Q1--09-300001504619错误2024国防部http://fasb.org/us-gaap/2023#UnrealizedGainLossInvestmentAndDerivativeOperatingBeforeTaxhttp://fasb.org/us-gaap/2023#UnrealizedGainLossInvestmentAndDerivativeOperatingBeforeTax2026年8月31日0001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，GCOM InvestCo LP，行业IT服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Lash OpCo，LLC到期日—02/18/2027行业个人产品现券12.48%基点差高于指数1M SOFR +7002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% UniTEK Global Services，Inc.行业电信当前优惠券20.00%2023-12-310001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Mars Intermediate Holdings II，Inc.行业媒体2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Crane 1收购母公司控股有限公司工业商业服务及供应2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级担保债务—101.9% Smile Brands Inc.（Revolver）到期日10/14/2025行业医疗保健及制药当前息票10. 11%基点利差高于指数1M SOFR +4502023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Medina Health，LLC到期日10/20/2028行业医疗保健和制药现券11.60%基点差高于指数SOFR +6252023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称一站式邮寄，有限责任公司，到期日5/7/2027，行业空运及物流，现价11.68%，基点差高于指数SOFR +6362022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%任何小时服务（左轮手枪）到期日07/21/2027行业能源设备及服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Loving Tan Intermediate II，Inc.到期日5/31/2028行业消费品现券12. 35%基点差高于指数SOFR +7002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Go Dawgs Capital III，LP，工业建筑产品2023-09-300001504619Pflt：休闲产品成员2023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Omnia Exterior Solutions，LLC—无资金定期贷款2到期日12/29/2025行业多元化消费者服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，黑鹰工业分销公司- 无资金定期贷款，到期日09/17/2026，行业分销商2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，First Lien Senior AssededDebt—101.9%，Schlesinger Global，Inc.（Revolver），到期日07/14/2025，行业专业服务，仪器及组件，现券12.52%，基点差高于指数1M SOFR +7152022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Mission Critical Electronics，Inc.到期日03/28/2024行业资本设备现券10.65%基点差高于指数SOFR +5152023-09-300001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2023-12-152023-12-150001504619Pflt:MeasurementInputBrokerOrDealerBidsOrQuotesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称输出服务集团，Inc—最后期限贷款到期日11/30/2028行业商业服务现券13.82%基点利差高于指数SOFR +8432023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Pragmatic Institute，LLC（Revolver）到期日07/06/2028行业专业服务现券11.12%基点差高于指数3M SOFR +5752023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，市政应急服务公司，行业分销商2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Carisk母公司，L.P.行业医疗技术2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Ox Two，LLC到期日05/18/2026行业建筑及建筑现券12.86%基点差高于指数1M SOFR +7512023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Seaway Topco，LP Industry Chemicals，Plastics and Rubber2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称New Milani Group LLC，到期日6/6/2024，行业消费品：非耐用，现券10.92%，基点利差高于指数SOFR +5502023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% MDI买方，Inc.（Revolver）到期日07/25/2028工业商品化学品现券10. 91%基点差高于指数3M SOFR +6002022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Lucky Bucks，LLC行业酒店、餐馆和休闲2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% LJ Avalon，LP Industry Construction & Engineering2023-12-310001504619Us-gaap:SecuredOvernightFinancingRateSofrOvernightIndexSwapRateMember2023-08-012023-08-310001504619对受控、关联投资组合公司的投资总额2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，任何小时服务（左轮手枪），到期日07/21/2027，工业能源设备和服务2022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：股权成员Pflt：投资成本成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MBS Holdings，Inc.（Revolver）到期日04/16/2027行业互联网软件及服务现券11.21%基点差高于指数3M SOFR +5852023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MDI买方，Inc.（Revolver）到期日07/25/2028工业商品化学品现券11.39%基点差高于指数3M SOFR +6002023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先担保债务—129.2% Lucky Bucks，LLC—长期贷款到期日10/20/2029行业酒店、餐馆及休闲现券13.03%基点差幅高于指数3M SOFR +7652023-10-012023-12-310001504619Pflt：CapitalEquipmentMembers2023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，FedHC InvestCo LP，工业航空航天和国防一号2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，Delta InvestCo LP（Sigma Defense Systems，LLC），行业IT服务2022-10-012023-09-300001504619美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称TPC Canada Parent，Inc.及TPC美国母公司，LLC，到期日11/24/2025，行业消费品：非耐用品，现券10.95%，基点差高于指数SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Compex Legal Services，Inc.（Revolver）到期日02/07/2025行业专业服务现券10. 92%基点差高于指数3M SOFR +5552023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%黑鹰工业分销公司到期日9/17/2026行业经销商2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%由Light Professional IT Services，LLC（Revolver）到期日5/16/2025行业高科技行业2023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：股权成员Pflt：投资成本成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% LEP Pequod Holdings，LP Industry Financial Services2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称费尔班克斯莫尔斯防御到期日6/17/2028工业航空航天和国防当前息票10.36%基点利差高于指数SOFR +4752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Crane 1 Services，Inc.（Revolver）到期日08/16/2027工业商业服务及用品现券10. 36%基点差幅高于指数3M SOFR +5012023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Aeronix，Inc.（左轮手枪）到期日12/18/2028工业航空航天和国防2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Meadowlark收购者，有限责任公司(Revolver)到期日12/10/2027年行业专业服务2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Riverpoint Medical，有限责任公司2025年6月20日到期-当前票面利率10.54%，较指数3M SOFR+515高出10.54个基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Hancock Roofing and Construction L.L.C.(左轮手枪)到期日12/31/2026年工业保险当前票面利率10.92%较指数1M SOFR+560利差10.92个基点2022-10-012023-09-300001504619关联投资2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%牧场健康MSO，Inc.(左轮手枪)到期12/18/2025年行业医疗设备和用品2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%股权证券-3.9%发行人名称新MPE控股，LLC行业媒体：多元化和生产2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权优先担保债务-101.9%签名系统控股公司2024年5月3日到期工业商业服务和供应当前票面利率12.04%较指数1M利差12.04个基点L+6652022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%Affinion Group Holdings，Inc.(认股权证)到期日04/10/2024工业消费品：耐用品2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Tower Arch Infolinks Media，LP(Infolinks Media Buyco，LLC)1行业媒体2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%发行人名称Challenger Performance Optimation，Inc.到期日2024年8月31日工业商业服务当前票面利率12.18个基点高于SOFR指数+775个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Meadowlark收购者，有限责任公司-定期贷款II到期日12/10/2027年行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Wildcat Buyerco，Inc.2027年2月27日到期工业电子设备、仪器及零部件当前票面利率11.11%，较Sofr指数高出575个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Sigma Defense Systems，LLC，到期日12/18/2025，工业航空航天和国防，当前票面利率14.04%，高于指数Sofr+865的基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%IG Investments Holdings，LLC(Revolver)到期日2027年9月22日行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Carisk母公司，L.P.行业医疗技术2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%ORL Acquisition，Inc.(左轮手枪)到期日09/03/2027年行业消费金融2023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Bioderm，Inc.(左轮手枪)到期日2028年1月31日行业医疗设备和用品2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Beta Plus技术公司2029年7月1日到期行业互联网软件和服务当前票面利率11.10%高于指数1M SOFR+575%2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:SecondLienSubordinatedDebtAndEquityInvestmentsMember2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Cadence Aerospace，LLC到期日11/14/2023 Aerospace and Defense现券11.31%（PIK 11.31%）基点差高于指数3M L +3252023-09-300001504619Pflt：EquityInterestsInPSSL成员Pflt：投资成本成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）到期日05/31/2028行业个人产品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% OHCP V BC COI，L. P行业分销商2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% Lash OpCo，LLC（Revolver）到期日08/16/2026行业个人产品现券12.15%基点差高于指数3M SOFR +6752023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1347.5%—发行人名称由LAV齿轮控股公司，到期日10/31/2024，工业资本设备，现券11.74%，基点差高于指数SOFR +6432023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称MDI买方，Inc.到期日7/25/2028工业化学品、塑料及橡胶现券11.63%基点差幅高于指数SOFR +6252023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称农村资源控股公司。(HPA SPQ Merger Sub，Inc.），到期日6/15/2029，行业高科技行业，现券11.52%，基点差高于指数SOFR +6252023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先担保债务—129.2% Magnolia Topco LP—A类普通股行业自动化2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，CF512，Inc.（Revolver），到期日08/20/2026，行业媒体2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% PlayPower，Inc.到期日05/08/2026行业休闲产品现券11.06%基点差高于指数1M SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%股权证券—3.9%发行人名称沃克爱迪生家具—普通股行业批发2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由汉考克屋顶和建设有限公司，到期日12/31/2026，工业保险，现券10.92%，基点差高于指数SOFR +5602023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Gauge Loving Tan，LP行业个人产品2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由挑战者性能优化公司，到期日8/31/2024，工业建筑及工程，现券12.18% PIK 1.00%，基点差高于指数SOFR +6752022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，First Lien高级担保债务—101.9%，Schlesinger Global，Inc.，到期日07/14/2025，行业专业服务，仪器及组件，现券12.07，基点差高于指数1M SOFR +7152022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% ales基准指数有限责任公司到期日01/03/2025行业专业服务现券11.55%基点差高于指数3M SOFR +6202023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）到期日05/31/2028行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）到期日08/16/2027行业航空航天和国防2023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Inventus Power，Inc.(左轮手枪)2025年6月30日到期工业电子设备、仪器和部件2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按初始生育风险投资公司，LLC，到期日12/31/2024，行业医疗保健提供商和服务，当前票面利率12.51%，高于SOFR指数+715个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行者名称系统规划和分析公司(F/K/a Management Consulting&Research，LLC)2027年8月16日到期工业航空和国防当前票面利率11.33个基点，高于Sofr+615指数2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Burgess Point买方公司到期日2029年9月26日汽车现券较SOFR指数利差10.71%+5252023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%HPA SPQ聚合器LP行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，玛氏中级控股公司，行业媒体2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%综合营养，有限责任公司到期日-2025年11月31日-当前票面利率12.50%，高于指数3M SOFR+715个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Ranco Health MSO，Inc.到期日2025年12月18日行业医疗保健提供商和服务当前息票11.24个基点，高于SOFR指数+5852023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%Delta Investco LP(Sigma Defense Systems，LLC)One Industry IT服务2023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%产出服务集团，Inc.工业商业服务2023-12-310001504619关联方PSSL，负债超过其他资产-(1,384.6)%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，印度国家银行控股投资有限责任公司(销售基准指数有限责任公司)，行业专业服务2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Cartessa Aesthetics，LLC(Revolver)，到期日06/14/2028，行业分销商2023-09-300001504619Pflt：高科技行业成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，B类(美国Dominion，Inc.)，WCP IVyRehab QP CF Feedder，LP，行业医疗保健提供商和服务2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Holdco Sands Intermediate，LLC到期日2028年11月23日工业航空和国防当前票面利率11.71%，较指数3M SOFR+635利差11.71个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，Gauge Schlesinger CoInvest LLC(优先股)，行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Lash OpCo，LLC(Revolver)到期日-2026年8月16日行业个人产品当前票面利率12.53%高于指数1M SOFR+700个基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%Spendmend Holdings LLC到期日2028年3月1日行业医疗技术当前票面利率11.03%较SOFR指数利差+565%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%量子电子，有限责任公司2026年11月19日到期工业电子设备、仪器和零部件当前票面利率11.74%高于指数3M SOFR+635个基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%Anteriad Holdings，LP(f/k/a MeritDirect Holdings，LP)行业媒体2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权高级担保债务-101.9%，沃克·爱迪生家具有限责任公司-定期贷款，2027年3月31日到期，行业批发，当前票面利率12.18个基点，高于指数1M SOFR+685%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%海王星洪水公司(Revolver)到期日2029年5月9日工业保险2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Cartessa Aesthetics，LLC到期日2028年6月14日行业分销商当前票面利率比Sofr指数高出11.10个基点+5752023-10-012023-12-310001504619SRT：最大成员数2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权高级担保债务-101.9%销售基准指数有限责任公司(Revolver)到期日01/03/2025年行业专业服务2023-09-300001504619Pflt：FirstLienInPSSLMemberPflt：投资公允价值成员2023-09-300001504619Pflt：EndOfPeriod成员2022-10-012022-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Connatix Buyer，Inc.，2027年7月13日到期，行业媒体，当前票面利率11.16%，指数以上基点利差1M SOFR+576%2022-10-012023-09-300001504619对受控、关联投资组合公司的投资-45.1%，第一留置权担保债务-36.8%，PennantPark高级担保贷款基金I LLC，2024年5月6日到期，行业金融服务，当前票面利率13.33%，高于指数3M SOFR+800的基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% Lash OpCo，LLC（Revolver）到期日08/16/2026行业个人产品现券12.15%基点差高于指数3M SOFR +6752022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由Connatix Buyer，Inc.发行，2027年7月13日到期，行业媒体，当前票面利率9.32%，基点高于SOFR指数+5762023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%顶峰行为医疗公司，有限责任公司到期日2028年11月24日行业医疗保健提供商和服务当前票面利率10.40%高于指数1M SOFR+501的点差2023-12-310001504619Pflt:NonControlledNonAffiliatedInvestmentsMember2022-10-012022-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第二留置权担保债务-0.0%MailSouth Inc.到期日2025年4月23日行业媒体：广告、印刷和出版2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%AD.Net收购，有限责任公司(Revolver)到期日05/07/2026行业媒体2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Apex服务合作伙伴有限责任公司(Revolver)，2025年7月31日到期，行业2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Compex法律服务公司(左轮手枪)，2025年02/07/2025年到期，行业专业服务，当前票面利率10.94%，高于指数3M SOFR+555%的基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，黑鹰工业分销公司(左轮手枪)，2026年9月17日到期，行业分销商，当前票面利率13.75%，高于指数3M SOFR+525的基点2022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%泌尿外科合作伙伴公司，L.P行业医疗保健提供者和服务2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Wildcat Buyerco，Inc.(左轮手枪)到期日02/26/2027年工业电子设备、仪器和部件2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%由Light Investco LP Industry High Tech Industries2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Ledge Lounger，(Revolver)Inc.到期日2026年11月9日工业休闲产品当前票面利率12.00%高于指数3M SOFR+665个基点2023-12-310001504619对受控、关联投资组合公司的投资-45.1%，第一留置权担保债务-36.8%，Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权定期贷款，2025年9月30日到期，行业媒体：多元化和制作，当前票面利率10.94%，高于指数3M SOFR+550的基点2023-09-300001504619Pflt：PriorCreditFacilityMember2023-12-310001504619Pflt：TruistCreditFacilityMember2021-10-012022-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%SolutionReach，Inc.到期日2024年1月17日行业医疗技术当前票面利率12.37个基点高于指数1M SOFR+7002023-09-300001504619Pflt：高级安全成员2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%想象Topco，LP Industry Software当前票面利率8.00%2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按初始生育风险投资公司，LLC，到期日12/31/2024，行业医疗保健提供商和服务，当前票面利率12.51%，高于SOFR指数+715个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%K2 Pure Solutions NoCal，L.P.(左轮手枪)到期日12/20/2023年工业化学品、塑料和橡胶2023-09-300001504619对受控的关联投资组合公司的投资-45.0%第一留置权担保债务-36.5%市场活动，有限责任公司-超级优先第一留置权定期贷款到期日2025年9月30日行业媒体：多元化和生产2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称LAV Gear Holdings，Inc.到期日2025年10月31日行业资本设备当前票面利率11.82%与SOFR指数利差11.82%+6402023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，黑鹰实业分销公司，2026年9月17日到期，行业分销商2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，电子佣金控股公司，工业银行，金融，保险和房地产2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称STV Group Inc.，到期日12/11/2026，工业建设和建筑，当前票面利率10.67%，基点高于SOFR指数+5352022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%AD.Net收购，LLC到期日2026年5月7日行业媒体当前票面利率11.61%高于指数3M SOFR+626个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股总额-2.1%2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Pragmatic Institute，LLC到期日7/6/2028行业教育现券11.14%基点差高于指数SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Crane 1 Services，Inc.到期日08/16/2027工业商业服务及供应品现券10. 36%基点差幅高于指数3M SOFR +5012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9% The Vertex Companies，LLC（Revolver）到期日08/30/2027行业建筑及工程2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/权证—14.5%，SSC Dominion Holdings，LLC，Industry Capital Equipment2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9%农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）（左轮手枪）到期日06/15/2029行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619Pflt:ClassA1SeniorSecuredFloatingRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP 1行业医疗保健提供商和服务2023-12-310001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员SRT：最小成员数Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Omnia Exterior Solutions，LLC（Revolver）到期日12/29/2029行业多元化消费者服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（Integrative Nutrition，LLC），Ironclad Holdco，LLC，（Applied Technical Services，LLC），工业商业服务和用品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系高级有抵押债务—129.2% AFC Dell Holding Corp.到期日04/09/2027行业分销商现价息11.71%基点差高于指数3M Sofr +6402023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Alpine Acquisition Corp II到期日11/30/2026工业容器及包装现券11.24%基点差高于指数SOFR +6002023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Cartesa Aesthetics，LLC（Preferred）行业分销商2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Connatix Buyer，Inc.到期日07/13/2027行业媒体现券11.14%基点差高于指数3M SOFR +5762023-10-012023-12-310001504619Pflt：TruistCreditFacilityMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% QUESTEX，LLC（REVOLVER）到期日09/09/2024行业媒体多元化和生产2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% DRS Holdings III，Inc.（左轮手枪）到期日11/03/2025行业个人产品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Watchtower Intermediate，LLC到期日12/01/2029行业电子设备、仪器及组件息票11.38%基点差高于指数3M SOFR +6002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% S101 Holdings，Inc. - 无资金定期贷款到期日06/15/2024行业电子设备、仪器和部件2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% PL Acquisitionco，LLC到期日11/09/2027工业纺织品、服装及奢侈品现券12.46%基点差高于指数3M SOFR +7102023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，TWD母公司控股有限责任公司（The Vertex Companies，LLC），工业建设与工程2022-10-012023-09-300001504619Pflt：媒体成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Solutionreach，Inc，到期日7/17/2025，行业医疗保健和制药，现价12.37%，基点差高于指数SOFR +7002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，www.example.com收购，有限责任公司（Revolver），到期日05/07/2026，行业媒体2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称按Marketplace Events，LLC—超级优先贷款，到期日9/30/2025，行业媒体：多元化和生产，当前息票10.94%，基点利差高于指数SOFR +5252023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,464.6%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称诚信营销收购，有限责任公司到期日8/27/2026行业保险现券11.54%基点差高于指数SOFR +6152023-10-012023-12-310001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Sargent & Greenleaf Inc.到期日12/20/2024行业电子设备、仪器及元件现券12. 96%基点差幅高于指数1M SOFR +7602023-10-012023-12-310001504619Pflt：PennantParkTSOSeniorLoanFundLPM成员2021-04-012021-04-300001504619债务—1，347.5%—发行人名称Aegis Technologies Group，LLC，到期日10/31/2025，工业航空航天和国防，现价12.04%，基点差高于指数SOFR +6652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Inception Fertility Ventures，LLC到期日12/31/2024行业医疗保健提供者和服务当前息票12.50%基点差高于指数3M SOFR +7152022-10-012023-09-300001504619对受控、关联投资组合公司的投资-45.1%，第一留置权担保债务-36.8%，Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权定期贷款，2025年9月30日到期，行业媒体：多元化和制作，当前票面利率10.94%，高于指数3M SOFR+550的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% ales基准指数有限责任公司到期日01/03/2025行业专业服务现券11.55%基点差高于指数3M SOFR +6202023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:SecondLienSubordinatedDebtAndEquityInvestmentsMember2022-09-300001504619Pflt：TruistCreditFacilityMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Walker Edison Furniture Company LLC—初级循环信贷融资到期日3/1/2029行业批发现券11.71%基点差高于指数SOFR +6352023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Watchtower Intermediate，LLC—无资金定期贷款到期日12/01/2025行业电子设备、仪器和部件2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，由Light Professional IT Services，LLC（Revolver），到期日05/16/2025，行业高科技行业2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称微笑品牌公司。到期日10/14/2025行业医疗保健及制药现券9. 98%基点差幅高于指数SOFR +4502023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL关联方PSSL，第一留置权担保债务—1，404.7%现金及现金等价物61.0%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权担保债务—101.9% Hancock Roofing and Construction L.L.C.（左轮手枪）到期日12/31/2026行业保险2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（American Insulated Glass，LLC），HPA SPQ聚合器LP，行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称One Stop Mailing，LLC到期日5/7/2027行业空运及物流现券11.72%基点差高于指数SOFR +6362023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，LEP Pequod Holdings，LP，Industry Financial Services2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MBS Holdings，Inc.（Revolver）到期日04/16/2027行业互联网软件及服务现券11.21%基点差高于指数3M SOFR +5852023-10-012023-12-310001504619Pflt：两千和二十二个六个音符两个成员2021-03-012021-03-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Walker Edison Furniture Company LLC—DDTL—无资金到期日3/1/2029行业批发2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Applied Technical Services，LLC（Revolver）到期日12/29/2026行业商业服务及供应品现券13.25%基点差幅高于指数3M L +4752023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）到期日5/23/2024行业媒体：广告、印刷及出版当前息票11.04%基点差高于指数SOFR +5502022-10-012023-09-300001504619Pflt:ClassDSecuredDeferrableFloatingRateNotesMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Pragmatic Institute，LLC，到期日7/6/2028，行业教育，现券11.17%，基点差高于指数SOFR +5752023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称LJ Avalon Holdings，LLC，到期日1/31/2030，工业环境工业，现价11.77%，基点利差高于指数SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Walker Edison Furniture Company，LLC—无资金定期贷款到期日03/01/2029行业批发 2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MSpark，LLC行业媒体：广告、印刷及出版2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Meadowlark Title，LLC行业专业服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，First Lien高级有抵押债务—101.9%，Walker Edison Furniture Company，LLC—Funded Junior Revolver，到期日03/31/2027，行业批发，现券11.68%基点差高于指数1M SOFR +6352022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% OSP嵌入式聚合器，LP工业航空航天和国防2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Loving Tan Intermediate II，Inc.到期日05/31/2028行业个人产品现券12.35%基点差高于指数3M SOFR +7002023-10-012023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TWD Parent Holdings，LLC（The Vertex Companies，LLC），工业建筑与工程2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，任何小时服务（左轮手枪），到期日07/21/2027，工业能源设备和服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% NORA收购，LLC到期日08/31/2029行业医疗保健提供者和服务当前息票11.74%基点差高于指数3M SOFR +6352023-09-3000015046192023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Pequod Merger Sub，Inc. - 无资金定期贷款到期日12/02/2026行业多元化金融服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Solutionreach，Inc.到期日7/17/2025行业医疗保健及制药现券12. 53%基点差幅高于指数SOFR +7002023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Pflt：Second LienMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，Gauge Lash Coinvest LLC（Preferred），行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，五星母公司控股有限责任公司，工业酒店，餐馆和休闲2023-09-300001504619Pflt：构造和构建成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Apex Service Partners，LLC（Revolver），到期日07/31/2025，行业多元化消费者服务，现券10.86%，基点差高于指数3M SOFR +5252022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% PL Acquisitionco，LLC到期日11/09/2027工业纺织品、服装及奢侈品现券12.46%基点差高于指数3M SOFR +7102023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Seaway Buyer，LLC到期日6/13/2029工业化学品、塑料和橡胶现券11.50%基点差高于指数SOFR +6152023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Medina Health，LLC到期日10/20/2028行业医疗保健和制药现券11.60%基点差高于指数SOFR +6252023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Pink Lily Holdco，LLC（PL Acquisitions，LLC），工业纺织品，服装和奢侈品2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Exigo，LLC，Industry Software2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Kinetic Buyer，LLC—（Revolver）到期日—11/10/2026行业个人产品2023-12-310001504619超过其他资产的负债—（1，365.7）%2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Affinion Group Holdings，Inc.（认股权证），到期日04/10/2024，行业消费品：耐用2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Icon Partners V C，L.P.行业互联网软件和服务2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Wildcat Buyerco，Inc.(左轮手枪)到期日02/26/2027年工业电子设备、仪器和部件2023-12-310001504619Pflt：两千二百二十三个节点可支付成员2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称NBH Group LLC，到期日8/19/2026，行业医疗保健，教育&儿童护理，当前息票10.93%，基点利差高于指数SOFR +5252023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Gauge Loving Tan，LP，行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Mars Intermediate Holdings II，Inc.行业媒体2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有担保债务—101.9% Skopima Consiio Parent，LLC到期日05/17/2028行业商业服务现券9. 93%基点差高于指数1 M SOFR +4502023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Recteq，LLC（Revolver）到期日01/29/2026行业休闲产品2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%发行人名称Crane 1 Services，Inc.到期日8/16/2027工业商业服务及供应品现券10. 36%基点差价高于指数SOFR +5012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LAV Gear Holdings，Inc.到期日10/31/2024行业资本设备现券11.83%（PIK 5.50%）基点差高于指数1M SOFR +6432022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Magenta Buyer，LLC，到期日7/31/2028，行业软件，现券10.63%，基点利差高于指数SOFR +5002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Athletico Holdings，LLC，行业医疗保健提供商和服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先有抵押债务—129.2% The Bluebird Group LLC（Revolver）到期日07/28/2026行业专业服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Tyto Athene，LLC，2028年4月1日到期，行业IT服务，当前票面利率10.90%，高于SOFR指数的基点+5502023-09-300001504619Pflt：IncentiveFeePaymentConditionTwoMember2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%宙斯盾技术集团，有限责任公司2025年10月31日到期工业航空和国防当前票面利率12.04%，较指数3M SOFR+665利差12.04个基点2023-09-300001504619Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberPflt:TwoThousandThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Loving Tan Intermediate II，Inc.(左轮手枪)，到期日2028年5月31日行业个人产品当前票面利率12.35%高于指数3M SOFR+700个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Walker Edison家具公司LLC，2027年3月31日到期，行业批发，当前票面利率12.18%，高于SOFR指数基点+6852023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%SV航空控股公司，工业航空航天和国防有限责任公司2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按综合营养有限责任公司，2025年11月31日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率12.54%PIK 2.25%，高于指数Sofr+700的基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Wildcat Buyerco，Inc.，2026年2月27日到期，工业电子设备、仪器和零部件，当前票面利率10.54%，高于指数SOFR+515的基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%LJ Avalon Holdings，LLC(Revolver)到期日2030年1月31日工业建筑与工程2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Connatix Buyer，Inc.到期日07/13/2027行业媒体现券11.14%基点差高于指数3M SOFR +5762023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，五星买家公司-DDTL B无资金支持，2028年2月23日到期，行业酒店，餐饮和休闲2022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%系统规划和分析公司(F/K/a Management Consulting&Research，LLC)到期2027年8月16日工业航空航天和国防2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Lash OpCo，LLC(Revolver)到期日-2026年8月16日行业个人产品当前票面利率12.53%高于指数1M SOFR+700个基点2023-10-012023-12-3100015046192021-01-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Cartessa Aesthetics，LLC(Revolver)到期日06/14/2028年行业分销商2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由MAG DS Corp，2027年4月1日到期，工业航空航天和国防，当前票面利率10.99%，基点高于SOFR指数+5502023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，(美国绝缘玻璃，有限责任公司)，HV Watterson Holdings，LLC，行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%A1车库合并子公司，有限责任公司-无资金定期贷款到期日12/22/2028年工业商业服务和供应品2023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称综合营养，LLC到期日2025年1月31日行业多元化消费服务当前票面利率12.50个基点，高于SOFR+715指数2023-10-012023-12-310001504619Pflt：CapitalEquipmentMembers2023-12-310001504619受控关联投资成员2022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Skopima CONTIAL母公司，LLC到期日2028年5月17日工业商业服务当前票面利率9.97%高于指数1M SOFR+450%基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%Anteriad Holdings，LP(f/k/a MeritDirect Holdings，LP)行业媒体2023-10-012023-12-310001504619Pflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMemberPflt:ClassC1SecuredDeferrableFloatingRateNotesDue2031Member2019-09-012019-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:SecondLienSubordinatedDebtAndEquityInvestmentsMember2022-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-按综合数据服务划分的发行人名称，2029年8月1日到期日，工业商业服务，当前票面利率11.87%，高于SOFR指数的基点+6502023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Nora收购，LLC到期日2029年8月31日行业医疗保健提供商和服务当前票面利率11.70%，较SOFR指数+635利差11.70%2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Crane 1 Services，Inc.(左轮手枪)，2027年8月16日到期，工业商业服务和用品，当前票面利率10.90%，基点高于指数3M SOFR+551%2022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Pflt:TwoThousandThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%SolutionReach，Inc.到期日07/17/2025年行业医疗保健技术当前票面利率12.53%高于指数3M SOFR+700个基点2023-12-310001504619Pflt：企业服务成员2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%联发科全球服务公司工业电信当前票面利率13.50%2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Gauge Schlesinger CoInvest LLC，行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Compex法律服务公司，2026年2月9日到期，行业专业服务，当前票面利率10.99%，高于指数3M SOFR+525的基点2023-09-300001504619Pflt：两千和二十二个六个音符两个成员2021-10-012021-10-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% OSP嵌入式聚合器，LP工业航空航天和国防2023-10-012023-12-310001504619Pflt：EnergyEquipmentAndServicesMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% EDS Topco，LP Industry Electronic Equipment，Instruments，and Components2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9%市政应急服务公司（Revolver）到期日10/01/2027行业分销商现券11.04%基点差高于指数3M SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），泌尿科合作伙伴有限公司L.P.行业医疗保健提供商和服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有担保债务—101.9% Tyto Athene，LLC到期日04/01/2028行业IT服务现券10.90%基点差高于指数3M SOFR +5652023-09-300001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Global Holdings InterCo LLC到期日03/16/2026行业多元化金融服务现券11.46%基点差高于指数3M SOFR +6102023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Spendmend Holdings LLC—无资金定期贷款到期日03/01/2024行业医疗科技2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Spendmend Holdings LLC到期日03/01/2028行业医疗科技现券11.00%基点差高于指数3MSOFR +5652023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，印度国家银行控股投资有限责任公司(销售基准指数有限责任公司)，行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PL Acquisionco，LLC，到期日11/9/2027，工业纺织品，服装及奢侈品，现价12.42%（PIK 4.00%），基点差高于指数SOFR +7102023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9%市政应急服务公司（Revolver）到期日10/01/2027行业经销商2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9%猫头鹰收购，有限责任公司到期日02/04/2028行业专业服务现券10.80%基点差高于指数6 M SOFR +5502023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，任何小时服务，到期日07/21/2027，工业能源设备和服务，现券11.22%，基点差高于指数3M SOFR +5852022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Duraco Specialty Tapes LLC到期日6/30/2024行业容器和包装当前息票11.96%基点点差高于指数SOFR +6502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% ORL Acquisition，Inc.到期日09/03/2027行业消费者金融现券12. 75%基点利差高于指数3M SOFR +7402023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称ORL收购，Inc.到期日9/3/2027行业消费者金融现券12. 75%基点利差高于指数SOFR +7402023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权高级有担保债务—129.2% Medina Health，LLC（Revolver）到期日10/20/2028行业医疗保健提供商和服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由MAG DS Corp，2027年4月1日到期，工业航空航天和国防，当前票面利率10.99%，基点高于SOFR指数+5502022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MDI聚合器，LP行业商品化学品2023-12-310001504619Pflt：FirstLienInPSSLMemberPflt：投资成本成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9% The Vertex Companies，LLC（Revolver）到期日08/30/2027行业建筑及工程2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，CF512，Inc，到期日08/20/2026，行业媒体，现券11.59%，基点差高于指数3M SOFR +6192022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Quantic Electronics，LLC到期日11/19/2026行业电子设备、仪器及组件现券11.70%基点差高于指数1M SOFR +6352023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Hancock Roofing and Construction L.L.C.到期日12/31/2026工业保险现券10.95%基点差高于指数SOFR +5602023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Applied Technical Services，LLC（Revolver）到期日12/29/2026行业商业服务及供应品现券13.25%基点差幅高于指数3M L +4752023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% The Vertex Companies，LLC（Revolver）到期日08/30/2027行业建筑及工程现券11.46%基点利差高于指数1M SOFR +6102023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%黑鹰工业分销公司- 无资金定期贷款到期日9/17/2026行业分销商2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Rancho Health MSO，Inc.（Revolver）到期日12/18/2025行业医疗保健设备及用品现券11. 20%基点点差高于指数3M SOFR +5852023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% HW Holdco，LLC到期日12/10/2024行业媒体现价11.82%基点差高于指数1M SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% PlayPower，Inc.到期日05/08/2026行业休闲产品现券10. 92%基点差高于指数3M SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%黑鹰工业分销公司（Revolver）到期日9/17/2026行业分销商现券13. 75%基点差高于指数3M SOFR +5252023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称TWS Acquisition Corporation，到期日6/16/2025，行业多元化消费服务，现券11.80%，基点差高于指数SOFR +6252023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Applied Technical Services，LLC（Revolver）到期日12/29/2026行业商业服务及供应2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，DRS Holdings III，Inc，到期日11/03/2025，工业化学品，塑料和橡胶，现券11.79%，基点差高于指数3M SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619Pflt：其他相关方成员2022-10-012022-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Pequod Merger Sub，Inc. - 定期贷款（f/k/a Simplicity Group）到期日12/2/2026行业多元化金融服务现券11.75%基点利差高于指数SOFR +6402023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Seaway Topco，LP Industry Chemicals，Plastics and Rubber2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1347.5%—发行人名称由幸运雄鹿。LLC—运营公司DIP贷款，到期日9/30/2025，工业酒店，游戏和休闲，当前息票15.33%，基点差高于指数SOFR +10002023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% LJ Avalon Holdings，LLC—无资金定期贷款到期日07/31/2024行业建筑及工程2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Sargent & Greenleaf Inc.到期日12/20/2024行业批发现券12. 96%（PIK 1. 00%）基点差高于指数SOFR +7602023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%计量Lash Coinvest LLC行业多元化消费者服务2023-10-012023-12-310001504619最低合格资产2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由ITI控股公司，到期日3/3/2028，行业IT服务，现券11.06%，基点差高于指数SOFR +5602023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Anteriad Holdings，LP（已收购MeritDirect Holdings，LP），行业媒体2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2%由Light Professional IT Services，LLC到期日5/16/2025行业高科技行业现券12.40%基点差高于指数3M SOFR +6882023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Amsive Holding Corporation（f/k/a Vision Buyer Corporation），到期日06/10/2025，行业媒体，现券11.79%，基点差高于指数3M SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%市政应急服务公司到期日10/01/2027行业分销商现券10. 51%基点差高于指数3M SOFR +5152023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（Integrative Nutrition，LLC），Imagine Topco，LP（Common），行业软件2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Arcfield Acquisition Corp，到期日08/03/2029，工业航空航天和国防，现价11.62%，基点利差高于指数1M SOFR +6252022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% NXOF Holdings，Inc. (Tyto Athene，LLC）行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Ox Two，LLC到期日05/18/2026行业建筑及建筑现券12.86%基点差高于指数1M SOFR +7512023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Icon Partners V C，L.P. One行业互联网软件和服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，A1车库合并子公司，到期日12/22/2028，工业商业服务及供应，现券11.99%，基点差高于指数3M SOFR +6602023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按综合营养有限责任公司，2025年11月31日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率12.54%PIK 2.25%，高于指数Sofr+700的基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Exigo，LLC，Industry Software2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%任何小时服务到期07/21/2027行业能源设备及服务现券11.23%基点差高于指数3M SOFR +5852023-10-012023-12-310001504619对受控、附属投资组合公司的投资-45.0%股权-8.5%2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Pragmatic Institute，LLC到期日7/6/2028行业教育现券11.14%基点差高于指数SOFR +5752023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Magenta Buyer，LLC，到期日7/31/2028，行业软件，现券10.63%，基点利差高于指数SOFR +5002023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%诚信营销收购，有限责任公司(Revolver)到期日2026年8月27日行业保险2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%市政紧急服务公司-无资金定期贷款B到期日12/16/2024年行业分销商2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%施莱辛格全球公司2025年7月14日到期行业专业服务当前票面利率12.08%高于指数3M SOFR+715个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%玛氏中间控股II公司行业媒体2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%五星买家公司(左轮手枪)到期日2028年2月23日行业酒店、餐饮和休闲2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%白玉兰Topco LP-B类普通股行业汽车2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，轻型专业IT服务有限责任公司，2025年5月16日到期，工业高科技产业，当前票面利率12.43%，基点高于指数3M SOFR+688%2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称系统规划和分析公司(F/K/a Management Consulting&Research，LLC)，到期日8/16/2027，工业航空和国防，当前票面利率11.49%，高于指数Sofr+600的基点2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称峰会行为医疗，LLC，2028年11月24日到期，行业医疗和制药，当前票面利率10.43%，高于SOFR指数+475个基点2022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%WatchTower Intermediate，LLC(Revolver)到期日12/01/2029工业电子设备、仪器和零部件2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由玛氏收购控股公司，2026年5月14日到期，行业媒体，当前票面利率11.04%，高于SOFR指数基点+5652023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%光速买家公司(左轮手枪)到期日02/03/2026年行业医疗技术2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Duraco特种磁带有限责任公司，2024年6月30日到期，工业容器和包装，当前票面利率11.93%，高于指数1M SOFR+650的基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Lucky Bucks，LLC行业酒店、餐馆和休闲2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%TWS收购公司到期日2025年6月16日行业多元化消费服务当前票面利率11.78%高于指数1M SOFR+640个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-Meadowlark收购方发行人名称，LLC，2027年12月10日到期，行业专业服务，当前票面利率11.04%，高于指数SOFR+565的基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%无限家居服务控股公司-第一修正案无资金定期贷款到期日-2025年11月17日工业商业服务和供应品2023-10-012023-12-310001504619SRT：最大成员数Pflt：IncentiveFeePaymentConditionOneMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% NORA收购，LLC（Revolver）到期日08/31/2029行业医疗保健提供商和服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称TPC Canada Parent，Inc.及TPC美国母公司，LLC到期日11/24/2025行业消费品：非耐用现券11. 04%基点差高于指数SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Infinity Home Services Holdco，Inc.到期日12/28/2028工业商业服务及用品现券12. 21%基点差高于指数3M SOFR +6852023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% The Bluebird Group LLC到期日07/28/2026行业专业服务现券12.79%基点差高于指数3M SOFR +7402022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由HW Holdco，LLC，到期日12/10/2024，行业媒体，现券11.75%，基点利差高于指数SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Lucky Bucks，LLC—最后期限贷款到期日10/2/2029工业酒店、博彩及休闲现券13. 03%基点差高于指数SOFR +7652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有担保债务—129.2% Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）—增量定期贷款到期日05/23/2024行业媒体现券12.00%基点差高于指数3M SOFR +6652023-10-012023-12-310001504619现金及现金等价物—11.5%货币市场—BlackRock Federal FD Institution 302023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称泌尿管理控股公司。到期日6/15/2026行业医疗保健及制药现券11. 93%基点差幅高于指数SOFR +6652023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Compex法律服务公司(左轮手枪)，2025年02/07/2025年到期，行业专业服务，当前票面利率10.94%，高于指数3M SOFR+555%的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），UniVista保险，工业保险2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Mission Critical Electronics，Inc.（左轮手枪）到期日03/28/2024行业资本设备2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% ORL收购，Inc.（Revolver）到期日09/03/2027行业消费者金融2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Imagine Acquisitionco，LLC，到期日11/15/2027，行业软件，现券10.72%，基点差高于指数SOFR +5352022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，ECL Entertainment，LLC，到期日08/31/2030，行业酒店、餐馆及休闲，现券10.14%，基点差高于指数1M SOFR +4752022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Omnia Exterior Solutions，LLC到期日12/29/2029行业多元化消费者服务现券10.85%基点差高于指数3M SOFR +5502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，TWD母公司控股有限责任公司（The Vertex Companies，LLC），工业建设与工程2023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），UniTEK全球服务公司(W)工业电信2022-10-012023-09-300001504619债务—1，347.5%—发行人名称Aegis Technologies Group，LLC，到期日10/31/2025，工业航空航天和国防，现价12.04%，基点差高于指数SOFR +6652023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% ITI Holdings，Inc.（Revolver）到期日—03/03/2028行业IT服务当前息票12.07%基点差高于指数3M SOFR +5602023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infolinks Media Buyco，LLC—无资金定期贷款到期日11/01/2023行业媒体2023-09-300001504619债务—1，347.5%—发行人名称The Vertex Companies，LLC，到期日8/31/2027，工业建筑及工程，现价11.72%，基点差高于指数SOFR +6352023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% RFMG母公司，LP（Rancho Health MSO，Inc.）行业医疗设备和用品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Plimpton & Hills Corporation—无资金定期贷款到期日11/07/2025行业分销商2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，eCommission Financial Services，Inc，到期日10/05/2023，行业银行，金融，保险&房地产，现券10.43%，基点差高于指数1M SOFR +5102023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称按诚信营销收购，有限责任公司，到期日8/27/2026，行业保险，现券11.57%，基点差高于指数SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%市政应急服务公司—无资金定期贷款B到期日12/16/2024行业分销商2023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称ACP Avenu Buyer，LLC到期日10/1/2029行业商业服务现券11.75%基点差高于指数SOFR +6262023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称按诚信营销收购，有限责任公司，到期日8/27/2026，行业保险，现券11.57%，基点差高于指数SOFR +5752023-12-310001504619Pflt:SeniorSecuredRevolvingCreditFacilityMemberPflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-08-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:SecondLienSubordinatedDebtAndEquityInvestmentsMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1%计量Schlesinger Coinvest LLC（优先股权）行业专业服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% LJ Avalon Holdings，LLC到期日02/01/2030行业建筑工程现价11.86%基点差高于指数3M SOFR +6402023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% IHS母公司控股，有限公司工业商业服务及供应2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，Altamira Intermediate Company II，Inc，Industry IT Services2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Mars Intermediate Holdings II，Inc，Industry Media2023-09-300001504619对受控的关联投资组合公司的投资-45.0%第一留置权担保债务-36.5%市场事件，有限责任公司-超级优先第一留置权定期贷款到期日2025年9月30日行业媒体：多元化和生产当前票面利率10.94%高于指数3M SOFR+550个基点2023-10-012023-12-310001504619兴高采烈的PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Walker Edison家具公司LLC-DDTL-无资金，到期日3/31/2027，行业批发2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Wildcat Buyerco，Inc.，2026年2月27日到期，工业电子设备、仪器和零部件，当前票面利率10.54%，高于指数SOFR+515的基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%动态买方，有限责任公司2027年11月10日到期行业个人产品当前票面利率11.54%高于指数3M SOFR+615个基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%产出服务集团公司-最后期限贷款到期日2028年5月30日工业商业服务当前票面利率12.07%高于指数3M SOFR+668个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Quantitech Investco LP，工业航空和国防2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%戴尔控股公司-无资金定期贷款到期日04/09/2027年行业分销商2023-12-310001504619关联方PSSL First Lien有担保债务-1,347.5%-发行人名称Sargent&Greenaf Inc.，2024年12月20日到期，行业批发，当前票面利率12.92%(PIK 1.00%)，高于Sofr指数+760个基点2023-12-310001504619Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberPflt：Second LienMember2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Riverpoint Medical，LLC(Revolver)到期日2025年6月20日行业医疗设备和用品2022-10-012023-09-300001504619Pflt：多元化金融服务成员2023-12-310001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，由Light Investco LP，工业高科技产业2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%Quad(美国)共同投资，L.P行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619Pflt：Second LienMember2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%MBS控股公司(左轮手枪)到期2027年4月16日行业互联网软件和服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% UniTEK Global Services，Inc.行业电信当前优惠券20.00%2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Ad.net Holdings，Inc.，行业媒体2023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，总优先股-1.8%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%布罗德兄弟公司2025年12月4日到期工业纺织品、服装和奢侈品目前票面利率11.61%高于指数3M SOFR+626个基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Quantitech Investco LP工业航空航天和国防2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9%农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）（左轮手枪）到期日06/15/2029行业专业服务2023-09-300001504619对非控股、非关联的投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%五星母公司控股有限公司，工业酒店，餐饮和休闲2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称市政紧急服务公司，2027年9月28日到期，行业分销商，当前票面利率11.04%，高于指数SOFR+565的基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，彭南特-曹操高级贷款基金，LP，行业金融服务2022-10-012023-09-300001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMemberPflt：InvestmentInSinglePortfolioCompany成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%A1车库合并子公司，有限责任公司(Revolver)到期日12/22/2028年工业商业服务和供应品2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%签名系统控股公司2024年5月3日到期工业商业服务和供应当前票面利率12.00%较指数1M SOFR+665利差12.00%2023-10-012023-12-310001504619Pflt：建筑和工程成员2023-12-310001504619Pflt:NonControlledNonAffiliatedInvestmentsMember2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，RFMG母公司，LP(Ranco Health MSO，Inc.)，行业医疗设备和用品2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%五星买家公司2028年2月23日到期行业酒店、餐厅和休闲当前息票12.46%较指数3M SOFR+710利差12.46个基点2023-12-310001504619对受控的关联投资组合公司的投资-45.0%第一留置权担保债务-36.5%市场事件，LLC到期日2026年9月30日行业媒体：多元化和生产当前票面利率10.94%高于指数3M SOFR+550个基点2023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%ITC Rumba，LLC(Cano Health，LLC)行业医疗保健和制药2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-Meadowlark收购方发行人名称，LLC，2027年12月10日到期，行业专业服务，当前票面利率11.04%，高于指数SOFR+565的基点2023-12-310001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，FedHC Investco LP，工业航空和国防2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称团队服务集团，LLC，到期日11/24/2024，行业医疗和制药，当前票面利率10.75%，高于SOFR指数+500个基点2023-09-300001504619Pennant Park高级安全会员2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，光速投资控股有限责任公司，行业医疗技术2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称ETE Intermediate II，LLC到期日5/29/2029行业多元化消费者服务现券11.89%基点差高于指数SOFR +6502023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Compex Legal Services，Inc.到期日02/09/2026行业专业服务现券10. 96%基点差高于指数3M SOFR +5552023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称HW Holdco，LLC到期日12/10/2024行业媒体当前息票11.80%基点差高于指数SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619Pflt:ClassDSecuredDeferrableFloatingRateNotesMemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%AD.Net收购，有限责任公司(Revolver)到期日05/07/2026行业媒体2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%销售基准指数LLC（Revolver）到期日01/03/2025行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Alpine Acquisition Corp II到期日11/30/2026工业容器及包装现券11.44%基点差高于指数SOFR +6002023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Lash OpCo，LLC到期日2/18/2027行业个人产品现券12.48%基点利差高于指数SOFR +7002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Mars Acquisition Holdings Corp.（Revolver）到期日05/14/2026行业媒体2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Quantic Electronics，LLC，到期日11/19/2026，工业航空航天和国防，现价11.74%，基点差高于指数SOFR +6352023-09-300001504619Pflt：两千和二十二个六个音符两个成员2021-12-152021-12-150001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MDI买方，Inc.到期日07/25/2028工业商品化学品现券11.63%基点差高于指数3M SOFR +6252023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9%综合数据服务（Revolver）到期日08/01/2029行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Fairbanks Morse Defense，到期日6/17/2028，工业航空航天和国防，现券10.40%，基点差高于指数SOFR +4752022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股—1.8%，UniTEK Global Services，Inc，工业电信现价20.00%2023-09-300001504619Pflt：AirFreightAndLogistic成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Seaway Buyer，LLC，到期日6/13/2029，工业化学品，塑料和橡胶，现券11.54%，基点利差高于指数SOFR +6152023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% SBI Holdings Investments LLC（Sales Benchmark Index LLC）行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619Pflt:ClassB2SeniorSecuredFixedRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% AFC收购，Inc.行业经销商2023-10-012023-12-310001504619债务—1，347.5%—发行人名称The Bluebird Group LLC，到期日7/27/2026，行业专业服务，现券12.79%，基点利差高于指数SOFR +7002023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Kinetic Buyer，LLC—（Revolver）到期日11/10/2026行业个人产品2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权高级担保债务-101.9%销售基准指数有限责任公司(Revolver)到期日01/03/2025年行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9% Graduate Buyer，Inc One，到期日12/8/2023，行业贸易公司及分销商2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Sargent & Greenleaf Inc.（Revolver）到期日12/20/2024行业电子设备、仪器及元件现券12. 69%基点差幅高于指数1 M SOFR +7602023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%市政应急服务公司到期日10/01/2027行业分销商现券10. 51%基点差高于指数3M SOFR +5152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股—1.8%，Imagine Topco，LP，行业软件，现券8.00%2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% NORA收购，LLC到期日08/31/2029行业医疗保健提供者和服务当前息票11.74%基点差高于指数3M SOFR +6352022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Holdco Sands Intermediate，LLC到期日11/23/2028工业航空航天和国防现券11.57%基点利差高于指数SOFR +6.352023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Anteriad Holdings Inc（fka MeritDirect）2023年3月到期日5/23/2024行业媒体：广告、印刷及出版当前息票12. 04%基点差高于指数SOFR +6502022-10-012023-09-300001504619对受控、关联投资组合公司的投资-45.1%，第一留置权担保债务-36.8%，PennantPark高级担保贷款基金I LLC，2024年5月6日到期，行业金融服务，当前票面利率13.33%，高于指数3M SOFR+800的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股—1.8%，Magnolia Topco LP—B类优先股，工业汽车2023-09-300001504619Pflt：FirstLienInPSSLMemberPflt：投资公允价值成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Ledge Lounger，Inc.到期日11/09/2026行业休闲产品现券12.00%基点差高于指数3M SOFR +6652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien Senior Assigned Debt—129.2% North Haven Saints Equity Holdings，LP Industry Healthcare Technology2023-12-310001504619投资于受控、关联投资组合公司—45.0%优先留置权有担保债务—36.5% PennantPark高级担保贷款基金I LLC到期日05/06/2024行业金融服务现券13.42%基点差高于指数3M SOFR +8002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LAV Gear Holdings，Inc.（Revolver）到期日10/31/2024行业资本设备现券11. 02%（PIK 5. 50%）基点差高于指数3M SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%五星买家公司- DDTL B无资金到期日02/23/2028行业酒店、餐馆及休闲2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Meadowlark Acquiser，LLC（Revolver）到期日12/10/2027行业专业服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称A1车库合并子公司到期日12/22/2028工业商业服务及供应品现券11.84%基点差高于指数SOFR +6602022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，DRS Holdings III，Inc，到期日11/03/2025，工业化学品，塑料和橡胶，现券11.79%，基点差高于指数3M SOFR +6402023-09-300001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberSRT：最小成员数Pflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% Seaway Buyer，LLC到期日06/13/2029工业化学品、塑料及橡胶现券11.54%基点差高于指数3M SOFR +6152023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由爱谭中间II，公司，到期日5/26/2028，工业消费品，现券12. 39%，基点差高于指数SOFR +7002023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称TWS Acquisition Corporation，到期日6/16/2025，行业多元化消费服务，现券11.80%，基点差高于指数SOFR +6252022-10-012023-09-300001504619Pflt：休闲产品成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Cartessa Aesthetics，LLC（Revolver），到期日06/14/2028，行业分销商，现券11.39%，基点差高于指数3M SOFR +6002023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Seaway Buyer，LLC到期日06/13/2029工业化学品、塑料及橡胶现券11.50%基点差高于指数3M SOFR +6152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Cartessa Aesthetics，LLC（Revolver）到期日06/14/2028行业分销商现价息11.10%基点差高于指数1M SOFR +5752023-12-310001504619pflt：BeginningOfPeriodMember2022-10-012022-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% BioDerm Holdings，LP Industry医疗设备和用品2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PH Beauty Holdings III，Inc，到期日9/29/2026，行业批发，现券10.68%，基点差高于指数SOFR +5002023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）（Revolver），到期日05/23/2024，行业媒体2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Cartesa Aesthetics，LLC，到期日6/14/2028，行业分销商，现券11.39%，基点差高于指数SOFR +6002023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-按综合数据服务划分的发行人名称，2029年8月1日到期日，工业商业服务，当前票面利率11.87%，高于SOFR指数的基点+6502023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由汉考克屋顶和建设有限公司，到期日12/31/2026，工业保险，现券10.92%，基点差高于指数SOFR +5602023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% HW Holdco，LLC到期日12/10/2024行业媒体现券11.70%基点差高于指数3M SOFR +6402023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Ox Two，LLC，到期日5/18/2026，工业建筑及建筑，现价12.90%，基点差高于指数SOFR +7512022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien优先担保债务—101.9% Teneo Holdings LLC到期日07/18/2025行业多元化金融服务现价10.67%基点差高于指数1 M SOFR +5352023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Duraco Specialty Tapes LLC，到期日6/30/2024，工业容器和包装，当前息票11.89%，基点利差高于指数SOFR +6502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Pragmatic Institute，LLC（Revolver）到期日07/06/2028行业专业服务现券11.17%基点利差高于指数3M SOFR +5752023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Seaway Buyer，LLC到期日06/13/2029工业化学品、塑料及橡胶现券11.50%基点差高于指数3M SOFR +6152023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有担保债务—129.2% Tyto Athene，LLC到期日04/01/2028行业IT服务现券11.04%基点差高于指数1M SOFR +5652023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%宙斯盾技术集团，有限责任公司2025年10月31日到期工业航空和国防当前票面利率12.04%，较指数3M SOFR+665利差12.04个基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% ITI Holdings，Inc.（Revolver）到期日03/03/2028行业IT服务2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Alpine Acquisition Corp II到期日11/30/2026工业容器及包装现券11.24%基点差高于指数SOFR +6002022-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Lightspeed Buyer Inc.到期日02/03/2026行业医疗保健科技现券10.71%基点差高于指数1M L +5352023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Zips Car Wash，LLC，到期日3/1/2024，工业汽车，现价12.67%，基点差高于指数SOFR +7352022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Smile Brands Inc，到期日10/14/2025，行业医疗保健和制药，现价9. 70%，基点差高于指数SOFR +4502022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Infinity Home Services Holdco，Inc.到期日12/28/2028工业商业服务及用品现券12. 20%基点差幅高于指数SOFR +6852023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-Meadowlark收购方发行人名称，LLC，2027年12月10日到期，行业专业服务，当前票面利率11.04%，高于指数SOFR+565的基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称销售基准指数有限责任公司，到期日1/3/2025，行业专业服务，现券11.59%，基点利差高于指数SOFR +6202022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）到期日08/16/2027行业航空航天和国防2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Broder Bros.，Co.，2025年12/04/12到期，工业纺织品，服装和奢侈品，当前票面利率11.50%，高于指数3M Sofr+626的基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，黑鹰工业分销公司- 无资金定期贷款，到期日09/17/2026，行业分销商2022-10-012023-09-300001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember美国-GAAP：股权投资方法成员SRT：权重平均成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称LJ Avalon Holdings，LLC到期日2030年1月31日工业环境工业目前票面利率11.86%，较SOFR+640指数利差11.86%2023-12-310001504619Pflt：多元化的消费者服务成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，彭南特-曹操高级贷款基金，LP，行业金融服务2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Hancock Roofing and Construction L.L.C.到期日12/31/2026年工业保险当前票面利率10.93%较指数3M SOFR+560利差10.93个基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，五星买家公司，2028年2月23日到期，行业酒店，餐饮和休闲，当前票面利率12.43%，高于指数1M SOFR+710的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Omnia Exterior Solutions，LLC（Revolver）到期日12/29/2029行业多元化消费者服务2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，(美国绝缘玻璃，有限责任公司)，HV Watterson Holdings，LLC，行业专业服务2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%幸运雄鹿，有限责任公司-2023年10月20日到期的行业酒店、餐馆和休闲当前息票15.30个基点，高于指数3M SOFR+10002023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Watchtower Intermediate，LLC到期日12/01/2029行业电子设备、仪器及组件息票11.38%基点差高于指数3M SOFR +6002023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称按Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权无资金定期贷款，到期日9/30/2025，行业媒体：多元化和生产，2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称输出服务集团，Inc.-最后一笔定期贷款到期日2028年5月30日行业商业服务当前票面利率12.07%，高于SOFR指数+668个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Skopima Conconlio Parent，LLC，2028年5月17日到期，工业商业服务，当前票面利率9.93%，高于指数SOFR+450的基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%关键任务电子公司(左轮手枪)到期2024年3月28日行业资本设备2022-10-012023-09-300001504619Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Pequod Mergger Sub，Inc（Revolver）到期日12/02/2026行业多元化金融服务2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），StellPen Holdings，LLC（CF512，Inc.），行业媒体2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% Spendmend Holdings LLC（Revolver）到期日03/01/2028行业医疗保健技术现券11.03%基点差高于指数1M SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% Riverpoint Medical，LLC（Revolver）到期日06/20/2025行业医疗设备及用品现券10.42%基点差高于指数3M SOFR +5102022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Aeronix，Inc.到期日12/18/2028工业航空航天及国防现券10. 88%基点差幅高于指数3M SOFR +5502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%市政应急服务公司—无资金定期贷款B到期日12/16/2024行业分销商2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LJ Avalon Holdings，LLC到期日02/01/2030行业建筑及工程现券11.69%基点差高于指数3M SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% New Medina Health，LLC行业医疗保健提供商和服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Connatix Buyer，Inc.到期日07/13/2027行业媒体2023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%ITC Rumba，LLC(Cano Health，LLC)行业医疗保健和制药2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，（Integrative Nutrition，LLC），Ironclad Holdco，LLC，ITC Rumba，LLC（Cano Health，LLC），行业医疗保健和制药2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%K2 Pure Solutions NoCal，L.P.(左轮手枪)到期日12/20/2023年工业化学品、塑料和橡胶2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% CF512，Inc.到期日8/20/2026行业媒体现券11.55%基点差高于指数3M SOFR +6192023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Signature Systems Holding Company（Revolver）到期日05/03/2024行业商业服务及供应2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% MAG DS Corp.到期日04/01/2027工业航空航天和国防现券10.99%基点差高于指数3M SOFR +5502022-10-012023-09-3000015046192022-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Seaway Buyer，LLC到期日6/13/2029工业化学品、塑料和橡胶现券11.50%基点差高于指数SOFR +6152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先有抵押债务—129.2% IG Investments Holdings，LLC（Revolver）到期日09/22/2027行业专业服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称STV Group Incorporated到期日12/11/2026工业建筑及建筑现券10.71%基点差高于指数SOFR +5352023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称MAG DS Corp到期日4/1/2027工业航空航天和国防当前息票10.95%基点点差高于指数SOFR +5502023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%玛氏收购控股公司2026年5月14日到期行业媒体当前票面利率11.00%高于指数3M SOFR+565%基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)(Revolver)2024年5月23日到期行业媒体2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按动态买家，LLC，到期日11/10/2027，行业个人产品，当前票面利率11.54%，高于指数SOFR+615的基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，高效合作零售营销公司，有限责任公司，2024年6月15日到期，行业媒体：多元化和制作，当前票面利率13.15%，基点高于指数3M SOFR+776%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%市政紧急服务公司-无资金支持的定期贷款A到期日2023年6月16日行业分销商2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权优先担保债务-101.9%TPC加拿大母公司和TPC美国母公司，有限责任公司2025年11月24日到期工业食品目前票面利率10.90%高于指数3M SOFR+565%2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%动态买方，有限责任公司到期日-2026年11月10日行业个人产品当前票面利率11.50%，高于指数3M SOFR+615个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Ranco Health MSO，Inc.，2025年12月18日到期，行业医疗保健提供商和服务，当前票面利率11.22%，高于SOFR指数的基点+5852023-09-300001504619Pflt：Second LienMemberPflt：投资成本成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%诚信营销收购，有限责任公司到期日2026年8月27日工业保险当前票面利率11.57%，较指数3M SOFR+615利差11.57%2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%幸运雄鹿，有限责任公司到期日07/20/2027年行业酒店、餐厅和休闲流动票面利率0.00%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%兰乔健康MSO，Inc.(左轮手枪)2025年12月18日到期行业医疗设备和用品当前票面利率11.24%高于指数3M SOFR+585个基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%股权证券—3.9%发行人名称沃克爱迪生家具—普通股行业批发2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，Cartessa美学，有限责任公司(优先)，行业分销商2023-09-300001504619Pflt：专业服务成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Cartessa Aesthetics，LLC（Revolver），到期日06/14/2028，行业分销商，现券11.39%，基点差高于指数3M SOFR +6002022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称PH Beauty Holdings III，Inc.到期日2025年9月29日行业批发当前票面利率10.65%，较Sofr指数利差+5002023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%诚信营销收购，有限责任公司-无资金定期贷款到期日2025年8月31日工业保险2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由Connatix Buyer，Inc.发行，2027年7月13日到期，行业媒体，当前票面利率9.32%，基点高于SOFR指数+5762023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Questex，LLC到期日2024年9月9日行业媒体：多元化和生产当前票面利率9.81%高于指数3M SOFR+425个基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%The Vertex Companies，LLC(Revolver)到期日2027年8月30日工业建筑与工程2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Ox Two，有限责任公司2026年5月18日到期行业建设和建筑当前票面利率12.90个基点，高于指数3M SOFR+751%2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Zips Car Wash，LLC，到期日3/1/2024，工业汽车，现价12.67%，基点差高于指数SOFR +7352023-09-300001504619Pflt：高级安全成员2018-04-062018-04-060001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行者名称PL Acquisitionco，LLC到期日2027年11月9日工业纺织品、服装和奢侈品当前票面利率12.46%(PIK 4.00%)与Sofr+710指数利差基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按ETE Intermediate II，LLC，2029年5月29日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率11.89%，高于SOFR指数基点+6502023-10-012023-12-310001504619Pflt：航空航天和国防成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%黑鹰工业分销公司2026年9月17日到期行业分销商当前票面利率11.49%高于指数3M SOFR+565个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Bioderm，Inc.(左轮手枪)，2028年1月31日到期，行业医疗设备和用品2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称应用技术服务，LLC到期日2026年12月29日工业商业服务和供应当前票面利率11.25%，较SOFR+615指数利差11.25个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Bioderm Holdings，LP，Industry Healthcare Equipment and Supply2022-10-012023-09-300001504619对受控、附属投资组合公司的投资-45.1%，股权-8.3%，PennantPark高级担保贷款基金I LLC，行业金融服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称TWS Acquisition Corporation，到期日6/16/2025，行业多元化消费服务，现券11.80%，基点差高于指数SOFR +6252023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%沃克·爱迪生家具公司-无资金定期贷款到期日03/01/2029年行业批发2023-10-012023-12-310001504619Us-gaap:FinancingReceivables30To59DaysPastDueMember2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Cartessa Aesthetics，LLC到期日2028年6月14日行业分销商当前票面利率比Sofr指数高出11.10个基点+5752023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Ranco Health MSO，Inc.，2025年12月18日到期，行业医疗保健提供商和服务，当前票面利率11.22%，高于SOFR指数的基点+5852023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Wildcat Buyerco，Inc.，2026年2月27日到期，工业电子设备、仪器和零部件，当前票面利率10.54%，高于指数SOFR+515的基点2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%GCOM Investco LP行业IT服务2023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Omnia Exterior Solutions，LLC—无资金定期贷款2到期日12/29/2025行业多元化消费者服务2023-12-310001504619关联方PSSL股票证券—3.9%—发行人名称New MPE Holdings，LLC，行业媒体：多元化和生产2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Broder Bros.，Co.到期日12/4/2025消费品现券11.65%基点差高于指数SOFR +6262023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，OHCP V BC COI，L. P，One，行业分销商2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Apex Service Partners，LLC定期贷款C，到期日07/31/2025，行业多元化消费者服务，现券10.68%，基点差高于指数3M SOFR +5252022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由Lash OpCo，LLC，到期日12/18/2027，行业个人产品，现券12. 13%，基点差高于指数SOFR +6752023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称CHA Holdings，Inc.到期日04/10/2025工业建筑及工程现券9. 97%基点差幅高于指数SOFR +4612023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Lash OpCo，LLC（Revolver）到期日—08/16/2026行业个人产品2023-12-310001504619Pflt：两千二百二十三个节点可支付成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%LJ Avalon Holdings，LLC(Revolver)到期日2030年1月31日工业建筑与工程2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，Gauge Lash Coinvest LLC，行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，KL Stockton Co—Invest LP（任意小时服务），工业能源设备和服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%股票证券—3.9%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%任何小时服务（左轮手枪）到期日07/21/2027行业能源设备及服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由GrayBoy，Inc.