附件10.39
Entigis,Inc.
基于绩效的RSU奖励协议
(2020年股票计划)
公司可根据公司2020年股票计划(经不时修订的《计划》)定期向公司某些关键员工、非雇员董事、顾问或顾问发放股权激励奖励,奖励内容包括与公司普通股相关的基于业绩的限制性股票单位,面值为0.01美元。任何获得基于业绩的限制性股票单位奖励(“奖励”)的关键员工、非雇员、董事顾问或顾问(“参与者”)都会收到书面或电子邮件通知,奖励将记入参与者的账户并反映在富达网站的股票计划部分下。要接受奖励,请单击新授予警报通知中的“立即开始接受授予”链接,或向下滚动到并展开“股票计划”部分;然后单击“开始接受”并按照提示操作。要接受奖励,参赛者必须同意作为附件A的限制性契约协议。通过接受奖励,参赛者:(I)确认参赛者已收到一份计划、提供有关计划下奖励信息的相关招股说明书以及公司最新的Form 10-K年度报告的副本;以及(Ii)接受奖励,并与公司达成一致,奖励受制于计划的条款以及下列条款和条件:
第一条--基于业绩的限制性股票单位奖励
1.1.公布获奖日期。本协议自通过门户网站在线向您提供的获奖摘要中指定的获奖日期(“获奖日期”)起生效。
1.2.允许以业绩为基础的限制性股票单位获奖。该奖项由以业绩为基础的限制性股票单位(“PRSU”)的数量组成,该数量与署长批准授予参与者的股票有关,作为PRSU(“目标PRSU”)的目标数量。目标PRSU应根据下文第1.3和1.4节的规定增加或减少。每个PRSU相当于一股股票(可根据该计划进行调整)。除法律可能施加的其他限制(如果有)外,参与者对PRSU的权利还受本协议和本计划(通过引用并入本协议,其效力与本协议全文相同)中所述的限制。
1.3.公司获得了以业绩为基础的限制性股票单位。根据本协议赚取的PRSU数量(“赚取的PRSU”)应等于目标PRSU乘以TSR绩效乘数(如本文所定义)。“TSR表现乘数”将通过比较本公司的股东总回报与比较对手集团(下文所述)内各公司的股东总回报来确定,以确定本公司相对于比较对手集团的TSR排名。就计算股东总回报而言:(I)本公司或比较集团公司支付的任何股息应视为已按除股息日的收市价进行再投资;及(Ii)起始股价将为截至奖励日期的20个交易日的平均股价,而终止股价将为截至业绩期间最后一天的20个交易日的平均股价(如适用,就该期间内的股票拆分、重组、资本重组或类似的公司交易作出调整)。
1.4.提出了TSR性能乘数的计算方法。TSR业绩乘数将根据公司总股东数计算,如下表所示



与比较同业集团中每一家公司在业绩期间的总股东回报进行排名时的业绩期间回报:
公司TSR百分位数排名
TSR性能倍增器
25%以下
0
第25个百分位
50%
第50个百分位
100%
第85百分位数或以上
200%

如果公司在业绩期间的总股东回报百分位数排名在第25至第50个百分位数之间或在第50至第85个百分位数之间,TSR业绩乘数将根据实际的百分位数排名使用直线插值法确定。
如本文所用,“比较同业集团”由获奖日期在费城半导体指数中的那些公司组成;条件是,除以下规定外,每个此类同业公司的普通股(或类似的股权证券)从业绩期间的第一天到业绩期间的最后一个交易日在国家证券交易所持续上市或交易。如果比较公司同业集团的一名成员因破产而申请破产或清算,或因未能达到国家证券交易所的最低市值要求而被摘牌,则该公司应继续被视为比较同业集团成员,如果该公司的普通股(或类似股权证券)在履约期的最后一个交易日不再在全国证券交易所上市或交易,则该公司的收盘价将被视为0美元(如果比较同业集团的多名成员因破产而申请破产或清算,或因此原因被退市),这些成员应按照破产或清算发生的时间顺序进行排名,较早的破产、清算或退市的排名低于较晚的破产、清算或退市)。