GlobalFoundries 报告 2023 年第四季度和 2023 财年财务业绩

马耳他，纽约，2024年2月13日——GlobalFoundries Inc.（GF）（纳斯达克股票代码：GFS）今天公布了截至2023年12月31日的第四季度和财年的初步财务业绩。

第四季度主要财务摘要

•收入为18.54亿美元。

•毛利率为28.3％，调整后的毛利率（1）为29.0％。

•营业利润率为16.3％，调整后的营业利润率（1）为20.7％。

•净收入为2.78亿美元，调整后净收益（1）为3.56亿美元。

•调整后的息税折旧摊销前利润（1）为7.73亿美元。

•39亿美元的现金、现金等价物和有价证券。

2023 年全年重要财务摘要

•收入为74亿美元。

•毛利率为28.4％，调整后的毛利率（1）为29.1％。

•净收入为10亿美元，调整后的息税折旧摊销前利润（1）为28亿美元

格芯总裁兼首席执行官托马斯·考菲尔德博士表示：“在第四季度，格芯在全球各地的专业团队公布的财务业绩超过了我们在11月财报中提供的指导区间的中点。”“我们继续将格芯定位为推动关键终端市场的铸造创新和差异化，我们为汽车终端市场收入增长感到特别自豪，2023年收入超过10亿美元。我也非常高兴地欢迎约翰·霍利斯特加入GF，担任我们的新任首席财务官。我期待与约翰合作，我们将重点放在2024年及以后的业务优先事项上。”

近期业务亮点

•GF和英飞凌宣布了一项新的多年期协议，将在2030年之前提供英飞凌领先的40纳米汽车安全控制器以及电源管理和连接解决方案。

•GF获得了3500万澳元的联邦资助，用于加速其位于佛蒙特州埃塞克斯交界处的工厂在硅半导体上生产格芯差异化氮化镓（GaN）。这笔资金使格芯更接近大规模生产氮化镓芯片，GaN芯片在处理高电压和高温的能力方面是独一无二的。

•GF连续第二年入选《新闻周刊》备受推崇的 “美国最负责任的公司” 名单，这凸显了该公司对ESG和环境可持续制造实践的长期承诺。

(1) 调整后的毛利、调整后的营业利润、调整后的净收入、调整后的息税折旧摊销前利润和任何相关利润率均为非国际财务报告准则衡量标准。有关非国际财务报告准则指标与最直接可比的国际财务报告准则指标的详细对账，请参阅 “未经审计的国际财务报告准则与非国际财务报告准则对账”。有关我们为何认为这些非国际财务报告准则指标有用的讨论，请参见 “财务指标（非国际财务报告准则）”。

未经审计的季度业绩摘要（以百万美元计，每股金额和晶圆出货量除外）

(1) 调整后的毛利、调整后的营业利润、调整后的净收益、调整后的摊薄后每股收益、调整后的息税折旧摊销前利润和任何相关利润率均为非国际财务报告准则衡量标准。有关非国际财务报告准则指标与最直接可比的国际财务报告准则指标的详细对账，请参阅 “未经审计的国际财务报告准则与非国际财务报告准则对账” 部分。有关我们为何认为这些非国际财务报告准则指标有用的讨论，请参阅 “财务指标（非国际财务报告准则）”。

(2) 从2022年第四季度开始，公司修订了调整后净收益的定义，将重组费用的调整和相关的税收影响包括在内。这一变化是由于2022年第四季度进行的重组所致。该公司认为，修订后的定义为管理层和投资者提供了更多有用的信息，以评估我们的业务运营。调整后的净收益现在定义为经股票薪酬、重组费用和相关税收影响调整后的净收益。

未经审计的年度业绩摘要（以百万美元计，每股金额和晶圆出货量除外）

（1）调整后的毛利、调整后的营业利润、调整后的净收益、调整后的摊薄后每股收益和调整后的息税折旧摊销前利润以及任何相关的利润率均为非国际财务报告准则衡量标准。有关非国际财务报告准则指标与最直接可比的国际财务报告准则指标的详细对账，请参阅 “未经审计的国际财务报告准则与非国际财务报告准则对账”。有关我们为何认为这些非国际财务报告准则指标有用的讨论，请参见 “财务指标（非国际财务报告准则）”。

