附件19.1
CommScope控股公司
内幕消息与内幕交易
政策
自2023年5月18日起生效
目录
页面
第I节INTRODUCTION....................................................................................................................1
第二节SECURITIES.............................................的内幕消息与交易1
第三节关于内幕消息和内幕消息人士的具体准则
TRADING...........................................................................................................................5.
非公共Information........................................................................................................5.
非公共Information........................................................................................................7.
员工：窗口期和停工Periods...........................................................7.
第四节证券TRANSACTIONS........................................的其他限制10
第五节世界卫生组织加入CONTACT...........................................................................................................14.
第六节政策AMENDMENTS.................................................................................................14.
附件A内幕消息和内幕交易保单的收据和确认
第十六节个人和指定雇员
附件B第16节个人和指定人员的投资询价和审批表
员工
附件C第16节个人经纪人说明书/代表表
第一节
引言
CommScope Holding Company，Inc.及其子公司和附属公司(统称为“CommScope”或“公司”)的董事、高级管理人员和其他员工在履行职责时，可以了解有关CommScope或其他公司的重要、非公开信息。联邦证券法禁止在明知一家公司的重大非公开信息的情况下进行证券交易，或将重大非公开信息披露给其他人，然后再进行该公司的证券交易，这将受到民事罚款、刑事处罚和监禁的惩罚。这项政策旨在保护公司及其人员免受无意中违反内幕交易法的影响，并作为公司道德和商业行为准则的补充。除了要求公司董事、高级管理人员和其他员工遵守本政策外，公司在进行证券交易时还将遵守所有联邦和州证券法。
本政策中的程序加强了公司在开展业务时遵守所有适用法律和法规的承诺。这项政策背后的伦理和商业原则超出了联邦证券法的严格要求。作为我们职责的重要组成部分，我们中的许多人都使用或能够访问机密信息。CommScope及其股东对我们的信任和信任代表着我们所有人都珍视的东西，应该努力维护和保护。CommScope寻求保持其正直、诚实和公平的声誉。
采取这一政策并不是为了阻止CommScope人员投资公司的证券。CommScope鼓励这样的投资。这项政策为投资公司的证券创造了一个框架，同时保护CommScope的机密信息，并帮助公司人员避免与违反内幕交易法相关的严重后果。
第二节
内幕消息与证券交易
答：通则。
美国证券法为了保护投资大众的利益，对证券的买卖进行了监管。本公司及其董事、高级管理人员和其他员工有责任确保有关本公司的信息不被非法用于证券买卖。
所有董事、高级管理人员和其他员工都应特别关注禁止利用非公开信息或“内幕”信息进行交易的法律。