如比较公司同业集团成员成立新母公司,而其实质上所有资产及负债均在紧接交易前交易原比较公司同业集团成员的股权或该比较公司同业集团成员的资产及负债后组成,则在其普通股(或类似股权证券)在国家证券交易所上市或交易,但原比较公司同业集团成员的普通股(或类似股权证券)不在上市或交易的范围内,该新母公司将取代比较公司同业集团成员。如果两个比较对等集团成员合并或进行其他业务合并(包括但不限于由另一个比较对等集团成员收购一个比较对等集团成员或其全部或几乎所有资产),则尚存、产生的或继承的实体(视情况而定)应继续被视为比较对等集团的成员,前提是该实体的普通股(或类似股权证券)在整个履约期的最后一个交易日在国家证券交易所上市或交易。就前两句而言,适用的股票价格应在必要的程度上进行公平和比例的调整,以保持奖励的预期激励和减轻交易的影响。
奖励应受以下限制:如果公司的绝对股东总回报为负,则可赚取的最大股票数量为目标PRSU。



1.5. PRSU的归属。 如本文中关于任何PRSU所使用的术语“背心”意指本文中关于此类PRSU所描述的限制的失效。 除非根据本协议的条款另行授予,否则该奖励不得自奖励日期起归属,参与者可根据下文第1.6条的规定没收该奖励,且无需支付对价或补偿。 参与者对奖励和/或受其约束的任何股票不享有任何权利(部分或其他),除非且直至奖励已根据第1.3条获得并根据本第1.5条归属或根据第1.7条归属。 若参与者于到期日仍继续受雇于本公司或联属公司,则等同于已赚取PRSU的PRSU数目将于履约期最后一日(“到期日”)归属(称为“归属单位”)。 每个归属单位将通过交付一股股票(根据计划进行调整)进行结算。 在下文第1.7及2.3节的规限下,在管理人核证已赚取的PRSU数目及到期日过后,将在切实可行的情况下尽快进行结算(或,如以较早者为准,则为奖励归属之日),但在任何情况下均不得迟于下列较早者:(i)到期日后90日(或奖励归属的较早日期),或(ii)奖励归属当年的次年3月15日。不得根据本协议发行任何零碎股票。
1.6. 没收风险。 根据第1.7条的规定,如果参与者因任何原因不再受雇于公司或关联公司,则参与者在本协议项下获得的任何当时未清偿的PRSU(不属于既得单位)应自动并立即没收。 参与者特此指定公司作为参与者的代理人,采取必要或适当的行动,以取消被没收的PRSU。
1.7. 早期的PRSU。 本节规定了参与者有权获得既得单位的特殊情况,即使他或她在到期日之前没有被雇用。 本第1.7条第(c)和(d)款的规定应适用于奖励,尽管公司或关联公司与参与者之间可能存在任何管理层控制权变更终止协议(或类似协议)的规定。
(a)死亡 倘参与者的雇用、任期或服务(如适用)因参与者身故而终止,且该身故发生于(i)到期日及控制权变动日期之前,则参与者应继续有权收取根据本协议授出的赚取PRSU(不按比例分配),以截至到期日和控制权变更日期(以较早者为准)赚取的金额为限,及任何该等赚取的PRSU应根据第1.5条或(ii)条于到期日之前但于控制权变更之日或之后结算,且该等PRSU于控制权变更之日成为赚取的PRSU(如第(d)条所规定)根据下文第(c)款计算,该等赚取的PRSU应为归属单位,并应于该等身故日期后在切实可行的情况下尽快结算及交付予参与者,且无论如何不得迟于其后三十(30)日。
(b)退休 如果参与者在到期日之前因退休而不再是雇员,则在符合退休归属标准的情况下,参与者应继续有权获得本协议项下的已赚取PRSU(不按比例分配)在到期日和控制权变更日(以较早者为准)赚取的部分,并应根据第1.5条(在该等PRSU于到期日成为赚取PRSU的情况下)或下文第(c)至(d)条(在该等PRSU于控制权变更日期成为赚取PRSU的情况下)(如适用)进行结算。 尽管有上述规定,在某种程度上,PRSU成为一个赚取



(i)适用的履约水平应根据下文第(c)款计算;及(ii)该等赚取的PRSU应受下文第(c)及(d)款的规限。
