本计划授予现金奖励。以现金为基础的奖励是一种奖励,它使受奖者有权在达到指定的绩效目标时获得现金付款。署长应确定现金奖励的期限(可以是季度、年度或任何其他短期或长期)、

13


 

现金奖励所涉及的现金数额、现金奖励的归属或支付条件,以及管理人决定的其他规定。每个以现金为基础的奖励应具体说明以现金计价的支付金额、公式或支付范围,由管理人确定。与现金奖励有关的付款(如果有的话)应按照奖励的条款进行,并可以现金支付。尽管本计划有任何相反规定,现金奖励可根据子计划或政策支付,并可不时与奖励协议一起授予。

第11条。
股利等价权
(a)
股利等价权。管理人可根据本计划授予股息等值权利。股息等值权利是一种奖励,该奖励使承授人有权根据普通现金股息获得信贷,而普通现金股息是在股息等价权(或与股息等值权利有关的其他奖励)中指定的股票上支付的,如果该等股票已发行给承授人的话。股息等值权利可根据本协议授予任何承授人,作为限制性股票单位奖励的组成部分或作为独立奖励。股利等价权的条款和条件应在奖励协议中规定。入账予股息等价权持有人的股息等价物可应计或可被视为再投资于额外的股票股份,其后可能产生额外的等价物。任何此类再投资应按再投资当日的公平市价或根据本公司发起的股息再投资计划(如有)可能适用的其他价格计算。股利等价权可以现金或股票或两者的组合,分一期或分期付款结算。作为限制性股票单位奖励的组成部分授予的股息等值权利应规定,该股息等值权利只能在结算或支付该其他奖励或取消对该其他奖励的限制时结算,并且该股息等值权利将在与该其他奖励相同的条件下失效、没收或作废。
(b)
终止。除非管理人在奖励协议中另有规定,或在下文第16条的规限下,在奖励发出后,承授人在所有股息等值权利上的权利在承授人因任何理由终止与本公司及其联属公司的雇佣(或终止服务关系)时自动终止。
第12条。
裁决的可转让性
(a)
可转让性。除下文第12(B)节规定外,在受赠人有生之年,其奖励仅可由受赠人行使,或在受赠人丧失工作能力的情况下由受赠人的法定代表人或监护人行使。受赠人不得出售、转让、转让或以其他方式抵押或处置任何奖励,除非通过遗嘱或继承法和分配法,或根据国内关系命令。任何奖励不得全部或部分受到任何形式的扣押、执行或征收,任何违反本合同规定的转让均属无效。
(b)
管理员操作。尽管有第12(A)条的规定,署长可酌情在关于某一特定奖励的奖励协议中或通过随后的书面批准,规定受赠人(董事的雇员或非雇员)可以转让

14


 

受让人应向其直系亲属、为此类家庭成员的利益而设立的信托基金或以此类家庭成员为唯一合作伙伴的合伙企业授予非限制性股票期权,前提是受让人以书面形式与本公司达成协议,同意遵守本计划的所有条款和条件以及适用的授权书。在任何情况下,获奖者不得因价值而转让奖金。
(c)
家庭成员。就第12(B)节而言,“家庭成员”是指承租人的子女、继子女、孙子女、父母、继父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄女、岳母、岳父、女婿、儿媳、姐夫或嫂子,包括领养关系、与承租人同住的任何人(承租人的租户除外)、这些人(或承授人)拥有超过50%实益权益的信托,这些人(或受赠人)控制资产管理的基金会,以及这些人(或受赠人)拥有50%以上投票权权益的任何其他实体。
(d)
受益人的指定。在公司允许的范围内,根据本计划获得奖励的每个受赠人可指定一名或多名受益人行使任何奖励或在受赠人死亡时或之后根据任何奖励接受任何付款。任何此类指定应采用管理人为此目的提供的表格,并在管理人收到后方可生效。如果已故受赠人没有指定受益人,或者指定的受益人先于受赠人,受益人应为受赠人的财产。
第13条。
预提税金
(a)
由Grantee付款。每个受赠人应在不迟于奖励或根据奖励收到的任何股票或其他金额的价值首次计入受赠人的总收入中以缴纳联邦所得税的日期,向公司支付法律要求公司就此类收入扣缴的任何种类的联邦、州或地方税,或作出令署长满意的安排。在法律允许的范围内,本公司及其关联公司有权从以其他方式应付承授人的任何款项中扣除任何该等税款。本公司向受让人交付账簿凭证(或股票凭证)的义务受制于受让人履行扣缴税款的义务。
(b)
以股票付款。管理人可要求本公司从根据任何奖励将发行的股票中预扣一定数量的股票,以全部或部分履行本公司的预扣义务,这些股票的总公平市值(截至预扣生效之日)将满足应缴预扣金额;然而,只要预扣金额不超过最高法定税率或为避免负债会计处理所需的较低金额。就股份扣留而言,被扣留股份的公平市值应以与受让人收入中包含的可计入股票价值相同的方式确定。管理人亦可要求本公司透过一项安排,即时出售根据任何授权书发行的若干股票,并将出售所得款项汇回本公司,以支付应付预扣款项,以履行本公司的全部或部分预扣税款。

15


 

第14条。
第409A节奖励

奖励旨在最大限度地免除第409a条的规定,并在其他方面遵守第409a条的规定。本计划和所有奖项应根据该意图进行解释。如果任何裁决被确定为构成第409a条所指的“非限定递延补偿”(“409a裁决”),则该裁决应遵守署长不时指定的附加规则和要求,以符合第409a条的规定。在这方面,如果因“离职”(第409a条所指)而须向当时被视为“指定雇员”(第409a条所指)的受资助人支付409a奖励项下的任何款项,则在(I)受资助人离职六个月零一天,或(Ii)受资助人去世后的较早日期之前,不得支付任何此类款项,但只限于为防止该等款项受到利息、罚款及/或根据第409a条征收的附加税的影响而有需要延迟支付之日。此外,除非在第409a条允许的范围内,否则不得加速任何409a裁决的解决。

第15条。
终止服务关系、调任、休假等。
(a)
终止服务关系。如果承授人的服务关系是与关联公司,而该关联公司不再是关联公司,则就本计划而言,承授人应被视为已终止其服务关系。
(b)
就本计划而言,下列事件不应被视为服务关系的终止:
(i)
从关联公司或从公司转移到关联公司,或从一个关联公司转移到另一家关联公司;或
(Ii)
经批准的因服兵役或生病或公司批准的任何其他目的而休假,如果员工的重新就业权利得到法规或合同或批准休假所依据的政策的保障,或者如果行政长官另有书面规定。
第16条。
修订及终止

董事会可随时修订或终止该计划,管理人可随时为满足法律变更或任何其他合法目的而修订或取消任何未决裁决,但未经持有人同意,此类行动不得对任何未决裁决下的权利产生重大不利影响。为免生疑问,行政长官可在未经股东批准的情况下行使酌情权,降低已发行的股票期权或股票增值权的行使价格,或通过取消及再授予或取消股票期权或股票增值权来重新定价,以换取现金或其他奖励。在股票上市的任何证券交易所或市场系统的规则所要求的范围内,在管理人确定为确保根据本计划授予的激励性股票期权符合守则第422节的要求的范围内,计划修订须经公司股东批准。

16


 

本第16条的任何规定均不得限制行政长官根据第3(B)或3(C)条允许采取任何行动的权力。

第17条。
计划的状态

对于任何奖励中尚未行使的部分以及承授人未收到的任何现金、股票或其他对价,承授人不得拥有比本公司普通债权人更大的权利,除非管理人就任何奖励或奖励另有明确决定。管理人可全权酌情授权设立信托或其他安排,以履行本公司交付股票或支付本合同项下奖励的义务,前提是该等信托或其他安排的存在与前述句子一致。

第18条。
一般条文
(a)
无分配。管理人可要求根据授权书取得股份的每名人士向本公司作出书面陈述,并与本公司达成书面协议,表示该人在收购股份时无意分派股份。
(b)
发行股票。在经证明的范围内,当本公司或本公司的股票转让代理在美国将股票邮寄至承授人在本公司存档的最后为人所知的地址时,根据本计划向承授人发出的股票应视为已交付。当本公司或本公司的股票转让代理以电子邮件(连同收据)或美国邮寄至承授人在本公司存档的最后为人所知的地址向承授人发出发行通知并将发行记录在其记录(可能包括电子“簿记”记录)时,就所有目的而言,无证书股票应视为已交付。尽管本协议有任何相反规定,本公司不应根据任何奖励的行使或结算而被要求发出或交付任何簿记凭证或证明股票股份的证书,除非及直至管理人经大律师的意见(在管理人认为该等意见是必要或可取的范围内)确定发行及交付符合所有适用法律、政府当局的规定及(如适用)任何股票上市、报价或交易交易所的要求。根据本计划发行的任何股票应遵守任何停止转让令和行政长官认为必要或适宜的其他限制,以符合联邦、州或外国司法管辖区、证券或股票上市、报价或交易的其他法律、规则和报价系统。管理人可以在任何股票证书上放置图例,或在任何账簿分录上添加符号,以引用适用于股票的限制。除本协议规定的条款和条件外,行政长官可要求个人作出行政长官酌情认为必要或适宜的合理契诺、协议和陈述,以遵守任何此类法律、法规或要求。行政长官有权要求任何个人遵守行政长官酌情决定的与任何裁决的达成或行使有关的任何时间或其他限制,包括窗口期限制。
(c)
股东权利。在根据第18(B)条被视为已交付股票之前,股东将不存在投票权或收取股息的权利或任何其他权利。

17


 

与奖励相关发行的股票,尽管承授人就奖励行使了股票认购权或采取了任何其他行动。
(d)
其他补偿安排;没有就业权。本计划的任何内容均不得阻止董事会采取其他或额外的补偿安排,包括信托,此类安排可能普遍适用,也可能仅在特定情况下适用。本计划的通过和奖励的授予并不赋予任何员工继续受雇于公司或任何子公司的权利。
(e)
贸易政策限制。本计划下的期权行使和其他奖励应遵守公司不时生效的内幕交易政策和程序。
(f)
追回政策。在任何情况下,参与者在本合同项下的任何奖励权利均应受以下条件约束:(I)本公司根据任何公司补偿政策或与参与者达成的其他协议或安排可能拥有的任何权利,或(Ii)本公司可能根据《交易法》第10D条以及美国证券交易委员会不时颁布的任何适用规则和条例,在收回“基于激励的薪酬”方面拥有的任何权利或义务。
第19条。
计划的生效日期

本计划经董事会通过后生效,并由股东根据适用的州法律、公司章程和公司章程以及适用的证券交易所规则批准。在生效日期十周年之后,不得根据本协议授予股票期权和其他奖励,并且在董事会批准该计划之日十周年之后,不得根据本协议授予奖励股票期权。

第20条。
管治法律

就本计划范围内的事项而言,本计划及根据本计划所采取的所有裁决和行动应受特拉华州公司法管辖并根据其解释,而对于所有其他事项,应受特拉华州国内法管辖并根据特拉华州国内法解释,不考虑法律冲突原则。

董事会批准日期:2020年10月20日

股东批准日期:2020年10月20日

 

 

 

 

 

 

 

18


 

激励性股票期权协议
根据GALETCO,Inc.
2020年股权激励计划

承授人姓名:

 

 

不是的。期权份额:

 

(“期权股份”)

每股期权行权价:

$

(“行权价”)

授予日期:

 

 

到期日期:

 

(“失效日期”)

根据截至本计划日期修订的Galecto,Inc.2020年股权激励计划(“计划”),Galecto,Inc.(“本公司”)特此向上述承授人授予一项期权(“股票期权”),在上述指定的到期日或之前按上文指定的每股购股权行使价购买上述指定的公司普通股的全部或部分股份,每股面值0.00001美元(“股票”),但须受上文及本计划所载条款及条件的规限。

可锻炼时间表。本购股权的任何部分不得行使,直至该部分可行使为止。除非如下所述,并受管理人(如本计划第1节所界定的)加快执行本计划下的可行使性时间表的自由裁量权的限制,只要承授人在该日期仍是本公司或子公司的雇员,该股票期权即可在指定的日期对下列数量的期权股票行使:

递增数量
可行使的期权股份*

可锻炼日期

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

*每年最高10万美元

一旦可行使,本购股权将继续在到期日营业结束前的任何时间或任何时间可行使,但须受本章程及本计划的规定所规限。

锻炼的方式。

承授人只能以下列方式行使本购股权:承授人可在本购股权到期日或之前不时向管理人发出书面通知,表示其选择购买部分或全部在通知发出时可购买的期权股份。本通知应当载明拟购买的期权股票数量。

19


 

支付期权股份的收购价可通过以下一种或多种方式进行:(I)现金、保兑或银行支票或管理人可接受的其他票据;(Ii)通过交付(或证明所有权)承授人在公开市场上购买的、或由承授人实益拥有的、不受任何公司计划的任何限制以及以其他方式满足管理人要求的任何持有期的股票;或(Iii)承授人向本公司递交已妥为签立的行使通知连同不可撤销的指示,要求经纪迅速向本公司交付应付及本公司可接受的现金或支票,以支付期权买入价,但如承授人选择按上述规定支付期权买入价,承授人及经纪应遵守管理人指定作为支付程序条件的程序及订立赔偿协议及其他协议;或(Iv)上文(I)、(Ii)及(Iii)项的组合。付款工具将以托收为准。

在公司或期权股份转让代理的记录上向承授人转让将取决于(I)公司从承授人收到如上所述的期权股份的全额购买价,(Ii)满足本协议或计划或任何其他协议或法律规定中包含的任何其他要求,以及(Iii)公司收到任何协议,本公司为信纳根据该计划行使购股权而发行的股份及任何其后转售的股份将符合适用的法律及法规,本公司可能要求提供的声明或其他证据。如果承授人选择通过核证法以以前拥有的股票支付购买价款,则在行使股票期权时转让给承授人的股票数量应扣除经核签的股份。

在行使本购股权时购买的股票,在符合适用法律或法规下与转让相关的所有要求以及本协议和计划的要求后,应在公司或转让代理的记录上转让给承授人。管理人对这种遵守情况的决定是最终的,对受让人具有约束力。承授人不应被视为受本购股权规限的任何股份的持有人或拥有持有人的任何权利,除非及直至本购股权已根据本条款行使,本公司或转让代理应已将该等股份转让予承授人,而承授人的姓名应已记入本公司账簿上的股东名下。因此,承授人对该等股份拥有完全投票权、股息及其他所有权。

可于任何时间行使本购股权的最低股份数目为100股,除非行使本购股权的股份数目为当时根据本购股权须行使的股份总数。

尽管本协议或本计划另有规定,在本协议到期日之后,本股票期权的任何部分不得行使。

20


 