美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)、纳斯达克证券市场(“纳斯达克”)和原告律师将重点放在揭露内幕交易上。违反内幕交易法可能会使内幕人士(以及任何非公开材料的接收者)面临巨额民事罚款、刑事处罚和监禁。个人谁谁
1
违反本政策还可能受到公司的纪律处分，其中可能包括启动法律行动、因原因终止雇佣或两者兼而有之。
证券法还规定，公司及其控制人对员工(包括位于美国境外的员工)进行非法内幕交易的行为将受到民事处罚，在某些情况下还会受到刑事处罚。控制人可包括董事、高级管理人员和监事。
一般规则如下：(I)任何人购买或出售证券，或让他人代表该人买卖证券，如果他或她拥有重大的、非公开的信息，或(Ii)任何人向可能基于该信息进行交易的另一个人提供重大的非公开信息，则违反联邦证券法。
材料信息。如果一个理性的投资者认为信息在决定是否买入、卖出或持有证券时很重要，那么信息就被认为是“重要的”。任何可能影响公司股价的信息，无论是积极的还是消极的，都应被视为重大信息。
当信息被认为是公开的时候。如果信息没有在足够长的时间内向公众广泛传播以反映在证券价格中，则信息被视为非公开信息或“内幕”信息。信息在被“公开披露”之前是非公开的，这意味着它是以一种向公众提供广泛的、非排他性的信息分发的方式发布的。公开披露的例子包括向美国证券交易委员会提交8-K表格(或10-K表格或10-Q表格)或发布新闻稿。相比之下，如果信息仅向公司员工提供，或仅向选定的分析师、经纪人和机构投资者提供，则可能不会被视为广泛传播。一旦信息被广泛传播，仍有必要为投资公众提供足够的时间来吸收信息。公开披露的信息一般可被视为在公开披露后两个完整交易日广泛传播。根据具体情况，公司可决定发布特定重大非公开信息时适用较长或较短的期限。
根据美国证券交易委员会的规则，除非在有限的情况下，禁止在拥有材料、非公开信息的情况下进行交易，否则无论信息是“使用”还是以其他方式依赖于做出交易决定，都是真实的。
B.材料信息示例。
虽然不可能确定被认为是“材料”的所有信息，但下列类型的信息通常被认为是材料：
2
C.本政策适用于谁？
禁止交易重要的非公开信息适用于本公司的所有董事、高级管理人员和其他员工，或本公司认为应受本政策约束的任何其他人，例如能够访问重大非公开信息的承包商或顾问(在本第二节C中统称为“承保人员”)。本政策还适用于被保险人的家庭成员、被保险人家庭的其他成员以及由被保险人控制的实体，如下所述。
家庭成员和其他人的交易。本政策适用于与被保险人居住在一起的家庭成员(包括配偶、子女、离家上大学的子女、继子女、孙子女、父母、继父母、祖父母、兄弟姐妹和姻亲)、居住在被保险人家庭中的任何其他家庭成员、以及不住在被保险人家庭中但其在本公司证券交易中受被保险人指示或受其影响或控制的任何家庭成员(统称为“家庭成员”)。承保人员负责这些其他人的交易，因此应让他们意识到与他们协商的必要性
3
在交易本公司证券之前，受保人应根据本政策和适用的证券法，将所有此类交易视为为自己的账户进行。然而，如果购买或出售决定是由不受承保人或其家庭成员控制、影响或相关的第三方做出的，则本政策不适用于家庭成员的个人证券交易。
某些实体的交易。本政策适用于被保险人影响或控制的任何实体，包括任何公司、合伙企业或信托(统称为“受控实体”)，就本政策和适用的证券法而言，这些受控实体的交易应被视为为被保险人自己的账户。
对第16节个人和指定员工的额外交易限制。由于他们可以定期访问机密信息，本政策对以下人员的公司证券交易施加了额外的限制，这些限制将在下面的第三节中讨论：
所有第16条规定的个人和指定员工必须签署《内幕消息和内幕交易政策的收据和确认书》，以证明他们理解并有意遵守本政策，该收据和确认的格式作为本政策附件A。
禁止基于重大、非公开信息的交易适用于公司证券的任何和所有交易，包括公司普通股、购买普通股的期权、退休储蓄计划(如401(K)计划和IRA)持有的普通股或公司可能发行的任何其他类型的证券，包括但不限于优先股、债务证券、股票购买合同、股票购买单位、存托股份、可转换债券、认股权证或衍生工具，以及公司可能发行的衍生证券。例如与公司证券有关的交易所交易的看跌期权或看涨期权或掉期。以下第三节讨论了10b5-1计划(定义如下)和公司员工福利计划的某些例外情况。