(c)控制权变更-未假设或替代奖励。 如果控制权发生变化,奖励不再继续或由公众公司承担,则根据下一句获得的已赚取PPSU应在控制权发生变化之前完全归属,并且此类已赚取PSU应是已归属单位。 于控制权变动时的已赚取PRSU数目应于该控制权变动完成当日(而非到期日)厘定(定义见第1.5节),按上文第1.4节所述确定赚取的PRSU数量,根据公司“的总股东回报及比较同业集团内各公司截至控制权变动日期的总股东回报(及就本公司而言,经计及控制权变动交易中将予支付的每股代价后,而非20个营业日平均数)。 该等归属单位须于控制权变动日期后在切实可行的情况下尽快结算及交付予参与者,且无论如何不得迟于其后三十(30)日。
(D)控制权的变更--承担或取代的裁决。如果控制权发生变更,如果奖励由上市公司继续或承担,则根据上文(C)条计算的所赚取PRSU的支付将继续取决于参与者在到期日之前的受雇情况,除非(X)在控制权变更后两年内符合资格的终止或(Y)参与者因退休(受退休归属标准的约束)而不再是员工。
如果发生此类资格终止,则对所有未归属已获PRSU的限制应立即失效,该等未归属已获PRSU应成为归属单位,并应在符合资格终止之日后在切实可行范围内尽快结算并交付给参赛者,在任何情况下,不得迟于终止后三十(30)天。尽管如上所述,如果该等赚取的RSU由在到期日之前有资格或可能有资格退休的参与者持有,则该参与者的雇用根据本第1.7(D)节终止,且(I)该控制权的变更构成守则第409a节所指的控制权变更,则该等赚取的PRSU应在终止后在实际可行的情况下尽快结算,且在任何情况下不得迟于终止后三十(30)天或(Ii)该控制权的变更不构成本守则第409a条所指的控制权变更。然后,在避免《守则》第409A条规定的加速征税和/或税务处罚所需的范围内,此类赚取的PRSU应继续在到期日或不会导致此类加速征税和/或税务处罚的较早时间结算。
除上述段落或第1.7(A)节规定外,如果参与者因在到期日之前退休而不再是员工,则在参与者遵守退休归属标准至到期日时,对所有未归属赚取的PRSU的限制应从到期日起立即失效,该等未归属的赚取的PRSU应成为归属单位,并应在到期日结算并交付给参与者。
1.8.支持PRSU的不可转让性。参与者根据本协议获得的PRSU不得出售、转让、质押、转让或以其他方式担保或处置,除非按照以下规定和本计划的规定。



1.9.分配股息等值权利。参与者无权:(I)接受就PRSU所涉及的股票支付的任何股息或其他分派,或(Ii)投票表决PRSU所涉及的任何股票,除非和直到且仅限于,PRSU成为归属且参与者成为该等股票的记录股东。尽管如上所述,自本公司向记录在册的股票持有人支付普通现金股息的每个日期起,参与者的账户中应计入一笔现金金额(不含利息),该现金金额(不含利息)应等于紧接该股息日之前受目标PRSU约束的股份总数乘以本公司于该股息日支付的每股股票现金股息的美元金额(该金额,即“股息等值金额”)。股息等值金额须作出调整以反映赚取的PRSU数目,并须受与其相关的PRSU股份相同的归属条件及结算条款所规限。
1.10.允许出售既得股份。参与者明白,一旦PRSU归属和结算,参与者将可以自由出售与PRSU相关的任何股票,但前提是:(I)满足与该PRSU归属有关的任何适用的预扣税要求;(Ii)完成公司可能合理施加的任何行政步骤(例如,但不限于证书转让);以及(Iii)联邦和州证券法的适用要求。
1.11.解决某些税务事项。参与者明确承认,根据本合同获得的PRSU的授予或归属可能会产生可扣缴的收入。参赛者明确承认并同意参赛者在本协议项下的权利取决于参赛者必须立即向公司支付与该奖励、归属、和解和/或付款相关的所有扣缴税款。除非管理人另有决定,参与者的预扣税义务的支付应通过股份净额结算程序进行,据此,支付预扣税义务所需的归属股份数量(使用归属日公司股票的公平市值计算)应注销,以资助公司支付预扣税义务,注销后剩余的净股份应记入参与者的账户。
1.12%需要公平调整。根据本计划第15.1节的规定,本奖项可能会进行调整。
第二条--总则