终止服务关系。如果承授人的服务关系终止,行使股票期权的期限可能会提前终止,如下所述。

因死亡而终止合同。如承授人的服务关系因承授人死亡而终止,则承授人的法定代表人或受遗赠人其后可行使本购股权于该日期尚未行使的任何部分,为期12个月,由去世日期起计或直至届满日期(如较早)。本购股权于死亡日期不能行使的任何部分应立即终止,且不再具有效力或效力。

因伤残而终止工作。如承授人的服务关系因承授人的残疾(由管理人根据第409A条及适用法律合理厘定)而终止,则于该日期尚未行使的本购股权的任何部分(以该终止雇用日期可行使的范围为限)可由承授人行使,为期12个月,由残疾日期起计或直至届满日期(如较早)。本购股权于丧失行为能力当日不能行使的任何部分,将立即终止,不再具有任何效力或效力。

因故终止合同。如承授人的服务关系因任何原因而终止,本购股权于该日尚未履行的任何部分将立即终止,且不再具有效力和作用。就本协议而言,除非本公司与承授人之间的雇佣协议另有规定,否则“因由”指管理人因下列原因而决定解雇承授人:(I)承授人重大违反承授人与公司之间的任何协议;(Ii)承授人对重罪或涉及道德败坏的罪行定罪、起诉或抗辩;或(Iii)承授人对本公司的责任有任何重大不当行为或故意及故意不履行(因残疾除外)。

其他终止合同的。如果承授人的服务关系因承授人死亡、受赠人残疾或原因以外的任何原因而终止,除非管理人另有决定,否则在该日期未行使的本购股权的任何部分均可在终止日期行使,为期三个月,自终止日期起计,或直至到期日(如较早)。本购股权于终止日不能行使的任何部分,应立即终止,不再具有效力或效力。

行政长官对受赠人终止雇用理由的决定应为最终决定,并对受赠人及其代表或受遗赠人具有约束力。

计划成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,该股票期权仍应遵守本计划的所有条款和条件,包括本计划第2(B)节规定的管理人的权力。本协议中的大写术语应具有本计划中指定的含义,除非本协议另有规定。

21


 

可转让性。本协议是受让人个人的,不可转让,不得以任何方式转让,除遗嘱或继承法和分配法外,不得通过法律实施或其他方式转让。在受让人在世期间,该股票期权只能由受让人行使,此后只能由受让人的法定代表人或受遗赠人行使。

股票期权的状态。本股票期权旨在根据修订后的1986年《国内税法》(以下简称《守则》)第422节规定的“激励性股票期权”,但本公司并不表示或保证本股票期权具有此资格。承授人应就本股票期权的税务影响和根据守则第422条获得有利所得税待遇所需的要求,包括但不限于持有期要求,与其自己的税务顾问进行磋商。如果本股票期权的任何部分不符合“激励性股票期权”的资格,则该部分应被视为非合格股票期权。承授人如有意于转让任何购股权后一年内,或于授出本购股权翌日起计两年内,出售或确实处置(不论以出售、赠与、转让或其他方式)任何购股权,则须于出售后30天内通知本公司。

预扣税金。承授人应在不迟于行使本股票期权成为联邦所得税应税事项之日起,向本公司支付或作出令管理人满意的安排,以支付法律规定因该等应税事项而应预扣的任何联邦、州和地方税。本公司有权通过从股票中预扣一定数量的股票给承保人,使其全部或部分履行所需的最低扣缴义务,这些股票的总公平市值将满足应支付的最低扣缴金额。

没有义务继续服务关系。根据本计划或本协议,本公司或任何附属公司均无义务继续聘用承授人,本计划或本协议亦不以任何方式干扰本公司或任何附属公司随时终止承授人服务关系的权利。

整合。本协议构成双方之间关于本股票期权的完整协议,并取代双方之前就此类标的达成的所有协议和讨论。

数据隐私同意。为了管理本计划和本协议并实施或安排未来的股权授予,本公司、其子公司和联属公司及其某些代理(统称为“相关公司”)可处理任何和所有个人或专业数据,包括但不限于社会保险或其他识别号码、家庭住址和电话号码、出生日期以及管理本计划和/或本协议所必需或需要的其他信息(“相关信息”)。通过签订本协议,承授人(I)授权本公司收集、处理、登记并向相关公司转让所有相关信息;(Ii)放弃承授人可能对相关信息拥有的任何隐私权;(Iii)授权相关公司以电子形式存储和传输此类信息;及(Iv)授权将相关信息转让至相关公司认为合适的任何司法管辖区。

22


 

承保人有权获得并有权更改相关信息。相关信息仅根据适用法律使用。

通知。本合同项下的通知应邮寄或递送到公司的主要营业地点,并应邮寄或递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,在一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。

Galecto公司

 

发信人:

 

标题:

 

签字人在此接受上述协议,并在此同意其条款和条件。根据公司对承保人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受程序)是可以接受的。

 

 

日期:

承授人签署

 

 

 

 

承授人姓名或名称及地址:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23


 

全球股票期权协议
适用于公司员工和顾问
在Galecto,Inc.旗下
2020年股权激励计划

承授人姓名:

 

 

不是的。股票的股份
视选项而定:

 

(“期权股份”)

每股期权行权价:

$

(“行权价”)

授予日期:

 

 

到期日期:

 

(“失效日期”)

根据截至本协议日期修订的Galecto,Inc.2020股权激励计划(“计划”)和本全球股票期权协议,包括附件(“附录”和本“全球股票期权协议”,“协议”)所列承授人所在国家的任何附加条款和条件,Galecto,Inc.(“本公司”)特此授予上述承授人一项期权(“股票期权”),以便在上述规定的到期日或之前购买全部或部分普通股。根据协议及计划所载条款及条件,按上文所述购股权股份每股购股权行使价计算,本公司每股面值0.00001美元(“股票”)。根据修订后的1986年美国国税法第422条,该股票期权并不是一种“激励性股票期权”。本协议中的大写术语应具有本计划中指定的含义,除非本协议另有规定。

可锻炼时间表。本购股权的任何部分不得行使,直至该部分可行使为止。除下文所述外,在管理人可酌情加快执行本协议下的可行使性时间表的情况下,只要承授人在该日期维持服务关系,该股票期权即可于指定日期就下列数目的期权股份行使。

递增数量
可行使的期权股份

可锻炼日期

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

如果受让人在可执行日期不存在服务关系,则在受让人处于服务关系的可执行日期之前的任何时间内,受赠人将不会获得或有权获得任何按比例计算的归属,也无权因失去归属而获得任何补偿。一旦可行使,该股票期权将继续有效

24


 

可在截止日期营业结束前的任何时间行使,但须符合本协议和本计划的规定。

锻炼的方式。

承授人只能以下列方式行使本购股权:承授人可不时于本购股权到期日或之前,向管理人(或管理人指定的人士或实体)发出书面通知,表示其选择购买部分或全部在该通知发出时可购买的期权股份。本通知应当载明拟购买的期权股票数量。

行使价可通过以下一种或多种方式支付:(I)现金、经认证的或银行支票或管理人可接受的其他票据;(Ii)如果管理人允许,通过交付(或证明所有权)承授人在公开市场上购买的或由承授人实益拥有的、不受任何公司计划的任何限制以及以其他方式满足管理人要求的任何持有期的股票;(Iii)承授人向本公司(或管理人指定的人士或实体)递交一份已妥为签署的行使权通知,连同不可撤销的指示,要求经纪迅速向本公司交付应付及本公司可接受的现金或支票,以支付行使价,但如承授人选择按上述规定支付行使价,承授人及经纪应遵守管理人所规定的程序,并订立赔偿协议及其他协议,作为付款程序的条件;(Iv)(如获管理人许可)透过“净行使”安排,根据该安排,本公司将减少在行使购股权时可发行的认购权股份数目,而该等认购权股份将由公平市价不超过行使价的最大整体股份发行;或(V)上文(I)、(Ii)、(Iii)及(Iv)项的组合。付款工具将以托收为准。

根据公司或期权股份转让代理的记录向承授人转让将取决于(I)公司从承授人收到如上所述的全部行使价,(Ii)满足本协议或计划或任何其他协议或法律规定中包含的任何其他要求,以及(Iii)公司收到任何协议,本公司为信纳根据该计划行使购股权而发行的股份及任何其后转售的股份将符合适用的法律及法规,本公司可能要求提供的声明或其他证据。如果承授人选择通过核证法以以前拥有的股票支付行使价,则在行使本股票期权时转让给承授人的股票数量应扣除经认证的股票股份。

 

在行使本购股权时购买的股票,在符合适用法律或法规下与转让相关的所有要求以及本协议和计划的要求后,应在公司或转让代理的记录上转让给承授人。这个

25


 

管理人对这种遵守情况的决定是最终的,对受让人具有约束力。承授人不应被视为受本购股权规限的任何股份的持有人或拥有持有人的任何权利,除非及直至本购股权已根据本条款行使,本公司或转让代理应已将股份转让予承授人,承授人的姓名应已记入本公司账簿上的股东名下。因此,承授人对该等股份拥有完全投票权、股息及其他所有权。

可于任何时间行使本购股权的最低股份数目为100股,除非行使本购股权的股份数目为当时根据本购股权须行使的股份总数。

尽管本协议或本计划另有规定,在本协议到期日之后,本股票期权的任何部分不得行使。

终止服务关系。如果承授人的服务关系终止,行使该股票期权的期限可能会提前终止,如下所述。

因死亡而终止合同。如承授人的服务关系因承授人死亡而终止,则承授人的法定代表人或受遗赠人其后可行使本购股权于该日期尚未行使的任何部分,为期12个月,由去世日期起计或直至届满日期(如较早)。本购股权于死亡日期不能行使的任何部分应立即终止,且不再具有效力或效力。

因伤残而终止工作。如承授人的服务关系因承授人的残疾(由管理人根据第409A条及适用法律合理厘定)而终止,则于该日期尚未行使的本购股权的任何部分,在该服务关系终止之日起,承授人可行使为期12个月,自因残疾原因终止之日起计,或直至到期日(如较早)。本购股权于终止日因伤残而不能行使的任何部分,将立即终止,不再具有效力或效力。

因故终止合同。如承授人的服务关系因任何原因而终止,则于该日期尚未行使的本购股权的任何部分(不论归属或非归属)将立即终止,且不再具有效力及作用。就本协议而言,除非在公司或关联公司(如适用)与承授人之间的雇佣协议中另有规定,否则“事由”是指管理人因以下原因而决定解雇承授人:(I)承授人实质性违反承授人与公司或任何关联公司之间的任何协议;(Ii)承授人对重罪或涉及道德败坏的犯罪的定罪、起诉或抗辩;或(Iii)承授人对本公司或任何联营公司履行责任时的任何重大不当行为或故意及故意不履行(残疾除外)。

26


 

其他终止合同的。如果承授人的服务关系因承授人死亡、承授人的残疾或原因以外的任何原因而终止,除非管理人另有决定,否则在该日期未行使的本购股权的任何部分均可在终止日期行使,为期三个月,自终止日期起计,或直至届满日期(如较早)。本购股权于终止日不能行使的任何部分,应立即终止,不再具有效力或效力。

行政长官对受赠人服务关系终止原因的决定应为最终决定,并对受赠人及其代表或受遗赠人具有约束力。

此外,就本购股权而言,承授人的服务关系将自承授人不再积极向本公司或任何联属公司提供服务之日起视为终止(不论终止的原因为何,亦不论在承授人提供服务或其雇佣条款或其他服务协议(如有)的司法管辖区内是否被发现无效或违反劳动法),除非本公司另有决定,否则承授人授予本购股权的权利(如有)将终止,承授人行使任何既得购股权的权利将于该日期计算,在这两种情况下,不会延长任何通知期(例如,承授人的服务期将不包括任何合同通知期、任何“花园假”或根据受赠人提供服务的司法管辖区的劳动法或其雇佣条款或其他服务协议(如有)规定的类似期间)。管理人有权自行决定受让人何时不再主动为本股票期权提供服务(包括受赠人在休假期间是否仍可被视为提供服务)。

计划成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,该股票期权仍应遵守本计划的所有条款和条件,包括本计划第2(B)节规定的管理人的权力。然而,本协议规定了本股票期权的具体条款,在同一问题上,如果有,或在该等条款之间发生冲突的情况下,这些条款将优先于本计划中更一般的条款。

可转让性。本协议是受让人个人的,不可转让,不得以任何方式转让,除遗嘱或继承法和分配法外,不得通过法律实施或其他方式转让。在受让人在世期间,该股票期权只能由受让人行使,此后只能由受让人的法定代表人或受遗赠人行使。

对税收的责任。

承授人承认并同意,无论本公司或(如果不同)雇用或以其他方式保留承授人(“服务接受者”)服务的关联公司采取任何行动,与承授人参与本计划有关的所有所得税、社会保险、工资税、附带福利税、分期付款或其他税收相关项目(“税务相关项目”)的最终责任是并且仍然是承授人的责任,并且可能超过公司或服务接受者实际扣缴的金额(如果有)。承授人进一步确认本公司和/或

27


 

服务接受方(I)不会就本购股权或股票相关股份的任何方面如何处理任何与税务有关的项目作出陈述或承诺,包括但不限于授予、归属或行使本购股权、随后出售行使本购股权所收购的股票及收取任何股息;及(Ii)不承诺亦无义务订立授予条款或本购股权的任何方面以减少或消除承授人对税务相关项目的责任或取得任何特定税务结果。此外,如果受让人在多个司法管辖区受到与税收有关的项目的约束,则受让人承认公司和/或服务接受者(或前服务接受者,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。

在相关的应税或预扣税款事件(视情况而定)发生之前,受让人同意作出令公司和/或服务接受者满意的充分安排,以满足所有与税收有关的项目。在这方面,承授人授权公司和/或服务接受者或其各自的代理人酌情通过下列一项或两项的组合来履行与所有税收有关的任何适用的扣缴义务:(I)要求受赠人以公司可以接受的形式支付款项;(Ii)从受赠人的工资或应支付给受赠人的其他补偿中扣留;(Iii)扣留因行使本购股权而取得的股份的出售收益,不论是透过自愿出售或由本公司安排的强制性出售(根据本授权,承授人在未经进一步同意的情况下代表承授人);。(Iv)扣留在行使本购股权时可发行的股份,但如承授人须遵守交易所法令第16条的报告及其他规定,则本公司应以董事会行动肯定地批准紧接前一但书所设想的任何扣留股份。或(V)由公司决定并在适用法律或本计划要求的范围内经管理人批准的任何其他扣缴方式。