，到期日8/10/2027，行业贸易公司及分销商，现券10.99%，基点差高于指数SOFR +5752022-10-012023-09-300001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：LongTermCreditFacilityMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Quad（美国）联合投资，有限责任公司，行业专业服务2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LJ Avalon Holdings，LLC—无资金定期贷款到期日07/31/2024行业建筑与工程2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，LJ Avalon，LP，工业建筑与工程2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称TPC Canada Parent，Inc.及TPC美国母公司，LLC，到期日11/24/2025，行业消费品：非耐用品，现券10.95%，基点差高于指数SOFR +5652023-09-300001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2022-10-012022-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：LongTermCreditFacilityMember2022-09-300001504619对受控、关联投资组合公司的投资—45.1%2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% MBS Holdings，Inc.（Revolver）到期日04/16/2027行业互联网软件及服务现券11.17%基点差高于指数1M SOFR +5852023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% BlueHalo Financing Holdings，LLC到期日10/31/2025工业航空航天及国防现券12.01%基点差高于指数3M SOFR +6652023-12-310001504619Pflt：企业服务成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股—1.8%，超级高级优先股，UniTEK Global Services，Inc. - 高级优先股，工业电信，现券19.00%2023-09-300001504619Us-gaap:FinancingReceivables30To59DaysPastDueMember2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infolinks Media Buyco，LLC到期日11/01/2026行业媒体现券11.17%基点差高于指数1 M SOFR +5852023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2%诚信营销收购有限责任公司到期日—08/27/2026行业保险现券11.53%基点差高于指数SOFR +6152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Hancock Roofing and Construction L.L.C.（左轮手枪）到期日12/31/2026行业保险2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% TWD母公司控股有限责任公司（The Vertex Companies，LLC）行业建筑与工程2023-10-012023-12-310001504619净资产—100.0%2023-09-300001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Crane 1 Services，Inc.（Revolver）到期日08/16/2027行业商业服务及用品2023-12-310001504619关联投资2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称TPC Canada Parent，Inc.及TPC美国母公司，LLC，到期日11/24/2025，行业消费品：非耐用品，现券10.95%，基点差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Duraco Specialty Tapes LLC，到期日6/30/2024，工业容器和包装，当前息票11.89%，基点利差高于指数SOFR +6502022-10-012023-09-300001504619Pflt：个人产品成员2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/权证—14.5%，Gauge TVC Coinvest，LLC（TVC Enterprises，LLC），行业专业服务2023-09-300001504619Pflt：高级安全成员2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% OSP嵌入式买方，LLC（Revolver）到期日12/15/2029工业航空航天及国防）2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Tyto Athene，LLC，2028年4月1日到期，行业IT服务，当前票面利率10.90%，高于SOFR指数的基点+5502022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第二留置权有担保债务总额—0.0% 2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，www.example.com收购，有限责任公司（Revolver），到期日05/07/2026，行业媒体2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Riverpoint Medical，LLC（Revolver）到期日06/20/2025行业医疗设备及用品2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Lucky Bucks，LLC—首次出定期贷款到期日10/2/2028工业酒店、博彩及休闲现券13.03%基点差高于指数SOFR +7652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Meadowlark收购者有限责任公司到期日12/10/2027行业专业服务现券11.00%基点利差高于指数3M SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Holdco Sands Intermediate，LLC（Revolver）到期日11/23/2027行业航空航天及国防2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Imagine Acquisitionco，LLC到期日11/15/2027行业软件2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Cadence Aerospace，LLC到期日11/14/2023 Aerospace and Defense现券11.31%（PIK 11.31%）基点差高于指数3M L +3252023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称LJ Avalon Holdings，LLC到期日2030年1月31日工业环境工业目前票面利率11.86%，较SOFR+640指数利差11.86%2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Zips Car Wash，LLC，到期日3/1/2024，工业汽车，现价12.67%，基点差高于指数SOFR +7352023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/权证—14.5%，Gauge TVC Coinvest，LLC（TVC Enterprises，LLC），行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，Crane 1 Services，Inc.（左轮手枪），到期日08/16/2027，工业商业服务及用品2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Tower Arch Infolinks Media，LP(Infolinks Media Buyco，LLC)1行业媒体2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Pacific Buyer，LLC到期日09/30/2028行业专业服务现券11.43%基点差高于指数3M SOFR +6252023-10-012023-12-310001504619pflt：互联网软件和服务成员2023-09-300001504619SRT：最大成员数Pflt：受控关联投资成员2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Exigo，LLC行业软件2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% OceanSound Discovery Equity，LP（Holdco Sands Intermediate，LLC）工业航空航天和国防2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有担保债务—129.2% Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）—增量定期贷款到期日05/23/2024行业媒体现券12.00%基点差高于指数3M SOFR +6652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Inception Fertility Ventures，LLC到期日12/31/2024行业医疗保健提供者和服务当前息票12.64%基点利差高于指数3M SOFR +7252023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Mars Acquisition Holdings Corp.（Revolver）到期日05/14/2026行业媒体2023-12-310001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% ORL Holdco，Inc.行业消费金融2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：LongTermCreditFacilityMember2022-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员Pflt：FirstLienMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）—增量定期贷款，到期日05/23/2024，行业媒体，现券12.04%，基点差高于指数3M SOFR +6652022-10-012023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），UniTEK全球服务公司(C)工业电信2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%关键任务电子公司(左轮手枪)到期2024年3月28日行业资本设备2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称LJ Avalon Holdings，LLC，到期日1/31/2030，工业环境工业，现价11.77%，基点利差高于指数SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:TwoThousandThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%发行人名称Connatix Buyer，Inc.到期日7/13/2027行业媒体现券11.14%基点差高于指数SOFR +5762023-10-012023-12-310001504619对受控、关联投资组合公司的投资—第一留置权担保债务总额的45.0%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Schlesinger Global，Inc，到期日7/14/2025，Industry Business Services，现券12.52%（PIK.50%），基点差高于指数SOFR +7152022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% eCommission控股公司行业银行、金融、保险和房地产2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称按Marketplace Events，LLC，到期日9/30/2026，行业媒体：多元化和生产，当前息票10.94%，基点利差高于指数SOFR +5252022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，BioDerm，Inc.（左轮手枪），到期日01/31/2028，工业医疗设备及用品，现券11.81%，基点差高于指数1M SOFR +6502023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Carisk Buyer，Inc.（Revolver）到期日12/01/2029行业医疗保健技术2023-10-012023-12-310001504619Pflt：PennantParkCLOVILL成员2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infolinks Media Buyco，LLC—无资金定期贷款到期日11/01/2023行业媒体2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先有抵押债务—129.2% www.example.com收购，LLC（Revolver）到期日05/07/2026行业媒体现券11.61%基点差高于指数3M SOFR +6262023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权有担保债务—129.2% Walker Edison Furniture Company，LLC—无资金定期贷款到期日03/01/2029行业批发2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由汉考克屋顶和建设有限公司，到期日12/31/2026，工业保险，现券10.92%，基点差高于指数SOFR +5602022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Inventus Power，Inc.到期日06/30/2025行业电子设备、仪器及元件现券12. 93%基点差幅高于指数1M SOFR +7612022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Riverside Assessments，LLC到期日03/10/2025行业专业服务现券11.29%基点利差高于指数3M SOFR +5902022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Ox Two，有限责任公司2026年5月18日到期行业建设和建筑当前票面利率12.90个基点，高于指数3M SOFR+751%2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，伯吉斯点控股有限责任公司，工业汽车零部件2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% ITI Holdings，Inc.（Revolver）到期日03/03/2028行业IT服务现券12. 05%基点差高于指数1M SOFR +5602022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Confluent Health，LLC到期日10/28/2028行业医疗保健和制药现券9. 47%基点差高于指数SOFR +4002023-10-012023-12-310001504619现金及现金等价物—15.3%，货币市场—贝莱德联邦FD机构302023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，EDS买方有限责任公司—无资金定期贷款，到期日01/10/2029，工业电子设备、仪器和组件2023-09-300001504619Pflt：Second LienMember2023-12-310001504619Pflt：两千和二十二个六个音符两个成员2020-12-152020-12-150001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称ORL Acquisitions，Inc，到期日9/3/2027，行业消费金融，现价12.84%，基点利差高于指数SOFR +7252023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Duraco Specialty Tapes LLC，到期日6/30/2024，工业容器和包装，当前息票11.89%，基点利差高于指数SOFR +6502023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Global Holdings InterCo LLC到期日3/16/2026行业多元化金融服务现券11.46%基点差高于指数SOFR +6102023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Ledge Lounger，(Revolver)Inc.到期日2026年11月9日工业休闲产品当前票面利率12.00%高于指数3M SOFR+665个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第二留置权有担保债务—0.0%，QuantiTech LLC，到期日02/04/2027，工业航空航天和国防，现价15.50%基点差高于指数3M SOFR +10102022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%康赛汇有限责任公司行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称EDS买方，LLC到期日1/10/2029行业电子设备、仪器和组件当前息票11.60%基点差高于指数SOFR +6252023-12-310001504619Pflt:ClassDSecuredDeferrableFloatingRateLoansDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-300001504619Pflt:ClassC2SecuredDeferrableFixedRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Walker Edison Furniture Company LLC到期日3/1/2029行业批发现券12.21%基点差高于指数SOFR +6852023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，www.example.com收购，有限责任公司，到期日05/07/2026，行业媒体，现券11.65%，基点差高于指数3M SOFR +6262023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Magnolia Topco LP—A类普通股，工业汽车2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Crane 1 Services，Inc.(左轮手枪)，2027年8月16日到期，工业商业服务和用品，当前票面利率10.90%，基点高于指数3M SOFR+551%2023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2023-10-012023-12-310001504619Pflt：非受控关联投资成员SRT：最小成员数2023-10-012023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP，One，行业医疗保健提供商和服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% TransGo，LLC到期日12/29/2028行业汽车零部件现价11.35%基点差高于指数3M SOFR +6002023-12-310001504619Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% MBS Holdings，Inc.（Revolver）到期日04/16/2027行业互联网软件及服务现券11.17%基点差高于指数1M SOFR +5852022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）到期日5/23/2024行业媒体：广告、印刷及出版当前息票11.00%基点差高于指数SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）到期日08/16/2027工业航空航天及国防当前息票11. 33%基点差高于指数3M SOFR +6152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Lightspeed Investment Holdco LLC行业医疗保健技术2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Crane 1 Services，Inc，到期日08/16/2027，工业商业服务及供应，现券10.90%，基点差高于指数3M SOFR +5512023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（整合营养有限责任公司），IHS母公司控股，有限责任公司，工业商业服务和供应2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PL Acquisionco，LLC，到期日11/9/2027，工业纺织品，服装及奢侈品，现价12.42%（PIK 4.00%），基点差高于指数SOFR +7102023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权高级有担保债务—129.2% Medina Health，LLC（Revolver）到期日10/20/2028行业医疗保健提供商和服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MSpark，LLC行业媒体：广告、印刷及出版2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Solutionreach，Inc.到期日7/17/2025行业医疗保健及制药现券12. 53%基点差幅高于指数SOFR +7002023-10-012023-12-310001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember美国-GAAP：股权投资方法成员SRT：权重平均成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%IG Investments Holdings，LLC(Revolver)到期日2027年9月22日行业专业服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Lightfast Buyer Inc.2026年2月3日到期日行业医疗保健提供商和服务当前息票10.71%，较SOFR指数利差+535个基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%综合营养，有限责任公司2025年1月31日到期目前票面利率12.54%，较指数3M SOFR+715利差12.54个基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Medina Health，LLC(Revolver)到期日2028年10月20日行业医疗保健提供商和服务当前票面利率11.60%，高于指数3M SOFR+625个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，Crane 1 Services，Inc.（左轮手枪），到期日08/16/2027，工业商业服务及用品2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行者名称应用技术服务，LLC到期日2026年12月29日工业商业服务和供应当前票面利率11.54%，较SOFR+615指数利差11.54%2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称ITI Holdings，Inc.2028年3月3日到期行业IT服务当前票面利率10.96%，较SOFR指数利差+5602023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，EDS Topco，LP，工业电子设备，仪器和零部件2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Lash OpCo，LLC到期日—02/18/2027行业个人产品现券12.48%基点差高于指数1M SOFR +7002023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%A1车库合并子公司，有限责任公司-无资金定期贷款到期日12/22/2028年工业商业服务和供应品2023-12-310001504619Pflt：化学塑料和橡胶成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称由Crane 1 Services，Inc.提供，到期日为2027年8月16日，工业商业服务和用品，当前票面利率10.90%，基点高于SOFR指数+5512023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%微笑品牌公司(左轮手枪)2025年10月14日到期行业医疗和制药当前票面利率9.95%高于指数1M SOFR+450%基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Schlesinger Global，Inc.到期日7/14/2025年7月14日工业商业服务当前票面利率12.53%(PIK 0.50%)息差指数Sofr+715基点2023-12-310001504619债务—1，347.5%—发行人名称The Vertex Companies，LLC，到期日8/31/2027，工业建筑及工程，现价11.72%，基点差高于指数SOFR +6352023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，凯迪斯航空有限责任公司，2023年11月14日到期，工业航空航天和国防，当前票面利率12.07%(PIK 9.50%)，高于指数3M SOFR+665的基点2022-10-012023-09-300001504619SRT：最大成员数US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Pragmatic Institute，LLC，Industry Professional Services2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，优先股权—1.8%，TPC控股公司，LP，工业食品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Owl收购，LLC到期日02/04/2028行业专业服务现券10.75%基点差高于指数3M SOFR +5502023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Sigma Defense Systems，LLC到期日12/18/2027工业航空航天和国防当前息票12. 50%基点利差高于指数SOFR +7152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先担保债务—129.2% Lucky Bucks，LLC—先出定期贷款到期日10/02/2028行业酒店、餐馆及休闲现券13.03%基点差幅高于指数3M SOFR +7652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%计量Lash Coinvest LLC行业多元化消费者服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Ironclad Holdco，LLC（Applied Technical Services，LLC）工业商业服务及供应2023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称New Milani Group LLC，到期日6/6/2024，行业消费品：非耐用，现券10.92%，基点利差高于指数SOFR +5502022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.2%第一留置权优先担保债务—129.2% Infinity Home Services Holdco，Inc.（左轮手枪）到期日12/28/2028商业服务及供应2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Tower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC）行业媒体2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% QUESTEX，LLC成熟09/09/2024行业媒体多元化及生产现券9. 77%基点利差高于指数3 M S O F R +4402023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Arcfield Acquisition Corp.到期日8/3/2029工业航空航天和国防当前息票11.62%基点利差高于指数SOFR +6252022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，North Haven Saints Equity Holdings，LP，Industry Healthcare Technology2022-10-012023-09-300001504619投资于受控、关联投资组合公司—45.0%股权—8.5% PennantPark高级担保贷款基金I LLC行业金融服务2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权担保债务—101.9%，ETE Intermediate II，LLC（Revolver），到期日05/25/2029，行业多元化消费者服务2022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Mars Acquisition Holdings Corp.到期日5/14/2026行业媒体现券11.01%基点利差高于指数SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Walker Edison Holdco LLC行业电子设备、仪器和元件2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，First Lien Senior AssededDebt—101.9%，Schlesinger Global，Inc.（Revolver），到期日07/14/2025，行业专业服务，仪器及组件，现券12.52%，基点差高于指数1M SOFR +7152023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，FedHC InvestCo LP，工业航空航天和国防一号2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，Meadowlark Title，LLC，行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由斯库奇博士，有限责任公司，到期日8/31/2027，工业商业服务及个人产品，现券11.24%，基点差高于指数SOFR +5852023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%黑鹰工业分销公司- 无资金定期贷款到期日9/17/2026行业分销商2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2%高效协作零售营销公司，LLC到期日06/15/2024行业媒体：多元化及生产现券15.97%基点差高于指数3M SOFR +10502023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL关联方PSSL，第一留置权担保债务—61.0%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9% Solutionreach，Inc.（Revolver）到期日01/17/2024行业医疗保健技术2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% NEPRT母公司控股有限责任公司（Recteq，LLC）行业休闲产品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% Spendmend Holdings LLC（Revolver）到期日03/01/2028行业医疗保健技术现券11.03%基点差高于指数1M SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% A1车库合并附属公司，有限责任公司到期日12/22/2028行业商业服务及供应品现券11.96%基点差高于指数3M SOFR +6602023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称任何小时服务到期日7/21/2027行业专业服务现券11.23%基点点差高于指数SOFR +5852023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Anteriad Holdings Inc（fka MeritDirect）—增量定期贷款到期日5/23/2024行业媒体：广告、印刷及出版当前息票12. 00%基点差高于指数SOFR +6652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系优先担保债务—129.2% STV Group Incorporated到期日12/11/2026行业建筑工程现价10.71%基点差高于指数1M SOFR +5352023-12-310001504619Pflt:TwoThousandThirtyFiveAssetBackedDebtMemberPflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% LAV Gear Holdings，Inc.到期日10/31/2025行业资本设备现券11.81%（PIK 5.50%）基点差高于指数1M L +6402023-12-310001504619Pflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Loving Tan Intermediate II，Inc.到期日05/31/2028行业个人产品现券12. 39%基点差高于指数3M SOFR +7002022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% ITI Holdings，Inc.（Revolver）到期日—03/03/2028行业IT服务当前息票12.07%基点差高于指数3M SOFR +5602023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Cartessa Aesthetics，LLC(Revolver)，到期日06/14/2028，行业分销商2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%兰乔健康MSO，Inc.(左轮手枪)2025年12月18日到期行业医疗设备和用品当前票面利率11.24%高于指数3M SOFR+585个基点2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称TWS收购公司到期日2025年6月16日行业多元化消费服务当前票面利率11.78个基点高于SOFR+640指数2023-10-012023-12-310001504619Us-gaap:SecuredOvernightFinancingRateSofrOvernightIndexSwapRateMemberPflt:ClassB1SeniorSecuredFloatingRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称初始生育风险投资公司，LLC到期日2024年12月31日行业医疗保健提供商和服务当前票面利率12.64%，较SOFR+725指数利差12.64%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称猫头鹰收购，LLC到期日2028年2月4日行业专业服务当前票面利率10.70%，较SOFR指数利差+550个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称MBS Holdings，Inc.到期日2027年4月16日行业互联网软件和服务当前票面利率11.21个基点，高于SOFR指数+585个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Icon Partners V C，L.P. One行业互联网软件和服务2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Apex Service Partners，有限责任公司定期贷款B，2025年7月31日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率11.04%，高于指数3M SOFR+550的基点2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行者发行者名称CF512，Inc.到期日08/20/2026行业媒体当前票面利率11.57%，较SOFR指数+619利差11.57%2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:SecondLienSubordinatedDebtAndEquityInvestmentsMember2022-10-012022-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按K2 Pure Solutions NoCal，L.P.，到期日12/20/2023，工业化学品，塑料和橡胶，当前票面利率13.42%，高于指数Sofr+810的基点2022-10-012023-09-300001504619Pflt：投资成本成员2023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，Signature CR Intermediate Holdco，Inc.，工业商业服务和用品，当前票面利率12.00%2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Walker Edison家具公司LLC-初级循环信贷安排，到期日3/31/2027，行业批发，当前票面利率11.68%，高于SOFR指数基点+6352023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%想象收购有限责任公司(Revolver)到期日11/15/2027年行业软件2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%Ad.Net控股公司2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%西格玛防御系统公司，有限责任公司(Revolver)到期日12/18/2027年行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行者名称PL Acquisitionco，LLC到期日2027年11月9日工业纺织品、服装和奢侈品当前票面利率12.46%(PIK 4.00%)与Sofr+710指数利差基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% NORA收购，LLC（Revolver）到期日08/31/2029行业医疗保健提供商和服务2022-10-012023-09-300001504619关联方PSL、总投资和现金等价物--1,484.6%2023-09-300001504619受控关联投资2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%市政紧急服务公司(左轮手枪)到期10/01/2027年行业分销商2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Exigo Intermediate II，LLC(Revolver)，到期日期03/15/2027，行业软件2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，黑鹰实业分销公司，2026年9月17日到期，行业分销商2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称峰会行为医疗，LLC到期日2028年11月24日行业医疗和制药当前票面利率10.40%，较SOFR+501指数利差10.40%2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% TransGo，LLC到期日12/29/2028行业汽车零部件现价11.35%基点差高于指数3M SOFR +6002023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%玛氏收购控股公司2026年5月14日到期行业媒体当前票面利率11.04%高于指数3M SOFR+565%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%玛氏收购控股公司2026年5月14日到期行业媒体当前票面利率11.04%高于指数3M SOFR+565%2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）到期日08/16/2027工业航空航天及国防当前息票11. 33%基点差高于指数3M SOFR +6152023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%系统规划和分析公司(F/K/a Management Consulting&Research，LLC)到期2027年8月16日工业航空航天和国防2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称峰会行为医疗，LLC，2028年11月24日到期，行业医疗和制药，当前票面利率10.43%，高于SOFR指数+475个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Smile Brands Inc，到期日10/14/2025，行业医疗保健和制药，现价9. 70%，基点差高于指数SOFR +4502023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%康纳蒂克斯母公司，行业媒体有限责任公司2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Lash OpCo，LLC到期日2027年02月18日行业个人产品当前票面利率11.88%高于指数1M SOFR+675%基点2023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%肯塔基赛车控股公司，有限责任公司，工业酒店，餐馆和休闲2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（美国绝缘玻璃有限责任公司），Icon Partners V C，L. P，工业互联网软件和服务一2022-10-012023-09-300001504619Marketplace Events，LLC2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称综合营养，LLC到期日2025年1月31日行业多元化消费服务当前票面利率12.50个基点，高于SOFR+715指数2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：Second LienMember2023-09-300001504619Pflt：FiveLargestInvestments成员Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% TWS收购公司（Revolver）到期日06/16/2025行业多元化消费者服务2023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Imagine Acquisionco，LLC到期日11/15/2027行业软件当前息票10.74%基点差高于指数SOFR +5502023-10-012023-12-310001504619Pflt：IncentiveFeePaymentConditionThreeMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，五星母公司控股有限责任公司，工业酒店，餐馆和休闲2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Infinity Home Services Holdco，Inc.到期日12/28/2028工业商业服务及用品现券12. 20%基点差幅高于指数SOFR +6852023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9%猫头鹰收购，有限责任公司到期日02/04/2028行业专业服务现券10.80%基点差高于指数6 M SOFR +5502022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% PL Acquisitionco，LLC（Revolver）到期日11/09/2027工业纺织品、服装及奢侈品投资于非控股、非附属投资组合公司—118. 1%第一留置权有抵押债务—101. 9% PL收购公司，LLC（Revolver）到期日11/09/2027行业纺织品、服装及奢侈品2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Bioderm，Inc.(左轮手枪)，2028年1月31日到期，行业医疗设备和用品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Holdco Sands Intermediate，LLC到期日11/23/2028工业航空航天及国防现券11.32%基点差幅高于指数6M SOFR +5852022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC），到期日05/23/2024，行业媒体，现券11.04%，基点差高于指数3M SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Blackhawk Industrial Distribution，Inc，到期日09/17/2026，行业分销商，现券11.79%，基点差高于指数3M SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Marketplace Events，LLC到期日9/30/2026行业媒体：多元化及生产现券10.94%基点差高于指数SOFR +5252023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）到期日05/31/2028行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619受控附属公司总数2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Carisk Buyer，Inc.到期日12/01/2029行业医疗保健科技现券11.10%基点差高于指数3M SOFR +5752023-12-310001504619美国-公认会计准则：金融服务部门成员2023-12-310001504619Pflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Peaquod Merger Sub，Inc，到期日12/2/2026，行业多元化金融服务，现券11.79%，基点差高于指数SOFR +6402023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Connatix母公司，有限责任公司，行业媒体2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Exigo Intermediate II，LLC到期日3/15/2027行业软件现券11.46%基点差高于指数SOFR +6102023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% DRS Holdings III，Inc.（左轮手枪）到期日11/03/2025行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称猫头鹰收购，有限责任公司，到期日2/4/2028，行业专业服务，现券10.80%，基点差高于指数SOFR +5752023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，Anteriad Holdings，LP（已收购MeritDirect Holdings，LP），行业媒体2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Gauge Loving Tan，LP，行业个人产品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权担保债务—101.9% Hancock Roofing and Construction L.L.C.（左轮手枪）到期日12/31/2026行业保险2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Magnolia Topco LP—B类普通股，工业汽车2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Sigma Defense Systems，LLC，到期日12/18/2025，工业航空航天和国防，当前票面利率14.04%，高于指数Sofr+865的基点2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），Walker Edison Holdco LLC，行业医疗保健提供商和服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infinity Home Services Holdco，Inc.（左轮手枪）到期日12/28/2028行业商业服务及供应2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%售后市场传动系产品控股有限责任公司行业汽车零部件2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Infolinks Media Buyco，LLC到期日11/01/2026行业媒体现券11.21%基点差高于指数3M SOFR +5852023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第二留置权有担保债务总额—0.0%2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Inventus Power，Inc.（左轮手枪）到期日06/30/2025行业电子设备、仪器和元件2022-10-012023-09-300001504619Pflt：EquityInterestsInPSSL成员Pflt：投资成本成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%施莱辛格全球公司2025年7月14日到期行业专业服务当前票面利率12.08%高于指数3M SOFR+715个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Holdco Sands Intermediate，LLC（Revolver）到期日11/23/2027行业航空航天及国防2022-10-012023-09-300001504619SRT：最大成员数Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，Altamira Intermediate Company II，Inc，Industry IT Services2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Dr. Squatch，LLC到期日08/31/2027行业个人产品现券11.20%基点差高于指数3M L +5852023-10-012023-12-310001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Pacific buyer，LLC到期日9/30/2028行业商业服务现券11.43%基点差高于指数SOFR +6252023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Meadowlark收购者有限责任公司—定期贷款I到期日12/10/2027行业专业服务2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称New Milani Group LLC到期日6/6/2024行业消费品：非耐用现券10.96%基点利差高于指数SOFR +5502023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%Anteriad Holdings，LP(f/k/a MeritDirect Holdings，LP)行业媒体2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% TPC Canada Parent，Inc及TPC美国母公司有限责任公司到期日11/24/2025行业食品当前息票11. 04%基点点差高于指数3M SOFR +5652023-12-310001504619美国公认会计准则：MoneyMarketFundsMembers2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级担保债务—101.9% Smile Brands Inc. LC（Revolver）到期日10/14/2025行业医疗保健和制药2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% IG Investments Holdings，LLC到期日09/22/2028行业专业服务现券11.48%基点差高于指数3M SOFR +6102023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%光速买家公司(左轮手枪)到期日02/03/2026年行业医疗技术2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，GrayBuyer，Inc.（左轮手枪），到期日08/10/2027，行业贸易公司及分销商，现券10.98%，基点差高于指数3M SOFR +5752023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由幸运雄鹿有限责任公司，到期日7/20/2027，工业酒店，游戏及休闲，当前优惠券0. 00%2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称Apex Service Partners，LLC到期日7/31/2025行业多元化消费者服务现券10.52%基点差高于指数SOFR +5252022-10-012023-09-300001504619Pflt：HotelsRestaurantsAndLeisureMember2023-12-310001504619Pflt:NonControlledAndControlledAffiliatedInvestmentsMember2022-10-012022-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Carisk Buyer，Inc.—无资金定期贷款到期日12/01/2029行业医疗保健技术2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% OHCP V BC COI，L. P1行业分销商 2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% NXOF Holdings，Inc. (Tyto Athene，LLC）行业IT服务2023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%黑鹰工业分销公司（Revolver）到期日9/17/2026行业分销商现券13. 75%基点差高于指数3M SOFR +5252023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称系统规划和分析公司(F/K/a Management Consulting&Research，LLC)，到期日8/16/2027，工业航空和国防，当前票面利率11.49%，高于指数Sofr+600的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% FedHC InvestCo LP One Industry Aerospace and Defense2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% NORA Parent Holdings，LLC行业医疗保健提供商和服务2023-12-310001504619超过其他资产的负债—（104.7）%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% A1车库股权，有限责任公司工业商业服务及用品2023-10-012023-12-310001504619Pflt：PennantParkCLOIILtd.成员2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由HW Holdco，LLC，到期日12/10/2024，行业媒体，现券11.75%，基点利差高于指数SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Mission Critical Electronics，Inc.到期日3/28/2024行业资本设备现券11.29%基点差高于指数SOFR +5902023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%汉考克索赔顾问投资者，有限责任公司行业保险2023-12-310001504619Pflt：个人产品成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9%系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）到期日08/16/2027行业航空航天和国防当前息票11. 49%基点差幅高于指数6 M SOFR +6152022-10-012023-09-300001504619Pflt:ClassA2SeniorSecuredFixedRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Teneo Holdings LLC到期日07/18/2025行业多元化金融服务现券10.71%基点差高于指数1M SOFR +5352023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Spendmend Holdings LLC（Revolver）到期日03/01/2028行业医疗保健科技现券11.02%基点差高于指数3M SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由玛氏收购控股公司，2026年5月14日到期，行业媒体，当前票面利率11.04%，高于SOFR指数基点+5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1% First Lien高级有抵押债务—101.9% Sigma Defense Systems，LLC到期日12/18/2025行业IT服务现券14.04%基点利差高于指数3M L +8652023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% Seaway Buyer，LLC到期日06/13/2029工业化学品、塑料及橡胶现券11.54%基点差高于指数3M SOFR +6152022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）- 无资金定期贷款到期日06/15/2029行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Ledge Lounger，Inc.（左轮手枪）到期日11/09/2026行业休闲产品2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Meadowlark Acquiser，LLC到期日12/10/2027行业专业服务现券11.00%基点差高于指数SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先有抵押债务—129.2% The Bluebird Group LLC（Revolver）到期日07/28/2026行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619Pflt：FirstLienSecuredDebtMemberPflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Cartessa Aesthetics，LLC到期日6/14/2028行业分销商现券11.10%基点差高于指数1M SOFR +5752023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，www.example.com收购，有限责任公司，到期日05/07/2026，行业媒体，现券11.65%，基点差高于指数3M SOFR +6262022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MDI聚合器，LP行业商品化学品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% Research Now Group，Inc.及Dynata，LLC，到期日12/20/2024行业商业服务现券11.13%基点差高于指数3M SOFR +5762023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% Research Now Group，Inc.及Dynata，LLC，到期日12/20/2024行业商业服务现券11.13%基点差高于指数3M SOFR +5762022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% HW Holdco，LLC（Revolver）到期日12/10/2024行业媒体2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% AG Investco LP One Industry Software 2023-10-012023-12-310001504619Pflt：PriorCreditFacilityMember2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL，总投资—1，351.4%2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Zips Car Wash，LLC到期日3/1/2024行业汽车现券12.70%基点差高于指数SOFR +7352023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Pacific buyer，LLC到期日9/30/2028行业商业服务现券11.43%基点差高于指数SOFR +6252023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Imagine Topco，LP（Common）Industry Software2023-10-012023-12-310001504619投资于受控、关联投资组合公司—45.0%优先留置权有担保债务—36.5% PennantPark高级担保贷款基金I LLC到期日05/06/2024行业金融服务现券13.42%基点差高于指数3M SOFR +8002023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Recteq，LLC到期日01/29/2026行业休闲产品现券12.54%基点差高于指数3M SOFR +7152023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Mission Critical Electronics，Inc，到期日3/28/2024，Industry Capital Equipment，现券11.29%，基点利差高于指数SOFR +5152022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由Lash OpCo，LLC，到期日12/18/2027，行业个人产品，现券12. 13%，基点差高于指数SOFR +6752023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由EDS买方，有限责任公司，到期日1/10/2029，工业电子设备，仪器和组件，现价11.64%，基点差高于指数SOFR +6252022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Fairbanks Morse Defense，到期日6/17/2028，工业航空航天和国防，现券10.40%，基点差高于指数SOFR +4752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Avenu Buyer，LLC（Revolver）到期日10/02/2029行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1% First Lien高级有抵押债务—101.9% Sigma Defense Systems，LLC（Revolver）到期日12/18/2025行业IT服务现券14.04%基点利差高于指数3M L +8652022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Confluent Health，LLC，到期日10/28/2028，行业医疗保健和制药，现价9. 32%，基点差高于指数SOFR +4002022-10-012023-09-300001504619Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2021-10-3100015046192023-08-012023-08-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Icon Partners V C，L.P.行业互联网软件和服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行者发行者名称CF512，Inc.到期日08/20/2026行业媒体当前票面利率11.57%，较SOFR指数+619利差11.57%2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，OHCP V BC COI，L. P，行业分销商2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，GCOM InvestCo LP，行业IT服务2022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称MAG DS Corp到期日4/1/2027工业航空航天和国防当前息票10.95%基点点差高于指数SOFR +5502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Signature CR Intermediate Holdco，Inc.工业商业服务及用品2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Sargent & Greenleaf Inc.（Revolver）到期日12/20/2024行业电子设备、仪器及元件现券12. 69%基点差幅高于指数1 M SOFR +7602023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2%诚信营销收购有限责任公司到期日—08/27/2026行业保险现券11.53%基点差高于指数SOFR +6152023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按初始生育风险投资公司，LLC，到期日12/31/2024，行业医疗保健提供商和服务，当前票面利率12.51%，高于SOFR指数+715个基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%戴尔控股公司-无资金定期贷款到期日04/09/2027年行业分销商2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由爱谭中间II，公司，到期日5/26/2028，工业消费品，现券12. 39%，基点差高于指数SOFR +7002023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Exigo Intermediate II，LLC到期日3/15/2027行业软件现券11.46%基点差高于指数SOFR +6102023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，NXOF Holdings，Inc. (Tyto Athene，LLC），行业IT服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称ITI Holdings，Inc.2028年3月3日到期行业IT服务当前票面利率10.96%，较SOFR指数利差+5602023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称接收买方，有限责任公司，到期日2/28/2028，行业空运及物流，现价11.54%，基点差高于指数SOFR +6002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Global Holdings InterCo LLC到期日03/16/2026行业多元化金融服务现券11.46%基点差高于指数3M SOFR +6102023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称泌尿管理控股公司。到期日6/15/2026行业医疗保健及制药现券11. 93%基点差幅高于指数SOFR +6652023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%诚信营销收购，有限责任公司-无资金定期贷款到期日2025年8月31日工业保险2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Affinion Group Holdings，Inc.（认股权证），到期日04/10/2024，行业消费品：耐用2023-09-300001504619Pflt：MediaDiversifiedand ProductionMembers2023-09-300001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMemberPflt：权益成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称STV Group Inc.，到期日12/11/2026，工业建设和建筑，当前票面利率10.67%，基点高于SOFR指数+5352023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Delta InvestCo LP（Sigma Defense Systems，LLC）行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，BioDerm，Inc.（左轮手枪），到期日01/31/2028，工业医疗设备及用品，现券11.81%，基点差高于指数1M SOFR +6502022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMember2023-12-310001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Mission Critical Electronics，Inc.到期日03/28/2024行业资本设备2023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TAC LifePort Holdings，LLC，工业航空航天和国防2022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Omnia Exterior Solutions，LLC—无资金定期贷款1到期日03/28/2024行业多元化消费者服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Schlesinger Global，Inc，到期日7/14/2025，Industry Business Services，现券12.52%（PIK.50%），基点差高于指数SOFR +7152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，MSpark，LLC，行业媒体，广告，印刷和出版2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级担保债务—101.9% Smile Brands Inc.到期日10/14/2025行业医疗保健及制药现券9. 97%基点利差高于指数3M SOFR +4502022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称微笑品牌公司。到期日10/14/2025行业医疗保健及制药现券9. 98%基点差幅高于指数SOFR +4502023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权担保债务—101.9%，Gauge ETE Blocker，LLC—本票，到期日05/19/2029，行业多元化消费者服务，现券12.56%2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% K2 Pure Solutions NoCal，L.P.（Revolver）到期日—01/31/2024工业化学品、塑料及橡胶2023-12-310001504619现金和现金等价物—11.5%2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Sargent & Greenleaf Inc.（左轮手枪）到期日12/20/2024行业电子设备、仪器和部件2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% CHA Holdings，Inc.到期日04/10/2025行业环境行业现券9. 97%基点差幅高于指数3M SOFR +4612023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—111.8%优先留置权优先担保债务—101.9% TWS收购公司（Revolver）到期日06/16/2025行业多元化消费服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，Gauge Lash Coinvest LLC，行业个人产品2023-09-300001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Kinetic Buyer，LLC行业个人产品2023-12-310001504619债务—1，347.5%—发行人名称Teneo Holdings LLC，到期日7/18/2025，行业商业服务，现券10.67%，基点差高于指数SOFR +5352022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称Broder Bros.，Co.到期日12/4/2025行业消费品现券11.50%基点差高于指数SOFR +6262022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%总计2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Dr. Squatch，LLC，到期日08/31/2027，行业个人产品，现券11.24%，基点差高于指数3M SOFR +5852023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，GrayBuyer，Inc.（Revolver）One，到期日08/10/2027，行业贸易公司及分销商2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% LEP Pequod Holdings，LP Industry Financial Services2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Walker Edison家具公司LLC，2027年3月31日到期，行业批发，当前票面利率12.18%，高于SOFR指数基点+6852023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Crane 1 Services，Inc，到期日08/16/2027，工业商业服务及供应，现券10.90%，基点差高于指数3M SOFR +5512022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按ETE Intermediate II，LLC，2029年5月29日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率11.89%，高于SOFR指数基点+6502022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称New Milani Group LLC，到期日6/6/2024，行业消费品：非耐用，现券10.92%，基点利差高于指数SOFR +5502023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称Beta Plus Technologies，Inc.到期日7/1/2029行业商业服务现券11.14%基点差高于指数SOFR +5752023-09-300001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PlayPower，Inc，到期日5/8/2026，行业消费品：耐用，现券10.57%，基点利差高于指数SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先担保债务—129.2% Lucky Bucks，LLC—先出定期贷款到期日10/02/2028行业酒店、餐馆及休闲现券13.03%基点差幅高于指数3M SOFR +7652023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%五星买家公司2028年2月23日到期行业酒店、餐厅和休闲当前息票12.46%较指数3M SOFR+710利差12.46个基点2023-10-012023-12-310001504619Pflt：总代理商成员2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，A1 Garage Merger Sub，LLC（Revolver），到期日12/22/2028，工业商业服务及用品2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%股权证券—3.9%发行人名称Lucky Bucks，LLC Industry Hotel，Gaming and Leisure2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，CF512，Inc.（Revolver），到期日08/20/2026，行业媒体2023-09-300001504619SRT：最小成员数Pflt：IncentiveFeePaymentConditionTwoMember2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称LAV Gear Holdings，Inc.到期日10/31/2024资本设备9.70%（PIK 2.00%）基点差高于指数3M L +5502023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Spendmend Holdings LLC，到期日3/1/2028，Industry Healthcare Technology，现价11.04%，基点利差高于指数SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% ITC Infection Co—invest，LP Industry医疗设备及用品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% New Medina Health，LLC行业医疗保健提供商和服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称PlayPower，Inc.到期日5/8/2026行业消费品：耐用现券11.06%基点差高于指数SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% QuantiTech InvestCo 1 LP工业航空航天和国防2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% FedHC InvestCo LP Industry Aerospace and Defense2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% HW Holdco，LLC（Revolver）到期日12/10/2024行业媒体2023-10-012023-12-310001504619Pflt：两千二百二十三个节点可支付成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权高级担保债务-101.9%萨金特和格林利夫公司2024年12月20日到期工业电子设备、仪器和零部件当前票面利率12.93%高于指数1M SOFR+760个基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%股权证券-3.9%发行人名称产出服务集团，Inc.工业商业服务2023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Walker Edison家具公司LLC，2027年3月31日到期，行业批发，当前票面利率12.18%，高于SOFR指数基点+6852022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，DRS Holdings III，Inc.(左轮手枪)，到期日11/03/2025年，行业个人产品2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，eCommission Financial Services，Inc，到期日10/05/2023，行业银行，金融，保险&房地产，现券10.43%，基点差高于指数1M SOFR +5102022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%布罗德兄弟公司2025年12月4日到期工业纺织品、服装和奢侈品目前票面利率11.61%高于指数3M SOFR+626个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%彭南特公园-TSO高级贷款基金，LP行业金融服务2023-10-012023-12-310001504619Pflt：AtTheMarketOfferingMemberPflt：EquityDistributionAgreement成员2023-03-272023-03-270001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Bioderm，Inc.(左轮手枪)到期日2028年1月31日工业医疗设备和用品当前票面利率11.84%高于指数1M SOFR+650%基点2023-06-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行人名称Ad.net收购，LLC到期日2026年5月7日行业媒体当前票面利率11.65%，高于SOFR指数+626个基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Walker Edison家具公司LLC-初级循环信贷安排，到期日3/31/2027，行业批发，当前票面利率11.68%，高于SOFR指数基点+6352023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按K2 Pure Solutions NoCal，L.P.，到期日12/20/2023，工业化学品，塑料和橡胶，当前票面利率13.42%，高于指数Sofr+810的基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Vertex公司，LLC到期日2027年8月31日行业建筑和工程流动票面利率11.46%，较Sofr+610指数高出11.46个基点2023-12-310001504619债务—1，347.5%—发行人名称The Bluebird Group LLC，到期日7/27/2026，行业专业服务，现券12.79%，基点利差高于指数SOFR +7002023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%发行者名称DRI Holding Inc.到期日2028年12月21日行业媒体当前票面利率10.71%，较SOFR指数+525利差10.71%2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%MDI Buyer，Inc.(左轮手枪)到期日07/25/2028年工业商品化学品2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%诚信营销收购，有限责任公司(Revolver)到期日2026年8月27日行业保险2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按动态买家，LLC，到期日11/10/2027，行业个人产品，当前票面利率11.54%，高于指数SOFR+615的基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Pequod Merger Sub，Inc. - 定期贷款（f/k/a Simplicity Group）到期日12/2/2026行业多元化金融服务现券11.75%基点利差高于指数SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，超级高级优先股，联合技术全球服务公司，工业电信，当前票面利率13.50%2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称销售基准指数LLC到期日2025年1月3日行业专业服务当前票面利率11.55%，较指数SOFR+620利差11.55个基点2023-12-310001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，SP L2控股，有限责任公司(Ledge Lounger，Inc.)，工业休闲产品2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%Ad.Net控股公司2023-10-012023-12-310001504619兴高采烈的PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Walker Edison家具公司LLC-DDTL-无资金，到期日3/31/2027，行业批发2023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Bioderm，Inc.(左轮手枪)到期日2028年1月31日行业医疗设备和用品2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按Exigo Intermediate II，LLC，2027年3月15日到期，行业软件，当前票面利率11.17%，高于指数SOFR+585的基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称诚信营销收购，有限责任公司到期日8/27/2026行业保险现券11.54%基点差高于指数SOFR +6152023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Lash OpCo，LLC到期日2027年02月18日行业个人产品当前票面利率11.88%高于指数1M SOFR+675%基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Compex Legal Services，Inc.到期日02/09/2026行业专业服务现券10. 96%基点差高于指数3M SOFR +5552023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，应用技术服务，有限责任公司(无资金定期贷款)，到期日12/29/2026，工业商业服务和用品2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%蓝鸟集团有限责任公司(Revolver)到期2026年7月28日行业专业服务2023-09-300001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Watchtower Intermediate，LLC—无资金定期贷款到期日12/01/2025行业电子设备、仪器和部件2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Loving Tan Intermediate II，Inc.(左轮手枪)2028年5月31日到期行业个人产品当前票面利率12.39%高于指数3M SOFR+700个基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Mission Critical Electronics，Inc.（左轮手枪）到期日03/28/2024行业资本设备2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Connatix Buyer，Inc.，2027年7月13日到期，行业媒体2022-10-012023-09-300001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：Second LienMemberPflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Electro Rent Corporation，到期日1/17/2024，工业电子设备，仪器和组件，现价11.00%，基点差高于指数SOFR +5502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9%市政应急服务公司到期日10/01/2027行业分销商现券11.04%基点差高于指数3M SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称www.example.com收购，有限责任公司到期日5/7/2026行业媒体现券11.61%基点点差高于指数SOFR +6262023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%股权证券-3.9%发行人名称产出服务集团，Inc.工业商业服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Ranco Health MSO，Inc.到期日2025年12月18日行业医疗保健提供商和服务当前息票11.24个基点，高于SOFR指数+5852023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PlayPower，Inc，到期日5/8/2026，行业消费品：耐用，现券10.57%，基点利差高于指数SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Cartessa Aesthetics，LLC，到期日06/14/2028，行业分销商，现券11.39%，基点差高于指数3M SOFR +6002023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Lightfast Buyer Inc.2026年2月3日到期日行业医疗保健提供商和服务当前息票10.71%，较SOFR指数利差+535个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% HW Holdco，LLC（Revolver）到期日12/10/2024行业媒体现券11.82%基点利差高于指数3M SOFR +6402023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，www.example.com收购，有限责任公司（Revolver），到期日05/07/2026，行业媒体，现券11.65%，基点差高于指数3M SOFR +6262022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Infinity Home Services Holdco，Inc. - 无资金定期贷款到期日—02/15/2024工业商业服务及用品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称研究Now Group，LLC and Dynata，LLC到期日12/20/2024行业多元化消费者服务现券11.14%基点利差高于指数SOFR +5762023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Carisk Buyer，Inc.—无资金定期贷款到期日12/01/2029行业医疗保健技术2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称ORL Acquisitions，Inc，到期日9/3/2027，行业消费金融，现价12.84%，基点利差高于指数SOFR +7252023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Burgess Point Holdings，LP Industry Auto Components2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9%市政应急服务公司（Revolver）到期日10/01/2027行业经销商2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Arcfield Acquisition Corp.到期日8/3/2029工业航空航天和国防当前息票11.62%基点利差高于指数SOFR +6252023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% Lightspeed Buyer Inc.（Revolver）到期日02/03/2026行业医疗保健技术2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% MDI买方，Inc.（Revolver）到期日07/25/2028工业商品化学品现券10. 91%基点差高于指数3M SOFR +6002023-09-300001504619Pflt：Second LienMemberPflt：投资公允价值成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Hancock Roofing and Construction L.L.C.（左轮手枪）到期日12/31/2026行业保险2023-12-3100015046192023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称由Light Professional IT Services，LLC到期日5/16/2025行业高科技行业现券12.43%基点差高于指数SOFR +6882023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Pacific Buyer，LLC—无资金定期贷款到期日09/30/2028行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，优先股权—1.8%，ORL Holdco，Inc，行业消费者金融2023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员Pflt:TwoThousandThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-12-310001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），UniVista保险，工业保险2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Broder Bros.，Co.，2025年12/04/12到期，工业纺织品，服装和奢侈品，当前票面利率11.50%，高于指数3M Sofr+626的基点2022-10-012023-09-300001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：Second LienMemberPflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember2023-12-310001504619Pflt：FirstLienMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% UniVista保险业保险2023-12-310001504619Pflt：两千二百二十三个节点可支付成员2023-09-300001504619Pflt：客户服务成员2023-12-310001504619Pflt：管理员成员2023-10-012023-12-310001504619Pflt：Healthcare EquipmentAndSuppliesMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9% Tyto Athene，LLC（Revolver）到期日04/01/2026行业IT服务2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LJ Avalon Holdings，LLC—无资金定期贷款到期日07/31/2024行业建筑与工程2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Inventus Power，Inc.到期日06/30/2025行业电子设备、仪器及元件现券12. 97%基点差幅高于指数3M SOFR +7612023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% NORA Parent Holdings，LLC行业医疗保健提供商和服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Cartessa Aesthetics，LLC（Revolver）到期日06/14/2028行业分销商现价息11.10%基点差高于指数1M SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Imagine Acquisitionco，LLC，到期日11/15/2027，行业软件，现券10.72%，基点差高于指数SOFR +5352023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% SSC Dominion Holdings，LLC行业资本设备2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%诚信营销收购有限责任公司—无资金定期贷款到期—08/31/2025行业保险2023-10-012023-12-310001504619Pflt：专业服务成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Challenger Performance Optimization，Inc.到期日08/31/2024行业商业服务现券13. 19%基点差高于指数3M SOFR +7752023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由Holdco Sands Intermediate，LLC，到期日11/23/2028，工业航空航天和国防，现价11.32%，基点差高于指数SOFR +5852023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% LJ Avalon，LP Industry Construction & Engineering2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由EDS买方，有限责任公司，到期日1/10/2029，工业电子设备，仪器和组件，现价11.64%，基点差高于指数SOFR +6252023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMemberPflt:MeasurementInputOnDiscountForLackOfMarketabilityMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-09-300001504619关联方PSSL，股票证券—3.9%2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% AG Investco LP行业软件2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Apex Service Partners，有限责任公司定期贷款B，2025年7月31日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率11.04%，高于指数3M SOFR+550的基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL投资和现金等价物—1，465.7%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Ledge Lounger，Inc.（左轮手枪）到期日11/09/2026行业休闲产品2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由Connatix Buyer，Inc.发行，2027年7月13日到期，行业媒体，当前票面利率9.32%，基点高于SOFR指数+5762022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Spendmend Holdings LLC，到期日3/1/2028，Industry Healthcare Technology，现价11.04%，基点利差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619Us-gaap:FinancingReceivables30To59DaysPastDueMember2022-09-300001504619Pflt：LongTermCreditFacilityMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Pacific Buyer，LLC—（Revolver）到期日09/30/2028行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，环球控股InterCo LLC，到期日03/16/2026，行业多元化金融服务，现券11.96%，基点差高于指数3M SOFR +6602022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% MDI买方，Inc.（左轮手枪）到期日07/25/2028工业商品化学品2022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称研究Now Group，LLC and Dynata，LLC到期日12/20/2024行业多元化消费者服务现券11.14%基点利差高于指数SOFR +5762023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称应用技术服务，LLC到期日2026年12月29日工业商业服务和供应当前票面利率11.25%，较SOFR+615指数利差11.25个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%计量Schlesinger Coinvest LLC行业专业服务2023-12-310001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% PL Acquisitionco，LLC—（Revolver）到期日11/09/2027行业纺织品、服装及奢侈品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% NEPRT母公司控股有限责任公司（Recteq，LLC）行业休闲产品2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Cadence Aerospace，LLC到期日11/14/2023 Aerospace and Defense现券11.31%（PIK 11.31%）基点差高于指数3M L +3252023-09-300001504619关联方PSSL，股权—100.0%2023-09-3000015046192023-04-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Magnolia Topco LP—B类优先股权行业自动化2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP行业医疗保健提供商和服务2023-12-310001504619Pflt:NonControlledNonAffiliatedInvestmentsMember2023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Inventus Power，Inc.(左轮手枪)2025年6月30日到期工业电子设备、仪器和部件2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Pragmatic Institute，LLC（Revolver）到期日07/06/2028行业专业服务现券11.12%基点差高于指数3M SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先担保债务—129.2% Lucky Bucks，LLC—长期贷款到期日10/20/2029行业酒店、餐馆及休闲现券13.03%基点差幅高于指数3M SOFR +7652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，OceanSound Discovery Equity，LP（Holdco Sands Intermediate，LLC），工业航空航天和国防2022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% QuantiTech InvestCo 11 LP工业航空航天和国防 2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），Wildcat Parent，LP（Wildcat Buyerco，Inc.）工业电子设备、仪器和元件2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%综合营养，有限责任公司2025年1月31日到期目前票面利率12.54%，较指数3M SOFR+715利差12.54个基点2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称TWS收购公司到期日2025年6月16日行业多元化消费服务当前票面利率11.78个基点高于SOFR+640指数2023-12-3100015046192021-03-012021-03-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%TAC LifePort控股公司，工业航空和国防2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%GMP Hills，L.P.行业分销商2023-12-310001504619符合条件的资产2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% EDS Topco，LP Industry Electronic Equipment，Instruments，and Components2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%一站式邮寄，有限责任公司到期日2027年5月7日工业空运和物流当前票面利率11.68%高于指数1M SOFR+636个基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Gauge Loving Tan，LP行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%EDS Buyer，LLC。(左轮手枪)到期日2029年1月10日工业电子设备、仪器和部件2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Apex Service Partners，LLC定期贷款C，到期日07/31/2025，行业多元化消费者服务，现券10.68%，基点差高于指数3M SOFR +5252023-09-300001504619关联方PSL、现金和现金等价物-133.2%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权高级担保债务-101.9%，Wildcat Buyerco，Inc.(左轮手枪)，到期日02/27/2026，工业电子设备、仪器和零部件2023-09-300001504619Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberPflt：FirstLienMember2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行者名称任意时间服务到期日7/21/2027行业专业服务当前票面利率11.59%高于SOFR指数+585个基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%TransGo，LLC(Revolver)到期日12/29/2028年工业汽车零部件当前票面利率0.00%2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由Infinity Home Services Holdco，Inc.发行，2028年12月28日到期，工业商业服务和用品，当前票面利率12.24%，高于SOFR指数+685个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由斯库奇博士，有限责任公司，到期日8/31/2027，工业商业服务及个人产品，现券11.24%，基点差高于指数SOFR +5852022-10-012023-09-300001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMemberPflt：权益成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Amsive Holding Corporation（f/k/a Vision Buyer Corporation），到期日06/10/2025，行业媒体，现券11.79%，基点差高于指数3M SOFR +6402023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9% Tyto Athene，LLC（Revolver）到期日04/01/2026行业IT服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Riverpoint Medical，LLC（Revolver）到期日06/20/2025行业医疗设备及用品2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Recteq，LLC，到期日1/29/2026，行业休闲产品，现价12.54%，基点差高于指数SOFR +7002022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Mission Critical Electronics，Inc.到期日3/28/2024行业资本设备现券11.29%基点差高于指数SOFR +5902023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪）到期日12/18/2025行业医疗设备及用品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Gauge Lash Coinvest LLC（Preferred）行业个人产品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先有抵押债务—129.2% NBH Group LLC（Revolver）到期日08/19/2026行业医疗设备及用品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，Meadowlark Title，LLC，行业专业服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Magnolia Topco LP—A类普通股，工业汽车2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Confluent Health，LLC，到期日10/28/2028，行业医疗保健和制药，现价9. 32%，基点差高于指数SOFR +4002023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Meadowlark收购者有限责任公司到期日12/10/2027行业专业服务现券11.04%基点利差高于指数3M SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%由Light Investco LP Industry High Tech Industries2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系优先担保债务—129.2% Schlesinger Global，Inc.（Revolver）到期日07/14/2025行业专业服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%发行人名称Challenger Performance Optimation，Inc.到期日2024年8月31日工业商业服务当前票面利率12.18个基点高于SOFR指数+775个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Ledge Lounger，Inc.到期日11/09/2026行业休闲产品现券11.79%基点差高于指数3M SOFR +6402023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按K2 Pure Solutions NoCal，L.P.，到期日12/20/2023，工业化学品，塑料和橡胶，当前票面利率13.42%，高于指数Sofr+810的基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Athletico Holdings，LLC，行业医疗保健提供商和服务2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Alpine Acquisition Corp II到期日11/30/2026工业容器及包装现券11.44%基点差高于指数SOFR +6002023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按Exigo Intermediate II，LLC，2027年3月15日到期，行业软件，当前票面利率11.17%，高于指数SOFR+585的基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% GramedBuyer，Inc.（Revolver）到期日08/10/2027行业贸易公司及分销商2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien Senior Assigned Debt—129.2% North Haven Saints Equity Holdings，LP Industry Healthcare Technology2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第二留置权有担保债务—0.0%，QuantiTech LLC，到期日02/04/2027，工业航空航天和国防，现价15.50%基点差高于指数3M SOFR +10102023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Pacific Buyer，LLC—无资金定期贷款到期日09/30/2028行业专业服务2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%康纳蒂克斯母公司，行业媒体有限责任公司2023-12-310001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权担保债务—101.9%，Arcfield Acquisition Corp.（Revolver），到期日08/04/2028，工业航空航天和国防2022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Pragmatic Institute，LLC，Industry Professional Services2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，MDI聚合器，LP，工业商品化学品2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1347.5%—发行人名称由LAV齿轮控股公司，到期日10/31/2024，工业资本设备，现券11.74%，基点差高于指数SOFR +6432022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% The Bluebird Group LLC到期日07/28/2026行业专业服务现券12.79%基点差高于指数3M SOFR +7402023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Riverside Assessments，LLC到期日03/10/2025行业专业服务现券11.29%基点利差高于指数3M SOFR +5902023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Neptune Flood Incorporated—Revolver无资金到期日05/09/2029行业保险2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% NORA收购有限责任公司到期日08/31/2029行业医疗保健提供者及服务当前息票11.70%基点差高于指数3M SOFR +6352023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，NORA母公司控股有限责任公司，行业医疗保健提供商和服务2023-09-300001504619Pflt:TwoThousandThirtyFiveAssetBackedDebtMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由HW Holdco，LLC，到期日12/10/2024，行业媒体，现券11.75%，基点利差高于指数SOFR +6402023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Pragmatic Institute，LLC，到期日7/6/2028，行业教育，现券11.17%，基点差高于指数SOFR +5752022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% CHA Holdings，Inc.到期日04/10/2025行业环境行业现券9. 97%基点差幅高于指数3M SOFR +4612023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Tyto Athene，LLC（Revolver）到期日04/01/2026行业IT服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，（American Insulated Glass，LLC），IIN Group Holdings，LLC，Industry Consumer Services2022-10-012023-09-300001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，EDS买方，有限责任公司。（左轮手枪），到期日01/10/2029，工业电子设备，仪器和元件2022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）到期日5/23/2024行业媒体：广告、印刷及出版当前息票11.04%基点差高于指数SOFR +5502023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Riverpoint Medical，LLC到期日06/20/2025行业医疗设备及用品现券10.50%基点差高于指数3M SOFR +5152023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，Compex Legal Services，Inc.（左轮手枪），到期日02/07/2025，行业专业服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% The Vertex Companies，LLC（Revolver）到期日08/30/2027行业建筑工程现券11.67%基点差幅高于指数1 M SOFR +6352023-09-300001504619Pflt:SeniorSecuredRevolvingCreditFacilityMember2023-08-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% K2 Pure Solutions NoCal，L.P.（Revolver）到期日—01/31/2024工业化学品、塑料及橡胶2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% LJ Avalon Holdings，LLC—无资金定期贷款到期日07/31/2024行业建筑及工程2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9%输出服务集团公司到期日06/27/2026行业商业服务当前优惠券0. 00%2022-10-012023-09-300001504619SRT：最小成员数2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% MAG DS Corp.到期日04/01/2027工业航空航天及国防现券10.95%基点差高于指数1M SOFR +5502023-12-310001504619Pflt：FirstLienMemberPflt：投资公允价值成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，First Lien高级有抵押债务—101.9%，Walker Edison Furniture Company，LLC—Funded Junior Revolver，到期日03/31/2027，行业批发，现券11.68%基点差高于指数1M SOFR +6352023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由光速买方公司，到期日2/3/2026，行业医疗保健供应商和服务，现券10.7%，基点差高于指数SOFR +5352023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Crane 1收购母公司控股有限公司工业商业服务及供应2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由ITI控股公司，到期日3/3/2028，行业IT服务，现券11.06%，基点差高于指数SOFR +5602022-10-012023-09-300001504619在受控、关联投资组合公司的投资—45.0%股权—8.5% New MPE Holdings，LLC（Marketplace Events，LLC）行业媒体：多元化和生产2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，CHA Holdings，Inc，到期日04/10/2025，工业环境行业，现价10.15%，基点差高于指数3M SOFR +4762023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Imagine Acquisitionco，LLC（Revolver）到期日11/15/2027行业软件2023-12-310001504619Pflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Infinity Home Services Holdco，Inc. (CAD)到期日12/28/2028商业服务及供应现券12. 25%基点差幅高于指数3M SOFR +6752023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有担保债务—129.2% Tyto Athene，LLC（Revolver）到期日04/01/2026行业IT服务现券11.02%基点差高于指数1M SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称猫头鹰收购，有限责任公司，到期日2/4/2028，行业专业服务，现券10.80%，基点差高于指数SOFR +5752022-10-012023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TAC LifePort Holdings，LLC，工业航空航天和国防2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Walker Edison Holdco LLC行业医疗保健提供商和服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Riverpoint Medical，LLC到期日06/20/2025行业医疗设备及用品现券10.50%基点差高于指数3M SOFR +5152023-10-012023-12-310001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，EDS买方，有限责任公司。（左轮手枪），到期日01/10/2029，工业电子设备，仪器和元件2023-09-300001504619美国-公认会计准则：股权成员Pflt：投资公允价值成员2023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2023-12-310001504619Pflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMemberPflt:ClassC1SecuredDeferrableFloatingRateNotesDue2031Member2019-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Marketplace Events，LLC—超级优先2023-10-012023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TPC Holding Company，LP，工业食品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Quantic Electronics，LLC（Revolver）到期日11/19/2026行业电子设备、仪器及组件现券11.70%基点差高于指数1M SOFR +6352023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% Pequod Mergger Sub，Inc（Revolver）到期日12/02/2026行业多元化金融服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权担保债务—101.9%，Gauge ETE Blocker，LLC—本票，到期日05/19/2029，行业多元化消费者服务，现券12.56%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%幸运雄鹿，有限责任公司-2023年10月20日到期的行业酒店、餐馆和休闲当前息票15.30个基点，高于指数3M SOFR+10002022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，ORL Holdco，Inc，行业消费者金融2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称按Marketplace Events，LLC，到期日9/30/2026，行业媒体：多元化和生产，当前息票10.94%，基点利差高于指数SOFR +5252023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%B类(美国道明公司)StellPen Holdings，LLC(CF512，Inc.)行业媒体2023-12-310001504619关联方PSL关联方PSL，第一留置权担保债务-1,404.7%现金及现金等价物61.0%-发行人名称贝莱德联邦金融服务机构302023-12-310001504619对受控的关联投资组合公司的投资-45.0%第一留置权担保债务-36.5%市场事件，有限责任公司-超级优先第一留置权定期贷款到期日2025年9月30日行业媒体：多元化和生产当前票面利率10.94%高于指数3M SOFR+550个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Carisk Buyer，Inc.（Revolver）到期日12/01/2029行业医疗保健技术2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%诚信营销收购，有限责任公司到期日2026年8月27日工业保险当前票面利率11.57%，较指数3M SOFR+615利差11.57%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-169.5%第一留置权高级担保债务-149.7%Spendmend Holdings LLC(Revolver)到期日03/01/2028行业医疗技术2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行者名称Bioderm，Inc.