附录 4.1

可兑换 期票

对于收到的 值， 开曼群岛豁免公司（“借款人”）Ostin Technology Group Co., Ltd.（“借款人”）承诺向犹他州有限责任公司Streeterville Capital, LLC或其 继任者或受让人（“贷款人”）支付550,000.00美元以及在 后十二 (12) 个月后应计的任何利息、费用、费用和滞纳金根据此处规定的条款 的购买价格日（“到期日”），并从 购买价格之日起，按每年百分之七（7%）的简单利率支付未清余额的利息直到全额支付同样的款项。本协议下的所有利息计算均应以 360 天的 年度为基础计算，包括十二 (12) 个三十 (30) 个月，应根据本票据的条款支付。本可兑换 本票（以下简称 “票据”）自上述日期（“生效日期 ”）起发行并生效。本票据是根据2024年1月19日的某些证券购买协议发行的，借款人和贷款人之间可以不时修订该协议（“购买协议”）。此处使用的某些大写术语 定义于本文所附附件 1 中，并通过本参考文献纳入此处。

这张 票据的 OID 为 40,000.00 美元。此外，借款人同意向贷款人支付10,000.00美元，以支付贷款人的律师费、会计 成本、尽职调查、监控和其他与购买和出售本票据相关的交易成本（“交易 支出金额”）。OID 和交易费用金额包含在本票据的初始本金余额中， 自购买价格之日起被视为已全额赚取且不可退款。本票据的购买价格为500,000.00美元（“购买价格”），计算方法如下：550,000.00美元的原始本金余额减去OID，减去交易 支出金额。购买价格应由贷款人通过电汇以即时可用的资金支付。

1。 付款；预付款。

1.1。 付款。根据本协议的规定，本协议下所欠的所有款项均应以美利坚合众国的合法货币或转换股份（定义见下文 ），并通过为此目的向借款人提供的地址或银行账户交付给贷款人。所有付款 应首先用于 (a) 收款成本（如果有），然后用于（b）费用和收费（如果有），然后用于（c）应计和未付利息， ，然后应用于（d）本金。

1.2。 预付款。如果尚未发行 份适用的转换股票，借款人应有权在未清余额到期之前预付全部或任何部分（减去 借款人从贷款人那里收到赎回通知（定义见下文）的未清余额部分）； 前提是 如果借款人选择预付未清余额的全部或任何部分 ，则应以现金向贷款人支付借款人选择预付的未清余额部分的120％。 除非贷款人书面同意，否则提前还款不会减免借款人在本条款 下的剩余债务，直到未清余额全部付清。

2。 安全。本备注不安全。

3. 借款人赎回。

3.1。 兑换兑换价格。根据此处规定的调整，每次兑换的转换价格 应为兑换转换价格。

3.2。 兑换兑换。自购买价格之日起六 (6) 个月之日起（“赎回开始日期 ”），贷款人有权通过向借款人提供基本上采用本文所附格式的通知，赎回票据的全部或任何部分 ，但不得超过每个日历月的最大每月赎回金额（此类金额，“赎回金额”），可随时自行行使作为附录A（每份 “赎回通知”， 以及贷款人交付赎回通知的每个日期，即 “赎回日期”）。为避免疑问，贷款人 可以在任何给定的日历月内向借款人提交一（1）份或多份赎回通知，前提是该月份兑换的总金额 不超过每月最高赎回金额。每笔赎回金额可以由借款人选择 支付，但须遵守第 3.3 节规定的时限，(a) 以现金，或 (b) 按照以下公式将此类赎回金额转换为普通 股票（每股 “赎回转换”）：适用赎回金额 中转换的部分除以赎回转换价格（“转换份额”），或 (c) 通过上述各项 的任意组合，只要现金在第三 (3) 天交付给贷款人^第三方) 适用的 赎回日期之后的交易日，赎回的转换股份将在适用的交付日期（定义见下文）当天或之前交付给贷款人。 尽管如此，如果（a）在适用的赎回日出现股权 条件失效，并且贷款人未以书面形式放弃此类失败，或（b）赎回转换价格低于底价，则借款人无权就任何适用的 赎回金额的任何部分选择赎回兑换，并需要以现金支付赎回金额。 尽管未能在到期日之前全额偿还本票据属于违约事件（定义见下文），但根据本第3.2节，赎回 日期应在到期日之后继续，直到全额偿还未清余额。在赎回开始日期之后的每个日历月底 时，如果该月支付的总赎回金额小于 最低每月摊销金额，则按第五 (5)^第四）下个月的当天，借款人必须以现金向贷款人 支付最低月度摊销额与适用月份支付的总赎回金额之间的差额。