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公司已指定公司总法律顾问或在总法律顾问不在的情况下指定公司首席财务官为其内幕交易合规官(每人均为合规官)。合规官员将根据下文第三节规定的程序，审查并批准或禁止第16条个人和指定员工提出的交易。特定交易已获合规官员批准的事实并不表明该交易符合联邦证券法，并且如果该交易实际上违反了联邦证券法，也不能使从事该交易的人免于承担责任。
受本政策约束的人员有道德和法律义务对本公司的信息保密，并在拥有重大非公开信息的情况下不参与本公司的证券交易。每个人都有责任确保他或她遵守本政策，并且如上所述，其交易受本政策约束的任何家庭成员或承保实体也遵守本政策。在所有情况下，确定个人是否拥有重大非公开信息的责任在于该个人，公司、合规官(S)或任何其他员工或董事根据本政策(或其他政策)采取的任何行动以任何方式不构成法律咨询或使个人免于根据适用的证券法承担责任。个人可能因本政策或适用证券法律禁止的任何行为而受到公司的严厉法律处罚和纪律处分。
第三节
关于内幕消息和内幕交易的具体指引
重要的、非公开的信息不得向任何人披露，除非公司内部的人员需要知道这些信息。任何人不得向任何外部人士(包括但不限于家庭成员、朋友、商业伙伴、分析师、个人投资者、投资界成员和新闻媒体)“透露”或披露有关公司的重大非公开信息，除非该人作为公司日常职责的一部分，并经合规官授权。在向外界披露此类信息的任何情况下，本公司将采取必要步骤保护信息的机密性，包括要求外部人员书面同意遵守本政策的条款和/或签署保密协议。所有来自外部的关于公司的重要的、非公开的信息的询问都必须转发给合规官。
此外，应谨慎行事，以确保材料、非公开信息的安全。例如，包含材料、非公开信息的文件应予以密封，并应限制对包含此类信息的计算机文件的访问。
5
任何人不得在拥有有关公司的重大非公开信息的情况下向任何人提供关于公司的任何交易建议，除非建议其他人在这样做可能违反法律或本政策的情况下不要进行交易。本公司强烈劝阻所有董事、高级管理人员和其他员工向第三方提供有关本公司的交易建议，即使这些人不掌握有关本公司的重要、非公开信息。
董事、高管或员工(或本政策或合规官指定为受本政策约束的任何其他人)在知道有关公司的重大非公开信息后，不得直接或间接通过家庭成员或其他个人或实体从事公司证券交易，或推荐他人从事公司证券交易。下面讨论10b5-1计划和公司员工福利计划的某些例外情况。
投资于公司的股权证券提供了分享公司未来增长的机会。但对公司的投资和分享公司的增长并不意味着基于市场波动的短期投机。此类活动使董事、高管或员工的个人利益与公司及其股东的最佳利益相冲突。虽然本政策并不意味着董事、高级管理人员、员工或其他受本政策约束的人员不得出售股票，但公司鼓励董事、高级管理人员和员工避免频繁交易公司股票。炒作公司股权证券不是公司文化的一部分。
内幕交易禁令也适用于交易所交易期权的交易，如看跌期权和看涨期权。期权交易投机性很强，风险也很大。购买期权的人押注股价将迅速波动。因此，当一个人交易其雇主股票的期权时，可能会引起人们的怀疑，即该人是根据内幕消息进行交易的，特别是在公司宣布或重大事件之前进行交易的情况下。董事的高管或其他员工可能很难证明他或她不知道这一声明或事件。如果美国证券交易委员会或纳斯达克在公告前注意到公司一名或多名董事、高管或其他员工进行了活跃的期权交易，他们可能会进行调查。这样的调查可能会让公司感到尴尬(而且代价高昂)，并可能导致对涉案人员的严厉处罚和费用。由于所有这些原因，本公司禁止第16条个人和指定员工，并不鼓励其他员工和其他受本政策约束的人交易本公司股票的交易所交易期权。这一禁令不适用于行使公司授予其董事、高级管理人员和其他员工的股票期权，因为这些期权不是公开交易的。
6
一般来说，为了管理持有证券的风险，一个人可以进行各种套期保值或货币化交易，如备兑买入、套期保值和远期出售合同。这些交易允许个人继续拥有证券，但风险和/或收益潜力有限。因此，此人可能不再具有与股东相同的目标。这些交易还涉及一些法律和税务问题。因此，本公司禁止所有受本政策约束的人士从事此类交易。
一般来说，如果客户未能满足追加保证金通知的要求，经纪商可以在没有客户同意的情况下出售保证金账户中持有的证券。同样，如果客户未能偿还质押担保的债务，质押给银行或金融机构的证券可以在未经客户同意的情况下出售。由于此类销售可能发生在第16条个人或指定员工拥有重大、非公开信息或以其他方式不被允许交易公司证券的时候，公司禁止所有受本政策约束的人员以保证金方式购买公司证券、在保证金账户中持有公司证券或质押公司证券。