到期日2028年1月31日行业医疗和制药当前票面利率11.83%高于Sofr指数+650个基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%The Vertex Companies，LLC(Revolver)到期日2027年8月30日工业建筑与工程2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称接收买方，有限责任公司，到期日2/28/2028，行业空运及物流，现价11.54%，基点差高于指数SOFR +6002023-09-300001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Quantitech Investco LP，工业航空和国防一号2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%S101控股公司2026年12月29日到期工业电子设备、仪器和零部件当前票面利率11.55%较指数3M SOFR+615利差11.55个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Pragmatic Institute，LLC，到期日7/6/2028，行业教育，现券11.17%，基点差高于指数SOFR +5752023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%沃克·爱迪生家具有限责任公司出资的初级转盘到期日2029年3月1日行业批发息票11.71%较指数3M SOFR+635利差11.71%2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，应用技术服务有限责任公司(Revolver)，到期日12/29/2026年，工业商业服务和用品2023-09-3000015046192022-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称ORL收购，Inc.到期日9/3/2027行业消费者金融现券12. 75%基点利差高于指数SOFR +7402023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%OSP嵌入买家，LLC到期日12/15/2029年工业航空和国防当前票面利率11.20%高于指数3M SOFR+585点2023-10-012023-12-310001504619总投资和现金等价物-204.7%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% HW Holdco，LLC到期日12/10/2024行业媒体现价11.82%基点差高于指数1M SOFR +6402023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，A1 Garage Equity，LLC，工业商业服务和用品2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% TWD母公司控股有限责任公司（The Vertex Companies，LLC）行业建筑与工程2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称由Light Professional IT Services，LLC到期日5/16/2025行业高科技行业现券12.43%基点差高于指数SOFR +6882022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% LAV Gear Holdings，Inc.到期日10/31/2025行业资本设备现券11.81%（PIK 5.50%）基点差高于指数1M SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1347.5%—发行人名称由LAV齿轮控股公司，到期日10/31/2024，工业资本设备，现券11.74%，基点差高于指数SOFR +6432023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由MAG DS Corp，2027年4月1日到期，工业航空航天和国防，当前票面利率10.99%，基点高于SOFR指数+5502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Kinetic Buyer，LLC—（Revolver）到期日—11/10/2026行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% Lightspeed Buyer Inc.（Revolver）到期日02/03/2026行业医疗保健技术2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Wildcat Buyerco，Inc.—无资金定期贷款到期日02/26/2027行业电子设备、仪器和部件 2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%蓝鸟集团有限责任公司(Revolver)到期2026年7月28日行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% GramedBuyer，Inc.（Revolver）到期日08/10/2027行业贸易公司及分销商现券10. 98%基点差高于指数3M SOFR +5602023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Dr. Squatch，LLC到期日8/31/2027行业个人产品现券11.20%基点利差高于指数SOFR +5852023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Spendmend Holdings LLC（Revolver）到期日03/01/2028行业医疗保健科技现券11.02%基点差高于指数3M SOFR +5652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% OHCP V BC COI，L. P1行业分销商 2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Tyto Athene，LLC，2028年4月1日到期，行业IT服务，当前票面利率10.90%，高于SOFR指数的基点+5502023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），Wildcat Parent，LP（Wildcat Buyerco，Inc.）工业电子设备、仪器和元件2023-09-300001504619Pflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-300001504619SRT：最大成员数Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Signature Systems Holding Company（Revolver）到期日05/03/2024行业商业服务及供应2023-12-310001504619对受控的关联投资组合公司的投资-45.0%第一留置权担保债务-36.5%市场活动，有限责任公司-超级优先第一留置权定期贷款到期日2025年9月30日行业媒体：多元化和生产2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系优先担保债务—129.2% TPC控股公司，LP行业食品产品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%市政应急服务公司行业经销商2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，A1 Garage Merger Sub，LLC（Revolver），到期日12/22/2028，工业商业服务及用品2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，www.example.com收购，有限责任公司（Revolver），到期日05/07/2026，行业媒体，现券11.65%，基点差高于指数3M SOFR +6262023-09-300001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Omnia Exterior Solutions，LLC—无资金定期贷款1到期日03/28/2024行业多元化消费者服务2023-12-310001504619债务—1，347.5%—发行人名称Teneo Holdings LLC，到期日7/18/2025，行业商业服务，现券10.67%，基点差高于指数SOFR +5352023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% ECL Entertainment，LLC到期日08/31/2030行业酒店、餐馆及休闲业现券10.11%基点差高于指数1M SOFR +4752023-12-310001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMemberPflt：InvestmentInSinglePortfolioCompany成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Inception Fertility Ventures，LLC到期日12/31/2024行业医疗保健提供者和服务当前息票12.64%基点利差高于指数3M SOFR +7252023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由EDS买方，有限责任公司，到期日1/10/2029，工业电子设备，仪器和组件，现价11.64%，基点差高于指数SOFR +6252023-10-012023-12-310001504619超过其他资产的负债—（78.6%）2023-09-300001504619美国公认会计准则：MoneyMarketFundsMembers2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% ORL Holdco，Inc.行业消费金融2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%白玉兰Topco LP-B类普通股行业汽车2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% IG Investments Holdings，LLC到期日09/22/2028行业专业服务现券11.48%基点差高于指数3M SOFR +6102023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，（American Insulated Glass，LLC），Icon Partners V C，L. P，工业互联网软件和服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先有抵押债务—129.2% Recteq，LLC（Revolver）到期日01/29/2026行业休闲产品2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由光速买方公司，到期日2/3/2026，行业医疗保健供应商和服务，现券10.7%，基点差高于指数SOFR +5352023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（Integrative Nutrition，LLC），Imagine Topco，LP（Common），行业软件2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Lucky Bucks，LLC—首次出定期贷款到期日10/2/2028工业酒店、博彩及休闲现券13.03%基点差高于指数SOFR +7652023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称PlayPower，Inc.到期日5/8/2026行业消费品：耐用现券11.06%基点差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619受控关联投资成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称一站式邮寄，有限责任公司，到期日5/7/2027，行业空运及物流，现价11.68%，基点差高于指数SOFR +6362023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1347.5%—发行人名称由幸运雄鹿。LLC—运营公司DIP贷款，到期日9/30/2025，工业酒店，游戏和休闲，当前息票15.33%，基点差高于指数SOFR +10002023-10-012023-12-310001504619Pflt:ClassA1SeniorSecuredFloatingRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-300001504619Pflt：高级安全成员2018-04-052018-04-050001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% PL Acquisitionco，LLC（Revolver）到期日11/09/2027工业纺织品、服装及奢侈品投资于非控股、非附属投资组合公司—118. 1%第一留置权有抵押债务—101. 9% PL收购公司，LLC（Revolver）到期日11/09/2027行业纺织品、服装及奢侈品2023-09-300001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%市政紧急服务公司(左轮手枪)到期10/01/2027年行业分销商2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%ORL Acquisition，Inc.(左轮手枪)到期日09/03/2027年行业消费金融2023-12-310001504619Pflt：批发销售成员2023-12-310001504619Pflt：FirstLienMemberPflt：投资公允价值成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称销售基准指数有限责任公司，到期日1/3/2025，行业专业服务，现券11.59%，基点利差高于指数SOFR +6202023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由爱谭中间II，公司，到期日5/26/2028，工业消费品，现券12. 39%，基点差高于指数SOFR +7002022-10-012023-09-300001504619Us-gaap:SecuredOvernightFinancingRateSofrOvernightIndexSwapRateMemberPflt：TruistCreditFacilityMember2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PL Acquisionco，LLC，到期日11/9/2027，工业纺织品，服装及奢侈品，现价12.42%（PIK 4.00%），基点差高于指数SOFR +7102022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%诚信营销收购有限责任公司（Revolver）到期日—08/27/2026行业保险2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Connatix Buyer，Inc.到期日07/13/2027行业媒体2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Burgess Point Holdings，LP Industry Auto Components2023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%WatchTower Intermediate，LLC(Revolver)到期日12/01/2029工业电子设备、仪器和零部件2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，A1车库合并子公司，到期日12/22/2028，工业商业服务及供应，现券11.99%，基点差高于指数3M SOFR +6602022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称按诚信营销收购，有限责任公司，到期日8/27/2026，行业保险，现券11.57%，基点差高于指数SOFR +5752022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称峰会行为医疗，LLC，2028年11月24日到期，行业医疗和制药，当前票面利率10.43%，高于SOFR指数+475个基点2023-09-300001504619Pflt：投资公允价值成员2023-12-310001504619关联方PSSL股票证券—3.9%—合计2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由GrayBoy，Inc.，到期日8/10/2027，行业贸易公司及分销商，现券10.99%，基点差高于指数SOFR +5752023-12-3100015046192022-10-012022-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Go Dawgs Capital III，LP行业建筑产品2023-10-012023-12-310001504619受控关联投资成员2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，五星买家公司（左轮手枪），到期日02/23/2028，行业酒店、餐馆和休闲2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，ORL Holdco，Inc，行业消费者金融2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，NORA母公司控股有限责任公司，行业医疗保健提供商和服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% KL Stockton Co—Invest LP（Any Hour Services）行业能源设备及服务2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：Second LienMember2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMember2022-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% GramelyBuyer，Inc.到期日08/10/2027行业贸易公司及分销商现券10.98%基点差高于指数3M SOFR +5502023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Beta Plus Technologies，Inc.到期日7/1/2029行业商业服务现券11.10%基点差高于指数SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Owl收购，LLC到期日02/04/2028行业专业服务现券10.75%基点差高于指数3M SOFR +5502023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%AD.Net收购，LLC到期日2026年5月7日行业媒体当前票面利率11.61%高于指数3M SOFR+626个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Mission Critical Electronics，Inc.到期日03/28/2024行业资本设备现券11.23%基点差高于指数3M SOFR +5902023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，Delta InvestCo LP（Sigma Defense Systems，LLC），行业IT服务2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%Spendmend Holdings LLC到期日2028年3月1日行业医疗技术当前票面利率11.03%较SOFR指数利差+565%2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%市政紧急服务公司-无资金支持的定期贷款A到期日2023年6月16日行业分销商2022-10-012023-09-300001504619Pflt：所有其他行业成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%玛氏中间控股II公司行业媒体2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，RFMG母公司，LP(Ranco Health MSO，Inc.)，行业医疗设备和用品2023-09-3000015046192021-10-012021-10-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MBS Holdings，Inc.（Revolver）成熟度04/16/2027行业互联网软件和服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Pragmatic Institute，LLC—无资金定期贷款。到期日07/06/2028行业专业服务2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%MDI Buyer，Inc.(左轮手枪)到期日07/25/2028年工业商品化学品2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称NBH Group LLC到期日2026年8月19日行业医疗、教育和儿童保育当前票面利率11.19%，较SOFR指数利差+525个基点2023-10-012023-12-310001504619Pflt：TruistCreditFacilityMember2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权优先担保债务-101.9%Spendmend Holdings LLC-无资金定期贷款到期日03/01/2024年行业医疗技术2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Delta InvestCo LP（Sigma Defense Systems，LLC）行业IT服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% The Vertex Companies，LLC（Revolver）到期日08/30/2027行业建筑工程现券11.67%基点差幅高于指数1 M SOFR +6352022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称接收买方，有限责任公司到期日2/28/2028行业空运和物流当前票面利率11.50个基点，高于SOFR+615指数2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Anteriad Holdings，LP（已收购MeritDirect Holdings，LP），行业媒体2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Recteq，LLC到期日2026年1月29日行业休闲产品当前票面利率12.50%，高于指数3M SOFR+715个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Research Now Group，LLC和Dynata，LLC，2024年12月20日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率11.13%，高于指数SOFR+576的基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Riverpoint Medical，LLC(Revolver)到期日2025年6月20日行业医疗设备和用品当前票面利率10.46%高于指数3M SOFR+510个基点2023-12-310001504619Pflt：媒体成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9%综合数据服务（Revolver）到期日08/01/2029行业专业服务2023-09-300001504619对非受控、非关联公司的投资2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% TWS收购公司（Revolver）到期日06/16/2025行业多元化消费者服务2023-12-310001504619Pflt:TwoThousandThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Mission Critical Electronics，Inc.到期日03/28/2024行业资本设备现券10.65%基点差高于指数SOFR +5152022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%ORL Acquisition，Inc.到期日2027年09月03日行业消费金融当前票面利率12.84%较指数6 MSOFR+725利差12.84%2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，CF512，Inc，到期日08/20/2026，行业媒体，现券11.59%，基点差高于指数3M SOFR +6192023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%WatchTower Intermediate，有限责任公司出资的Revolver到期日12/01/2029年12月1日工业电子设备、仪器及零部件当前票面利率11.38%，较指数3M SOFR+660利差11.38个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Signature CR Intermediate Holdco，Inc.，工业商业服务和供应2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Dr.Squatch，LLC(Revolver)，到期日08/31/2027，行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，电子委员会金融服务公司(左轮手枪)，2023年10月5日到期，行业银行，金融，保险和房地产2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Infinity Home Services Holdco，Inc. (CAD)到期日12/28/2028商业服务及供应现券12. 25%基点差幅高于指数3M SOFR +6752023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PH Beauty Holdings III，Inc，到期日9/29/2026，行业批发，现券10.68%，基点差高于指数SOFR +5002022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称A1车库合并子公司到期日12/22/2028工业商业服务及供应品现券11.84%基点差高于指数SOFR +6602023-09-300001504619Pflt：多元化的消费者服务成员2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%售后市场传动系产品控股有限责任公司行业汽车零部件2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：LongTermCreditFacilityMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.2%第一留置权优先担保债务—129.2% Infinity Home Services Holdco，Inc.（左轮手枪）到期日12/28/2028商业服务及供应2023-12-310001504619Pflt:NonControlledNonAffiliatedInvestmentsMember2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Research Now Group，LLC和Dynata，LLC，2024年12月20日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率11.13%，高于指数SOFR+576的基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Spendmend Holdings LLC，到期日3/1/2028，Industry Healthcare Technology，现价11.04%，基点利差高于指数SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%A1车库合并子公司，有限责任公司(Revolver)到期日12/22/2028年工业商业服务和供应品2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称ACP Falcon Buyer，Inc.到期日2029年8月1日工业商业服务当前票面利率11.85%，较SOFR指数利差+650个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Recteq，LLC，到期日1/29/2026，行业休闲产品，现价12.54%，基点差高于指数SOFR +7002023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%沃克·爱迪生家具有限责任公司出资的初级转盘到期日2029年3月1日行业批发息票11.71%较指数3M SOFR+635利差11.71%2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称海王星洪水公司到期日2029年5月9日工业保险当前票面利率11.72%与SOFR指数利差+650个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由DRS Holdings III，Inc.发行，2025年11月3日到期，行业消费品：耐用，当前票面利率11.79%，基点高于SOFR指数+6402022-10-012023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，（American Insulated Glass，LLC），Icon Partners V C，L. P，工业互联网软件和服务2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有抵押债务—1，347.5%发行人名称Apex Service Partners，LLC定期贷款B到期日7/31/2025行业多元化消费者服务现券11.04%基点差高于指数SOFR +5502022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称猫头鹰收购，有限责任公司，到期日2/4/2028，行业专业服务，现券10.80%，基点差高于指数SOFR +5752023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%想象收购有限责任公司(Revolver)到期日11/15/2027年行业软件2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP 1行业医疗保健提供商和服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Cartesa Aesthetics，LLC（Preferred）行业分销商2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% AFC收购，Inc.行业经销商2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%输出服务集团公司- 先出定期贷款到期日11/30/2028行业商业服务现券13.82%基点差高于指数3M SOFR +8432023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%产出服务集团公司-最后期限贷款到期日2028年5月30日工业商业服务当前票面利率12.07%高于指数3M SOFR+668个基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%OSP嵌入买家，LLC到期日12/15/2029年工业航空和国防当前票面利率11.20%高于指数3M SOFR+585点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% HW Holdco，LLC（Revolver）到期日12/10/2024行业媒体2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）—增量定期贷款，到期日05/23/2024，行业媒体，现券12.04%，基点差高于指数3M SOFR +6652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，Magnolia Topco LP—A类优先股权，工业汽车2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Mars Acquisition Holdings Corp.到期日5/14/2026行业媒体现券11.01%基点利差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9%输出服务集团公司到期日06/27/2026行业商业服务当前优惠券0. 00%2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Zips Car Wash，LLC到期日03/01/2024行业汽车业现券12.71%基点差高于指数3M SOFR +7352023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Riverpoint Medical，LLC(Revolver)到期日2025年6月20日行业医疗设备和用品2023-09-300001504619投资于受控、关联投资组合公司—45.0%股权—8.5% PennantPark高级担保贷款基金I LLC行业金融服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Research Now Group，Inc.及Dynata，LLC，到期日12/20/2024行业商业服务当前息票11.14%基点利差高于指数3M SOFR +5762023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Seaway Topco，LP，工业化学品，塑料和橡胶2022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称Apex Service Partners，LLC到期日7/31/2025行业多元化消费者服务现券10.52%基点差高于指数SOFR +5252023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LJ Avalon Holdings，LLC到期日02/01/2030行业建筑及工程现券11.69%基点差高于指数3M SOFR +6402023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%应用技术服务有限责任公司到期日12/29/2026工业商业服务及供应品现券11.28%基点差高于指数3M SOFR +6152023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Exigo Intermediate II，LLC（Revolver）到期日03/15/2027行业软件2023-10-012023-12-310001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMemberSRT：权重平均成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% A1车库合并附属公司，有限责任公司到期日12/22/2028行业商业服务及供应品现券11.96%基点差高于指数3M SOFR +6602023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%Anteriad Holdings，LP(f/k/a MeritDirect Holdings，LP)行业媒体2023-12-310001504619Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%股权证券-3.9%发行人名称新MPE控股，LLC行业媒体：多元化和生产2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，（Integrated Nutrition，LLC），Ironclad Holdco，LLC，ITC Infection Co—invest，LP，工业医疗设备和用品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MBS Holdings，Inc.（Revolver）成熟度04/16/2027行业互联网软件和服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由Lash OpCo，LLC，到期日12/18/2027，行业个人产品，现券12. 13%，基点差高于指数SOFR +6752022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，AG Investco LP One，行业软件2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称按Marketplace Events，LLC—超级优先贷款，到期日9/30/2025，行业媒体：多元化和生产，当前息票10.94%，基点利差高于指数SOFR +5252023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% GramelyBuyer，Inc.到期日08/10/2027行业贸易公司及分销商现券10.98%基点差高于指数3M SOFR +5502022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% The Vertex Companies，LLC到期日08/30/2027行业建筑工程现价11.67%基点差高于指数1 M SOFR +6352022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由MDI买方，公司，到期日7/25/2028，工业化学品，塑料及橡胶，现券11.32%，基点差高于指数SOFR +6002023-12-310001504619Pflt：纺织品服装和豪华商品成员2023-09-300001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% www.example.com Holdings，Inc.行业媒体2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Pacific Buyer，LLC—（Revolver）到期日09/30/2028行业专业服务2023-12-310001504619Pflt：化学塑料和橡胶成员2023-12-310001504619SRT：最大成员数Pflt：Second LienSecuredDebtMembers2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Challenger Performance Optimization，Inc.到期日08/31/2024行业商业服务现券13. 19%基点差高于指数3M SOFR +7752023-10-012023-12-310001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% NXOF Holdings，Inc. (Tyto Athene，LLC）行业IT服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称由Crane 1 Services，Inc.提供，到期日为2027年8月16日，工业商业服务和用品，当前票面利率10.90%，基点高于SOFR指数+5512023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Seaway Buyer，LLC，到期日6/13/2029，工业化学品，塑料和橡胶，现券11.54%，基点利差高于指数SOFR +6152023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称由Light Professional IT Services，LLC到期日5/16/2025 High Tech Industries现券12.40%基点差高于指数SOFR +6882023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，光速投资控股有限责任公司，行业医疗技术2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，North Haven Saints Equity Holdings，LP，Industry Healthcare Technology2023-09-300001504619Pflt：投资公允价值成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有抵押债务—1，398.7%发行人名称ECL Entertainment，LLC到期日8/31/2030工业酒店，博彩及休闲现券10.14%基点差高于指数SOFR +4752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%市政应急服务公司—无资金定期贷款A到期日12/16/2024行业分销商2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2022-10-012022-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% AG Investco LP行业软件2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%TWS收购公司到期日2025年6月16日行业多元化消费服务当前票面利率11.78%高于指数1M SOFR+640个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% MAG DS Corp.到期日04/01/2027工业航空航天和国防现券10.99%基点差高于指数3M SOFR +5502023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Ox Two，LLC，到期日5/18/2026，工业建筑及建筑，现价12.90%，基点差高于指数SOFR +7512023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Tower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC）行业媒体2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LJ Avalon Holdings，LLC（Revolver）到期日01/31/2030行业建筑及工程2022-10-012023-09-300001504619Pflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2021-10-012022-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Lucky Bucks，LLC—最后期限贷款到期日10/2/2029工业酒店、博彩及休闲现券13. 03%基点差高于指数SOFR +7652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Hancock Roofing and Construction L.L.C.（Revolver）到期日12/31/2026行业保险现券10. 96%基点差高于指数3M SOFR +5602023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，由Light Investco LP，工业高科技产业2023-09-300001504619Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% OceanSound Discovery Equity，LP（Holdco Sands Intermediate，LLC）工业航空航天和国防2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Hancock Roofing and Construction L.L.C.（Revolver）到期日12/31/2026行业保险现券10. 96%基点差高于指数3M SOFR +5602023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Walker Edison Furniture Company LLC到期日3/1/2029行业批发现券12.21%基点差高于指数SOFR +6852023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，CHA Holdings，Inc，到期日04/10/2025，工业环境行业，现价10.15%，基点差高于指数3M SOFR +4762022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% The Vertex Companies，LLC（Revolver）到期日08/30/2027行业建筑及工程现券11.46%基点利差高于指数1M SOFR +6102023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%想象Topco，LP Industry Software当前票面利率8.00%2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%五星买家公司- DDTL B无资金到期日02/23/2028行业酒店、餐馆及休闲2023-12-310001504619美国-GAAP：技术部门成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Teneo Holdings LLC到期日7/18/2025行业商业服务现券10.71%基点差高于指数SOFR +5352023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LAV Gear Holdings，Inc.到期日10/31/2024行业资本设备现券11.83%（PIK 5.50%）基点差高于指数1M SOFR +6432023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% ORL收购，Inc.（Revolver）到期日09/03/2027行业消费者金融2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Seaway Buyer，LLC，到期日6/13/2029，工业化学品，塑料和橡胶，现券11.54%，基点利差高于指数SOFR +6152022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，应用技术服务有限责任公司(Revolver)，到期日12/29/2026年，工业商业服务和用品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% EDS买方有限责任公司—无资金定期贷款到期日01/10/2029行业电子设备、仪器和部件2023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：金融服务部门成员2023-09-300001504619对受控、关联投资组合公司的投资—45.0%，股权2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Quantic Electronics，LLC到期日11/19/2026工业航空航天和国防当前息票11.70%基点利差高于指数SOFR +6352023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL股票证券—3.9%—发行人名称New Walker Edison Furniture—普通股，行业批发2022-10-012023-09-300001504619Us-gaap:SecuredOvernightFinancingRateSofrOvernightIndexSwapRateMemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，Anteriad Holdings，LP（已收购MeritDirect Holdings，LP），行业媒体2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Avenu Buyer，LLC—无资金定期贷款到期日10/02/2029行业IT服务2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% ITI Holdings，Inc.（Revolver）到期日03/03/2028行业IT服务现券12. 05%基点差高于指数1M SOFR +5602023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Applied Technical Services，LLC，到期日12/29/2026，工业商业服务及供应，现券11.54%，基点差高于指数3M SOFR +6152023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：LongTermCreditFacilityMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Walker Edison Furniture，LLC—定期贷款到期日03/01/2029行业批发券12.21%基点差高于指数3M SOFR +6852023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%彭南特公园-TSO高级贷款基金，LP行业金融服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一连系高级有担保债务—101.9%销售基准指数有限责任公司到期日01/03/2025行业专业服务现券11.59%基点差高于指数3M SOGR +6202022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称K2 Pure Solutions NoCal，L.P.到期日1/31/2024工业化学品、塑料和橡胶现券15.46%基点差高于指数SOFR +10002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% TWD母公司控股有限责任公司（The Vertex Companies，LLC）行业建筑与工程2023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，优先股权—1.8%，TPC控股公司，LP，工业食品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）（左轮手枪）到期日06/15/2029行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Wildcat Buyerco，Inc.2027年2月27日到期工业电子设备、仪器及零部件当前票面利率11.11%，较Sofr指数高出575个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称黑鹰工业分销公司。到期日9/17/2026行业分销商现券11.79%基点差高于指数SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：股权投资方法成员2023-09-300001504619Pflt:MeasurementInputBrokerOrDealerBidsOrQuotesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先担保债务—129.2% Magnolia Topco LP—A类普通股行业自动化2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TTower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC），行业媒体2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Applied Technical Services，LLC，到期日12/29/2026，工业商业服务及供应，现券11.54%，基点差高于指数3M SOFR +6152022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Ox Two，LLC（Revolver）到期日05/18/2026行业建筑及建筑2023-10-012023-12-310001504619对受控的关联投资组合公司的投资-45.0%第一留置权担保债务-36.5%市场事件，LLC到期日2026年9月30日行业媒体：多元化和生产当前票面利率10.94%高于指数3M SOFR+550个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% The Vertex Companies，LLC到期日08/30/2027行业建筑工程现价11.46%基点差高于指数1 M SOFR +6102023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Cadence Aerospace，LLC到期日11/14/2023 Aerospace and Defense现券11.31%（PIK 11.31%）基点差高于指数3M L +3252022-10-012023-09-300001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembersSRT：最大成员数美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称初始生育风险投资公司，LLC到期日2024年12月31日行业医疗保健提供商和服务当前票面利率12.64%，较SOFR+725指数利差12.64%2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称BlueHalo Finding Holdings，LLC到期日2025年10月31日工业航空和国防当前票面利率12.01个基点，高于SOFR指数+665个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Meadowlark收购者有限责任公司—定期贷款I到期日12/10/2027行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% PL Acquisitionco，LLC—（Revolver）到期日11/09/2027行业纺织品、服装及奢侈品2023-12-310001504619Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Spendmend Holdings LLC到期日03/01/2028行业医疗科技现券11.00%基点差高于指数3MSOFR +5652023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称由MBS Holdings，Inc.，2027年4月16日到期，工业互联网软件和服务，当前票面利率11.17%，高于指数SOFR+585的基点2022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联公司的投资2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称黑鹰工业分销公司。到期日9/17/2026行业分销商现券11.79%基点差高于指数SOFR +6402023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%ITI控股公司(左轮手枪)到期日03/03/2028年行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL股票证券—3.9%—发行人名称New Walker Edison Furniture—普通股，行业批发2023-09-300001504619债务—1，347.5%—发行人名称The Vertex Companies，LLC，到期日8/31/2027，工业建筑及工程，现价11.72%，基点差高于指数SOFR +6352022-10-012023-09-300001504619Pflt：PennantParkTSOSeniorLoanFundLPM成员2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-169.5%第一留置权高级担保债务-149.7%Spendmend Holdings LLC(Revolver)到期日03/01/2028行业医疗技术2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Recteq，LLC（Revolver）到期日01/29/2026行业休闲产品2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Meadowlark收购方，有限责任公司-定期贷款II到期日12/10/2027年行业专业服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Schlesinger Global，Inc，到期日7/14/2025，Industry Business Services，现券12.52%（PIK.50%），基点差高于指数SOFR +7152023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Mission Critical Electronics，Inc，到期日3/28/2024，Industry Capital Equipment，现券11.29%，基点利差高于指数SOFR +5152023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（American Insulated Glass，LLC），汉考克索赔顾问投资者，LLC，工业保险2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% QuantiTech InvestCo 11 LP工业航空航天和国防 2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% PlayPower，Inc.到期日05/08/2026行业休闲产品现券11.06%基点差高于指数1M SOFR +5652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，任何小时服务，到期日07/21/2027，工业能源设备和服务，现券11.22%，基点差高于指数3M SOFR +5852023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权高级担保债务-101.9%，沃克·爱迪生家具有限责任公司-定期贷款，2027年3月31日到期，行业批发，当前票面利率12.18个基点，高于指数1M SOFR+685%2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称一站式邮寄，有限责任公司，到期日5/7/2027，行业空运及物流，现价11.68%，基点差高于指数SOFR +6362023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Pflt：FirstLienMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Gauge Lash Coinvest LLC（Preferred）行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，First Lien高级有担保债务—101.9%，Zips Car Wash，LLC，到期日03/01/2024，工业汽车，现券12.67%基点差高于指数1M SOFR +7352023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% BioDerm Holdings，LP Industry医疗设备和用品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% Pequod Mergger Sub，Inc（Revolver）到期日12/02/2026行业多元化金融服务2023-09-300001504619现金和现金等价物合计2023-12-310001504619Pflt：LongTermCreditFacilityMember2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%五星买家公司(左轮手枪)到期日2028年2月23日行业酒店、餐饮和休闲2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Team Services Group，LLC到期日11/24/2028行业医疗保健及制药现券10.75%基点差高于指数SOFR +5002023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，LEP Pequod Holdings，LP，Industry Financial Services2022-10-012023-09-300001504619Pflt：保险会员2023-09-300001504619Pflt：Second LienMemberPflt：投资公允价值成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Skopima Conconlio Parent，LLC到期日2028年5月17日工业商业服务当前票面利率9.97%，较SOFR指数利差+450个基点2023-12-310001504619Pflt：建筑和工程成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% QuantiTech InvestCo 1 LP工业航空航天和国防2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%粉百合控股有限公司(PL收购，有限责任公司)工业纺织品、服装和奢侈品2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，优先股权—1.8%，ORL Holdco，Inc，行业消费者金融2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Compex Legal Services，Inc.（Revolver）到期日02/07/2025行业专业服务现券10. 92%基点差高于指数3M SOFR +5552023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%Affinion Group Holdings，Inc.(认股权证)到期日04/10/2024工业消费品：耐用品2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%MBS控股公司(左轮手枪)到期2027年4月16日行业互联网软件和服务2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%非加太猎鹰买家，有限责任公司(Revolver)到期日2029年8月1日行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619超过其他资产的负债—（1，365.7）%2023-12-310001504619Pflt:ClassC2SecuredDeferrableFixedRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%HW Holdco，LLC(Revolver)到期日12/10/2024年行业媒体当前票面利率11.79%高于指数1M SOFR+640个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称农村采购控股公司(HPA SPQ合并子公司，Inc.)2029年6月15日到期工业高科技产业当前票面利率11.43%，较SOFR+625指数利差11.43个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Amsive Holding Corporation(f/k/a Vision Purchaser Corporation)到期日06/10/2025年行业媒体当前票面利率11.75%较指数3M SOFR+640利差2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，Magnolia Topco LP—A类优先股权，工业汽车2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权高级担保债务-101.9%，Wildcat Buyerco，Inc.，2026年2月27日到期，工业电子设备、仪器和零部件，当前票面利率10.54%，较指数3M SOFR+515利差10.54%2022-10-012023-09-300001504619Pflt：SBA债务成员2019-09-012019-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%康赛汇有限责任公司行业专业服务2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%非加太猎鹰买家，有限责任公司(Revolver)到期日2029年8月1日行业专业服务2023-12-310001504619Pflt：两千二百二十三个节点可支付成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Crane 1收购母公司控股，有限责任公司，工业商业服务及供应2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Loving Tan Intermediate II，Inc.到期日05/31/2028行业个人产品现券12. 39%基点差高于指数3M SOFR +7002023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由CHA控股公司，到期日4/10/2025，工业建筑及工程，现券10.15%，基点差高于指数SOFR +4762022-10-012023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TWD Parent Holdings，LLC（The Vertex Companies，LLC），工业建筑与工程2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Dr.Squatch，LLC(Revolver)，到期日08/31/2027，行业个人产品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Mission Critical Electronics，Inc.到期日03/28/2024行业资本设备现券11.23%基点差高于指数3M SOFR +5902023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，B类(美国Dominion，Inc.)，WCP IVyRehab QP CF Feedder，LP，行业医疗保健提供商和服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Duraco Specialty Tapes LLC到期日06/30/2024行业容器及包装现券11.96%基点差高于指数3M SOFR +6502023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%牧场健康MSO，Inc.(左轮手枪)到期12/18/2025年行业医疗设备和用品2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Electro Rent Corporation，到期日1/17/2024，工业电子设备，仪器和组件，现价11.00%，基点差高于指数SOFR +5502022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% Lightspeed Buyer Inc.到期日02/03/2026行业医疗保健科技现券10.67%基点差高于指数1M SOFR +5352022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% GramedBuyer，Inc.（Revolver）到期日08/10/2027行业贸易公司及分销商现券10. 98%基点差高于指数3M SOFR +5602023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系优先担保债务—129.2% TPC控股公司，LP行业食品产品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Holdco Sands Intermediate，LLC（Revolver）到期日11/23/2027行业航空航天及国防2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9%系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）到期日08/16/2027行业航空航天和国防当前息票11. 49%基点差幅高于指数6 M SOFR +6152023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%TAC LifePort控股公司，工业航空和国防2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股—2.1%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一连系高级有担保债务—101.9%销售基准指数有限责任公司到期日01/03/2025行业专业服务现券11.59%基点差高于指数3M SOGR +6202023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% UniTEK Global Services，Inc. (W)工业电信2023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Skopima CONTIAL母公司，LLC到期日2028年5月17日工业商业服务当前票面利率9.97%高于指数1M SOFR+450%基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Solutionreach，Inc，到期日7/17/2025，行业医疗保健和制药，现价12.37%，基点差高于指数SOFR +7002023-09-300001504619Pflt：Healthcare EquipmentAndSuppliesMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由Infinity Home Services Holdco，Inc.发行，2028年12月28日到期，工业商业服务和用品，当前票面利率12.24%，高于SOFR指数+685个基点2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），UniTEK全球服务公司(W)工业电信2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（American Insulated Glass，LLC），HPA SPQ聚合器LP，行业专业服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级担保债务—101.9% Smile Brands Inc. LC（Revolver）到期日10/14/2025行业医疗保健和制药2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Holdco Sands Intermediate，LLC到期日11/23/2028工业航空航天和国防现券11.21%基点差高于指数SOFR +6002023-12-310001504619投资总额—193.1%2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ETE Intermediate II，LLC（Revolver）到期日05/25/2029行业多元化消费者服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，MSpark，LLC，行业媒体，广告，印刷和出版2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称输出服务集团，Inc.-最后一笔定期贷款到期日2028年5月30日行业商业服务当前票面利率12.07%，高于SOFR指数+668个基点2023-12-310001504619美国-GAAP：股权投资方法成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9%市政应急服务公司（Revolver）到期日10/01/2027行业分销商现券11.04%基点差高于指数3M SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Pragmatic Institute，LLC—无资金定期贷款。到期日07/06/2028行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称TPC Canada Parent，Inc.及TPC美国母公司，LLC到期日11/24/2025行业消费品：非耐用现券11. 04%基点差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619Pflt：航空航天和国防成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Broder Bros.，Co.到期日12/4/2025消费品现券11.65%基点差高于指数SOFR +6262023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Quantic Electronics，LLC，到期日11/19/2026，工业航空航天和国防，现价11.74%，基点差高于指数SOFR +6352023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称市政紧急服务公司，2027年9月28日到期，行业分销商，当前票面利率11.04%，高于指数SOFR+565的基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%输出服务集团公司- 先出定期贷款到期日11/30/2028行业商业服务现券13.82%基点差高于指数3M SOFR +8432023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% QUESTEX，LLC成熟09/09/2024行业媒体多元化及生产现券9. 77%基点利差高于指数3 M S O F R +4402023-10-012023-12-310001504619受控关联投资成员2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Dr. Squatch，LLC（Revolver）到期日08/31/2027行业个人产品2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Holdco Sands Intermediate，LLC到期日11/23/2028工业航空航天和国防现券11.57%基点利差高于指数SOFR +6.352023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/权证—14.5%，QuantiTech InvestCo II LP，工业航空航天和国防2023-09-300001504619对受控、关联投资组合公司的投资—45.1%，股权—8.3%2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）到期日05/31/2028行业个人产品2023-09-300001504619投资于受控、关联投资组合公司—45.1%，优先留置权有担保债务—36.8%，Marketplace Events，LLC—超级优先留置权定期贷款，到期日09/30/2025，行业媒体：多元化和生产2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，LJ Avalon，LP，工业建筑与工程2022-10-012023-09-300001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：Second LienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-09-300001504619Pflt：其他相关方成员2023-10-012023-12-310001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2022-10-012023-09-300001504619非控制关联投资2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，A1车库合并子公司—无资金定期贷款，到期日12/22/2028，工业商业服务及供应2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，NEPRT母公司控股有限责任公司（Recteq，LLC），工业休闲产品2022-10-012023-09-300001504619Pflt：食品生产成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第二留置权担保债务-0.0%Quantitech LLC到期日02/04/2027年工业航空和国防当前票面利率15.47%，较指数3M SOFR+1,010利差15.47个基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%TPC控股公司，LP行业食品2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% RFMG母公司，LP（Rancho Health MSO，Inc.）行业医疗设备和用品2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%Gauge Lash CoInvest LLC行业个人产品2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%微笑品牌公司(Revolver)2025年10月14日到期的行业医疗保健和制药2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%河滨评估，有限责任公司到期日2025年3月10日行业专业服务当前票面利率11.25个基点，高于指数3M SOFR+5902023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1% First Lien高级有抵押债务—101.9% Sigma Defense Systems，LLC到期日12/18/2025行业IT服务现券14.04%基点利差高于指数3M L +8652022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，A1 Garage Equity，LLC，工业商业服务和用品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MDI买方，Inc.到期日07/25/2028工业商品化学品现券11.63%基点差高于指数3M SOFR +6252023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-Global Holdings Interco LLC发行人名称，2026年3月16日到期，行业多元化金融服务，当前票面利率11.96%，高于SOFR指数基点+6602022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-169.5%第一留置权高级担保债务-149.7%萨金特和格林利夫公司(左轮手枪)2024年12月20日到期工业电子设备、仪器和零部件2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系优先担保债务—129.2% STV Group Incorporated到期日12/11/2026行业建筑工程现价10.71%基点差高于指数1M SOFR +5352023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Electro Rent Corporation，到期日1/17/2024，工业电子设备，仪器和组件，现价11.00%，基点差高于指数SOFR +5502023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由ECL Entertainment，LLC，到期日8/31/2030，工业酒店，游戏和休闲，当前票面利率10.07%，高于SOFR指数+475个基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Magenta Buyer，LLC到期日2028年7月31日行业软件当前票面利率10.64%，较Sofr指数+500利差10.64%2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权高级担保债务-101.9%，Wildcat Buyerco，Inc.(左轮手枪)，到期日02/27/2026，工业电子设备、仪器和零部件2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Go Dawgs Capital III，LP行业建筑产品2023-12-310001504619Pflt：FirstLienInPSSLMemberPflt：投资成本成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% OHCP V BC COI，L. P行业分销商2023-10-012023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），泌尿科合作伙伴有限公司L.P.行业医疗保健提供商和服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由DRI控股公司，到期日12/21/2028，行业媒体，现券10.67%，基点差高于指数SOFR +5252023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称PH Beauty Holdings III，Inc.到期日2025年9月29日行业批发当前票面利率10.65%，较Sofr指数利差+5002023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Ledge Lounger，Inc.到期日11/09/2026行业休闲产品现券11.79%基点差高于指数3M SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，First Lien高级担保债务—101.9%，Schlesinger Global，Inc.，到期日07/14/2025，行业专业服务，仪器及组件，现券12.07，基点差高于指数1M SOFR +7152023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Arcfield Acquisition Corp.（Revolver）到期日08/04/2028行业航空航天与国防2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Pequod Merger Sub，Inc. - 无资金定期贷款到期日12/02/2026行业多元化金融服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% IIN Group Holdings，LLC行业消费者服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称BioDerm，Inc.到期日1/31/2028行业医疗保健及制药现券11. 84%基点差幅高于指数SOFR +6502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Imagine Topco，LP（Common）Industry Software2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Meadowlark收购者有限责任公司到期日12/10/2027行业专业服务现券11.04%基点利差高于指数3M SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Rancho Health MSO，Inc.（Revolver）到期日12/18/2025行业医疗保健设备及用品现券11. 20%基点点差高于指数3M SOFR +5852023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%肯塔基赛车控股公司，有限责任公司，工业酒店，餐馆和休闲2023-10-012023-12-310001504619Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按Exigo Intermediate II，LLC，2027年3月15日到期，行业软件，当前票面利率11.17%，高于指数SOFR+585的基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Connatix Buyer，Inc.，2027年7月13日到期，行业媒体，当前票面利率11.16%，指数以上基点利差1M SOFR+576%2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，GrayBuyer，Inc.（左轮手枪），到期日08/10/2027，行业贸易公司及分销商，现券10.98%，基点差高于指数3M SOFR +5752022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由DRI控股公司，到期日12/21/2028，行业媒体，现券10.67%，基点差高于指数SOFR +5252022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Beta Plus Technologies，Inc.到期日7/1/2029行业商业服务现券11.10%基点差高于指数SOFR +5752023-12-310001504619担保债务1,398.7%-发行人名称Arcfield Acquisition Corp.2029年8月3日到期工业航空航天和国防当前票面利率11.64%，较Sofr指数+625利差11.64%2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% The Vertex Companies，LLC到期日08/30/2027行业建筑工程现价11.46%基点差高于指数1 M SOFR +6102023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Arcfield Acquisition Corp.到期日08/03/2029年工业航空和国防当前票面利率11.64%较指数1M SOFR+625利差11.64个基点2023-06-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%量子电子，有限责任公司(旋转器)到期日2026年11月19日工业电子设备、仪器和零部件当前票面利率11.74%高于指数3M SOFR+635个基点2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称海王星洪水公司到期日2029年5月9日工业保险当前票面利率11.72%与SOFR指数利差+650个基点2023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%S101控股公司-无资金定期贷款2到期12/15/2024年工业电子设备、仪器和部件2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Inventus Power，Inc.到期日06/30/2025行业电子设备、仪器及元件现券12. 93%基点差幅高于指数1M SOFR +7612023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称STV Group Incorporated到期日12/11/2026工业建筑及建筑现券10.71%基点差高于指数SOFR +5352023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%PL收购公司，有限责任公司(优先股)工业纺织品、服装和奢侈品2023-12-310001504619净资产—100.0%2023-12-310001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，FedHC Investco LP，工业航空和国防2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，DRS Holdings III，Inc.(左轮手枪)，到期日11/03/2025年，行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Dr. Squatch，LLC（Revolver）到期日08/31/2027行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%IG Investments Holdings，LLC到期日2028年9月22日行业专业服务当前票面利率11.45%，较指数3M SOFR+610利差11.45个基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Dr. Squatch，LLC，到期日08/31/2027，行业个人产品，现券11.24%，基点差高于指数3M SOFR +5852022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，五星买家公司，2028年2月23日到期，行业酒店，餐饮和休闲，当前票面利率12.43%，高于指数1M SOFR+710的基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（Integrative Nutrition，LLC），Ironclad Holdco，LLC，（Applied Technical Services，LLC），工业商业服务和用品2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由Holdco Sands Intermediate，LLC，到期日11/23/2028，工业航空航天和国防，现价11.32%，基点差高于指数SOFR +5852023-10-012023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TPC Holding Company，LP，工业食品2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1347.5%—发行人名称由幸运雄鹿。LLC—运营公司DIP贷款，到期日9/30/2025，工业酒店，游戏和休闲，当前息票15.33%，基点差高于指数SOFR +10002022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Imagine Acquisionco，LLC到期日11/15/2027行业软件当前息票10.74%基点差高于指数SOFR +5502023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%动态买方，有限责任公司2027年11月10日到期行业个人产品当前票面利率11.54%高于指数3M SOFR+615个基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Gauge ETE BLOCKER，LLC-本票到期日2029年5月19日行业多元化消费服务当前票面利率12.56%2023-10-012023-12-310001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2017-11-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% HW Holdco，LLC（Revolver）到期日12/10/2024行业媒体2022-10-012023-09-300001504619Pflt：EquityDistributionAgreement成员2023-08-112023-08-110001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%HW Holdco，LLC(Revolver)到期日12/10/2024年行业媒体当前票面利率11.79%高于指数1M SOFR+640个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%普利普顿和希尔斯公司2029年11月7日到期行业分销商当前票面利率11.37%高于指数3M SOFR+600个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称A1车库合并子公司，LLC到期日2028年12月22日工业商业服务和供应当前票面利率11.96%，较SOFR+660指数利差11.96%2023-10-012023-12-310001504619Pflt：受控关联投资成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%普利普顿和希尔斯公司2029年11月7日到期行业分销商当前票面利率11.37%高于指数3M SOFR+600个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Loving Tan Intermediate II，Inc.到期日5/31/2028行业消费品现券12. 35%基点差高于指数SOFR +7002023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，动态买家，有限责任公司，行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Inventus Power，Inc.2025年6月30日到期日工业消费品：耐用当前票面利率12.97%，高于Sofr指数+761个基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%CF512，Inc.(左轮手枪)2026年8月20日到期行业媒体2023-10-012023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），StellPen Holdings，LLC（CF512，Inc.），行业媒体2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Inception Fertility Ventures，LLC到期日12/31/2024行业医疗保健提供者和服务当前息票12.50%基点差高于指数3M SOFR +7152023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权优先担保债务-101.9%签名系统控股公司2024年5月3日到期工业商业服务和供应当前票面利率12.04%较指数1M利差12.04个基点L+6652023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%蓝鸟集团有限责任公司2026年7月28日到期行业专业服务当前票面利率12.00%较指数3M SOFR+665高出12.00个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%微笑品牌公司2025年10月14日到期行业医疗和制药当前票面利率9.98%高于指数1M SOFR+450个基点2023-10-012023-12-310001504619Pflt：批发销售成员2023-09-300001504619美国-公认会计准则：股权成员Pflt：投资公允价值成员2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（美国绝缘玻璃有限责任公司），Icon Partners V C，L. P，工业互联网软件和服务一2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%IG Investments Holdings，LLC到期日2028年9月22日行业专业服务当前票面利率11.45%，较指数3M SOFR+610利差11.45个基点2023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%普通股/认股权证总额2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权高级担保债务-101.9%，沃克·爱迪生家具公司，有限责任公司-无资金定期贷款，2027年3月31日到期，行业批发2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%阿尔塔米拉第二中间公司行业IT服务2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Questex，LLC到期日2024年9月9日行业媒体：多元化和生产当前票面利率9.81%高于指数3M SOFR+425个基点2022-10-012023-09-300001504619不符合条件的资产2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%SolutionReach，Inc.到期日07/17/2025年行业医疗保健技术当前票面利率12.53%高于指数3M SOFR+700个基点2023-10-012023-12-310001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberSRT：最小成员数Pflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称HW Holdco，LLC到期日12/10/2024行业媒体当前息票11.80%基点差高于指数SOFR +6402023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% LAV Gear Holdings，Inc.（Revolver）到期日10/31/2025行业资本设备现券11. 78%（PIK 5. 50%）基点差高于指数1 M SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-Global Holdings Interco LLC发行人名称，2026年3月16日到期，行业多元化金融服务，当前票面利率11.96%，高于SOFR指数基点+6602023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）- 无资金定期贷款到期日06/15/2029行业专业服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Ledge Lounger，Inc.（左轮手枪）到期日11/09/2026行业休闲产品2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行者名称任意时间服务到期日7/21/2027行业专业服务当前票面利率11.59%高于SOFR指数+585个基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% MAG DS Corp.到期日04/01/2027工业航空航天及国防现券10.95%基点差高于指数1M SOFR +5502023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Connatix母公司，有限责任公司，行业媒体2023-09-300001504619投资于受控，关联投资组合公司—45.1%，第一留置权有担保债务—36.8%，Marketplace Events，LLC，到期日09/30/2026，行业媒体：多元化和生产，现券10.94%，基点利差高于指数3M SOFR +5502022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称系统规划和分析公司(F/K/a Management Consulting&Research，LLC)，到期日8/16/2027，工业航空和国防，当前票面利率11.49%，高于指数Sofr+600的基点2023-12-310001504619担保债务1,398.7%-发行人名称Arcfield Acquisition Corp.2029年8月3日到期工业航空航天和国防当前票面利率11.64%，较Sofr指数+625利差11.64%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Sargent & Greenleaf Inc.到期日12/20/2024行业批发现券12. 96%（PIK 1. 00%）基点差高于指数SOFR +7602023-12-310001504619投资于受控、关联投资组合公司—45.1%，优先留置权有担保债务—36.8%，Marketplace Events，LLC—超级优先留置权定期贷款，到期日09/30/2025，行业媒体：多元化和生产2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Teneo Holdings LLC到期日7/18/2025行业商业服务现券10.71%基点差高于指数SOFR +5352023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Spendmend Holdings LLC—无资金定期贷款到期日03/01/2024行业医疗科技2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Lash OpCo，LLC（Revolver）到期日—08/16/2026行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权高级担保债务—101.9% Sigma Defense Systems，LLC（Revolver）到期日12/18/2028行业IT服务2023-09-300001504619Pflt：FirstLienMemberPflt：投资成本成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Apex Service Partners，LLC（Revolver），到期日07/31/2025，行业多元化消费者服务，现券10.86%，基点差高于指数3M SOFR +5252023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% TWD母公司控股有限责任公司（The Vertex Companies，LLC）行业建筑与工程2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Nora收购，LLC到期日2029年8月31日行业医疗保健提供商和服务当前票面利率11.70%，较SOFR指数+635利差11.70%2023-10-012023-12-310001504619Pflt：AtTheMarketOfferingMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Crane 1收购母公司控股，有限责任公司，工业商业服务及供应2022-10-012023-09-300001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TTower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC），One，行业媒体2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，EDS Topco，LP，工业电子设备，仪器和零部件2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Avenu Buyer，LLC—无资金定期贷款到期日10/02/2029行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Signature CR Intermediate Holdco，Inc.工业商业服务及用品当前优惠券12.00%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Inventus Power，Inc.到期日06/30/2025行业电子设备、仪器及元件现券12. 97%基点差幅高于指数3M SOFR +7612023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务总额—129.2%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称www.example.com收购，有限责任公司到期日5/7/2026行业媒体现券11.61%基点点差高于指数SOFR +6262023-12-310001504619Pflt：MediaDiversifiedand ProductionMembers2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称ORL Acquisitions，Inc，到期日9/3/2027，行业消费金融，现价12.84%，基点利差高于指数SOFR +7252022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称The Bluebird Group LLC到期日7/27/2026行业专业服务现券12.00%基点差高于指数SOFR +6652023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Vertex公司，LLC到期日2027年8月31日行业建筑和工程流动票面利率11.46%，较Sofr+610指数高出11.46个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%销售基准指数LLC（Revolver）到期日01/03/2025行业专业服务2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%B类(美国道明公司)StellPen Holdings，LLC(CF512，Inc.)行业媒体2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien Senior Asseded Debt—129.2% Wildcat Parent，LP（Wildcat Buyerco，Inc.）工业电子设备、仪器和元件2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先连系优先有抵押债务—129.2% www.example.com收购，LLC（Revolver）到期日05/07/2026行业媒体现券11.61%基点差高于指数3M SOFR +6262023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Gauge ETE Blocker，LLC，行业多元化消费者服务2022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-169.5%第一留置权高级担保债务-149.7%萨金特和格林利夫公司(左轮手枪)2024年12月20日到期工业电子设备、仪器和零部件2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Lightspeed Buyer Inc.到期日02/03/2026行业医疗保健科技现券10.71%基点差高于指数1M L +5352023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Zips Car Wash，LLC到期日03/01/2024行业汽车业现券12.71%基点差高于指数3M SOFR +7352023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由挑战者性能优化公司，到期日8/31/2024，工业建筑及工程，现券12.18% PIK 1.00%，基点差高于指数SOFR +6752023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL会员权益—100.0%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% PlayPower，Inc.到期日05/08/2026行业休闲产品现券10. 92%基点差高于指数3M SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Applied Technical Services，LLC（Revolver），到期日12/29/2026，工业商业服务及供应，现券13.25%，基点差高于指数3M SOFR +4752022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%SV航空控股公司，工业航空航天和国防有限责任公司2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%顶峰行为医疗公司，有限责任公司到期日2028年11月24日行业医疗保健提供商和服务当前票面利率10.40%高于指数1M SOFR+501的点差2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由MDI买方，公司，到期日7/25/2028，工业化学品，塑料及橡胶，现券11.32%，基点差高于指数SOFR +6002022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有担保债务—101.9% Tyto Athene，LLC到期日04/01/2028行业IT服务现券10.90%基点差高于指数3M SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% FedHC InvestCo LP Industry Aerospace and Defense2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Crane 1 Services，Inc.（Revolver）到期日08/16/2027行业商业服务及用品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Sargent & Greenleaf Inc.到期日12/20/2024行业电子设备、仪器及元件现券12. 96%基点差幅高于指数1M SOFR +7602023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Schlesinger Global，Inc.到期日7/14/2025年7月14日工业商业服务当前票面利率12.53%(PIK 0.50%)息差指数Sofr+715基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%发行人名称Crane 1 Services，Inc.到期日8/16/2027工业商业服务及供应品现券10. 36%基点差价高于指数SOFR +5012023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Apex Service Partners，LLC定期贷款C到期日7/31/2025行业多元化消费者服务现券10.69%基点差高于指数SOFR +5252023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Ledge Lounger，Inc.（左轮手枪）到期日11/09/2026行业休闲产品2023-12-310001504619投资于受控，关联投资组合公司—45.1%，第一留置权有担保债务—36.8%，Marketplace Events，LLC，到期日09/30/2026，行业媒体：多元化和生产，现券10.94%，基点利差高于指数3M SOFR +5502023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，应用技术服务，有限责任公司(无资金定期贷款)，到期日12/29/2026，工业商业服务和用品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Dr. Squatch，LLC到期日08/31/2027行业个人产品现券11.20%基点差高于指数3M L +5852023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Holdco Sands Intermediate，LLC到期日11/23/2028工业航空航天及国防现券11.32%基点差幅高于指数6M SOFR +5852023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Gauge Schlesinger CoInvest LLC，行业专业服务2023-09-300001504619Pflt:TwoThousandThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Wildcat Buyerco，Inc.到期日2027年02月26日工业电子设备、仪器及零部件当前票面利率11.11%较指数3M SOFR+660利差11.11个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称由Crane 1 Services，Inc.提供，到期日为2027年8月16日，工业商业服务和用品，当前票面利率10.90%，基点高于SOFR指数+5512022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Delta Investco LP(Sigma Defense Systems，LLC)，行业IT服务12023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%产出服务集团，Inc.工业商业服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由GrayBoy，Inc.，到期日8/10/2027，行业贸易公司及分销商，现券10.99%，基点差高于指数SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% ORL Holdco，Inc.行业消费金融2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称市场活动，有限责任公司-超级优先第一留置权无资金定期贷款到期日2025年9月30日行业媒体：多元化和生产2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按综合营养有限责任公司，2025年11月31日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率12.54%PIK 2.25%，高于指数Sofr+700的基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称I集成营养，LLC到期日2025年1月31日行业多元化消费服务当前票面利率12.50%(PIK 2.25%)，高于指数Sofr+715的基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Ox Two，LLC到期日2026年5月18日行业建设和建筑当前票面利率12.86%，较SOFR+751指数利差12.86个基点2023-12-310001504619Pflt：EquityInterestsInPSSL成员Pflt：投资公允价值成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%关键任务电子公司2024年3月28日到期行业资本设备2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%Quad(美国)共同投资，L.P行业专业服务2023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Nora收购，有限责任公司(Revolver)到期日2029年8月31日行业医疗保健提供商和服务2023-12-310001504619Pflt:ClassA1SeniorSecuredFloatingRateLoansMemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Walker Edison Holdco LLC行业医疗保健提供商和服务2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，伯吉斯点控股有限责任公司，工业汽车零部件2022-10-012023-09-300001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2021-12-152021-12-150001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Recteq，LLC到期日2026年1月29日行业休闲产品当前票面利率12.50%，高于指数3M SOFR+715个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien Senior Asseded Debt—129.2% Wildcat Parent，LP（Wildcat Buyerco，Inc.）工业电子设备、仪器和元件2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，MDI聚合器，LP，工业商品化学品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Carisk Buyer，Inc.到期日12/01/2029行业医疗保健科技现券11.10%基点差高于指数3M SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Sigma Defense Systems，LLC到期日12/18/2027行业IT服务现券12.50%基点差高于指数3M SOFR +7152023-12-310001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% NXOF Holdings，Inc. (Tyto Athene，LLC）行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称Beta Plus Technologies，Inc.到期日7/1/2029行业商业服务现券11.14%基点差高于指数SOFR +5752022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称任何小时服务到期日7/21/2027行业专业服务现券11.23%基点点差高于指数SOFR +5852023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Imagine Acquisitionco，LLC到期日11/15/2027行业软件2022-10-012023-09-300001504619Pflt:ClassB1SeniorSecuredFloatingRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Walker Edison Furniture，LLC—定期贷款到期日03/01/2029行业批发券12.21%基点差高于指数3M SOFR +6852023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称团队服务集团，LLC，到期日11/24/2024，行业医疗和制药，当前票面利率10.75%，高于SOFR指数+500个基点2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/权证—14.5%，SSC Dominion Holdings，LLC，Industry Capital Equipment2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Wildcat Buyerco，Inc.到期日02/26/2027行业电子设备、仪器及元件现券11.11%基点差高于指数3M SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一连系优先担保债务—101.9% STV Group Incorporated到期日12/11/2026行业建筑工程现券10.67%基点差高于指数1M SOFR +5352022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Athletico Holdings，LLC行业医疗保健提供商和服务2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%动态买方，有限责任公司到期日-2026年11月10日行业个人产品当前票面利率11.50%，高于指数3M SOFR+615个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一连系优先担保债务—101.9% TWS收购公司到期日06/16/2025行业多元化消费服务现券11.81%基点差高于指数3M SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称农村采购控股公司(HPA SPQ合并子公司，Inc.)2029年6月15日到期工业高科技产业当前票面利率11.43%，较SOFR+625指数利差11.43个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%由Light Professional IT Services，LLC（Revolver）到期日5/16/2025行业高科技行业2023-12-310001504619Pflt：两千和二十二个六个音符两个成员2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由DRS Holdings III，Inc.发行，2025年11月3日到期，行业消费品：耐用，当前票面利率11.79%，基点高于SOFR指数+6402023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Anteriad Holdings Inc（fka MeritDirect）—增量定期贷款到期日5/23/2024行业媒体：广告、印刷及出版当前息票12. 00%基点差高于指数SOFR +6652023-12-310001504619关联方PSSL关联方PSSL，第一留置权担保债务—1，404.7% 2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%发行人名称DRS Holdings III，Inc.到期日11/3/2025行业消费品：耐用现券11.75%基点差高于指数SOFR +6402023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% UniTEK Global Services，Inc. (C)工业电信2023-12-310001504619美国-GAAP：医疗保健部门成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有担保债务—129.2% Tyto Athene，LLC到期日04/01/2028行业IT服务现券11.04%基点差高于指数1M SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infinity Home Services Holdco，Inc.到期日12/28/2028工业商业服务及用品现券12. 24%基点差幅高于指数3M SOFR +6852022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由ITI控股公司，到期日3/3/2028，行业IT服务，现券11.06%，基点差高于指数SOFR +5602023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Wildcat Buyerco，Inc.—无资金定期贷款到期日02/26/2027行业电子设备、仪器和部件 2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称市政应急服务公司。到期日9/28/2027行业分销商现券10.50%基点差高于指数SOFR +5152023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一连系优先担保债务—101.9% STV Group Incorporated到期日12/11/2026行业建筑工程现券10.67%基点差高于指数1M SOFR +5352023-09-300001504619Marketplace Events，LLC2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Tyto Athene，LLC到期日4/1/2028行业IT服务当前息票11.04%基点利差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股—1.8%，超级高级优先股，UniTEK Global Services，Inc. - 高级优先股，工业电信，现券19.00%2022-10-012023-09-300001504619Marketplace Events，LLC2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Urology Management Holdings，Inc，到期日6/15/2026，行业医疗保健及制药，现价11.79%，基点差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，ECL Entertainment，LLC，到期日08/31/2030，行业酒店、餐馆及休闲，现券10.14%，基点差高于指数1M SOFR +4752023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称ACP Falcon Buyer，Inc.到期日2029年8月1日工业商业服务当前票面利率11.85%，较SOFR指数利差+650个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% KL Stockton Co—Invest LP（Any Hour Services）行业能源设备及服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Recteq，LLC到期日01/29/2026行业休闲产品现券12.54%基点差高于指数3M SOFR +7152022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Duraco Specialty Tapes LLC到期日6/30/2024行业容器和包装当前息票11.96%基点点差高于指数SOFR +6502023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），UniTEK全球服务公司(C)工业电信2023-09-300001504619SRT：最大成员数Pflt：IncentiveFeePaymentConditionTwoMember2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Peaquod Merger Sub，Inc，到期日12/2/2026，行业多元化金融服务，现券11.79%，基点差高于指数SOFR +6402023-09-300001504619Pflt：LongTermCreditFacilityMember2022-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Quantic Electronics，LLC，到期日11/19/2026，工业航空航天和国防，现价11.74%，基点差高于指数SOFR +6352022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%综合营养，有限责任公司到期日-2025年11月31日-当前票面利率12.50%，高于指数3M SOFR+715个基点2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/权证—14.5%，QuantiTech InvestCo II LP，工业航空航天和国防2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，EDS买方有限责任公司—无资金定期贷款，到期日01/10/2029，工业电子设备、仪器和组件2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Ad.net Holdings，Inc.，行业媒体2022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：LongTermCreditFacilityMember2022-10-012022-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Imagine Acquisitionco，LLC，到期日11/15/2027，行业软件，现券10.72%，基点差高于指数SOFR +5352023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Arcfield Acquisition Corp.到期日08/03/2029年工业航空和国防当前票面利率11.64%较指数1M SOFR+625利差11.64个基点2023-10-012023-12-310001504619Pflt：LongTermCreditFacilityMember2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Recteq，LLC到期日1/29/2026行业休闲产品现券12.50%基点差高于指数SOFR +7152023-10-012023-12-310001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2023-10-012023-12-310001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：Second LienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-12-310001504619对受控、关联投资组合公司的投资—45.1%，优先留置权担保债务—36.8%2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Alpine Acquisition Corp II到期日11/30/2026工业容器及包装现券11.24%基点差高于指数SOFR +6002022-10-012023-09-300001504619债务—1，347.5%—发行人名称Aegis Technologies Group，LLC，到期日10/31/2025，工业航空航天和国防，现价12.04%，基点差高于指数SOFR +6652022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Compex Legal Services，Inc.（左轮手枪）到期日02/07/2025行业专业服务2023-12-3100015046192022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系优先担保债务—129.2% Schlesinger Global，Inc.（Revolver）到期日07/14/2025行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Team Services Group，LLC到期日11/24/2028行业医疗保健及制药现券10.75%基点差高于指数SOFR +5002023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），Walker Edison Holdco LLC，行业医疗保健提供商和服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% IIN Group Holdings，LLC行业消费者服务2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权优先担保债务-101.9%TPC加拿大母公司和TPC美国母公司，有限责任公司2025年11月24日到期工业食品目前票面利率10.90%高于指数3M SOFR+565%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%微笑品牌公司(左轮手枪)2025年10月14日到期行业医疗和制药当前票面利率9.95%高于指数1M SOFR+450%基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Imagine Acquisitionco，LLC（Revolver）到期日11/15/2027行业软件2023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMemberPflt:MeasurementInputOnDiscountForLackOfMarketabilityMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称按Marketplace Events，LLC，到期日9/30/2026，行业媒体：多元化和生产，当前息票10.94%，基点利差高于指数SOFR +5252023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称NBH Group LLC到期日2026年8月19日行业医疗、教育和儿童保育当前票面利率11.19%，较SOFR指数利差+525个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级担保债务—101.9% Smile Brands Inc.