3.3。 赎回金额的分配。收到赎回通知后，借款人可以在适用的赎回通知中批准贷款人提议的 分配，也可以选择在收到此类赎回通知后的二十四 (24) 小时内通过电子邮件或传真向贷款人发出书面通知来更改分配，前提是现金支付总额和赎回转换金额 等于适用的赎回金额。如果借款人未能在前一句中规定的截止日期 之前通知贷款人其选择更改分配，则应将其视为已批准并接受贷款人准备的适用赎回 通知中规定的分配。借款人承认并同意，由于错误、错误或因违约事件或 交易文件允许的其他调整（“调整”）而导致的任何调整，上面列出的金额和计算方法可能会进行更正 或调整。此外，在准备此类通知时出现的任何错误或错误，或 未能适用在准备赎回通知之前可能适用的任何调整，均不得被视为放弃贷款人 执行任何票据条款的权利，即使此类错误、错误或未纳入调整是由贷款人自己的 计算引起的。借款人应在每个适用的交割日当天或之前，根据下文 7 节，将任何赎回转换中的赎回转换份额交付给贷款人。

4。 触发事件、默认值和补救措施。

4.1。 触发事件。以下是本附注下的触发事件（均为 “触发事件”）：(a) 借款人 未能支付根据本附注到期和应付的任何本金、利息、费用、费用或任何其他金额；(b) 接管人、受托人或其他类似的 官员应被任命取代借款人或其资产的很大一部分，此类任命在二十 (20) 天 天或不得在六十 (60) 天内被解雇或解除债务；(c) 借款人破产或普遍不偿还债务，或以书面形式承认 无力偿还债务它们到期，但须遵守适用的宽限期（如果有）；（d）借款人为债权人的利益进行了一般性转让；（e）借款人根据任何破产、破产或类似法律（国内 或国外）提出救济申请；（f）对借款人启动或提起非自愿破产程序；（g）未经贷款人事先书面同意进行基本交易 ， 但是，前提是，如果与此类基本交易相关的票据全额支付 ，则无需征得同意；(h) 借款人未能及时设立和维持股票储备（定义见购买协议 ）；(i) 借款人未能遵守或履行购买协议第4节规定的任何契约；(j) 借款人未能根据本协议条款交付任何转换股份；(k) 借款人违约或以其他方式未能遵守 或履行此处包含的借款人任何契约、义务、条件或协议，或在任何其他交易文件（如购买协议中定义的 ）中，本第 4.1 节和 购买协议第 4 节中特别规定的除外；(l) 借款人或代表借款人向贷款人作出或提供的任何陈述、担保或其他声明，任何交易文件中的 ，或与本票据发行相关的其他陈述、担保或其他陈述，均属虚假、不正确、不完整或误导性 在订立或提供时在任何重要方面；(m) 借款人对其普通股进行反向拆分未在二十 (20) 天前向贷款人发出书面通知的股票，但反向拆分普通股以保持遵守纳斯达克或其他主要市场的最低出价要求除外；(n) 任何金钱判决、令状或类似程序均以超过500,000.00美元的价格对借款人或借款人的任何 子公司或其任何财产或其他资产提出，不得撤销，除非贷款人另有同意，否则在二十 (20) 个日历日内未抵押或未居留 ；(o) 借款人不是 DWAC符合资格；或 (p) 借款人 或借款人的任何子公司在任何重大方面违反任何其他协议中包含的任何契约或其他条款或条件。