2.1.不同的定义。除另有明确规定外,此处使用的所有术语应与本计划中的含义相同。下列术语应具有指定的含义:
“原因”是指(A)参与者和公司或关联公司作为当事方的任何个人协议中定义的“原因”,或(B)如果没有此类协议或如果没有定义原因,则在发生下列任何一项或多项情况后,公司终止参与者在公司或任何关联公司的雇佣关系:(I)参与者被判重罪或认罪或不承认重罪;(Ii)参与者在公司书面通知后故意和持续不履行参与者的职责;(Iii)参与者故意从事在金钱或其他方面对本公司或联属公司造成重大损害的行为;(Iv)参与者在履行其职责时犯下严重不当行为;(V)参与者严重违反本公司或联属公司与参与者之间的任何雇佣、保密或其他类似协议;或(Vi)在控制权变更之前,管理人决定的其他事件。



“退休”是指参与者在(X)参与者在本公司或其关联公司连续服务至少五(5)年,(Y)参与者截至退休之日已至少五十五(55)岁,以及(Z)参与者的年龄加上截至参与者终止之日在本公司或其关联公司的完整服务年限至少七十(70)年后,参与者在本公司及其关联公司的雇佣、任期或服务(视情况而定)终止。
“退休归属标准”是指参与者(X)提前六(6)个月向公司发出参与者退休的书面通知(该通知可由管理人酌情免除),(Y)以公司满意的形式执行以公司为受益人的债权解除,该免除在因退休而终止的日期后六十(60)天内生效(该免除可在管理人的指示下放弃),以及(Z)在到期日之前继续遵守且不违反作为附件A所附的限制性契约协议的条款。本公司将真诚地确定参与者是否遵守和没有违反限制性契约协议的条款。
“符合资格的终止”是指参与者(A)因除原因、死亡或完全和永久残疾(该术语在奖励日生效的公司残疾保险单中定义)以外的任何原因终止参与者在公司或关联公司的雇佣关系;或(B)参与者在未经参与者同意的情况下发生以下情况:(I)参与者的职位、职责或责任较紧接变更前的职位、职责或责任大幅减少;(Ii)参与者的基本工资减少;(Iii)参与者的主要工作地点搬迁至紧接该变更前的50英里以外的距离;或(Iv)公司或关联公司实质性违反与参与者的任何雇佣协议。为了根据本定义第(B)款要求终止雇佣关系,参赛者应在参赛者知情后90天内向公司发出书面通知,告知存在第(I)至(Iv)款所述的一个或多个条件,公司应在收到该书面通知后30天(“治疗期”)内补救该条件(S)。如果公司未能在治疗期内纠正本定义第(B)款所涵盖的条件(S),参赛者必须在治疗期后90天内终止雇佣关系,才能构成合格的终止。
2.2.关于雇用等事宜,参赛者并无任何理解。参赛者进一步明确承认,本计划、奖励或本协议中的任何修改,均不构成或证明本公司在任何期间或就参赛者的雇佣条款雇用或留住参赛者,或产生任何继续为本公司或任何联属公司服务的权利的明示或默示的理解,参赛者应继续受制于解聘,犹如该计划从未被采纳或从未作出奖励一样。
2.3.确保遵守《守则》第409a条。尽管本计划或本协议中有任何其他相反的规定,本计划和本协议应被解释或视为在必要时进行修订,以继续豁免或遵守本守则第409a条的要求,并避免根据本守则第409a条征收任何附加税或加速税或其他处罚。委员会应全权酌情确定适用于本计划和本协定的《守则》第409a条的要求,并应与之一致地解释各自的条款。然而,在任何情况下,公司、附属公司或子公司都不会有任何



本计划或本协议项下根据本计划和/或本协议支付或应付的任何税款、罚金或利息的责任,包括根据本守则第409a条施加的任何税款、罚金或利息。如果公司认定,由于《守则》第409A节规定的递延补偿税规则(及其下的任何相关法规或其他公告)(“递延补偿税规则”),参与者根据本协议条款有权获得的福利是递延补偿税规则所规定的递延补偿,(I)在参与者被视为已发生递延补偿税规则所指的“离职”之前,不应将其视为已终止雇佣关系,以及(Ii)公司应:代替在本协议规定的其他情况下应提供的利益,而是在该规定不会导致参与方根据递延补偿税规则承担任何税收责任的第一天提供该利益;如果参与者是“指定雇员”(指递延补偿税规则所指的雇员),而所提供的利益是由于参与者在本公司及其附属公司的“离职”(指递延补偿税规则所指的离职)所致,则该日应为自离职之日起的六个月期间的第一天。就递延补偿税规则而言,根据本协议支付的每一笔金额或提供的利益应被解释为单独确定的付款,除非适用法律另有规定,否则本协议中描述的在递延补偿税规则所定义的“短期递延期”内到期的任何付款不得被视为递延补偿。