受本政策约束的任何董事、高级职员、雇员或其他人士，如果董事、高级职员、雇员或其他人士在与公司合作的过程中了解到有关其他组织的机密信息，而这些机密信息可能会影响其他组织的证券价值，则不应买入或卖出、或建议其他人买入或卖出另一组织的证券。例如，如果董事、高级管理人员、雇员或其他受本政策约束的人通过公司消息来源了解到本公司打算从一家公司购买资产，然后由于其证券价值可能增加或减少而买卖另一家公司的股票，将违反证券法。这些公司的证券交易必须由合规官员预先结算。
第16节个人和指定员工对公司证券的交易有以下附加限制：
1.窗口期。
第16条个人和指定员工以及此类人员的家庭成员和受控实体仅可在上一财政期间的收益发布后第三个完整交易日开始的30个日历日内（各称为“窗口期”）交易公司证券。在窗口期内，第16条个人以及希望进行交易的此类人员（但不包括指定员工）的家庭成员和受控实体必须通过提交投资查询和批准，获得合规官的书面交易预批准
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在拟进行的交易前至少两个交易日提交表格（附件B）。预先结算交易的有效期为结算日起计五个交易日;如交易在预先结算日起计五个交易日内未执行，则必须提交新的表格。请注意，即使在窗口期内，禁止对重要的非公开信息进行交易的一般禁令仍然适用于第16条个人和指定员工。
2.额外的停电时间。
transmitting blackout.本公司保留在合规官认为有必要实施禁止交易的情况下（包括在存在内幕交易法认为重要的非公开发展时）不时实施额外禁止交易的权利。例如，如果公司发布中期收益更新，第16条个人和指定员工以及此类人员和其他指定人员的家庭成员和受控实体可能被禁止从发布之日起交易公司证券，直到发布后第三个完整交易日开盘。当管制期开始和结束时，合规官将通知所有受影响的人员。
退休计划停电。根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第306条，第16条，在公司根据公司维护的任何个人账户计划（包括公司的401（k）计划）规定的任何管制期内，禁止个人以及此类人员的家庭成员和受控实体购买，出售或以其他方式收购或转让因其在本公司的服务或雇用而收购的本公司任何股本证券（“BTR限制期”）。合规官将通知所有第16条个人BTR管制期开始和结束的时间。
禁止在停电期间进入10 b5 -1计划。第16条禁止个人和指定员工在任何管制期内，或在了解任何BTR管制期的实际或近似开始或结束日期的情况下，签订或修改10 b5 -1计划。
艰苦的免税待遇。合规官可根据具体情况授权第16条个人和指定员工因财务或其他困难而在任何时间(包括封闭期)进行公司证券交易，只要此类交易不违反适用法律。第16条要求在窗口期以外进行交易的个人和指定雇员必须至少在拟议交易的两个交易日前提交一份投资查询和批准表(副本作为证据B)，以获得其中一名合规官员的书面批准。
上述审批程序的存在绝不会使合规官员有义务批准任何此类请求。合规官员可自行决定拒绝任何此类请求。
8
第III.H节规定的限制不适用于行使根据公司计划获得的员工股票期权(以现金或交付您目前持有的公司普通股的其他股份)，或行使预扣税权，根据该权利，您选择交付公司普通股的其他股份，或通过期权、限制性股票或其他股权补偿奖励让公司扣留股票，以满足扣缴税款的要求。然而，禁止基于重大、非公开信息的交易的一般禁令和第III.H节规定的限制确实适用于作为经纪人协助的期权无现金行使的一部分的任何普通股销售、为产生支付期权行使价所需的现金目的而在市场上出售公司证券的任何其他市场销售，或在行使期权时获得的普通股的任何市场销售。
根据《交易法》，规则10b5-1为董事、高级管理人员和其他雇员根据规则10b-5对根据先前确定的合同、计划或指示(“10b5-1计划”)进行的证券交易的内幕交易责任提供了积极的抗辩。有效的10B5-1计划为任何董事、高级管理人员或其他员工提供了一个机会，可以在不考虑某些内幕交易限制的情况下建立交易公司证券的安排。为了成为有效的10b5-1计划，该安排必须满足规则10b5-1的要求，包括(在此人不掌握重大、非公开信息的时候)建立一份说明交易价格、金额和日期的真诚计划，或提供确定此类信息的公式或机制。一旦计划通过，该人不得对要交易的证券数量、交易价格或交易日期施加任何影响。本公司已为制定10b5-1计划准备了指导方针，可向合规官员索取。