4.2。 触发事件补救措施。在任何触发事件发生后的任何时候，贷款人都可以选择通过应用触发效应来增加未偿还的 余额（受以下规定的限制）。

4.3。 默认值。触发事件发生后的任何时候，贷款人可以选择向借款人 发送书面通知，要求借款人在贷款人发出此类书面通知 之日后的五（5）个交易日内纠正触发事件。如果借款人未能在规定的五（5）个交易日纠正期内纠正触发事件，则触发事件 将自动成为下述违约事件（均为 “违约事件”）。

4.4。 默认补救措施。在任何违约事件发生后，贷款人可以随时通过书面通知借款人加快本 票据的速度，未偿余额将立即到期，并按强制性违约 金额以现金支付。尽管如此，在发生第 4.1 节 (b) — (f) 条款所述的任何触发事件时， 将视为违约事件已经发生，截至该触发事件发生之日的未清余额 应立即自动到期并按强制性违约金额以现金支付，贷款人无需书面通知触发事件即成为违约事件。任何违约事件发生后的任何时候，在贷款人向借款人发出书面 通知后，应从适用的违约事件 发生之日起对未清余额计息，利率等于年利百分之二十二％（22％）或适用法律允许的最高利率 （“违约利息”），以较低者为准。为避免疑问，贷款人可以在违约事件发生后随时继续进行赎回转换 ，直到未清余额全额支付，但须遵守每月最高赎回金额和本协议第9节（所有权限制）。关于本文所述的加速，贷款人无需提供， 且借款人特此放弃任何形式的出示、要求、抗议或其他通知，贷款人可以在任何宽限期 到期的情况下立即执行其在本协议下的所有权利和补救措施以及适用的 法律规定的所有其他补救措施。贷款人可以在根据本协议付款之前随时撤销和取消此类提速，在贷款人获得全额付款之前，贷款人应拥有 作为票据持有人的所有权利（如果有）。此类撤销或废除不得影响任何后续的 触发事件或违约事件，也不得损害由此产生的任何权利。此处的任何内容均不限制贷款人寻求法律或股权方面的任何 其他补救措施的权利，包括但不限于针对借款人未能按照 将票据转换为本协议条款的要求及时交付转换股份而发布的具体履约令和/或禁令 救济。

5。 无条件债务；无抵消。借款人承认，本票据是借款人的无条件、有效、具有约束力和可强制执行的 义务，不得抵消、扣除或任何形式的反诉。借款人特此放弃其现在 对贷款人及其继任者和受让人拥有或可能拥有的任何抵消权，并同意根据本票据的条款支付此处 中要求的付款或转换。

6。 豁免。除非以授予 豁免的一方签署书面形式，否则对本说明任何条款的弃权均无效。对任何条款的放弃或对任何违禁行为的同意均不构成对任何其他条款的放弃或对任何其他违禁行动的同意 ，无论是否相似。除非以书面形式明确规定，否则任何弃权或同意均不得构成持续的放弃或同意，或承诺 一方在将来提供弃权或同意。