（Revolver）到期日10/14/2025行业医疗保健及制药当前息票10. 11%基点利差高于指数1M SOFR +4502022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称按Marketplace Events，LLC—超级优先贷款，到期日9/30/2025，行业媒体：多元化和生产，当前息票10.94%，基点利差高于指数SOFR +5252022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Aeronix，Inc.到期日12/18/2028工业航空航天及国防现券10. 88%基点差幅高于指数3M SOFR +5502023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第二留置权担保债务-0.0%，MailSouth Inc.，2025年4月23日到期，行业媒体：广告、印刷和出版2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% IHS母公司控股，有限公司工业商业服务及供应2023-10-012023-12-310001504619对受控、附属投资组合公司的投资-45.1%，第一留置权担保债务-总计36.8%2023-09-300001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Quantitech Investco LP，工业航空和国防一号2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Apex Service Partners，LLC，2025年7月31日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率10.52%，高于指数3M SOFR+525的基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL、现金总额和现金等价物2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Skopima Conconlio Parent，LLC，2028年5月17日到期，工业商业服务，当前票面利率9.93%，高于指数SOFR+450的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Athletico Holdings，LLC行业医疗保健提供商和服务2023-12-310001504619Pflt：汽车行业成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%ORL Acquisition，Inc.到期日2027年09月03日行业消费金融当前票面利率12.84%较指数6 MSOFR+725利差12.84%2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%发行者名称涂鸦买家公司到期日2027年8月10日行业贸易公司和分销商当前票面利率为10.95%，高于SOFR指数+560个基点2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Bioderm Holdings，LP，Industry Healthcare Equipment and Supply2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称费尔班克斯莫尔斯防御到期日6/17/2028工业航空航天和国防当前息票10.36%基点利差高于指数SOFR +4752023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Applied Technical Services，LLC（Revolver）到期日12/29/2026行业商业服务及供应品现券13.25%基点差幅高于指数3M L +4752023-06-300001504619Pflt：构造和构建成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Meadowlark收购方，有限责任公司-定期贷款II到期日12/10/2027年行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Ox Two，LLC（Revolver）到期日05/18/2026行业建筑及建筑2023-09-300001504619Pflt：Second LienMemberPflt：投资成本成员2023-09-300001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，SP L2控股，有限责任公司(Ledge Lounger，Inc.)，工业休闲产品2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Holdco Sands Intermediate，LLC到期日2028年11月23日工业航空和国防当前票面利率11.71%，较指数3M SOFR+635利差11.71个基点2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:TwoThousandThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-09-300001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2022-12-152022-12-150001504619pflt：自动登录Member2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，GrayBuyer，Inc.（Revolver）One，到期日08/10/2027，行业贸易公司及分销商2023-09-300001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Pragmatic Institute，LLC—无资金定期贷款。到期日07/06/2028行业专业服务2023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%GCOM Investco LP行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，（Integrated Nutrition，LLC），Ironclad Holdco，LLC，ITC Infection Co—invest，LP，工业医疗设备和用品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Magnolia Topco LP—A类优先股权行业自动化2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-按综合数据服务划分的发行人名称，2029年8月1日到期日，工业商业服务，当前票面利率11.87%，高于SOFR指数的基点+6502022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Lash OpCo，LLC(Revolver)到期日2026年8月16日行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由斯库奇博士，有限责任公司，到期日8/31/2027，工业商业服务及个人产品，现券11.24%，基点差高于指数SOFR +5852023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% UniTEK Global Services，Inc. (C)工业电信2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，挑战者业绩优化公司，2024年8月31日到期，工业商业服务，当前票面利率12.18%，指数以上基点利差3毫升+6752023-09-300001504619对受控、附属投资组合公司的投资-45.0%2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，凯迪斯航空有限责任公司，2023年11月14日到期，工业航空航天和国防，当前票面利率12.07%(PIK 9.50%)，高于指数3M SOFR+665的基点2023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的总投资2023-12-310001504619Pflt:ElectronicEquipmentInstrumentsAndComponentsMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% BlueHalo Financing Holdings，LLC到期日10/31/2025工业航空航天及国防现券12.01%基点差高于指数3M SOFR +6652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Holdco Sands Intermediate，LLC（Revolver）到期日11/23/2027行业航空航天及国防2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，市政应急服务公司，行业分销商2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Applied Technical Services，LLC（Revolver）到期日12/29/2026行业商业服务及供应2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Meadowlark收购者，有限责任公司(Revolver)到期日12/10/2027年行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Imagine Acquisitionco，LLC到期日11/15/2027行业软件2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）（左轮手枪）到期日06/15/2029行业专业服务2023-12-310001504619Pflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Peaquod Merger Sub，Inc，到期日12/2/2026，行业多元化金融服务，现券11.79%，基点差高于指数SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Meadowlark收购者有限责任公司到期日12/10/2027行业专业服务现券11.00%基点利差高于指数3M SOFR +5652023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称BlueHalo Finding Holdings，LLC到期日2025年10月31日工业航空和国防当前票面利率12.01个基点，高于SOFR指数+665个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Holdco Sands Intermediate，LLC到期日11/23/2028工业航空航天和国防现券11.21%基点差高于指数SOFR +6002023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Inventus Power，Inc.2025年6月30日到期日工业消费品：耐用当前票面利率12.97%，高于Sofr指数+761个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Loving Tan Intermediate II，Inc.(左轮手枪)2028年5月31日到期行业个人产品当前票面利率12.39%高于指数3M SOFR+700个基点2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权担保债务—101.9%2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Infinity Home Services Holdco，Inc.到期日12/28/2028工业商业服务及用品现券12. 21%基点差高于指数3M SOFR +6852023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infolinks Media Buyco，LLC到期日11/01/2026行业媒体现券11.17%基点差高于指数1 M SOFR +5852022-10-012023-09-3000015046192024-02-070001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMemberSRT：权重平均成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第二留置权担保债务-0.0%Quantitech LLC到期日02/04/2027年工业航空和国防当前票面利率15.47%，较指数3M SOFR+1,010利差15.47个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称接收买方，有限责任公司，到期日2/28/2028，行业空运及物流，现价11.54%，基点差高于指数SOFR +6002022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Quantitech Investco LP工业航空航天和国防2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由ECL Entertainment，LLC，到期日8/31/2030，工业酒店，游戏和休闲，当前票面利率10.07%，高于SOFR指数+475个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，Compex Legal Services，Inc.（左轮手枪），到期日02/07/2025，行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，AG Investco LP，行业软件2023-09-300001504619非关联投资2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Inventus Power，Inc.（左轮手枪）到期日06/30/2025行业电子设备、仪器和元件2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% LAV Gear Holdings，Inc.到期日10/31/2025行业资本设备现券11.81%（PIK 5.50%）基点差高于指数1M SOFR +6402023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Sargent & Greenleaf Inc.（左轮手枪）到期日12/20/2024行业电子设备、仪器和部件2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由幸运雄鹿有限责任公司，到期日7/20/2027，工业酒店，游戏及休闲，当前优惠券0. 00%2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%麦地那健康公司，有限责任公司2028年10月20日到期目前票面利率11.60%高于指数3M SOFR+625个基点2023-10-012023-12-310001504619非关联投资2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权担保债务—101.9%，ETE Intermediate II，LLC（Revolver），到期日05/25/2029，行业多元化消费者服务2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Beta Plus技术公司2029年7月1日到期行业互联网软件和服务当前票面利率11.10%高于指数1M SOFR+575%2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系高级有抵押债务—129.2% AFC Dell Holding Corp.到期日04/09/2027行业分销商现价息11.71%基点差高于指数3M Sofr +6402023-12-310001504619Pennant Park高级安全会员2022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Dr. Squatch，LLC到期日8/31/2027行业个人产品现券11.20%基点利差高于指数SOFR +5852023-12-310001504619pflt：互联网软件和服务成员2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Tyto Athene，LLC到期日4/1/2028行业IT服务当前息票11.04%基点利差高于指数SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Sigma Defense Systems，LLC到期日12/18/2027工业航空航天和国防当前息票12. 50%基点利差高于指数SOFR +7152023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Magenta Buyer，LLC到期日2028年7月31日行业软件当前票面利率10.64%，较Sofr指数+500利差10.64%2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，动态买家，有限责任公司，行业个人产品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Crane 1 Services，Inc.到期日08/16/2027工业商业服务及供应品现券10. 36%基点差幅高于指数3M SOFR +5012023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，高效合作零售营销公司，有限责任公司，2024年6月15日到期，行业媒体：多元化和制作，当前票面利率13.15%，基点高于指数3M SOFR+776%2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第二留置权担保债务-0.0%MailSouth Inc.到期日2025年4月23日行业媒体：广告、印刷和出版2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%发行者名称涂鸦买家公司到期日2027年8月10日行业贸易公司和分销商当前票面利率为10.95%，高于SOFR指数+560个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称黑鹰实业分销公司2026年9月17日到期日行业分销商当前票面利率11.75%，较SOFR+625指数利差11.75%2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%发行人名称DRS Holdings III，Inc.到期日11/3/2025行业消费品：耐用现券11.75%基点差高于指数SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%Pequod合并子公司-无资金定期贷款到期日12/02/2026年行业多元化金融服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,398.7%发行者名称DRI Holding Inc.到期日2028年12月21日行业媒体当前票面利率10.71%，较SOFR指数+525利差10.71%2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，OceanSound Discovery Equity，LP（Holdco Sands Intermediate，LLC），工业航空航天和国防2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Hancock Roofing and Construction L.L.C.到期日12/31/2026工业保险现券10.95%基点差高于指数SOFR +5602023-10-012023-12-310001504619Pflt：Healthcare Technology成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%ITI控股公司(左轮手枪)到期日03/03/2028年行业IT服务2023-12-310001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberPflt：ValuationTechniqueMarketCompableMemberSRT：权重平均成员2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP，One，行业医疗保健提供商和服务2023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第二留置权担保债务-0.0%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称LAV Gear Holdings，Inc.到期日2025年10月31日行业资本设备当前票面利率11.82%与SOFR指数利差11.82%+6402023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1%计量Schlesinger Coinvest LLC（优先股权）行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%微笑品牌公司(左轮手枪)2025年10月14日到期的行业医疗和制药2023-12-310001504619对受控的关联投资组合公司的总投资2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，AG Investco LP，行业软件2022-10-012023-09-300001504619Pflt:ElectronicEquipmentInstrumentsAndComponentsMember2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%施莱辛格全球公司(左轮手枪)到期2025年7月14日行业专业服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称BioDerm，Inc.到期日1/31/2028行业医疗保健及制药现券11. 84%基点差幅高于指数SOFR +6502023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2022-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按ETE Intermediate II，LLC，2029年5月29日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率11.89%，高于SOFR指数基点+6502023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称市政紧急服务公司，2027年9月28日到期，行业分销商，当前票面利率11.04%，高于指数SOFR+565的基点2022-10-012023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%S101控股公司-无资金定期贷款2到期12/15/2024年工业电子设备、仪器和部件2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%ACP Avenu Buyer，LLC到期日10/02/2029年行业IT服务当前票面利率11.64%，高于指数3M SOFR+625个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Quantitech Investco LP，工业航空和国防2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% MDI买方，Inc.（Revolver）到期日07/25/2028工业商品化学品现券11.39%基点差高于指数3M SOFR +6002023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Questex，LLC(Revolver)到期日2024年9月9日行业媒体：多元化和生产2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%涂鸦买方公司(左轮手枪)2027年8月10日到期行业贸易公司和分销商当前票面利率10.97%高于指数3M SOFR+560个基点2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Ox Two，LLC到期日2026年5月18日行业建设和建筑当前票面利率12.86%，较SOFR+751指数利差12.86个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% CF512，Inc.到期日8/20/2026行业媒体现券11.55%基点差高于指数3M SOFR +6192023-12-310001504619关联方PSL、现金和现金等价物-133.2%，贝莱德联邦金融服务机构302023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%农村采购控股公司(HPA SPQ合并子公司)-无资金定期贷款到期日6/15/2029年行业专业服务2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Apex服务合作伙伴有限责任公司(Revolver)，2025年7月31日到期，行业2023-09-300001504619SRT：最大成员数2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，挑战者业绩优化公司，2024年8月31日到期，工业商业服务，当前票面利率12.18%，指数以上基点利差3毫升+6752022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%一站式邮寄，有限责任公司到期日2027年5月7日工业空运和物流当前票面利率11.68%高于指数1M SOFR+636个基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Seaway Topco，LP，工业化学品，塑料和橡胶2023-09-300001504619Pflt：EquityInterestsInPSSL成员Pflt：投资公允价值成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Arcfield Acquisition Corp.到期日08/03/2029年工业航空和国防当前票面利率11.64%较指数1M SOFR+625利差11.64个基点2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%联发科全球服务公司工业电信当前票面利率13.50%2023-12-310001504619对受控的附属投资组合公司的投资-45.1%，股权-8.3%，New MPE Holdings，LLC(Marketplace Events，LLC)，行业媒体：多元化和制作2023-09-300001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2017-11-012017-11-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Medina Health，LLC(Revolver)到期日2028年10月20日行业医疗保健提供商和服务当前票面利率11.60%，高于指数3M SOFR+625个基点2023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称New Milani Group LLC到期日6/6/2024行业消费品：非耐用现券10.96%基点利差高于指数SOFR +5502022-10-012023-06-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由CHA控股公司，到期日4/10/2025，工业建筑及工程，现券10.15%，基点差高于指数SOFR +4762023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称K2 Pure Solutions NoCal，L.P.到期日1/31/2024工业化学品、塑料和橡胶现券15.46%基点差高于指数SOFR +10002023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有抵押债务—101.9% The Vertex Companies，LLC到期日08/30/2027行业建筑工程现价11.67%基点差高于指数1 M SOFR +6352023-09-300001504619Pflt:NonControlledNonAffiliatedInvestmentsMember2023-09-300001504619兴高采烈的PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称输出服务集团，Inc.，到期日6/29/2026，工业商业服务，当前票面利率0.00%2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% S101 Holdings，Inc. - 无资金定期贷款到期日06/15/2024行业电子设备、仪器和部件2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股—1.8%，Imagine Topco，LP，行业软件，现券8.00%2023-09-300001504619pflt：自动登录Member2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Spendmend Holdings LLC(Revolver)到期日03/01/2028行业医疗技术2023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Walker Edison Holdco LLC行业电子设备、仪器和元件2023-10-012023-12-310001504619Pflt:ClassDSecuredDeferrableFloatingRateNotesMember2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Beta Plus Technologies，Inc.，2029年7月1日到期，工业互联网软件和服务，当前票面利率11.14%，高于指数3M SOFR+575的基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Compex法律服务公司，2026年2月9日到期，行业专业服务，当前票面利率10.99%，高于指数3M SOFR+525的基点2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，高效合作零售营销公司，有限责任公司，2024年6月15日到期，行业媒体：多元化和制作，当前票面利率13.15%，基点高于指数3M SOFR+776%2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权高级担保债务-101.9%，沃克·爱迪生家具公司，有限责任公司-无资金定期贷款，2027年3月31日到期，行业批发2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%麦地那健康公司，有限责任公司2028年10月20日到期目前票面利率11.60%高于指数3M SOFR+625个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，（American Insulated Glass，LLC），IIN Group Holdings，LLC，Industry Consumer Services2023-09-300001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% EDS买方有限责任公司—无资金定期贷款到期日01/10/2029行业电子设备、仪器和部件2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%CF512，Inc.(左轮手枪)2026年8月20日到期行业媒体2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先有抵押债务—129.2% NBH Group LLC（Revolver）到期日08/19/2026行业医疗设备及用品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Magnolia Topco LP—A类优先股权行业自动化2023-12-310001504619Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权优先担保债务-101.9%Spendmend Holdings LLC-无资金定期贷款到期日03/01/2024年行业医疗技术2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%农村采购控股公司(HPA SPQ合并子公司)-无资金定期贷款到期日6/15/2029年行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%PL收购公司，有限责任公司(优先股)工业纺织品、服装和奢侈品2023-10-012023-12-310001504619Pflt：食品生产成员2023-12-310001504619Pflt：FiveLargestInvestments成员Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Wildcat Buyerco，Inc.到期日2027年02月26日工业电子设备、仪器及零部件当前票面利率11.11%较指数3M SOFR+660利差11.11个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Ox Two，LLC，到期日5/18/2026，工业建筑及建筑，现价12.90%，基点差高于指数SOFR +7512023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，超级高级优先股，联合技术全球服务公司，工业电信，当前票面利率13.50%2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由玛氏收购控股公司，2026年5月14日到期，行业媒体，当前票面利率11.04%，高于SOFR指数基点+5652022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Applied Technical Services，LLC（Revolver），到期日12/29/2026，工业商业服务及供应，现券13.25%，基点差高于指数3M SOFR +4752023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%Delta Investco LP(Sigma Defense Systems，LLC)One Industry IT服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Hancock Roofing and Construction L.L.C.到期日12/31/2026工业保险现券10. 95%基点差高于指数3M SOFR +5602023-10-012023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TTower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC），One，行业媒体2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%优先股-2.1%TPC控股公司，LP行业食品2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第二留置权担保债务-0.0%，MailSouth Inc.，2025年4月23日到期，行业媒体：广告、印刷和出版2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% MDI买方，Inc.到期日07/25/2028工业商品化学品现券11.09%基点差高于指数3M SOFR +6252023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% Lightspeed Buyer Inc.到期日02/03/2026行业医疗保健科技现券10.67%基点差高于指数1M SOFR +5352023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Gauge ETE BLOCKER，LLC-本票到期日2029年5月19日行业多元化消费服务当前票面利率12.56%2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，五星买家公司-DDTL B无资金支持，2028年2月23日到期，行业酒店，餐饮和休闲2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Recteq，LLC，到期日1/29/2026，行业休闲产品，现价12.54%，基点差高于指数SOFR +7002023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称由MBS Holdings，Inc.，2027年4月16日到期，工业互联网软件和服务，当前票面利率11.17%，高于指数SOFR+585的基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%市政紧急服务公司-无资金定期贷款B到期日12/16/2024年行业分销商2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Spendmend Holdings LLC到期日03/01/2028行业医疗保健科技现券11.00%基点差高于指数3M SOFR +5652023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Recteq，LLC到期日1/29/2026行业休闲产品现券12.50%基点差高于指数SOFR +7152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Cartessa Aesthetics，LLC到期日6/14/2028行业分销商现券11.10%基点差高于指数1M SOFR +5752023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Research Now Group，Inc.及Dynata，LLC，到期日12/20/2024行业商业服务当前息票11.14%基点利差高于指数3M SOFR +5762023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Pacific Buyer，LLC到期日09/30/2028行业专业服务现券11.43%基点差高于指数3M SOFR +6252023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%股权证券—3.9%发行人名称Lucky Bucks，LLC Industry Hotel，Gaming and Leisure2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ACP Avenu Buyer，LLC（Revolver）到期日10/02/2029行业IT服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1% First Lien高级有抵押债务—101.9% Sigma Defense Systems，LLC（Revolver）到期日12/18/2025行业IT服务现券14.04%基点利差高于指数3M L +8652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Omnia Exterior Solutions，LLC到期日12/29/2029行业多元化消费者服务现券10.85%基点差高于指数3M SOFR +5502023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%ACP Avenu Buyer，LLC到期日10/02/2029年行业IT服务当前票面利率11.64%，高于指数3M SOFR+625个基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%发行人名称Broder Bros.，Co.到期日12/4/2025行业消费品现券11.50%基点差高于指数SOFR +6262023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Ox Two，LLC（Revolver）到期日05/18/2026行业建筑及建筑2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% UniTEK Global Services，Inc. - 高级优先股行业电信现券19.00%2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Neptune Flood Incorporated—Revolver无资金到期日05/09/2029行业保险2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Delta Investco LP(Sigma Defense Systems，LLC)，行业IT服务12022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%量子电子，有限责任公司(旋转器)到期日2026年11月19日工业电子设备、仪器和零部件当前票面利率11.74%高于指数3M SOFR+635个基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Blackhawk Industrial Distribution，Inc，到期日09/17/2026，行业分销商，现券11.79%，基点差高于指数3M SOFR +6402023-09-300001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Arcfield Acquisition Corp.（Revolver）到期日08/04/2028行业航空航天与国防2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Infinity Home Services Holdco，Inc. - 无资金定期贷款到期日—02/15/2024工业商业服务及用品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权担保债务—101.9% Mars Acquisition Holdings Corp.（Revolver）到期日05/14/2026行业媒体2022-10-012023-09-300001504619Pflt：总代理商成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Ox Two，LLC（Revolver）到期日05/18/2026行业建筑及建筑2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Wildcat Buyerco，Inc.到期日02/26/2027行业电子设备、仪器及元件现券11.11%基点差高于指数3M SOFR +5752023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称市政应急服务公司。到期日9/28/2027行业分销商现券10.50%基点差高于指数SOFR +5152023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% UniTEK Global Services，Inc. - 高级优先股行业电信现券19.00%2023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，玛氏中级控股公司，行业媒体2022-10-012023-09-300001504619SRT：最小成员数Pflt：IncentiveFeePaymentConditionThreeMember2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称MBS Holdings，Inc.到期日2027年4月16日行业互联网软件和服务当前票面利率11.21个基点，高于SOFR指数+585个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2%高效协作零售营销公司，LLC到期日06/15/2024行业媒体：多元化及生产现券15.97%基点差高于指数3M SOFR +10502023-12-310001504619Pflt：受控关联投资成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% Exigo，LLC行业软件2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%签名系统控股公司2024年5月3日到期工业商业服务和供应当前票面利率12.00%较指数1M SOFR+665利差12.00%2023-12-310001504619Pflt：FirstLienMember2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%SP L2控股公司(Ledge Lounger，Inc.)工业休闲产品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% UniVista保险业保险2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%量子电子，有限责任公司2026年11月19日到期工业电子设备、仪器和零部件当前票面利率11.74%高于指数3M SOFR+635个基点2023-09-300001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% www.example.com Holdings，Inc.行业媒体2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称LJ Avalon Holdings，LLC，到期日1/31/2030，工业环境工业，现价11.77%，基点利差高于指数SOFR +6402023-12-310001504619关联方PSSL First Lien有担保债务-1,347.5%-发行人名称Sargent&Greenaf Inc.，2024年12月20日到期，行业批发，当前票面利率12.92%(PIK 1.00%)，高于Sofr指数+760个基点2022-10-012023-09-300001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：LongTermCreditFacilityMember2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人姓名动态买家，LLC到期日2027年11月10日行业个人产品当前票面利率11.50个基点，高于SOFR指数+615个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权优先担保债务—101.9% Solutionreach，Inc.（Revolver）到期日01/17/2024行业医疗保健技术2023-09-300001504619Pflt：纺织品服装和豪华商品成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称农村资源控股公司。(HPA SPQ Merger Sub，Inc.），到期日6/15/2029，行业高科技行业，现券11.52%，基点差高于指数SOFR +6252022-10-012023-09-300001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2020-12-152020-12-150001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行方名称应用技术服务有限责任公司-DDTL无资金支持到期日12/29/2026工业商业服务和用品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，OHCP V BC COI，L. P，One，行业分销商2023-09-300001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Signature CR Intermediate Holdco，Inc.工业商业服务及用品当前优惠券12.00%2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称峰会行为医疗，LLC到期日2028年11月24日行业医疗和制药当前票面利率10.40%，较SOFR+501指数利差10.40%2023-12-310001504619Pflt：商业服务和供应商成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Exigo Intermediate II，LLC（Revolver）到期日03/15/2027行业软件2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由Holdco Sands Intermediate，LLC，到期日11/23/2028，工业航空航天和国防，现价11.32%，基点差高于指数SOFR +5852022-10-012023-09-300001504619Pflt：两千二十个六个节点可支付成员2021-03-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级担保债务—101.9% Smile Brands Inc.到期日10/14/2025行业医疗保健及制药现券9. 97%基点利差高于指数3M SOFR +4502023-09-300001504619关联方PSL成员权益-100.0%2023-10-012023-12-310001504619总投资-163.3%2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% SBI Holdings Investments LLC（Sales Benchmark Index LLC）行业专业服务2023-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%黑鹰工业分销公司到期日9/17/2026行业经销商2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL First Lien有担保债务-1,347.5%-发行人名称Sargent&Greenaf Inc.，2024年12月20日到期，行业批发，当前票面利率12.92%(PIK 1.00%)，高于Sofr指数+760个基点2023-09-300001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%务实研究所，有限责任公司行业专业服务2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMember2022-10-012022-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%DRS控股公司2025年11月3月11日到期目前票面利率11.75%较指数3M SOFR+640高出11.75个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先担保债务—129.2% Hancock Roofing and Construction L.L.C.到期日12/31/2026工业保险现券10. 95%基点差高于指数3M SOFR +5602023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Arcfield Acquisition Corp，到期日08/03/2029，工业航空航天和国防，现价11.62%，基点利差高于指数1M SOFR +6252023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Imagine Acquisitionco，LLC到期日11/15/2027行业软件2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Bioderm，Inc.(左轮手枪)到期日2028年1月31日工业医疗设备和用品当前票面利率11.84%高于指数1M SOFR+650%基点2023-10-012023-12-310001504619Pflt:ClassA2SeniorSecuredFixedRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-300001504619Pflt:ClassDSecuredDeferrableFloatingRateLoansDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Zips Car Wash，LLC到期日3/1/2024行业汽车现券12.70%基点差高于指数SOFR +7352023-12-310001504619Pflt：保险会员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，First Lien高级有担保债务—101.9%，Zips Car Wash，LLC，到期日03/01/2024，工业汽车，现券12.67%基点差高于指数1M SOFR +7352022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%玛氏收购控股公司2026年5月14日到期行业媒体当前票面利率11.00%高于指数3M SOFR+565%基点2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称销售基准指数有限责任公司，到期日1/3/2025，行业专业服务，现券11.59%，基点利差高于指数SOFR +6202023-12-310001504619Pflt：投资成本成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称A1车库合并子公司，LLC到期日2028年12月22日工业商业服务和供应当前票面利率11.96%，较SOFR+660指数利差11.96%2023-12-310001504619Pennant Park高级安全会员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%计量Schlesinger Coinvest LLC行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% MDI买方，Inc.（左轮手枪）到期日07/25/2028工业商品化学品2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)(Revolver)2024年5月23日到期行业媒体2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）（Revolver），到期日05/23/2024，行业媒体2022-10-012023-09-300001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembersSRT：最大成员数美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMember美国-GAAP：股权投资方法成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% LAV Gear Holdings，Inc.（Revolver）到期日10/31/2025行业资本设备现券11. 78%（PIK 5. 50%）基点差高于指数1 M SOFR +6402023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% NORA收购有限责任公司到期日08/31/2029行业医疗保健提供者及服务当前息票11.70%基点差高于指数3M SOFR +6352023-10-012023-12-310001504619Pflt：PennantParkTSOSeniorLoanFundLPM成员2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2022-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，PL Acquisition Co，LLC（优先股权），工业纺织品，服装和奢侈品2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% HV Watterson Holdings，LLC行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Kinetic Buyer，LLC—（Revolver）到期日11/10/2026行业个人产品2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Quantic Electronics，LLC到期日11/19/2026工业航空航天和国防当前息票11.70%基点利差高于指数SOFR +6352023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%关键任务电子公司2024年3月28日到期行业资本设备2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% ITI Holdings，Inc.（Revolver）到期日03/03/2028行业IT服务2023-09-300001504619Pflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2022-10-012022-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Meadowlark Title，LLC行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Go Dawgs Capital III，LP，工业建筑产品2022-10-012023-09-300001504619美国-GAAP：技术部门成员2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%阿尔塔米拉第二中间公司行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，398.7%发行人名称Connatix Buyer，Inc.到期日7/13/2027行业媒体现券11.14%基点差高于指数SOFR +5762023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，第一留置权担保债务—101.9%，五星买家公司（左轮手枪），到期日02/23/2028，行业酒店、餐馆和休闲2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Plimpton & Hills Corporation—无资金定期贷款到期日11/07/2025行业分销商2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Lash OpCo，LLC(Revolver)到期日2026年8月16日行业个人产品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% ITC Infection Co—invest，LP Industry医疗设备及用品2023-10-012023-12-310001504619在受控、关联投资组合公司的投资—45.0%股权—8.5% New MPE Holdings，LLC（Marketplace Events，LLC）行业媒体：多元化和生产2023-10-012023-12-310001504619Pflt：Healthcare Technology成员2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称销售基准指数LLC到期日2025年1月3日行业专业服务当前票面利率11.55%，较指数SOFR+620利差11.55个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP行业医疗保健提供商和服务2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%HPA SPQ聚合器LP行业专业服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股—1.8%，Magnolia Topco LP—B类优先股，工业汽车2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，Gauge Schlesinger CoInvest LLC(优先股)，行业专业服务2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Mission Critical Electronics，Inc.到期日03/28/2024行业资本设备2022-10-012023-09-300001504619Pflt：受控关联投资成员2023-09-300001504619受控关联投资2023-12-310001504619Pflt:ClassB2SeniorSecuredFixedRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（整合营养有限责任公司），IHS母公司控股，有限责任公司，工业商业服务和供应2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，（Integrative Nutrition，LLC），Ironclad Holdco，LLC，ITC Rumba，LLC（Cano Health，LLC），行业医疗保健和制药2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Sigma Defense Systems，LLC到期日12/18/2027行业IT服务现券12.50%基点差高于指数3M SOFR +7152023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Quad（美国）联合投资，有限责任公司，行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Beta Plus Technologies，Inc.，2029年7月1日到期，工业互联网软件和服务，当前票面利率11.14%，高于指数3M SOFR+575的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Meadowlark Acquiser，LLC（Revolver）到期日12/10/2027行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%EDS Buyer，LLC。(左轮手枪)到期日2029年1月10日工业电子设备、仪器和部件2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Crane 1 Services，Inc.（Revolver）到期日08/16/2027工业商业服务及用品现券10. 36%基点差幅高于指数3M SOFR +5012023-12-310001504619Pflt:ClassA1SeniorSecuredFloatingRateNotesDue2031MemberUs-gaap:SecuredOvernightFinancingRateSofrOvernightIndexSwapRateMemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Smile Brands Inc，到期日10/14/2025，行业医疗保健和制药，现价9. 70%，基点差高于指数SOFR +4502023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称团队服务集团，LLC，到期日11/24/2024，行业医疗和制药，当前票面利率10.75%，高于SOFR指数+500个基点2023-12-310001504619Pflt：管理员成员2022-10-012022-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2%由Light Professional IT Services，LLC到期日5/16/2025行业高科技行业现券12.40%基点差高于指数3M SOFR +6882023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，Cartessa美学，有限责任公司(优先)，行业分销商2022-10-012023-09-300001504619Pflt:ClassB1SeniorSecuredFloatingRateNotesDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称New Milani Group LLC到期日6/6/2024行业消费品：非耐用现券10.96%基点利差高于指数SOFR +5502023-12-310001504619Pflt：LongTermCreditFacilityMember2022-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由ECL Entertainment，LLC，到期日8/31/2030，工业酒店，游戏和休闲，当前票面利率10.07%，高于SOFR指数+475个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权担保债务—101.9% Mars Acquisition Holdings Corp.（Revolver）到期日05/14/2026行业媒体2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infinity Home Services Holdco，Inc.到期日12/28/2028工业商业服务及用品现券12. 24%基点差幅高于指数3M SOFR +6852023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行方名称应用技术服务有限责任公司-DDTL无资金支持到期日12/29/2026工业商业服务和用品2022-10-012023-09-300001504619Pflt：PriorCreditFacilityMember2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Meadowlark收购者，有限责任公司-定期贷款II到期日12/10/2027年行业专业服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Cartesa Aesthetics，LLC，到期日6/14/2028，行业分销商，现券11.39%，基点差高于指数SOFR +6002022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称STV Group Inc.，到期日12/11/2026，工业建设和建筑，当前票面利率10.67%，基点高于SOFR指数+5352023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%施莱辛格全球公司(左轮手枪)到期2025年7月14日行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Quantic Electronics，LLC到期日11/19/2026行业电子设备、仪器及组件现券11.70%基点差高于指数1M SOFR +6352023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL股票证券—3.9%—发行人名称New MPE Holdings，LLC，行业媒体：多元化和生产2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien高级有担保债务—101.9% Skopima Consiio Parent，LLC到期日05/17/2028行业商业服务现券9. 93%基点差高于指数1 M SOFR +4502022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，Gauge Lash Coinvest LLC（Preferred），行业个人产品2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-111.8%第一留置权高级担保债务-101.9%SolutionReach，Inc.到期日2024年1月17日行业医疗技术当前票面利率12.37个基点高于指数1M SOFR+7002022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）到期日05/23/2024行业媒体现券11.00%基点差高于指数3M SOFR +5652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%任何小时服务到期07/21/2027行业能源设备及服务现券11.23%基点差高于指数3M SOFR +5852023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，电子委员会金融服务公司(左轮手枪)，2023年10月5日到期，行业银行，金融，保险和房地产2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有担保债务—129.2% Tyto Athene，LLC（Revolver）到期日04/01/2026行业IT服务现券11.02%基点差高于指数1M SOFR +5652023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由CHA控股公司，到期日4/10/2025，工业建筑及工程，现券10.15%，基点差高于指数SOFR +4762023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% HV Watterson Holdings，LLC行业专业服务2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，OHCP V BC COI，L. P，行业分销商2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Hancock Roofing and Construction L.L.C.(左轮手枪)到期日12/31/2026年工业保险当前票面利率10.92%较指数1M SOFR+560利差10.92个基点2023-09-300001504619Pflt：汽车行业成员2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称ETE Intermediate II，LLC到期日5/29/2029行业多元化消费者服务现券11.89%基点差高于指数SOFR +6502023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Hancock Roofing and Construction L.L.C.到期日12/31/2026年工业保险当前票面利率10.93%较指数3M SOFR+560利差10.93个基点2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Burgess Point买方公司到期日2029年9月26日汽车现券较SOFR指数利差10.71%+5252023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Magnolia Topco LP—B类普通股，工业汽车2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%S101控股公司2026年12月29日到期工业电子设备、仪器和零部件当前票面利率11.55%较指数3M SOFR+615利差11.55个基点2023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）到期日5/23/2024行业媒体：广告、印刷及出版当前息票11.00%基点差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% TPC Canada Parent，Inc及TPC美国母公司有限责任公司到期日11/24/2025行业食品当前息票11. 04%基点点差高于指数3M SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% ORL Acquisition，Inc.到期日09/03/2027行业消费者金融现券12. 75%基点利差高于指数3M SOFR +7402023-12-310001504619债务—1，347.5%—发行人名称The Bluebird Group LLC，到期日7/27/2026，行业专业服务，现券12.79%，基点利差高于指数SOFR +7002022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%Pequod合并子公司-无资金定期贷款到期日12/02/2026年行业多元化金融服务2023-12-310001504619对非控股、非关联的投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%五星母公司控股有限公司，工业酒店，餐饮和休闲2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系优先担保债务—129.2% Schlesinger Global，Inc.（Revolver）到期日07/14/2025行业专业服务现券12.53%基点差高于指数1M SOFR +7152023-12-310001504619美国-GAAP：医疗保健部门成员2023-12-310001504619Pflt：HotelsRestaurantsAndLeisureMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪）到期日12/18/2025行业医疗设备及用品2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称ACP Avenu Buyer，LLC到期日10/1/2029行业商业服务现券11.75%基点差高于指数SOFR +6262023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% A1车库股权，有限责任公司工业商业服务及用品2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%优先留置权优先担保债务—101.9% Signature Systems Holding Company（Revolver）到期日05/03/2024行业商业服务及供应2022-10-012023-09-300001504619Pflt：两千二百二十三个节点成员2020-03-012020-03-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%务实研究所，有限责任公司行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619Pflt：受控关联投资成员2023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Nora收购，有限责任公司(Revolver)到期日2029年8月31日行业医疗保健提供商和服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一连系优先担保债务—101.9% TWS收购公司到期日06/16/2025行业多元化消费服务现券11.81%基点差高于指数3M SOFR +6402023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行者名称系统规划和分析公司(F/K/a Management Consulting&Research，LLC)2027年8月16日到期工业航空和国防当前票面利率11.33个基点，高于Sofr+615指数2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%海王星洪水公司(Revolver)到期日2029年5月9日工业保险2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Duraco特种磁带有限责任公司，2024年6月30日到期，工业容器和包装，当前票面利率11.93%，高于指数1M SOFR+650的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，KL Stockton Co—Invest LP（任意小时服务），工业能源设备和服务2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称输出服务集团，Inc—最后期限贷款到期日11/30/2028行业商业服务现券13.82%基点利差高于指数SOFR +8432023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%市政应急服务公司—无资金定期贷款A到期日12/16/2024行业分销商2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行者名称应用技术服务，LLC到期日2026年12月29日工业商业服务和供应当前票面利率11.54%，较SOFR+615指数利差11.54%2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%市政应急服务公司行业经销商2023-10-012023-12-310001504619Pflt：受控关联投资成员2022-10-012022-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% AG Investco LP One Industry Software 2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股—1.8%，UniTEK Global Services，Inc，工业电信现价20.00%2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称由MBS Holdings，Inc.，2027年4月16日到期，工业互联网软件和服务，当前票面利率11.17%，高于指数SOFR+585的基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，高效合作零售营销公司，有限责任公司，2024年6月15日到期，行业媒体：多元化和制作，当前票面利率13.15%，基点高于指数3M SOFR+776%2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Kentucky Racing Holdco，LLC，Industry Hotels，Restaurant and Leasure2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Connatix Buyer，Inc.，2027年7月13日到期，行业媒体2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Walker Edison家具公司LLC-初级循环信贷安排，到期日3/31/2027，行业批发，当前票面利率11.68%，高于SOFR指数基点+6352022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% eCommission控股公司行业银行、金融、保险和房地产2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% SSC Dominion Holdings，LLC行业资本设备2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%幸运雄鹿，有限责任公司到期日07/20/2027年行业酒店、餐厅和休闲流动票面利率0.00%2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%DRS控股公司2025年11月3月11日到期目前票面利率11.75%较指数3M SOFR+640高出11.75个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%黑鹰工业分销公司2026年9月17日到期行业分销商当前票面利率11.49%高于指数3M SOFR+565个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Sigma Defense Systems，LLC（Revolver）到期日12/18/2027行业IT服务现券12.50%基点差高于指数3M SOFR +7152023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称接收买方，有限责任公司到期日2/28/2028行业空运和物流当前票面利率11.50个基点，高于SOFR+615指数2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先有抵押债务—129.2% IG Investments Holdings，LLC（Revolver）到期日09/22/2027行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，PL Acquisition Co，LLC（优先股权），工业纺织品，服装和奢侈品2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Spendmend Holdings LLC(Revolver)到期日03/01/2028行业医疗技术2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%诚信营销收购有限责任公司（Revolver）到期日—08/27/2026行业保险2023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:SecondLienSubordinatedDebtAndEquityInvestmentsMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9% FedHC InvestCo LP One Industry Aerospace and Defense2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，www.example.com Holdings，Inc.2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Ledge Lounger，Inc.到期日11/09/2026行业休闲产品现券12.00%基点差高于指数3M SOFR +6652023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Marketplace Events，LLC到期日9/30/2026行业媒体：多元化及生产现券10.94%基点差高于指数SOFR +5252023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，A1车库合并子公司—无资金定期贷款，到期日12/22/2028，工业商业服务及供应2022-10-012023-09-300001504619Pflt：商业服务和供应商成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%第一留置权高级担保债务—101.9% Sigma Defense Systems，LLC（Revolver）到期日12/18/2028行业IT服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9%市政应急服务公司到期日10/01/2027行业分销商现券11.04%基点差高于指数3M SOFR +5652023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PlayPower，Inc，到期日5/8/2026，行业消费品：耐用，现券10.57%，基点利差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-Global Holdings Interco LLC发行人名称，2026年3月16日到期，行业多元化金融服务，当前票面利率11.96%，高于SOFR指数基点+6602023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由挑战者性能优化公司，到期日8/31/2024，工业建筑及工程，现券12.18% PIK 1.00%，基点差高于指数SOFR +6752023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC），到期日05/23/2024，行业媒体，现券11.04%，基点差高于指数3M SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Apex Service Partners，LLC定期贷款C到期日7/31/2025行业多元化消费者服务现券10.69%基点差高于指数SOFR +5252022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% Magnolia Topco LP—B类优先股权行业自动化2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% PL收购有限责任公司到期日11/09/2027工业纺织品、服装及奢侈品现券12.42%基点差高于指数1M SOFR +7102022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Loving Tan Intermediate II，Inc.(左轮手枪)，到期日2028年5月31日行业个人产品当前票面利率12.35%高于指数3M SOFR+700个基点2023-12-310001504619Pflt：EnergyEquipmentAndServicesMember2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%无限家居服务控股公司-第一修正案无资金定期贷款到期日-2025年11月17日工业商业服务和供应品2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权优先担保债务-129.2%TransGo，LLC(Revolver)到期日12/29/2028年工业汽车零部件当前票面利率0.00%2023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%2023-12-310001504619Pennant Park高级安全会员2023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，NXOF Holdings，Inc. (Tyto Athene，LLC），行业IT服务2022-10-012023-09-300001504619对受控、关联投资组合公司的投资—45.0%第一留置权有担保债务—36.5%2023-12-310001504619Pflt：受控关联投资成员2023-09-300001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Pragmatic Institute，LLC—无资金定期贷款。到期日07/06/2028行业专业服务2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一连系优先担保债务—129.2% Schlesinger Global，Inc.（Revolver）到期日07/14/2025行业专业服务现券12.53%基点差高于指数1M SOFR +7152023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权高级担保债务-101.9%萨金特和格林利夫公司2024年12月20日到期工业电子设备、仪器和零部件当前票面利率12.93%高于指数1M SOFR+760个基点2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Walker Edison Furniture Company LLC—DDTL—无资金到期日3/1/2029行业批发2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% UniTEK Global Services，Inc. (W)工业电信2023-10-012023-12-310001504619SRT：最大成员数Pflt：非受控关联投资成员2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8% First Lien优先担保债务—101.9% Teneo Holdings LLC到期日07/18/2025行业多元化金融服务现价10.67%基点差高于指数1 M SOFR +5352022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证总额—14.5%2023-09-300001504619最低合格资产2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称Skopima Conconlio Parent，LLC到期日2028年5月17日工业商业服务当前票面利率9.97%，较SOFR指数利差+450个基点2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Riverpoint Medical，LLC(Revolver)到期日2025年6月20日行业医疗设备和用品当前票面利率10.46%高于指数3M SOFR+510个基点2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Pragmatic Institute，LLC（Revolver）到期日07/06/2028行业专业服务现券11.17%基点利差高于指数3M SOFR +5752022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Imagine Acquisionco，LLC到期日11/15/2027行业软件当前息票10.74%基点差高于指数SOFR +5502022-10-012023-06-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Solutionreach，Inc.（Revolver）到期日07/17/2025行业医疗保健技术2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2%一站式邮寄，LLC到期日05/07/2027行业空运及物流现券11.72%基点差高于指数3M SOFR +6362023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Pequod Mergger Sub，Inc（Revolver）到期日12/02/2026行业多元化金融服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，NXOF Holdings，Inc. (Tyto Athene，LLC），行业IT服务2022-10-012023-09-300001504619Pflt:NonControlledNonAffiliatedInvestmentsMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2%任何小时服务到期07/21/2027行业能源设备及服务现券11.23%基点差高于指数3M SOFR +5852023-06-300001504619Pflt:ClassDSecuredDeferrableFloatingRateLoansDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Questex，LLC(Revolver)到期日2024年9月9日行业媒体：多元化和生产2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权有担保债务—101.9%，环球控股InterCo LLC，到期日03/16/2026，行业多元化金融服务，现券11.96%，基点差高于指数3M SOFR +6602023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，（American Insulated Glass，LLC），汉考克索赔顾问投资者，LLC，工业保险2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Urology Management Holdings，Inc，到期日6/15/2026，行业医疗保健及制药，现价11.79%，基点差高于指数SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619Pflt：LongTermCreditFacilityMember2022-10-012022-12-310001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%诚信营销收购有限责任公司—无资金定期贷款到期—08/31/2025行业保险2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Urology Management Holdings，Inc，到期日6/15/2026，行业医疗保健及制药，现价11.79%，基点差高于指数SOFR +5652023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% HW Holdco，LLC（Revolver）到期日12/10/2024行业媒体现券11.82%基点利差高于指数3M SOFR +6402022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称按Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权无资金定期贷款，到期日9/30/2025，行业媒体：多元化和生产，2023-12-310001504619对受控、附属投资组合公司的投资-45.1%，股权-8.3%合计2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，黑鹰工业分销公司(左轮手枪)，2026年9月17日到期，行业分销商，当前票面利率13.75%，高于指数3M SOFR+525的基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Ironclad Holdco，LLC（Applied Technical Services，LLC）工业商业服务及供应2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先有抵押债务—129.2% Recteq，LLC（Revolver）到期日01/29/2026行业休闲产品2023-10-012023-12-310001504619对非受控、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%泌尿外科合作伙伴公司，L.P行业医疗保健提供者和服务2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Ranco Health MSO，Inc.，2025年12月18日到期，行业医疗保健提供商和服务，当前票面利率11.22%，高于SOFR指数的基点+5852022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%微笑品牌公司(左轮手枪)2025年10月14日到期的行业医疗和制药2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由DRS Holdings III，Inc.发行，2025年11月3日到期，行业消费品：耐用，当前票面利率11.79%，基点高于SOFR指数+6402023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称由Light Professional IT Services，LLC到期日5/16/2025 High Tech Industries现券12.40%基点差高于指数SOFR +6882023-12-310001504619Pflt：测量InputMarketYeldMemberPflt：LongTermCreditFacilityMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Confluent Health，LLC到期日10/28/2028行业医疗保健和制药现券9. 47%基点差高于指数SOFR +4002023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人姓名动态买家，LLC到期日2027年11月10日行业个人产品当前票面利率11.50个基点，高于SOFR指数+615个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Sigma Defense Systems，LLC（Revolver）到期日12/18/2027行业IT服务现券12.50%基点差高于指数3M SOFR +7152023-10-012023-12-310001504619Pflt：多元化金融服务成员2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% ECL Entertainment，LLC到期日08/31/2030行业酒店、餐馆及休闲业现券10.11%基点差高于指数1M SOFR +4752023-10-012023-12-310001504619投资于非控制、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/权证—14.5%，B类（US Dominion，Inc.），TTower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC），行业媒体2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称MDI买方，Inc.到期日7/25/2028工业化学品、塑料及橡胶现券11.63%基点差幅高于指数SOFR +6252023-10-012023-12-310001504619总投资和现金等价物—178.6%2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Lash OpCo，LLC到期日2/18/2027行业个人产品现券12.48%基点利差高于指数SOFR +7002023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL股票证券—3.9%2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称农村资源控股公司。(HPA SPQ Merger Sub，Inc.），到期日6/15/2029，行业高科技行业，现券11.52%，基点差高于指数SOFR +6252023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—111.8%优先留置权优先担保债务—101.9% TWS收购公司（Revolver）到期日06/16/2025行业多元化消费服务2022-10-012023-09-300001504619Pflt：测量InputMarketYeldMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMemberSRT：最小成员数Pflt：ValuationTechniqueMarketCompableMember2023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称NBH Group LLC，到期日8/19/2026，行业医疗保健，教育&儿童护理，当前息票10.93%，基点利差高于指数SOFR +5252023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称Fairbanks Morse Defense，到期日6/17/2028，工业航空航天和国防，现券10.40%，基点差高于指数SOFR +4752023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Spendmend Holdings LLC到期日3/1/2028行业医疗保健技术现券11.00%基点差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619Pflt:TwoThousandThirtyTwoAssetBackedDebtMemberPflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Sigma Defense Systems，LLC，到期日12/18/2025，工业航空航天和国防，当前票面利率14.04%，高于指数Sofr+865的基点2022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%发行人名称Anteriad Holdings Inc（fka MeritDirect）2023年3月到期日5/23/2024行业媒体：广告、印刷及出版当前息票12. 04%基点差高于指数SOFR +6502023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%西格玛防御系统公司，有限责任公司(Revolver)到期日12/18/2027年行业IT服务2023-12-310001504619Us-gaap:FinancingReceivables30To59DaysPastDueMember2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Kentucky Racing Holdco，LLC，Industry Hotels，Restaurant and Leasure2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2%应用技术服务有限责任公司到期日12/29/2026工业商业服务及供应品现券11.28%基点差高于指数3M SOFR +6152023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Spendmend Holdings LLC到期日3/1/2028行业医疗保健技术现券11.00%基点差高于指数SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619对受控的附属投资组合公司的投资-45.1%，股权-8.3%，New MPE Holdings，LLC(Marketplace Events，LLC)，行业媒体：多元化和制作2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称黑鹰实业分销公司2026年9月17日到期日行业分销商当前票面利率11.75%，较SOFR+625指数利差11.75%2023-12-310001504619债务—1，347.5%—发行人名称Teneo Holdings LLC，到期日7/18/2025，行业商业服务，现券10.67%，基点差高于指数SOFR +5352023-12-310001504619现金和现金等价物—15.3%2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行人名称Ad.net收购，LLC到期日2026年5月7日行业媒体当前票面利率11.65%，高于SOFR指数+626个基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infinity Home Services Holdco，Inc. - 无资金定期贷款到期日12/28/2028行业商业服务及用品2022-10-012023-09-300001504619投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1%优先股权—2.1% ORL Holdco，Inc.行业消费金融2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% PL收购有限责任公司到期日11/09/2027工业纺织品、服装及奢侈品现券12.42%基点差高于指数1M SOFR +7102023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%第一留置权担保债务-101.9%Riverpoint Medical，有限责任公司2025年6月20日到期-当前票面利率10.54%，较指数3M SOFR+515高出10.54个基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%涂鸦买方公司(左轮手枪)2027年8月10日到期行业贸易公司和分销商当前票面利率10.97%高于指数3M SOFR+560个基点2023-12-310001504619Pflt：AirFreightAndLogistic成员2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权优先担保债务—101.9% Sargent & Greenleaf Inc.（Revolver）到期日12/20/2024行业电子设备、仪器及元件现券12. 92%基点差幅高于指数1 M SOFR +7602023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% LAV Gear Holdings，Inc.（Revolver）到期日10/31/2025行业资本设备现券11. 78%（PIK 5. 50%）基点差高于指数1 M L +6402023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Aeronix，Inc.（左轮手枪）到期日12/18/2028工业航空航天和国防2023-10-012023-12-310001504619Pflt：IncentiveFeePaymentConditionOneMember2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9% Graduate Buyer，Inc One，到期日12/8/2023，行业贸易公司及分销商2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，由Light Professional IT Services，LLC（Revolver），到期日05/16/2025，行业高科技行业2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称Solutionreach，Inc，到期日7/17/2025，行业医疗保健和制药，现价12.37%，基点差高于指数SOFR +7002022-10-012023-09-300001504619非控制关联投资2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称CHA Holdings，Inc.到期日04/10/2025工业建筑及工程现券9. 97%基点差幅高于指数SOFR +4612023-12-310001504619Pflt：高科技行业成员2023-09-300001504619Pflt:TwoThousandThirtyTwoAssetBackedDebtMemberPflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Pink Lily Holdco，LLC（PL Acquisitions，LLC），工业纺织品，服装和奢侈品2022-10-012023-09-300001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称The Bluebird Group LLC到期日7/27/2026行业专业服务现券12.00%基点差高于指数SOFR +6652023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%粉百合控股有限公司(PL收购，有限责任公司)工业纺织品、服装和奢侈品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权有担保债务—101.9%，Cartessa Aesthetics，LLC，到期日06/14/2028，行业分销商，现券11.39%，基点差高于指数3M SOFR +6002022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Exigo Intermediate II，LLC(Revolver)，到期日期03/15/2027，行业软件2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—133.9%优先股—1.8%%2023-09-300001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—118.1%，优先留置权担保债务—101.9%，Arcfield Acquisition Corp.（Revolver），到期日08/04/2028，工业航空航天和国防2023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—133.9%普通股/认股权证—14.5%2023-09-300001504619现金和现金等价物合计2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权担保债务—101.9% MDI买方，Inc.到期日07/25/2028工业商品化学品现券11.09%基点差高于指数3M SOFR +6252022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联的投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Kinetic Buyer，LLC行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% Teneo Holdings LLC到期日07/18/2025行业多元化金融服务现券10.71%基点差高于指数1M SOFR +5352023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Cartessa Aesthetics，LLC(Revolver)到期日06/14/2028年行业分销商2023-10-012023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资-118.1%，优先股-1.8%，Signature CR Intermediate Holdco，Inc.，工业商业服务和用品，当前票面利率12.00%2023-09-300001504619Pflt：FirstLienSecuredDebtMemberSRT：最小成员数2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称由Infinity Home Services Holdco，Inc.发行，2028年12月28日到期，工业商业服务和用品，当前票面利率12.24%，高于SOFR指数+685个基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Loving Tan Intermediate II，Inc.到期日05/31/2028行业个人产品现券12.35%基点差高于指数3M SOFR +7002023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称Global Holdings InterCo LLC到期日3/16/2026行业多元化金融服务现券11.46%基点差高于指数SOFR +6102023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称One Stop Mailing，LLC到期日5/7/2027行业空运及物流现券11.72%基点差高于指数SOFR +6362023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LJ Avalon Holdings，LLC（Revolver）到期日01/31/2030行业建筑及工程2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%第一留置权优先担保债务—101.9% Sargent & Greenleaf Inc.（Revolver）到期日12/20/2024行业电子设备、仪器及元件现券12. 92%基点差幅高于指数1 M SOFR +7602022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称Skopima Conconlio Parent，LLC，2028年5月17日到期，工业商业服务，当前票面利率9.93%，高于指数SOFR+450的基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Compex Legal Services，Inc.（左轮手枪）到期日02/07/2025行业专业服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infinity Home Services Holdco，Inc. - 无资金定期贷款到期日12/28/2028行业商业服务及用品2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称市场活动，有限责任公司-超级优先第一留置权无资金定期贷款到期日2025年9月30日行业媒体：多元化和生产2023-10-012023-12-310001504619不符合条件的资产2023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，优先股权—1.8%，www.example.com Holdings，Inc.2023-09-300001504619Us-gaap:SecuredOvernightFinancingRateSofrOvernightIndexSwapRateMemberPflt:ClassDSecuredDeferrableFloatingRateLoansDue2031MemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2019-09-012019-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1，398.7%—发行人名称Marketplace Events，LLC—超级优先2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行者名称Research Now Group，LLC和Dynata，LLC，2024年12月20日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率11.13%，高于指数SOFR+576的基点2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%Gauge Lash CoInvest LLC行业个人产品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% LAV Gear Holdings，Inc.（Revolver）到期日10/31/2024行业资本设备现券11. 02%（PIK 5. 50%）基点差高于指数3M SOFR +5652022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Mars Intermediate Holdings II，Inc，Industry Media2022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%SP L2控股公司(Ledge Lounger，Inc.)工业休闲产品2023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMember2023-09-3000015046192023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员Pflt：Second LienMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Quantic Electronics，LLC（Revolver）到期日11/19/2026行业电子设备、仪器及组件现券11.70%基点差高于指数1M SOFR +6352023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称PH Beauty Holdings III，Inc，到期日9/29/2026，行业批发，现券10.68%，基点差高于指数SOFR +5002023-12-310001504619Pflt：所有其他行业成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Lightspeed Investment Holdco LLC行业医疗保健技术2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% ETE Intermediate II，LLC（Revolver）到期日05/25/2029行业多元化消费者服务2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由光速买方公司，到期日2/3/2026，行业医疗保健供应商和服务，现券10.7%，基点差高于指数SOFR +5352022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称按动态买家，LLC，到期日11/10/2027，行业个人产品，当前票面利率11.54%，高于指数SOFR+615的基点2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Signature CR Intermediate Holdco，Inc.工业商业服务及用品2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Infolinks Media Buyco，LLC到期日11/01/2026行业媒体现券11.21%基点差高于指数3M SOFR +5852023-12-310001504619对受控、附属投资组合公司的投资-45.1%，股权-8.3%，PennantPark高级担保贷款基金I LLC，行业金融服务2022-10-012023-09-300001504619Pflt：FirstLienMemberPflt：投资成本成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权高级担保债务-101.9%，Wildcat Buyerco，Inc.，2026年2月27日到期，工业电子设备、仪器和零部件，当前票面利率10.54%，较指数3M SOFR+515利差10.54%2023-09-300001504619Pflt:NonControlledAndControlledAffiliatedInvestmentsMember2023-10-012023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称NBH Group LLC，到期日8/19/2026，行业医疗保健，教育&儿童护理，当前息票10.93%，基点利差高于指数SOFR +5252022-10-012023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，Apex Service Partners，LLC，2025年7月31日到期，行业多元化消费服务，当前票面利率10.52%，高于指数3M SOFR+525的基点2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，NEPRT母公司控股有限责任公司（Recteq，LLC），工业休闲产品2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien优先有抵押债务—129.2% LJ Avalon Holdings，LLC到期日02/01/2030行业建筑工程现价11.86%基点差高于指数3M SOFR +6402023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% NBH Group LLC（Revolver）到期日08/19/2026行业医疗设备及用品2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%河滨评估，有限责任公司到期日2025年3月10日行业专业服务当前票面利率11.25个基点，高于指数3M SOFR+5902023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Magenta Buyer，LLC，到期日7/31/2028，行业软件，现券10.63%，基点利差高于指数SOFR +5002022-10-012023-09-300001504619兴高采烈的PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%-发行人名称输出服务集团，Inc.，到期日6/29/2026，工业商业服务，当前票面利率0.00%2022-10-012023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Walker Edison Furniture Company LLC—初级循环信贷融资到期日3/1/2029行业批发现券11.71%基点差高于指数SOFR +6352023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务1,398.7%-发行人名称猫头鹰收购，LLC到期日2028年2月4日行业专业服务当前票面利率10.70%，较SOFR指数利差+550个基点2023-12-310001504619Pflt:ClassA1SeniorSecuredFloatingRateLoansMemberPflt:TwoThousandAndThirtyOneAssetBackedDebtMember2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联的投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，电子佣金控股公司，工业银行，金融，保险和房地产2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%WatchTower Intermediate，有限责任公司出资的Revolver到期日12/01/2029年12月1日工业电子设备、仪器及零部件当前票面利率11.38%，较指数3M SOFR+660利差11.38个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，Gauge ETE Blocker，LLC，行业多元化消费者服务2023-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务-1,347.5%发行者名称Bioderm，Inc.到期日2028年1月31日行业医疗和制药当前票面利率11.83%高于Sofr指数+650个基点2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Amsive Holding Corporation(f/k/a Vision Purchaser Corporation)到期日06/10/2025年行业媒体当前票面利率11.75%较指数3M SOFR+640利差2023-12-310001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，AG Investco LP One，行业软件2022-10-012023-09-300001504619对非控股、非关联投资组合公司的投资总额—118.1%2023-09-300001504619Us-gaap:FinancingReceivables30To59DaysPastDueMember2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务1，398.7%—发行人名称Meadowlark Acquiser，LLC到期日12/10/2027行业专业服务现券11.00%基点差高于指数SOFR +5652023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt：FirstLienMember2022-09-300001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由DRI控股公司，到期日12/21/2028，行业媒体，现券10.67%，基点差高于指数SOFR +5252023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% Solutionreach，Inc.（Revolver）到期日07/17/2025行业医疗保健技术2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，第一留置权担保债务-101.9%，轻型专业IT服务有限责任公司，2025年5月16日到期，工业高科技产业，当前票面利率12.43%，基点高于指数3M SOFR+688%2022-10-012023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%普通股/认股权证—16.9%汉考克索赔顾问投资者，有限责任公司行业保险2023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权担保债务—1，347.5%—发行人名称由MDI买方，公司，到期日7/25/2028，工业化学品，塑料及橡胶，现券11.32%，基点差高于指数SOFR +6002023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非关联投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% QUESTEX，LLC（REVOLVER）到期日09/09/2024行业媒体多元化和生产2023-12-310001504619相关方PSSL第一留置权有抵押债务—1，347.5%发行人名称Apex Service Partners，LLC定期贷款B到期日7/31/2025行业多元化消费者服务现券11.04%基点差高于指数SOFR +5502023-09-300001504619Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberPflt：两千二十个六个节点可支付成员2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级担保债务—129.2% Duraco Specialty Tapes LLC到期日06/30/2024行业容器及包装现券11.96%基点差高于指数3M SOFR +6502023-12-310001504619Pflt：FirstLienSecuredDebtMemberPflt:PennantParkSeniorSecuredLoanFundILLCMember2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2%一站式邮寄，LLC到期日05/07/2027行业空运及物流现券11.72%基点差高于指数3M SOFR +6362023-10-012023-12-310001504619投资于非控制，非附属投资组合公司—118.1%，第一留置权优先担保债务总额—101.9%，2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%蓝鸟集团有限责任公司2026年7月28日到期行业专业服务当前票面利率12.00%较指数3M SOFR+665高出12.00个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% Tyto Athene，LLC（Revolver）到期日04/01/2026行业IT服务2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%，普通股/认股权证—14.5%，NXOF Holdings，Inc. (Tyto Athene，LLC），行业IT服务2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%普通股/认股权证-16.9%GMP Hills，L.P.行业分销商2023-10-012023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%第一留置权有担保债务—101.9% Infinity Home Services Holdco，Inc.（左轮手枪）到期日12/28/2028行业商业服务及供应2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% NBH Group LLC（Revolver）到期日08/19/2026行业医疗设备及用品2022-10-012023-09-300001504619Pflt：客户服务成员2023-09-300001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%Bioderm，Inc.(左轮手枪)到期日2028年1月31日工业医疗设备和用品当前票面利率11.84%高于指数1M SOFR+650%基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%优先留置权优先担保债务—129.2% OSP嵌入式买方，LLC（Revolver）到期日12/15/2029工业航空航天及国防）2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—118.1%优先留置权有担保债务—101.9% Riverpoint Medical，LLC（Revolver）到期日06/20/2025行业医疗设备及用品现券10.42%基点差高于指数3M SOFR +5102023-09-300001504619US-GAAP：测量输入EbitdaMultipleMembers美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Pflt:ValuationTechniqueEnterpriseMarketValueMemberSRT：最小成员数美国-GAAP：股权投资方法成员2023-09-300001504619Marketplace Events，LLC2023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%微笑品牌公司(Revolver)2025年10月14日到期的行业医疗保健和制药2023-10-012023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-148.1%第一留置权高级担保债务-129.2%微笑品牌公司2025年10月14日到期行业医疗和制药当前票面利率9.98%高于指数1M SOFR+450个基点2023-12-310001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1%第一留置权优先担保债务—129.2% GramedBuyer，Inc.（Revolver）到期日08/10/2027行业贸易公司及分销商2023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有抵押债务—1，398.7%发行人名称ECL Entertainment，LLC到期日8/31/2030工业酒店，博彩及休闲现券10.14%基点差高于指数SOFR +4752023-12-310001504619对非控制、非关联投资组合公司的投资-118.1%，普通股/认股权证-14.5%，Signature CR Intermediate Holdco，Inc.，工业商业服务和供应2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—111.8%优先留置权优先担保债务—101.9% Signature Systems Holding Company（Revolver）到期日05/03/2024行业商业服务及供应2023-09-300001504619投资于非控股、非附属投资组合公司—148.1% First Lien高级有抵押债务—129.2% Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）到期日05/23/2024行业媒体现券11.00%基点差高于指数3M SOFR +5652023-10-012023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，347.5%—发行人名称由Confluent Health，LLC，到期日10/28/2028，行业医疗保健和制药，现价9. 32%，基点差高于指数SOFR +4002023-12-310001504619关联方PSSL第一留置权有担保债务—1，398.7%发行人名称EDS买方，LLC到期日1/10/2029行业电子设备、仪器和组件当前息票11.60%基点差高于指数SOFR +6252023-10-012023-12-310001504619美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2023-09-30Xbrli：纯Pflt：投资组合ISO 4217：美元Xbrli：共享Xbrli：共享ISO 4217：CADISO 4217：美元