(2) 包括2022年12月出售我们在东菲什基尔业务的收益。

(3) 从2022年第四季度开始，公司修订了调整后净收益的定义，将重组费用的调整和相关的税收影响包括在内。这一变化是由于2022年第四季度进行的重组所致。该公司认为，修订后的定义为管理层和投资者提供了更多有用的信息，以评估我们的业务运营。调整后的净收益现在定义为经股票薪酬、重组费用和相关税收影响调整后的净收益。

(4) 从2022年第三季度开始，公司修订了调整后息税折旧摊销前利润的定义，将财务收入调整包括在内。之所以做出这一变更，是因为公司在2022年第二季度投资了约10亿美元的有价证券。该公司认为，修订后的定义为管理层和投资者提供了更多有用的信息，以评估我们的业务运营。调整后的息税折旧摊销前利润现在定义为净收益，经财务支出、财务收入、所得税支出、折旧和摊销、基于股份的薪酬、资产剥离收益和相关支出、重组费用、劳动力优化计划和诉讼和解的影响进行调整。

2024年第一季度指引摘要（未经审计，以百万美元计，每股金额除外）(1)

(1) 上述指南包含1995年《美国私人证券诉讼法》中定义的前瞻性陈述，并受其中建立的安全港的约束。该指导包括管理层的信念和假设，以当前可用信息为基础。

(2) 调整后的毛利、调整后的营业利润、调整后的净收益和调整后的摊薄后每股收益是非国际财务报告准则的指标，仅就指导而言，它们分别定义为毛利、营业利润、净收益和扣除股份薪酬前的每股收益。调整后的运营费用是通过从调整后的毛利中减去调整后的营业利润来计算的。

(3) 调整后的利润率是非国际财务报告准则指标，仅就指导而言，其定义为调整后的毛利、调整后的营业利润和调整后的净收益，均除以净收入（酌情使用上文脚注 (2) 中调整后毛利、调整后营业利润和调整后净收入的定义）。

未经审计的合并运营报表

						三个月已结束												年终了
（以百万美元计，每股金额除外）						2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
净收入						$	1,854					$	2,101					$	7,392					$	8,108
收入成本						1,329						1,479						5,291						5,869
毛利						$	525					$	622					$	2,101					$	2,239
运营费用：
研究和开发						105						110						428						482
销售、一般和管理 (1)						87						130						473						496
重组费用						30						94						71						94
运营费用总额						$	222					$	334					$	972					$	1,072
营业利润						$	303					$	288					$	1,129					$	1,167
财务收入（支出），净额						8						(2)						12						(60)
其他收入（支出）						(12)						(13)						(57)						22
出售企业的收益 (2)						—						403						—						403
所得税支出						(21)						(8)						(66)						(86)
净收入						$	278					$	668					$	1,018					$	1,446
可归因于：
环球铸造的股东						277						668						1,020						1,448
非控股权益						1						—						(2)						(2)
每股收益：
基本						$	0.50					$	1.22					$	1.85					$	2.69
稀释						$	0.50					$	1.21					$	1.83					$	2.62
计算每股收益时使用的股票：
基本						553						546						552						539
稀释						557						554						556						552

(1) 从2023年第三季度开始，销售、一般和管理费用包括工具销售的（收益）/亏损以及某些合同取消费。前一期间的数额没有调整，因为它们并不重要。

(2) 包括2022年12月出售我们在东菲什基尔业务的收益。

未经审计的合并财务状况表

未经审计的合并现金流量表

(1) 包括2022年12月出售我们在东菲什基尔业务的收益。

(2) 财务（收入）支出、净额和其他支出已进行调整，以包括先前包含在 “其他非现金经营活动” 中的已缴利息和税款。对前一期间的数额作了相应调整。

未经审计的国际财务报告准则与非国际财务报告准则的对账

（1）调整后的毛利、调整后的销售、一般和行政管理、调整后的研发、调整后的营业利润、调整后的运营费用（通过从调整后的毛利中减去调整后的营业利润来计算）、调整后的净收益、调整后的摊薄后每股收益、自由现金流和任何相关利润率均为非国际财务报告准则衡量标准。有关我们为何认为这些非国际财务报告准则指标有用的讨论，请参见 “财务指标（非国际财务报告准则）”。