7。 转换共享交付的方法。在第三天营业结束之日或之前 (3)^第三方) 每个 赎回日（“交付日期”）之后的交易日，如果借款人当时符合DWAC资格，并且此类转换 股票有资格通过DWAC交付，则借款人应通过DWAC以电子方式将适用的转换股份 交付到贷款人在适用的赎回通知中指定的账户，并更新借款人的成员名册； 提供在本票据未兑现期间，最多三 (3) 次交付日期可能是第七次 (7) 次^第四) 在兑换日的 日进行交易。如果借款人不符合DWAC资格，或者此类转换股份没有资格通过DWAC交付，则 应通过信誉良好的隔夜快递向贷款人或其经纪人（如赎回通知中所指定）交付一份证书，该证书以贷款人 或其指定人的名义在借款人成员登记册中登记，代表 普通股数量等于贷款人有权获得的转换股票数量。为避免疑问，借款人未履行在交割日之前交付 转换股票的义务，除非贷款人或其经纪人（如适用）根据上述条款在相关交割日营业结束之前实际收到代表 适用转换股份的证书。 此外，无论此处或任何其他交易文件中有任何相反的规定，如果借款人或其转让 代理人拒绝向贷款人交付任何没有限制性证券图例的转换股份，理由是此类发行违反了经修订的1933年《证券法》（“第144条”）第144条，则借款人应将适用的转换股份交付或要求其 过户代理人向贷款人交付适用的转换股份贷款人具有受限证券图例，但在其他方面符合 本规定第 7 节同时，借款人还将向贷款人提供其 律师或其过户代理律师的书面解释，说明适用的转换股票的发行为何违反了第144条。

8。 转换延迟。如果借款人未能按照第7节规定的时间框架交付转换股份，则贷款人 可以在收到适用的转换股份之前随时取消全部或部分此类转换，同时相应增加未清余额（任何退还的金额将追溯到购买价格日，以确定第144条规定的持有 期限）。此外，对于每次转换，如果转换份额未在交割日期之前交付， 将在交割后的每一天收取相当于适用转换份额价值2％的滞纳金，四舍五入至最接近的100.00美元倍数，但下限为每天500.00美元（但无论如何，每次转换的此类滞纳金累计金额不得超过适用转换 份额价值的200％）转换份额交付之前的日期；此类滞纳金将计入未清余额（此类费用，“转换延迟滞纳金”）。

9。 所有权限制。尽管本票据或其他交易文件中有任何相反的规定，但借款人 不得对本票据进行任何转换，前提是此类转换生效后会导致贷款人（以及 其关联公司）实益拥有超过该日已发行普通股数量4.99％的股份（包括用于此类目的的此类发行时可发行的普通股）（“最大百分比”）（“最大百分比”）。就本 部分而言，普通股的受益所有权将根据1934年法案第13（d）条确定。尽管如此， 在市值低于 10,000,000.00美元时，上述 “4.99％” 一词应替换为 “9.99％”。尽管此处包含任何其他规定，但如果根据前一句话将 “4.99%” 一词替换为 “9.99%” ，则除非贷款人按下文规定以书面形式 减少或豁免，否则 “9.99%” 的增幅将保持在 9.99%。通过向借款人发出书面通知，贷款人可以提高（最高为9.99％）、降低或放弃 最高百分比，但任何此类增加或减少要到61％才会生效^st交货后的第二天 。上述61天通知要求是强制性的、无条件的和不可豁免的，适用于贷款人的所有关联公司和 受让人。

10。 对股票销售的限制。如果在自购买价格之日起六（6）个月之后的任何时候，由于任何封锁或其他协议或限制，在一段时间内禁止发行普通股 （“封锁”），借款人无法 向贷款人发行普通股，则根据贷款人的选择，每三十（30）股的未清余额将增加百分之三（3％）禁止借款人发行普通股的当天期限（任何部分期限的增加均应按比例分配 ）。为避免疑问，如果贷款人选择按前一句 的规定增加未清余额，则贷款人将被视为放弃了因封锁而未能发行转换股票 而宣布违约事件的权利。

11。 销售限制。贷款人同意，只要没有发生触发事件，除非借款人另行书面授权，否则贷款人将在任何给定日历周内将其在公开市场上的转换股 的销售量限制为借款人 主要交易市场普通股每周交易量的百分之十五（15％）（“销售限制”）。 如果贷款人违反此类契约，借款人唯一的唯一补救措施是减少未清余额 ，金额等于贷款人在任何给定一周内从超额销售中获得的净收益（如果本票据已全额兑现，则以现金支付；前提是贷款人违反销售限制的行为发生在票据完全偿还之日起三十 (30) 天之前 ）。为避免疑问，销售限额和借款人与此类限制相关的 补救措施均将在票据全额满足后三十 (30) 天到期。