 

事由

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

(标记一)r

☒	根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末十二月三十一日，2023

或

☐	根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期 至

委托文件编号：814-00891

PENNANTPARK浮息资本有限公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

马里兰州		27-3794690
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)		(国际税务局雇主身分证号码)
密歇根大道1691号 迈阿密海滩, 佛罗里达州		33139
(主要执行办公室地址)		(邮政编码)

(786) 297-9500

(注册人的电话号码，包括区号)

 

无

(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每个班级的标题	交易代码	注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.001美元	全氟辛酸盐酸盐	纽约证券交易所

 

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒没有☐

 

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☒没有☐

 

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速文件服务器		☐		加速文件管理器		☑
非加速文件服务器		☐		规模较小的报告公司		☐
新兴成长型公司		☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐没有☒

截至2024年2月7日，注册人普通股的流通股数量，每股面值0.001美元，为 61,627,881.

 

 

 

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PENNANTPARK浮息资本有限公司

截至2023年12月31日的季度报表10-Q

目录

第一部分综合财务信息
项目1.合并财务报表
截至2023年12月31日(未经审计)和2023年9月30日的合并资产和负债表		4
截至2023年12月31日和2022年12月31日止三个月的综合业务报表(未经审计)		5
截至2023年12月31日和2022年12月31日止三个月净资产变动表(未经审计)		6
截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月合并现金流量表 (未经审计)		7
截至2023年12月31日(未经审计)和2023年9月30日的综合投资时间表		8
合并财务报表附注(未经审计)		20
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID 49)		39
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析		41
项目3.关于市场风险的定量和定性披露		55
项目4.控制和程序		55
第二部分：其他信息
项目1.法律诉讼		57
第1A项。风险因素		57
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用		58
项目3.高级证券违约		58
项目4.矿山安全信息披露		58
项目5.其他信息		58
项目6.展品		59
签名		60

 

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第一部分--综合财务信息

我们按照证券交易委员会或美国证券交易委员会根据1934年证券交易法或交易法颁布的规则13a-13提交本季度报告Form 10-Q或报告。在本报告中，除文意另有所指外，“公司”、“我们”、“我们”或“我们”是指PennantPark浮动利率资本有限公司及其全资合并子公司；“Funding I”是指PennantPark Floating Rate Funding I，LLC；“应税子公司”是指PFLT Investment Holdings，LLC；“Pssl”是指PennantPark高级担保贷款基金有限责任公司，这是一家未合并的合资企业；“PTSF”是指PennantPark-TSO高级贷款基金，LP，一家未合并的有限合伙企业；“PennantPark Investment Advisers”或“Investment Advisers”是指PennantPark Investment Advisers，LLC；“PennantPark Investment Administration”或“Administration”是指PennantPark Investment Administration，LLC；“2023年票据”是指我们4.3%的A系列票据，2023年到期；“2026年票据”是指我们2026年到期的4.25%票据；“1940法案”是指1940年的投资公司法，经修订；“SBCAA”是指小企业信贷可获得性法案；“Code”是指1986年的国内收入法，经修订；“RIC”是指根据该守则受监管的投资公司；“商业发展公司”是指1940年法令规定的商业发展公司； “信贷融资”指我们与Truist Bank及其他贷款人或“贷款人”于2021年8月12日订立的多币种高级有担保循环信贷融资，经不时修订；“证券化发行人”指PennantPark CLO I，Ltd.；“证券化发行人”指证券化发行人和PennantPark CLO I，LLC；“债务证券化”指证券化发行人完成的3.014亿美元定期债务证券化；“2031年资产支持债务”指（i）发行2031年到期的A—1类高级有抵押浮息票据，2031年到期的A—2类高级有抵押定息票据，2031年到期的B—1类高级有抵押浮息票据、2031年到期的B—2类高级有抵押定息票据、2031年到期的C—1类有抵押可递延浮息票据、2031年到期的C—2类有抵押可递延定息票据，及二零三一年到期的D类有抵押可递延浮动票据及（ii）证券化发行人就债务证券化借入二零三一年到期的A—1类有抵押浮动利率票据；"存款人"指PennantPark CLO I存款人有限责任公司。提及我们的投资组合、我们的投资、我们的多货币、高级担保循环信贷融资（经修订和重列）或信贷融资，以及我们的业务包括我们通过我们的附属公司进行的投资。

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项目1.合并财务报表

 

PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并报表OF资产和负债

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

 

		2023年12月31日				2023年9月30日
		(未经审计)
资产
按公允价值计算的投资
非控制、非附属投资(摊销成本--#美元965,4461美元和1美元768,240，分别)		$	974,595			$	772,178
受控附属投资(摊销成本--美元325,0321美元和1美元324,639，分别)			296,332				294,996
投资总额（摊余成本—美元1,290,4781美元和1美元1,092,878，分别)			1,270,927				1,067,174
现金和现金等价物(费用--#美元75,8091美元和1美元100,555，分别)			75,826				100,555
应收利息			11,636				10,423
应收分配款			508				565
应由附属公司支付			142				—
预付费用和其他资产			20				894
总资产			1,359,059				1,179,611
负债
按公允价值计算的应付信贷额度(成本--$260,8551美元和1美元9,400，分别)			260,917				9,400
2031年资产担保债务，净额(面值-美元228,000)			226,917				226,759
2026年应付票据，净额(面值-$185,000)			183,248				183,054
应付债务利息			6,520				8,615
应付分配			6,020				6,020
应为购买的投资支付			5,578				4,905
应付奖励费用			4,863				4,628
应缴基地管理费			2,951				2,759
递延税项负债			1,794				1,794
应付账款和应计费用			1,746				1,287
由于附属公司			492				566
2023年应付票据，按公允价值计算(面值-美元01美元和1美元76,219，分别)			—				76,219
总负债			701,046				526,006
承付款和或有事项(见附注11)
净资产
普通股，58,734,702和58,734,702分别发行和发行已发行和已发行股票 **票面价值$0.001每股收益和100,000,000已授权的股份			59				59
超过面值的实收资本			765,187				765,187
累计赤字			(107,233	)			(111,641	)
净资产总额		$	658,013			$	653,605
总负债和净资产		$	1,359,059			$	1,179,611
每股资产净值		$	11.20			$	11.13

 

见合并财务报表附注

 

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并状态运营部

(单位为千，每股数据除外)

(未经审计)

 

		截至12月31日的三个月，
		2023				2022
投资收益：
来自非控制、非关联投资：
利息		$	23,768			$	20,735
分红			508				577
其他收入			1,763				142
从受控、关联投资：
利息			8,434				6,909
分红			3,500				2,975
总投资收益			37,973				31,338
费用：
债务利息和费用			8,942				9,858
绩效奖励费			4,863				3,433
基地管理费			2,951				2,931
一般和行政费用			988				706
行政事务费用			626				144
计税准备前的费用			18,370				17,072
净投资收入税款准备金			154				534
总费用			18,524				17,606
净投资收益			19,449				13,732
投资及债务已实现及未实现收益（亏损）：
已实现净收益(亏损)：
非控制、非附属投资			(3,089	)			63
非受控和受控、附属投资			—				—
投资已实现净收益(亏损)			(3,089	)			63
未实现增值(折旧)净变化如下：
非控制、非附属投资			5,228				(12,693	)
受控和非受控的关联投资			943				(4,064	)
投资未实现增值（折旧）税备抵			—				(725	)
债务（增值）折旧			(62	)			2,067
投资和债务未实现增值（折旧）净变动			6,109				(15,415	)
投资和债务的已实现和未实现收益（损失）净额			3,020				(15,352	)
经营净资产净增加(减少)		$	22,469			$	(1,620	)
每股普通股业务净资产增加（减少）净额（见附注7）		$	0.38			$	(0.04	)
每股普通股净投资收益		$	0.33			$	0.30

 

见合并财务报表附注

 

5

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并报表OF净资产变动

(单位：千，股票发行数据除外)

(未经审计)

 

		截至12月31日的三个月，
		2023				2022
营业净资产净增(减)：
净投资收益		$	19,449			$	13,732
投资已实现净收益(亏损)			(3,089	)			63
投资未实现增值(折旧)净变化			6,171				(16,757	)
投资未实现增值(折旧)税项准备净变化			—				(725	)
债务未实现（增值）折旧净变动			(62	)			2,067
经营净资产净增加(减少)			22,469				(1,620	)
对股东的分配：
净投资收入分配			(18,061	)			(12,932	)
分配给股东的总金额			(18,061	)			(12,932	)
资本交易
公开发行			—				995
产品发售成本			—				(5	)
资本交易导致的净资产净增长			—				990
净资产净增(减)			4,408				(13,562	)
净资产：
期初			653,605				527,092
期末		$	658,013			$	513,530
股本活动：
公开发行的股票			—				86,177

 

见合并财务报表附注

 

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并状态现金流项目

(单位：千)

(未经审计)

 

		截至12月31日的三个月，
		2023				2022
经营活动的现金流：
经营净资产净增加(减少)		$	22,469			$	(1,620	)
业务活动净资产增加（减少）净额与现金净额对账的调整 由经营活动提供(用于)的资产：
投资未实现增值(折旧)净变化			(6,171	)			16,757
债务未实现（增值）折旧净变动			62				(2,067	)
投资已实现(收益)损失净额			3,089				(63	)
折价净增值和保费摊销			(1,026	)			(944	)
购买投资			(302,598	)			(65,587	)
实物支付利息			(867	)			(56	)
处置投资所得收益			103,803				62,998
递延融资成本摊销			352				352
(增加)减少：
应收利息			(1,213	)			(1,193	)
应收分销款			57				(577	)
已出售投资的应收账款			—				(8,912	)
预付费用和其他资产			874				(197	)
应由附属公司支付			(142	)			—
增加(减少)：
应为购买的投资支付			673				9,990
应付债务利息			(2,095	)			(2,088	)
应缴基地管理费			192				(96	)
应付奖励费用			235				269
递延税项负债			—				725
由于附属公司			(74	)			(1,486	)
应付账款和应计费用			459				72
经营活动提供(用于)的现金净额			(181,921	)			6,277
融资活动的现金流：
公开发行股票所得款项			—				995
产品发售成本			—				(15	)
支付给股东的分配			(18,061	)			(12,924	)
偿还2023年应付票据			(76,219	)			(20,787	)
信贷安排下的借款			251,455				30,000
信贷额度下的还款			—				—
融资活动提供(用于)的现金净额			157,175				(2,731	)
现金及现金等价物净增(减)			(24,746	)			3,546
汇率变动对现金的影响			17				23
期初现金及现金等价物			100,555				51,488
期末现金和现金等价物		$	75,826			$	55,057
补充披露：
支付的利息		$	10,685			$	11,594
已缴纳的税款		$	160			$	5
非现金兑换和兑换		$	5,067			$	—

 

见合并财务报表附注

 

7

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并的SCHED投资用途

2023年12月31日

(单位：千，共享数据除外)

(未经审计)

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
投资于非受控、非附属投资组合公司—148.1% (3), (4)
第一笔留置权担保债务—129.2%
A1车库合并子公司		12/22/2028		商业服务与用品			11.96	%		3M SOFR +660					1,516			$	1,497			$	1,509
A1 Garage Merge Sub，LLC LLC(Revolver)(7), (9)		12/22/2028		商业服务与用品			—				—				748				—				(4	)
A1 Garage Merger Sub，LLC—无资金定期贷款		12/22/2028		商业服务与用品			—				—				528				—				5
ACP Avenu Buyer，LLC		10/02/2029		IT服务			11.64	%		3M SOFR +625					10,313				10,124				10,055
ACP Avenu Buyer，LLC（Revolver） (7), (9)		10/02/2029		IT服务			—				—				3,807				—				(95	)
ACP Avenu Buyer，LLC—无资金定期贷款		10/02/2029		IT服务			—				—				9,517				—				(107	)
ACP Falcon Buyer，LLC（Revolver） (7), (9)		08/01/2029		专业服务			—				—				3,096				—				(34	)
Ad.net		05/07/2026		媒体			11.61	%		3M SOFR +626					4,875				4,837				4,851
Ad.Net收购，有限责任公司(Revolver)(7)		05/07/2026		媒体			11.61	%		3M SOFR +626					622				622				619
Ad.Net收购，有限责任公司(Revolver)(7), (9)		05/07/2026		媒体			—				—				622				—				(3	)
Aeronix公司		12/18/2028		航空航天与国防			10.88	%		3M SOFR +550					49,000				48,271				48,265
Aeronix，Inc.(左轮手枪)(9)		12/18/2028		航空航天与国防			—				—				6,099				—				—
AFC戴尔控股公司		04/09/2027		总代理商			11.71	%		3M SOFR +640					3,865				3,813				3,812
AFC戴尔控股公司-无资金定期贷款		04/09/2027		总代理商			—				—				22,497				—				—
Amsive Holding Corporation(F/K/a Vision Purchaser Corporation)		06/10/2025		媒体			11.75	%		3M SOFR +640					13,922				13,836				13,713
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)		05/23/2024		媒体			11.00	%		3M SOFR +565					13,591				13,572				13,455
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)-增量定期贷款		05/23/2024		媒体			12.00	%		3M SOFR +665					2,183				2,169				2,172
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)(Revolver)(7), (9)		05/23/2024		媒体			—				—				2,869				—				(29	)
随时随地服务		07/21/2027		能源设备和服务			11.23	%		3M SOFR +585					6,378				6,310				6,314
随时随地服务(Revolver)(7), (9)		07/21/2027		能源设备和服务			—				—				1,147				—				(11	)
应用技术服务有限责任公司		12/29/2026		商业服务与用品			11.28	%		3M SOFR +615					9,449				9,345				9,260
应用技术服务有限责任公司(Revolver)(7)		12/29/2026		商业服务与用品			13.25	%		3M SOFR +475					732				732				717
应用技术服务有限责任公司(Revolver)(7), (9)		12/29/2026		商业服务与用品			—				—				541				—				(11	)
Arcfield Acquisition Corp.		08/03/2029		航空航天与国防			11.64	%		1M SOFR+625					5,996				5,908				5,936
Arcfield Acquisition Corp.(Revolver)(9)		08/04/2028		航空航天与国防			—				—				1,379				—				(14	)
Beta Plus技术公司		07/01/2029		互联网软件和服务			11.10	%		1M SOFR+575					4,938				4,853				4,740
BioDerm，Inc.（左轮手枪） (7)		01/31/2028		医疗设备和用品			11.84	%		1M SOFR+650					268				268				265
BioDerm，Inc.（左轮手枪） (9)		01/31/2028		医疗设备和用品			—				—				804				—				(8	)
黑鹰工业分销公司		09/17/2026		总代理商			11.49	%		3M SOFR +565					5,302				5,256				5,236
黑鹰工业分销公司- 无资金定期贷款		09/17/2026		总代理商			—				—				2,337				—				(6	)
黑鹰工业分销公司（左轮手枪） (7)		09/17/2026		总代理商			13.75	%		3M SOFR +525					823				823				813
黑鹰实业经销有限公司(9)		09/17/2026		总代理商			—				—				1,920				—				(24	)
BlueHalo Financing Holdings，LLC		10/31/2025		航空航天与国防			12.01	%		3M SOFR +665					5,408				5,366				5,299
布罗德兄弟公司		12/04/2025		纺织品、服装和奢侈品			11.61	%		3M SOFR +626					3,302				3,302				3,302
By Light Professional IT Services，LLC		05/16/2025		高科技产业			12.40	%		3M SOFR +688					25,148				24,995				24,645
By Light Professional IT Services，LLC(Revolver)(7)(9)		05/16/2025		高科技产业			—				—				3,507				—				(70	)
Carisk Buyer Inc.		12/01/2029		医疗保健技术			11.10	%		3M SOFR +575					5,500				5,418				5,418
Carisk Buyer，Inc.-无资金定期贷款		12/01/2029		医疗保健技术			—				—				4,813				—				(24	)
Carisk Buyer，Inc.(左轮手枪)(7)(9)		12/01/2029		医疗保健技术			—				—				1,750				—				(26	)
Cartessa美学有限责任公司		06/14/2028		总代理商			11.10	%		1M SOFR+575					13,043				12,882				13,043
Cartessa Aesthetics，LLC(Revolver)(7)		06/14/2028		总代理商			11.10	%		1M SOFR+575					511				511				511
Cartessa Aesthetics，LLC(Revolver)(7)(9)		06/14/2028		总代理商			—				—				927				—				-
CF512，Inc.		08/20/2026		媒体			11.55	%		3M SOFR +619					5,964				5,921				5,845
CF512，Inc.(左轮手枪)(7), (9)		08/20/2026		媒体			—				—				955				—				(19	)
查控股公司		04/10/2025		环境产业			9.97	%		3M SOFR +461					1,560				1,558				1,560
挑战者性能优化公司		08/31/2024		商业服务			13.19	%		3M SOFR +775					236				236				228
Compex法律服务公司		02/09/2026		专业服务			10.96	%		3M SOFR +555					8,902				8,871				8,902
Compex法律服务公司(左轮手枪)(7)		02/07/2025		专业服务			10.92	%		3M SOFR +555					422				422				422
Compex法律服务公司(左轮手枪) (7), (9)		02/07/2025		专业服务			—				—				984				—				—
康纳提克斯买家公司		07/13/2027		媒体			11.14	%		3M SOFR +576					3,805				3,755				3,634
康纳提克斯买家公司 (7), (9)		07/13/2027		媒体			—				—				1,234				—				(56	)
Crane 1服务公司		08/16/2027		商业服务与用品			10.36	%		3M SOFR +501					880				868				876
Crane 1服务公司（左轮手枪） (7)		08/16/2027		商业服务与用品			10.36	%		3M SOFR +501					135				135				134
Crane 1服务公司（左轮手枪） (7)		08/16/2027		商业服务与用品			—				—				202				—				(1	)
Dr. Squatch，LLC		08/31/2027		个人产品			11.20	%		3M SOFR +585					4,372				4,321				4,372
Dr.Squatch，LLC(Revolver) (7), (9)		08/31/2027		个人产品			—				—				3,353				—				—
DRS Holdings III，Inc.		11/03/2025		化学品、塑料和橡胶			11.75	%		3M SOFR +640					15,993				15,884				15,817
DRS Holdings III，Inc.（左轮手枪） (7), (9)		11/03/2025		个人产品			—				—				1,426				—				(16	)
Duraco特种胶带有限责任公司		06/30/2024		容器和包装			11.96	%		3M SOFR +650					3,436				3,411				3,381
ECL娱乐有限责任公司		08/31/2030		酒店、餐厅和休闲			10.11	%		1M SOFR+475					4,988				4,900				4,991
EDS Buyer，LLC—无资金定期贷款		01/10/2029		电子设备、仪器和部件			—				—				6,750				—				17
EDS Buyer，LLC。(左轮手枪) (7), (9)		01/10/2029		电子设备、仪器和部件			—				—				2,025				—				(20	)
高效合作零售营销公司		06/15/2024		媒体：多元化与生产			15.97	%		3M SOFR +1050					8,150				8,164				5,705
ETE Intermediate II，LLC（Revolver） (9)		05/25/2029		多元化消费服务			—				—				1,656				—				-
Exigo Intermediate II，LLC（Revolver） (9)		03/15/2027		软件			—				—				689				—				(10	)
五星买家公司		02/23/2028		酒店、餐厅和休闲			12.46	%		3M SOFR +710					4,536				4,459				4,468
五星买家，Inc.-DDTL B未提供资金		02/23/2028		酒店、餐厅和休闲			—				—				837				-				(13	)
五星买家公司（左轮手枪） (9)		02/23/2028		酒店、餐厅和休闲			—				—				741				-				(11	)
Gauge ETE Blocker，LLC—本票		05/19/2029		多元化消费服务			12.56	%			—				215				215				215
Global Holdings InterCo LLC		03/16/2026		多元化金融服务			11.46	%		3M SOFR +610					3,271				3,245				3,107
GramelyBuyer，Inc.		08/10/2027		贸易公司和分销商			10.98	%		3M SOFR +560					1,066				1,056				1,055
GramelyBuyer，Inc.（左轮手枪） (7)		08/10/2027		贸易公司和分销商			10.97	%		3M SOFR +560					298				298				295
GramelyBuyer，Inc.（左轮手枪） (7), (9)		08/10/2027		贸易公司和分销商			—				—				567				—				(6	)

 

见合并财务报表附注

 

8

---

 

PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年12月31日

(单位：千，共享数据除外)

(未经审计)

 

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
Hancock Roofing and Construction L.L.C.		12/31/2026		保险			10.95	%		3M SOFR +560					4,172			$	4,116			$	4,005
Hancock Roofing and Construction L.L.C.（左轮手枪） (7)		12/31/2026		保险			10.96	%		3M SOFR +560					335				335				322
Hancock Roofing and Construction L.L.C.（左轮手枪） (7), (9)		12/31/2026		保险			—				—				415				—				(17	)
Holdco Sands Intermediate，LLC		11/23/2028		航空航天与国防			11.71	%		3M SOFR +635					13,624				13,400				13,531
Holdco Sands Intermediate，LLC（Revolver） (9)		11/23/2027		航空航天与国防			—				—				1,791				—				(18	)
HW Holdco，LLC		12/10/2024		媒体			11.82	%		1M SOFR+640					9,000				8,978				8,865
HW Holdco，LLC（Revolver）		12/10/2024		媒体			11.79	%		1M SOFR+640					116				116				114
HW Holdco，LLC（Revolver） (7), (9)		12/10/2024		媒体			—				—				1,335				—				(20	)
IG Investments Holdings，LLC(7)		09/22/2028		专业服务			11.48	%		3M SOFR +610					4,417				4,351				4,350
IG Investments Holdings，LLC(Revolver)(7), (9)		09/22/2027		专业服务			—				—				477				—				(7	)
想象收购，有限责任公司(9)		11/15/2027		软件			—				—				1,657				—				(8	)
想象收购有限责任公司(Revolver)(9)		11/15/2027		软件			—				—				1,193				—				(18	)
初创生育风险投资有限责任公司		12/31/2024		医疗保健提供者和服务			12.64	%		3M SOFR +725					15,766				15,652				15,766
无限家居服务控股有限公司。		12/28/2028		商业服务与用品			12.21	%		3M SOFR +685					2,084				2,084				2,084
无限家居服务控股公司(Infinity Home Services Holdco，Inc.)		12/28/2028		商业服务与用品			12.25	%		3M SOFR +675				计算机辅助设计1,450					1,043				1,080
Infinity Home Services Holdco，Inc.-无资金定期贷款		02/15/2024		商业服务与用品			—				—				1,135				—				—
Infinity Home Services Holdco，Inc - 第一修正案无资金定期贷款		11/17/2025		商业服务与用品			—				—				6,122				—				(31	)
无限家居服务控股公司(左轮手枪)(9)		12/28/2028		商业服务与用品			—				—				1,292				—				—
新闻媒体Buyco，LLC		11/01/2026		媒体			11.21	%		3M SOFR +585					2,940				2,906				2,940
综合营养有限责任公司		01/31/2025		消费者服务			12.50	%		3M SOFR +715					15,557				15,499				14,468
诚信营销收购有限责任公司		08/27/2026		保险			11.53	%		3M SOFR +615					16,182				16,073				16,020
诚信营销收购有限责任公司—无资金定期贷款		08/31/2025		保险			—				—				7,440				—				(37	)
诚信营销收购有限责任公司（Revolver） (7), (9)		08/27/2026		保险			—				—				511				—				—
ITI Holdings，Inc.（左轮手枪）		03/03/2028		IT服务			12.07	%		3M SOFR +560					500				500				485
ITI Holdings，Inc.（左轮手枪） (9)		03/03/2028		IT服务			—				—				165				—				(5	)
Inventus Power，Inc		06/30/2025		电子设备、仪器和部件			12.97	%		3M SOFR +761					4,975				4,893				4,875
Inventus Power，Inc（左轮手枪） (7), (9)		06/30/2025		电子设备、仪器和部件			—				—				1,729				—				(35	)
K2 Pure Solutions NoCal，L.P.（Revolver） (7), (9)		01/31/2024		化学品、塑料和橡胶			—				—				1,429				—				—
Kinetic Buyer，LLC		11/10/2027		个人产品			11.50	%		3M SOFR +615					17,210				16,970				17,124
Dynamic Buchaser，LLC-(Revolver)(9)		11/10/2026		个人产品			—				—				3,435				—				(17	)
Lash OpCo，LLC		02/18/2027		个人产品			12.48	%		1M SOFR+700					10,378				10,250				10,326
Lash OpCo，LLC（Revolver） (7)		08/16/2026		个人产品			12.53	%		1M SOFR+700					2,086				2,086				2,076
Lash OpCo，LLC（Revolver） (7), (9)		08/16/2026		个人产品			—				—				986				—				(5	)
LAV Gear Holdings，Inc		10/31/2025		资本设备			11.81	%		1M SOFR+640					13,104				13,099				12,816
						（PIK 5.50%)
Lav Gear控股公司(左轮手枪)(7)		10/31/2025		资本设备			11.78	%		1M SOFR+640					1,721				1,721				1,683
						（PIK 5.50%)
Lounger，Inc.		11/09/2026		休闲产品			12.00	%		3M SOFR +665					3,700				3,675				3,663
Lounger，Inc.（左轮手枪）		11/09/2026		休闲产品			12.00	%		3M SOFR +665					592				592				586
Lounger，Inc.（左轮手枪） (9)		11/09/2026		休闲产品			—				—				197				—				(2	)
Lightspeed Buyer Inc		02/03/2026		医疗保健技术			10.71	%		1M SOFR+535					22,484				22,249				22,372
Lightspeed Buyer Inc（左轮手枪） (7) (9)		02/03/2026		医疗保健技术			—				—				2,499				—				(12	)
LJ Avalon Holdings，LLC		02/01/2030		建筑与工程			11.86	%		3M SOFR +640					1,101				1,088				1,079
LJ Avalon Holdings，LLC—无资金定期贷款		07/31/2024		建筑与工程			—				—				1,721				—				(9	)
LJ Avalon Holdings，LLC(Revolver)(9)		01/31/2030		建筑与工程			—				—				1,130				—				(23	)
Loving Tan Intermediate II，Inc.		05/31/2028		个人产品			12.35	%		3M SOFR +700					19,215				18,861				19,022
Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）		05/31/2028		个人产品			12.35	%		3M SOFR +700					1,861				1,861				1,842
Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）(7)(9)		05/31/2028		个人产品			—				—				1,523				—				(15	)
Lucky Bucks，LLC—优先贷款		10/02/2028		酒店、餐厅和休闲			13.03	%		3M SOFR +765					261				261				261
Lucky Bucks，LLC—长期贷款		10/02/2029		酒店、餐厅和休闲			13.03	%		3M SOFR +765					522				522				522
MAG DS Corp.		04/01/2027		航空航天与国防			10.95	%		1M SOFR+550					3,664				3,561				3,499
火星收购控股公司		05/14/2026		媒体			11.00	%		3M SOFR +565					8,706				8,603				8,706
Mars Acquisition Holdings Corp.（Revolver）(7)(9)		05/14/2026		媒体			—				—				2,435				—				-
MBS Holdings，Inc.（左轮手枪）		04/16/2027		互联网软件和服务			11.21	%		3M SOFR +585					694				694				684
MBS Holdings，Inc.（左轮手枪）(7)(9)		04/16/2027		互联网软件和服务			—				—				463				—				(7	)
MDI Buyer，Inc.		07/25/2028		商品化学品			11.63	%		3M SOFR +625					2,036				1,999				1,986
MDI Buyer，Inc.(左轮手枪)(7)		07/25/2028		商品化学品			11.39	%		3M SOFR +600					273				273				266
MDI Buyer，Inc.(左轮手枪)(9)		07/25/2028		商品化学品			—				—				500				—				(8	)
Meadowlark Acquireer，LLC		12/10/2027		专业服务			11.00	%		3M SOFR +565					1,973				1,950				1,914
Meadowlark收购者有限责任公司—定期贷款II		12/10/2027		专业服务			—				—				9,483				—				(190	)
Meadowlark Acquirer，LLC（Revolver） (9)		12/10/2027		专业服务			—				—				1,693				—				(51	)
Medina Health，LLC		10/20/2028		医疗保健提供者和服务			11.60	%		3M SOFR +625					17,954				17,647				17,595
Medina Health，LLC（Revolver） (7)		10/20/2028		医疗保健提供者和服务			11.60	%		3M SOFR +625					778				778				762
Medina Health，LLC（Revolver） (9)		10/20/2028		医疗保健提供者和服务			—				—				4,409				—				(88	)
任务关键型电子公司。		03/28/2024		资本设备			11.23	%		3M SOFR+590					3,562				3,556				3,562
任务关键型电子公司。(9)		03/28/2024		资本设备			—				—				707				—				3
关键任务电子公司(左轮手枪)(7), (9)		03/28/2024		资本设备			—				—				1,325				—				—
市政紧急服务公司。		10/01/2027		总代理商			10.51	%		3M SOFR +515					1,178				1,143				1,177
市政紧急服务公司-无资金定期贷款A		12/16/2024		总代理商			—				—				387				—				—
市政紧急服务公司-无资金定期贷款B		12/16/2024		总代理商			—				—				1,264				—				(1	)
市政紧急服务公司(左轮手枪)(7), (9)		10/01/2027		总代理商			—				—				947				—				(1	)

 

见合并财务报表附注

 

9

---

 

PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年12月31日

(单位：千，共享数据除外)

(未经审计)

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
Neptune Flood Incorporated（Revolver） (9)		05/09/2029		保险			—				—				541			$	-			$	-
NBH Group LLC（Revolver） (7), (9)		08/19/2026		医疗设备和用品			—				—				1,677				—				(101	)
NORA Acquisition，LLC		08/31/2029		医疗保健提供者和服务			11.70	%		3M SOFR +635					19,950				19,566				19,651
NORA Acquisition，LLC（Revolver） (7), (9)		08/31/2029		医疗保健提供者和服务			—				—				5,479				—				(82	)
Omnia Exterior Solutions，LLC		12/29/2029		多元化消费服务			10.85	%		3M SOFR +550					6,500				6,403				6,403
Omnia Exterior Solutions，LLC—无资金定期贷款1		03/28/2024		多元化消费服务			—				—				5,200				—				—
Omnia Exterior Solutions，LLC—无资金定期贷款2		12/29/2025		多元化消费服务			—				—				9,100				—				—
Omnia Exterior Solutions，LLC（Revolver） (7), (9)		12/29/2029		多元化消费服务			—				—				2,600				—				—
One Stop Mailing，LLC		05/07/2027		航空货运与物流			11.72	%		3M SOFR +636					8,493				8,381				8,493
Oracle Acquisition，Inc.(7)		09/03/2027		消费金融			12.75	%		3M SOFR +740					4,888				4,820				4,154
ORL Acquisition，Inc.(左轮手枪)(7), (9)		09/03/2027		消费金融			—				—				861				—				(129	)
OSP Embedded Buchaser，LLC		12/15/2029		航空航天与国防			11.20	%		3M SOFR+585					12,900				12,675				12,674
OSP Embedded Buchaser，LLC(Revolver)(9)		12/15/2029		航空航天与国防			—				—				2,932				—				—
输出服务集团，Inc.-先出定期贷款		11/30/2028		商业服务			13.82	%		3M SOFR +843					521				521				521
输出服务集团，Inc.-最后期限贷款		05/30/2028		商业服务			12.07	%		3M SOFR +668					1,058				1,058				1,058
OWL收购有限责任公司		02/04/2028		专业服务			10.75	%		3M SOFR +550					3,893				3,802				3,834
OX 2，LLC		05/18/2026		建筑与建筑			12.86	%		1M SOFR+751					22,736				22,531				22,452
OX Two，LLC(Revolver)(9)		05/18/2026		建筑与建筑			—				—				3,387				—				(42	)
太平洋买家有限责任公司		09/30/2028		专业服务			11.43	%		3M SOFR +625					5,000				4,902				4,925
太平洋买家有限责任公司-无资金定期贷款		09/30/2028		专业服务			—				—				3,598				—				—
太平洋买家有限责任公司-(Revolver)(9)		09/30/2028		专业服务			—				—				1,799				—				(27	)
Pequod Merge Sub，Inc.-无资金定期贷款		12/02/2026		多元化金融服务			—				—				2,847				—				(57	)
Pequod Merge Sub，Inc.(Revolver) (9)		12/02/2026		多元化金融服务			—				—				757				—				(15	)
PL Acquisitionco，LLC		11/09/2027		纺织品、服装和奢侈品			12.46	%		3M SOFR +710					5,661				5,591				5,010
PL Acquisitionco，LLC-(Revolver)(9)		11/09/2027		纺织品、服装和奢侈品			—				—				2,290				—				(263	)
PlayPower，Inc.		05/08/2026		休闲产品			11.06	%		1M SOFR+565					3,392				3,377				3,290
实用主义研究所，有限责任公司-无资金定期贷款		07/06/2028		专业服务			—				—				2,290				—				(126	)
实用主义研究所，有限责任公司(Revolver)		07/06/2028		专业服务			11.12	%		3M SOFR +575					1,526				1,526				1,427
Quantic Electronics，LLC		11/19/2026		电子设备、仪器和部件			11.70	%		1M SOFR+635					6,630				6,567				6,497
Quantic Electronics，LLC（Revolver） (7)		11/19/2026		电子设备、仪器和部件			11.70	%		1M SOFR+635					670				670				657
Questex，LLC		09/09/2024		媒体：多元化与生产			9.77	%		3M SOFR +440					6,731				6,713				6,731
Questex，LLC（Revolver） (7), (9)		09/09/2024		媒体：多元化与生产			—				—				1,197				—				—
Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪） (7)		12/18/2025		医疗设备和用品			11.20	%		3M SOFR +585					210				210				210
Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪） (7), (9)		12/18/2025		医疗设备和用品			—				—				315				—				—
Recteq，LLC		01/29/2026		休闲产品			12.50	%		3M SOFR +715					1,459				1,445				1,408
Recteq，LLC（Revolver） (7), (9)		01/29/2026		休闲产品			—				—				1,296				—				(45	)
Research Now Group，Inc. Dynata，LLC		12/20/2024		商业服务			11.14	%		3M SOFR +576					16,917				16,848				14,972
Riverpoint Medical，LLC		06/20/2025		医疗设备和用品			10.50	%		3M SOFR +515					7,919				7,887				7,856
Riverpoint Medical，LLC（Revolver） (7)		06/20/2025		医疗设备和用品			10.46	%		3M SOFR +510					227				227				225
Riverpoint Medical，LLC（Revolver） (7), (9)		06/20/2025		医疗设备和用品			—				—				682				—				(5	)
Riverside Assessments，LLC		03/10/2025		专业服务			11.25	%		3M SOFR +590					15,159				15,055				15,008
Rural Sourcing Holdings，Inc (HPA SPQ Merger Sub，Inc.）- 无资金定期贷款		06/15/2029		专业服务			—				—				1,146				—				—
Rural Sourcing Holdings，Inc (HPA SPQ Merger Sub，Inc.）（左轮手枪） (7), (9)		06/15/2029		专业服务			—				—				860				—				(13	)
销售基准指数		01/03/2025		专业服务			11.55	%		3M SOFR +620					2,527				2,515				2,514
销售基准指数有限责任公司（Revolver） (7), (9)		01/03/2025		专业服务			—				—				1,293				—				(6	)
萨金特—格林利夫公司		12/20/2024		电子设备、仪器和部件			12.96	%		1M SOFR+760					3,410				3,399				3,393
萨金特—格林利夫公司（左轮手枪）		12/20/2024		电子设备、仪器和部件			12.69	%		1M SOFR+760					597				597				594
萨金特—格林利夫公司（左轮手枪） (9)		12/20/2024		电子设备、仪器和部件			—				—				484				—				(2	)
施莱辛格全球公司		07/14/2025		专业服务			12.08	%		3M SOFR+715					14,490				14,436				14,019
施莱辛格全球公司（左轮手枪）		07/14/2025		专业服务			12.53	%		1M SOFR+715					1,499				1,499				1,450
施莱辛格全球公司(左轮手枪)(7), (9)		07/14/2025		专业服务			—				—				372				—				(12	)
Seaway Buyer，LLC		06/13/2029		化学品、塑料和橡胶			11.50	%		3M SOFR +615					1,916				1,891				1,849
Sigma Defense Systems，LLC		12/18/2027		IT服务			12.50	%		3M SOFR +715					20,023				19,747				19,823
Sigma Defense Systems，LLC（Revolver） (7)		12/18/2027		IT服务			12.50	%		3M SOFR +715					1,572				1,572				1,557
Sigma Defense Systems，LLC（Revolver） (7), (9)		12/18/2027		IT服务			—				—				1,048				—				(10	)
Signature Systems控股公司		05/03/2024		商业服务与用品			12.00	%		1M SOFR+665					8,147				8,138				8,147
Signature Systems Holding Company（Revolver） (9)		05/03/2024		商业服务与用品			—				—				1,747				—				—
Skopima Consilio Parent，LLC		05/17/2028		商业服务			9.97	%		1M SOFR+450					600				588				595
微笑品牌公司		10/14/2025		医疗保健和制药			9.98	%		1M SOFR+450					2,431				2,431				2,128
微笑品牌公司(SMILE BRANDS Inc.)		10/14/2025		医疗保健和制药			9.95	%		1M SOFR+450					588				588				514
微笑品牌公司(SMILE BRANDS Inc.)(7), (9)		10/14/2025		医疗保健和制药			—				—				928				—				(116	)
微笑品牌公司LC(Revolver)(7), (9)		10/14/2025		医疗保健和制药			—				—				100				—				(13	)
Solutionreach，Inc.		07/17/2025		医疗保健技术			12.53	%		3M SOFR +700					4,657				4,631				4,643
SolutionReach，Inc.(左轮手枪) (7), (9)		07/17/2025		医疗保健技术			—				—				833				—				(2	)
Spendmend Holdings LLC		03/01/2028		医疗保健技术			11.00	%		3M SOFR+565					2,056				2,033				2,034
Spendmend Holdings LLC-无资金定期贷款		03/01/2024		医疗保健技术			—				—				1,707				—				(6	)
Spendmend Holdings LLC(Revolver)		03/01/2028		医疗保健技术			11.02	%		3M SOFR +565					357				357				353
Spendmend Holdings LLC(Revolver)(9)		03/01/2028		医疗保健技术			—				—				535				—				(6	)
STV集团公司		12/11/2026		建筑与工程			10.71	%		1M SOFR+535					4,752				4,726				4,704
顶峰行为保健有限责任公司		11/24/2028		医疗保健提供者和服务			10.40	%		1M SOFR+501					1,995				1,980				1,990
系统规划与分析公司 公司(f/k/a Management Consulting&Research，LLC)		08/16/2027		航空航天与国防			11.33	%		3M SOFR +615					18,326				18,077				18,216

 

见合并财务报表附注

 

10

---

 

PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年12月31日

(单位：千，共享数据除外)

(未经审计)

颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
系统规划与分析公司(左轮手枪)(9) 公司(f/k/a Management Consulting&Research，LLC)		08/16/2027				航空航天与国防			—				—				5,188			$	-			$	(31	)
S101控股公司		12/29/2026				电子设备、仪器和部件			11.55	%		3M SOFR +615					7,742				7,626				7,625
S101控股公司- 无资金定期贷款		06/15/2024				电子设备、仪器和部件			—				—				4,152				—				—
S101控股公司- 无资金定期贷款2		12/15/2024				电子设备、仪器和部件			—				—				9,688				—				—
Teneo Holdings LLC		07/18/2025				多元化金融服务			10.71	%		1M SOFR+535					5,718				5,675				5,704
The Bluebird Group LLC		07/28/2026				专业服务			12.00	%		3M SOFR +665					2,581				2,542				2,552
The Bluebird Group LLC（Revolver） (7), (9)		07/28/2026				专业服务			—				—				862				—				(9	)
The Plimpton & Hills Corporation		11/07/2029				总代理商			11.37	%		3M SOFR +600					17,026				16,773				16,771
The Plimpton & Hills Corporation—无资金定期贷款		11/07/2025				总代理商			—				—				10,812				—				(54	)
顶点公司 (7)		08/30/2027				建筑与工程			11.46	%		1M SOFR+610					1,974				1,945				1,968
The Vertex Companies，LLC（Revolver）		08/30/2027				建筑与工程			11.46	%		1M SOFR+610					305				305				304
The Vertex Companies，LLC（Revolver） (7), (9)		08/30/2027				建筑与工程			—				—				606				—				(2	)
TPC Canada Parent，Inc. TPC US Parent，LLC (5), (10)		11/24/2025				食品产品			11.04	%		3M SOFR +565					4,800				4,783				4,752
TransGo，LLC		12/29/2028				汽车零部件			11.35	%		3M SOFR +600					40,000				39,401				39,400
TransGo，LLC（Revolver） (7), (9)		12/29/2028				汽车零部件			0.00	%							5,317				-				-
TWS收购公司		06/16/2025				多元化消费服务			11.78	%		1M SOFR+640					3,740				3,714				3,740
TWS Acquisition Corporation（Revolver） (7), (9)		06/16/2025				多元化消费服务			—				—				2,628				—				—
Tyto Athene，LLC		04/01/2028				IT服务			11.04	%		1M SOFR+565					11,928				11,808				11,022
Tyto Athene，LLC（Revolver） (7), (9)		04/01/2026				IT服务			11.02	%		1M SOFR+565					312				311				286
Tyto Athene，LLC（Revolver） (7)		04/01/2026				IT服务			—				—				728				—				(55	)
沃克爱迪生家具有限责任公司-定期贷款		03/01/2029				批发			12.21	%		3M SOFR +685					4,028				4,028				3,947
Walker Edison Furniture Company，LLC		03/01/2029				批发			—				—				1,042				—				(20	)
沃克·爱迪生家具公司，有限责任公司资助的初级革命者		03/01/2029				批发			11.71	%		3M SOFR +635					1,667				1,667				1,667
Watchtower Intermediate，LLC		12/01/2029				电子设备、仪器和部件			11.38	%		3M SOFR +600					19,250				18,942				18,865
Watchtower Intermediate，LLC—无资金定期贷款		12/01/2025				电子设备、仪器和部件			—				—				4,200				—				(37	)
Watchtower Intermediate，LLC—资助左轮手枪		12/01/2029				电子设备、仪器和部件			11.38	%		3M SOFR +600					1,260				1,260				1,235
Watchtower Intermediate，LLC（Revolver） (9)		12/01/2029				电子设备、仪器和部件			—				—				5,040				—				(101	)
Wildcat Buyerco，Inc.		02/26/2027				电子设备、仪器和部件			11.11	%		3M SOFR +575					12,689				12,559				12,499
Wildcat Buyerco，Inc. - 无资金定期贷款		02/26/2027				电子设备、仪器和部件			—				—				3,281				—				(16	)
Wildcat Buyerco，Inc.（左轮手枪） (9)		02/26/2027				电子设备、仪器和部件			—				—				534				—				(8	)
Zips Car Wash，LLC		03/01/2024				汽车			12.71	%		3M SOFR +735					13,249				13,232				12,951
第一留置权担保债务总额																					862,365				850,023
第二留置权担保债务—0.0%
MailSouth Inc.(7)		04/23/2025				媒体：广告、印刷和出版			—		(6)		—				1,205				965				—
Quantitech LLC		02/04/2027				航空航天与国防			15.47	%		3M SOFR +1,010					150				148				150
第二留置权担保债务总额																					1,113				150
优先股-2.0% (6)
Ad.net控股公司(7)			—			媒体			—				—				6,720				672				748
Anteriad Holdings，LP(f/k/a MeritDirect Holdings，LP)(7), (8)			—			媒体			—				—				2,018				2,018				2,059
Cartessa美学有限责任公司(优先)(8)			—			总代理商			—				—				1,437,500				1,438				2,133
Gauge Lash CoInvest LLC(优先)			—			个人产品			—				—				108,546				586				1,843
Gauge Schlesinger CoInvest LLC(优先股)			—			专业服务			—				—				64				64				36
想象一下Topco，LP			—			软件			8.00	%			—				1,236,027				1,236				1,279
Magnolia Topco LP-A类优先股(8)			—			汽车			—				—				47				47				49
Magnolia Topco LP—B类优先股权(8)			—			汽车			—				—				31				20				17
玛氏中级控股公司 (7)			—			媒体			—				—				835				835				1,145
NXOF控股公司(Tyto Athene，LLC)(7)			—			IT服务			—				—				733				733				749
Orl Holdco，Inc.(7)			—			消费金融			—				—				1,327				133				—
PL Acquisitionco，LLC(优先股)			—			纺织品、服装和奢侈品			—				—				61				61				69
签名CR Intermediate Holdco，Inc.(7)			—			商业服务与用品			12.00	%			—				1,323				1,323				2,222
TPC控股公司 (5), (7), (10)			—			食品产品			—				—				409				409				614
TWD母公司，LLC(The Vertex Companies，LLC)(7)			—			建筑与工程			—				—				37				35				46
Unitek Global Services，Inc.			—			电信			20.00	%			—				343,861				344				221
超高级优先股 (7)
Unitek Global Services，Inc.-高级优先股 (7)			—			电信			19.00	%			—				448,851				449				—
Unitek全球服务公司 (7)			—			电信			13.50	%			—				1,047,317				670				—
优先股总股本																					11,073				13,230
普通股/认股权证-16.9% (6)
A1 Garage Equity，LLC			—			商业服务与用品			—				—				647,943				648				718
Ad.net控股公司(7)			—			媒体			—				—				7,467				75				—
Affinion Group Holdings，Inc.(认股权证)		04/10/2024				消费品：耐用			—				—				8,893				245				—
亚足联收购公司(8)			—			总代理商			—				—				1,262,252				1,262				1,262
售后动力传动产品控股有限责任公司			—			汽车零部件			—				—				2,632				2,632				2,632
AG Investco LP(7), (8)			—			软件			—				—				805,164				805				1,125
AG Investco LP(7), (8), (9)			—			软件			—				—				194,836				—				—
阿尔塔米拉第二中间公司 (7)			—			IT服务			—				—				1,437,500				1,437				1,448
Anteriad Holdings，LP(f/k/a MeritDirect Holdings，LP)(7), (8)			—			媒体			—				—				2,018				—				—
Athletico Holdings LLC(8)			—			医疗保健提供者和服务			—				—				4,678				5,000				4,838

 

见合并财务报表附注

 

11

---

 

PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年12月31日

(单位：千，共享数据除外)

(未经审计)

颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
Bioderm Holdings，LP			—			医疗设备和用品			—				—				1,313			$	1,313			$	1,449
Burgess Point Holdings，LP			—			汽车零部件			—				—				100				100				96
作者：Light Investco LP(7), (8)			—			高科技产业			—				—				22,789				849				10,924
Carisk Parent，L.P.			—			医疗保健技术			—				—				169,231				169				169
康纳提克斯母公司，有限责任公司(7)			—			媒体			—				—				38,278				421				169
Consello Pacific Aggregator(8)			—			专业服务			—				—				1,025,476				1,025				1,046
起重机1号收购母公司控股公司，L.P.(7)			—			商业服务与用品			—				—				130				120				199
达美投资有限责任公司(Delta Investco LP)(Sigma Defense Systems，LLC)(7), (8)			—			IT服务			—				—				760,273				747				1,189
达美投资有限责任公司(Delta Investco LP)(Sigma Defense Systems，LLC)(7), (8),(9)			—			IT服务			—				—				244,597				—				—
eCommission Holding Corporation (7), (10)			—			银行、金融、保险和房地产			—				—				20				251				536
EDS Topco，LP			—			电子设备、仪器和部件			—				—				1,125,000				1,125				1,165
Exigo，LLC			—			软件			—				—				541,667				542				624
FedHC InvestCo LP (7),(8)			—			航空航天与国防			—				—				21,665				727				2,372
FedHC InvestCo LP (7),(8),(9)			—			航空航天与国防			—				—				7,566				—				—
五星母控股有限公司			—			酒店、餐厅和休闲			—				—				655,714				656				675
Gauge ETE Blockker，LLC			—			多元化消费服务			—				—				374,444				374				371
Gauge Lash联合投资有限责任公司(7)			—			个人产品			—				—				1,485,953				227				7,203
Gauge Love Tan，LP			—			个人产品			—				—				2,481,781				2,482				2,111
施莱辛格联合投资有限责任公司(7)			—			专业服务			—				—				465				476				263
GCOM Investco LP(7)			—			IT服务			—				—				19,184				3,342				4,276
GMP Hills，L.P.			—			总代理商			—				—				4,430,843				4,431				4,431
Go Dawgs Capital III，LP			—			建筑产品			—				—				324,675				325				779
(美国中空玻璃有限责任公司) (7), (8)
汉考克索赔咨询公司投资者有限责任公司(7), (8)			—			保险			—				—				450,000				448				207
HPA SPQ聚合器LP			—			专业服务			—				—				750,399				750				750
HV Watterson Holdings LLC			—			专业服务			—				—				100,000				100				102
ICON Partners V C，L.P.			—			互联网软件和服务			—				—				1,870,915				1,870				1,767
ICON Partners V C，L.P.(7), (9)			—			互联网软件和服务			—				—				629,085				—				(35	)
Iin Group Holdings，LLC			—			消费者服务			—				—				1,000				1,000				—
(综合营养公司，LLC)(7), (8)
想象一下Topco，LP(Common)			—			软件			—				—				1,236,027				—				—
IHS Parent Holdns，L.P.			—			商业服务与用品			—				—				1,218,045				1,218				1,759
Fionclad Holdco，LLC(应用技术服务公司)(7), (8)			—			商业服务与用品			—				—				5,811				573				833
ITC Infusion Co-Invest，LP(8)			—			医疗设备和用品			—				—				116,032				1,175				1,377
ITC Rumba，LLC(Cano Health，LLC)(7),(8)			—			医疗保健和制药			—				—				46,763				117				33
Kentucky Racing Holdco(8)			—			酒店、餐厅和休闲			—				—				87,345				—				940
Kinetic Buyer，LLC			—			个人产品			—				—				1,734,775				1,735				2,175
KL斯托克顿联合投资有限责任公司(Anywhere Hour Services) (7),(8)			—			能源设备和服务			—				—				382,353				385				861
Lightspeed Investment Holdco LLC (7)			—			医疗保健技术			—				—				585,587				586				1,545
LJ Avalon，LP			—			建筑与工程			—				—				1,638,043				1,638				1,671
幸运雄鹿有限责任公司			—			酒店、餐厅和休闲			—				—				73,870				2,062				2,062
Magnolia Topco LP—A类普通股权(8)			—			汽车			—				—				46,974				—				—
Magnolia Topco LP—B类普通股(8)			—			汽车			—				—				30,926				—				—
玛氏中级控股公司(7)			—			媒体			—				—				835				—				233
MDI Aggregator，LP			—			商品化学品			—				—				10,761				1,077				956
Meadowlark Title，LLC (8)			—			专业服务			—				—				819,231				805				—
MSpark，LLC			—			媒体：广告、印刷和出版			—				—				3,988				1,287				—
市政紧急服务公司。(7)			—			总代理商			—				—				1,973,370				2,005				2,565
NEPRT Parent Holdings，LLC(Recteq，LLC)(7), (8)			—			休闲产品			—				—				1,494				1,438				76
New Medina Health，LLC(8)			—			医疗保健提供者和服务			—				—				2,672,646				2,673				2,673
NORA母公司 (8)			—			医疗保健提供者和服务			—				—				2,544				2,544				2,554
北黑文圣徒股权控股有限公司(8)			—			医疗保健技术			—				—				223,602				224				235
NXOF Holdings，Inc (Tyto Athene，LLC） (7)			—			IT服务			—				—				14,960				15				—
海洋之声发现股权公司(Holdco Sands Intermediate，LLC) (7), (8)			—			航空航天与国防			—				—				173,638				1,588				4,584
OHCP V BC COI，L.P.			—			总代理商			—				—				1,152,777				1,153				968
OHCP V BC COI，L.P. (9)			—			总代理商			—				—				97,224				—				(16	)
Orl Holdco，Inc.(7)			—			消费金融			—				—				1,474				15				—
OSP嵌入式聚合器，LP			—			航空航天与国防			—				—				1,727,679				1,728				1,728
输出服务集团公司			—			商业服务			—				—				80,170				642				642
彭南特公园-曹操高级贷款基金(7)			—			金融服务			—				—				11,167,847				11,168				9,629
LEP Pequod Holdings，LP			—			金融服务			—				—				350				865				946
粉色百合控股有限责任公司(PL Acquisition，LLC)(8)			—			纺织品、服装和奢侈品			—				—				1,735				1,735				34
实用主义研究所			—			专业服务			—				—				610,583				611				9
Quad(美国)共同投资，L.P.						专业服务			—				—				266,864				267				313
Quantitech Investco LP(7), (8)			—			航空航天与国防			—				—				712				68				451
Quantitech Investco LP (7), (8), (9)			—			航空航天与国防			—				—				955				—				—
Quantitech Investco II LP (7), (8),			—			航空航天与国防			—				—				40				24				26
RFMG母公司，LP(牧场健康MSO，Inc.)(7)			—			医疗设备和用品			—				—				1,050,000				1,050				1,097
SBI Holdings Investments LLC(销售基准指数有限责任公司)(7)			—			专业服务			—				—				64,634				646				520
Seaway Topco，LP						化学品、塑料和橡胶			—				—				296				296				210
签名CR Intermediate Holdco，Inc.(7)			—			商业服务与用品			—				—				70				70				1,837
SP L2控股有限责任公司(Ledge Lounger，Inc.)			—			休闲产品			—				—				360,103				360				234
SSC Dominion Holdings，LLC			—			资本设备			—				—				24				24				818
B类(美国自治领，Inc.)(7)

 

 

 

 

 

见合并财务报表附注

 

12

---

 

PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年12月31日

(单位：千，共享数据除外)

(未经审计)

 

颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
StellPen Holdings，LLC(CF512，Inc.)(7)			—			媒体			—				—				161,538			$	161			$	160
SV Aero Holdings，LLC (8)			—			航空航天与国防			—				—				61				605				605
TAC LifePort Holdings，LLC (7),(8)			—			航空航天与国防			—				—				533,833				525				976
Tower Arch Infolinks Media，LP(Infolinks Media Buyco，LLC)(8)			—			媒体			—				—				220,187				206				388
Tower Arch Infolinks Media，LP(Infolinks Media Buyco，LLC)(8) (9)			—			媒体			—				—				145,420				—				—
TPC控股公司 (5), (7), (10)			—			食品产品			—				—				21,527				21				363
TWD母公司，LLC(The Vertex Companies，LLC)(7)			—			建筑与工程			—				—				749				1				6
UniTEK全球服务公司（C）			—			电信			—				—				213,739				—				—
UniTEK全球服务公司（W）			—			电信			—				—				23,889				—				—
UniVista保险 (7), (8)			—			保险			—				—				400				357				613
泌尿科合作伙伴有限公司L.P.			—			医疗保健提供者和服务			—				—				694,444				694				583
沃克·爱迪生·霍德科有限责任公司			—			医疗保健提供者和服务			—				—				36,458				3,393				—
Watchtower Holdings，LLC (8)			—			电子设备、仪器和部件			—				—				1,241,935				1,242				1,261
WCP IVyRehab QP CF加料器，LP(8)			—			医疗保健提供者和服务			—				—				3,715,012				3,754				4,071
WCP IVyRehab QP CF加料器，LP(8), (9)			—			医疗保健提供者和服务			—				—				284,988				—				—
Wildcat Parent，LP(Wildcat Buyerco，Inc.)(7)			—			电子设备、仪器和部件			—				—				2,240				95				727
普通股权益/认股权证合计																					90,895				111,192
对非受控、非关联投资组合公司的总投资																					965,446				974,595
对受控的关联投资组合公司的投资-45.0% (3), (4)
第一笔留置权担保债务—36.5%
Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权定期贷款(7)		09/30/2025				媒体：多元化与生产			10.94	%		3M SOFR +550					3,582				3,582				3,582
市场活动，有限责任公司-超级优先优先第一留置权(7), (9)		09/30/2025				媒体：多元化与生产			—				—				3,261				—				—
Marketplace Events，LLC		09/30/2026				媒体：多元化与生产			10.94	%		3M SOFR +550					26,771				21,324				26,771
PennantPark高级担保贷款基金I LLC(7), (9), (10)		05/06/2024				金融服务			13.42	%		3M SOFR +800					210,088				210,088				210,088
第一留置权担保债务总额																					234,994				240,441
股权-8.5%
New MPE Holdings，LLC(Marketplace Events，LLC)(7),(8)			—			媒体：多元化与生产			—				—				349				—				3,762
PennantPark高级担保贷款基金I LLC(7), (9), (10)			—			金融服务			—				—				90,038				90,038				52,129
总股权																					90,038				55,891
对受控、关联投资组合公司的投资总额																					325,032				296,332
投资总额—193.1%																					1,290,478				1,270,927
现金和现金等价物-11.5%
货币市场--贝莱德联邦金融衍生机构30																					75,809				75,826
现金和现金等价物合计																					75,809				75,826
投资总额及现金等价物—204.7%																				$	1,366,287			$	1,346,753
超过其他资产的负债—（104.7)%																									(688,740	)
净资产—100.0%																								$	658,013

—————

(1)

指以相对于指数的预定利差计息的浮动利率工具，通常是适用的有担保隔夜融资利率或“SOFR”，或最优惠利率或“P”，或英镑隔夜指数平均值或“SONIA”。差价可能会根据所使用的费率类型而改变。投资明细表中的条款披露了截至报告所述期间的实际利率。SOFR贷款通常按30天、90天或180天的SOFR利率（分别为1M S、3M S或6M S）挂钩，由借款人选择。SONIA贷款通常每天索引英镑贷款，每季度支付频率。除非另有说明，否则所有证券均受SOFR或Prime利率下限的限制。所提供的息差包括PIK利息及其他费用率（如有）。

(2)

根据我们的会计政策进行估值。所有证券之价值乃使用重大不可观察输入数据厘定。

(3)

1940年法案的条款根据我们在特定投资组合公司中保持的控制水平对投资进行分类。根据1940年法案的定义，当我们拥有 25%或更少的投资组合公司的投票权证券和"控制"当我们拥有超过 25投资组合公司有表决权证券的%。

(4)

1940年法案的条款根据我们在特定投资组合公司中持有的所有权水平进一步对投资进行分类。根据1940年法案的定义，当我们拥有的股份少于 5投资组合公司的投票权证券和“附属”，当我们拥有 5%或更多的投资组合公司的有投票权证券。

(5)

美国境外的非美国公司或主要营业地点。

(6)

非收入证券。

(7)

该等证券或其一部分并非1）抵押作为信贷融资项下的抵押品，并透过Funding I持有；或2）为二零三一年资产支持债务提供担保，并透过PennantPark CLO I，Ltd.持有。

(8)

投资乃透过我们的应课税附属公司持有。

(9)

表示购买延迟结算的证券或循环信贷额度，目前为无资金投资。这种证券在没有资金的情况下不会赚取高于指数的基点差。

(10)

根据《1940年法案》第55（a）条，该投资被视为非合格资产。根据1940年法案，我们不得收购任何非合格资产，除非在收购时，合格资产至少代表 70占我们总资产的%。自.起2023年12月31日，合格资产代表t我们总资产的80%和非合格资产代表 20占我们屁股总数的百分比ETS.

见合并财务报表附注

 

13

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资时间表

2023年9月30日

(单位：千，共享数据除外)

 

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
投资于非受控、非附属投资组合公司—118.1% (3), (4)
第一笔留置权担保债务—101.9%
A1车库合并子公司		12/22/2028		商业服务与用品			11.99	%		3M SOFR +660					1,520			$	1,499			$	1,512
A1 Garage Merger Sub，LLC—无资金定期贷款		12/22/2028		商业服务与用品			—				—				528				—				5
A1 Garage Merge Sub，LLC LLC(Revolver)(7), (9)		12/22/2028		商业服务与用品			—				—				748				—				(4	)
Ad.net		05/07/2026		媒体			11.65	%		3M SOFR +626					4,888				4,846				4,863
Ad.Net收购，有限责任公司(Revolver)(7)		05/07/2026		媒体			11.65	%		3M SOFR +626					622				622				619
Ad.Net收购，有限责任公司(Revolver)(7), (9)		05/07/2026		媒体			—				—				622				—				(3	)
Amsive Holding Corporation(F/K/a Vision Purchaser Corporation)		06/10/2025		媒体			11.79	%		3M SOFR +640					13,958				13,859				13,749
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)		05/23/2024		媒体			11.04	%		3M SOFR +565					13,786				13,755				13,545
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)-增量定期贷款		05/23/2024		媒体			12.04	%		3M SOFR +665					2,212				2,186				2,184
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)(Revolver)(7), (9)		05/23/2024		媒体			—				—				2,869				—				(50	)
随时随地服务		07/21/2027		能源设备和服务			11.22	%		3M SOFR +585					6,395				6,326				6,267
随时随地服务(Revolver)(7), (9)		07/21/2027		能源设备和服务			—				—				1,147				—				(23	)
顶尖服务合作伙伴有限责任公司		07/31/2025		多元化消费服务			10.52	%		3M SOFR +525					6,160				6,132				6,145
APEX服务合作伙伴，有限责任公司定期贷款B		07/31/2025		多元化消费服务			11.04	%		3M SOFR +550					294				294				294
APEX服务合作伙伴，有限责任公司定期贷款C		07/31/2025		多元化消费服务			10.68	%		3M SOFR +525					12,826				12,732				12,793
顶尖服务合作伙伴，有限责任公司(Revolver)(7)		07/31/2025		多元化消费服务			10.86	%		3M SOFR +525					1,153				1,153				1,150
顶尖服务合作伙伴，有限责任公司(Revolver)(7), (9)		07/31/2025		多元化消费服务			—				—				692				—				(2	)
应用技术服务有限责任公司		12/29/2026		商业服务与用品			11.54	%		3M SOFR +615					8,891				8,784				8,714
应用技术服务有限责任公司(无资金定期贷款)		12/29/2026		商业服务与用品			—				—				582				—				(6	)
应用技术服务有限责任公司(Revolver)(7)		12/29/2026		商业服务与用品			13.25	%		3M SOFR +475					509				509				499
应用技术服务有限责任公司(Revolver)(7), (9)		12/29/2026		商业服务与用品			—				—				764				—				(15	)
Arcfield Acquisition Corp.		08/03/2029		航空航天与国防			11.62	%		1M SOFR+625					6,526				6,429				6,461
Arcfield Acquisition Corp.(Revolver)(9)		08/04/2028		航空航天与国防			—				—				1,379				—				(14	)
Beta Plus技术公司		07/01/2029		互联网软件和服务			11.14	%		3M SOFR +575					4,950				4,862				4,604
BioDerm，Inc.（左轮手枪） (7)		01/31/2028		医疗设备和用品			11.81	%		1M SOFR+650					107				107				107
BioDerm，Inc.（左轮手枪） (9)		01/31/2028		医疗设备和用品			—				—				964				—				(5	)
黑鹰工业分销公司		09/17/2026		总代理商			11.79	%		3M SOFR +640					631				628				622
黑鹰工业分销公司- 无资金定期贷款		09/17/2026		总代理商			—				—				2,624				—				(26	)
黑鹰工业分销公司（左轮手枪） (7)		09/17/2026		总代理商			13.75	%		3M SOFR +525					274				274				270
黑鹰实业经销有限公司(9)		09/17/2026		总代理商			—				—				2,469				—				(37	)
布罗德兄弟公司		12/04/2025		纺织品、服装和奢侈品			11.50	%		3M SOFR +626					3,324				3,324				3,324
By Light Professional IT Services，LLC		05/16/2025		高科技产业			12.43	%		3M SOFR +688					25,674				25,499				25,224
By Light Professional IT Services，LLC(Revolver)(7)(9)		05/16/2025		高科技产业			—				—				3,507				—				(61	)
Cadence航空航天有限责任公司(7)		11/14/2023		航空航天与国防			12.07	%		3M SOFR +665					980				980				980
						（PIK 9.50%)
Cartessa美学有限责任公司		06/14/2028		总代理商			11.39	%		3M SOFR +600					13,076				12,907				13,076
Cartessa Aesthetics，LLC(Revolver)(7)		06/14/2028		总代理商			11.39	%		3M SOFR +600					511				511				511
Cartessa Aesthetics，LLC(Revolver)(7)(9)		06/14/2028		总代理商			—				—				927				—				-
CF512，Inc.		08/20/2026		媒体			11.59	%		3M SOFR +619					5,980				5,930				5,860
CF512，Inc.(左轮手枪)(7), (9)		08/20/2026		媒体			—				—				955				—				(19	)
查控股公司		04/10/2025		环境产业			10.15	%		3M SOFR +476					1,564				1,562				1,564
挑战者性能优化公司		08/31/2024		商业服务			12.18	%		3M L+675					237				237				230
Compex法律服务公司		02/09/2026		专业服务			10.99	%		3M SOFR +525					8,925				8,891				8,925
Compex法律服务公司(左轮手枪)(7)		02/07/2025		专业服务			10.94	%		3M SOFR +555					141				141				141
Compex法律服务公司(左轮手枪) (7), (9)		02/07/2025		专业服务			—				—				1,265				—				—
康纳提克斯买家公司		07/13/2027		媒体			11.16	%		1M SOFR+576					3,814				3,761				3,681
康纳提克斯买家公司 (7), (9)		07/13/2027		媒体			—				—				1,234				—				(43	)
Crane 1服务公司		08/16/2027		商业服务与用品			10.90	%		3M SOFR +551					882				871				878
Crane 1服务公司（左轮手枪） (7)		08/16/2027		商业服务与用品			10.90	%		3M SOFR +551					135				135				134
Crane 1服务公司（左轮手枪） (7)		08/16/2027		商业服务与用品			—				—				202				—				(1	)
Dr. Squatch，LLC		08/31/2027		个人产品			11.24	%		3M SOFR +585					4,383				4,328				4,383
Dr.Squatch，LLC(Revolver) (7), (9)		08/31/2027		个人产品			—				—				3,353				—				—
DRS Holdings III，Inc.		11/03/2025		化学品、塑料和橡胶			11.79	%		3M SOFR +640					16,266				16,142				16,070
DRS Holdings III，Inc.（左轮手枪） (7), (9)		11/03/2025		个人产品			—				—				1,426				—				(17	)
Duraco特种胶带有限责任公司		06/30/2024		容器和包装			11.93	%		1M SOFR+650					3,445				3,407				3,393
ECL娱乐有限责任公司		08/31/2030		酒店、餐厅和休闲			10.14	%		1M SOFR+475					5,000				4,900				4,985
电子委员会金融服务公司。(10)		10/05/2023		银行、金融、保险和房地产			10.43	%		1M SOFR+510					4,599				4,599				4,599
ECommission金融服务公司(左轮手枪)(7), (9), (10)		10/05/2023		银行、金融、保险和房地产			—				—				5,000				—				—
EDS Buyer，LLC—无资金定期贷款		01/10/2029		电子设备、仪器和部件			—				—				6,750				—				(17	)
EDS Buyer，LLC。(左轮手枪) (7), (9)		01/10/2029		电子设备、仪器和部件			—				—				2,025				—				(30	)
高效合作零售营销公司		06/15/2024		媒体：多元化与生产			13.15	%		3M SOFR +776					7,645				7,651				5,352
ETE Intermediate II，LLC（Revolver） (9)		05/25/2029		多元化消费服务			—				—				1,656				—				(28	)
Exigo Intermediate II，LLC（Revolver） (9)		03/15/2027		软件			—				—				689				—				(14	)
五星买家公司		02/23/2028		酒店、餐厅和休闲			12.43	%		1M SOFR+710					4,569				4,488				4,500
五星买家，Inc.-DDTL B未提供资金		02/23/2028		酒店、餐厅和休闲			—				—				837				-				(13	)
五星买家公司（左轮手枪） (9)		02/23/2028		酒店、餐厅和休闲			—				—				741				-				(11	)

 

见合并财务报表附注

 

14

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年9月30日

(单位：千，共享数据除外)

 