(2) 从2023年第三季度开始，销售、一般和管理费用包括工具销售的（收益）/亏损以及某些合同取消费。前一期间的数额没有调整，因为它们并不重要。

(3) 包括2022年第四季度的310万美元股份薪酬。

(4) 与重组费用有关。

(5) 反映了本新闻稿其他地方详细讨论的调整后净收益定义的变化。

未经审计的净收入与调整后息税折旧摊销前利润的对账

(1) 包括2022年第四季度的310万美元股份薪酬。

(2) 截至2022年12月31日止年度的活动与出售我们的东菲什基尔业务的收益有关。

(3) 反映了本新闻稿其他地方详细讨论的调整后息税折旧摊销前利润定义的变化

(4) 包括2022年第一季度的100万美元利息收入和2022年第二季度的700万美元利息收入。如果将这些数字包括在内，2022年第一季度我们调整后的息税折旧摊销前利润率和调整后的息税折旧摊销前利润率将分别为6.97亿美元和35.9％，2022年第二季度调整后的息税折旧摊销前利润率将分别为7.77亿美元和39.0％。

(5) 调整后的息税折旧摊销前利润和任何相关利润率均为非国际财务报告准则衡量标准。有关我们为何认为这些非国际财务报告准则指标有用的讨论，请参见 “财务指标（非国际财务报告准则）”。

（6）在上述期间，没有人工优化费用。

财务指标（非国际财务报告准则）

除了根据国际财务报告准则提供的财务信息外，本新闻稿还包括以下非国际财务报告准则指标：调整后的毛利、调整后的营业利润、调整后的运营费用、调整后的净收益、调整后的销售、一般和管理、调整后的研发、调整后的摊薄后每股收益（“EPS”）、调整后的息税折旧摊销前利润、自由现金流和任何相关利润率。我们将调整后的毛利、调整后的销售、一般和管理以及调整后的研发分别定义为针对股份薪酬调整后的每项国际财务报告准则衡量标准。我们将调整后的营业利润定义为经股份薪酬和重组费用调整后的营业利润。我们将调整后的运营费用定义为调整后的毛利减去调整后的营业利润。我们将调整后的净收益定义为经股票薪酬、重组费用和相关税收影响调整后的净收益。我们将调整后的摊薄后每股收益定义为调整后的净收益除以摊薄后的已发行股份。我们将自由现金流定义为（用于）经营活动提供的现金流减去不动产、厂房和设备以及无形资产的购买。我们将调整后的息税折旧摊销前利润定义为净收益，并根据财务费用、财务收入、所得税支出（收益）、折旧和摊销、基于股份的薪酬、重组费用、劳动力优化计划和资产剥离收益及相关支出、法律和解和交易费用的影响进行了调整。我们将调整后的毛利率定义为调整后的毛利除以收入。我们将调整后的营业利润率定义为调整后的营业利润除以净收入。我们将调整后的息税折旧摊销前利润率定义为调整后的息税折旧摊销前利润除以净收入。

我们认为，除了根据国际财务报告准则确定的业绩外，这些非国际财务报告准则指标还为管理层和投资者提供了衡量我们的财务业绩的有用信息，并突出了仅依靠国际财务报告准则衡量标准时可能看不到的业务趋势。这些非国际财务报告准则财务指标提供了有关我们经营业绩的补充信息，其中不包括相对较少发生和/或我们认为与核心业务无关的某些收益、亏损和非现金费用。管理层认为，自由现金流作为一项非国际财务报告准则衡量标准对投资者很有帮助，因为它可以深入了解公司在此期间产生的现金的性质和金额。有关这些非国际财务报告准则指标的更多信息，请参阅上面的 “未经审计的国际财务报告准则与非国际财务报告准则的对账” 表。

非国际财务报告准则财务信息仅供补充信息之用，不应孤立地考虑，也不得作为根据《国际财务报告准则》列报的财务信息的替代品。不应将我们提出的非国际财务报告准则指标解释为推断我们未来的业绩不会受到异常或非经常性项目的影响。我们行业中的其他公司可能会以不同的方式计算这些衡量标准，这可能会限制它们作为比较衡量标准的用处。