公司和/或服务接受方可以通过考虑法定预扣费率或其他预扣费率,包括在受让人管辖范围内适用的最高费率,来预扣或核算与税收相关的项目(S)。在超额扣缴的情况下,受赠人可以获得任何超额扣缴的现金退款(无权获得等值的股票),如果不退还,受赠人可以向当地税务机关申请退款。在扣缴不足的情况下,受赠人可能被要求直接向适用的税务机关或向公司和/或服务接受者支付额外的与税收有关的项目。如为税务目的而扣留股份以履行税务相关项目的义务,则承授人被视为已获发行受行使购股权规限的全部股份,即使若干股份仅为支付与税务有关项目的目的而扣留。

 

受让人同意向公司或服务接受者支付因受让人参与计划而可能需要公司或服务接受者扣缴或核算的任何金额的税收相关项目,但这些项目不能通过上述方式满足。公司可以拒绝发行或交付股票或股票收益

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受让人未履行与纳税有关事项的义务的,出售行使本股票期权时获得的股票。

没有建立服务关系或继续服务关系的义务。授出本购股权不得解释为与本公司或任何联营公司订立雇佣或服务协议,亦不得解释为给予承授人任何权利以保留受雇于本公司、服务接受方或任何其他联营公司或以其他方式向其提供服务。本计划或本协议不得以任何方式干扰公司或服务接受方在任何时候终止受让方服务关系的权利。

格兰特的本性。通过接受授予该股票期权,承授人承认、理解并同意:

本计划由公司自愿制定,具有自由裁量权,公司可在本计划允许的范围内随时修改、修订、暂停或终止本计划;

这项股票期权的授予是特殊的、自愿的和偶然的,并不创造任何合同或其他权利,以在未来获得任何股票期权或代替股票期权的利益,即使过去已经授予股票期权;

所有关于未来股票期权或其他授予的决定,如有,将由公司自行决定;

承保人自愿参加该计划;

本股票期权和受本股票期权约束的股票及其收益和价值,并不打算取代任何养老金权利或补偿;

本股票期权和受本股票期权约束的股票,以及这些股票的收入和价值,不属于任何目的的正常或预期补偿的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、解雇、服务终止金、奖金、假日工资、长期服务金、养老金或退休或福利福利或类似付款;

除非与本公司另有书面协议,否则本购股权及受本购股权规限的股票及其收益和价值,不得作为承授人作为联属公司董事提供的任何服务的代价或与之相关而授予;

股票相关股份的未来价值是未知的、不可确定的,并且不能确定地预测;

如果股票的标的股票在授予日期后没有增值,则该股票期权将没有价值;

29


 

如果受让人行使该股票期权并收购股票,该股票的价值可能会增加或减少,甚至低于每股股票的行使价;

由于承授人的服务关系终止(无论出于何种原因,无论后来在承授人提供服务的司法管辖区内是否被发现无效或违反劳动法,或其雇佣条款或其他服务协议,如有)导致丧失本股票期权,不应产生任何索赔或获得补偿或损害的权利,包括按比例计算的补偿或损害;以及

本公司、服务接受方或任何其他关联公司均不对承授人当地货币与美元之间的任何汇率波动负责,该汇率波动可能会影响本股票期权的价值或因行使本股票期权或随后出售行使时获得的任何股票而应支付给承授人的任何金额。

数据隐私同意。承保人在此声明,他或她同意本公司收集、处理和使用个人数据(定义如下),并同意将个人数据传输给本协议提及的收件人,包括位于欧洲(或其他非美国)未提供足够保护级别的国家/地区的收件人。数据保护法视角,用于这里所述的目的。

a)
声明同意。承授人明白,他或她必须审阅以下有关本公司或其代表处理个人资料的资料,或本表格所述的服务接受者(如有不同)的资料,以及与承授人是否有资格参与计划有关的任何资料,并声明其同意。至于处理承授人与计划有关的个人资料,承授人明白公司是其个人资料的控制人。
b)
数据处理和法律依据。为实施、管理和管理本计划,本公司收集、使用和以其他方式处理有关承授人的某些信息。承授人理解,这些信息可能包括但不限于承授人的姓名、家庭地址和电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险、护照或其他识别号码(例如,居民注册号)、工资、国籍、职务、公司或其联属公司持有的任何股票或董事职务、所有股权奖励的详情或授予、取消、行使、既得、未授予或尚未支付给承授人的任何其他股票权利或同等福利(“个人资料”)。如有需要,处理承授人的个人资料的法律依据是承授人的同意。
c)
股票计划管理服务提供商。承授人明白本公司将其个人资料或其部分资料转让给Solium Capital LLC、摩根士丹利美邦及其联属公司(直接或间接以共享作品形式经营)(“摩根士丹利”),这是一项独立服务

30


 

总部设在美国的供应商,协助公司实施、管理和管理该计划。未来,公司可能会选择不同的服务提供商,并将承授人的个人数据与以类似方式为公司提供服务的不同服务提供商共享。公司的服务提供商将为承授人开立一个账户,以接收和交易根据该计划获得的股票,承授人可能被要求与服务提供商就单独的条款和数据处理做法达成一致,这是任何有能力参与该计划的条件。
d)
国际数据传输。本公司和(截至本协议之日)协助实施、管理和管理本计划的任何第三方(如摩根士丹利)均在美国。如果承授人位于美国境外,则承授人所在的国家可能制定了与美国法律不同的数据隐私法。本公司转移个人数据的法律依据是承授人的同意。
e)
数据保留。本公司只会在必要时处理承授人的个人资料,以执行、管理及管理承授人参与计划的情况,或履行法律或监管义务,包括根据税务、外汇管制、劳工及证券法的规定。在后一种情况下,承授人理解并承认本公司处理其个人资料的法律基础将是遵守相关法律或法规。当本公司不再需要个人资料作上述任何用途时,承授人明白本公司会将其从其系统中删除。
f)
拒绝/撤回同意的自愿性和后果。承保人理解,任何参与本计划的行为以及承保人的同意都是完全自愿的。承授人可随时拒绝或稍后撤回他或她的同意,在将来生效,并可出于任何或无任何理由。如果承授人拒绝或后来撤回他或她的同意,公司不能向承授人提供参与计划或授予股票期权或其他股权奖励,也不能管理或维护此类奖励,承授人将没有资格参与计划。承保人进一步了解,拒绝或撤回其同意不会影响承保人的服务关系,承保人只会丧失与计划相关的机会。
g)
数据主体权利。承授人明白,有关处理个人资料的资料主体权利因适用法律而异,根据承授人所在地及适用法律规定的条件,承授人有权(I)查询本公司是否持有有关承授人的个人资料及其处理方法,以及查阅或索取该等个人资料的副本,但不限于此,(Ii)要求更正或补充有关承授人的不准确、不完整或过时的个人资料。(Iii)将不再需要的个人资料删除,以作为处理的基础;。(Iv)要求公司

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在承授人认为不适宜处理个人资料的某些情况下,限制处理承授人的个人资料;(V)在某些情况下,反对为合法利益而处理个人资料;及(Vi)要求承授人主动或被动向本公司提供个人资料(不包括从收集的资料衍生或推断的资料),而该等个人资料的处理是基于同意或承授人的服务关系,并以自动化方式进行。如有疑问,承保人也有权向当地主管数据保护机构提出投诉。此外,为了获得受让人权利的澄清,或行使受赠人的任何权利,受赠人理解他或她应该联系他或她的当地人力资源代表。

遵守法律。尽管本计划或本协议有任何其他规定,除非有适用于股票的任何登记、资格或其他法律要求的可用豁免,否则在根据任何美国或非美国当地、州或联邦证券或其他适用法律或根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)或任何其他美国或非美国政府监管机构的裁决或法规完成对股票的任何登记或资格之前,公司不应被要求交付在行使本股票期权时可发行的任何股票。或在获得任何美国或非美国地方、州或联邦政府机构的任何批准或其他许可之前,公司应根据其绝对酌情决定权,认为必要或可取的注册、资格或批准。承授人理解,公司没有义务向美国证券交易委员会或美国任何州或非美国证券委员会登记受本股票期权约束的股票或对其进行资格审查,也没有义务寻求任何政府机构的批准或批准来发行或出售股票。此外,承授人同意,公司有权在未经承授人同意的情况下单方面修改计划和本协议,以遵守适用于股票发行的证券或其他法律。

语言。承保人承认他或她精通英语,或已咨询精通英语的顾问,以使承保人能够理解本协议和计划的规定。如果承保人已收到翻译成英语以外的语言的本协议或与本计划有关的任何其他文件,并且如果翻译版本的含义与英语版本不同,则以英语版本为准。

附录。尽管本全球股票期权协议有任何规定,该股票期权应受承授人所在国家的附加条款和条件的约束,如本协议附件所述。如果承授人从美国转移到美国以外的国家/地区,或者如果承授人在本股票期权有效期内在附录所列国家/地区之间搬迁,则附录中适用的条款和条件应适用于承授人,只要公司确定出于法律或行政原因,应用该等条款和条件是必要或可取的。本协议附件是本协议的一部分。

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没有关于格兰特的建议。本公司并不提供任何税务、法律或财务建议,亦不会就承授人参与该计划或其收购或出售股票的相关股份提出任何建议。承保人在采取任何与本计划相关的行动之前,应就参与本计划一事与其个人税务、法律和财务顾问进行磋商。

通知。本合同项下的通知应邮寄或递送到公司的主要营业地点,并应邮寄或递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,在一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。

适用法律/场地。本协议及本购股权须受特拉华州公司法管辖,并按其范围内的一般公司法解释,至于所有其他事宜,则须受特拉华州国内法律管辖及按特拉华州法律解释,而不考虑会导致适用特拉华州法律以外的任何法律的冲突法律原则。任何及所有与本购股权有关、有关或由此产生的争议,或与本协议所证明的双方关系有关、有关或产生的争议,应只在美国新特拉华州地区法院或新卡斯尔县特拉华州高级法院提起及审理。双方在此陈述并同意,该方受上述法院的个人管辖权管辖;在此,双方不可撤销地同意此类法院在与此类争议有关的任何法律或衡平法诉讼中的管辖权,并在法律允许的最大程度上放弃该当事方现在或以后可能提出的任何反对意见,即在此类法院提起的与此类争议有关的任何法律或衡平法诉讼的地点是不适当的,或此类诉讼已在不方便的法庭上提起。

弃权。承授人承认,公司对违反本协议任何条款的放弃不应生效或被解释为放弃本协议的任何其他条款,或承授人或任何其他受让人随后的任何违规行为。

整合。本协议构成双方之间关于本股票期权的完整协议,并取代双方之前就此类标的达成的所有协议和讨论。

可分割性。本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式全部或部分不可执行,其余条款仍应具有约束力和可执行性。

施加其他要求。本公司保留权利对本购股权及行使本购股权所取得的股份施加其他要求,惟本公司认为因法律或行政原因而有需要或适宜者,并有权要求承授人订立任何其他协议或承诺,以达致上述目的。

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电子交付和承兑。本公司可自行决定以电子方式交付与当前或未来参与本计划有关的任何文件。承保人在此同意以电子方式接收此类文件,并同意接受本协议或以其他方式在未来通过由公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。

内幕交易/市场滥用。承授人承认,根据承授人或经纪商所在国家或股票上市地点的不同,承授人可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的限制,这可能会影响承授人接受、收购、出售或以其他方式处置股票、股票权利(例如,本股票期权)或与股票价值相关的权利的能力,这些权利在承授人被视为拥有适用司法管辖区法律或法规所界定的有关公司的“内幕消息”时。当地内幕交易法律法规可能禁止取消或修改承保人在掌握内幕消息之前下达的订单。此外,承授人可被禁止(I)向任何第三方披露内幕信息(“需要知道”的情况除外)和(Ii)向第三方“提供小费”或以其他方式促使他们买卖证券。请记住,第三方包括同事。这些法律或法规下的任何限制与根据本计划第18(E)节所述的本公司任何适用的内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,并且是附加的。承保人有责任遵守任何限制,并应就此事向其私人顾问咨询。

外汇管制、境外资产/账户和/或纳税申报。根据受赠人所在国家的法律,受赠人可能有某些外国资产/账户和/或纳税申报要求,这些要求可能会影响他或她在受赠人居住国家以外的经纪公司或银行账户中收购或持有计划下的股票或参与计划所获得的现金(包括出售股票所产生的任何股息或销售收益)的能力。受让人所在国家可要求他或她向其所在国家的适用当局报告此类账户、资产或交易。受保人还可能被要求在收到现金后的一定时间内将参加计划所收到的现金汇回其国家。承保人有责任了解并遵守任何此类法规,并应就此与其个人税务、法律和财务顾问进行沟通。

Galecto公司

 

发信人:

 

标题:

签字人在此接受上述协议,并在此同意其条款和条件。根据公司对承保人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受程序)是可以接受的。

 

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日期:

承授人签署

 

 

 

 

承授人姓名或名称及地址:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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附录

全球股票期权协议
适用于公司员工和顾问
在Galecto,Inc.旗下
2020年股权激励计划

附加条款和条件

适用于美国以外国家的受赠人

除非在本附录中明确定义,否则资本化术语应具有全球股票期权协议(“股票期权协议”)或本计划给予它们的含义。

条款和条件

如果承授人提供服务和/或居住在下列国家/地区之一,本附录包括适用于本股票期权的附加条款和条件。

如果承授人是承授人当前提供服务和/或居住的国家以外的国家的公民或居民(或就当地法律而言被视为如此),或者如果承授人在授予股票期权后将其服务关系和/或居住权转移到其他国家,公司将酌情决定本文所载条款和条件适用于承授人的范围。

通知

本附录还包括关于承授方参与计划时承授方应了解的某些其他问题的信息。这些信息基于截至2020年12月在各自国家生效的证券、外汇管制和其他法律。这样的法律往往很复杂,而且经常变化。因此,承授人不应依赖本文所述的信息作为与参与计划的后果有关的唯一信息来源,因为在承授人行使该股票期权或出售根据该计划获得的任何股票时,该信息可能已过时。

此外,此处包含的信息是一般性的,可能不适用于承授人的特定情况。因此,本公司无法向承保人保证任何特定的结果。因此,受让人应就受让人所在国家的相关法律如何适用于受让人的个人情况寻求适当的专业意见。

如果承授人是承授人当前提供服务和/或居住的国家以外的国家的公民或居民(或就当地法律而言被视为如此),或者如果承授人在授予股票期权后将其服务关系和/或居住权转移到其他国家,则本附录中包含的信息可能不适用于承授人。

 