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
Gauge ETE Blocker，LLC—本票		05/19/2029		多元化消费服务			12.56	%			—				215			$	215			$	215
Global Holdings InterCo LLC		03/16/2026		多元化金融服务			11.96	%		3M SOFR +660					3,279				3,252				3,115
GramelyBuyer，Inc.		08/10/2027		贸易公司和分销商			10.98	%		3M SOFR +550					736				729				729
涂鸦买家，Inc.(7), (9)		12/8/2023		贸易公司和分销商			—				—				332				—				—
GramelyBuyer，Inc.（左轮手枪） (7)		08/10/2027		贸易公司和分销商			10.98	%		3M SOFR +575					269				269				266
GramelyBuyer，Inc.（左轮手枪） (7), (9)		08/10/2027		贸易公司和分销商			—				—				596				—				(6	)
Hancock Roofing and Construction L.L.C.		12/31/2026		保险			10.93	%		3M SOFR +560					4,172				4,112				4,068
Hancock Roofing and Construction L.L.C.（左轮手枪） (7)		12/31/2026		保险			10.92	%		1M SOFR+560					335				335				327
Hancock Roofing and Construction L.L.C.（左轮手枪） (7), (9)		12/31/2026		保险			—				—				415				—				(10	)
Holdco Sands Intermediate，LLC		11/23/2028		航空航天与国防			11.32	%		6M SOFR+585					4,913				4,835				4,913
Holdco Sands Intermediate，LLC（Revolver） (9)		11/23/2027		航空航天与国防			—				—				1,791				—				—
HW Holdco，LLC		12/10/2024		媒体			11.70	%		3M SOFR +640					9,000				8,973				8,865
HW Holdco，LLC（Revolver）		12/10/2024		媒体			11.82	%		3M SOFR +640					116				116				114
HW Holdco，LLC（Revolver） (7), (9)		12/10/2024		媒体			—				—				1,335				—				(20	)
IG Investments Holdings，LLC(7)		09/22/2028		专业服务			11.45	%		3M SOFR +610					4,428				4,356				4,362
IG Investments Holdings，LLC(Revolver)(7), (9)		09/22/2027		专业服务			—				—				477				—				(7	)
想象收购，有限责任公司(9)		11/15/2027		软件			—				—				1,657				—				(8	)
想象收购有限责任公司(Revolver)(9)		11/15/2027		软件			—				—				1,193				—				(18	)
初创生育风险投资有限责任公司		12/31/2024		医疗保健提供者和服务			12.50	%		3M SOFR +715					14,803				14,656				14,803
无限家居服务控股有限公司。		12/28/2028		商业服务与用品			12.24	%		3M SOFR +685					2,089				2,089				2,089
Infinity Home Services Holdco，Inc.-无资金定期贷款		12/28/2023		商业服务与用品			—				—				1,135				—				—
无限家居服务控股公司(左轮手枪)(9)		12/28/2028		商业服务与用品			—				—				1,292				—				—
新闻媒体Buyco，LLC		11/01/2026		媒体			11.17	%		1M SOFR+585					3,178				3,143				3,178
Infolinks Media Buyco，LLC—无资金定期贷款		11/01/2023		媒体			—				—				387				—				4
集成数据服务（Revolver） (9)		08/01/2029		专业服务			—				—				3,096				—				(72	)
综合营养有限责任公司		01/31/2025		消费者服务			12.54	%		3M SOFR +715					15,521				15,457				14,590
诚信营销收购有限责任公司		08/27/2026		保险			11.57	%		3M SOFR +615					15,666				15,553				15,509
诚信营销收购有限责任公司—无资金定期贷款		08/31/2025		保险			—				—				8,000				-				(40	)
诚信营销收购有限责任公司（Revolver） (7), (9)		08/27/2026		保险			—				—				511				-				-
ITI Holdings，Inc.（左轮手枪）		03/03/2028		IT服务			12.05	%		1M SOFR+560					500				500				490
ITI Holdings，Inc.（左轮手枪） (9)		03/03/2028		IT服务			—				—				165				—				(3	)
Inventus Power，Inc		06/30/2025		电子设备、仪器和部件			12.93	%		1M SOFR+761					4,988				4,894				4,888
Inventus Power，Inc（左轮手枪） (7), (9)		06/30/2025		电子设备、仪器和部件			—				—				1,729				—				(35	)
K2 Pure Solutions NoCal，L.P.（Revolver） (7), (9)		12/20/2023		化学品、塑料和橡胶			—				—				1,429				—				—
Kinetic Buyer，LLC		11/10/2027		个人产品			11.54	%		3M SOFR +615					17,253				16,999				16,995
Dynamic Buchaser，LLC-(Revolver)(9)		11/10/2026		个人产品			—				—				3,435				—				(52	)
Lash OpCo，LLC		02/18/2027		个人产品			11.88	%		1M SOFR+675					10,404				10,264				10,300
Lash OpCo，LLC（Revolver） (7)		08/16/2026		个人产品			12.15	%		3M SOFR +675					2,086				2,086				2,065
Lash OpCo，LLC（Revolver） (7), (9)		08/16/2026		个人产品			—				—				986				—				(10	)
LAV Gear Holdings，Inc		10/31/2024		资本设备			11.83	%		1M SOFR+643					7,544				7,537				7,454
						（PIK 5.50%)
Lav Gear控股公司(左轮手枪)(7)		10/31/2024		资本设备			11.02	%		3M SOFR +565					1,721				1,721				1,700
						（PIK 5.50%)
Lounger，Inc.		11/09/2026		休闲产品			11.79	%		3M SOFR +640					3,709				3,677				3,663
Lounger，Inc.（左轮手枪） (9)		11/09/2026		休闲产品			—				—				789				—				(10	)
Lightspeed Buyer Inc		02/03/2026		医疗保健技术			10.67	%		1M SOFR+535					22,543				22,282				22,317
Lightspeed Buyer Inc（左轮手枪） (7) (9)		02/03/2026		医疗保健技术			—				—				2,499				—				(25	)
LJ Avalon Holdings，LLC		02/01/2030		建筑与工程			11.79	%		3M SOFR +640					400				394				392
LJ Avalon Holdings，LLC—无资金定期贷款		07/31/2024		建筑与工程			—				—				2,424				—				(12	)
LJ Avalon Holdings，LLC(Revolver)(9)		01/31/2030		建筑与工程			—				—				1,130				—				(23	)
Loving Tan Intermediate II，Inc.		05/31/2028		个人产品			12.39	%		3M SOFR +700					19,263				18,894				18,974
Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）		05/31/2028		个人产品			12.39	%		3M SOFR +700					1,861				1,861				1,833
Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）(7)(9)		05/31/2028		个人产品			—				—				1,523				—				(23	)
幸运雄鹿有限责任公司(6)		07/20/2027		酒店、餐厅和休闲			0.00	%			—				4,489				4,210				1,182
幸运雄鹿，有限责任公司-DIP		10/20/2023		酒店、餐厅和休闲			15.30	%		3M SOFR +1000					160				158				160
MAG DS Corp.		04/01/2027		航空航天与国防			10.99	%		3M SOFR +550					3,674				3,564				3,481
火星收购控股公司		05/14/2026		媒体			11.04	%		3M SOFR +565					8,728				8,616				8,640
Mars Acquisition Holdings Corp.（Revolver）(7)(9)		05/14/2026		媒体			—				—				2,435				—				(24	)
MBS Holdings，Inc.（左轮手枪）		04/16/2027		互联网软件和服务			11.17	%		1M SOFR+585					185				185				182
MBS Holdings，Inc.（左轮手枪）(7)(9)		04/16/2027		互联网软件和服务			—				—				972				—				(15	)
MDI Buyer，Inc.		07/25/2028		商品化学品			11.09	%		3M SOFR +625					2,041				2,003				1,997
MDI Buyer，Inc.(左轮手枪)(7)		07/25/2028		商品化学品			10.91	%		3M SOFR +600					361				361				353
MDI Buyer，Inc.(左轮手枪)(9)		07/25/2028		商品化学品			—				—				412				—				(5	)
Meadowlark Acquireer，LLC		12/10/2027		专业服务			11.04	%		3M SOFR +565					1,978				1,954				1,929
Meadowlark收购者，LLC-定期贷款I(9)		12/10/2027		专业服务			—				—				1,103				—				(17	)
Meadowlark收购者，LLC-定期贷款II(9)		12/10/2027		专业服务			—				—				9,483				—				(142	)
Meadowlark Acquirer，LLC（Revolver） (9)		12/10/2027		专业服务			—				—				1,693				—				(42	)
任务关键型电子公司。		03/28/2024		资本设备			10.65	%		SOFR+515					3,571				3,560				3,553
任务关键型电子公司。(9)		03/28/2024		资本设备			—				—				707				—				(1	)
关键任务电子公司(左轮手枪)(7), (9)		03/28/2024		资本设备			—				—				1,325				—				(6	)
市政紧急服务公司。		10/01/2027		总代理商			11.04	%		3M SOFR +565					1,181				1,144				1,155
市政紧急服务公司-无资金定期贷款A		06/16/2023		总代理商			—				—				387				—				(9	)
市政紧急服务公司-无资金定期贷款B		12/16/2024		总代理商			—				—				1,264				—				(28	)

 

见合并财务报表附注

 

15

---

 

PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年9月30日

(单位：千，共享数据除外)

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
市政紧急服务公司(左轮手枪)(7)		10/01/2027		总代理商			11.04	%		3M SOFR +565					379			$	379			$	370
市政紧急服务公司(左轮手枪)(7), (9)		10/01/2027		总代理商			—				—				568				—				(12	)
海王星洪水公司-Revolver未获资助		05/09/2029		保险			—				—				541				—				—
NBH Group LLC（Revolver） (7), (9)		08/19/2026		医疗设备和用品			—				—				1,677				—				(34	)
NORA Acquisition，LLC		08/31/2029		医疗保健提供者和服务			11.74	%		3M SOFR +635					41,489				40,662				40,659
NORA Acquisition，LLC（Revolver） (7), (9)		08/31/2029		医疗保健提供者和服务			—				—				5,479				—				(110	)
One Stop Mailing，LLC		05/07/2027		航空货运与物流			11.68	%		1M SOFR+636					8,516				8,397				8,516
Oracle Acquisition，Inc.(7)		09/03/2027		消费金融			12.84	%		6M SOFR+725					4,900				4,828				4,459
ORL Acquisition，Inc.(左轮手枪)(7), (9)		09/03/2027		消费金融			—				—				861				—				(77	)
输出服务集团公司(6)		06/27/2026		商业服务			0.00	%			—				4,923				4,469				960
OWL收购有限责任公司		02/04/2028		专业服务			10.80	%		6M SOFR+550					3,893				3,797				3,834
OX 2，LLC		05/18/2026		建筑与建筑			12.90	%		3M SOFR +751					22,736				22,513				22,338
OX Two，LLC(Revolver)(9)		05/18/2026		建筑与建筑			—				—				3,387				—				(59	)
Pequod Merge Sub，Inc.-无资金定期贷款		12/02/2026		多元化金融服务			—				—				2,847				—				(57	)
Pequod Merge Sub，Inc.(Revolver) (9)		12/02/2026		多元化金融服务			—				—				757				—				(15	)
PL Acquisitionco，LLC		11/09/2027		纺织品、服装和奢侈品			12.42	%		1M SOFR+710					5,612				5,538				5,050
PL Acquisitionco，LLC-(Revolver)(9)		11/09/2027		纺织品、服装和奢侈品			—				—				2,290				—				(229	)
PlayPower，Inc.		05/08/2026		休闲产品			10.92	%		3M SOFR +565					3,401				3,386				3,248
实用主义研究所，有限责任公司-无资金定期贷款		07/06/2028		专业服务			—				—				2,290				—				(80	)
实用主义研究所，有限责任公司(Revolver)		07/06/2028		专业服务			11.17	%		3M SOFR +575					1,526				1,526				1,458
Quantic Electronics，LLC		11/19/2026		电子设备、仪器和部件			11.74	%		3M SOFR +635					6,647				6,578				6,547
Quantic Electronics，LLC（Revolver） (7)		11/19/2026		电子设备、仪器和部件			11.74	%		3M SOFR +635					670				670				660
Questex，LLC		09/09/2024		媒体：多元化与生产			9.81	%		3M SOFR +425					6,731				6,706				6,731
Questex，LLC（Revolver） (7), (9)		09/09/2024		媒体：多元化与生产			—				—				1,197				—				-
Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪） (7)		12/18/2025		医疗设备和用品			11.24	%		3M SOFR +585					210				210				210
Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪） (7), (9)		12/18/2025		医疗设备和用品			—				—				315				—				—
Recteq，LLC		01/29/2026		休闲产品			12.54	%		3M SOFR +715					1,463				1,448				1,419
Recteq，LLC（Revolver） (7), (9)		01/29/2026		休闲产品			—				—				1,296				—				(39	)
Research Now Group，Inc. Dynata，LLC		12/20/2024		商业服务			11.13	%		3M SOFR +576					16,962				16,875				14,842
Riverpoint Medical，LLC		06/20/2025		医疗设备和用品			10.54	%		3M SOFR +515					7,939				7,903				7,828
Riverpoint Medical，LLC（Revolver） (7)		06/20/2025		医疗设备和用品			10.42	%		1M SOFR+510					114				114				112
Riverpoint Medical，LLC（Revolver） (7), (9)		06/20/2025		医疗设备和用品			—				—				795				—				(11	)
Riverside Assessments，LLC		03/10/2025		专业服务			11.29	%		3M SOFR +590					15,199				15,075				15,047
Rural Sourcing Holdings，Inc (HPA SPQ Merger Sub，Inc.）- 无资金定期贷款		06/15/2029		专业服务			—				—				1,146				—				—
Rural Sourcing Holdings，Inc (HPA SPQ Merger Sub，Inc.）（左轮手枪） (7), (9)		06/15/2029		专业服务			—				—				860				—				(13	)
销售基准指数		01/03/2025		专业服务			11.59	%		3M SOFR +620					2,596				2,581				2,583
销售基准指数有限责任公司（Revolver） (7), (9)		01/03/2025		专业服务			—				—				1,293				—				(7	)
萨金特—格林利夫公司		12/20/2024		电子设备、仪器和部件			12.93	%		1M SOFR+760					3,439				3,425				3,405
萨金特—格林利夫公司（左轮手枪）		12/20/2024		电子设备、仪器和部件			12.92	%		1M SOFR+760					280				280				277
萨金特—格林利夫公司（左轮手枪） (9)		12/20/2024		电子设备、仪器和部件			—				—				801				—				(8	)
施莱辛格全球公司		07/14/2025		专业服务			12.07	%		3M SOFR+715					14,490				14,428				14,019
施莱辛格全球公司（左轮手枪）		07/14/2025		专业服务			12.52	%		3M SOFR +715					1,495				1,495				1,446
施莱辛格全球公司(左轮手枪)(7), (9)		07/14/2025		专业服务			—				—				375				—				(12	)
Seaway Buyer，LLC		06/13/2029		化学品、塑料和橡胶			11.54	%		3M SOFR +615					1,921				1,895				1,863
Sigma Defense Systems，LLC		12/18/2025		IT服务			14.04	%		3M SOFR +865					10,277				10,123				10,123
Sigma Defense Systems，LLC（Revolver） (7)		12/18/2025		IT服务			14.04	%		3M SOFR +865					1,835				1,835				1,807
Sigma Defense Systems，LLC（Revolver） (7), (9)		12/18/2025		IT服务			—				—				786				—				(12	)
Signature Systems控股公司		05/03/2024		商业服务与用品			12.04	%		100万L+665					9,708				9,688				9,708
Signature Systems Holding Company（Revolver） (9)		05/03/2024		商业服务与用品			—				—				1,747				—				—
Skopima Consilio Parent，LLC		05/17/2028		商业服务			9.93	%		1M SOFR+450					600				588				587
微笑品牌公司		10/14/2025		医疗保健和制药			9.97	%		3M SOFR +450					2,437				2,437				2,190
微笑品牌公司(SMILE BRANDS Inc.)		10/14/2025		医疗保健和制药			10.11	%		1M SOFR+450					1,508				1,508				1,355
微笑品牌公司LC(Revolver)(7), (9)		10/14/2025		医疗保健和制药			—				—				108				—				(11	)
Solutionreach，Inc.		01/17/2024		医疗保健技术			12.37	%		1M SOFR+700					4,657				4,650				4,638
SolutionReach，Inc.(左轮手枪) (7), (9)		01/17/2024		医疗保健技术			—				—				833				—				(3	)
Spendmend Holdings LLC		03/01/2028		医疗保健技术			11.03	%		SOFR+565					2,061				2,037				2,016
Spendmend Holdings LLC-无资金定期贷款		03/01/2024		医疗保健技术			—				—				1,707				—				(25	)
Spendmend Holdings LLC(Revolver)		03/01/2028		医疗保健技术			11.03	%		1M SOFR+565					357				357				349
Spendmend Holdings LLC(Revolver)(9)		03/01/2028		医疗保健技术			—				—				535				—				(12	)
STV集团公司		12/11/2026		建筑与工程			10.67	%		1M SOFR+535					4,752				4,724				4,657
系统规划与分析公司 公司(f/k/a Management Consulting&Research，LLC)		08/16/2027		航空航天与国防			11.49	%		6M SOFR+615					18,373				18,109				18,171
系统规划与分析公司(左轮手枪)(9) 公司(f/k/a Management Consulting&Research，LLC)		08/16/2027		航空航天与国防			—				—				5,188				—				(57	)
Teneo Holdings LLC		07/18/2025		多元化金融服务			10.67	%		1M SOFR+535					5,733				5,683				5,725
Aegis Technologies Group，LLC		10/31/2025		航空航天与国防			12.04	%		3M SOFR +665					5,421				5,374				5,340
The Bluebird Group LLC		07/28/2026		专业服务			12.79	%		3M SOFR +740					2,368				2,331				2,359
The Bluebird Group LLC（Revolver） (7), (9)		07/28/2026		专业服务			—				—				862				—				(3	)
顶点公司 (7)		08/30/2027		建筑与工程			11.67	%		1M SOFR+635					1,979				1,949				1,961
The Vertex Companies，LLC（Revolver）		08/30/2027		建筑与工程			11.67	%		1M SOFR+635					305				305				303
The Vertex Companies，LLC（Revolver） (7), (9)		08/30/2027		建筑与工程			—				—				606				—				(5	)
TPC Canada Parent，Inc. TPC US Parent，LLC (5), (10)		11/24/2025		食品产品			10.90	%		3M SOFR +565					4,813				4,793				4,813
TWS收购公司		06/16/2025		多元化消费服务			11.81	%		3M SOFR +640					4,316				4,280				4,316
TWS Acquisition Corporation（Revolver） (7), (9)		06/16/2025		多元化消费服务			—				—				2,628				—				—
Tyto Athene，LLC		04/01/2028		IT服务			10.90	%		3M SOFR +565					11,928				11,803				10,879
Tyto Athene，LLC（Revolver） (7), (9)		04/01/2026		IT服务			—				—				1,040				—				(94	)

 

见合并财务报表附注

 

16

---

 

PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年9月30日

(单位：千，共享数据除外)

 

颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
沃克爱迪生家具有限责任公司-定期贷款		03/31/2027				批发			12.18	%		1M SOFR+685					3,521			$	3,521			$	3,521
沃克·爱迪生家具公司，有限责任公司资助的初级革命者		03/31/2027				批发			11.68	%		1M SOFR+635					1,667				1,667				1,667
Walker Edison Furniture Company，LLC		03/31/2027				批发			—				—				333				—				—
Wildcat Buyerco，Inc.		02/27/2026				电子设备、仪器和部件			10.54	%		3M SOFR +515					7,646				7,579				7,570
Wildcat Buyerco，Inc.（左轮手枪） (9)		02/27/2026				电子设备、仪器和部件			—				—				534				—				(5	)
Zips Car Wash，LLC		03/01/2024				汽车			12.67	%		1M SOFR+735					13,249				13,206				12,818
第一留置权担保债务总额																					683,940				665,725
第二留置权担保债务-0.0%
MailSouth Inc.(7)		04/23/2025				媒体：广告、印刷和出版			—		(6)		—				1,161				965				-
Quantitech LLC		02/04/2027				航空航天与国防			15.50	%		3M SOFR +1,010					150				148				149
第二留置权担保债务总额																					1,113				149
优先股-1.8% (6)
Ad.net控股公司(7)			—			媒体			—				—				6,720				672				757
Anteriad Holdings，LP(f/k/a MeritDirect Holdings，LP)(7), (8)			—			媒体			—				—				2,018				2,018				1,633
Cartessa美学有限责任公司(优先)(8)			—			总代理商			—				—				1,437,500				1,438				2,007
Gauge Lash CoInvest LLC(优先)			—			个人产品			—				—				108,546				586				1,319
Gauge Schlesinger CoInvest LLC(优先股)			—			专业服务			—				—				64				64				47
想象一下Topco，LP			—			软件			8.00	%			—				1,236,027				1,236				1,246
Magnolia Topco LP—A类优先股权 (8)			—			汽车			—				—				5				5				6
Magnolia Topco LP—B类优先股权 (8)			—			汽车			—				—				28				17				24
玛氏中级控股公司 (7)			—			媒体			—				—				835				835				1,112
NXOF控股公司(Tyto Athene，LLC)(7)			—			IT服务			—				—				733				733				489
Orl Holdco，Inc.(7)			—			消费金融			—				—				1,327				133				-
PL Acquisitionco，LLC(优先股)			—			纺织品、服装和奢侈品			—				—				61				61				66
签名CR Intermediate Holdco，Inc.(7)			—			商业服务与用品			12.00	%			—				1,323				1,323				2,158
TPC控股公司 (5), (7), (8), (10)			—			食品产品			—				—				409				409				598
TWD母公司，LLC(The Vertex Companies，LLC)(7)			—			建筑与工程			—				—				37				35				45
Unitek Global Services，Inc.			—			电信			20.00	%			—				343,861				344				64
超高级优先股 (7)
Unitek Global Services，Inc.-高级优先股 (7)			—			电信			19.00	%			—				448,851				449				—
Unitek全球服务公司 (7)			—			电信			13.50	%			—				1,047,317				670				—
优先股总股本																					11,028				11,571
普通股/认股权证-14.5% (6)
A1 Garage Equity，LLC(8)			—			商业服务与用品			—				—				647,943				648				691
Ad.net控股公司(7)			—			媒体			—				—				7,467				75				—
Affinion Group Holdings，Inc.(认股权证)		04/10/2024				消费品：耐用			—				—				8,893				245				—
AG Investco LP(7), (8)			—			软件			—				—				805,164				805				1,074
AG Investco LP(7), (8), (9)			—			软件			—				—				194,836				—				—
阿尔塔米拉第二中间公司 (7)			—			IT服务			—				—				1,437,500				1,437				1,456
Anteriad Holdings，LP(f/k/a MeritDirect Holdings，LP)(7), (8)			—			媒体			—				—				2,018				—				—
Athletico Holdings LLC(8)			—			医疗保健提供者和服务			—				—				4,678				5,000				4,516
Bioderm Holdings，LP			—			医疗设备和用品			—				—				1,313				1,313				1,514
Burgess Point Holdings，LP			—			汽车零部件			—				—				100				100				109
作者：Light Investco LP(7), (8)			—			高科技产业			—				—				22,789				849				11,610
康纳提克斯母公司，有限责任公司(7)			—			媒体			—				—				38,278				421				222
起重机1号收购母公司控股公司，L.P.(7)			—			商业服务与用品			—				—				130				120				199
达美投资有限责任公司(Delta Investco LP)(Sigma Defense Systems，LLC)(7), (8)			—			IT服务			—				—				760,273				747				1,358
达美投资有限责任公司(Delta Investco LP)(Sigma Defense Systems，LLC)(7), (8),(9)			—			IT服务			—				—				244,597				—				—
eCommission Holding Corporation (7), (10)			—			银行、金融、保险和房地产			—				—				20				251				463
EDS Topco，LP			—			电子设备、仪器和部件			—				—				1,125,000				1,125				1,062
Exigo，LLC			—			软件			—				—				541,667				542				612
FedHC InvestCo LP (7),(8)			—			航空航天与国防			—				—				21,665				727				3,062
FedHC InvestCo LP (7),(8),(9)			—			航空航天与国防			—				—				7,566				—				—
五星母控股有限公司			—			酒店、餐厅和休闲			—				—				655,714				656				800
Gauge ETE Blockker，LLC			—			多元化消费服务			—				—				374,444				374				371
Gauge Lash联合投资有限责任公司(7)			—			个人产品			—				—				1,485,953				227				6,810
Gauge Love Tan，LP			—			个人产品			—				—				2,481,781				2,482				2,088
施莱辛格联合投资有限责任公司(7)			—			专业服务			—				—				465				476				344
Gauge TVC CoInvest，LLC(TVC Enterprise，LLC)(7)			—			专业服务			—				—				391,144				—				1,153
GCOM Investco LP(7)			—			IT服务			—				—				19,184				3,342				3,165
Go Dawgs Capital III，LP			—			建筑产品			—				—				324,675				325				711
(美国中空玻璃有限责任公司) (7), (8)
汉考克索赔咨询公司投资者有限责任公司(7), (8)			—			保险			—				—				450,000				448				338
HPA SPQ聚合器LP			—			专业服务			—				—				750,399				750				751
HV Watterson Holdings LLC			—			专业服务			—				—				100,000				100				111
ICON Partners V C，L.P.			—			互联网软件和服务			—				—				1,863,863				1,864				1,671
ICON Partners V C，L.P.(7), (9)			—			互联网软件和服务			—				—				636,137				—				(66	)
Iin Group Holdings，LLC			—			消费者服务			—				—				1,000				1,000				—
(综合营养公司，LLC)(7), (8)
想象一下Topco，LP(Common)			—			软件			—				—				1,236,027				—				—
IHS Parent Holdns，L.P.			—			商业服务与用品			—				—				1,218,045				1,218				1,642
Fionclad Holdco，LLC(应用技术服务公司)(7), (8)			—			商业服务与用品			—				—				5,811				573				844

 

见合并财务报表附注

 

17

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

综合投资计划—（续）

2023年9月30日

(单位：千，共享数据除外)

 

颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
ITC Infusion Co-Invest，LP(8)			—			医疗设备和用品			—				—				116,032			$	1,160			$	1,268
ITC Rumba，LLC(Cano Health，LLC)(7),(8)			—			医疗保健和制药			—				—				46,763				117				144
肯塔基赛车有限责任公司(8)			—			酒店、餐厅和休闲			—				—				87,345				—				883
Kinetic Buyer，LLC			—			个人产品			—				—				1,734,775				1,735				2,508
KL斯托克顿联合投资有限责任公司(Anywhere Hour Services) (7),(8)			—			能源设备和服务			—				—				382,353				382				775
Lightspeed Investment Holdco LLC (7)			—			医疗保健技术			—				—				585,587				586				1,588
LJ Avalon，LP			—			建筑与工程			—				—				1,638,043				1,638				1,736
Magnolia Topco LP—A类普通股权 (8)			—			汽车			—				—				5,144				—				—
Magnolia Topco LP—B类普通股 (8)			—			汽车			—				—				28,231				—				—
玛氏中级控股公司(7)			—			媒体			—				—				835				—				468
MDI Aggregator，LP			—			商品化学品			—				—				10,761				1,077				1,155
Meadowlark Title，LLC (8)			—			专业服务			—				—				819,231				805				—
MSpark，LLC			—			媒体：广告、印刷和出版			—				—				3,988				1,287				—
市政紧急服务公司。(7)			—			总代理商			—				—				1,973,370				2,005				2,230
NEPRT Parent Holdings，LLC(Recteq，LLC)(7), (8)			—			休闲产品			—				—				1,494				1,448				101
Nora Parent Holdings LLC			—			医疗保健提供者和服务			—				—				2,544				2,544				2,544
北黑文圣徒股权控股有限公司(8)			—			医疗保健技术			—				—				223,602				224				223
NXOF Holdings，Inc (Tyto Athene，LLC） (7)			—			IT服务			—				—				14,960				15				—
海洋之声发现股权公司(Holdco Sands Intermediate，LLC) (7), (8)			—			航空航天与国防			—				—				173,638				1,614				3,768
OHCP V BC COI，L.P.			—			总代理商			—				—				743,750				744				650
OHCP V BC COI，L.P. (9)			—			总代理商			—				—				506,250				—				(64	)
Orl Holdco，Inc.(7)			—			消费金融			—				—				1,474				15				—
彭南特公园-曹操高级贷款基金(7)			—			金融服务			—				—				11,167,847				11,168				9,345
LEP Pequod Holdings，LP			—			金融服务			—				—				350				865				1,006
粉色百合控股有限责任公司(PL Acquisition，LLC)(8)			—			纺织品、服装和奢侈品			—				—				1,735				1,735				55
实用主义研究所			—			专业服务			—				—				610,583				611				238
Quad(美国)共同投资，L.P.						专业服务			—				—				266,864				267				312
Quantitech Investco LP(7), (8)			—			航空航天与国防			—				—				712				68				446
Quantitech Investco LP (7), (8), (9)			—			航空航天与国防			—				—				955				—				—
Quantitech Investco II LP (7), (8),			—			航空航天与国防			—				—				40				24				26
RFMG母公司，LP(牧场健康MSO，Inc.)(7)			—			医疗设备和用品			—				—				1,050,000				1,050				1,052
SBI Holdings Investments LLC(销售基准指数有限责任公司)(7)			—			专业服务			—				—				64,634				646				515
Seaway Topco，LP						化学品、塑料和橡胶			—				—				296				296				235
签名CR Intermediate Holdco，Inc.(7)			—			商业服务与用品			—				—				70				70				1,784
SP L2控股有限责任公司(Ledge Lounger，Inc.)			—			休闲产品			—				—				360,103				360				247
SSC Dominion Holdings，LLC			—			资本设备			—				—				24				23				1,098
B类(美国自治领，Inc.)(7)
StellPen Holdings，LLC(CF512，Inc.)(7)			—			媒体			—				—				161,538				161				178
TAC LifePort Holdings，LLC (7),(8)			—			航空航天与国防			—				—				533,833				524				850
Tower Arch Infolinks Media，LP(Infolinks Media Buyco，LLC)(8)			—			媒体			—				—				219,056				206				388
Tower Arch Infolinks Media，LP(Infolinks Media Buyco，LLC)(8) (9)			—			媒体			—				—				146,550				—				—
TPC控股公司 (5), (7), (8), (10)			—			食品产品			—				—				21,527				21				212
TWD母公司，LLC(The Vertex Companies，LLC)(7)			—			建筑与工程			—				—				749				1				1
UniTEK全球服务公司（C）			—			电信			—				—				213,739				—				—
UniTEK全球服务公司（W）			—			电信			—				—				23,889				—				—
UniVista保险 (7),(8)			—			保险			—				—				400				362				555
泌尿科合作伙伴有限公司L.P.			—			医疗保健提供者和服务			—				—				694,444				694				653
沃克·爱迪生·霍德科有限责任公司			—			医疗保健提供者和服务			—				—				36,458				3,393				1,766
WCP IVyRehab QP CF加料器，LP(8)			—			医疗保健提供者和服务			—				—				3,715,012				3,754				4,319
WCP IVyRehab QP CF加料器，LP(8), (9)			—			医疗保健提供者和服务			—				—				284,988				—				—
Wildcat Parent，LP(Wildcat Buyerco，Inc.)(7)			—			电子设备、仪器和部件			—				—				2,240				224				794
普通股权益/认股权证合计																					72,159				94,733
对非受控、非关联投资组合公司的总投资																					768,240				772,178
对受控的关联投资组合公司的投资-45.1% (3), (4)
第一笔留置权担保债务—36.8%
Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权定期贷款(7)		09/30/2025				媒体：多元化与生产			10.94	%		3M SOFR +550					3,582				3,582				3,582
市场活动，有限责任公司-超级优先优先第一留置权(7), (9)		09/30/2025				媒体：多元化与生产			—				—				3,261				—				—
Marketplace Events，LLC		09/30/2026				媒体：多元化与生产			10.94	%		3M SOFR +550					26,771				20,931				26,770
PennantPark高级担保贷款基金I LLC(7), (9), (10)		05/06/2024				金融服务			13.33	%		3M SOFR +800					210,088				210,088				210,088
第一留置权担保债务总额																					234,601				240,440
股权-8.3%
New MPE Holdings，LLC(Marketplace Events，LLC)(7),(8)			—			媒体：多元化与生产			—				—				349				—				3,675
PennantPark高级担保贷款基金I LLC(7), (9), (10)			—			金融服务			—				—				90,038				90,038				50,881
总股权																					90,038				54,556
对受控、关联投资组合公司的投资总额																					324,639				294,996
投资总额—163.3%																					1,092,878				1,067,174
现金和现金等价物-15.3%
货币市场--贝莱德联邦金融衍生机构30																					100,555				100,555
现金和现金等价物合计																					100,555				100,555
投资总额及现金等价物—178.6%																				$	1,193,433			$	1,167,729
超过其他资产的负债—（78.6)%																									(514,124	)
净资产—100.0%																								$	653,605

 

 

 

 

(1)

代表浮动利率工具，它以相对于指数的预定利差应计利息，通常是适用的有担保隔夜融资利率，或“SOFR”，或“P”，或
英镑隔夜指数平均指数，或“索尼娅”。价差可能会根据所使用的汇率类型而变化。投资明细表中的条款披露了截至报告时的实际利率
句号。SOFR贷款通常与30天、90天或180天的SOFR利率挂钩(分别为100万S、300万S或600万S)，由借款人选择。索尼娅贷款通常每天为英镑贷款编制索引
每季度支付一次。除非另有说明，否则所有证券均受SOFR或最优惠利率下限的约束，在该下限提供利差。所提供的价差包括PIK利息和其他费用(如果有的话)。

(2)

根据我们的会计政策进行估值。所有证券之价值乃使用重大不可观察输入数据厘定。

见合并财务报表附注

 

18

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(3)

1940年法案的条款根据我们在特定投资组合公司中保持的控制水平对投资进行分类。根据1940年法案的定义，公司通常被推定为
“非控制”当我们拥有 25%或更少的投资组合公司的投票权证券和"控制"当我们拥有超过 25投资组合公司有表决权证券的%。

(4)

1940年法案的条款根据我们在特定投资组合公司中持有的所有权水平进一步对投资进行分类。根据1940年法案的定义，公司通常被视为
当我们拥有少于 5投资组合公司的投票权证券和“附属”，当我们拥有 5%或更多的投资组合公司的有投票权证券。

(5)

美国境外的非美国公司或主要营业地点。

(6)

非收入证券。

(7)

该等证券或其一部分并非1）抵押作为信贷融资项下的抵押品并透过融资I持有；或2）担保2031年资产支持债务并透过融资I持有
PennantPark CLO I，Ltd.

(8)

投资乃透过我们的应课税附属公司持有。

(9)

表示购买延迟结算的证券或循环信贷额度，目前为无资金投资。这种证券不赚取高于指数的基点差，而它
资金不足

(10)

根据《1940年法案》第55（a）条，该投资被视为非合格资产。根据1940年法案，我们不得收购任何非合格资产，除非在收购时，合格资产至少代表 70占我们总资产的%。自.起2023年9月30日，合资格资产代表 76我们总资产的百分比和不符合条件的资产24占我们总资产的%。

 

见合并财务报表附注

 

19

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并后的注释财务报表

2023年12月31日

(未经审计)

 

 

1.组织结构

 

PennantPark Floating Rate Capital Ltd.成立于2010年10月，是马里兰州的一家公司。我们是一家封闭式、外部管理、非多元化的投资公司，根据1940年法案，我们已选择被视为BDC。

 

我们的投资目标是在寻求保本的同时，同时产生当前的收入和资本增值。我们寻求通过主要投资于浮动利率贷款和其他对债务评级低于投资级的美国中端市场私人公司的投资来实现我们的投资目标。浮动利率贷款以浮动利率支付利息，这些利率是定期确定，以浮动基准贷款利率（如SOFR）为基础，有无下限，加上固定息差。在正常的市场条件下，我们普遍预计， 80我们管理的资产价值的%将投资于浮动利率贷款和其他具有浮动利率的投资，其中可能不时包括浮动利率衍生工具。我们通常预计第一留置权担保债务将至少代表65占我们总投资组合的1%。我们通常预计投资最高可达35投资于其他类型的投资，包括第二留置权担保债务、次级债务，以及较小程度的股权投资。

 

我们已与管理我们日常营运的外部顾问PennantParkInvestmentAdvisers LLC（“投资顾问”）订立投资管理协议或（“投资管理协议”）。我们亦与PennantPark Investment Administration LLC（“管理人”）订立管理协议或（“管理协议”），该协议为我们提供经营所需的行政服务。

 

Funding I是我们的全资附属公司和一家特殊目的实体，于2011年5月在特拉华州成立为有限责任公司。我们成立了第一基金，以建立信贷机制。投资顾问担任Funding I的抵押品管理人，并已无可辩驳地指示，只要投资顾问仍为抵押品管理人，就该等服务所欠的任何管理费均须支付予吾等。此安排不会增加我们的综合管理费。

 

我们已成立并预期将继续成立若干应课税附属公司，包括应课税附属公司，该等附属公司须作为公司缴税。这些应税子公司允许我们持有某些被视为直通实体的投资组合公司的股权证券，以满足美国联邦所得税的目的，同时促进我们根据《准则》获得RIC资格。

 

2022年4月14日，在公司自愿从纳斯达克股票市场撤回其普通股的主体上市并于2022年4月13日收市时生效后，公司普通股开始在纽约证券交易所上市和交易。

 

2017年5月，我们与Kemper Corporation(纽约证券交易所代码：KMPR)、利邦万能保险公司或Kemper的子公司成立了PSSL，这是一家未合并的合资企业。PSSL主要投资于中端市场和其他符合我们战略的公司债务证券。PSSL是作为特拉华州的一家有限责任公司成立的。请参阅注释4。

 

2017年11月，我们发行了美元138.6我们的2023年票据中有100万张。2023年票据的本金于#年支付每年分期付款四次详情如下：152020年12月15日原本金的%，152021年12月15日原本金的%，152022年12月15日原本金的%552023年12月15日。2023年12月15日，剩余的2023年票据得到全额偿还。2023年的票据是一般的无担保债务，与我们所有现有和未来的优先无担保债务具有同等的支付权。2023年的票据在TASE上上市。关于这次发行，我们已经在TASE双重上市了我们的普通股。
 

 

2019年9月，证券化发行人完成债务证券化。2031年的资产支持债务由证券化发行人的多元化投资组合担保，主要由中端市场贷款和中端市场贷款的参与权益组成。2031年的资产支持债务计划于2031年10月15日到期。于债务证券化成交日期，考虑到吾等将初始成交日期贷款组合(包括若干全资附属公司向吾等发放的贷款)转让予证券化发行人，证券化发行人将转让予吾等100证券化发行人的优先股的百分比，100证券化发行人发行的D类有担保可递延浮动利率票据的百分比，以及出售2031年资产支持债券所得现金净额的一部分。请参阅附注10。
 

 

2021年3月和2021年10月，我们发行了美元100.0百万美元和美元85.0本公司于2026年发行的债券本金总额分别为百万元，每份债券的公开发行价为99.4%和101.5%。已支付2026年债券的利息每半年一次每年4月1日和10月1日，按4.25每年%，从2021年10月1日开始。2026年发行的债券将于2026年4月1日如果在到期前三个月以上赎回，则可根据我们的选择权全部或部分赎回，但须支付全额溢价。2026年债券是一般无担保债务，与我们现有和未来的所有优先无担保债务具有同等的支付权。就担保该等债务的资产价值而言，2026年债券实际上从属于我们现有及未来的有担保债务，而在结构上则从属于我们任何附属公司、融资工具或类似设施的所有现有及未来债务及其他债务。我们不打算将2026年债券在任何证券交易所或自动交易商报价系统上市。

 

2021年4月，我们成立了PennantPark-TSO高级贷款基金有限责任公司(“PTSF”)，这是一家未合并的有限合伙企业，组织形式为特拉华州有限责任合伙企业。我们卖出了$81.4向PTSF的一家全资子公司投资100万美元，以换取现金#69.5百万美元和一美元11.9在PTSF的百万股权代表23.08PTSF未完成的A类单位总数的百分比。我们认出了$0.4在成立PTSF时实现了百万美元的收益。自.起2023年12月31日，我们的资本承诺为$15.3百万美元是全额资金，我们持有23.08占PTSF及a级单位总数的百分比4.99在管理PTSF的普通合伙人中拥有%的投票权。

 

 

我们是由声称被排除在修订后的1936年商品交易法或商品交易法下的“商品池经营者”定义之外的人经营的，因此，不受商品交易法规定的商品池经营者的注册或监管。

 

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

2.重大会计政策

 

按照美国公认会计原则(GAAP)编制我们的合并财务报表，要求管理层做出估计和假设，这些估计和假设会影响合并财务报表日期我们资产和负债的报告金额，以及报告期内报告的收入和费用。管理层认为，所有被认为是公平列报财务报表所必需的、属于正常经常性性质的调整都已列入。经济和监管环境、金融市场、我们投资组合公司的信誉以及在确定这些估计和假设时使用的任何其他参数的变化可能会导致实际结果与这些估计和假设不同。我们可能会对某些前期金额进行重新分类，以符合本期列报。我们已经消除了所有公司间余额和交易。参考财务会计准则委员会或FASB的修订后的会计准则编纂或ASC，作为会计文献的单一来源。根据截至综合财务报表发布之日发生的事件，对后续事件进行适当的评估和披露。

 

我们的综合财务报表是根据公认会计准则编制，与美国会计准则第946号专题“金融服务-投资公司”保持一致，并根据表10-K/Q的报告要求和S-X法规第6、10和12条(视情况而定)编制。根据S-X法规第6-09条的规定，我们提供了合并净资产变动表，以代替合并的股东权益变动表。

 

重述以前发布的财务报表

如截至2023年9月30日止年度的10—K表格年报所述，在编制截至2023年9月30日止年度的财务报表期间，管理层在2022年9月30日的财务报表中发现了与本公司附属公司—PSSL和PTSF相关的现金分类和列报错误。本公司将与其投资有关的现金活动和应付联营公司款项记录为现金账户的减少，而不是将相关现金和现金等价物列为资产，并将应付联营公司款项列为负债。该错误分类于2022年12月31日亦存在，而错误更正的影响反映于截至2022年12月31日止三个月的综合现金流量表，作为现金及现金等价物的增加，期初总额为美元。3.6100万美元，增加现金及现金等价物，期末共计美元2.1100万美元，应付附属公司款项减少100万美元1.5百万美元。

于二零二二年十二月三十一日，综合资产及负债表所呈报的总资产净值及每股资产净值并无因错误更正而产生影响。与上一年度比较现金流量表金额有关的更正已于截至2022年12月31日的季度报告。

 

我们一贯应用的主要会计政策如下：

 

 

(A)投资估值

 

我们预计，我们的投资组合中的许多投资可能没有现成的市场价值，我们按照本报告所述的书面估值政策和始终如一的应用估值程序，按照董事会真诚决定的公允价值对该等投资进行估值。对于没有现成市场价值的投资，董事会在按公允价值为我们的投资定价时可能会考虑的因素包括任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的付款能力及其收益和贴现现金流、投资组合公司开展业务的市场、与上市证券的比较以及其他相关因素。当外部事件(例如购买交易、公开发售或随后的股权出售)发生时，吾等认为该外部事件所指示的定价可佐证或修订吾等的估值。由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，实际交易中使用的价格可能与我们的估值不同，差异可能是重大的。请参阅注5。

 

我们的投资组合一般由非流动性证券组成，包括债务及股权投资。对于市场报价不容易获得或市场报价被视为不能反映公允价值的投资，董事会每季度进行多步骤估值过程，详情如下：

 

(1)

我们的季度估值程序开始于每个投资组合公司或投资由负责投资组合投资的投资顾问的投资专业人士进行初步估值；

 

(2)

然后记录初步估值结论，并与投资顾问管理层进行讨论；

 

(3)

我们的董事会还聘请独立的评估公司对我们的投资进行独立评估，这些投资的市场报价不是现成的，或者是现成的，但被认为不能反映投资的公允价值。独立估值公司会根据本身的独立评估，以及从独立定价服务机构、经纪、交易商或做市商取得的任何市场报价，检讨管理层的初步估值；

 

(4)

本公司董事会的审计委员会按季检讨投资顾问及独立估值公司的初步估值，定期评估独立估值公司的估值方法，并回应及补充独立估值公司的估值建议，以反映任何意见；以及

 

(5)

董事会讨论该等估值，并根据投资顾问、相关独立估值公司及审核委员会的意见，真诚厘定投资组合中各项投资的公平值。

 

我们的董事会通常使用市场报价来评估我们投资的价值，这些投资的市场报价很容易获得。我们通过独立定价服务或从至少两家经纪商或交易商(如果有)或从主要做市商或一级市场交易商获得的出价获得这些市场价值。投资顾问评估经纪人或交易商出价的来源和可靠性。如果董事会有正当理由相信任何该等市场报价并不反映一项投资的公允价值，则可采用其对市场报价缺乏的资产所采用的估值程序，对该等投资进行独立估值。

 

(B)证券交易、收入确认和已实现/未实现损益

 

证券交易按交易日记录。我们使用特定识别方法，根据偿还或出售所得款项净额与投资摊余成本基准之间的差额，计量已实现损益，而不考虑先前确认的未实现增值或折旧，

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合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

考虑到预付款罚款。未实现增值或折旧的净变动反映我们的组合投资、信贷融资及二零二三年票据于报告期内的公允价值变动，包括在实现收益或亏损时拨回先前记录的未实现增值或折旧。

 

我们按应计基准记录利息收入，以预期收取有关金额为限。对于具有合约PIK利息的贷款及债务投资（即应计利息及加于贷款结余，一般于到期时到期），当投资组合公司估值显示该等PIK利息不可收回时，我们一般不会累计PIK利息。倘吾等有理由怀疑吾等收取贷款及债务投资之应收利息之能力，吾等不会就该等利息计提。贷款发起费用、原始发行贴现或贴现、市场贴现或溢价以及负债的递延融资成本（我们并无公允价值）资本化，然后使用实际利率法作为利息收入或递延融资成本作为利息开支进行累计或摊销。我们将贷款和债务投资所赚取的预付罚款记为收入。股息收入（如有）于除息日按应计基准确认，惟吾等预期可收取该等金额为限。本公司不时向投资组合公司收取若干费用，该等费用可能为或可能并非非经常性。该等费用包括贷款预付罚款、结构费用、修订费及代理费，并于赚取时入账为其他投资收入。诉讼和解按照ASC子主题450—30、增益或有事项或ASC 450—30的增益或有事项规定入账。

 

倘本金或利息付款逾期30日或以上及╱或倘有合理怀疑将收回本金或利息，则贷款将置于非应计状态。当贷款处于非应计状态时，应计利息一般会拨回。根据管理层的判断，非应计贷款所收到的利息付款可确认为收入或计入本金。非应计贷款在支付逾期本金和利息时恢复为应计状态，而且管理层认为这些贷款很可能会继续存在。截至2023年12月31日， 一非权责发生制投资组合公司， 0.1%和零百分比按成本及公允价值基准计算，分别占我们整体投资组合的总金额。截至2023年9月30日，我们有过三投资组合公司关于非应计项目，代表0.9%和0.2按成本及公允价值基准分别占我们整体投资组合的%。

 

(C)所得税

 

吾等已遵守守则第M章之规定，并有资格就联邦所得税而言被视为诠释委员会。在这方面，我们使用ASC主题740，所得税，或ASC 740规定的资产和负债法核算所得税。根据此方法，所得税乃根据财务报表账面值与现有资产及负债之税基之差额，就现时应付款项及递延作为税项资产及负债之金额作出拨备。基于我们的资格和选择被视为美国联邦所得税的RIC，我们通常不会产生重大的美国联邦所得税。然而，我们可能会选择保留一部分历年收入，这可能导致征收联邦消费税，或者我们可能会通过我们的应课税附属公司（包括应课税附属公司）纳税。截至2023年及2022年12月31日止三个月，我们就净投资收入计提税项拨备， $0.2百万美元和美元0.5分别与联邦消费税有关的100万美元。

 

吾等根据美国会计准则第740条在综合财务报表中确认税务状况的影响，若基于技术上的优点，该状况经适用税务机关审核后更有可能得以维持。未被认为满足“更有可能”起征点的税收头寸将被记录为税收支出或福利。如果适用，可能评估的与所得税有关的罚款或利息将在财务报表中归类为其他业务费用。并无与不确定税务状况有关的应计税项，亦无就本文所述期间的任何相关利息或罚金应计款项。该公司关于ASC 740的决定可能会在以后基于各种因素进行审查和调整，这些因素包括但不限于对税收法律、法规及其解释的持续分析。虽然该公司同时提交联邦和州所得税申报单，但该公司的主要税务管辖范围是联邦。

 

应税子公司(PFLT Investment Holdings，LLC，本公司的第二级全资子公司)需缴纳美国联邦、州和地方公司所得税。应纳税子公司的所得税费用和相关税项负债反映在公司的合并财务报表中。

 

在截至2023年12月31日的三个月内，本公司确认了零关于应税子公司投资的未实现增值(折旧)。截至2022年12月31日止三个月，本公司确认一项税项准备为#美元。0.7应税子公司投资的未实现增值(折旧)百万美元。计提投资未实现增值(折旧)的税项是由于扣除了(1)销售投资收益的预期税负和(2)使用本年度亏损的预期税利。截至2023年12月31日和2023年9月30日，美元1.8及$1.8应课税附属公司持有的投资未实现收益在综合资产负债表中分别作为递延税项负债计提。截至2023年12月31日和2023年9月30日，零及$0.3分别计提1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元的应课税附属公司持有的投资已实现收益的综合经营报表的应计税准备。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月内，公司支付了零和零分别在出售应税子公司持有的投资的已实现收益的税收中。

 

我们的运作方式是维持我们的选举作为RIC纳税，并取消公司级别的美国联邦所得税(除4%消费税)通过分配足够的投资公司应纳税所得额和资本利得净收入(如果有的话)。因此，我们将有一个等于0应纳税子公司发生的消费税和所得税前的%。因此，我们报告的所得税支出与其按联邦法定税率计算的税收支出之间的差额21%没有意义。

 

由于联邦所得税规定与公认会计原则不同，符合税收规定的分配可能不同于为财务报告目的确认的净投资收入和已实现净收益。税务法规和公认会计原则之间的差异可能是永久性的，也可能是暂时性的。在资产和负债的合并财务报表中，资本账户之间的永久性差异被重新分类，以反映其纳税性质。当某些收入、费用、收益或损失项目在未来某个时间确认时，就会出现暂时性差异。

 

(D)分配和资本交易

 

对普通股股东的分配在除股息日入账。应支付的分配金额(如果有的话)由董事会每季度确定，通常以管理层估计的收益为基础。净已实现资本收益，如果有的话，可以至少每年分配一次。分配的税收属性一般包括普通收入和资本收益，但也可能包括某些符合税收条件的股息和/或资本返还。

 

通过发行我们普通股进行的资本交易在发行时被记录，发售成本在我们普通股发行时作为资本减少计入。

 

于2023年3月27日，我们与JMP Securities LLC、Raymond James & Associates，Inc.订立股权分派协议。Truist Securities，Inc.（统称为“股权分销协议”），作为销售代理（各自为“销售代理”，统称为“销售代理”），与销售我们的普通股股份有关，总发行价最高为$100百万在市场上提供（“ATM计划”）。2023年8月11日，我们修订了股权分配协议

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合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

使用各销售代理（统称为“经修订及重列的股权分派协议”），以将总发行价提高至最高$250万经修订及重列股权分配协议规定，吾等可不时透过销售代理人发售及出售吾等普通股股份，金额及时间由吾等决定。实际销售将取决于我们不时决定的各种因素，包括市场状况和我们普通股的交易价格。投资顾问可不时全权酌情支付根据股权分派协议应付的部分或全部佣金或作出额外补充付款，以确保本公司与本公司所有发售有关的每股普通股销售价将不低于本公司现时每股资产净值。投资顾问作出的任何该等付款均无须我们偿还。

 

截至二零二三年十二月三十一日止三个月，我们 不通过ATM计划发行任何普通股。

 

(E)外币兑换

 

我们的账簿和记录以美元保存。任何外币金额按以下基准换算为美元：

 

1.

投资证券、其他资产和负债的公允价值—按适用期末的现行汇率计算；及

 

2.

投资证券买卖、收入及开支—按有关交易日期之现行汇率计算。

 

尽管净资产和公允价值是根据上述适用外汇汇率列报的，但我们并没有将投资、其他资产和债务的外汇汇率变动导致的经营业绩部分与所持投资和负债的公允价值变动引起的波动分开。这种波动包括在投资和负债的已实现和未实现净收益或损失中。

 

外国证券和货币换算可能涉及某些通常与投资美国公司和美国政府证券无关的考虑因素和风险。这些风险包括但不限于货币波动和重估以及未来不利的政治、社会和经济发展，这可能导致外国市场投资的流动性较低，价格比可比美国公司或美国政府证券更不稳定。

 

(F)合并

 

在S-X法规允许的情况下，以及根据ASC第946-810-45-3段的解释，PennantPark Floating Rate Capital Ltd.一般不会合并其在投资公司、全资子公司或以向我们提供服务为业务的受控运营公司以外的公司的投资。因此，我们在综合财务报表中综合了我们的应税子公司的业绩，包括应税子公司、Funding I和证券化发行人。我们不巩固我们在PSSL或PTSF的非控股权益。请参阅附注4中对我们在PSSL的投资的进一步说明。

 

(G)资产转让和服务

 

不符合ASC主题860，转移和维修，销售会计处理要求的资产转移反映在资产和负债合并报表和投资作为投资的合并时间表中。Funding I的债权人已获得其所有资产的担保权益，这些资产不打算提供给PennantPark Floating Rate Capital Ltd.或其任何附属公司的债权人。

 

(H)最近的会计公告

2020年3月，FASB发布了《会计准则更新》，或ASU，第2020—04号，“参考利率改革（主题848）：促进参考利率改革对财务报告的影响”。该指南提供了选择性的加速和例外情况，适用于合同修改，对冲关系和其他交易，但须符合某些标准，参考LIBOR或其他参考利率预计将因参考利率改革而终止。ASU 2020—04于2020年3月12日至2022年12月31日对所有实体生效。FASB批准（可选）延长两年至2024年12月31日，以摆脱LIBOR。截至2023年12月31日止三个月，本公司使用ASU 2020—04提供的选择性权宜及例外情况，其影响对综合财务报表及其附注并不重大。

 

2022年3月，FASB发布了ASU第2022-02号，“金融工具--信贷损失(专题326)”，旨在解决ASU 2016-13年实施后审查期间发现的问题，“金融工具--信贷损失(专题326)：金融工具信贷损失的计量”。该修正案除其他事项外，取消了子主题310-40“应收账款--债权人的问题债务重组”中对债权人问题债务重组的会计指导，同时加强了对借款人遇到财务困难时某些贷款再融资和债权人重组的披露要求。新的指导方针在2022年12月15日之后开始的中期和年度期间有效。本公司已采纳实施适当控制及程序的新会计准则，其影响对综合财务报表及其附注并不重大。

 

2022年6月，FASB发布了ASU 2022-03，公允价值计量(主题820)：受合同销售限制的股权证券的公允价值计量，或ASU 2022-03，改变了ASC主题820，公允价值计量和披露，或ASC 820的公允价值计量披露要求。修正案澄清，出售股权证券的合同限制不被视为股权证券会计单位的一部分，因此在计量公允价值时不考虑。修正案还澄清，实体不能作为单独的核算单位承认和衡量合同销售限制。新的指导方针适用于2023年12月15日之后的财政年度，包括其中的过渡期。允许提前申请。该公司目前正在评估采用这一新会计准则将对其综合财务报表产生的影响，但预计影响不会很大。

 

3.收购及关联方交易

 

(A)《投资管理协定》

 

与投资顾问订立的投资管理协议已于二零二四年二月获董事会（包括与我们或投资顾问并无利害关系的大部分董事）重新批准。根据投资管理协议，投资顾问在董事会的全面监督下管理我们的日常营运及向我们提供投资顾问服务。投资顾问担任Funding I的抵押品管理人，并已无可辩驳地指示，只要投资顾问仍为抵押品管理人，就该等服务所欠的任何管理费均须支付予本公司。此安排不会增加我们的综合管理费。为提供这些服务，投资顾问向我们收取费用，包括基本管理费和奖励费两部分。

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合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

 

基地管理费

 

基本管理费按年率计算1.00相当于我们的总资产(扣除美国国库券、任何信贷安排下的临时提款、现金和现金等价物、回购协议或为保持下个季度的投资灵活性而进行的其他资产负债表交易，如果有)的“平均调整后总资产”的百分比，应按季度支付欠款。基本管理费乃根据最近两个日历季度末的平均经调整总资产计算，并就本日历季度内的任何股份发行或购回作出适当调整。例如，如果我们在一个季度的第45天出售了股票，并没有用出售所得资金偿还未偿债务，我们在该季度的总资产将仅在增发股票流通期的45天内产生发行净收益。对于截至2023年及2022年12月31日止三个月，投资顾问赚取基本管理费， $3.0百万美元和美元2.9分别是我们的一百万美元。

 

奖励费

 

奖励费分为以下两部分：

 

其中一部分是根据我们上一个日历季度的奖励前费用净投资收入计算并按季度支付的。为此目的，激励前费用净投资收入指利息收入、股息收入和任何其他收入，包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如修正、承诺、发起、预付罚金、结构、勤勉和咨询费或从投资组合公司收到的其他费用，减去本季度的运营费用(包括基本管理费、根据管理协议应支付的任何费用、任何信贷安排下的任何利息支出或修订费用和就任何已发行和已发行的优先股支付的任何利息支出或修订费用，但不包括激励费用)。就具有递延利息特征的投资而言，奖励前费用净投资收入包括尚未收到现金的应计收入(如OID、具有实物支付利息的债务工具和零息证券)。奖励前费用净投资收入不包括任何已实现资本收益，经计算已实现资本损失或未实现资本增值或折旧。奖励前费用净投资收入，以上一日历季度末我们净资产价值的百分比表示，与1.75每季百分比(7.00年化百分比)。我们支付的是 投资顾问就我们的奖励前费用每个日历季度的净投资收入如下：(1)不是在任何日历季度，我们的奖励费前净投资收入不超过最低比率， 1.75%, (2) 50我们的预激励费净投资收入的百分比，对于该预激励费净投资收入中超过最低限额率但低于 2.9167%在任何日历季度（11.67年化百分比)(我们指奖励前费用净投资收入的这一部分(超过门槛但低于2.9167%)，这是为了向我们的投资顾问提供20我们奖励前费用净投资收入的%，如果这一净投资收入超过2.9167任何日历季度的百分比)，以及(3)20我们的预激励费净投资收益（如有）金额超过 2.9167%在任何日历季度。如果适用，这些计算将按比例计入相关季度的任何股票发行或回购。对于截至2023年和2022年12月31日止三个月，投资顾问获得 $4.9百万美元和美元3.4百万，分别为来自我们的净投资收益的奖励费。

 

奖励费用的第二部分是在每个日历年结束时(或在《投资管理协议》终止时，截至终止日期)确定并拖欠的，等于20本公司已实现资本收益(如有)的百分比，从开始到每个日历年末按累计基础计算，扣除所有已实现资本损失和未实现资本折旧后，减去以前支付的任何资本利得奖励费用的总额。对于截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月投资顾问说， 不是根据《投资管理协议》(如上所述)计算的资本利得奖励费用。

 

根据公认会计原则，我们需要根据每个期末持有的投资的已实现资本收益净额和未实现资本增值净额和折旧计提资本收益奖励费。在计算应计资本收益奖励费时，吾等在计算中考虑了累计未实现资本增值总额，因为倘实现该等未实现资本增值，则须支付资本收益奖励费，即使在计算根据投资管理协议实际应付费用时不允许考虑该等未实现资本增值。该应计费用是使用累计已实现资本损益总额以及累计未实现资本增值或折旧总额计算的。如果该金额在期末为正数，则我们记录资本利得激励费等于 20%，减去前几年支付的与奖励费用相关的实际资本利得的总额。如果该金额为负数，则该年度没有应计项目。不能保证这种未实现的资本增值会在未来实现。根据公认会计原则，我们的未实现和已实现资本利得的应计激励费用，但不应支付截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月，曾经是零，分别为。

 

(B)管理协议

 

与管理人订立的管理协议已于二零二四年二月获董事会（包括大部分并非本公司利益相关人士之董事）重新批准。根据《行政协议》，署长向我们提供行政服务和办公室设施。就提供该等服务、设施及人员而言，吾等已同意偿还管理人在履行其在行政协议项下的责任时所产生的可分配部分的间接费用及其他开支，包括租金及吾等可分配部分的补偿费用及我们的首席财务官、首席合规官、公司法律顾问及其各自员工的相关开支。管理员的账单金额可能包括与PSSL的行政协议相关的贷方。署长还代表我们向要求我们提供这种援助的投资组合公司提供重要的管理援助。其中某些费用的偿还已列入综合业务报表的行政服务费用。截至二零二三年及二零二二年十二月三十一日止三个月，我们录得行政开支约为 $0.6百万美元和美元0.1百万，分别包括管理人因上述服务而发生的费用。

 

于2022年7月1日，与管理人的管理协议经修订，以澄清本公司可就以下事项向本公司报销管理人：(I)管理人的内部专业人士就本公司持续经营向本公司提供的税务及一般法律意见及/或服务；及(Ii)管理人或其联属公司的内部专业人员就与潜在或实际投资及交易有关的事宜向本公司或其投资组合公司提供的交易性法律意见及/或服务，包括税务结构及/或尽职调查。

 

(C)其他关联方交易

 

有几个不是根据1940年法令，在每一次截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月。

 

在截至2023年和2022年12月31日的三个月里，我们出售了$62.7百万美元和美元18.8百万iN投资分别按公允价值计入私营部门会计准则，并确认 零和零已实现净收益(亏损)，分别为。

 

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2023年12月31日

(未经审计)

 

截至二零二三年及二零二二年十二月三十一日止三个月，我们并无向PTSF出售任何投资。

 

截至2023年12月31日和2023年9月30日，PFLT应付PSSL和PTSF的款项为美元，0.5百万美元和美元0.6于综合资产及负债表中分别呈列为应付联属公司款项。这些数额涉及PFLT欠PSSL和PTSF的现金，涉及基金之间的交易。

 

截至2023年12月31日和2023年9月30日，PFLT从管理员处应收美元，0.1于综合资产及负债表中分别呈列为应收联属公司款项。该金额与代表本公司收取的代理费有关。

 

4.投资

 

截至2023年12月31日及2022年12月31日止三个月，投资购买，包括PIK利息， $303.5百万美元和美元65.6百万，分别。截至2023年和2022年12月31日止三个月，投资销售和偿还总额 $103.8百万美元和美元63.0百万，Re- 是的

投资及现金和现金等价物包括：

 

(千美元)		2023年12月31日								2023年9月30日
投资分类		成本				公允价值				成本				公允价值
第一留置权		$	887,271			$	880,376			$	708,452			$	696,078
PSL的第一留置权			210,088				210,088				210,088				210,088
第二留置权			1,113				150				1,113				149
权益			101,968				128,184				83,188				109,978
PSL的股权			90,038				52,129				90,038				50,881
总投资			1,290,478				1,270,927				1,092,878				1,067,174
现金和现金等价物			75,809				75,826				100,555				100,555
总投资及现金和现金等价物		$	1,366,287			$	1,346,753			$	1,193,433			$	1,167,729

 

下表按行业分类介绍了投资情况，并按公允价值列举了这些行业的投资组合总资产(不包括现金和现金等价物)的百分比：

 

行业分类		2023年12月31日(1)				2023年9月30日(1)
航空航天与国防			12		%		6
医疗保健提供者和服务			7				9
媒体			7				9
个人产品			7				8
专业服务			6				7
电子设备、仪器和部件			6				3
总代理商			5				3
IT服务			5				4
媒体：多元化与生产			5				6
汽车零部件			4				—
医疗保健技术			4				4
高科技产业			4				5
商业服务与用品			3				4
建筑与建筑			2				3
保险			2				3
资本设备			2				2
商业服务			2				2
化学品、塑料和橡胶			2				2
消费者服务			1				2
酒店、餐厅和休闲			1				2
汽车			1				2
医疗设备和用品			1				1
多元化消费服务			1				3
金融服务			1				1
建筑与工程			1				1
休闲产品			1				1
多元化金融服务			1				1
航空货运与物流			1				1
纺织品、服装和奢侈品			1				1
能源设备和服务			1				1
互联网软件和服务			1				1
食品产品			1				1
批发			1				1
所有其他			—				—
总计			100	%			100	%

 

(1)

不包括对PSSL的投资。

 

PennantPark高级担保贷款基金I LLC

 

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2023年12月31日

(未经审计)

 

2017年5月，我们和Kemper成立了PSSL，一家未合并的合资企业。PSSL主要投资于与我们的策略一致的中间市场和其他公司债务证券。PSSL是一家特拉华州有限责任公司。截至2023年12月31日和2023年9月30日，PSSL的总资产为美元，879.4百万美元和美元869.4其投资组合包括投资， 106和105投资组合公司，分别。截至2023年12月31日，按公允价值计算，PSSL单一投资组合公司的最大投资为美元，21.1100万美元，最大的五项投资总额为美元91.7万截至2023年9月30日，按公允价值计算，PSSL单一投资组合公司的最大投资为美元，18.5100万美元，最大的五项投资总额为美元83.4百万美元。PSSL投资于我们可能直接投资的同一行业的投资组合公司。

 

我们和Kemper以第一留置权担保债务和股权的形式向PSSL提供资本。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们和肯珀拥有 87.5%和12.5分别为未偿还的第一留置权担保债务和股权的百分比。截至同一日期，我们在PSL的投资包括第一留置权担保债务#美元。210.1百万美元(额外$27.62000万美元，210.1百万美元(额外$27.6未出资的百万美元)和股权分别为90.0百万美元(额外$11.82000万美元，90.0百万美元(额外$11.8百万无资金)。

 

我们和Kemper各自任命了两名成员到PSSL四-个人董事会和投资委员会。所有与PSL有关的重大决定，包括涉及其投资组合的决定，都需要获得董事会或投资委员会法定人数的一致批准。法定人数的定义是：(I)出席董事会或投资委员会的两名成员，只要每名成员至少有一名个人出席；(Ii)出席董事会或投资委员会的三名成员，但由只有一名成员出席的成员选举、指定或任命的个人有权就每一事项投两票；及(Iii)董事会或投资委员会的四名成员出席构成法定人数，但每名成员选举、指定或委任的两名个人必须出席。

 

2023年8月，PSSL进入了一项$260.0百万美元(从$减少到325.0百万)高级担保循环信贷安排，利息为SOFR PLUS260基点(包括利差调整)Ally Bank通过其全资子公司PennantPark高级担保贷款工具LLC II或PSSL子公司II，受杠杆和借款基数限制。

 

2021年1月，PSSL完成了一项$300.7以抵押贷款债券或“2032年资产担保债务”的形式进行的百万债务证券化。2032年的资产支持债务由PennantPark CLO II，Ltd.的多元化投资组合担保，PennantPark CLO II，Ltd.是PSSL的全资合并子公司，主要由中间市场贷款和中间市场贷款的参与权益组成。2032年的资产支持债务计划于2032年1月到期。在交易结束日，PennantPark CLO II，Ltd.向PennantPark CLO II，Ltd.转让了PennantPark CLO II，Ltd.100%的优先股和PennantPark CLO II，Ltd.发行的E类债券。

 

2023年4月，PSSL完成了一项$297.8以抵押贷款债券或“2035年资产担保债务”的形式进行的百万债务证券化。2035年的资产支持债务由PennantPark CLO VI，LLC的多元化投资组合担保，PennantPark CLO VI，LLC是PSSL的全资合并子公司，主要包括中端市场贷款和中端市场贷款的参与权益。2035年的资产支持债务计划于2035年4月到期。于交易完成日，PennantPark CLO VI，LLC向PennantPark CLO VI，LLC转让初步成交日期的贷款组合，其中包括若干全资附属公司及US向PennantPark CLO VI，LLC分配的贷款

 

以下是按公允价值计算的PSSL投资组合摘要：

 

(千美元)		2023年12月31日				2023年9月30日
总投资		$	836,857			$	785,859
创收投资的加权平均成本收益率			12.1	%			12.1	%
PSSL中的投资组合公司数量			106				105
最大的投资组合公司投资		$	21,114			$	18,463
五个最大投资组合公司的投资总额		$	91,715			$	83,365

 

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

 

以下是截至2023年12月31日PSSL的个人投资列表（单位：千元人民币）：

 