本公司要求，任何10b5-1计划及其任何修订必须在10b5-1计划(或其修订)进入之前至少五天提交合规官员批准。合规官员在批准或不批准制定10b5-1计划或其任何修正案时可行使绝对自由裁量权。然而，即使是有效创建的10b5-1计划，也可能会根据第16条产生责任，董事、高级管理人员和其他员工必须遵守第144条(下文将更详细地描述)。然而，根据10b5-1计划进行的交易不需要进一步的预先审批，但为了确保遵守第16条和规则144，必须向合规官员提供根据10b5-1计划进行的交易的事先书面通知。本公司批准10b5-1计划或其修订并不构成法律、税务或财务建议。鼓励考虑10b5-1计划的个人在执行或修改任何10b5-1计划之前获得独立的法律、税务和财务建议。
诚意赠与也是受本政策约束的交易。投资于本公司证券的共同基金的交易不受本政策约束。
9
L.终止后交易。
即使在终止对本公司的服务之后，本政策仍适用于本公司的证券交易。如果个人在其服务终止时持有重要的非公开信息，则在该信息公开或不再重要之前，该个人及其家庭成员或受控实体不得交易公司的证券。然而，第III.H.节规定的结算前程序将在任何封锁期或终止服务时适用于公司施加的其他交易限制到期时停止适用于公司证券的交易。
第四节
对证券交易的其他限制
A.公开转售--第144条。
1933年的证券法(“证券法”)要求所有提供或出售证券的人必须在美国证券交易委员会登记此类交易，除非有豁免登记的规定。根据证券法第144条，豁免通常依据(I)任何人士公开转售“受限制证券”(即以非公开发售方式从本公司或本公司联属公司取得的证券)及(Ii)公开转售“控制证券”(即由联属公司持有的本公司任何证券，不论是否受限制)。一般而言，第16条规定的个人和某些重要股东被视为本公司的附属公司。
规则144要求附属公司遵守以下五个条件：
持有期要求不适用于控制不也是受限证券的证券。因此，控制证券(也不是受限证券)可由关联公司立即出售，但须遵守下文所述的额外要求。
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根据规则第144条，本公司的联属公司须受规则第144条的转售限制所规限，只要该等联营公司仍为联营公司，则该等限制可对受限制证券再保留三个月。非本公司联属公司人士所持有的受限制证券，如在前三个月内并未成为联营公司，则须受规则第144条的转售限制，由向本公司或本公司的联属公司购入该等证券的较后日期起计两年内生效。只要本公司的联属公司仍为联营公司，其转售证券须受有关受控证券的转售限制。
B.《交易法》第16节。
交易法第16条适用于第16条个人和任何拥有公司任何登记类别股权证券超过10%的个人。该条款旨在阻止该等人士(在第IV.B节中统称为“内部人士”)滥用有关其公司的机密资料以谋取个人交易利益。第16(A)条要求内部人士公开披露其对本公司股权证券的实益所有权的任何变化，第16(B)条要求内部人士向本公司交出任何由“做空”交易产生的“利润”，以及第16(C)条有效地禁止内部人士从事卖空活动。
表格3、4和5--第16(A)条。根据交易法第16(A)条，内部人士必须向美国证券交易委员会提交公开报告，披露他们持有的公司股权证券及其交易。这些报告的副本也必须提交给公司。每名内幕人士必须在成为内幕人士后10个历日内(或如属首次公开招股日期的内幕人士，则于首次公开招股登记声明的生效日期)提交一份表格3的初步报告，披露呈报人士于成为内幕人士当日实益拥有的本公司所有股本证券。即使在那一天没有证券拥有，内幕人士也必须提交表格3。内部人士受益所有权的性质或金额随后的任何变化(包括因根据10b5-1计划和真诚礼物出售而产生的变化)都必须在表格4上报告，并在导致这种变化的交易的第二个工作日结束前提交
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变更被执行，因为执行日期由交易法下的规则16a-3确定。某些不受第16(B)条利润返还条款约束的交易，例如某些市值不超过10,000美元的小型收购，仍需报告，但它们可能在财政年度结束后45天内以表格5报告，而不是以表格4报告。然而，公司鼓励自愿提前在表格4报告这些交易，以确保及时报告所有交易。交易完成后没有任何证券被拥有这一事实并不构成不报告的依据。此外，人员或董事已不再是人员或董事必须报告终止后发生的任何交易，如果交易发生在他是内幕人士时发生的相反交易的六个月内。
