美国

证券和 交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（ 最早报告事件的日期）：2023 年 12 月 21 日

GROM SOCIAL 企业有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

2060 NW Boca Raton Blvd.，套房 #6

佛罗里达州博卡拉顿 33431

（主要行政办公室的地址 ）

注册人的电话号码，包括区号：(561) 287-5776

如果提交8-K表格旨在同时履行公司根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否为1934年《证券法》第405条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型 公司。

新兴成长 公司 ☐

如果是新兴成长型公司 ，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或 修订的财务会计准则。☐

2023年12月21日，佛罗里达州的一家公司（“公司”）Grom Social Enterprises， Inc. 发布了一份新闻稿，宣布了首次收盘（”首先 闭幕”) 其先前宣布的与证券 购买协议相关的私募发行（“本次发行”），该协议于2023年11月9日生效，并于2023年11月20日修订（”水疗中心”），与圣基茨和尼维斯公司Generating Alpha Ltd.（“投资者”）签约。

在首次收盘时，公司以364万美元的价格出售了公司的一张可转换本票（“票据”），初始本金 为400万美元。在购买和出售票据方面，公司还向投资者发行了 认股权证（”认股证”）共收购公司 普通股1,514,072股，面值每股0.001美元（“普通股”），包括（1）757,036份以每股普通股行使价为1.78美元的购买757,036股普通股的认股权证和（ii） 757,036份购买757,036股普通股的认股权证普通股，普通股行使价为每股0.001美元。

本次发行的首次收盘于 2023 年 12 月 21 日 进行。在扣除承保 折扣和佣金以及公司应付的其他预计发行费用之前，公司从首次收盘中获得了约360万美元的总收益。公司打算将 本次发行的净收益用于营运资金和一般公司用途。

新闻稿的副本作为附录 99.1 附于此。

警示声明

该文件包括 “前瞻性陈述”。 除此处包含或纳入的历史事实陈述以外的所有陈述都可能构成前瞻性陈述。 的实际结果可能与此类陈述中明示或暗示的结果有很大差异，并存在许多风险和不确定性。 尽管公司认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但公司无法保证 这样的预期会被证明是正确的。前瞻性陈述涉及影响 公司运营、财务业绩以及公司向美国证券交易委员会提交的文件中讨论的其他因素的风险和不确定性。 可能导致业绩出现重大差异的因素包括公司向 SEC 提交的定期报告中讨论的风险。我们敦促您仔细阅读和考虑这些文件中的警告声明和其他披露，特别是 “风险因素” 标题下的披露。除法律要求的 外，公司没有义务更新任何前瞻性陈述。

(d) 展品。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。