12。 律师的意见。如果转换本票据需要律师的意见，则贷款人有权要求其律师提供 任何此类意见。贷款人应负责支付其经纪人出具的所有适用法律意见书和陈述 信函的费用，这可能是完成本票据转换所必需的。

13。 适用法律；地点。本说明的解释和执行应遵循犹他州内部法律，且与本说明的解释、 有效性、解释和履行有关的所有问题均受犹他州内部法律的管辖，不使 任何可能导致 适用犹他州以外任何司法管辖区的法律选择或法律冲突条款或规则（无论是犹他州还是任何其他司法管辖区）生效。本参考文献纳入了《购买协议》中关于确定 任何争议的适当地点的条款。

14。 争议仲裁。通过发布或接受本说明，各方同意受作为购买协议附录的仲裁条款 （定义见购买协议）的约束。

15。 取消。在偿还或转换全部未清余额后，本票据将被视为已全额支付，自动被视为 已取消，不得重新发行。

16。 修正案。本说明的任何变更或修正均需事先获得双方的书面同意。

17。 作业。未经贷款人事先书面同意，借款人不得转让本票据。贷款人可以在未经借款人同意的情况下发行、出售、转让或转让本票据和在本票据转换时发行的任何普通股 ，前提是 此类转让符合适用的联邦和州证券法。

18。 通知。每当根据本说明需要发出通知时，除非此处另有规定，否则此类通知应根据购买协议中标题为 “通知” 的小节发出 。

19。 违约赔偿金。贷款人和借款人同意，如果借款人未能遵守本票据的任何条款或规定，贷款人的损害赔偿将不确定且难以准确估计（如果不是不可能），因为双方 无法预测未来利率、未来股价、未来交易量和其他相关因素。因此，贷款人 和借款人同意，根据本附注评估的任何费用、余额调整、违约利息或其他费用均不为罚款，而是 双方意图成为并应被视为违约赔偿金（根据贷款人和借款人的预期 ，任何此类违约金将追溯到购买价格日，以确定规则 144下的持有期）。除本文规定的违约金外，贷款人不得提出任何违约金索赔。

20。 可分割性。如果本票据的任何部分被解释为违反任何法律，则应在法律允许的最大范围内对该部分进行修改，以实现借款人和贷款人的 目标，并且本票据的其余部分将保持完全的效力和效力。

[页面的剩余部分 故意留空；签名页面紧随其后]

在 WITNESS WITNEST WHEREOF 中，借款人促使本票据自生效之日起正式执行。

[有担保的可转换本票的签名 页]

附件 1

定义

就本注释的 而言，以下术语应具有以下含义：

A1。 “收盘买入价” 和 “收盘交易价格” 分别指彭博社报道的其主要市场普通股的最后收盘价和最后收盘价 ，或者，如果其主要市场开始延长交易时间 且未指定收盘买入价或收盘交易价格（视情况而定），则 为最后买入价或最后交易价格，根据 彭博社的报道，分别是纽约时间下午 4:00:00 之前的普通股，或者，如果其主要市场不是彭博社报道，普通股的主要证券交易所或交易市场， 普通股上市或交易的主要证券交易所或交易市场的普通股的最后收盘价 或普通股的最后收盘价 或电子公告板上普通股的最后收盘价 ，分别是场外市场普通股的最后收盘价或最后交易价格 彭博社报道的 普通股，或者，如果没有收盘价或最新出价彭博社分别报告普通股的交易价格， 是场外交易市场 集团及其任何继任者报告的普通股所有做市商的平均买入价或卖出价。如果在上述任何基础上无法计算特定日期普通股 的收盘价或收盘交易价格，则该日普通股 的收盘价或收盘交易价格（视情况而定）应为贷款人和借款人共同确定的公允市场价值。所有此类决定均应针对该期间的任何股票分红、股票分割、股票组合或其他类似交易进行适当调整。