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加拿大

条款和条件

付款方式。即使计划或协议有任何相反规定,承授人将不得使用购股权协议第2(A)(Ii)条及第2(A)(Iv)条所载方法支付行使价。

终止服务关系。以下条款全部取代了股票期权协议第3节的最后一段:

就本购股权而言,承授人的服务关系将自下列日期中较早的日期起视为终止:(A)承授人终止服务关系之日、(B)承授人接获书面终止通知之日或(C)承授人不再向本公司或其任何联营公司提供服务之日(不论终止服务之理由及其后在承授人提供服务所在司法管辖区被发现无效或违反雇佣法律或承授人之雇佣或其他服务协议之条款(如有))。承授人授予本股票期权的权利(如有)将终止,受让人行使任何既得股票期权的权利将自该日期起计算。在任何一种情况下,该日期不包括根据当地法律提供或要求提供通知、代通知金或相关付款或损害赔偿的任何期限。尽管如上所述,如果适用的雇佣标准法规明确要求在法定通知期内继续归属,则本购股权的终止日期将自承授人最低法定通知期的最后一天起生效,但如果归属日期落在承授人的法定通知期结束之后,承授人将不会赚取或有权获得按比例计算的归属,承授人也无权获得任何归属损失的补偿。

如果承保人居住在魁北克,则以下规定适用:

语言上的同意。双方承认,他们明确希望本协议以及根据本协议订立、发出或提起的或直接或间接与本协议有关的所有文件、通知和法律程序以英文起草。

语言上的同意关系。各缔约方根据《公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》。

通知

证券法信息。承授人可透过根据该计划委任的指定经纪(如有)出售根据该计划购入的股份,前提是根据该计划购入的股份的转售是透过该股份上市的证券交易所的设施在加拿大境外进行。

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丹麦

条款和条件

格兰特的本性。以下条款是对股票期权协议第8节的补充:

通过接受这一股票期权,承授人承认、理解并同意这项授予与将要执行的未来服务有关,而不是对过去服务的奖金或补偿。

《丹麦股票期权法案》。承授人接受此购股权,即表示承授人已收到翻译成丹麦语的雇主声明(包括在本附录以下各页),以符合《丹麦股票期权法案》(下称《法案》)的规定,只要该法案适用于本股票期权和承授人。

通过接受这一股票期权,承授人承认自2019年1月1日起该法案已被修订。因此,承授人获告知并同意,在承授人根据协议及本计划终止服务关系的情况下,本购股权条款将适用于于2019年1月1日或之后授予的任何购股权。相关规定详见《协议》、《计划》和《雇主声明》。

 

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对丹麦员工的特别通知

雇主声明

根据雇佣关系中的股票期权法案(“股票期权法案”)第3(1)节,您有权在一份单独的书面声明中收到以下关于参与Galecto,Inc.经修订的2020股权激励计划(“计划”)的信息。

本声明仅包含股票期权法案中提及的信息,而您授予股票期权以购买Galecto,Inc.(“本公司”)普通股的其他条款和条件在计划和全球股票期权协议(包括已向您提供的美国以外国家的受让人的附录(“协议”))中有详细说明。

1.授予股票期权的日期。授予日期是公司董事会或其代表批准您的授予并确定其将生效的日期。

2.授予股票期权的条款及/或条件。根据该计划授予的股票期权由本公司全权酌情决定。本公司及其子公司的员工有资格参加该计划。公司可自行决定在未来不向您授予任何股票期权。根据本计划和本协议的条款,您无权或要求获得未来授予的股票期权或其他股权奖励。

3.行使日期。一般来说,你的股票期权将在一段时间内授予并可行使。您的既得股票期权在归属之后、股票期权终止或到期之前的任何时间都可以行使。

4.行使价格。在行使期内,任何既得购股权均可行使,以购买本公司普通股,每股价格不低于按计划厘定及协议所载授予购股权当日股票的公平市价。

5.你在雇佣终止时的权利。你的股票期权在雇佣终止时的处理将根据协议的终止条款决定,根据该条款,任何未归属的股票期权将在终止与本公司或任何附属公司的雇佣时被取消和没收,您的既有股票期权可在一段时间内仍可行使,具体取决于终止的情况。如果协议条款与本协议摘要之间发生冲突,您的股票期权将以协议中规定的条款为准。

6.参与该计划的财务问题。授予股票期权不会立即给您带来财务后果。在计算假日津贴、养老金缴款或其他以工资为基础计算的法定对价时,不考虑股票期权的价值。

股票是一种金融工具,投资股票总是有金融风险的。行权时获利的可能性不仅取决于公司的财务发展,还取决于股票市场的总体发展。此外,在您行使股票期权之前或之后,公司股票的价值可能会下降,甚至低于行权价。

Galecto,Inc.,丹麦哥本哈根

 

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从现在到丹麦为止

ARBEJDSGIVERKL?环

我一直持有到第3款,STK。1,我爱死你了,我爱死你了。我与加莱克托股份有限公司的S公司签署了2020年股权激励计划(以下简称“股权激励计划”),直至2020年股权激励计划(以下简称“计划”)。

Denne Erklæring索引持有者Kun de opysinger,der er næVNT I Aktieoptionsloven。Deøvrige Vilkár或Betingelser for din tiloding afaktieopterer to køb af ordinære aktier I Galecto,Inc.(“Selskabet”)er nærmel Beskrevet I Ordningen og I AktieoptionSaftalen for ikke-amerikanske optionsindehavere,som du har modaget。

1.翻耕翻耕用Tidspunkt在我的牛皮匠头骨上,他为他的工作做了准备,为他的工作做了准备。

2.Kriterier Eller为耕作提供了更好的选择。他说:“这是一项非常重要的工作。”塞尔斯卡贝Kan Frit vælge femover ikke at tidele挖掘机。我一直持有到现在为止,直到我们有了选择的机会,我们才能得到更好的解决方案。

3.Udnyttelestidspunkt.他说:“我不喜欢吃东西,也不喜欢吃东西。在建模之后,我们可以使用更多的工具,而不是更多的工具。

4.Udnytteleskur。我不知道从哪一天起到现在为止,从现在起一直到现在。他说:“我一直到现在都没有选择安全的办法。”

5.我不允许我的兄弟会这样做。如果不是所有的人都知道这一点,那就是,如果你不是所有人都知道的话,你就会发现,我们的生活并不是一件容易的事。我从其他的人那里学到了很多东西,比如他们的食物。

6.科诺米斯克在Delage I Ordningen被发现。这是一种可供挖掘的工具。我不会放弃自己的事业,也不会因此而失去自己的爱情。

Aktier er Finansielle仪器制造商,或投资公司为Bundet med enókonomisk Risiko投资。S先生说:“我不知道你们的工作是什么,他们的工作是什么?”德鲁多·坎·塞尔斯卡比茨·阿克蒂尔·德·福尔和乌德尼特尔·塞尔斯卡贝茨在乌德尼特尔·塞斯库尔森的领导下,一直到最后一刻。

Galecto,Inc.,丹麦哥本哈根

 

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马来西亚

通知

董事通知义务。如果承授人是马来西亚关联公司的董事,则承授人必须遵守马来西亚公司法的某些通知要求。在这些要求中,有一项义务是,当承授人在收到或出售权益后14天内收到或出售公司的权益(例如,该购股权或股票)时,有义务以书面通知马来西亚联属公司。

瑞典

条款和条件

对税收的责任。在不限于本协议任何条款的情况下,受让人授权公司和服务接受者扣留股票或出售股票,否则在行使时可交付给受让人,以满足所有与税收相关的项目,无论公司和/或服务接收者是否有义务扣缴此类与税收相关的项目。

大不列颠及北爱尔兰联合王国

条款和条件

对税收的责任。以下条款是对股票期权协议第6节的补充:

在不限于股票期权协议第6条的情况下,承授人同意他或她有责任支付所有与税务有关的项目,并在此承诺在公司或服务接受者或英国税务及海关(“HMRC”)(或任何其他税务机关或任何其他相关当局)提出要求时支付所有与税务有关的项目。受保人还同意赔偿公司和服务接受者代表受保人向HMRC(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)支付或扣缴、已经支付或将支付的任何与税务有关的项目。

尽管如上所述,如果受赠人是董事或交易所法案第13(K)节所指的高级管理人员,则受赠人理解,他或她可能无法赔偿公司未向受赠人收取或支付的任何与税收相关的项目的金额,如果赔偿可能被视为贷款的话。在这种情况下,任何未征收的所得税的数额可能构成受赠人的一项福利,因此可能需要支付额外的所得税和国民保险缴费。承保人承认,他或她将负责根据自我评估制度向HMRC直接报告和支付因该额外福利而应付的任何所得税,并向公司或服务接受者(视情况而定)支付该额外福利的任何国家保险缴费的价值,公司或服务接受者也可以通过股票期权协议第6节规定的任何方式收取该额外福利的任何应缴所得税。

41


 

雇主国家保险缴费责任转移联合选举。如承授人为雇员且为英国税务居民,则本购股权的授予须视乎承授人同意接受服务接受者就任何导致与本购股权有关的税务责任的事件(“雇主NIC”)而支付的任何二级1类国民保险供款的责任。雇主NIC可由公司或服务接收方使用股票期权协议第6节所述的任何方法收集。在不影响前述规定的情况下,承授人同意与公司或服务接受者进行联合选举(“联合选举”),该联合选举的形式由HMRC正式批准,以及完成将雇主NIC转让给承授人所需的任何其他同意或选择。承授人还同意执行本公司和/或服务接受者的任何继承人可能要求的其他选举,以继续保持承授人联合选举的效力。如承授人在行使本购股权前未完成联选,或HMRC撤回对联选的批准而未订立新的联选,则本购股权将失效且不得结算,而不会对本公司或其联属公司,包括服务接受者负任何责任。承授人必须在签署协议的同时或在本公司指定的后续时间签订本附录所附的联合选举。

 

42


 

选择转任雇主的重要事项

如果您对您参加Galecto,Inc.2020股权激励计划(“计划”)在英国的国民保险缴费(“NIC”)负有责任,您必须参加选举,将因您参与该计划而可能产生的雇主NIC的任何责任转移给您。

通过参加选举:

您同意,因您参与本计划而可能产生的任何雇主NICS责任将转移给您;
您授权您的雇主通过以下方式追回足以支付该债务的金额,包括但不限于从您的工资或其他到期付款中扣除,或出售根据您的奖励获得的足够股份;以及
您承认,即使您点击了指定的“接受”框,Galecto,Inc.或您的雇主仍可要求您签署一份本选举的纸质副本(或实质上类似的表格),如果Galecto,Inc.认为这是使选举生效所必需的。

 

请仔细阅读选举的内容。

请打印并保留一份选举副本,以供记录。

 

43


 

Galecto公司
2020年股权激励计划

 

(英国参赛者)

 

转移雇主次要职位的选择表格
类别1对雇员的国民保险责任

 

1.
各方

 

本次选举是在:

 

(A)
以下签名页上所列或已获得本次选举授权访问权限的个人(“参与者”),是附表所列雇用公司的雇员,有资格获得根据Galecto,Inc.2020股权激励计划(“计划”)授予的期权(“期权”),以及

 

(B)
Galecto Biotech APS of Ole Maalos Vej 3,DK-2200哥本哈根N,丹麦(“雇主”)。

 

2.
选举的目的

 

2.1
本选择涉及雇主根据《1992年社会保障缴费和福利法案》(“SSCBA”)附表1第4(4)(A)节和/或第3B(1A)段产生相关就业收入的“可收费事件”发生时可能产生的次级1类国民保险缴费(“雇主责任”),包括但不限于:

 

(i)
根据期权购买证券(在ITEPA第477(3)(A)条范围内);和/或

 

(Ii)
转让或释放选择权以换取对价(在ITEPA第477(3)(B)条范围内);和/或

 

(Iii)
收取与该等选择有关的利益,但上文第(I)或(Ii)项所指的利益除外(根据ITEPA第477(3)(C)条);及/或

 

(Iv)
与期权或根据期权收购的证券有关的收购后费用(在ITEPA第426条内);和/或

 

(v)
与期权或根据期权获得的证券有关的收购后费用(在ITEPA第438条内)。

 

在这次选举中,ITEPA指的是2003年所得税(收入和养老金)法案。

 

44


 

2.2
是次选举是按照SSCBA附表1第3B(1)段作出的。

 

2.3
此选择适用于计划下授予参与者的所有选项,直至计划终止日期为止。

 

2.4
本次选举不适用于因《SSCBA》或《1992年社会保障缴费和福利(北爱尔兰)法案》第4B(2)条的规定具有追溯力而产生的任何法律责任或任何法律责任的任何部分。

 

2.5
本选举在与有关的就业收入有关的范围内不适用,而有关的就业收入是凭借《投资及经济政策》第7部第3A章(就业收入:人为压低市值的证券)而成为受薪人士的就业收入。

 

2.6
凡提及Galecto,Inc.(“公司”)和/或雇主时,应包括该实体的所有权继承人和按照计划和授标协议的条款允许的受让人。在ITEPA第483条适用的情况下,本次选举将对期权和在授予期权后取代期权的任何奖励具有效力。

 

3.
选举

 

参赛者和雇主共同决定,雇主支付雇主在可收费活动上的责任的全部责任在此转移给参赛者。参赛者明白,通过签署或以电子方式接受本选举,他或她将对本选举所涵盖的雇主的责任承担个人责任。

 

4.
雇主责任的支付

 

4.1
参赛者特此授权公司和/或雇主在收费事件后的任何时间向参赛者收取雇主的责任:

 

(i)
在应收费用活动当日或之后的任何时间,从应支付给参赛者的工资或任何其他付款中扣除;和/或

 

(Ii)
以现金或结算资金直接从参与者处获得;和/或

 

(Iii)
代表参与者安排出售该参与者有权就该等期权收取的部分证券;及/或

 

(Iv)
通过适用的授标协议中规定的任何其他方式。

 

4.2
本公司特此保留自己和雇主在收到雇主从参与者那里全额支付责任之前不向参与者转让任何证券的权利。

45


 

 

4.3
参与者和雇主承认,公司同意促使雇主代表参与者在发生应收费事件的英国纳税月结束后14天内(或如果以电子支付方式支付,在发生应收费事件的英国纳税月结束后17天内)或规定的其他期限内,促使雇主代表参与者汇出雇主对HM Revenue&Customer的责任。参与者同意在可收费事件发生之时或之后的任何时间,以协议规定的任何方式随时向雇主支付雇主的责任,并在此授权公司和/或雇主对雇主对英国税务及海关总署的责任进行说明。

 

5.
选举期限

 

5.1
参赛者和雇主同意受本次选举条款的约束,无论参赛者是否在雇主责任到期之日被调往国外或未受雇于雇主。任何对公司和/或雇主的提及应包括该实体的所有权继承人和受让人,这是根据计划和相关授予协议的条款所允许的。