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 铺展在上方 索引(1)		帕尔				成本				公允价值（2）
第一笔留置权担保债务— 1,398.7%
A1车库合并子公司		12/22/2028		商业服务与用品			11.96	%		SOFR+660			2,932			$	2,881			$	2,918
ACP Avenu Buyer，LLC		10/1/2029		商业服务			11.75	%		SOFR+626			10,000				9,827				9,750
ACP Falcon Buyer，Inc		8/1/2029		商业服务			11.85	%		SOFR+650			18,904				18,539				18,696
Ad.net		5/7/2026		媒体			11.61	%		SOFR+626			8,775				8,708				8,731
Alpine Acquisition Corp II		11/30/2026		容器和包装			11.44	%		SOFR+600			12,820				12,519				12,307
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)		5/23/2024		媒体：广告、印刷和出版			11.00	%		SOFR+565			4,930				4,912				4,881
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)-增量定期贷款		5/23/2024		媒体：广告、印刷和出版			12.00	%		SOFR+665			4,813				4,778				4,788
随时随地服务		7/21/2027		专业服务			11.23	%		SOFR+585			7,491				7,338				7,416
应用技术服务有限责任公司		12/29/2026		商业服务与用品			11.25	%		SOFR+615			9,748				9,652				9,553
Arcfield Acquisition Corp.		8/3/2029		航空航天与国防			11.64	%		SOFR+625			11,200				11,048				11,088
Beta Plus技术公司		7/1/2029		商业服务			11.10	%		SOFR+575			4,938				4,854				4,740
BioDerm，Inc.		1/31/2028		医疗保健和制药			11.84	%		SOFR+650			8,955				8,854				8,865
黑鹰工业分销公司		9/17/2026		总代理商			11.75	%		SOFR+625			15,092				14,892				14,904
BlueHalo Financing Holdings，LLC		10/31/2025		航空航天与国防			12.01	%		SOFR+665			5,588				5,552				5,476
布罗德兄弟公司		12/4/2025		消费品			11.65	%		SOFR+626			2,334				2,334				2,334
伯吉斯点采购商公司		9/26/2029		汽车			10.71	%		SOFR+525			446				418				419
By Light Professional IT Services，LLC		5/16/2025		高科技产业			12.40	%		SOFR+688			13,538				13,500				13,267
Cartessa美学有限责任公司		6/14/2028		总代理商			11.10	%		SOFR+575			9,612				9,490				9,612
CF512，Inc.		8/20/2026		媒体			11.57	%		SOFR+619			6,803				6,713				6,667
查控股公司		4/10/2025		建筑与工程			9.97	%		SOFR+461			5,484				5,448				5,484
挑战者性能优化公司		8/31/2024		商业服务			12.18	%		SOFR+775			9,232				9,208				8,909
						（PIK 1.00%)
Confluent Health，LLC		10/28/2028		医疗保健和制药			9.47	%		SOFR+400			6,761				6,529				6,626
康纳提克斯买家公司		7/13/2027		媒体			11.14	%		SOFR+576			3,805				3,756				3,634
Crane 1服务公司		8/16/2027		商业服务与用品			10.36	%		SOFR+501			2,084				2,063				2,073
Dr. Squatch，LLC		8/31/2027		个人产品			11.20	%		SOFR+585			14,675				14,484				14,675
DRI Holding Inc.		12/21/2028		媒体			10.71	%		SOFR+525			2,620				2,419				2,385
DRS Holdings III，Inc.		11/3/2025		消费品：耐用			11.75	%		SOFR+640			14,189				14,144				14,033
Duraco特种胶带有限责任公司		6/30/2024		容器和包装			11.96	%		SOFR+650			10,876				10,833				10,702
ECL娱乐有限责任公司		8/31/2030		酒店、博彩和休闲			10.14	%		SOFR+475			5,000				4,913				5,004
EDS Buyer，LLC		1/10/2029		电子设备、仪器和部件			11.60	%		SOFR+625			8,933				8,817				8,843
Exigo Intermediate II，LLC		3/15/2027		软件			11.46	%		SOFR+610			12,643				12,484				12,453
ETE Intermediate II，LLC		5/29/2029		多元化消费服务			11.89	%		SOFR+650			12,373				12,132				12,373
费尔班克斯莫尔斯防御		6/17/2028		航空航天与国防			10.36	%		SOFR+475			10,169				10,119				10,150
Global Holdings InterCo LLC		3/16/2026		多元化金融服务			11.46	%		SOFR+610			3,726				3,715				3,540
GramelyBuyer，Inc.		8/10/2027		贸易公司和分销商			10.95	%		SOFR+560			2,339				2,314				2,316
Hancock Roofing and Construction L.L.C.		12/31/2026		保险			10.95	%		SOFR+560			2,250				2,219				2,160
Holdco Sands Intermediate，LLC		11/23/2028		航空航天与国防			11.57	%		SOFR+635			4,900				4,830				4,851
HW Holdco，LLC		12/10/2024		媒体			11.80	%		SOFR+640			3,014				2,993				2,968
想象收购，有限责任公司		11/15/2027		软件			10.74	%		SOFR+550			9,225				9,064				9,086
初创生育风险投资有限责任公司		12/31/2024		医疗保健提供者和服务			12.64	%		SOFR+725			16,411				16,254				16,411
无限家居服务控股有限公司。		12/28/2028		商业服务与用品			12.20	%		SOFR+685			6,075				5,967				6,075
综合营养有限责任公司		1/31/2025		多元化消费服务			12.50	%		SOFR+715			11,130				11,113				10,351
						（PIK 2.25%)
诚信营销收购有限责任公司		8/27/2026		保险			11.54	%		SOFR+615			5,895				5,847				5,836
Inventus Power，Inc		6/30/2025		消费品：耐用			12.97	%		SOFR+761			8,226				8,094				8,061
ITI控股公司		3/3/2028		IT服务			10.96	%		SOFR+560			3,940				3,888				3,822
K2纯溶液NoCal，L.P.		1/31/2024		化学品、塑料和橡胶			15.46	%		SOFR+1000			14,602				14,599				14,602
Kinetic Buyer，LLC		11/10/2027		个人产品			11.50	%		SOFR +615			16,620				16,324				16,537
Lash OpCo，LLC		2/18/2027		个人产品			12.48	%		SOFR+700			14,174				13,968				14,103
LAV Gear Holdings，Inc		10/31/2025		资本设备			11.82	%		SOFR+640			15,006				14,973				14,676
Lightspeed Buyer Inc		2/3/2026		医疗保健提供者和服务			10.71	%		SOFR+535			12,024				11,896				11,964
LJ Avalon Holdings，LLC		1/31/2030		环境产业			11.86	%		SOFR+640			2,579				2,533				2,527
Loving Tan Intermediate II，Inc.		5/31/2028		消费品			12.35	%		SOFR+700			7,463				7,326				7,388
Lucky Bucks，LLC—首次出定期贷款		10/2/2028		酒店、博彩和休闲			13.03	%		SOFR+765			261				261				261
Lucky Bucks，LLC—最后期限贷款		10/2/2029		酒店、博彩和休闲			13.03	%		SOFR+765			522				522				522
MAG DS Corp		4/1/2027		航空航天与国防			10.95	%		SOFR+550			2,091				2,007				1,997
Magenta Buyer，LLC		7/31/2028		软件			10.64	%		SOFR+500			2,998				2,844				2,106
Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权定期贷款		9/30/2025		媒体：多元化与生产			10.94	%		SOFR+525			647				647				647
Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权无资金定期贷款 (3)		9/30/2025		媒体：多元化与生产									589				-				-
Marketplace Events，LLC		9/30/2026		媒体：多元化与生产			10.94	%		SOFR+525			4,837				3,852				4,837
火星收购控股公司		5/14/2026		媒体			11.01	%		SOFR+565			11,558				11,460				11,558
MBS Holdings，Inc.		4/16/2027		互联网软件和服务			11.21	%		SOFR+585			8,395				8,290				8,282
MDI Buyer，Inc.		7/25/2028		化学品、塑料和橡胶			11.63	%		SOFR+625			6,364				6,260				6,212
Meadowlark Acquireer，LLC		12/10/2027		专业服务			11.00	%		SOFR+565			2,366				2,332				2,295

 

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

 

颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 铺展在上方 索引(1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值（2）
Medina Health，LLC		10/20/2028				医疗保健和制药			11.60	%		SOFR+625					19,344			$	19,018			$	18,957
任务关键型电子公司。		3/28/2024				资本设备			11.29	%		SOFR+590					5,769				5,764				5,769
市政紧急服务公司。		9/28/2027				总代理商			10.50	%		SOFR+515					3,421				3,374				3,418
NBH Group LLC		8/19/2026				医疗、教育和儿童保育			11.19	%		SOFR+525					10,684				10,553				10,043
海王星洪水公司		5/9/2029				保险			11.72	%		SOFR+650					4,932				4,865				4,932
新米兰尼集团有限公司		6/6/2024				消费品：非耐用			10.96	%		SOFR+550					14,175				14,161				14,175
NORA Acquisition，LLC		8/31/2029				医疗保健提供者和服务			11.70	%		SOFR+635					21,435				21,043				21,114
One Stop Mailing，LLC		5/7/2027				航空货运与物流			11.72	%		SOFR+636					15,807				15,559				15,807
Orl Acquisitions，Inc.		9/3/2027				消费金融			12.75	%		SOFR+740					2,217				2,198				1,884
Output Services Group，Inc.-First-Out定期贷款		11/30/2028				商业服务			13.82	%		SOFR+843					821				821				821
输出服务集团，Inc.-最后期限贷款		5/30/2028				商业服务			12.07	%		SOFR+668					1,667				1,667				1,667
OWL收购有限责任公司		2/4/2028				专业服务			10.70	%		SOFR+550					3,893				3,835				3,834
OX 2，LLC		5/18/2026				建筑与建筑			12.86	%		SOFR+751					4,345				4,310				4,291
太平洋买家有限责任公司		9/30/2028				商业服务			11.43	%		SOFR+625					12,028				11,808				11,848
Pequod Merge Sub，Inc.-定期贷款(f/k/a Simple Group)		12/2/2026				多元化金融服务			11.75	%		SOFR+640					11,474				11,281				11,244
PH Beauty Holdings，Inc.		9/29/2025				批发			10.65	%		SOFR+500					9,468				9,292				8,884
PL Acquisitionco，LLC		11/9/2027				纺织品、服装和奢侈品			12.46	%		SOFR+710					7,633				7,539				6,755
								（PIK 4.00%)
PlayPower，Inc.		5/8/2026				消费品：耐用			11.06	%		SOFR+565					2,551				2,497				2,474
实用主义研究所		7/6/2028				教育			11.14	%		SOFR+575					11,109				10,977				10,387
Quantic Electronics，LLC		11/19/2026				航空航天与国防			11.70	%		SOFR+635					2,796				2,774				2,740
牧场健康MSO，Inc.		12/18/2025				医疗保健提供者和服务			11.24	%		SOFR+585					1,026				1,026				1,026
前台买家，有限责任公司		2/28/2028				航空货运与物流			11.50	%		SOFR+615					4,925				4,868				4,777
Recteq，LLC		1/29/2026				休闲产品			12.50	%		SOFR+715					4,863				4,819				4,692
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC		12/20/2024				多元化消费服务			11.14	%		SOFR+576					12,399				12,314				10,973
农村采购控股公司(HPA SPQ合并子公司，Inc.)		6/15/2029				高科技产业			11.43	%		SOFR+625					3,739				3,669				3,683
销售基准指数		1/3/2025				专业服务			11.55	%		SOFR+620					9,268				9,233				9,222
萨金特—格林利夫公司		12/20/2024				批发			12.96	%		SOFR+760					5,181				5,165				5,155
								（PIK 1.00%)
施莱辛格全球公司		7/14/2025				商业服务			12.53	%		SOFR+715					11,791				11,780				11,407
								（PIK 0.50%)
Seaway Buyer，LLC		6/13/2029				化学品、塑料和橡胶			11.50	%		SOFR+615					4,938				4,874				4,765
Sigma Defense Systems，LLC		12/18/2027				航空航天与国防			12.50	%		SOFR+715					12,141				11,973				12,020
Skopima Consilio Parent，LLC		5/17/2028				商业服务			9.97	%		SOFR+450					1,300				1,275				1,290
微笑品牌公司		10/14/2025				医疗保健和制药			9.98	%		SOFR+450					11,766				11,733				10,299
Solutionreach，Inc.		7/17/2025				医疗保健和制药			12.53	%		SOFR+700					4,582				4,554				4,568
Spendmend Holdings LLC		3/1/2028				医疗保健技术			11.00	%		SOFR+565					4,102				4,040				4,057
STV集团公司		12/11/2026				建筑与建筑			10.71	%		SOFR+535					9,075				9,028				8,985
顶峰行为保健有限责任公司		11/24/2028				医疗保健和制药			10.40	%		SOFR+501					1,782				1,695				1,777
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）		8/16/2027				航空航天与国防			11.33	%		SOFR+615					14,700				14,518				14,612
团队服务集团		11/24/2028				医疗保健和制药			10.75	%		SOFR+500					346				333				342
Teneo Holdings LLC		7/18/2025				商业服务			10.71	%		SOFR+535					2,256				2,255				2,251
The Bluebird Group LLC		7/27/2026				专业服务			12.00	%		SOFR+665					8,569				8,455				8,475
顶点公司		8/31/2027				建筑与工程			11.46	%		SOFR+610					7,696				7,577				7,684
TPC Canada Parent，Inc. TPC US Parent，LLC		11/24/2025				消费品：非耐用			11.04	%		SOFR+565					8,640				8,553				8,554
TWS收购公司		6/16/2025				多元化消费服务			11.78	%		SOFR+640					3,740				3,738				3,740
Tyto Athene，LLC		4/1/2028				IT服务			11.04	%		SOFR+565					14,670				14,569				13,555
泌尿外科管理控股公司。		6/15/2026				医疗保健和制药			11.93	%		SOFR+665					6,875				6,766				6,732
沃克·爱迪生家具公司		3/1/2029				批发			12.21	%		SOFR+685					4,028				4,028				3,947
沃克爱迪生家具公司有限责任公司-初级循环信贷安排		3/1/2029				批发			11.71	%		SOFR+635					1,667				1,667				1,667
Walker Edison家具公司LLC-DDTL-无资金(3)		3/1/2029				批发											1,042				-				(21	)
Wildcat Buyerco，Inc.		2/27/2027				电子设备、仪器和部件			11.11	%		SOFR+575					16,138				15,993				15,896
Zips Car Wash，LLC		3/1/2024				汽车			12.70	%		SOFR+735					16,732				16,698				16,355
第一留置权担保债务总额																					841,081				833,276
股权证券--3.9%
幸运雄鹿有限责任公司			—			酒店、博彩和休闲			—				—				74				2,062				2,062
新MPE控股有限责任公司			—			媒体：多元化与生产			—				—				-				-				507
输出服务集团			—			商业服务			—				—				126				1,012				1,012
沃克·爱迪生家具-普通股			—			批发			—				—				36				3,393				-
权益证券合计																					6,467				3,581
总投资-1,404.7%																					847,548				836,857
现金及现金等价物— 61.0%
贝莱德联邦FD机构30																					36,339				36,339
现金和现金等价物合计																					36,339				36,339
投资总额及现金等价物—1,465.7%																				$	883,887			$	873,196
超过其他资产的负债—（1,365.7)%																									(813,620	)
成员权益—100.0%																								$	59,576

现金a

(1)

指按相对于指数（通常为适用的有抵押隔夜融资利率或“SOFR”或最优惠利率或“P”）的预定利差计息的浮动利率工具。差价可能会根据所使用的费率类型而改变。综合投资明细表中的条款披露了截至报告所述期间的实际利率。LIBOR贷款通常与30天、60天、90天或180天SOFR利率挂钩（分别为1M S、2M S、3M S或6M S），由借款人选择。除非另有说明，否则所有证券均受SOFR或Prime利率下限的限制。所提供的息差包括PIK利息及其他费用率（如有）。

(2)

根据PSSL的会计政策进行估值。

(3)

表示购买延迟结算或循环信贷额度的证券，目前为无资金投资。这种证券在没有资金的情况下不会赚取高于指数的基点差。

 

 

 

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

以下是截至2023年9月30日PSSL的个人投资清单(以面值和美元为单位)

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 铺展在上方 索引(1)		帕尔				成本				公允价值(2)
第一笔留置权担保债务— 1,347.5%
A1车库合并子公司		12/22/2028		商业服务与用品			11.84	%		SOFR+660			2,940			$	2,886			$	2,925
Ad.net		5/7/2026		媒体			11.65	%		SOFR+626			8,798				8,723				8,754
Alpine Acquisition Corp II		11/30/2026		容器和包装			11.24	%		SOFR+600			12,852				12,535				12,338
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)		5/23/2024		媒体：广告、印刷和出版			11.04	%		SOFR+550			5,001				4,971				4,913
Anteriad Holdings Inc（fka MeritDirect）2023年3月		5/23/2024		媒体：广告、印刷和出版			12.04	%		SOFR+650			4,875				4,817				4,814
随时随地服务		7/21/2027		专业服务			11.59	%		SOFR+585			7,510				7,348				7,360
顶尖服务合作伙伴有限责任公司		7/31/2025		多元化消费服务			10.52	%		SOFR+525			1,002				1,002				1,000
APEX服务合作伙伴，有限责任公司定期贷款B		7/31/2025		多元化消费服务			11.04	%		SOFR+550			2,187				2,187				2,181
APEX服务合作伙伴，有限责任公司定期贷款C		7/31/2025		多元化消费服务			10.69	%		SOFR+525			11,013				10,972				10,985
应用技术服务有限责任公司		12/29/2026		商业服务与用品			11.54	%		SOFR+615			9,579				9,475				9,387
应用技术服务，有限责任公司-DDTL未获资助(3)		12/29/2026		商业服务与用品									194				-				(2	)
Arcfield Acquisition Corp.		8/3/2029		航空航天与国防			11.62	%		SOFR+625			9,218				9,093				9,126
Beta Plus技术公司		7/1/2029		商业服务			11.14	%		SOFR+575			4,950				4,863				4,604
BioDerm，Inc.		1/31/2028		医疗保健和制药			11.83	%		SOFR+650			8,978				8,874				8,933
黑鹰工业分销公司		9/17/2026		总代理商			11.79	%		SOFR+640			15,132				14,928				14,905
布罗德兄弟公司		12/4/2025		消费品			11.50	%		SOFR+626			2,349				2,349				2,349
By Light Professional IT Services，LLC		5/16/2025		高科技产业			12.43	%		SOFR+688			13,821				13,778				13,579
Cadence航空航天有限责任公司		11/14/2023		航空航天与国防			12.07	%		SOFR+665			4,011				4,010				4,011
						（PIK 2.00%)
Cartessa美学有限责任公司		6/14/2028		总代理商			11.39	%		SOFR+600			9,636				9,509				9,636
查控股公司		4/10/2025		建筑与工程			10.15	%		SOFR+476			5,499				5,455				5,499
挑战者性能优化公司		8/31/2024		商业服务			12.18	%		SOFR+675			9,232				9,201				8,955
						（PIK 1.00%)
Confluent Health，LLC		10/28/2028		医疗保健和制药			9.32	%		SOFR+400			6,797				6,559				6,445
康纳提克斯买家公司		7/13/2027		媒体			11.16	%		SOFR+576			3,815				3,762				3,681
Crane 1服务公司		8/16/2027		商业服务与用品			10.90	%		SOFR+551			2,089				2,067				2,079
Dr. Squatch，LLC		8/31/2027		个人产品			11.24	%		SOFR+585			14,712				14,511				14,712
DRI Holding Inc.		12/21/2028		媒体			10.67	%		SOFR+525			2,627				2,418				2,394
DRS Holdings III，Inc.		11/3/2025		消费品：耐用			11.79	%		SOFR+640			14,429				14,376				14,256
Duraco特种胶带有限责任公司		6/30/2024		容器和包装			11.89	%		SOFR+650			10,904				10,838				10,740
ECL娱乐有限责任公司		8/31/2030		酒店、博彩和休闲			10.07	%		SOFR+475			5,000				4,900				4,985
EDS Buyer，LLC		1/10/2029		电子设备、仪器和部件			11.64	%		SOFR+625			8,955				8,833				8,821
电力租赁公司		1/17/2024		电子设备、仪器和部件			11.00	%		SOFR+550			2,219				2,200				2,171
Exigo Intermediate II，LLC		3/15/2027		软件			11.17	%		SOFR+585			12,675				12,505				12,422
ETE Intermediate II，LLC		5/29/2029		多元化消费服务			11.89	%		SOFR+650			12,404				12,154				12,193
费尔班克斯莫尔斯防御		6/17/2028		航空航天与国防			10.40	%		SOFR+475			10,195				10,143				10,114
Global Holdings InterCo LLC		3/16/2026		多元化金融服务			11.96	%		SOFR+660			3,736				3,724				3,549
GramelyBuyer，Inc.		8/10/2027		贸易公司和分销商			10.99	%		SOFR+575			2,345				2,316				2,322
Hancock Roofing and Construction L.L.C.		12/31/2026		保险			10.92	%		SOFR+560			2,250				2,217				2,194
Holdco Sands Intermediate，LLC		11/23/2028		航空航天与国防			11.32	%		SOFR+585			4,913				4,838				4,913
HW Holdco，LLC		12/10/2024		媒体			11.75	%		SOFR+640			3,014				2,988				2,968
想象收购，有限责任公司		11/15/2027		软件			10.72	%		SOFR+535			9,248				9,075				9,110
初创生育风险投资有限责任公司		12/31/2024		医疗保健提供者和服务			12.51	%		SOFR+715			16,453				16,257				16,453
无限家居服务控股有限公司。		12/28/2028		商业服务与用品			12.24	%		SOFR+685			6,090				5,979				6,090
综合数据服务		8/1/2029		商业服务			11.87	%		SOFR+650			18,904				18,532				18,463
综合营养有限责任公司		1/31/2025		多元化消费服务			12.54	%		SOFR+700			11,105				11,083				10,439
						（PIK 2.25%)
诚信营销收购有限责任公司		8/27/2026		保险			11.57	%		SOFR+575			5,906				5,851				5,847
ITI控股公司		3/3/2028		IT服务			11.06	%		SOFR+560			3,940				3,886				3,861
K2纯溶液NoCal，L.P.		12/20/2023		化学品、塑料和橡胶			13.42	%		SOFR+810			15,509				15,487				15,509
Kinetic Buyer，LLC		11/10/2027		个人产品			11.54	%		SOFR+615			16,662				16,346				16,412
Lash OpCo，LLC		2/18/2027		个人产品			12.13	%		SOFR+675			14,210				13,989				14,068
LAV Gear Holdings，Inc		10/31/2024		资本设备			11.74	%		SOFR+643			15,042				14,997				14,862
Lightspeed Buyer Inc		2/3/2026		医疗保健提供者和服务			10.70	%		SOFR+535			12,056				11,911				11,935
LJ Avalon Holdings，LLC		1/31/2030		环境产业			11.77	%		SOFR+640			2,585				2,537				2,534
Loving Tan Intermediate II，Inc.		5/26/2028		消费品			12.39	%		SOFR+700			7,481				7,337				7,369
幸运雄鹿，有限责任公司(4)		7/20/2027		酒店、博彩和休闲			0.00	%					4,489				4,207				1,182
幸运雄鹿队。LLC-OpCo DIP贷款		9/30/2025		酒店、博彩和休闲			15.33	%		SOFR+1000			160				158				160
MAG DS Corp		4/1/2027		航空航天与国防			10.99	%		SOFR+550			2,097				2,007				1,986
Magenta Buyer，LLC		7/31/2028		软件			10.63	%		SOFR+500			3,006				2,845				2,228
Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权定期贷款		9/30/2025		媒体：多元化与生产			10.94	%		SOFR+525			647				647				647
Marketplace Events，LLC—超优先留置权无基金定期贷款（3）		9/30/2025		媒体：多元化与生产									589				-				-
Marketplace Events，LLC		9/30/2026		媒体：多元化与生产			10.94	%		SOFR+525			4,837				3,782				4,837
火星收购控股公司		5/14/2026		媒体			11.04	%		SOFR+565			11,588				11,476				11,472
MBS Holdings，Inc.		4/16/2027		互联网软件和服务			11.17	%		SOFR+585			7,859				7,758				7,749
MDI Buyer，Inc.		7/25/2028		化学品、塑料和橡胶			11.32	%		SOFR+600			6,380				6,271				6,244
Meadowlark Acquireer，LLC		12/10/2027		专业服务			11.04	%		SOFR+565			2,372				2,336				2,312

 

29

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

 

 

 

颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
任务关键型电子公司。		3/28/2024				资本设备			11.29	%		SOFR+515					5,769			$	5,763			$	5,740
市政紧急服务公司。		9/28/2027				总代理商			11.04	%		SOFR+565					3,430				3,380				3,355
NBH Group LLC		8/19/2026				医疗、教育和儿童保育			10.93	%		SOFR+525					10,711				10,572				10,497
新米兰尼集团有限公司		6/6/2024				消费品：非耐用			10.92	%		SOFR+550					14,213				14,194				14,213
One Stop Mailing，LLC		5/7/2027				航空货运与物流			11.68	%		SOFR+636					15,849				15,588				15,849
Orl Acquisitions，Inc.		9/3/2027				消费金融			12.84	%		SOFR+725					2,223				2,202				2,023
输出服务集团公司(4)		6/27/2026				商业服务			0.00	%			—				7,759				7,689				1,513
OWL收购有限责任公司		2/4/2028				专业服务			10.80	%		SOFR+575					3,893				3,832				3,834
OX 2，LLC		5/18/2026				建筑与建筑			12.90	%		SOFR+751					4,345				4,306				4,269
Peaquod合并子公司		12/2/2026				多元化金融服务			11.79	%		SOFR+640					11,474				11,267				11,244
PH Beauty Holdings，Inc.		9/29/2025				批发			10.68	%		SOFR+500					9,493				9,282				7,974
PL Acquisitionco，LLC		11/9/2027				纺织品、服装和奢侈品			12.42	%		SOFR+710					7,565				7,467				6,809
								（PIK 4.00%)
PlayPower，Inc.		5/8/2026				消费品：耐用			10.57	%		SOFR+565					2,551				2,491				2,436
实用主义研究所		7/6/2028				教育			11.17	%		SOFR+575					11,138				10,999				10,636
Quantic Electronics，LLC		11/19/2026				航空航天与国防			11.74	%		SOFR+635					2,803				2,776				2,761
牧场健康MSO，Inc.		12/18/2025				医疗保健提供者和服务			11.22	%		SOFR+585					1,029				1,029				1,029
前台买家，有限责任公司		2/28/2028				航空货运与物流			11.54	%		SOFR+600					4,938				4,876				4,740
Recteq，LLC		1/29/2026				休闲产品			12.54	%		SOFR+700					4,875				4,825				4,729
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC		12/20/2024				多元化消费服务			11.13	%		SOFR+576					12,432				12,322				10,878
农村采购控股公司(HPA SPQ合并子公司，Inc.)		6/15/2029				高科技产业			11.52	%		SOFR+625					3,749				3,676				3,692
销售基准指数		1/3/2025				专业服务			11.59	%		SOFR+620					9,522				9,474				9,475
萨金特—格林利夫公司		12/20/2024				批发			12.92	%		SOFR+760					5,167				5,148				5,116
								（PIK 1.00%)
施莱辛格全球公司		7/14/2025				商业服务			12.52	%		SOFR+715					11,791				11,777				11,407
								（PIK 0.50%)
Seaway Buyer，LLC		6/13/2029				化学品、塑料和橡胶			11.54	%		SOFR+615					4,950				4,884				4,802
Sigma Defense Systems，LLC		12/18/2025				航空航天与国防			14.04	%		SOFR+865					13,787				13,579				13,580
Skopima Consilio Parent，LLC		5/17/2028				商业服务			9.93	%		SOFR+450					1,300				1,274				1,272
微笑品牌公司		10/14/2025				医疗保健和制药			9.70	%		SOFR+450					11,796				11,739				10,598
Solutionreach，Inc.		7/17/2025				医疗保健和制药			12.37	%		SOFR+700					4,582				4,577				4,563
Spendmend Holdings LLC		3/1/2028				医疗保健技术			11.04	%		SOFR+565					4,112				4,047				4,022
STV集团公司		12/11/2026				建筑与建筑			10.67	%		SOFR+535					9,075				9,025				8,894
顶峰行为保健有限责任公司		11/24/2028				医疗保健和制药			10.43	%		SOFR+475					1,786				1,696				1,779
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）		8/16/2027				航空航天与国防			11.49	%		SOFR+600					14,738				14,540				14,575
团队服务集团		11/24/2028				医疗保健和制药			10.75	%		SOFR+500					346				333				339
Teneo Holdings LLC		7/18/2025				商业服务			10.67	%		SOFR+535					2,262				2,261				2,259
Aegis Technologies Group，LLC		10/31/2025				航空航天与国防			12.04	%		SOFR+665					5,602				5,560				5,518
The Bluebird Group LLC		7/27/2026				专业服务			12.79	%		SOFR+700					5,403				5,336				5,382
顶点公司		8/31/2027				建筑与工程			11.72	%		SOFR+635					7,716				7,591				7,656
TPC Canada Parent，Inc. TPC US Parent，LLC		11/24/2025				消费品：非耐用			10.95	%		SOFR+565					8,654				8,556				8,654
TWS收购公司		6/16/2025				多元化消费服务			11.80	%		SOFR+625					4,316				4,310				4,316
Tyto Athene，LLC		4/1/2028				IT服务			10.90	%		SOFR+550					14,670				14,565				13,379
泌尿外科管理控股公司。		6/15/2026				医疗保健和制药			11.79	%		SOFR+665					6,892				6,775				6,749
沃克·爱迪生家具公司		3/31/2027				批发			12.18	%		SOFR+685					3,521				3,521				3,521
沃克爱迪生家具公司有限责任公司-初级循环信贷安排		3/31/2027				批发			11.68	%		SOFR+635					1,667				1,667				1,667
Walker Edison家具公司LLC-DDTL-无资金(3)		3/31/2027				批发											333				-				-
Wildcat Buyerco，Inc.		2/27/2026				电子设备、仪器和部件			10.54	%		SOFR+515					10,565				10,491				10,460
Zips Car Wash，LLC		3/1/2024				汽车			12.67	%		SOFR+735					16,732				16,660				16,188
第一留置权担保债务总额																					801,215				783,598
股权证券--3.9%
新MPE控股有限责任公司			—			媒体：多元化与生产			—				—				-				-				495
沃克·爱迪生家具-普通股			—			批发											36				3,393				1,766
权益证券合计																					3,393				2,261
总投资-1,351.4%																					804,608				785,859
现金及现金等价物— 133.2%
贝莱德联邦FD机构30																					77,446				77,446
现金和现金等价物合计																					77,446				77,446
投资总额及现金等价物—1,484.6%																				$	882,054			$	863,305
超过其他资产的负债—（1,384.6)%																									(805,155	)
成员权益—100.0%																								$	58,150

 

 

(1)

指按相对于指数（通常为适用的有抵押隔夜融资利率或“SOFR”或最优惠利率或“P”）的预定利差计息的浮动利率工具。差价可能会根据所使用的费率类型而改变。综合投资明细表中的条款披露了截至报告所述期间的实际利率。LIBOR贷款通常与30天、60天、90天或180天SOFR利率挂钩（分别为1M S、2M S、3M S或6M S），由借款人选择。除非另有说明，否则所有证券均受SOFR或Prime利率下限的限制。所提供的息差包括PIK利息及其他费用率（如有）。

(2)

根据PSSL的会计政策进行估值。

(3)

表示购买延迟结算或循环信贷额度的证券，目前为无资金投资。这种证券在没有资金的情况下不会赚取高于指数的基点差。

(4)

证券目前处于非应计利息状态。

 

 

 

30

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

以下是PSL的合并资产和负债表(以千美元为单位)：

		2023年12月31日
		(未经审计)					2023年9月30日
资产
按公允价值计算的投资（摊余成本—美元847,5481美元和1美元804,608，分别)	$		836,857			$		785,859
现金和现金等价物(费用--#美元36,3391美元和1美元77,446，分别)			36,339					77,446
应收利息			5,652					5,179
应由附属公司支付			394					436
预付费用和其他资产			151					490
总资产			879,393					869,410
负债
应付信贷便利			75,600					48,600
2032资产担保债务，净额(面值-美元246,000)			244,125					243,973
2035年资产支持债务，净额（面值—美元246,000)			243,596					243,483
应付成员的票据			240,100					240,100
信贷安排和资产担保债务的应付利息			9,105					14,291
应为购买的投资支付			—					13,466
会员票据应付利息			6,532					6,488
应计费用			759					859
总负债			819,817					811,260
承付款和或有事项(1)
会员权益			59,576					58,150
总负债和成员权益	$		879,393			$		869,410

 

(1)

截至2023年12月31日和2023年9月30日，PSSL有未资金承诺为投资者提供资金，TS of $1.6百万美元和 $1.1分别为100万美元。

 

以下是PSSL的合并业务报表(以千美元为单位)：

		截至12月31日的三个月，
		2023				2022
投资收益：
利息		$	26,048			$	19,617
其他收入			177				110
总投资收益			26,225				19,727
费用(1):
信贷安排和资产担保债务的利息和费用			13,398				8,641
发给成员的附注的利息支出			8,220				6,810
行政管理费			558				508
一般和行政费用			262				300
总费用			22,438				16,259
净投资收益			3,787				3,468
已实现和未实现投资收益（亏损）：
投资已实现净收益(亏损)			(6,420	)			(70	)
投资未实现增值(折旧)净变化			8,059				(5,800	)
投资已实现和未实现净收益(亏损)			1,639				(5,870	)
运营导致的成员权益净增加(减少)		$	5,426			$	(2,402	)

 

(1) PSL不支付任何管理费或奖励费用。如果要收取任何费用，这些费用将在综合业务报表中单独披露。

 

5.金融工具的公允价值

 

根据ASC 820的定义，公允价值是我们在出售一项投资或支付有序交易中将一项负债转移给该投资或负债的本金或最有利市场中的市场参与者时将收到的价格。ASC 820强调，估值技术最大限度地利用可观察到的市场投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。投入泛指市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设，包括对风险的假设。输入可以是可观测的，也可以是不可观测的。可观察到的投入反映了市场参与者将根据从独立于我们的来源获得的市场数据为资产或负债定价时使用的假设。不可观察到的输入反映了市场参与者将根据我们在报告期日期获得的最佳信息为资产或负债定价时所使用的假设。

 

ASC 820将用于衡量这些公允价值的输入分类为以下层次：

 

1级：	在活跃市场对相同资产或负债的报价(未经调整)的投入，我们可以在计量日期获得。
第2级：	投入指活跃市场中类似资产或负债的报价，或不活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，以及在金融工具的整个期限(如适用)内可直接或间接观察到的资产或负债的投入。
第3级：	无法观察到的资产或负债的投入，因为它们基于我们自己关于市场参与者将如何为资产或负债定价的假设。

 

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2023年12月31日

(未经审计)

 

金融工具在估值层次中的分类是基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。一般而言，我们的大部分投资、我们的2031年资产支持债券、2023年债券和我们的信贷安排被归类为3级。我们的2026年债券被归类为2级，因为它们是具有容易观察到的市场投入的金融工具。由于在确定没有现成市场价值的投资的公允价值时存在固有的不确定性，实际交易中使用的价格可能与我们的估值不同，这些差异可能是重大的。

 

确定公允价值的投入可能需要管理层作出重大判断或估计。即使有可观察到的市场数据，这些信息也可能是共识定价信息、无序交易或经纪人报价的结果，其中包括一项免责声明，即经纪人在实际交易中不会被要求遵守这样的价格。假设没有额外的确凿证据，协商一致的定价和/或报价加上免责声明的非约束性将导致被归类为3级信息。将这些非约束性经纪商/交易商报价归类为二级资产的确凿证据包括对相同或类似资产的可观察到的有序市场交易，或可能用于为资产定价的其他相关可观察到的基于市场的投入。

 

我们的投资一般为浮动利率贷款，主要是第一留置权担保债务，但也可能包括第二留置权担保债务、次级债务和股权投资。不包括交易成本的交易价格通常是对开始时公允价值的最佳估计。我们的投资顾问和独立估值公司的持续审核基于对每项基础投资的评估，纳入的估值考虑了对与第三方的融资和销售交易的评估、预期现金流和基于市场的信息，包括可比交易、业绩倍数和收益率等因素。这些使用不可观察到的投入进行估值的非公开投资包括在公允价值层次结构的第三级。

 

每季度对公允价值层次分类进行审查。我们观察估值投入的能力的变化可能会导致某些金融资产或负债的重新分类。

 

除了使用上述投入对现金等价物、投资、我们的2023年票据、我们的2026年票据、我们的2031年资产支持债务和我们的信贷安排进行估值外，我们还采用了董事会批准的与ASC 820一致的估值政策。与我们的估值政策一致，我们在确定公允价值时会评估投入的来源，包括我们的投资正在交易的任何市场。请参阅注释2。

 

如下表所示，我们使用市场法估值技术的一些3级投资是使用经纪商或交易商的平均出价进行估值的。这些出价包括免责声明，可能没有确凿的证据，可能是无序交易的结果，也可能是共识定价的结果。投资顾问评估经纪人或交易商出价的来源和可靠性。如果董事会有正当理由相信任何此类出价不能反映一项投资的公允价值，它可以使用其对市场报价不足的资产所采用的估值程序，对该投资进行独立估值。根据ASC 820，我们并不将公允价值按每股资产净值计量的任何投资归类为公允价值体系内的实际权宜之计。

 

我们投资组合的其余部分和我们的长期信贷安排使用市场可比或企业市场价值技术进行估值。对于没有现成市场价值的投资，董事会在按公允价值为我们的投资定价时可能会考虑的因素包括，任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的付款能力、其收益和贴现现金流、投资组合公司开展业务的市场、与上市证券的比较、因缺乏市场流动性而折现以及其他相关因素。当发生购买交易、公开发售或随后的股权出售等外部事件时，由该外部事件指示的定价(不包括交易成本)用于确认估值。当使用市盈率对一家投资组合公司进行估值时，所使用的市盈率要求在确定市场参与者将如何为此类资产定价时使用判断和估计。这些使用不可观察到的投入的非公开投资包括在公允价值层次结构的第三级。一般来说，不可观察到的投入或投入组合的敏感性，如行业可比公司、市场前景、一致性、贴现率以及盈利和增长前景的可靠性，或缺乏这些，都会影响投资定价所用的倍数。因此，这些因素中的任何一个因素的任何变化都可能对投资的估值产生重大影响。一般来说，市场收益率的增加将导致债务投资的估值下降，而市场收益率的下降将产生相反的效果。一般来说，息税折旧及摊销前利润(EBITDA)倍数的增加将导致投资估值的增加，而EBITDA倍数的降低将产生相反的效果。

 

对于ASC 820，我们的3级估值技术、不可观察到的输入和范围分类如下(以千美元为单位)：

 

资产类别		2023年12月31日的公允价值				估价技术		无法观察到的输入		输入范围 (加权平均)(1)
第一留置权		$	30,609			市场可比性		经纪人/交易商出价或报价		不适用
第一留置权			1,054,150			市场可比性		市场收益率		8.4% - 27.1% (12.2%)
第一留置权			5,705			企业市值		EBITDA倍数		7.8x
第二留置权			150			市场可比性		市场收益率		14.0%
第二留置权			—			企业市值		EBITDA倍数		6.3x
权益			118,522			企业市值		EBITDA倍数		.5x - 17.5x (11.8x)
权益			33			企业市值		DLOM(2)		14.3%
3级投资总额		$	1,209,169
长期信贷融资		$	260,917			市场可比性		市场收益率		2.1%

____________________________________________

(1)

上表所披露的加权平均数按其相对公允价值加权。

(2)

DLOM被定义为因缺乏适销性而产生的折扣。

 

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2023年12月31日

(未经审计)

 

资产类别		2023年9月30日的公允价值				估价技术		无法观察到的输入		输入范围 (加权平均)(1)
第一留置权		$	25,521			市场可比性		经纪人/交易商出价 或引号		不适用
第一留置权			875,133			市场可比性		市场收益率		10.0% - 25.0% (12.6%)
第一留置权			5,512			企业市值		EBITDA倍数		2.8x - 7.5x (7.4x)
第二留置权			149			市场可比性		市场收益率		14.8%
第二留置权			—			企业市值		EBITDA倍数		6.0x
权益			100,489			企业市值		EBITDA倍数		3.4x - 17.7x (12.1x)
权益			144			企业市值		DLOM(2)		27.9%
3级投资总额		$	1,006,948
长期信贷融资及2023年票据		$	85,619			市场可比性		市场收益率		2.3%

 

(1)

上表所披露的加权平均数按其相对公允价值加权。

(2)

DLOM被定义为因缺乏适销性而产生的折扣。

 

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2023年12月31日

(未经审计)

 

就ASC 820而言，我们的投资、现金及现金等价物、信贷融资、二零二三年票据、二零二六年票据及二零三一年资产支持债务按公允价值层级分类如下（千美元）：

 

		2023年12月31日的公允价值
描述		公允价值				1级				2级				3级				按净值测量 资产价值(1)
第一留置权		$	1,090,464			$	—			$	—			$	1,090,464			$	—
第二留置权			150				—				—				150				—
权益			180,313				—				—				118,555				61,758
总投资			1,270,927				—				—				1,209,169				61,758
现金和现金等价物			75,826				75,826				—				—				—
总投资及现金和现金等价物		$	1,346,753			$	75,826			$	—			$	1,209,169			$	61,758
应付信贷额度		$	260,917			$	—			$	—			$	260,917			$	—
2026年应付票据(2)			183,248				—				183,248				—				—
2031年资产担保债务(2)			226,917				—				—				226,917				—
债务总额		$	671,082			$	—			$	183,248			$	487,834			$	—

 

(1)

根据ASC子主题820-10，公允价值计量和披露，或ASC 820-10，我们在PSL和PTSF的股权投资是使用每股资产净值(或其等价物)作为公允价值的实际权宜之计来计量的，因此没有被归类到公允价值层次中。

(2)

我们选择不将ASC 825-10允许的公允价值选项应用于2026年票据和2031年资产支持债务，因此综合资产负债表中报告的余额代表账面价值，接近公允价值。

 

		2023年9月30日的公允价值
描述		公允价值				1级				2级				3级				按净值测量 资产价值(1)
第一留置权		$	906,166			$	—			$	—			$	906,166			$	—
第二留置权			149				—				—				149				—
权益			160,859				—				—				100,633				60,226
总投资			1,067,174				—				—				1,006,948				60,226
现金和现金等价物			100,555				100,555				—				—				—
总投资及现金和现金等价物		$	1,167,729			$	100,555			$	—			$	1,006,948			$	60,226
应付信贷额度		$	9,400			$	—			$	—			$	9,400			$	—
2023年应付票据			76,219				—				—				76,219				—
2026年应付票据(2)			183,054				—				183,054				—				—
2031年资产担保债务(2)			226,759				—				—				226,759				—
债务总额		$	495,432			$	—			$	183,054			$	312,378			$	—

 

(1)

根据ASC子主题820-10，公允价值计量和披露，或ASC 820-10，我们在PSL和PTSF的股权投资是使用每股资产净值(或其等价物)作为公允价值的实际权宜之计来计量的，因此没有被归类到公允价值层次中。

(2)

我们选择不将ASC 825-10允许的公允价值选项应用于2026年票据和2031年资产支持债务，因此综合资产负债表中报告的余额代表账面价值，接近公允价值。

 

下表显示了公允价值投资的期初余额和期末余额的对账情况，这些余额是使用重大不可观察的投入计量的(第3级)

(千美元)：

 

		截至2023年12月31日的三个月
描述		第一留置权				第二留置权， 从属的 债务和股权 投资				总计
期初余额		$	906,166			$	100,782			$	1,006,948
已实现净收益(亏损)			(4,304	)			1,215				(3,089	)
未实现升值(折旧)净变化			5,478				(858	)			4,620
购买量、实收利息、净折扣累加和非现金兑换			288,248				18,950				307,198
销售、偿还和非现金交换			(105,124	)			(1,384	)			(106,508	)
调入和/或调出3级			—				—				—
期末余额		$	1,090,464			$	118,705			$	1,209,169
在未实现净变化中报告的未实现增值(折旧)净变化 我们综合经营报表中的投资不会增值(折旧) 可归因于我们在报告日期仍持有的3级资产。		$	(1,085	)		$	295			$	(790	)

 

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2023年12月31日

(未经审计)

 

		截至2022年12月31日的三个月
描述		第一留置权				第二留置权， 从属的 债务和股权 投资				总计
期初余额		$	1,009,642			$	95,285			$	1,104,927
已实现净收益(亏损)			50				13				63
未实现升值(折旧)净变化			(7,399	)			(3,446	)			(10,845	)
购买量、实收利息、净折扣累加和非现金兑换			58,636				4,031				62,667
销售、偿还和非现金交换			(62,720	)			(278	)			(62,998	)
调入和/或调出3级			—				—				—
期末余额		$	998,209			$	95,605			$	1,093,814
在未实现净变化中报告的未实现增值(折旧)净变化 对我们综合经营报表中投资的增值(折旧) 可归因于我们于报告日期仍持有的3级资产。		$	(4,830	)		$	(3,368	)		$	(8,198	)

 

下表显示了按公允价值确认并使用重大不可观察投入计量的负债期初和期末余额的对账(第3级)(千美元)：

 

		截至12月31日的三个月，
长期信贷融资及2023年票据		2023				2022
期初余额（成本—美元85,6191美元和1美元168,830，分别)		$	85,619			$	167,563
未实现（折旧）增值净变动计入收益			62				125
借款			251,455				30,000
还款			(76,219	)			—
已实现(收益)损失净额			—				—
调入和/或调出3级			—				—
期末余额（费用—美元260,8551美元和1美元259,277，分别)		$	260,917			$	197,688

 

自.起于二零二三年十二月三十一日，我们的信贷融资有未偿还非美元借贷。未偿还借贷之货币换算公平值变动净额如下（千元）：

外币		金额 借来的				借贷成本				现值				重置日期		公平中的变化 价值
加元		$	2,000			$	1,455				1,517			1/1/2024			62

 

截至2023年9月30日，我们并无任何信贷融资未偿还非美元借款。

 

一般而言，我们的综合金融负债的账面价值接近公允价值。我们采纳了ASC子主题825-10，金融工具，或ASC 825-10下的原则，为公司提供了按公允价值报告选定金融资产和负债的选项，并做出了不可撤销的选择，将ASC 825-10应用于信贷安排和2023年票据。我们选择使用信贷安排和2023年票据的公允价值选项来调整我们资产和负债的计量属性，同时减少使用不同计量属性导致的收益波动。由于那次选举，并根据大会美联社，我们做到了不是在这两年期间，不会产生任何与信贷安排的修改费用有关的费用截至二零二三年及二零二二年十二月三十一日止三个月。ASC 825—10确立了列报和披露要求，旨在促进对类似类型资产和负债选择不同计量属性的公司之间的比较，并更容易理解公司选择使用公允价值对收益的影响。ASC 825—10还要求实体在综合资产与负债表中显示选定资产和负债的公允价值，信贷融资和2023年票据的公允价值变动在我们的综合经营报表中报告。我们选择不将ASC 825—10应用于任何其他金融资产或负债，包括我们的2026年票据和2031年资产支持债务。

 

截至2023年及2022年12月31日止三个月，信贷融资及2023年票据的未实现增值（折旧）净额变动。f小于$0.1百万美元和$(2.1)百万，分别。截至2023年12月31日及2023年9月30日，信贷融资的未实现增值（折旧）净额， 2023年发行的债券总值为$0.1百万和零，分别。我们使用国家认可的独立估值服务，以与董事会为我们投资估值的估值程序一致的方式计量信贷融资的公允价值。我们的2023年票据在TASE交易，并已于本季度悉数还清。

 

6.与附属公司的交易

 

附属投资组合公司是指我们拥有所有权的公司， 5%或以上的投票权证券。投资组合公司通常被假定为非控股子公司，当我们至少拥有 5%但小于25%的有投票权证券和受控附属公司通常当我们拥有超过25%的投票证券。 与我们与受控和非受控联属公司的资金投资有关的交易截至2023年12月31日止三个月的财务状况如下（千美元）：

 

投资为名		2023年9月30日的公允价值		总增加量		附属公司的销售/分销		净变动率 未实现 欣赏 (折旧)		2023年12月31日的公允价值		利息收入		股息/ 其他 个人收入		已实现净额 得(损)利
受控附属公司
Marketplace Events，LLC		$34,028		$392		$—		$(305)		$34,115		$1,241		$—		$—
PennantPark高级安全保护
Loan Fund I LLC*		260,969		—		—		1,248		262,217		7,193		3,500		—
受控附属公司总数		$294,997		$392		$—		$943		$296,332		$8,434		$3,500		$—

 

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2023年12月31日

(未经审计)

 

* 我们和Kemper是PSSL的成员，这是一家合资企业，作为特拉华州的一家有限责任公司成立，我们并未出于财务报告的目的进行合并。PSL的成员以第一留置权担保债务和股权的形式对PSL进行投资，所有关于PSL的投资组合和其他重大决定必须提交给PSL的董事会或投资委员会，这两个委员会都由我们和Kemper各自任命的两名成员组成。由于PSSL的管理由我们和Kemper平分，我们不认为我们出于1940年法案或其他目的而控制PSSL。

 

7.每个普通股的业务净资产变动

 

下列信息说明了基本净资产和稀释后每股净资产的计算方法

(千美元，每股数据除外)：

 

		截至12月31日的三个月，
		2023				2022
业务活动净资产增加（减少）净额		$	22,469			$	(1,620	)
基本和摊薄加权平均股的分母			58,734,702				45,368,844
运营产生的每股净资产的基本和稀释后净增长		$	0.38			$	(0.04	)

 

8.现金及现金等价物

 

现金等价物是指待投资于较长期证券投资及其他一般用途的货币市场基金现金。我们的投资组合可能包括美国短期国债（不同期限）、回购协议、货币市场基金或类似回购协议的国债的临时投资。该等原到期日为90天或以下的临时投资被视为现金等价物，并列入综合投资表。在每个财政季度末，我们可能会采取积极措施，通过投资于现金等价物，以保持下一季度的投资灵活性，这取决于我们季度末总资产的组成。我们可以通过几种方式实现这一目标，包括购买美国国债并在季度末后以净现金为基础平仓，临时提取信贷额度，或利用回购协议或其他资产负债表交易，视乎此目的而定。为计算投资顾问的管理费，这些数额不包括在平均调整后的总资产中。自购买之日起到期日超过60天的美国国库券的估值与我们的估值政策一致。截至2023年12月31日及2023年9月30日，现金及现金等价物包括货币市场基金，金额为 $75.8百万及$100.6以公允价值计算。

 

9.财务亮点

 

以下是财务亮点(单位为千美元，每股数据除外)：

 

		截至12月31日的三个月，
		2023				2022
每股数据：
资产净值，期初		$	11.13			$	11.62
净投资收益(1)			0.33				0.30
已实现和未实现收益（损失）净变动 (1)			0.05				(0.34	)
经营净资产净增加(减少)(1)			0.38				(0.04	)
对股东的分配(1), (2)			(0.31	)			(0.29	)
普通股发行的增殖效应			0.00				0.01
资产净值，期末		$	11.20			$	11.30
每股市值，期末		$	12.10			$	10.98
总回报 *(3)			16.68	%		17.29%
期末已发行股份			58,734,702				45,431,815
比率***/补充数据：
营业费用与平均净资产的比率**(4)			5.86	%			5.91	%
与债务有关的费用与平均净资产的比率** (5)			5.47	%			7.53	%
总费用与平均净资产的比率**(5)			11.32	%			13.44	%
净投资收益与平均净资产的比率**(5)			11.89	%			10.48	%
期末净资产		$	658,013			$	513,530
加权平均未偿债务		$	528,462			$	688,165
加权平均每股债务(1)		$	9.00			$	15.17
单位资产覆盖率 (6)		$	1,972			$	1,734
投资组合流动率*			7.98	%			4.04	%

 

注：上述费用及投资收益比率并不反映本公司按比例分占PSSL及PTSF的收入及支出，

 

* 不超过一年的年化。

** 包含在这些比率中的重现投资收益和费用在一年内按年率计算。

(1)

根据有关期间已发行在外之加权平均股份计算。

(2)

分配的纳税状况是根据所得税条例计算的，可能与根据GAAP确定的数额不同，并在每个日历年的表格1099-DIV中报告。

(3)

按期内每股市价变动计算，并假设分派(如有)再投资。

(4)

不包括与债务相关的成本。

(5)

包括债务利息和支出(年化)以及信贷安排修订和债务发行成本(如果有的话)(非年化)。

(6)

代表负债的一类优先证券的资产覆盖率是根据我们的综合总资产减去所有未由优先证券代表的负债和债务，再除以代表面值负债的优先证券(从公允价值改变)而计算的。这一资产覆盖率乘以$1,000以确定每单位的资产覆盖率。

 

10.债务

 

截至2023年和2022年12月31日止三个月的年化加权平均债务成本（包括信贷融资未提取承诺费用、修订成本及债券发行成本）， 6.8%和5.8%。

 

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

2018年4月5日，我们的董事会批准适用经2018年综合拨款法案(包括小企业信贷可用性法案)修订的1940法案第61(A)(2)节中提出的修订后的资产覆盖范围要求。SBCAA)。因此，适用于我们的优先证券的资产覆盖范围要求从200%（即，每1美元股权，即1美元未偿债务）， 150%(即每1美元股本对应2美元未偿债务)，自2019年4月5日起生效，须遵守某些披露要求。自.起2023年12月31日和2023年9月30日，我们的资产覆盖率，根据1940年法案计算，是197%和230%。

 

信贷安排

 

我与Truist银行（或贷款人）的附属公司的多货币信贷设施的资金为美元，386.0百万，截至2023年12月31日，在满足某些条件和1940法案对我们作为BDC施加的监管限制的情况下，具有高于SOFR(或替代无风险浮动利率指数)的利差236个基点，到期日为2026年8月和一个循环周期，结束于2024年8月. 截至2023年12月31日和2023年9月30日，资金我已经 $260.9百万及$9.4信贷安排下的未偿还借款分别为百万美元。信贷安排的加权平均利率为7.7%和7.7%，不包括截至2023年12月31日及2023年9月30日。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们已经 $125.1百万及$376.6信贷安排下未使用的借款能力，分别受杠杆和借款基数限制。

 

在循环期间，信贷工具的利息为SOFR(或替代无风险浮动利率指数)加236个基点，在循环期结束后，利率将重置为基本利率(或替代无风险浮动利率指数)加剩余两年的250个基点，2026年8月到期。信贷安排以Funding I的所有资产作抵押，我们及Funding I均已作出惯常陈述及保证，并须遵守各项契约、报告规定及其他有关类似信贷安排的惯常要求。

 

信贷融资包含契诺，包括但不限于贷款规模、行业要求、贷款平均年期、地区及个别投资组合集中度、最低投资组合收益率及贷款支付频率的限制。此外，信贷机制要求维持基金I的最低股本投资和收入比率，以及对某些付款和债务发行的限制。信贷融资合规报告是根据公认会计原则以外的会计准则编制的。截至2023年12月31日，我们遵守有关信贷融资的契诺。

 

我们拥有100资金I中的股权的%，并将资金I的负债视为我们的杠杆。我们的投资顾问担任信贷安排下Funding I的抵押品经理。

吾等于融资I之权益（管理费除外）之付款优先权，优先权于融资I之每项其他义务，且须受信贷融资规定之若干付款限制所规限。吾等可于Funding I之股权收取现金分派，惟须于其已支付（1）现金利息及（如适用）予贷款人之本金、（2）行政开支及（3）Funding I之其他无抵押债权人之申索之所有规定付款后。投资顾问已作出不可辩驳的指示，只要投资顾问仍为抵押品管理人，就该等服务所欠的任何管理费均须支付予本公司。

2023年笔记

 

2017年11月，我们发行了美元138.6于2023年12月15日到期的2023年票据本金总额为百万美元.二零二三年票据乃根据本公司与Mishmeret Trust Company，Ltd.订立的信托契据发行，作为受托人，2017年11月。关于这次发行，我们已经在TASE上双重上市了我们的普通股。

 

二零二三年票据按下列利率计息： 4.3每年的百分比。由于2023年债券的评级于2020年3月由“Ila+”下调至“Ila-”，2023年债券的利率上调至4.3自%3.8%. 利息率2023年票据自二零一八年六月十五日起，每半年于每年六月十五日及十二月十五日支付一次。二零二三年票据之本金须于 每年分期付款四次详情如下：152020年12月15日原本金的%，152021年12月15日原本金的%，152022年12月15日原本金的%552023年12月15日原本金额的%。于2023年12月15日，剩余未偿还2023年票据已悉数偿还。

2026年笔记

 

2021年3月和D在2021年10月，我们发行了$100.0百万美元和美元85.0本金总额分别为百万美元185.02026年发行的百万元债券，每张债券的公开发行价为99.4%和101.5%。已支付2026年债券的利息每半年一次每年4月1日和10月1日，按4.25每年%，从2021年10月1日开始。2026年发行的债券将于2026年4月1日如果在到期前三个月以上赎回，则可根据我们的选择权全部或部分赎回，但须支付全额溢价。2026年债券是我们的一般无担保债务，与我们现有和未来的所有优先无担保债务具有同等的偿付权。就担保该等债务的资产价值而言，2026年债券实际上从属于我们现有及未来的所有有担保债务，而在结构上则从属于我们任何附属公司、融资工具或类似设施的所有现有及未来债务及其他债务。我们不打算将2026年债券在任何证券交易所或自动交易商报价系统上市。

 

2031年资产担保债务

 

2019年9月，本公司完成了301.4百万定期债务证券化。定期债务证券化，也称为CLO，是本公司发生的一种担保融资形式，由本公司合并，并符合本公司的资产覆盖范围要求。2031年的资产支持债券由证券化发行商发行。2031年的资产支持债务以证券化发行人的中间市场贷款、中间市场贷款的参与权益和其他资产为担保。债务证券化是通过(A)私募执行的：(I)$78.52031年到期的百万A-1级优先担保浮动利率贷款，利息为三个月SOFR + 1.8%、(Ii)$15.02031年到期的百万A-2类高级担保固定利率票据，利息为3.7%、(Iii)$14.02031年到期的百万B-1类高级担保浮动利率票据，在三个月SOFR + 2.9%、(Iv)元16.02031年到期的百万B-2类高级担保固定利率票据，利息为4.3%, (v) $19.02031年到期的C—1类有抵押可递延浮息票据，按三个月SOFR计息加4.0%、(Vi)$8.02031年到期的百万C-2类有担保可递延固定利率票据，利息为5.4%；及(Vii)元18.0百万D类有担保的可推迟浮动利率贷款，2031年到期，按年利率计息三个月SOFR + 4.8%及(B)借入#元77.5百万A-1级高级担保浮动利率票据，2031年到期，在三个月SOFR + 1.8%根据证券化发行人之间的信贷协议，作为借款人、作为贷款人的各种金融机构以及作为抵押品代理和贷款代理的美国银行全国协会。2031年资产支持债务的年化利息将在可用资金范围内支付。债务证券化的再投资期于2023年10月15日结束，2031年资产支持债务计划于2031年10月15日到期。

 

于债务证券化成交日期，考虑到吾等将初始成交日期贷款组合(包括若干全资附属公司向吾等发放的贷款)转让予证券化发行人，证券化发行人将转让予吾等100证券化发行人的优先股的百分比，100% 的

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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司

合并财务报表附注--(续)

2023年12月31日

(未经审计)

 

班级D证券化发行人发行的有抵押可递延浮息票据，以及出售2031年资产支持债务所收取的部分现金净额。证券化发行人的优先股不计息，其声明价值约为美元，55.4在债务证券化结束时，达到了100万美元。

 

2031年资产支持债务作为本公司债务列入合并资产负债表，而D类有抵押可递延浮息票据及证券化发行人优先股已于合并中对销。截至2023年12月31日和2023年9月30日，该公司有$228.02031年未偿还的资产支持债务，加权平均利率为7.2%和7.1%。自.起于二零二三年十二月三十一日及二零二三年九月三十日，二零三一年资产支持债务之未摊销费用为 $1.1百万及$1.2分别为100万美元。

 

根据抵押品管理协议，我们的投资顾问担任证券化发行人的抵押品经理。只要我们的投资顾问担任抵押品管理人，其将选择不可撤销地放弃其根据抵押品管理协议可能有权获得的任何抵押品管理费。

 

11.承付款和或有事项

 

有时，我们可能会参与法律程序，包括与执行我们与我们投资组合公司合同项下的权利有关的程序。虽然这些法律程序的结果不能确切地预测，但我们预计这些程序不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响。未注资的债务和股权投资(如有)在综合投资明细表中披露。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们有$270.7百万及$155.5分别为投资提供资金的承诺为100万美元。此外，如附注4所述，公司有#美元的未筹措资金承付款。39.4百万美元和美元39.4到PSSL的100万美元分别为2023年12月31日和2023年9月30日，这可能主要是为了资助PSL董事会或投资委员会批准的新投资。

 

 

 

 

 

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《独立注册会计师报告》艾瑞德会计师事务所

 

致PennantPark浮息资本有限公司及其子公司的股东和董事会

中期财务报表审核结果

我们已审阅随附的PennantPark Floating Rate Capital Ltd.及其附属公司(本公司)的综合资产负债表，包括截至2023年12月31日的综合投资时间表、截至2023年12月31日及2022年12月31日止三个月期间的相关综合经营报表及净资产变动，以及截至2023年12月31日及2022年12月31日止三个月期间的现金流量，以及相关附注
合并财务报表(统称为中期财务信息或财务报表)。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修改，以符合美国普遍接受的会计原则。

 

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2023年9月30日的综合资产负债表，包括截至2023年9月30日的综合投资明细表，以及截至该年度的相关综合经营报表、净资产变动和现金流量(未在本文中列出)；在我们于2023年12月7日的报告中，我们对该等综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2023年9月30日的综合资产负债表(包括综合投资明细表)中所载的信息，在所有重要方面都与综合资产负债表(包括综合投资明细表)有关，并在所有重要方面都得到了公平的表述。

 

物质的侧重点

如综合财务报表附注2所述，截至2022年12月31日止三个月的综合现金流量表已重新列报，以重新分类内列示的若干金额。

评审结果的依据

这些中期财务报表由公司管理层负责。我们是根据美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

/s/RSM US LLP

纽约，纽约

2024年2月7日
 

 

 

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独立注册会计师事务所知情书

致PennantPark Floating Rate Capital Ltd.及其子公司董事会和股东

我们已根据上市公司会计监督委员会（美国）的标准，审阅PennantPark浮动利率资本有限公司截至2023年及2022年12月31日止期间的未经审核中期财务资料，如我们日期为2024年2月7日的报告所示；由于我们没有进行审计，我们对该资料不发表意见。

 

我们意识到，我们的上述报告，包括在贵公司截至2023年12月31日的季度10—Q表格季度报告中，以引用的方式纳入表格N—2的注册声明第333—268813号。

 

我们亦知道，根据1933年证券法第436(C)条的规定，上述报告不被视为该法案第7及11条所指由会计师拟备或核证的注册说明书或由会计师拟备或核证的报告的一部分。

/s/RSM US LLP

纽约，纽约

2024年2月7日

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项目2.管理层对以下问题的讨论和分析财务状况和经营成果

 

前瞻性陈述

 

本报告，包括管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析，包含构成前瞻性陈述的陈述，这些陈述与我们和我们的合并子公司有关未来事件或我们的未来表现或未来财务状况。这些前瞻性陈述并非历史事实，而是基于对我们公司、我们行业、我们的信念和假设的当前预期、估计和预测。本报告所载的前瞻性陈述涉及风险和不确定性，包括以下方面的陈述：

 

•

我们未来的经营业绩；

 

•

我们的业务前景以及我们潜在投资组合公司的前景；

 

•

可能导致我们资产价值变化的政治、经济或行业条件、利率环境或影响金融和资本市场的条件的变化；

 

•

我们未来的成功依赖于总体经济及其对我们投资的行业的影响；

•

信贷市场流动性长期下降对我们业务的影响；

 

•

我们预期进行的投资的影响；

 

•

利率和汇率波动对我们的业务和我们的投资组合公司的影响；

 

•

我们的合同安排和与第三方的关系；

 

•

我们对投资组合公司的投资估值，特别是那些没有流动性交易市场的公司；

 

•

我们未来投资组合公司实现目标的能力；

 

•

我们预期的融资和投资，以及为PSL的资本承诺提供资金的能力；

 

•

我们的现金资源和营运资本是否充足；

 

•

来自我们未来投资组合公司运营的现金流的时间(如果有的话)；

 

•

股票市场价格和成交量波动的影响；

 

•

不断上升的通胀水平及其对我们和我们的投资组合公司的影响；

 

•

我们的投资顾问有能力为我们找到合适的投资，并监控和管理我们的投资；

 

•

未来立法和监管对我们的业务和我们的投资组合公司的影响；

 

•

俄罗斯持续入侵乌克兰的影响以及其他世界经济和政治问题；

 

•

无法制定和维持对财务报告的有效内部控制。

 

我们使用诸如“预期”、“相信”、“期望”、“打算”、“寻求”、“计划”、“估计”和类似的表达来识别前瞻性陈述。您不应对前瞻性陈述施加不适当的影响，因为我们的实际结果可能因任何原因与前瞻性陈述中预测的结果大不相同，包括“风险因素”和本报告其他部分中的因素。

 

尽管我们认为这些前瞻性陈述所依据的假设是合理的，但这些假设中的任何一个都可能被证明是不准确的，因此，基于这些假设的前瞻性陈述也可能是不准确的。重要的假设包括我们发起新贷款和投资的能力、一定的利润率和盈利水平以及额外资本的可用性。鉴于这些和其他不确定因素，在本报告中加入预测或前瞻性陈述不应被视为我们将实现我们的计划和目标。

 