A2。“DTC” 指存托信托公司或其任何继任者。

A3。“DTC/FAST 计划” 是指DTC的快速自动证券转账计划。

A4。“DWAC” 是指 DTC 在托管系统的存款/取款。

A5。“符合DWAC 资格” 意味着（a）根据DTC的运营 安排，借款人的普通股有资格在DTC获得全方位服务，包括但不限于通过DTC的DWAC系统转让；（b）借款人已获得DTC承保部门的批准（未撤销） ；（c）借款人的过户代理人被批准为DTC/FAST计划的代理人；(d) 转换股份在其他方面有资格通过DWAC发行；以及（e）借款人的过户代理没有禁止 或限制转换股份发行的政策通过 DWAC。

A6。“股权 条件失效” 是指在任何给定的赎回日均未满足以下任何条件：(a) 根据规则144的有效注册 声明，所有转换股份均可根据有效注册 声明自由交易，也无需根据任何适用的联邦或州证券法进行注册（在每种情况下，不考虑 对本票据转换的任何限制）；(b) 适用的转换股份有资格由贷款人立即转售；(c) 没有 触发事件应已发生或正在继续；(d) 过去二十 (20) 个交易日普通股 股在其主要市场上的平均每日美元交易量和中位数均超过20,000.00美元；(e) 普通股在纳斯达克或纽约证券交易所交易。

A7。“底价 ” 是指0.1436美元（或纳斯达克或其他主要市场不时允许的较低金额）。

有担保的可转换本票附件 1，第 1 页

A8。“基本 交易” 是指 (a) (i) 借款人或其任何子公司应直接或间接地在一笔或多笔相关 交易中合并或合并或合并为任何 其他个人或实体，或 (ii) 借款人或其任何子公司应直接或间接地合并或合并为任何 其他个人或实体，或 (ii) 借款人或其任何子公司应直接或间接地参与一项或多项相关交易， 向任何其他人出售、租赁、许可、分配、转让、转让或以其他方式处置其各自的全部或基本上全部财产或资产 个人或实体，前提是此类财产或资产的价值在合并基础上超过借款人及其 子公司总资产的25％，或（iii）借款人或其任何子公司应直接或间接地在一笔或多笔 相关交易中允许任何其他个人或实体提出获得 50％以上的有表决权股票持有人接受的购买、投标或交换要约借款人的（不包括由 个人或其当事人持有的借款人有表决权的任何股份，(iv) 借款人或其任何子公司应直接或间接地与任何其他人签订股票或股份购买协议或其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组、 分拆或安排计划）中， 与任何其他人完成股票或股份购买协议或其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组、 分拆或安排计划）此类其他人或实体通过该实体收购借款人 已发行有表决权股票的50％以上的实体（不包括其他个人或实体 持有的借款人或实体 持有的借款人有表决权的股份，或者与该等股票或股份购买协议（ 或其他业务组合）的当事方或实体有关联或关联的借款人股票，或 (v) 借款人或其任何子公司应在一项或多项相关的 交易中直接或间接地对可能发生的普通股进行重组或资本重组对借款人偿还 票据的能力产生不利影响，但授权股份数量的增加除外借款人的普通股和普通股 的重新归类，不会导致借款人的管理或控制权发生变化，或 (b) 任何 “个人” 或 “群体” （根据1934年法案第13（d）和14（d）条及其颁布的规章条例的目的，使用这些术语） 现在或将来会成为 “受益所有人”（定义如下）在1934年法案第13d-3条中），直接或间接占借款人已发行和未偿还的有表决权股票所代表的 总普通投票权的50％。