 

5.2
本次选举将继续有效,直至下列各项中最早的一项生效:

 

(i)
参与者和雇主以书面约定该协议应停止生效;

 

(Ii)
用人单位向参与人送达终止其效力的书面通知之日;

 

(Iii)
在英国税务海关总署撤回对本次选举的批准之日;或

 

(Iv)
在雇主就与本选举有关或可能与本选举有关的所有选择所负的全部法律责任妥为支付后,使本选举按照其条款停止生效。

 

46


 

参与者接受

 

通过签署本选举或点击“接受”框,参与者同意受上述选举条款的约束。

 

参与者签名_

 

参与者姓名_

 

参保人的国家保险号码_

 

日期_

 

雇主的验收

 

如上所述,雇主同意受本次选举条款的约束。

 

Galecto Biotech APS

 

47


 

选举雇用公司表格的附表

 

与这次选举有关的雇佣公司包括:

(1)
Galecto Biotech APS

注册办事处:

Ole Maalos Vej 3,DK-2200哥本哈根,丹麦

公司注册号:

DK-34878366

PAYE参考:

475/LB05779

 

 

48


 

全球股票期权协议
非雇员董事
在Galecto,Inc.旗下
2020年股权激励计划

承授人姓名:

 

 

不是的。股票的股份
视选项而定:

 

(“期权股份”)

每股期权行权价:

$

(“行权价”)

授予日期:

 

 

到期日期:

 

(“失效日期”)

根据截至本协议日期修订的Galecto,Inc.2020股权激励计划(“计划”)和本全球股票期权协议,包括附件(“附录”和本“全球股票期权协议”,“协议”)中关于承授人所在国家的任何附加条款和条件,Galecto,Inc.(“本公司”)特此授予上述承授人,他是本公司的董事成员,但不是本公司或任何关联公司的雇员,根据协议及计划所载条款及条件,于上述指定到期日或之前购买上文指定之本公司全部或部分普通股之购股权(“购股权”),每股面值0.00001美元(“股份”),按上文指定之购股权股份每股购股权行权价购入。根据修订后的1986年美国国税法第422条,该股票期权并不是一种“激励性股票期权”。本协议中的大写术语应具有本计划中指定的含义,除非本协议另有规定。

可锻炼时间表。本购股权的任何部分不得行使,直至该部分可行使为止。除下文所述外,在管理人可酌情加快执行本协议下的可行使性时间表的情况下,只要承授人在该日期维持服务关系,该股票期权即可于指定日期就下列数目的期权股份行使。

递增数量
可行使的期权股份

可锻炼日期

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

_____________ (___%)

____________

如果受赠人在可执行日期不存在服务关系,则在受赠人处于服务关系的可执行日期之前的任何时间内,受赠人将不会获得或有权获得任何按比例分配的归属,也无权

49


 

对失去归属的任何补偿。一旦可行使,本购股权将继续在到期日营业结束前的任何时间或任何时间可行使,但须受本章程及本计划的规定所规限。尽管如上所述,一旦发生出售事件,该购股权将变为100%可行使。

锻炼的方式。

承授人只能以下列方式行使本购股权:承授人可不时于本购股权到期日或之前,向管理人(或管理人指定的人士或实体)发出书面通知,表示其选择购买部分或全部在该通知发出时可购买的期权股份。本通知应当载明拟购买的期权股票数量。

行使价可通过以下一种或多种方式支付:(I)现金、经认证的或银行支票或管理人可接受的其他票据;(Ii)如果管理人允许,通过交付(或证明所有权)承授人在公开市场上购买的或由承授人实益拥有的、不受任何公司计划的任何限制以及以其他方式满足管理人要求的任何持有期的股票;(Iii)承授人向本公司(或管理人指定的人士或实体)递交一份已妥为签署的行使权通知,连同不可撤销的指示,要求经纪迅速向本公司交付应付及本公司可接受的现金或支票,以支付行使价,但如承授人选择按上述规定支付行使价,承授人及经纪应遵守管理人所规定的程序,并订立赔偿协议及其他协议,作为付款程序的条件;(Iv)(如获管理人许可)透过“净行使”安排,根据该安排,本公司将减少在行使购股权时可发行的认购权股份数目,而该等认购权股份将由公平市价不超过行使价的最大整体股份发行;或(V)上文(I)、(Ii)、(Iii)及(Iv)项的组合。付款工具将以托收为准。

根据公司或期权股份转让代理的记录向承授人转让将取决于(I)公司从承授人收到如上所述的全部行使价,(Ii)满足本协议或计划或任何其他协议或法律规定中包含的任何其他要求,以及(Iii)公司收到任何协议,本公司为信纳根据该计划行使购股权而发行的股份及任何其后转售的股份将符合适用的法律及法规,本公司可能要求提供的声明或其他证据。如果承授人选择通过核证法以以前拥有的股票支付行使价,则在行使本股票期权时转让给承授人的股票数量应扣除经认证的股票股份。

在行使本购股权时购买的股票,在符合适用法律或法规下与转让相关的所有要求以及本协议和计划的要求后,应在公司或转让代理的记录上转让给承授人。这个

50


 

管理人对这种遵守情况的决定是最终的,对受让人具有约束力。承授人不应被视为受本购股权规限的任何股份的持有人或拥有持有人的任何权利,除非及直至本购股权已根据本条款行使,本公司或转让代理应已将股份转让予承授人,承授人的姓名应已记入本公司账簿上的股东名下。因此,承授人对该等股份拥有完全投票权、股息及其他所有权。

可于任何时间行使本购股权的最低股份数目为100股,除非行使本购股权的股份数目为当时根据本购股权须行使的股份总数。

尽管本协议或本计划另有规定,在本协议到期日之后,本股票期权的任何部分不得行使。

终止服务关系。如果承授人的服务关系终止,行使该股票期权的期限可能会提前终止,如下所述。

因死亡或残疾而终止工作。如承授人的服务关系因承授人死亡或伤残(由管理人根据第409A条及适用法律合理厘定)而终止,则于该日期尚待行使的本购股权的任何部分,可由承授人或承授人的法定代表人或受遗赠人(视何者适用而定)行使,为期12个月,自因死亡或伤残而终止之日起计,或直至到期日(如较早)为止。本购股权因死亡或伤残而于终止日期不能行使的任何部分,将立即终止,不再具有任何效力或效力。

其他终止合同的。如果承授人的服务关系因承授人死亡或残疾以外的任何原因而终止,则在终止日可行使的范围内,在终止日起两年内或直至到期日为止(如较早),可行使该购股权的任何部分。本购股权于终止日不能行使的任何部分,应立即终止,不再具有效力或效力。

行政长官对受赠人服务关系终止原因的决定应为最终决定,并对受赠人及其代表或受遗赠人具有约束力。

计划成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,该股票期权仍应遵守本计划的所有条款和条件,包括本计划第2(B)节规定的管理人的权力。然而,本协议规定了本股票期权的具体条款,在同一问题上,如果有,或在该等条款之间发生冲突的情况下,这些条款将优先于本计划中更一般的条款。

51


 

可转让性。本协议是受让人个人的,不可转让,不得以任何方式转让,除遗嘱或继承法和分配法外,不得通过法律实施或其他方式转让。在受让人在世期间,该股票期权只能由受让人行使,此后只能由受让人的法定代表人或受遗赠人行使。

对税收的责任。

承授人承认并同意,无论本公司或任何联属公司采取任何行动,与承授人参与本计划有关的所有所得税、社会保险、工资税、附带福利税、临时付款或其他可合法适用于或被视为适用于承授人的税务项目(“税务相关项目”)的最终责任是并仍由承授人负责,并可能超过公司或任何联属公司实际扣缴的金额(如有)。承授人进一步确认,本公司(I)并无就本购股权或股份相关股份的任何方面处理任何税务项目作出任何陈述或承诺,包括但不限于授出、归属或行使本购股权、其后出售因行使本购股权而取得的股份及收取任何股息;及(Ii)不承诺亦无义务订立授出条款或本购股权的任何方面以减少或消除承授人对税务相关项目的责任或取得任何特定税务结果。此外,如果受赠人在多个司法管辖区受到税收相关项目的约束,则受赠人承认公司和/或关联公司可能被要求在多个司法管辖区预扣或核算与税收相关的项目。

在相关的应税或预扣税款事件(视情况而定)发生之前,受让人同意作出令公司和/或服务接受者满意的充分安排,以满足所有与税收有关的项目。在这方面,承授人授权本公司及其联属公司或其各自的代理人酌情通过下列一项或多项措施来履行所有与税务有关的项目的任何适用预扣义务:(I)要求承授人以本公司可接受的形式支付款项;(Ii)扣留应付给承授人的补偿;(Iii)通过自愿出售或通过公司安排的强制性出售(根据本授权,承授人在未经进一步同意的情况下代表受赠人),从出售因行使本股票期权而获得的股票的收益中扣留;(Iv)扣留在行使本购股权时原本可发行的股份,惟本公司须以董事会行动肯定批准前一但书所设想的任何扣留股份,或(V)本公司决定及(在适用法律或计划规定的范围内)经管理人批准的任何其他扣留方法。

本公司和/或关联公司可以通过考虑法定预扣费率或其他预扣费率,包括在受赠人管辖范围内适用的最高税率,来预扣或核算与税收相关的项目(S)。在超额扣缴的情况下,受赠人可以获得任何超额扣缴的现金退款(无权获得等值的股票),如果不退还,受赠人可以向当地税务机关申请退款。在扣缴不足的情况下,受赠人可能被要求直接向适用的税务机关或向公司和/或关联公司支付额外的与税收相关的项目。为纳税目的,以股票代扣代缴的方式履行纳税义务的,受让人视为

52


 

已发行受行使购股权规限的全部股份,尽管若干股份仅为支付与税务有关的项目而被扣留。

承授人同意向公司或关联公司支付因其参与本计划而可能需要公司或关联公司扣缴或记账的任何金额的税收相关项目,但这些项目不能通过上述方式满足。受赠人不履行与纳税有关事项的义务时,公司可以拒绝发行或交付因行使本股票期权而获得的股票或出售股票的收益。

没有建立服务关系或继续服务关系的义务。授出本购股权不得解释为与本公司或任何联营公司订立雇佣或服务协议,亦不得解释为赋予承授人任何权利保留为本公司的董事。

格兰特的本性。通过接受授予该股票期权,承授人承认、理解并同意:

本计划由公司自愿制定,具有自由裁量权,公司可在本计划允许的范围内随时修改、修订、暂停或终止本计划;

这项股票期权的授予是特殊的、自愿的和偶然的,并不创造任何合同或其他权利,以在未来获得任何股票期权或代替股票期权的利益,即使过去已经授予股票期权;

所有关于未来股票期权或其他授予的决定,如有,将由公司自行决定;

承保人自愿参加该计划;

股票相关股份的未来价值是未知的、不可确定的,并且不能确定地预测;

如果股票的标的股票在授予日期后没有增值,则该股票期权将没有价值;

如果受让人行使该股票期权并收购股票,该股票的价值可能会增加或减少,甚至低于每股股票的行使价;

本公司、服务接受方或任何其他关联公司均不对承授人当地货币与美元之间的任何汇率波动负责,该汇率波动可能会影响本股票期权的价值或因行使本股票期权或随后出售行使时获得的任何股票而应支付给承授人的任何金额。

53


 

数据隐私同意。承保人在此声明,他或她同意本公司收集、处理和使用个人数据(定义如下),并同意将个人数据传输给本协议提及的收件人,包括位于欧洲(或其他非美国)未提供足够保护级别的国家/地区的收件人。数据保护法视角,用于这里所述的目的。

A)同意声明。承授人明白,他或她必须审阅以下有关本公司或其代表处理个人资料的资料,或本表格所述的服务接受者(如有不同)的资料,以及与承授人是否有资格参与计划有关的任何资料,并声明其同意。至于处理承授人与计划有关的个人资料,承授人明白公司是其个人资料的控制人。

B)数据处理和法律依据。为实施、管理和管理本计划,本公司收集、使用和以其他方式处理有关承授人的某些信息。承授人理解,这些信息可能包括但不限于承授人的姓名、家庭地址和电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险、护照或其他识别号码(例如,居民注册号)、工资、国籍、职务、公司或其联属公司持有的任何股票或董事职务、所有股权奖励的详情或授予、取消、行使、既得、未授予或尚未支付给承授人的任何其他股票权利或同等福利(“个人资料”)。如有需要,处理承授人的个人资料的法律依据是承授人的同意。

C)股票计划管理服务提供商。承授人明白,本公司将其个人资料或其部分资料转让给Solium Capital LLC、摩根士丹利美邦有限公司及其联营公司(直接或间接以共享公司名义经营)(“摩根士丹利”),这是一家总部设在美国的独立服务提供商,协助本公司实施、管理及管理本计划。未来,公司可能会选择不同的服务提供商,并将承授人的个人数据与以类似方式为公司提供服务的不同服务提供商共享。公司的服务提供商将为承授人开立一个账户,以接收和交易根据该计划获得的股票,承授人可能被要求与服务提供商就单独的条款和数据处理做法达成一致,这是任何有能力参与该计划的条件。

D)国际数据传输。本公司和(截至本协议之日)协助实施、管理和管理本计划的任何第三方(如摩根士丹利)均在美国。如果承授人位于美国境外,则承授人所在的国家可能制定了与美国法律不同的数据隐私法。本公司转移个人数据的法律依据是承授人的同意。

E)数据保留。本公司只会在必要时处理承授人的个人资料,以执行、管理及管理承授人参与计划的情况,或履行法律或监管义务,包括根据税务、外汇管制、劳工及证券法的规定。在后一种情况下,承授人理解并承认

54


 

公司处理其个人数据的法律依据将是遵守相关法律或法规。当本公司不再需要个人资料作上述任何用途时,承授人明白本公司会将其从其系统中删除。

F)拒绝/撤回同意的自愿性和后果。承保人理解,任何参与本计划的行为以及承保人的同意都是完全自愿的。承授人可随时拒绝或稍后撤回他或她的同意,在将来生效,并可出于任何或无任何理由。如果承授人拒绝或后来撤回他或她的同意,公司不能向承授人提供参与计划或授予股票期权或其他股权奖励,也不能管理或维护此类奖励,承授人将没有资格参与计划。承保人进一步了解,拒绝或撤回其同意不会影响承保人的服务关系,承保人只会丧失与计划相关的机会。