根据第16(A)条的报告旨在涵盖所有直接由内部人士或通过其他人间接“实益拥有”的证券。就这些目的而言，如果内幕人士在证券中拥有或分享直接或间接的金钱利益(实质上是从交易中获利的机会)，则证券由内幕人士“实益拥有”。内部人被认为是以他或她自己的名义持有或与其他人共同持有的所有公司股权证券的直接所有者。内部人被认为是任何证券的间接所有者，他从证券中获得的利益与所有权基本相同。例如，内部人可能被视为实益拥有家族成员、受控实体、内部人是普通合伙人的合伙企业、由内部人控制的公司、信托或财产拥有的公司证券，此类公司证券一般须由内部人报告。内部人也被推定为其配偶和共享同一房屋的其他家庭成员持有的证券的受益所有者。内部人士还必须报告此人对所有类型的“衍生证券”的实益所有权。“衍生证券”包括任何认沽、催缴、期权、认股权证、限制性股票单位或其他可转换为、可交换或以其他方式从本公司证券获得价值的证券。公司不一定要成为衍生证券的发行者才能使其可报告。
第16(A)条的规则很复杂，很有可能出现疏忽错误。重要的是，根据第16(A)条编写的报告必须适当编写，并及时提交。报告必须在提交截止日期前在美国证券交易委员会收到。没有延长备案期限的规定，美国证券交易委员会可以对不完全遵守备案要求的内部人采取执法行动。此外，本公司须在其年报及委托书中披露未能在本财政年度正确提交第16(A)条报告的内部人士的姓名，以及该等不遵守情况的详情。
短期交易利润的返还--第16(B)条。根据第16(B)条，内部人士在“短线”交易(即在少于六个月的期间内买卖本公司的股权证券或买卖本公司的股权证券)中实现的任何利润，必须应本公司或代表本公司行事的股东的要求返还给本公司。根据法律，本公司不能放弃或免除其根据第16(B)条可能拥有的任何索赔，也不能达成可强制执行的协议，为根据该条款追回的金额提供赔偿。
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第16(B)条规定的责任是在严格责任的基础上施加的，而不考虑内部人员是否有意违反该条款。因此，诚信并不是一种辩护。所有成功索赔的必要条件是证明内部人在短期交易中实现了“利润”；然而，出于这个目的，利润是在配对交易中计算的出售价格和购买价格之间的差额，可能与出售的股票的实际收益无关。在计算六个月内多次购买和销售的可收回利润时，法院通过将最低购买价与最高销售价、次低购买价与次高销售价进行匹配，从而最大限度地实现回收。这种方法的使用使内部人有可能在一系列交易中蒙受净亏损，同时获得可收回的利润。根据第16(B)条，“购买”和“出售”一词被解释为涵盖广泛的交易，包括收购和处置投标要约以及某些公司重组。此外，内部人的购买和出售可能与其证券被视为由内部人实益拥有的任何人(如家族成员和受控实体)的交易相匹配。
经验表明，如果发生违反短期利润规定的情况，很可能会提起诉讼，主要是因为表格4和表格5会提请股东注意每一次违规行为，特别是那些积极追查第16(B)条索赔的专业股东及其律师。
禁止卖空--第16(C)条。根据第16(C)条，内部人士不得“卖空”公司的股权证券。卖空是指卖家在出售时并不拥有的证券，或者，如果卖家拥有，在出售后20天内没有交付，或者在出售后5天内通过邮寄或其他通常的运输渠道存放的证券。第十六条个人不得从事公司股权证券的卖空活动。除第16(C)条外，公司禁止第16条规定的个人和指定员工从事“卖空”。这类活动本质上是投机性的，它会引起人们对此人根据内幕消息进行交易的怀疑，特别是当交易发生在公司重大公告或事件之前时。
C.经纪人接口程序
加快交易报告需要与为第16条个人处理交易的经纪人密切协调，以确保遵守公司的预审程序，并防止无意中的违规行为。本公司要求第16节个人和任何可以按照其指示执行本公司证券交易的经纪人在附件所附的经纪人指示/陈述表上签字，该表格作为附件C，对经纪处理公司证券交易提出了两项要求：
(1)在以下情况下不得输入任何订单(预先批准的10B5-1图则下的订单除外)：
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(2)以下列方式立即向本公司报告：
第16条个人只需要向为该个人执行交易的每个经纪交付一份经纪指示/陈述表格。
第五节
联系人