A9。“主要 触发事件” 是指第 4.1 (a)-4.1 (i) 节中发生的任何触发事件。

A10。“强制性 默认金额” 是指应用触发效应后的未清余额。

A11。“市场 市值” 是指一个数字，等于（a）前十五（15）个 交易日普通股的平均VWAP，乘以（b）借款人最近提交的20-F表格或其他包含已发行和流通普通股数量的已发行和流通普通股总数的已发行和流通普通股总数。

A12。“ 每月最大兑换金额” 是指 (i) 每个日历月 200,000.00 美元，或 (ii) 截至此 兑换日的未清余额中的较低值。

A13。“次要 触发事件” 是指任何不是主要触发事件的触发事件。

A14。“最低 每月摊还金额” 是指 90,000.00 美元。

A15。“其他 协议” 统指借款人（或其子公司）与 与贷款人（或关联公司）之间或彼此之间的所有现有和未来协议和工具。

A16。“未偿 余额” 是指截至确定任何日期，根据本协议的付款、转换、抵消或其他条款，降低或增加的购买价格（视情况而定），贷款人产生的交易费用金额、应计但未付的利息、收款 和执法成本（包括合理的律师费），以及与之相关的类似税收以及 费用转换以及根据本 备注产生的任何其他费用或收费（包括但不限于转换延迟滞纳金）。

A17。“购买 价格日期” 是指贷款人向借款人交付购买价格的日期。

A18。“兑换 转换价格” 是指在适用衡量日期之前的十 (10) 个交易日内，百分之八十 (80%) 乘以最低每日VWAP，但以底价为准。

A19。“交易 日” 是指借款人的主要市场开放交易的任何一天。

A20。“触发 效应” 是指将截至适用触发事件发生之日的未清余额乘以 (a) 任何重大触发事件每次发生的十五％ (15%)，或 (b) 任何次要触发事件每次发生的百分之五 (5%)，然后 将所得产品与截至适用触发事件发生之日的未清余额相加，再加上前述 的总和截至适用的触发事件发生之日成为本附注下的未清余额；前提是触发器 效应可能在本协议中仅对重大触发事件应用三 (3) 次，对次要触发事件应用三 (3) 次 ；并进一步规定，触发效果不适用于本协议第 4.1 (j) 节所述的任何触发事件。尽管如此，触发效果的应用总额上限为二十五（25％）。

A21。彭博社报道，“VWAP” 是指特定交易日或一组交易日 天内主要市场普通股的成交量加权平均价格。

[页面的剩余部分 故意留空]

有担保的可转换本票附件 1，第 2 页

附录 A

斯特里特维尔 Capital, LLC

东瓦克大道 303 号，1040 套房

芝加哥， 伊利诺伊州 60601

兑换 通知

根据借款人于2024年1月19日向贷款人签发的某些可转换本票（“票据”）， 上述标题的贷款人特此通知开曼群岛豁免公司奥斯汀科技集团有限公司（“借款人”） ， ，贷款人选择按如下所述以赎回转换股份或现金形式赎回部分票据。如果本赎回通知与票据之间发生冲突 ，则以票据为准，或者，由贷款人自行决定， 贷款人可以提供一种新形式的赎回通知以符合该票据。本通知中使用的未定义的大写术语应具有注释中给出的含义。

兑换 信息

* 受交易文件（定义见 购买协议）允许的更正、违约、利息和其他调整的调整，如果本兑换通知的条款与 此类交易文件之间出现任何争议，则以交易文件条款为准。

如果适用，请 以电子方式（通过 DWAC）将兑换的转换份额转移到以下账户:

在无法通过DWAC系统以电子方式向贷款人发行赎回转换股份的情况下，在收到本赎回通知（通过传真 或其他方式）后，通过信誉良好的隔夜快递将 所有此类认证股票发行并交付给贷款人：

_____________________________________

_____________________________________

_____________________________________

有担保的可转换本票附录 A，第 1 页

有担保的可转换本票附录 A，第 2 页