G)数据主体权利。承授人明白,有关处理个人资料的资料主体权利因适用法律而异,根据承授人所在地及适用法律规定的条件,承授人有权(I)查询本公司是否持有有关承授人的个人资料及其处理方法,以及查阅或索取该等个人资料的副本,但不限于此,(Ii)要求更正或补充有关承授人的不准确、不完整或过时的个人资料。(Iii)将不再需要的个人资料删除,以便进行处理;。(Iv)要求公司在承授人认为不适当的某些情况下,限制对承授人的个人资料的处理;。(V)在某些情况下,反对为合法利益而处理个人资料;及。(Vi)要求承授人主动或被动向公司提供的个人资料(不包括从收集的资料衍生或推断的资料)。该等个人资料的处理是基于同意或承授人的服务关系,并以自动化方式进行。如有疑问,承保人也有权向当地主管数据保护机构提出投诉。此外,为了获得受让人权利的澄清,或行使受赠人的任何权利,受赠人理解他或她应该联系他或她的当地人力资源代表。

遵守法律。尽管本计划或本协议有任何其他规定,除非有适用于股票的任何登记、资格或其他法律要求的可用豁免,否则在根据任何美国或非美国当地、州或联邦证券或其他适用法律或根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)或任何其他美国或非美国政府监管机构的裁决或法规完成对股票的任何登记或资格之前,公司不应被要求交付在行使本股票期权时可发行的任何股票。或在获得任何美国或非美国地方、州或联邦政府机构的任何批准或其他许可之前,公司应根据其绝对酌情决定权,认为必要或可取的注册、资格或批准。承授人理解,公司没有义务向美国证券交易委员会或任何美国州或非美国证券委员会登记受本股票期权约束的股票或使其符合资格,或寻求批准或

55


 

发行或出售股票的任何政府机构的许可。此外,承授人同意,公司有权在未经承授人同意的情况下单方面修改计划和本协议,以遵守适用于股票发行的证券或其他法律。

语言。承保人承认他或她精通英语,或已咨询精通英语的顾问,以使承保人能够理解本协议和计划的规定。如果承保人已收到翻译成英语以外的语言的本协议或与本计划有关的任何其他文件,并且如果翻译版本的含义与英语版本不同,则以英语版本为准。

附录。尽管本全球股票期权协议有任何规定,该股票期权应受承授人所在国家的附加条款和条件的约束,如本协议附件所述。如果承授人从美国转移到美国以外的国家/地区,或者如果承授人在本股票期权有效期内在附录所列国家/地区之间搬迁,则附录中适用的条款和条件应适用于承授人,只要公司确定出于法律或行政原因,应用该等条款和条件是必要或可取的。本协议附件是本协议的一部分。

没有关于格兰特的建议。本公司并不提供任何税务、法律或财务建议,亦不会就承授人参与该计划或其收购或出售股票的相关股份提出任何建议。承保人在采取任何与本计划相关的行动之前,应就参与本计划一事与其个人税务、法律和财务顾问进行磋商。

通知。本合同项下的通知应邮寄或递送到公司的主要营业地点,并应邮寄或递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,在一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。

适用法律/场地。本协议及本购股权须受特拉华州公司法管辖,并按其范围内的一般公司法解释,至于所有其他事宜,则须受特拉华州国内法律管辖及按特拉华州法律解释,而不考虑会导致适用特拉华州法律以外的任何法律的冲突法律原则。任何及所有与本购股权有关、有关或由此产生的争议,或与本协议所证明的双方关系有关、有关或产生的争议,应只在美国新特拉华州地区法院或新卡斯尔县特拉华州高级法院提起及审理。双方在此陈述并同意,该方受上述法院的个人管辖权管辖;在此,双方不可撤销地同意这些法院在与此类纠纷有关的任何法律或衡平法诉讼中的管辖权,并在法律允许的最大范围内放弃该方现在或以后可能提出的任何反对意见,即将与此类纠纷有关的任何法律或衡平法诉讼的地点

56


 

在这种法院提起的争议是不适当的,或者这种诉讼是在一个不方便的法院提起的。

弃权。承授人承认,公司对违反本协议任何条款的放弃不应生效或被解释为放弃本协议的任何其他条款,或承授人或任何其他受让人随后的任何违规行为。

整合。本协议构成双方之间关于本股票期权的完整协议,并取代双方之前就此类标的达成的所有协议和讨论。

可分割性。本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式全部或部分不可执行,其余条款仍应具有约束力和可执行性。

施加其他要求。本公司保留权利对本购股权及行使本购股权所取得的股份施加其他要求,惟本公司认为因法律或行政原因而有需要或适宜者,并有权要求承授人订立任何其他协议或承诺,以达致上述目的。

电子交付和承兑。本公司可自行决定以电子方式交付与当前或未来参与本计划有关的任何文件。承保人在此同意以电子方式接收此类文件,并同意接受本协议或以其他方式在未来通过由公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。

内幕交易/市场滥用。承授人承认,根据承授人或经纪商所在国家或股票上市地点的不同,承授人可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的限制,这可能会影响承授人接受、收购、出售或以其他方式处置股票、股票权利(例如,本股票期权)或与股票价值相关的权利的能力,这些权利在承授人被视为拥有适用司法管辖区法律或法规所界定的有关公司的“内幕消息”时。当地内幕交易法律法规可能禁止取消或修改承保人在掌握内幕消息之前下达的订单。此外,承授人可被禁止(I)向任何第三方披露内幕信息(“需要知道”的情况除外)和(Ii)向第三方“提供小费”或以其他方式促使他们买卖证券。这些法律或法规下的任何限制与根据本计划第18(E)节所述的本公司任何适用的内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,并且是附加的。承保人有责任遵守任何限制,并应就此事向其私人顾问咨询。

外汇管制、境外资产/账户和/或纳税申报。根据受赠人所在国家的法律,受赠人可能有某些外国资产/账户和/或纳税申报要求,这些要求可能会影响他或她获得或持有本计划下的股票或参与本计划所获得的现金(包括任何股息或出售)的能力

57


 

在承授人居住国家以外的经纪公司或银行账户中出售股票(股票)的收益。受让人所在国家可要求他或她向其所在国家的适用当局报告此类账户、资产或交易。受保人还可能被要求在收到现金后的一定时间内将参加计划所收到的现金汇回其国家。承保人有责任了解并遵守任何此类法规,并应就此与其个人税务、法律和财务顾问进行沟通。

Galecto公司

 

发信人:

 

标题:

签字人在此接受上述协议,并在此同意其条款和条件。根据公司对承保人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受程序)是可以接受的。

 

 

日期:

承授人签署

 

 

 

 

承授人姓名或名称及地址:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

58


 

附录

全球股票期权协议
非雇员董事
在Galecto,Inc.旗下
2020年股权激励计划

附加条款和条件

适用于美国以外国家的受赠人

除非在本附录中明确定义,否则资本化术语应具有全球股票期权协议(“股票期权协议”)或本计划给予它们的含义。

条款和条件

如果承授人提供服务和/或居住在下列国家/地区之一,本附录包括适用于本股票期权的附加条款和条件。如果承授人是承授人当前提供服务和/或居住的国家以外的国家的公民或居民(或就当地法律而言被视为如此),或者如果承授人在授予股票期权后将其居住权转移到其他国家,公司将酌情决定本文所载条款和条件适用于承授人的范围。

通知

本附录还包括关于承授方参与计划时承授方应了解的某些其他问题的信息。这些信息基于截至2020年12月在各自国家生效的证券、外汇管制和其他法律。这样的法律往往很复杂,而且经常变化。因此,承授人不应依赖本文所述的信息作为与参与计划的后果有关的唯一信息来源,因为在承授人行使该股票期权或出售根据该计划获得的任何股票时,该信息可能已过时。

此外,此处包含的信息是一般性的,可能不适用于承授人的特定情况。因此,本公司无法向承保人保证任何特定的结果。因此,受让人应就受让人所在国家的相关法律如何适用于受让人的个人情况寻求适当的专业意见。

如果承授人是承授人当前提供服务和/或居住的国家以外的国家的公民或居民(或就当地法律而言被视为如此),或者如果承授人在本股票期权授予后将其居住权转移到其他国家,则本附录中包含的信息可能不适用于承授人。

 

59


 

加拿大

条款和条件

付款方式。即使计划或协议有任何相反规定,承授人将不得使用购股权协议第2(A)(Ii)条及第2(A)(Iv)条所载方法支付行使价。

如果承保人居住在魁北克,则以下规定适用:

语言上的同意。双方承认,他们明确希望本协议以及根据本协议订立、发出或提起的或直接或间接与本协议有关的所有文件、通知和法律程序以英文起草。

语言上的同意关系。各缔约方根据《公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》、《公民权利和政治权利国际公约》。

通知

证券法信息。承授人可透过根据该计划委任的指定经纪(如有)出售根据该计划购入的股份,前提是根据该计划购入的股份的转售是透过该股份上市的证券交易所的设施在加拿大境外进行。

丹麦

没有特定于国家的术语。

马来西亚

没有特定于国家的术语。

瑞典

没有特定于国家的术语。

大不列颠及北爱尔兰联合王国

没有特定于国家的术语。

 

 

 

 

 

60


 

限制性股票单位奖励协议
适用于公司员工和顾问
在Galecto,Inc.旗下
2020年股权激励计划

承授人姓名:

 

 

不是的。受限制股票单位数量:

 

 

授予日期:

 

(“授予日期”)

根据截至本协议日期修订的Galecto,Inc.2020股权激励计划(“计划”),Galecto,Inc.(“本公司”)特此向上述承授人授予上述限售股数量的奖励(“奖励”)。每个限制性股票单位应涉及一股普通股,每股面值0.00001美元的公司股票(“股票”)。

转让奖状的限制。承授人不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置本奖励,并且不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置与奖励有关的任何股票,直至(I)受限股票单位已按本协议第2段的规定归属,及(Ii)已根据计划及本协议的条款向承授人发行股份。

有限制股份单位的归属。只要承授人在该等归属日期与本公司或附属公司保持服务关系,本协议第1段的限制及条件即于下表指定的一个或多个归属日期失效。如果指定了一系列归属日期,则第1款中的限制和条件仅针对在该日期指定归属的受限股票单位的数量失效。

部分
已归属的限制性股票单位

归属日期

%

 

%

 

%

 

%

 

%

 

管理人可随时加快本款第2款规定的归属时间表。此外,(I)在上述最后归属日期之前发生的受让人服务关系无故终止(死亡或残疾除外)的情况下,应在终止时按比例归属受限股票单位,其方法是将否则会发生的受限股票单位的数量乘以

61


 

(X)分子是授予日期或第一个归属日期之间经过的历月数,(Y)分母为(1)12(如果终止发生在第一个归属日期之前)和(2)6(如果终止发生在第一个归属日期之后);及(Ii)在承授人的服务关系无故终止(死亡或伤残除外)的情况下(如该终止是在销售事件完成后或二十四(24)个月内发生的,则当时未归属的限制性股票单位的100%将归属于承授人的持续服务关系。

终止服务关系。如承授人与本公司及其附属公司的服务关系因任何原因(包括死亡或伤残,该等伤残由管理人根据第409A条及适用法律合理地厘定)而在上文第2段所载归属条件获得满足前终止,则截至该日期尚未归属的任何限制股单位将自动终止及被没收,而承授人或其任何继承人、继承人、受让人或遗产代理人此后将不再拥有该等未归属的限制股单位的任何进一步权利或权益。

发行股票。于每个归属日期后在切实可行范围内尽快(但在任何情况下不得迟于归属日期所属年度结束后的两个半月),本公司须向承授人发行相等于根据本协议第2段归属的受限制股份单位总数的股份,承授人其后将拥有本公司股东就该等股份拥有的一切权利。

计划成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,本协议应受本计划的所有条款和条件的约束和管辖,包括本计划第2(B)节规定的管理人的权力。本协议中的大写术语应具有本计划中指定的含义,除非本协议另有规定。

预扣税金。受赠人应不迟于收到本奖励成为联邦所得税应税事件之日起,向公司支付或作出令署长满意的安排,以支付法律规定因该应税事件而扣缴的任何联邦、州和地方税。本公司应有权通过从股票中预扣向承授人发行公平市价合计足以满足应缴预提金额的股票的方式,促使全部或部分履行所需的最低扣缴义务。

守则第409A条。本协议应被解释为,所有与裁决和解有关的条款都不受守则第409a节的要求的约束,如守则第409a节所述的“短期延期”。

没有义务继续受雇。根据本计划或本协议,本公司或任何附属公司均无义务继续聘用承授人,本计划或本协议亦不以任何方式干扰本公司或任何附属公司随时终止受雇承授人的权利。

62


 

整合。本协议构成双方之间关于本裁决的完整协议,并取代双方之间关于此类主题的所有先前协议和讨论。

数据隐私同意。为了管理本计划和本协议并实施或安排未来的股权授予,本公司、其子公司和联属公司及其某些代理(统称为“相关公司”)可处理任何和所有个人或专业数据,包括但不限于社会保险或其他识别号码、家庭住址和电话号码、出生日期以及管理本计划和/或本协议所必需或需要的其他信息(“相关信息”)。通过签订本协议,承授人(I)授权本公司收集、处理、登记并向相关公司转让所有相关信息;(Ii)放弃承授人可能对相关信息拥有的任何隐私权;(Iii)授权相关公司以电子形式存储和传输此类信息;及(Iv)授权将相关信息转让至相关公司认为合适的任何司法管辖区。承保人有权获得并有权更改相关信息。相关信息仅根据适用法律使用。

通知。本合同项下的通知应邮寄或递送到公司的主要营业地点,并应邮寄或递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,在一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。

Galecto公司

 

发信人:

 

标题:

签字人在此接受上述协议,并在此同意其条款和条件。根据公司对承保人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受程序)是可以接受的。

 

 

日期:

承授人签署

 

 

 

 

承授人姓名或名称及地址:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

63


 

限制性股票单位奖励协议
适用于非美国受赠人
在Galecto,Inc.旗下
2020年股权激励计划

承授人姓名:

 

 

不是的。受限制股票单位数量:

 

 

授予日期:

 

(“授予日期”)

根据截至本协议日期修订的Galecto,Inc.2020股权激励计划(“计划”),以及本“针对非美国承授人的限制性股票单位奖励协议”(以下简称“奖励协议”),Galecto,Inc.(“本公司”)特此向上述承授人授予上述限制性股票单位数量的奖励(“奖励”),其中包括附件中承授人所在国家的任何附加条款和条件(“附录”以及与“针对非美国承授人的限制性股票单位奖励协议”的统称)。每个限制性股票单位应涉及一股普通股,每股面值0.00001美元的公司股票(“股票”)。本协议中的大写术语应具有本计划中指定的含义,除非本协议另有规定。