本政策仅简要总结了影响公司董事、高级管理人员和其他员工的部分联邦证券法的关键规定，并不意味着是与滥用内幕信息相关的所有法律（包括州法律和外国法律）的完整总结。内幕信息和内幕交易是一个复杂的法律领域;在许多情况下，个人可能不确定本政策的应用。本公司鼓励董事、高级职员、雇员和其他受本政策约束的人员在遵守适用法律要求和满足其报告要求时，利用总法律顾问或其自己的法律顾问提供的协助。
第六节
政策修正
本公司保留随时修改、补充和解释本政策的权利。本政策取代公司之前与内幕信息和内幕交易有关的所有政策和程序，但公司的道德和商业行为准则除外。
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附件A -接收和确认
第16条内幕消息及内幕交易政策
个人和指定雇员
康普控股公司(the“公司”）
收据及确认书
我， ，特此确认本人已收到、阅读并
理解公司的“内幕消息和内幕交易政策”（可能会不时修订、补充和/或解释，“政策”），并同意遵守其条款。我明白，违反内幕交易或披露法律或法规可能会使我受到严厉的民事和/或刑事处罚，违反本政策的条款可能会使我受到公司的纪律处分，直至并包括因故终止。
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签名 日期
B-1
附件B -投资查询及批准表格
第16条个人和指定雇员 *
CommScope控股公司
交易申请及批准
第一部分：由查询者填写
姓名：
标题：
建议交易日期：
交易的证券类型：
交易类型(购买/销售)：
拟买卖的股份数目：
交易理由(S)(仅在
困难情况)：
材料、非公开信息的示例
虽然不可能确定所有被视为“重大非公开信息”的信息，但如果公司尚未公开发布，以下类型的信息通常将被包括在定义中：
*指定员工只需在窗口期外预先结算交易。
C-1
认证
本人特此证明，本人并无持有任何材料，
关于CommScope Holding Company，Inc.(或其子公司或附属公司)的非公开信息，据我所知，上面列出的拟议交易(S)不违反1934年证券交易法第16条或1933年证券法第144条的交易限制。我明白，如果我在拥有此类信息或违反此类交易限制的情况下进行交易，我可能会受到严厉的民事和/或刑事处罚，并可能受到公司的纪律处分，直至因此而被终止交易。
签名 日期
第二节：审查和决定
签署人特此证明，他已审核上述申请，并_批准_不同意拟进行的交易(S)。
合规官(或指定人)日期
**请注意：如交易未能在指定日期起计五个交易日内完成，必须重复此程序。
C-2
附件C-经纪人说明书/第16节个人代表表
致：
出发地：
回复：所有交易的交易前清算程序，包括转让等。
涉及CommScope控股公司证券
CommScope Holding Company，Inc.(“本公司”)已建立交易前结算程序，根据该程序，请您签署本表格并立即将其返还给本公司。这些程序仅适用于涉及公司证券的交易。
谢谢。
姓名：
本人同意遵守上述所有程序。
姓名：
经纪公司名称：
地址：
电话：
电子邮件：
D-1
附件19.1
CommScope控股公司
规则10b5-1计划的指导方针
2023年5月18日
根据1934年《证券交易法》，规则10b5-1为根据先前建立的符合证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)规定的要求的交易计划进行的证券交易的内幕交易责任提供了肯定的免责辩护。作为对根据此类交易计划进行的交易的严格审查的回应，美国证券交易委员会最近颁布了管理这些计划使用的新规则。以下大纲为CommScope Holding Company，Inc.(“CommScope”)的董事、高级管理人员和其他员工(每个人都是“计划参与者”)制定了一项满足规则10b5-1(每个人都是“计划”)要求的计划。
该计划应包括下列终止条款：
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* * * * *
任何希望采用计划的人必须根据CommScope关于内幕信息和内幕交易的政策声明向CommScope的首席法务官或首席财务官提交申请，作为合规官。计划参与者在任何时候不能有多个计划。上述批准程序的存在并不意味着合规官员有义务批准任何此类请求。合规官员可自行决定拒绝任何此类请求。CommScope鼓励任何寻求采用计划的人联系他们的独立财务、法律和税务顾问。
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