电话会议和网络直播信息

格芯将于美国东部时间（美国东部时间）2024年2月13日星期二上午 8:30 与金融界举行电话会议，详细审查2023年第四季度的业绩。有兴趣的人士可以在 https://register.vevent.com/register/BI596916ecbc7f44b8949ef404dff8de42 注册参加预定的电话会议。

该电话会议将进行网络直播，可从GF投资者关系网站 https://investors.gf.com 访问。电话会议的重播将在实际电话会议后的24小时内在GF投资者关系网站上公布。

关于环球铸造公司

GlobalFoundries®（GF®）是世界领先的半导体制造商之一。格芯正在通过开发和提供功能丰富的工艺技术解决方案，重新定义创新和半导体制造，这些解决方案可在普遍的高增长市场中保持领先地位。GF 提供独特的设计、开发和制造服务组合。GF 拥有一支才华横溢且多元化的员工队伍，以及遍布美国、欧洲和亚洲的大规模生产基地，是其全球客户值得信赖的技术来源。如需了解更多信息，请访问 www.gf.com。

前瞻性陈述

本新闻稿包括 “前瞻性陈述”，反映了我们当前的预期和对未来事件的看法。这些前瞻性陈述是根据1995年《美国私人证券诉讼改革法》的 “安全港” 条款作出的，包括但不限于有关我们的财务前景、未来指导、产品开发、业务战略和计划以及市场趋势、机遇和定位的陈述。这些陈述基于当前的预期、假设、估计、预测、预测和发表时可用的有限信息。诸如 “期望”、“预期”、“应该”、“相信”、“希望”、“目标”、“估计”、“潜在”、“预测”、“可能”、“可能”、“打算”、“应该”、“展望”、“步入正轨” 之类的词语以及这些术语和类似表述的否定词是这些术语的变体或这些术语的否定词旨在识别这些前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些识别词。前瞻性陈述受各种风险和不确定性的影响，包括已知和未知的风险和不确定性。我们的假设和估计中的任何不准确之处都可能影响这些前瞻性陈述中预期或预测的实现。例如，我们的业务可能会受到地缘政治条件的影响，例如与中国的持续政治和贸易紧张局势以及乌克兰和以色列的战争；我们产品市场的发展或复苏可能比预期或过去要慢；我们可能无法充分实现我们的利益

重组计划；我们的经营业绩波动可能超过预期；与收入确认或其他相关的经营业绩和现金流可能出现重大波动；允许未经授权访问我们的网络或数据或客户数据的网络或数据安全事件可能导致系统中断、数据丢失或我们的声誉受损；我们可能会遇到与我们的技术相关的中断或性能问题，包括服务中断；全球经济状况可能会恶化，包括由于利率上升, 通货膨胀率上升和任何潜在的衰退.我们无法预测所有风险，也无法评估所有因素对我们业务的影响，也无法评估任何因素或因素组合在多大程度上可能导致实际结果或结果与我们可能做出的任何前瞻性陈述中包含的结果存在重大差异。此外，我们在竞争激烈且瞬息万变的市场中运营，新的风险可能会不时出现。您不应依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。这些陈述基于我们的历史表现以及我们当前的计划、估计和预测，并参照我们目前获得的信息，因此您不应过分依赖它们。

尽管我们认为陈述中反映的预期是合理的，但我们不能保证前瞻性陈述中描述的未来业绩、活动水平、业绩或事件和情况能够实现或发生。此外，我们和任何其他人均不对这些陈述的准确性和完整性承担责任。提醒收件人不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至此类陈述发表之日，不应被解释为事实陈述。除非联邦证券法要求，否则我们没有义务因新信息、后续事件或本协议发布之日后的任何其他情况而更新任何信息或任何前瞻性陈述，也没有义务反映意外事件的发生。有关潜在风险和不确定性的讨论，请参阅我们的2022年20-F表年度报告、6-K表最新报告以及向美国证券交易委员会提交的其他报告中的风险因素和警示性声明。我们的美国证券交易委员会文件副本可在我们的投资者关系网站investors.gf.com或美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅。

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