转让奖状的限制。承授人不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置本奖励,并且不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置与奖励有关的任何股票,直至(I)受限股票单位已按本协议第2段的规定归属,及(Ii)已根据计划及本协议的条款向承授人发行股份。

有限制股份单位的归属。只要受让人在该等归属日期维持服务关系,本协议第1段的限制和条件即于下列附表所指定的归属日期失效。如果指定了一系列归属日期,则第1款中的限制和条件仅针对在该日期指定归属的受限股票单位的数量失效。

部分
已归属的限制性股票单位

归属日期

%

 

%

 

%

 

%

 

%

 

 

管理人可随时加快本第2款规定的归属时间表。此外,(I)在最后归属日期之前发生的无故终止(死亡或残疾除外)受赠人的服务关系的情况下。

64


 

(X)分子是指在授予日或第一个归属日之间经过的整个历月数,(Y)分母为(1)12(如果终止发生在第一个归属日之前)和(2)6(如果终止发生在第一个归属日之后);及(Ii)在承授人的服务关系无故终止(死亡或伤残除外)的情况下(如该终止是在销售事件完成后或二十四(24)个月内发生的,则当时未归属的限制性股票单位的100%将归属于承授人的持续服务关系。

终止服务关系。如果承授人的服务关系在上述第2段所载归属条件满足之前因任何原因(包括死亡或伤残,该等伤残由管理人根据第409A条和适用法律合理地确定)而终止,则截至该日期尚未归属的任何限制性股票单位将自动终止并被没收,承授人或其任何继承人、继承人、受让人或遗产代理人此后将不再拥有该等未归属的限制性股票单位的任何进一步权利或权益。

就本裁决而言,自受赠人不再积极向公司或任何子公司提供服务之日起,受赠人的服务关系将被视为终止(无论终止的原因是什么,也无论后来在受赠人提供服务的司法管辖区内是否被发现无效或违反劳动法,或受赠人的雇佣条款或其他服务协议(如果有))。管理人有权自行决定受赠人何时不再主动为本奖项提供服务(包括受赠人是否仍可被视为在休假期间提供服务)。

发行股票。于每个归属日期后在切实可行范围内尽快(但在任何情况下不得迟于归属日期所属年度结束后的两个半月),本公司须向承授人发行相等于根据本协议第2段于该日期归属的受限制股份单位总数的股份,承授人其后将拥有本公司股东就该等股份拥有的一切权利。

计划成立为法团。尽管本协议有任何相反规定,本协议应受本计划的所有条款和条件的约束和管辖,包括本计划第2(B)节规定的管理人的权力。

对税收的责任。

承授人承认并同意,无论公司或雇用或以其他方式保留承授人(“服务接受者”)服务的子公司采取的任何行动如何,与承授人参与本计划有关的所有所得税、社会保险、工资税、附带福利税、临时付款或其他税收相关项目(“税务相关项目”)的最终责任是且仍是承授人的责任,并且可能超过实际金额(如果有的话

65


 

由公司或服务接收方扣留。承授人进一步确认,本公司及/或服务接受者(I)不会就本奖励或股票相关股份的任何方面所涉及的任何税务项目的处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于奖励的授予、归属或交收、其后于奖励结算时收购的股票的出售及任何股息的收取;及(Ii)不承诺亦无义务订立奖励条款或本奖励的任何方面以减少或消除受赠人对税务相关项目的责任或取得任何特定的税务结果。此外,如果受让人在多个司法管辖区受到与税收有关的项目的约束,则受让人承认公司和/或服务接受者(或前服务接受者,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。

对于相关的应税或预扣税事件(如适用),受让人同意作出令公司和/或服务接受者满意的充分安排,以满足所有与税收相关的项目。在这方面,承授人授权公司和/或服务接受者或其各自的代理人酌情通过下列一种或多种方式履行与所有税收相关的任何适用的扣缴义务或权利:(I)要求受赠人以公司可以接受的形式支付款项,(Ii)扣留受赠人的工资或应支付给受赠人的其他补偿,(Iii)透过自愿出售或本公司(根据本授权以承授人名义作出的强制出售)安排的强制出售(未经进一步同意),扣留在本奖励结算时取得的股份所得款项;(Iv)扣留本奖励归属时可发行的股份,或(V)本公司决定及(在适用法律或计划所要求的范围内)经管理人批准的任何其他扣留方法。

根据扣缴方法和本计划的规定,公司和/或服务接受方可以通过考虑法定预扣费率或其他预扣费率,包括在受让人管辖范围内适用的最高费率,来预扣或核算与税收相关的项目(S)。在超额扣缴的情况下,受赠人可以获得任何超额扣缴的现金退款(无权获得等值的股票),如果不退还,受赠人可以向当地税务机关申请退款。在扣缴不足的情况下,受赠人可能被要求直接向适用的税务机关或向公司和/或服务接受者支付额外的与税收有关的项目。如为税务目的而以扣留股份的方式履行税务相关项目的义务,则承授人被视为已获发行全数受既得奖励规限的股份,即使若干股份仅为支付与税务有关的项目而扣留。

受让人同意向公司或服务接受者支付因受让人参与计划而可能需要公司或服务接受者扣缴或核算的任何金额的税收相关项目,但这些项目不能通过上述方式满足。如果受赠人未能履行与税收有关的义务,公司可以拒绝发行或交付股票或出售在裁决达成后获得的股票的收益。

66


 

守则第409A条。本协议应被解释为,所有与裁决和解有关的条款都不受守则第409a节的要求的约束,如守则第409a节所述的“短期延期”。

没有建立服务关系或继续服务关系的义务。本奖项的授予不得解释为与公司或任何子公司达成雇佣或服务协议,也不得解释为给予受赠人任何权利,以留用于公司、服务接受者或任何其他子公司,或以其他方式向公司、服务接受者或任何其他子公司提供服务。本计划或本协议不得以任何方式干扰公司或服务接受方在任何时候终止受让方服务关系的权利。

格兰特的本性。通过接受奖励,受赠人承认、理解并同意:

本计划由公司自愿制定,具有自由裁量权,公司可在本计划允许的范围内随时修改、修订、暂停或终止本计划;

该奖励是特殊的、自愿的和偶然的,并不创造任何合同或其他权利,以在未来获得任何限制性股票单位或代替限制性股票单位的利益,即使过去已经授予限制性股票单位;

有关未来限制性股票单位或其他授予的所有决定,如有,将由本公司全权酌情决定;

承保人自愿参加该计划;

本奖励和受本奖励约束的股票及其收入和价值,并不打算取代任何养老金权利或补偿;

本奖项和受本奖项约束的股票,以及其收入和价值,不属于任何目的的正常或预期补偿的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、解雇、服务终止金、奖金、假日薪酬、长期服务奖、假日薪酬、养老金或退休或福利福利或类似付款;

除非与本公司另有书面协议,本奖励和受本奖励约束的股票及其收益和价值不得作为受赠人作为子公司董事提供的任何服务的代价或与之相关;

股票相关股份的未来价值是未知的、不可确定的,并且不能确定地预测;

由于受赠人的服务关系终止(无论出于何种原因,无论后来是否被发现无效或违反受赠人提供服务的司法管辖区的适用法律,或其雇佣条款或其他服务协议,如有),不应因丧失本奖励而提出索赔或获得赔偿或损害的权利,包括按比例计算的补偿或损害。

67


 

本公司、服务接受方或任何其他子公司均不对受让方当地货币与美元之间的任何汇率波动负责,该汇率波动可能影响本奖励的价值或根据本授权书的结算或随后出售结算时获得的任何股票而应支付给承授方的任何金额。

数据隐私同意。承保人在此声明,他或她同意本公司收集、处理和使用个人数据(定义如下),并同意将个人数据传输给本协议提及的收件人,包括位于欧洲(或其他非美国)未提供足够保护级别的国家/地区的收件人。数据保护法视角,用于这里所述的目的。

H)表示同意。承授人明白,他或她必须审阅以下有关本公司或其代表处理个人资料的资料,或本表格所述的服务接受者(如有不同)的资料,以及与承授人是否有资格参与计划有关的任何资料,并声明其同意。至于处理承授人与计划有关的个人资料,承授人明白公司是其个人资料的控制人。

一)数据处理和法律依据。为实施、管理和管理本计划,本公司收集、使用和以其他方式处理有关承授人的某些信息。承授人理解,这些信息可能包括但不限于承授人的姓名、家庭地址和电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险、护照或其他识别号码(例如,居民注册号)、工资、国籍、职务、公司或其附属公司持有的任何股票或董事职位、所有股权奖励的详情或授予、取消、行使、既得、未授予或尚未支付给承授人的任何其他股票或同等福利(“个人资料”)。如有需要,处理承授人的个人资料的法律依据是承授人的同意。

J)股票计划管理服务提供者。承授人明白,本公司将其个人资料或其部分资料转让给Solium Capital LLC、摩根士丹利美邦有限公司及其联营公司(直接或间接以共享公司名义经营)(“摩根士丹利”),这是一家总部设在美国的独立服务提供商,协助本公司实施、管理及管理本计划。未来,公司可能会选择不同的服务提供商,并将承授人的个人数据与以类似方式为公司提供服务的不同服务提供商共享。公司的服务提供商将为承授人开立一个账户,以接收和交易根据该计划获得的股票,承授人可能被要求与服务提供商就单独的条款和数据处理做法达成一致,这是任何有能力参与该计划的条件。

K)国际数据传输。本公司和(截至本协议之日)协助实施、管理和管理本计划的任何第三方(如摩根士丹利)均在美国。如果承授人位于美国境外,则承授人所在的国家可能制定了与美国法律不同的数据隐私法。本公司转移个人数据的法律依据是承授人的同意。

68


 

L)数据保留。本公司只会在必要时处理承授人的个人资料,以执行、管理及管理承授人参与计划的情况,或遵守适用法律,行使或捍卫合法权利,以及存档、备份及删除程序。在后一种情况下,承授人理解并承认本公司处理其个人资料的法律基础将是遵守相关法律或法规。当本公司不再需要个人资料作上述任何用途时,承授人明白本公司会将其从其系统中删除。

M)自愿和拒绝/撤回同意的后果。承保人理解,任何参与本计划的行为以及承保人的同意都是完全自愿的。承授人可随时拒绝或稍后撤回他或她的同意,在将来生效,并可出于任何或无任何理由。如果承授人拒绝或后来撤回其同意,公司将不能向承授人提供参与计划、授予奖励或其他股权奖励,也不能管理或维持此类奖励,承授人将没有资格参与计划。承保人进一步了解,拒绝或撤回其同意不会影响承保人的服务关系,承保人只会丧失与计划相关的机会。

N)数据主体权利。承授人明白,有关处理个人资料的资料主体权利因适用法律而异,根据承授人所在地及适用法律规定的条件,承授人有权(I)查询本公司是否持有有关承授人的个人资料及其处理方法,以及查阅或索取该等个人资料的副本,但不限于此,(Ii)要求更正或补充有关承授人的不准确、不完整或过时的个人资料。(Iii)将不再需要的个人资料删除,以便进行处理;。(Iv)要求公司在承授人认为不适当的某些情况下,限制对承授人的个人资料的处理;。(V)在某些情况下,反对为合法利益而处理个人资料;及。(Vi)要求承授人主动或被动向公司提供的个人资料(不包括从收集的资料衍生或推断的资料)。该等个人资料的处理是基于同意或承授人的服务关系,并以自动化方式进行。如有疑问,承保人也有权向当地主管数据保护机构提出投诉。此外,为了获得受让人权利的澄清,或行使受赠人的任何权利,受赠人理解他或她应该联系他或她的当地人力资源代表。

遵守法律。尽管本计划或本协议有任何其他规定,除非有适用于股票的任何登记、资格或其他法律要求的可用豁免,否则公司不应被要求在根据任何美国或非美国当地、州或联邦证券或其他适用法律或根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)或任何其他美国或非美国政府监管机构的裁决或法规完成对股票的任何登记或资格之前交付在授予本奖项时可发行的任何股票。或在获得任何美国或非美国地方、州或联邦政府的任何批准或其他许可之前

69


 

政府机构,公司有绝对酌情权认为必要或可取的注册、资格或批准。承授人理解,公司没有义务向美国证券交易委员会或任何美国州或美国以外的证券委员会登记或限定受本奖项约束的股票,也没有义务就股票的发行或销售寻求任何政府当局的批准或批准。此外,承授人同意,公司有权在未经承授人同意的情况下单方面修改计划和本协议,以遵守适用于股票发行的证券或其他法律。

语言。承保人承认他或她精通英语,或已咨询精通英语的顾问,以使承保人能够理解本协议和计划的规定。如果承保人已收到翻译成英语以外的语言的本协议或与本计划有关的任何其他文件,并且如果翻译版本的含义与英语版本不同,则以英语版本为准,除非适用法律另有要求。

附录。尽管本限制性股票单位奖励协议对非美国受赠人有任何规定,但本奖励应受制于受赠人所在国家/地区的附加条款和条件,如本协议附件所述。如果受让人在本授权书有效期内在附录所列国家之间迁移,则在公司确定出于法律或行政原因有必要或适宜应用该等条款和条件的范围内,附录中适用的条款和条件应适用于受让人。本协议附件是本协议的一部分。

没有关于格兰特的建议。本公司并不提供任何税务、法律或财务建议,亦不会就承授人参与该计划或其收购或出售股票的相关股份提出任何建议。承保人在采取任何与本计划相关的行动之前,应就参与本计划一事与其个人税务、法律和财务顾问进行磋商。

通知。本合同项下的通知应邮寄或递送到公司的主要营业地点,并应邮寄或递送到承授人在公司存档的地址,或在任何一种情况下,在一方随后以书面形式提供给另一方的其他地址。

适用法律/场地。本协议和本裁决应受特拉华州公司法管辖并根据其范围内的事项解释,对于所有其他事项,应受特拉华州国内法律管辖并根据特拉华州法律解释,而不考虑会导致适用特拉华州法律以外的任何法律的冲突法律原则。任何与本裁决有关、与本裁决有关或由本裁决引起的纠纷,或与本协议所证明的各方之间的关系有关、有关或引起的纠纷,应仅在美国新特拉华州地区法院或新卡斯特尔县特拉华州高级法院提起诉讼和审理。双方在此陈述并同意,该方受上述法院的个人管辖权管辖;在此,双方不可撤销地同意这些法院在与此类纠纷有关、有关或由此引起的任何法律或衡平法诉讼中的管辖权,并在法律允许的最大范围内放弃下列任何反对意见

70


 