2.4. 数据保护豁免。 参与者理解并同意,为了处理和管理奖励和计划,公司和管理员可以处理有关参与者的个人数据和/或敏感个人信息。 此类数据和信息包括但不限于奖励授予包中提供的信息及其任何变更、有关参与者的其他适当个人和财务数据以及有关参与者参与本计划和本计划下交易的信息。 参与者特此明确同意公司和管理员处理任何此类个人数据和/或敏感个人信息。 参与者还在此明确同意公司和管理员将任何此类个人数据和/或敏感个人数据转移到参与者工作、受雇或提供服务的国家以外以及美国。 有权访问此类参与者个人数据的法人包括公司、管理人、公司不时选择的外部计划管理人以及公司或管理人可能认为适合管理计划或奖励的任何其他薪酬顾问或人员。 参与者已被告知他或她有权通过联系公司访问和更正参与者的个人数据。 参与者还理解,此处所述信息的传输对于奖励和计划的管理非常重要,未同意传输此类信息可能会限制或禁止参与者参与计划和/或使奖励无效。
2.5. 储蓄条款。 如果参与者在公司履行本协议任何条款或规定的司法管辖区内受雇或提供服务:(i)将导致违反或违反任何法院或政府机构、委员会、局、团体、部门或当局的任何法规、法律、条例、法规、规则、判决、法令、命令或公共政策声明;或(ii)将导致对公司或关联公司产生或施加任何处罚、收费、限制或重大不利影响,则任何该等条款或规定应无效且不具任何效力。



2.6. 修订内容 本公司可随时修改本协议的条款;但对参与者在本协议项下的权利产生重大不利影响的修改须经参与者的书面同意。本协议各方面应受中华人民共和国大陆地区法律的管辖。倘若本协议任何规定被裁定为无效或不可强制执行,该项规定应被撤销,而其余规定应予执行。
2.7. 行为不端。 如果参与者被指控犯有严重不当行为,包括但不限于盗用、欺诈、不诚实、未经授权披露商业秘密或机密信息、违反信托责任或不支付对公司的债务,公司的执行官可暂停参与者在奖励下的权利,包括奖励的授予和已授予PRSU的结算,以管理员关于终止奖励的最终决定为准。 在暂停期间或终止后,不得行使裁决项下的任何权利。
2.8. 纠纷
(a) 参与者位于美国境外。 如果参与者位于美国境外,则管理员或其代表应最终决定有关奖励的任何分歧。
(b) 参与者位于美国。 如果参与者位于美国,则参与者同意受本协议附件B中仲裁协议的约束。
(c) Release. 参与者特此声明,参与者不保留任何行动或权利,就参与者参与本计划而导致的任何赔偿或损害向公司提出任何索赔,因此,就本计划下可能产生的任何索赔,向公司授予全面和广泛的豁免权。
2.9. 计划 本计划的条款和规定以引用方式并入本计划,并已向参与者提供或提供了一份副本。 本协议各方面应受中华人民共和国大陆地区法律的管辖。倘若本协议任何规定被裁定为无效或不可强制执行,该项规定应被撤销,而其余规定应予执行。
2.10. 继任者。 本协议各方面应受中华人民共和国大陆地区法律的管辖。倘若本协议任何规定被裁定为无效或不可强制执行,该项规定应被撤销,而其余规定应予执行。
2.11. 完整协议。 本协议和本计划包含双方就本协议所述主题达成的完整协议和谅解,并取代之前就此进行的所有沟通、陈述和谈判;但前提是,在参与者已签订就业协议的情况下,与公司签订的离职协议或控制权终止协议变更,规定的归属条款比本协议或计划中规定的归属条款更有利,该等更优惠的归属条款将适用。
2.12 后爪政策。 本授权受公司的爪回政策的条款,因为它可能会被修订,修改,取代或取代不时。