该当事各方现在或以后可能会认为,将与此类纠纷有关的任何法律或衡平法诉讼程序提交此类法院审理是不适当的,或者此类诉讼程序是在一个不方便的法院提起的。

弃权。承授人承认,公司对违反本协议任何条款的放弃不应生效或被解释为放弃本协议的任何其他条款,或承授人或任何其他受让人随后的任何违规行为。

整合。本协议构成双方之间关于本裁决的完整协议,并取代双方之间关于此类主题的所有先前协议和讨论。

可分割性。本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式全部或部分不可执行,其余条款仍应具有约束力和可执行性。

施加其他要求。本公司保留对本奖励及授予本奖励后获得的股票施加其他要求的权利,只要本公司认为出于法律或行政原因是必要或适宜的,并有权要求承授人签订为实现上述目的可能需要的任何额外协议或承诺。

电子交付和承兑。本公司可自行决定以电子方式交付与当前或未来参与本计划有关的任何文件。承保人在此同意以电子方式接收此类文件,并同意接受本协议或以其他方式在未来通过由公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。

内幕交易/市场滥用。承授人承认,根据承授人或经纪商所在国家或股票上市地点的不同,承授人可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的限制,这可能会影响承授人接受、收购、出售或以其他方式处置股票、股票权利(例如,本奖励)或与股票价值相关的权利的能力(例如,本奖励被认为是承授人持有适用司法管辖区法律或法规所界定的有关公司的“内幕消息”)。当地内幕交易法律法规可能禁止取消或修改承保人在掌握内幕消息之前下达的订单。此外,承授人可被禁止(I)向任何第三方披露内幕信息(“需要知道”的情况除外)和(Ii)向第三方“提供小费”或以其他方式促使他们买卖证券。请记住,第三方包括同事。这些法律或法规下的任何限制与根据本计划第18(E)节所述的本公司任何适用的内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,并且是附加的。承保人有责任遵守任何限制,并应就此事向其私人顾问咨询。

外汇管制、境外资产/账户和/或纳税申报。根据受让人所在国家的法律,受赠人可能有某些外国资产/账户和/或纳税申报要求,这些要求可能会影响他或她收购或持有以下股票的能力

71


 

该计划或因参与该计划而收到的现金(包括从出售股票产生的任何股息或出售收益)存入承授人居住国以外的经纪公司或银行账户。受让人所在国家可要求他或她向其所在国家的适用当局报告此类账户、资产或交易。受保人还可能被要求在收到现金后的一定时间内将参加计划所收到的现金汇回其国家。承保人有责任了解并遵守任何此类法规,并应就此与其个人税务、法律和财务顾问进行沟通。

Galecto公司

 

发信人:

 

标题:

签字人在此接受上述协议,并在此同意其条款和条件。根据公司对承保人的指示以电子方式接受本协议(包括通过在线接受程序)是可以接受的。

 

 

日期:

承授人签署

 

 

 

 

承授人姓名或名称及地址:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

72


 

附录

到限制性股票单位奖励协议
适用于非美国受赠人
在Galecto,Inc.旗下
2020年股权激励计划

除非在本附录中明确定义,否则大写术语应具有《针对非美国受让人的限制性股票单位奖励协议》(以下简称《RSU协议》)或本计划给予它们的含义。

条款和条件

如果受赠人提供服务和/或居住在下列国家/地区之一,本附录包括适用于本奖项的附加条款和条件。

如果被授予者是被授予者当前提供服务和/或居住的国家以外的国家的公民或居民(或根据当地法律被视为如此),或者如果被授予者在本奖项颁发后将其服务关系和/或居住权转移到其他国家,本公司将酌情决定本文所载条款和条件适用于被授予者的范围。

通知

本附录还包括关于承授方参与计划时承授方应了解的某些其他问题的信息。这些信息基于截至2023年1月在各自国家生效的证券、外汇管制和其他法律。这样的法律往往很复杂,而且经常变化。因此,受赠人不应将本文所述信息作为与参与计划的后果有关的唯一信息来源,因为在受赠人授予奖励或出售根据计划获得的任何股票时,这些信息可能已经过时。

此外,此处包含的信息是一般性的,可能不适用于承授人的特定情况。因此,本公司无法向承保人保证任何特定的结果。因此,受让人应就受让人所在国家的相关法律如何适用于受让人的个人情况寻求适当的专业意见。

如果被授予者是被授予者当前提供服务和/或居住的国家以外的国家的公民或居民(或根据当地法律被视为如此),或者如果被授予者在本奖项颁发后将其服务关系和/或居住权转移到其他国家,则本附录中包含的信息可能不适用于被授予者。

 

73


 

加拿大

条款和条件

限售股单位只以股份结算。尽管本计划或RSU协议中有任何酌情决定权,但受限股票单位只能以股票结算。为免生疑问,在任何情况下,限制性股票单位均不会以现金结算。

终止服务关系。以下条款全部取代了《RSU协定》第3款的最后一段:

就本裁决而言,受赠人的服务关系将被视为自下列日期中最早的日期起终止:(A)受赠人的服务关系终止之日,(B)受让人收到书面终止通知之日,或(C)受赠人不再积极向公司或其任何子公司提供服务之日,在所有情况下,无论适用法律(包括但不限于成文法,无论终止的原因是什么,也不管后来是否被发现无效或违反了承授人提供服务的司法管辖区的适用法律或承授人的雇佣条款或其他服务协议的条款(如果有)。尽管如上所述,如果适用的雇佣标准法规明确要求在法定通知期内继续归属,则本奖励的终止日期将从受赠人最低法定通知期的最后一天起生效,但如果归属日期落在受赠人的法定通知期结束之后,受赠人将无法赚取或有权按比例获得归属,受赠人也无权因失去归属而获得任何补偿,除非《RSU协议》第2段有明确规定。

如果承保人居住在魁北克,则以下规定适用:

法语文档。协议、计划及若干其他与受限股份单位有关的文件(如适用)的法文译本将于合理可行的情况下尽快提供予承授人。承授人理解,与限制性股票单位有关的其他信息可能会不时以英语提供,此类信息可能不会立即以法语提供。尽管协议中有任何相反规定,除非承授人另有说明,否则协议和计划的法语译本将适用于受限股票单位和承授人对计划的参与。数据隐私。以下条款是对《RSU协定》第9款的补充:

 

承保人特此授权本公司及本公司的代表,包括本公司指定的经纪人(S),就与本计划的管理有关的目的,与参与本计划管理的所有专业或非专业人员讨论并从他们那里获取所有相关信息。承保人还授权公司、服务接受方和任何其他子公司和管理人披露计划并与其顾问讨论,并记录所有相关信息,并将这些信息保存在承保人的档案中。承保人承认并同意他或她的个人信息,包括敏感的个人信息,可以转移或披露到魁北克省以外的地方,包括美国。最后,承保人确认并

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授权本公司和参与本计划管理的其他各方将技术用于分析目的,并作出可能对承授人或本计划管理产生影响的自动决策。

 

通知

证券法信息。承授人可透过根据该计划委任的指定经纪(如有)出售根据该计划购入的股份,前提是根据该计划购入的股份的转售是透过该股份上市的证券交易所的设施在加拿大境外进行。

丹麦

条款和条件

格兰特的本性。以下条款是对《RSU协定》第8段的补充:

接受这一奖项,受赠人承认、理解并同意这笔赠款与未来将要提供的服务有关,而不是对过去服务的奖金或补偿。

《丹麦股票期权法案》。接受本奖项即表示受赠人已收到翻译成丹麦语的雇主声明(包括在本附录的以下几页中),该声明符合修订后的《丹麦股票期权法案》(以下简称《法案》),自2019年1月1日起生效,前提是该法案适用于本奖项和受赠人。

 

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对丹麦员工的特别通知

雇主声明

根据雇佣关系中的股票期权法案(“股票期权法案”)第3(1)节,您有权在一份单独的书面声明中收到以下关于参与Galecto,Inc.经修订的2020股权激励计划(“计划”)的信息。

本声明仅包含股票期权法案中提及的信息,而您授予限制性股票单位以购买Galecto,Inc.(“本公司”)普通股股份的其他条款和条件已在本计划和面向非美国受让人的限制性股票奖励协议(包括附录(“协议”))中详细描述。

 

1.
授予在符合某些条件时收取股票的无资金支持的权利的日期

您的限制性股票单位的授予日期是公司董事会或其委员会(“委员会”)为您批准授予并确定其生效的日期。

2.
授予未来授予股票的权利的条款或条件

董事会或有关委员会将全权酌情决定是否授予限制性股票单位。本公司及其子公司的员工有资格参加该计划。本公司可自行决定在未来不向您授予任何限制性股票单位。根据计划和协议的条款,您无权或要求获得未来的限制性股票单位或其他股权奖励。

3.
归属日期或期间

一般来说,您的受限股票单位将按照协议的规定在一段时间内授予。你的限制性股票单位在归属时应转换为等值数量的公司普通股。

4.
行权价格

根据上述归属时间表,在归属您的受限股票单位和向您发行本公司普通股时,无需支付行使价。

5.
你在终止雇用时的权利

您的受限股票单位在终止雇佣时的处理将根据协议中的终止条款确定,根据该条款,您的未归属的受限股票单位将在终止与本公司集团的雇佣关系时被取消和没收。如果下列条款之间发生冲突

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协议和此处的摘要,协议中规定的条款将适用于您的受限股票单位。

6.
参与该计划的财务问题

授予限制性股票单位不会立即对您产生财务后果。在计算假日津贴、养老金缴款或其他以工资为基础计算的法定对价时,不考虑限制性股票单位的价值。

股票是一种金融工具,投资股票总是有金融风险的。公司股票的未来价值是未知的,也不能肯定地预测。

Galecto公司

 

 

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丹麦员工附录

ARBEJDSGIVERKL?环

我一直持有到第3款,STK。1,我爱死你了,我爱死你了。我与加莱克托股份有限公司的S公司签署了2020年股权激励计划(以下简称“股权激励计划”),直至2020年股权激励计划(以下简称“计划”)。

Denne Erklæring索引持有者Kun de opysinger,der er næVNT I Aktieoptionsloven。Devrige Vilkár og Betingelser for DIN Tabling af Required Stock Units Until køb af ordinære aktier I Galecto,Inc.(“Selskabet”)er nærmel Beskrevet I Ordningen Og I Ordningen Og I Refined Stock Untify for Din Tabling af Required Stock Units Until køb af ordinære Aktier I Galecto,Inc.(“Selskabet”)er nærmel Beskrevet I Ordningen og I Ordningen Og I Refined Stock Unter for Non U.S.Grantees(“Aftalen”),ome du har modaget。

 

1.
从现在开始到现在为止的翻新工作

Tidspunktet for tidelingen af dine Limited Stock Units er den den Dato,hvor Selskbets Bestyrelse Eller et bestyle relesudvalg(“Udvalget”)gokendte din tigrading of bestluttede,at den skulle træde I Kraft.

2.
克里特里埃·埃勒在法蒂尔特阿克蒂尔为翻新和翻新提供了更好的选择

这是一个有限的股票单位,在此之前,他已经确定了相关的股票价格。他说:“这是一件非常重要的事情。Selskabet Kan Frit vælge femover ikke at tidele Dig受限股票单位。我一直持有,直到我计划的Aftalen har du ikke nogen ret直到Eller noget krav pófemover在Fótildelt限制性股票单位Eller at fóAndre aktietildelinger。

3.
建模-周期

进餐限制性股票单位的模式是通过et tidsrum som和fórt i Aftalen。Pómodningstidspunktet konverteres进食受限股票单位,直到tisvarende Antal ordinære aktier I Selskabet。

4.
Udnytteleskur

我不能在限售股的情况下,选择自己的公司,直到我为客户提供更多的服务。

5.
我不能再为医学兄弟会而战

限售库存单位和限售库存单位,如果是限售股和限售库存单位,就不能再使用了。

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所有人都知道这一点。I tilfælde afuoverensesememes Mellem Vilkárene I Aftalen og ovennævnte sammenfnning er Det Vilkárene I Aftalen,der er er gældende for dine Limited Stock Units.

6.
奥科诺米斯克在Delage I平面上亮相

Tildelingen Af限制性股票单位是用于挖掘的umiddelbaarkonomiske konsekvenser。在有限的股票单位中,我不能承担任何责任,养老金也不能少了。

Aktier er Finansielle仪器制造商,或投资公司为Bundet med enókonomisk Risiko投资。他说:“这是一件很重要的事情。”

Galecto公司

 

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大不列颠及北爱尔兰联合王国

条款和条件

限售股单位只以股份结算。尽管本计划或RSU协议中有任何酌情决定权,但受限股票单位只能以股票结算。为免生疑问,在任何情况下,限制性股票单位均不会以现金结算。

对税收的责任。以下条款是对《RSU协定》第6款的补充:

在不限于RSU协议第6段的情况下,受让人同意他或她对所有与税务有关的项目负有责任,并在此约定在公司或服务接受方或英国税务及海关(HMRC)(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)提出要求时支付所有与税务有关的项目。受保人还同意赔偿公司和服务接受者代表受保人向HMRC(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)支付或扣缴、已经支付或将支付的任何与税务有关的项目。

尽管如上所述,如果受赠人是董事或交易所法案第13(K)节所指的高级管理人员,则受赠人理解,他或她可能无法赔偿公司未向受赠人收取或支付的任何与税收相关的项目的金额,如果赔偿可能被视为贷款的话。在这种情况下,任何未征收的所得税的数额可能构成受赠人的一项福利,因此可能需要支付额外的所得税和国民保险缴费。承保人承认,他或她将负责根据自我评估制度直接向HMRC报告和支付因该额外福利而应缴纳的任何所得税,并向公司或服务接受者(视情况而定)支付因该额外福利而到期的任何国家保险缴费的价值,公司或服务接受者也可以通过RSU协议第6段中规定的任何方式收取。

雇主国家保险缴费责任转移协定。如果受赠人是一名雇员,并且是英国的纳税居民,则本奖励的授予取决于受赠人同意接受任何二级一级国民保险缴费的责任,该责任可能由服务接受者就与本奖项相关的任何事件而引起的税务责任(“雇主NIC”)。通过签署或以其他方式接受本协议,受让人特此不可撤销地接受任何雇主NIC可能因本合同而应承担的责任。雇主NIC可由公司或服务接收方使用RSU协议第6段中描述的任何方法收集。

在不影响前述规定的情况下,承授人同意执行公司和/或服务接受方(或公司的任何继承人和/或服务接受方)为完成将雇主NIC转让给承授方而不时要求的任何同意或选择。

如果承授人不接受雇主NIC的责任,或在被要求这样做的情况下,未能在受限股票单位归属之前完成完成将雇主NIC转让给承授人的任何同意或选择,则未归属的受限股票单位将无效,不得进行结算,对公司或其子公司,包括服务接受者,不承担任何责任。

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