本报告中包含的前瞻性表述是基于我们在本报告发布之日获得的信息，我们不承担更新任何此类前瞻性表述的义务。尽管我们没有义务修改或更新本报告中的任何前瞻性声明，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，我们仍建议您参考我们可能直接向您作出的任何其他披露，或我们未来可能向美国证券交易委员会提交的报告，包括Form 10-Q/K报告和当前的Form 8-K报告。

 

您应该明白，根据证券法第27A(B)(2)(B)条和交易法第21E(B)(2)(B)条，1995年私人证券诉讼改革法中的“安全港”条款不适用于我们根据交易法提交的定期报告中所作的前瞻性陈述。

 

以下对本公司财务状况和经营结果的分析应与本报告其他部分所载的综合财务报表及其相关附注一并阅读。

 

概述

 

PennantPark Floating Rate Capital Ltd.是一家BDC，其目标是既创造当前收入，又实现资本增值，同时寻求通过主要投资于浮动利率贷款和对美国中端市场公司的其他投资来保护资本。

 

我们认为，向美国中端市场公司提供的浮动利率贷款为投资者提供了诱人的风险回报，因为此类公司的可用资金有限。我们用“中端市场”这个词来指年收入在5,000万美元到10亿美元之间的公司。我们的投资通常评级低于

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投资级。评级低于投资级的证券通常被称为“杠杆贷款”、“高收益”证券或“垃圾债券”，与评级高于投资级且具有投机性的债务工具相比，它们的风险往往更高。然而，与垃圾债券和其他非投资级债务相比，优先担保浮动利率贷款通常具有更强大的保本特性，比如历史上违约率低于垃圾债券，代表着借款人资本结构中的优先资本来源，并经常将借款人的某些资产作为抵押品。我们的债务投资通常期限从三年到十年不等，向美国进行，并在有限程度上向在不同行业和地理区域运营的非美国公司、合伙企业和其他商业实体进行。

 

在正常市况下，我们一般预期管理资产价值的至少80%将投资于浮动利率贷款及其他利率浮动的投资。我们通常预计第一留置权担保债务将至少占我们总投资组合的65%。我们通常还预计将高达35%的总投资组合机会性地投资于其他类型的投资，包括第二留置权担保债务和次级债务，以及较小程度的股权投资。我们寻求创建一个多元化的投资组合，一般目标是投资规模平均在500万至3000万美元之间，尽管我们预计这一投资规模将与我们的资本基础规模成比例地变化。

 

我们的投资活动取决于许多因素，包括中端市场公司可获得的债务和股权资本的数量、这类公司的并购活动水平、总体经济环境以及我们所做投资类型的竞争环境。我们已经使用，并预计将继续使用我们的债务资本、投资组合轮换的收益以及公开和非公开发行证券的收益，为我们的投资目标提供资金。

 

彭南特公园浮动利率资本有限公司的组织和结构。

 

PennantPark Floating Rate Capital Ltd.是一家成立于2010年10月的马里兰州公司，是一家封闭式、外部管理、非多元化的投资公司，根据1940年法案被视为BDC。此外，出于联邦所得税的目的，我们选择将其视为RIC，并打算每年根据该法规获得RIC资格。

 

我们的投资活动由投资顾问管理。根据我们的投资管理协议，我们同意向我们的投资顾问支付基于我们平均调整后总资产的年度基本管理费以及基于我们的投资业绩的激励费。我们还与行政长官签订了一项管理协议。根据吾等的管理协议，吾等已同意向管理人偿还管理人在履行吾等的管理协议下的义务时所产生的间接费用及其他开支的我们可分摊部分，包括租金及我们的首席财务官、首席合规官、公司法律顾问及其各自职员的薪酬成本及相关开支的可分摊部分。我们的董事会对我们的活动提供全面监督，投资顾问监督我们的日常活动，董事会中的大多数人是独立的。

 

收入

 

我们的收入形式是我们持有的债务证券的利息收入，以及我们可能从投资组合公司获得的投资证券的资本利得和股息(如果有的话)。我们的债务投资，无论是以第一留置权担保债务、第二留置权担保债务或次级债务的形式，通常期限为三至十年，并以浮动或固定利率计息。债务证券的利息一般每季度或每半年支付一次。在某些情况下，我们的投资提供递延利息支付或PIK利息。债务证券的本金和任何应计但未付的利息一般在到期日到期。此外，我们可能会以修改、承诺、发起、结构或勤勉费用、提供重要管理协助的费用以及可能的咨询费的形式产生收入。贷款发放费、OID和市场贴现或溢价采用实际利息法作为利息收入资本化和增值或摊销，如属递延融资成本，则作为利息支出。股息收入(如有)于除股息日按应计制确认，以我们预期收取该等金额为准。本公司不时从投资组合公司收取某些费用，这些费用可能是非经常性的，也可能不是。此类费用包括贷款提前还款罚金、结构费、修改费和代理费，并在赚取时记为其他投资收入。诉讼和解应根据ASC子标题450-30，收益或有事项或ASC 450-30中的收益或有规定进行会计处理。

 

费用

 

吾等的主要营运开支包括支付管理费及向吾等的投资顾问支付奖励费用(如有)、吾等根据管理协议可分配的间接费用部分及下文详述的其他营运成本。我们的管理费补偿我们的投资顾问在确定、评估、谈判、完善和监控我们的投资方面所做的工作。此外，我们还支付未偿还债务的利息支出，以及我们各种债务安排下未提取金额的未使用承诺费。我们承担我们运营和交易的所有其他直接或间接成本和费用，包括：

 

•

计算我们资产净值的成本，包括任何第三方估值服务的成本；

 

•

出售和回购本公司普通股和其他证券的成本；

 

•

向第三方支付的与投资有关或相关的费用，包括与进行尽职调查和审查预期投资或补充业务有关的费用和开支；

 

•

投资顾问在对投资进行尽职调查和审查时产生的费用，包括投资顾问支付给第三方(包括代理人和顾问)监督我们的投资的财务和法律事务以及监督我们的投资的费用；

 

•

转让代理费和托管费；

 

•

与营销活动相关的费用和开支；

 

•

联邦和州注册费以及任何交易所上市费；

 

•

联邦税、州税、地方税和外国税；

 

•

独立董事的费用和开支；

 

•

经纪佣金；

 

•

忠实保证金、董事及高级管理人员、过失和遗漏责任险等保险费；

 

•

直接成本，如打印、邮寄、长途电话和员工；

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•

与独立审计和外部法律费用有关的费用和开支；

 

•

与我们根据1940年法案以及适用的联邦和州证券法承担的报告和合规义务相关的成本；以及

 

•

管理人或我们因管理我们的业务而产生的所有其他费用，包括根据我们的管理协议支付的将基于我们的管理费用的可分配部分的付款，以及管理人在履行我们的管理协议下的义务时产生的其他费用，包括租金和我们的首席合规官、首席财务官、公司律师及其各自员工的相关费用的补偿和相关费用的可分配部分。

 

一般来说，在资产增长期间，我们预计我们的一般和行政费用相对稳定，或占总资产的百分比下降，在资产下降期间增加。奖励费用、利息支出和与未来发行证券有关的成本将是上述费用之外的额外费用。

 

重述以前发布的财务报表

在截至2023年9月30日的年度10-K表格年度报告中指出，在编制截至2023年9月30日及截至2023年9月30日的年度财务报表时，管理层在2022年9月30日的财务报表中发现了与本公司关联公司PSL和PTSF有关的现金分类和列报错误。本公司将与其投资有关的现金活动及应付联属公司记为减少现金账，而非将相关现金及现金等价物作为资产列报，并将应付联属公司作为负债列报。这种错误分类在2022年12月31日也存在，错误更正的影响反映在截至2022年12月31日的三个月的综合现金流量表上，作为现金和现金等价物的增加，期初总计360万美元，现金和现金等价物的增加，期末总计210万美元，以及应付关联公司的减少150万美元。

在截至2022年12月31日的三个月的综合经营报表中报告的总运营或每股普通股基础上的运营对净投资收入或净资产净增加(减少)的误差修正没有影响。与上年比较现金流量表金额相关的更正在截至2023年12月31日的季度中报告。

由于上述现金分类和列报的错误，我们进行了一项分析，以确定基于激励的薪酬是否被错误地授予，从而需要根据我们于2023年12月1日生效的追回政策进行追回。由于我们不向公司高管支付或以其他方式奖励基于激励的薪酬，因此我们得出的结论是，该错误不会导致错误地授予基于激励的薪酬，因此不需要追回薪酬。

 

投资组合和投资活动

彭南特公园浮动利率资本有限公司。

截至2023年12月31日，我们的投资组合总计12.709亿美元，包括10.905亿美元的第一留置权担保债务(包括2.101亿美元的PSSL)，20万美元的第二留置权担保债务以及1.803亿美元的优先和普通股权益(包括5210万美元的PSSL)。我们的债务组合由大约100%的可变利率投资组成。截至2023年12月31日，我们有一家非权责发生制投资组合公司，按成本和公允价值计算分别占我们总投资组合的0.1%和0%。截至2023年12月31日，该投资组合的未实现净折旧为1,960万美元。我们的整体投资组合由141家公司组成，平均投资规模为900万美元，债务投资的加权平均收益率为12.5%，其中86%投资于第一留置权担保债务(包括17%的PSSL)，不到1%投资于第二留置权担保债务，14%投资于优先股和普通股(包括4%的PSSL)。截至2023年12月31日，PSSL持有的投资约100%是第一留置权担保债务。

截至2023年9月30日，我们的投资组合总计10.672亿美元，包括9.062亿美元的第一留置权担保债务(包括2.101亿美元的PSSL)，10万美元的第二留置权担保债务以及1.609亿美元的优先和普通股权益(包括5090万美元的PSSL)。我们的债务组合由大约100%的可变利率投资组成。截至2023年9月30日，我们有三家非应计制投资组合公司，分别占我们总投资组合的0.9%和0.2%(按成本和公允价值计算)。截至2023年9月30日，该投资组合的未实现净折旧为2570万美元。我们的整体投资组合由131家公司组成，平均投资规模为810万美元，债务投资的加权平均收益率为12.6%，85%投资于第一留置权担保债务(包括20%的PSSL)，不到1%的投资于第二留置权担保债务，15%投资于优先股和普通股(包括5%的PSSL)。截至2023年9月30日，PSSL持有的投资中有99%是第一留置权担保债务。

 

在截至2023年12月31日的三个月里，我们向13家新投资组合公司和34家现有投资组合公司投资了3.026亿美元，债务投资的加权平均收益率为11.9%。在截至2023年12月31日的三个月里，投资的销售和偿还总额为1.038亿美元，其中包括向PSSL销售的6270万美元。

 

在截至2022年12月31日的三个月里，我们向四家新投资组合公司和29家现有投资组合公司投资了6560万美元，债务投资的加权平均收益率为11.2%。在截至12月31日的三个月里，2022年的销售和投资偿还总额为6300万美元，其中包括向PSSL销售的1880万美元。

 

PennantPark高级担保贷款基金I LLC

 

截至2023年12月31日，PSSL的投资组合总计8.369亿美元，由106家公司组成，平均投资规模为790万美元，债务投资加权平均收益率为12.1%。截至2023年9月30日，PSSL的投资组合总计7.859亿美元，由105家公司组成，平均投资规模为750万美元，债务投资加权平均收益率为12.1%。

 

截至2023年12月31日止三个月，PSSL以12. 3%的加权平均债券投资收益率投资于4家新公司和9家现有投资组合公司7570万美元（包括从本公司购买的6270万美元）。截至2023年12月31日止三个月的投资销售和偿还总额为2770万美元。

 

截至2022年12月31日止三个月，PSSL向七家新投资组合公司及八家现有投资组合公司投资2950万美元（包括从本公司购买的1880万美元），债券投资的加权平均收益率为11. 1%。截至2022年12月31日止三个月，投资的销售和偿还总额为2880万美元。

 

在市场上提供产品

 

于2023年3月27日，我们与JMP Securities LLC、Raymond James & Associates，Inc.订立股权分派协议。Truist Securities，Inc.（统称为“股权分配协议”），作为销售代理（各自为“销售代理”，统称为“销售代理”），与销售我们的普通股股份有关，我们于2023年8月11日修订，根据市场发售（“ATM计划”），总发售额最高为2.5亿美元。于2023年8月11日，我们修订及重列与各销售代理订立的股权分派协议（统称“经修订及重列股权分派协议”），以将总发售价增至最多250，000，000元。经修订及重列股权分配协议规定，我们可不时发售及出售普通股股份，

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通过销售代理的时间，金额和时间由我们决定。实际销售将取决于我们不时决定的各种因素，包括市场状况和我们普通股的交易价格。投资顾问可不时全权酌情支付根据股权分派协议应付的部分或全部佣金或作出额外补充付款，以确保本公司与本公司所有发售有关的每股普通股销售价将不低于本公司现时每股资产净值。投资顾问作出的任何该等付款均无须我们偿还。

 

关键会计政策和估算

 

根据公认会计原则编制我们的综合财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响我们于综合财务报表日期的资产和负债的报告金额以及报告期间的收入和支出的报告金额。管理层认为，所有正常经常性的调整都已列入公允列报财务报表所必需的。由于经济及监管环境、金融市场及用于厘定该等估计及假设的任何其他参数的变动，实际结果可能与该等估计有所不同。我们可能会重新分类若干前期金额以符合本期呈列方式。我们已对销所有公司间结余及交易。对ASC的引用是会计文献的单一来源。其后事项会就截至综合财务报表刊发日期发生之事项进行评估及披露（视乎情况而定）。除下文讨论外，吾等于综合财务报表附注中描述吾等的主要会计政策。我们在10—K表格的2023年度报告中讨论了我们的关键会计估计。于三个月内，我们的关键会计估计与我们2023年10—K表格年报所披露者并无重大变动。

 

投资评估

 

我们预计，我们的投资组合中许多现在或将来的投资可能没有现成的市场价值，我们按照本报告所述的书面估值政策和一贯应用的估值程序，按照董事会真诚确定的公允价值对该等投资进行估值。对于没有现成市场价值的投资，董事会在按公允价值为我们的投资定价时可能会考虑的因素包括任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的付款能力及其收益和贴现现金流、投资组合公司开展业务的市场、与上市证券的比较以及其他相关因素。当外部事件(例如购买交易、公开发售或随后的股权出售)发生时，吾等认为该外部事件所指示的定价可佐证或修订吾等的估值。由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，实际交易中使用的价格可能与我们的估值不同，差异可能是重大的。

 

我们的投资组合一般由非流动性证券组成，包括债务及股权投资。对于市场报价不容易获得或市场报价被视为不能反映公允价值的投资，董事会每季度进行多步骤估值过程，详情如下：

 

(1)

我们的季度估值程序开始于每个投资组合公司或投资由负责投资组合投资的投资顾问的投资专业人士进行初步估值；

 

(2)

然后将初步估值结论记录在案，并与我们的投资顾问管理层进行讨论；

 

(3)

我们的董事会亦委聘独立估值公司，对市场报价无法即时获得或即时获得但被视为不能反映投资公平值的投资进行独立估值。独立估值公司根据其本身的独立评估以及从独立定价服务、经纪商、交易商或做市商获得的任何市场报价，审查管理层的初步估值；

 

(4)

本公司董事会的审计委员会按季检讨投资顾问及独立估值公司的初步估值，定期评估独立估值公司的估值方法，并回应及补充独立估值公司的估值建议，以反映任何意见；以及

 

(5)

董事会讨论该等估值，并根据投资顾问、相关独立估值公司及审核委员会的意见，真诚厘定投资组合中各项投资的公平值。

 

我们的董事会通常使用市场报价来评估我们投资的价值，这些投资的市场报价很容易获得。我们从独立定价服务或从至少两家经纪商或交易商(如果有)或从主要做市商或一级市场交易商获得的出价获得这些市场价值。投资顾问评估经纪人或交易商出价的来源和可靠性。如果董事会有正当理由相信任何该等市场报价并不反映一项投资的公允价值，则可采用其对市场报价缺乏的资产所采用的估值程序，对该等投资进行独立估值。

 

根据ASC 820的定义，公允价值是我们在出售一项投资或支付有序交易中将一项负债转移给该投资或负债的本金或最有利市场中的市场参与者时将收到的价格。ASC 820强调，估值技术最大限度地利用可观察到的市场投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。投入泛指市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设，包括对风险的假设。输入可以是可观测的，也可以是不可观测的。可观察到的投入反映了市场参与者将根据从独立于我们的来源获得的市场数据为资产或负债定价时使用的假设。不可观察到的输入反映了市场参与者将根据我们在报告期日期获得的最佳信息为资产或负债定价时所使用的假设。

 

ASC 820将用于衡量这些公允价值的输入分类为以下层次：

 

第一层：我们于计量日期可取得的相同资产或负债在活跃市场的报价（未经调整）输入。

 

第二层：为类似资产或负债于活跃市场的报价，或为相同或类似资产或负债于不活跃市场的报价，以及为资产或负债于金融工具大部分整个年期（如适用）可直接或间接观察的输入数据。

 

第三级：无法观察到的资产或负债的投入，因为它们是基于我们自己对市场参与者将如何为资产或负债定价的假设。

 

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金融工具在估值层次中的分类是基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。一般而言，我们的大部分投资、我们的2031年资产支持债券、2023年债券和我们的信贷安排被归类为3级。我们的2026年债券被归类为2级，因为它们是具有容易观察到的市场投入的金融工具。由于在确定没有现成市场价值的投资的公允价值时存在固有的不确定性，实际交易中使用的价格可能与我们的估值不同，这些差异可能是重大的。

 

2020年12月3日，美国证券交易委员会根据1940年法案通过了第2a-5条规则，该规则为1940年法案的目的建立了一个更新的监管框架，用于真诚地确定公允价值。新规则明确了基金董事会如何履行其估值义务，并要求董事会定期评估重大估值风险，并采取措施管理这些风险。该规则还允许董事会在受到董事会监督和某些其他条件的情况下，指定该基金的投资顾问执行公允价值确定。新规定于2021年3月8日生效，合规日期为2022年9月8日。根据1940年法案，我们在遵守日期之前遵守了规则2a-5。虽然我们的董事会目前没有选择指定投资顾问为估值指定人，但我们已经对我们的估值政策和程序进行了某些修订，以符合1940年法案第2a-5条的适用要求。

 

除了使用上述投入对现金等价物、投资、我们的2023年票据、我们的2026年票据、我们的2031年资产支持债务和我们的信贷安排进行估值外，我们还采用了董事会批准的与ASC 820一致的估值政策。与我们的估值政策一致，我们在确定公允价值时会评估投入的来源，包括我们的投资正在交易的任何市场。

 

一般而言，我们的综合金融负债的账面价值接近公允价值。我们采纳了ASC子主题825-10，金融工具，或ASC 825-10的原则，为公司提供了按公允价值报告选定金融资产和负债的选项，并做出了不可撤销的选择，将ASC 825-10应用于信贷安排和2023年票据。我们选择使用信贷安排和2023年票据的公允价值选项来调整我们资产和负债的计量属性，同时减少使用不同计量属性导致的收益波动。由于那次选举及根据公认会计原则，于截至2023年12月31日、2023年及2022年12月31日止三个月内，吾等并无就2023年票据产生任何与信贷安排修订成本及债务发行成本有关的开支。ASC 825-10确立了列报和披露要求，旨在促进为类似类型的资产和负债选择不同计量属性的公司之间的比较，并更容易地了解公司选择使用公允价值对收益的影响。ASC 825-10还要求实体在综合资产负债表上显示选定资产和负债的公允价值，信贷安排和2023年票据的公允价值变动在我们的综合经营报表中报告。我们选择不将ASC 825-10应用于任何其他金融资产或负债，包括2026年票据和2031年资产支持债务。

 

截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日止三个月，信贷安排和2023年票据的未实现增值(折旧)净变动分别低于10万美元和210万美元。截至2023年12月31日和2023年9月30日，信贷安排和2023年票据的未实现净增值(折旧)净额分别为10万美元和零。我们使用国家认可的独立估值服务来衡量信贷工具的公允价值，其方式与我们董事会用来评估我们投资的估值过程一致。我们的2023年票据在TASE交易，并在本季度得到全额偿付。

 

收入确认

 

我们以权责发生制记录利息收入，只要我们期望收取该等金额。对于具有合同PIK利息的贷款和债务投资，该利息代表应计利息并添加到贷款余额中，通常在到期时到期，当投资组合公司估值表明此类PIK利息不能收回时，我们通常不会应计PIK利息。如果我们有理由怀疑我们是否有能力收取贷款和债务投资的应收利息，我们不会将其作为应收利息应计。贷款发放费、OID、市场贴现或溢价以及负债的递延融资成本(我们没有公允价值)被资本化，然后使用有效利息方法作为利息收入增加或摊销，如果是递延融资成本，则作为利息支出。我们将贷款和债务投资的提前还款罚金记录为收入。股息收入(如有)于除股息日按应计制确认，以我们预期收取该等金额为准。本公司不时从投资组合公司收取某些费用，这些费用可能是非经常性的，也可能不是。此类费用包括贷款提前还款罚金、结构费、修改费和代理费，并在赚取时记为其他投资收入。

 

已实现损益净额和未实现升值或折旧净变化

 

我们以偿还或出售的净收益与投资的已摊销成本基础之间的差额计量已实现损益，采用特定的确认方法，而不考虑先前确认的未实现升值或折旧，但考虑了未摊销预付费用和预付罚金。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内我们的组合投资、我们的信贷安排、2023年票据的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对先前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。

 

外币折算

 

我们的账簿和记录以美元保存。任何外币金额按以下基准换算为美元：

 

1.

投资证券、其他资产和负债的公允价值—按适用期末的现行汇率计算；及

 

2.

投资证券买卖、收入及开支—按有关交易日期之现行汇率计算。

 

尽管净资产和公允价值是根据上述适用外汇汇率列报的，但我们并没有将投资、其他资产和债务的外汇汇率变动导致的经营业绩部分与所持投资和负债的公允价值变动引起的波动分开。这种波动包括在投资和负债的已实现和未实现净收益或损失中。

 

实物支付，或实物支付利息

 

我们在我们的投资组合中有投资，其中包含PIK利息条款。PIK利息被加到投资的本金余额中，并被记录为收入。为了保持我们作为RIC纳税的能力，出于联邦所得税的目的，基本上所有这些收入都必须以股息的形式支付给股东，即使我们可能没有就PIK证券的利息收取任何现金。

 

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联邦所得税

 

我们已选择接受治疗，并打算每年获得资格，以维持我们的选举被视为守则M分节下的RIC。为了维持我们的RIC税收选择，除了其他要求外，我们必须满足某些年度收入来源和季度资产多元化要求。我们还必须每年从合法可供分配的资产中为联邦所得税向我们的股东分配股息，分配金额通常至少等于我们的普通净收入和超过已实现净长期资本损失的已实现净短期资本收益或投资公司应纳税所得额之和的90%，而不考虑对已支付股息的任何扣除。

 

虽然我们不需要维持RIC的纳税地位，但为了避免对RICS征收4%的不可抵扣的联邦消费税，我们必须为美国联邦所得税的目的向我们的股东分配每一历年至少等于s（1）本年度净普通收入（受某些延期和选择的影响）的98%，（2）本年度净资本利得净收入（即，我们的资本收益超过资本亏损的差额（如有）），并就若干普通亏损作出调整，一般为截至该日历年10月31日止的一年期间，加上（3）在我们没有缴纳任何企业所得税或消费税避税要求的该等年度内没有分派的任何普通收入净额或资本收益净额。此外，虽然我们可能会分配已实现的净资本收益（即，倘本公司以上述方式从合法可作该等分派的资产中提取长期资本收益净额（超过短期资本亏损净额）（如有），则本公司已保留并可能继续保留该等资本收益净额或投资公司应课税收入，惟须维持本公司作为RIC的征税能力，以提供额外流动性。

 

由于联邦所得税条例不同于公认会计原则，根据税务条例进行的分配可能不同于为财务报告目的确认的净投资收入和净已实现收益。税务法规和GAAP之间的差异可能是永久性的或暂时的。永久性差异在综合财务报表中重新分类至资本账户，以反映其适当的税务性质。当若干收入、开支、收益或亏损项目于未来某时确认时，便会产生暂时差异。

 

截至2023年12月31日及2022年12月31日止三个月，我们分别录得与联邦消费税有关的净投资收入税项拨备20万美元及50万美元。

 

应税子公司(PFLT Investment Holdings，LLC，本公司的第二级全资子公司)需缴纳美国联邦、州和地方公司所得税。应纳税子公司的所得税费用和相关税项负债反映在公司的合并财务报表中。

 

截至2023年12月31日止三个月，本公司就应课税附属公司的投资未实现增值（折旧）确认税项拨备为零。截至2022年12月31日止三个月，本公司就应课税附属公司的投资未实现增值（折旧）确认税项拨备70万美元。投资未实现增值（折旧）税项拨备乃扣除（i）出售投资收益之预期税项负债及（ii）本年度使用亏损之预期税项收益之净额。于2023年12月31日及2023年9月30日，应课税附属公司所持投资未实现收益的综合资产及负债表中分别应计1，800，000元及1，800，000元作为递延税项负债。于2023年12月31日及2023年9月30日，就应课税附属公司所持投资已实现收益于综合经营报表中的税项分别计提零及300万元。截至2023年及2022年12月31日止三个月，本公司就出售应课税附属公司持有的投资的已变现收益分别支付零及零税项。

 

我们的运作方式是维持我们的选择作为RIC纳税，并通过分配足够的投资公司应纳税所得额和资本利得净收入(如果有的话)来取消公司级别的美国联邦所得税(不包括4%的消费税)。因此，我们将有一个等于0%的实际税率之前的消费税和所得税发生的应税子公司。因此，按照21%的联邦法定税率对我们报告的所得税支出和其税收支出之间的差额进行调节是没有意义的。

 

我们已经成立，并预计将继续成立某些应税子公司，包括应税子公司，这些子公司作为公司征税。这些应税子公司允许我们持有某些被视为直通实体的投资组合公司的股权证券，以满足美国联邦所得税的目的，同时促进我们根据《准则》获得RIC资格。

 

行动的结果

 

截至二零二三年及二零二二年十二月三十一日止三个月之经营业绩载列如下。

 

投资收益

 

截至2023年12月31日止三个月，投资收入为3800万美元，主要来自第一留置权担保债务3320万美元和其他投资480万美元。截至2022年12月31日止三个月，投资收入为3130万美元，主要来自第一留置权担保债务2760万美元和其他投资370万美元。投资收益较去年同期增加，主要是由于我们的债务组合成本收益率增加所致。

 

费用

 

截至2023年12月31日止三个月，支出总额为1850万美元，包括：890万美元的债务相关利息和支出、300万美元的基本管理费、490万美元的绩效奖励费、160万美元的一般和行政费用以及20万美元的税款。截至2022年12月31日止三个月，开支总额为1760万美元，包括：990万美元的债务相关利息及开支、290万美元的基本管理费、340万美元的绩效奖励费、80万美元的一般及行政开支以及50万美元的税项。开支较去年同期增加，主要是由于奖励前费用净投资收入增加，导致按表现奖励费用增加所致。

 

净投资收益

 

截至2023年及2022年12月31日止三个月，净投资收益分别为1940万美元或每股0.33美元和1370万美元或每股0.30美元。投资收益净额增加主要由于投资收益增加，部分被开支增加所抵销。

 

已实现损益净额

 

截至2023年12月31日及2022年12月31日止三个月，已实现净收益（亏损）分别为（310万）美元及不足10万美元。与去年同期相比，已实现收益（亏损）净额的变动主要是由于我们投资的市况及其变现价值的变动所致。

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投资、信贷安排和2023年票据的未实现增值或贬值

截至2023年和2022年12月31日止三个月，我们报告的投资未实现增值（折旧）净变动分别为620万美元和1680万美元。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们的投资未实现增值（折旧）净额分别为1960万美元和2570万美元。本集团投资的未实现增值（折旧）较去年同期的净变动主要由于本集团投资组合内的投资组合公司的经营表现及本集团投资的资本市场状况的变动所致。

 

截至2023年及2022年12月31日止三个月，我们的信贷融资及2023年票据的未实现增值（折旧）净变动分别少于10万美元及210万美元。截至2023年12月31日及2023年9月30日，信贷融资及2023年票据的未实现增值（折旧）净额分别少于10万美元及零。未实现增值或（折旧）净额与去年同期相比的净变动主要是由于资本市场的变动所致。

 

经营净资产净增(减)

 

截至2023年、2023年和2022年12月31日止三个月，因营运产生的净资产净增(减)合计分别为2,250万美元或每股0.38美元及160万美元或每股0.04美元。与上一年同期相比，经营业务的净增加或(减少)主要是由于我们投资组合的经营业绩和我们投资的资本市场状况的变化，以及我们债务组合的成本收益率和融资成本的变化。

 

流动资金和资本资源

 

我们的流动资金和资本资源主要来自运营的现金流，包括赚取的收入、投资出售和偿还的收益，以及证券发行和债务融资的收益。我们运营资金的主要用途包括对投资组合公司的投资，以及支付我们产生的费用和其他运营费用。我们已经使用，并预计将继续使用我们的债务资本、我们投资组合的收益以及公开和非公开发行证券的收益，为我们的投资目标和业务提供资金。截至2023年12月31日，根据1940年法案，除某些有限的例外情况外，我们只被允许借入金额，以便我们在借款后符合150%的资产覆盖率要求。

 

2018年4月5日，我们的董事会批准了经2018年综合拨款法案(包括SBCAA)修订的1940法案第61(A)(2)节中提出的修改后的资产覆盖范围要求的申请。因此，适用于我们的优先证券的资产覆盖要求从200%(即每1美元股本对应1美元未偿还债务)降至150%(即每1美元股本对应2美元未偿还债务)，自2019年4月5日起生效，但须遵守某些披露要求。截至2023年12月31日和2023年9月30日，根据1940年法案计算，我们的资产覆盖率分别为197%和230%。

 

截至2023年、2023年及2022年12月31日止三个月的年化加权平均债务成本，包括信贷安排未提取承诺的费用、修订成本及债务发行成本，分别为6.8%及5.7%。截至2023年12月31日和2023年9月30日，根据适用的信贷安排，我们分别有1.251亿美元和3.766亿美元的未使用借款能力，受杠杆和借款基数限制的限制。

 

截至2023年12月31日，Funding I与贷款人的多货币信贷安排为3.86亿美元，满足1940年法案对我们作为BDC施加的某些条件和监管限制，利差高于SOFR(或替代无风险浮动利率指数)236个基点，到期日为2026年8月，循环期至2024年8月。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们的全资子公司PennantPark Floating Rate Funding I，LLC在信贷安排下分别借入2.609亿美元和940万美元，不包括未提取承诺的费用，加权平均利率分别为7.7%和7.7%。

 

在循环期间，信贷安排的利息为SOFR(或另一种无风险浮动利率指数)加236个基点，在循环期间后，利率将重置为基本利率(或另一种无风险浮动利率指数)加剩余两年的250个基点，于2026年8月到期。信贷安排以Funding I的所有资产作抵押，PennantPark Floating Rate Capital Ltd.和Funding I均已作出惯常陈述及保证，并须遵守有关类似信贷安排的各种契约、报告要求及其他惯常要求。

 

信贷安排包含契约，包括但不限于贷款规模、货币类型和金额、行业要求、贷款平均年限、地理和个人投资组合集中度、最低投资组合收益率和贷款支付频率的限制。此外，信贷安排要求维持对资金I和收入比率的最低股本投资，并对某些付款和发行债务进行限制。信贷安排合规报告是根据GAAP以外的会计基础编制的。截至2023年12月31日，我们遵守了与我们的信贷安排相关的契约。

 

我们拥有Funding I 100%的股权，并将Funding I的负债视为我们的杠杆。我们的投资顾问担任信贷安排下Funding I的抵押品经理。

 

我们在Funding I中的权益(管理费除外)优先于Funding I的所有其他义务，并受信贷安排中规定的某些付款限制。我们只有在(1)向贷款人支付了所有必要的现金利息和本金(如果适用)、(2)必要的行政费用和(3)其他无担保债权人对Funding I的债权之后，才能收到Funding I股权的现金分配。我们不能向您保证有足够的资金向我们进行任何分配，或者此类分配将满足我们对Funding I的期望。投资顾问已不可撤销地指示，只要投资顾问仍是抵押品管理人，就应向公司支付与此类服务有关的管理费。

 

2017年11月，我们发行了1.386亿美元的2023年债券。2023年债券是根据本公司与作为受托人的Mishmeret信托公司之间的信托契约发行的，截至2023年12月31日和2023年9月30日，未偿还债券分别为零和7620万美元。

 

2023年发行的债券的利息为年息4.3%。2023年债券的利息由2018年6月15日开始，每半年派息一次，分别于每年的6月15日和12月15日支付。2023年票据的本金分四年支付，分别为：2020年12月15日原始本金的15%、2021年12月15日原始本金的15%、2022年12月15日原始本金的15%和2023年12月15日原始本金的55%。2023年12月15日，剩余的2023年未偿还票据已全额偿还。

 

于2021年3月及10月，我们分别发行本金总额为1亿元及8,500万元的2026年债券，每份债券的公开发行价分别为99.4%及101.5%。2026年债券的利息每半年支付一次，由2021年10月1日起，每年4月1日及10月1日派息一次，年利率为4.25%。2026年债券将于2026年4月1日到期，如果在到期前三个月以上赎回，则可根据我们的选择权赎回全部或部分债券，但需支付全部溢价。2026年债券是我们的一般无担保债务，与我们所有现有和未来的高级债券具有同等的支付权

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无担保债务。二零二六年票据实际上从属于我们所有现有及未来有抵押债务，惟以担保该等债务的资产价值为限，且结构上从属于我们任何附属公司、融资工具或类似融资的所有现有及未来债务及其他责任。我们不打算在任何证券交易所或自动交易商报价系统上市2026年债券。

 

于二零一九年九月，证券化发行人完成债务证券化。2031年资产支持债以证券化发行人的中间市场贷款、中间市场贷款参与权益及其他资产作抵押。债务证券化乃透过（A）私募方式进行：（i）于二零三一年到期的7850万元A—1类高级有抵押浮息票据，按三个月最低利率加1. 8%计息，（ii）于二零三一年到期的1500万元A—2类高级有抵押定息票据，按3. 7%计息，（iii）于二零三一年到期的1，400万元B—1类高级有抵押浮息票据，按三个月最低利率加2. 9%计息，（iv）于二零三一年到期的1，600万元B—2类高级有抵押定息票据，按4. 3%计息，（v）2031年到期的1900万美元C—1类有抵押可递延浮息票据，按三个月SOFR加4.0%计息，（vi）800万美元C—2类有抵押可递延定息票据，按5.4%计息，及（vii）根据证券化发行人订立的信贷协议，于二零三一年到期的1800万元D类有抵押可递延浮息票据，按三个月最低利率加4.8%计息；及（B）于二零三一年到期的7750万元A—1类高级有抵押浮息贷款的借贷，按三个月最低利率加1.8%计息，作为借款人，各种金融机构，作为贷款人，和美国银行全国协会，作为抵押代理和贷款代理。2031年资产支持债务计划于2031年10月15日到期。截至2023年12月31日及2023年9月30日，本公司有228. 0百万美元的2031年资产支持债务未偿还，加权平均利率分别为7. 2%及7. 1%。

 

于债务证券化结束日，考虑到吾等将初始截止日期贷款组合(包括吾等全资附属公司向吾等分配的贷款)转让予证券化发行人，证券化发行人将证券化发行人的100%优先股、证券化发行人发行的D类有担保可递延浮动利率票据100%及出售2031年资产支持债务所得的部分现金净额转让予吾等。证券化发行人的优先股不计息，在债务证券化结束时的声明价值为5540万美元。

 

2031年资产支持债务构成证券化发行人的担保债务，管理2031年资产支持债务的契约包括习惯契约和违约事件。2031年资产支持债券没有，也不会根据证券法或任何州证券或蓝天法律注册，如果没有在美国证券交易委员会注册或获得适用的注册豁免，不得在美国发行或出售。

 

根据本行投资顾问与证券化发行人之间的抵押品管理协议，或抵押品管理协议，本行投资顾问担任证券化发行人的抵押品经理。只要我们的投资顾问担任抵押品管理人，其将选择不可撤销地放弃其根据抵押品管理协议可能有权获得的任何抵押品管理费。

 

于2023年3月27日，我们与JMP Securities LLC、Raymond James & Associates，Inc.订立股权分派协议。Truist Securities，Inc.（统称为“股权分配协议”），作为销售代理（各自称为“销售代理”，统称为“销售代理”），与销售我们的普通股股份销售有关，根据市场发售（“ATM计划”），总发售价最高为1亿美元。于2023年8月11日，我们修订与各销售代理的股权分派协议（统称“经修订及重列股权分派协议”），以将总发售价增加至最多2. 5亿元。经修订及重列股权分派协议规定，吾等可不时透过销售代理发售及出售吾等普通股股份，金额及时间由吾等厘定。实际销售将取决于我们不时决定的各种因素，包括市场状况和我们普通股的交易价格。投资顾问可不时全权酌情支付根据股权分派协议应付的部分或全部佣金或作出额外补充付款，以确保本公司与本公司所有发售有关的每股普通股销售价将不低于本公司现时每股资产净值。投资顾问作出的任何该等付款均无须我们偿还。

 

在截至2023年12月31日的三个月内，我们没有通过自动取款机计划发行任何普通股。

 

我们可以通过注册发行现成的注册产品和私募证券来筹集股权或债务资本，将我们的部分投资证券化，以及其他考虑因素或并购。此外，信贷安排的可获得性取决于前面各段所讨论的各种契约和限制。现有资金和未来筹集的任何资金的主要用途预计将用于偿还债务、对投资组合公司的投资、向我们的股东分配现金或用于其他一般公司用途。

 

我们已经签订了某些合同，根据这些合同，我们对未来有实质性的承诺。根据我们的投资管理协议，PennantPark Investment Advisers担任我们的投资顾问，该协议最近于2024年2月由我们的董事会重新批准，其中包括我们的大多数董事，他们不是我们或投资顾问的利害关系人。在每个报告期内，根据我们的投资管理协议支付的款项等于(1)相当于我们平均调整后总资产价值的百分比的管理费和(2)基于我们的业绩的奖励费用。

 

根据我们最近于2024年2月由我们的董事会重新批准的管理协议，包括与我们没有利害关系的大多数董事，行政长官为我们提供开展日常运营所需的办公设施和行政服务。《行政管理协议》于2022年7月1日修订。如果被要求向我们的投资组合公司提供重要的管理援助，我们或管理人将根据所提供的服务获得额外的报酬。本公司管理协议项下的付款基于本公司在履行本公司管理协议下的义务时的管理人管理费用的本公司可分配部分，包括租金和我们的首席财务官、首席合规官、公司律师及其各自员工的成本的可分配部分。

 

如果我们上面讨论的任何合同义务终止，我们签订的新协议下的成本可能会增加。此外，我们在寻找替代方以提供我们根据我们的投资管理协议和我们的管理协议预期获得的服务时，可能会花费大量的时间和费用。任何新的投资管理协议也将得到我们股东的批准。

 

截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们分别拥有7580万美元和1.06亿美元的现金和现金等价物，可用于投资和一般企业用途。我们相信我们的流动资金和资本资源足以把握市场机会。

 

在截至2023年12月31日的三个月中，我们的经营活动使用了1.819亿美元的现金，我们的融资活动提供了1.572亿美元的现金。我们的经营活动主要由于我们的投资活动而使用现金，我们的融资活动主要由于我们的信贷安排下的借款而提供现金，2023年票据的偿还部分抵消了这一点。

 

在截至2022年12月31日的三个月中，我们的经营活动提供了630万美元的现金，我们的融资活动使用了270万美元的现金。我们的经营活动提供的现金主要来自我们的投资活动，而我们的融资活动使用的现金主要是由于我们的信贷安排下的借款和我们2023年票据的本金偿还。

 

 

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PennantPark高级担保贷款基金I LLC

 

2017年5月，我们和Kemper成立了PSSL，这是一家未合并的合资企业。PSSL主要投资于中端市场和其他符合我们战略的公司债务证券。PSSL是作为特拉华州的一家有限责任公司成立的。截至2023年12月31日和2023年9月30日，PSSL的总资产分别为8.794亿美元和8.694亿美元，其投资组合分别由106家和105家投资组合公司的投资组成。截至2023年12月31日，按公允价值计算，对PSSL单家投资组合公司的最大投资为2110万美元，最大的五笔投资总计9170万美元。截至2023年9月30日，按公允价值计算，对PSSL单家投资组合公司的最大投资为1850万美元，最大的五笔投资总计8340万美元。PSSL投资于我们可能直接投资的同一行业的投资组合公司。

 

我们和Kemper以第一留置权、担保债务和股权的形式向PSSL提供资本。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们和Kemper分别拥有未偿还的第一留置权担保债务和股权的87.5%和12.5%。截至同一日期，我们对PSL的投资包括第一留置权担保债务分别为2.101亿美元(额外的无资金支持的2,760万美元)和2.101亿美元(额外的无资金支持的2,760万美元)，以及股权分别为9,000万美元(额外的1,180万美元的无资金支持)和9,000万美元(额外的1,180万美元的无资金支持)。

 

我们和肯珀分别任命了两名成员进入PSSL四人董事会和投资委员会。所有与PSL有关的重大决定，包括涉及其投资组合的决定，都需要获得董事会或投资委员会法定人数的一致批准。法定人数的定义是：(I)出席董事会或投资委员会的两名成员，只要每名成员至少有一名个人出席；(Ii)出席董事会或投资委员会的三名成员，但由只有一名成员出席的成员选举、指定或任命的个人有权就每一事项投两票；及(Iii)董事会或投资委员会的四名成员出席构成法定人数，但每名成员选举、指定或委任的两名个人必须出席。

 

2023年8月，PSSL通过其全资子公司PennantPark高级担保贷款工具LLC II或PSSL子公司II与Ally Bank签订了2.6亿美元(低于3.25亿美元)优先担保循环信贷安排，利息为SOFR加260个基点(包括利差调整)，受杠杆和借款基数限制。

 

2021年1月，PSL以抵押贷款债券(CDO)的形式完成了3.007亿美元的债务证券化，或称“2032资产担保债务”。2032年的资产支持债务由PennantPark CLO II，Ltd.的多元化投资组合担保，PennantPark CLO II，Ltd.是PSSL的全资合并子公司，主要由中间市场贷款和中间市场贷款的参与权益组成。2032年的资产支持债务计划于2032年1月到期。在交易结束日，PennantPark CLO II，Ltd.向PennantPark CLO II，Ltd.转让了PennantPark CLO II，Ltd.100%的优先股和PennantPark CLO II，Ltd.发行的E类债券。

 

2023年4月，PSL以抵押贷款债券(CDO)的形式完成了2.978亿美元的债务证券化，或称“2035资产支持债务”。2035年的资产支持债务由PennantPark CLO VI，LLC的多元化投资组合担保，PennantPark CLO VI，LLC是PSSL的全资合并子公司，主要包括中端市场贷款和中端市场贷款的参与权益。2035年的资产支持债务计划于2035年4月到期。于交易完成日，PennantPark CLO VI，LLC向PennantPark CLO VI，LLC转让初步成交日期的贷款组合，其中包括若干全资附属公司及US向PennantPark CLO VI，LLC分配的贷款

 

以下是按公允价值计算的PSSL投资组合摘要：

 

(千美元)		2023年12月31日				2023年9月30日
总投资		$	836,857			$	785,859
创收投资的加权平均成本收益率			12.1	%			12.1	%
PSSL中的投资组合公司数量			106				105
最大的投资组合公司投资		$	21,114			$	18,463
五个最大投资组合公司的投资总额		$	91,715			$	83,365

 

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以下是截至2023年12月31日PSSL的个人投资列表（单位：千元人民币）：

 

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 铺展在上方 索引(1)		帕尔				成本				公允价值（2）
第一留置权担保债务-1,398.7%
A1车库合并子公司		12/22/2028		商业服务与用品			11.96	%		SOFR+660			2,932			$	2,881			$	2,918
ACP Avenu Buyer，LLC		10/1/2029		商业服务			11.75	%		SOFR+626			10,000				9,827				9,750
ACP Falcon Buyer，Inc		8/1/2029		商业服务			11.85	%		SOFR+650			18,904				18,539				18,696
Ad.net		5/7/2026		媒体			11.61	%		SOFR+626			8,775				8,708				8,731
Alpine Acquisition Corp II		11/30/2026		容器和包装			11.44	%		SOFR+600			12,820				12,519				12,307
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)		5/23/2024		媒体：广告、印刷和出版			11.00	%		SOFR+565			4,930				4,912				4,881
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)-增量定期贷款		5/23/2024		媒体：广告、印刷和出版			12.00	%		SOFR+665			4,813				4,778				4,788
随时随地服务		7/21/2027		专业服务			11.23	%		SOFR +585			7,491				7,338				7,416
应用技术服务有限责任公司		12/29/2026		商业服务与用品			11.25	%		SOFR +615			9,748				9,652				9,553
Arcfield Acquisition Corp.		8/3/2029		航空航天与国防			11.64	%		SOFR +625			11,200				11,048				11,088
Beta Plus技术公司		7/1/2029		商业服务			11.10	%		SOFR +575			4,938				4,854				4,740
BioDerm，Inc.		1/31/2028		医疗保健和制药			11.84	%		SOFR+650			8,955				8,854				8,865
黑鹰工业分销公司		9/17/2026		总代理商			11.75	%		SOFR +625			15,092				14,892				14,904
BlueHalo Financing Holdings，LLC		10/31/2025		航空航天与国防			12.01	%		SOFR+665			5,588				5,552				5,476
布罗德兄弟公司		12/4/2025		消费品			11.65	%		SOFR+626			2,334				2,334				2,334
伯吉斯点采购商公司		9/26/2029		汽车			10.71	%		SOFR +525			446				418				419
By Light Professional IT Services，LLC		5/16/2025		高科技产业			12.40	%		SOFR +688			13,538				13,500				13,267
Cartessa美学有限责任公司		6/14/2028		总代理商			11.10	%		SOFR +575			9,612				9,490				9,612
CF512，Inc.		8/20/2026		媒体			11.57	%		SOFR +619			6,803				6,713				6,667
查控股公司		4/10/2025		建筑与工程			9.97	%		SOFR +461			5,484				5,448				5,484
挑战者性能优化公司		8/31/2024		商业服务			12.18	%		SOFR +775			9,232				9,208				8,909
						(比亚迪1.00%)
Confluent Health，LLC		10/28/2028		医疗保健和制药			9.47	%		SOFR +400			6,761				6,529				6,626
康纳提克斯买家公司		7/13/2027		媒体			11.14	%		SOFR +576			3,805				3,756				3,634
Crane 1服务公司		8/16/2027		商业服务与用品			10.36	%		SOFR +501			2,084				2,063				2,073
Dr. Squatch，LLC		8/31/2027		个人产品			11.20	%		SOFR +585			14,675				14,484				14,675
DRI Holding Inc.		12/21/2028		媒体			10.71	%		SOFR +525			2,620				2,419				2,385
DRS Holdings III，Inc.		11/3/2025		消费品：耐用			11.75	%		SOFR +640			14,189				14,144				14,033
Duraco特种胶带有限责任公司		6/30/2024		容器和包装			11.96	%		SOFR+650			10,876				10,833				10,702
ECL娱乐有限责任公司		8/31/2030		酒店、博彩和休闲			10.14	%		SOFR +475			5,000				4,913				5,004
EDS Buyer，LLC		1/10/2029		电子设备、仪器和部件			11.60	%		SOFR +625			8,933				8,817				8,843
Exigo Intermediate II，LLC		3/15/2027		软件			11.46	%		SOFR +610			12,643				12,484				12,453
ETE Intermediate II，LLC		5/29/2029		多元化消费服务			11.89	%		SOFR+650			12,373				12,132				12,373
费尔班克斯莫尔斯防御		6/17/2028		航空航天与国防			10.36	%		SOFR +475			10,169				10,119				10,150
Global Holdings InterCo LLC		3/16/2026		多元化金融服务			11.46	%		SOFR +610			3,726				3,715				3,540
GramelyBuyer，Inc.		8/10/2027		贸易公司和分销商			10.95	%		SOFR +560			2,339				2,314				2,316
Hancock Roofing and Construction L.L.C.		12/31/2026		保险			10.95	%		SOFR +560			2,250				2,219				2,160
Holdco Sands Intermediate，LLC		11/23/2028		航空航天与国防			11.57	%		SOFR +635			4,900				4,830				4,851
HW Holdco，LLC		12/10/2024		媒体			11.80	%		SOFR +640			3,014				2,993				2,968
想象收购，有限责任公司		11/15/2027		软件			10.74	%		SOFR +550			9,225				9,064				9,086
初创生育风险投资有限责任公司		12/31/2024		医疗保健提供者和服务			12.64	%		SOFR +725			16,411				16,254				16,411
无限家居服务控股有限公司。		12/28/2028		商业服务与用品			12.20	%		SOFR +685			6,075				5,967				6,075
综合营养有限责任公司		1/31/2025		多元化消费服务			12.50	%		SOFR +715			11,130				11,113				10,351
						(PIK 2.25%）
诚信营销收购有限责任公司		8/27/2026		保险			11.54	%		SOFR +615			5,895				5,847				5,836
Inventus Power，Inc		6/30/2025		消费品：耐用			12.97	%		SOFR +761			8,226				8,094				8,061
ITI控股公司		3/3/2028		IT服务			10.96	%		SOFR +560			3,940				3,888				3,822
K2纯溶液NoCal，L.P.		1/31/2024		化学品、塑料和橡胶			15.46	%		SOFR+1000			14,602				14,599				14,602
Kinetic Buyer，LLC		11/10/2027		个人产品			11.50	%		SOFR +615			16,620				16,324				16,537
Lash OpCo，LLC		2/18/2027		个人产品			12.48	%		SOFR +700			14,174				13,968				14,103
LAV Gear Holdings，Inc		10/31/2025		资本设备			11.82	%		SOFR +640			15,006				14,973				14,676
Lightspeed Buyer Inc		2/3/2026		医疗保健提供者和服务			10.71	%		SOFR +535			12,024				11,896				11,964
LJ Avalon Holdings，LLC		1/31/2030		环境产业			11.86	%		SOFR +640			2,579				2,533				2,527
Loving Tan Intermediate II，Inc.		5/31/2028		消费品			12.35	%		SOFR +700			7,463				7,326				7,388
Lucky Bucks，LLC—首次出定期贷款		10/2/2028		酒店、博彩和休闲			13.03	%		SOFR +765			261				261				261
Lucky Bucks，LLC—最后期限贷款		10/2/2029		酒店、博彩和休闲			13.03	%		SOFR +765			522				522				522
MAG DS Corp		4/1/2027		航空航天与国防			10.95	%		SOFR +550			2,091				2,007				1,997
Magenta Buyer，LLC		7/31/2028		软件			10.64	%		SOFR +500			2,998				2,844				2,106
Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权定期贷款		9/30/2025		媒体：多元化与生产			10.94	%		SOFR +525			647				647				647
Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权无资金定期贷款 (3)		9/30/2025		媒体：多元化与生产									589				-				-
Marketplace Events，LLC		9/30/2026		媒体：多元化与生产			10.94	%		SOFR +525			4,837				3,852				4,837
火星收购控股公司		5/14/2026		媒体			11.01	%		SOFR+565			11,558				11,460				11,558
MBS Holdings，Inc.		4/16/2027		互联网软件和服务			11.21	%		SOFR +585			8,395				8,290				8,282
MDI Buyer，Inc.		7/25/2028		化学品、塑料和橡胶			11.63	%		SOFR +625			6,364				6,260				6,212
Meadowlark Acquireer，LLC		12/10/2027		专业服务			11.00	%		SOFR+565			2,366				2,332				2,295

 

 

 

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颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 铺展在上方 索引(1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值（2）
Medina Health，LLC		10/20/2028				医疗保健和制药			11.60	%		SOFR +625					19,344			$	19,018			$	18,957
任务关键型电子公司。		3/28/2024				资本设备			11.29	%		SOFR+590					5,769				5,764				5,769
市政紧急服务公司。		9/28/2027				总代理商			10.50	%		SOFR+515					3,421				3,374				3,418
NBH Group LLC		8/19/2026				医疗、教育和儿童保育			11.19	%		SOFR +525					10,684				10,553				10,043
海王星洪水公司		5/9/2029				保险			11.72	%		SOFR+650					4,932				4,865				4,932
新米兰尼集团有限公司		6/6/2024				消费品：非耐用			10.96	%		SOFR +550					14,175				14,161				14,175
NORA Acquisition，LLC		8/31/2029				医疗保健提供者和服务			11.70	%		SOFR +635					21,435				21,043				21,114
One Stop Mailing，LLC		5/7/2027				航空货运与物流			11.72	%		SOFR+636					15,807				15,559				15,807
Orl Acquisitions，Inc.		9/3/2027				消费金融			12.75	%		SOFR+740					2,217				2,198				1,884
Output Services Group，Inc.-First-Out定期贷款		11/30/2028				商业服务			13.82	%		SOFR+843					821				821				821
输出服务集团，Inc.-最后期限贷款		5/30/2028				商业服务			12.07	%		SOFR+668					1,667				1,667				1,667
OWL收购有限责任公司		2/4/2028				专业服务			10.70	%		SOFR +550					3,893				3,835				3,834
OX 2，LLC		5/18/2026				建筑与建筑			12.86	%		SOFR+751					4,345				4,310				4,291
太平洋买家有限责任公司		9/30/2028				商业服务			11.43	%		SOFR +625					12,028				11,808				11,848
Pequod Merge Sub，Inc.-定期贷款(f/k/a Simple Group)		12/2/2026				多元化金融服务			11.75	%		SOFR +640					11,474				11,281				11,244
PH Beauty Holdings，Inc.		9/29/2025				批发			10.65	%		SOFR +500					9,468				9,292				8,884
PL Acquisitionco，LLC		11/9/2027				纺织品、服装和奢侈品			12.46	%		SOFR +710					7,633				7,539				6,755
								(PIK 4.00%）
PlayPower，Inc.		5/8/2026				消费品：耐用			11.06	%		SOFR+565					2,551				2,497				2,474
实用主义研究所		7/6/2028				教育			11.14	%		SOFR +575					11,109				10,977				10,387
Quantic Electronics，LLC		11/19/2026				航空航天与国防			11.70	%		SOFR +635					2,796				2,774				2,740
牧场健康MSO，Inc.		12/18/2025				医疗保健提供者和服务			11.24	%		SOFR +585					1,026				1,026				1,026
前台买家，有限责任公司		2/28/2028				航空货运与物流			11.50	%		SOFR +615					4,925				4,868				4,777
Recteq，LLC		1/29/2026				休闲产品			12.50	%		SOFR +715					4,863				4,819				4,692
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC		12/20/2024				多元化消费服务			11.14	%		SOFR +576					12,399				12,314				10,973
农村采购控股公司(HPA SPQ合并子公司，Inc.)		6/15/2029				高科技产业			11.43	%		SOFR +625					3,739				3,669				3,683
销售基准指数		1/3/2025				专业服务			11.55	%		SOFR +620					9,268				9,233				9,222
萨金特—格林利夫公司		12/20/2024				批发			12.96	%		SOFR +760					5,181				5,165				5,155
								(比亚迪1.00%)
施莱辛格全球公司		7/14/2025				商业服务			12.53	%		SOFR +715					11,791				11,780				11,407
								(比克0.50%)
Seaway Buyer，LLC		6/13/2029				化学品、塑料和橡胶			11.50	%		SOFR +615					4,938				4,874				4,765
Sigma Defense Systems，LLC		12/18/2027				航空航天与国防			12.50	%		SOFR +715					12,141				11,973				12,020
Skopima Consilio Parent，LLC		5/17/2028				商业服务			9.97	%		SOFR +450					1,300				1,275				1,290
微笑品牌公司		10/14/2025				医疗保健和制药			9.98	%		SOFR +450					11,766				11,733				10,299
Solutionreach，Inc.		7/17/2025				医疗保健和制药			12.53	%		SOFR +700					4,582				4,554				4,568
Spendmend Holdings LLC		3/1/2028				医疗保健技术			11.00	%		SOFR+565					4,102				4,040				4,057
STV集团公司		12/11/2026				建筑与建筑			10.71	%		SOFR +535					9,075				9,028				8,985
顶峰行为保健有限责任公司		11/24/2028				医疗保健和制药			10.40	%		SOFR +501					1,782				1,695				1,777
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）		8/16/2027				航空航天与国防			11.33	%		SOFR +615					14,700				14,518				14,612
团队服务集团		11/24/2028				医疗保健和制药			10.75	%		SOFR +500					346				333				342
Teneo Holdings LLC		7/18/2025				商业服务			10.71	%		SOFR +535					2,256				2,255				2,251
The Bluebird Group LLC		7/27/2026				专业服务			12.00	%		SOFR+665					8,569				8,455				8,475
顶点公司		8/31/2027				建筑与工程			11.46	%		SOFR +610					7,696				7,577				7,684
TPC Canada Parent，Inc. TPC US Parent，LLC		11/24/2025				消费品：非耐用			11.04	%		SOFR+565					8,640				8,553				8,554
TWS收购公司		6/16/2025				多元化消费服务			11.78	%		SOFR +640					3,740				3,738				3,740
Tyto Athene，LLC		4/1/2028				IT服务			11.04	%		SOFR+565					14,670				14,569				13,555
泌尿外科管理控股公司。		6/15/2026				医疗保健和制药			11.93	%		SOFR+665					6,875				6,766				6,732
沃克·爱迪生家具公司		3/1/2029				批发			12.21	%		SOFR +685					4,028				4,028				3,947
沃克爱迪生家具公司有限责任公司-初级循环信贷安排		3/1/2029				批发			11.71	%		SOFR +635					1,667				1,667				1,667
Walker Edison家具公司LLC-DDTL-无资金(3)		3/1/2029				批发											1,042				-				(21	)
Wildcat Buyerco，Inc.		2/27/2027				电子设备、仪器和部件			11.11	%		SOFR +575					16,138				15,993				15,896
Zips Car Wash，LLC		3/1/2024				汽车			12.70	%		SOFR+735					16,732				16,698				16,355
第一留置权担保债务总额																					841,081				833,276
股权证券-3.9%
幸运雄鹿有限责任公司			—			酒店、博彩和休闲			—				—				74				2,062				2,062
新MPE控股有限责任公司			—			媒体：多元化与生产			—				—				-				-				507
输出服务集团			—			商业服务			—				—				126				1,012				1,012
沃克·爱迪生家具-普通股			—			批发			—				—				36				3,393				-
权益证券合计																					6,467				3,581
总投资--1,404.7%																					847,548				836,857
现金和现金等价物-61.0%
贝莱德联邦FD机构30																					36,339				36,339
现金和现金等价物合计																					36,339				36,339
总投资和现金等价物--1,465.7%																				$	883,887			$	873,196
超过其他资产的负债—（1，365.7）%																									(813,620	)
会员权益-100.0%																								$	59,576

 

 

(1)

代表浮动利率工具，按相对于指数的预定利差应计利息，通常是适用的有担保隔夜融资利率或“SOFR”，或最优惠利率或“P”。价差可能会根据所使用的汇率类型而变化。投资综合明细表中的条款披露了截至报告期的实际利率。除非另有说明，否则所有证券均受SOFR或最优惠利率下限的约束，在该下限提供利差。所提供的价差包括PIK利息和其他费用(如果有的话)。

(2)

代表购买延迟结算的证券或循环信贷额度，而该证券目前是一项无资金支持的投资。在没有资金的情况下，这种证券不会获得高于指数一个基点的利差。

51

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以下是截至2023年9月30日PSSL的个人投资清单(单位：千美元)：

颁发者名称		成熟性		行业		当前 优惠券				基点 铺展在上方 索引(1)		帕尔				成本				公允价值(2)
第一留置权担保债务--1,347.5%
A1车库合并子公司		12/22/2028		商业服务与用品			11.84	%		SOFR+660			2,940			$	2,886			$	2,925
Ad.net		5/7/2026		媒体			11.65	%		SOFR+626			8,798				8,723				8,754
Alpine Acquisition Corp II		11/30/2026		容器和包装			11.24	%		SOFR+600			12,852				12,535				12,338
Anteriad，LLC(f/k/a MeritDirect，LLC)		5/23/2024		媒体：广告、印刷和出版			11.04	%		SOFR +550			5,001				4,971				4,913
Anteriad Holdings Inc（fka MeritDirect）2023年3月		5/23/2024		媒体：广告、印刷和出版			12.04	%		SOFR+650			4,875				4,817				4,814
随时随地服务		7/21/2027		专业服务			11.59	%		SOFR +585			7,510				7,348				7,360
顶尖服务合作伙伴有限责任公司		7/31/2025		多元化消费服务			10.52	%		SOFR +525			1,002				1,002				1,000
APEX服务合作伙伴，有限责任公司定期贷款B		7/31/2025		多元化消费服务			11.04	%		SOFR +550			2,187				2,187				2,181
APEX服务合作伙伴，有限责任公司定期贷款C		7/31/2025		多元化消费服务			10.69	%		SOFR +525			11,013				10,972				10,985
应用技术服务有限责任公司		12/29/2026		商业服务与用品			11.54	%		SOFR +615			9,579				9,475				9,387
应用技术服务，有限责任公司-DDTL未获资助(3)		12/29/2026		商业服务与用品									194				-				(2	)
Arcfield Acquisition Corp.		8/3/2029		航空航天与国防			11.62	%		SOFR +625			9,218				9,093				9,126
Beta Plus技术公司		7/1/2029		商业服务			11.14	%		SOFR +575			4,950				4,863				4,604
BioDerm，Inc.		1/31/2028		医疗保健和制药			11.83	%		SOFR+650			8,978				8,874				8,933
黑鹰工业分销公司		9/17/2026		总代理商			11.79	%		SOFR +640			15,132				14,928				14,905
布罗德兄弟公司		12/4/2025		消费品			11.50	%		SOFR+626			2,349				2,349				2,349
By Light Professional IT Services，LLC		5/16/2025		高科技产业			12.43	%		SOFR +688			13,821				13,778				13,579
Cadence航空航天有限责任公司		11/14/2023		航空航天与国防			12.07	%		SOFR+665			4,011				4,010				4,011
						(PIK 2.00%)
Cartessa美学有限责任公司		6/14/2028		总代理商			11.39	%		SOFR+600			9,636				9,509				9,636
查控股公司		4/10/2025		建筑与工程			10.15	%		SOFR +476			5,499				5,455				5,499
挑战者性能优化公司		8/31/2024		商业服务			12.18	%		SOFR +675			9,232				9,201				8,955
						(比亚迪1.00%)
Confluent Health，LLC		10/28/2028		医疗保健和制药			9.32	%		SOFR +400			6,797				6,559				6,445
康纳提克斯买家公司		7/13/2027		媒体			11.16	%		SOFR +576			3,815				3,762				3,681
Crane 1服务公司		8/16/2027		商业服务与用品			10.90	%		SOFR +551			2,089				2,067				2,079
Dr. Squatch，LLC		8/31/2027		个人产品			11.24	%		SOFR +585			14,712				14,511				14,712
DRI Holding Inc.		12/21/2028		媒体			10.67	%		SOFR +525			2,627				2,418				2,394
DRS Holdings III，Inc.		11/3/2025		消费品：耐用			11.79	%		SOFR +640			14,429				14,376				14,256
Duraco特种胶带有限责任公司		6/30/2024		容器和包装			11.89	%		SOFR+650			10,904				10,838				10,740
ECL娱乐有限责任公司		8/31/2030		酒店、博彩和休闲			10.07	%		SOFR +475			5,000				4,900				4,985
EDS Buyer，LLC		1/10/2029		电子设备、仪器和部件			11.64	%		SOFR +625			8,955				8,833				8,821
电力租赁公司		1/17/2024		电子设备、仪器和部件			11.00	%		SOFR +550			2,219				2,200				2,171
Exigo Intermediate II，LLC		3/15/2027		软件			11.17	%		SOFR +585			12,675				12,505				12,422
ETE Intermediate II，LLC		5/29/2029		多元化消费服务			11.89	%		SOFR+650			12,404				12,154				12,193
费尔班克斯莫尔斯防御		6/17/2028		航空航天与国防			10.40	%		SOFR +475			10,195				10,143				10,114
Global Holdings InterCo LLC		3/16/2026		多元化金融服务			11.96	%		SOFR+660			3,736				3,724				3,549
GramelyBuyer，Inc.		8/10/2027		贸易公司和分销商			10.99	%		SOFR +575			2,345				2,316				2,322
Hancock Roofing and Construction L.L.C.		12/31/2026		保险			10.92	%		SOFR +560			2,250				2,217				2,194
Holdco Sands Intermediate，LLC		11/23/2028		航空航天与国防			11.32	%		SOFR +585			4,913				4,838				4,913
HW Holdco，LLC		12/10/2024		媒体			11.75	%		SOFR +640			3,014				2,988				2,968
想象收购，有限责任公司		11/15/2027		软件			10.72	%		SOFR +535			9,248				9,075				9,110
初创生育风险投资有限责任公司		12/31/2024		医疗保健提供者和服务			12.51	%		SOFR +715			16,453				16,257				16,453
无限家居服务控股有限公司。		12/28/2028		商业服务与用品			12.24	%		SOFR +685			6,090				5,979				6,090
综合数据服务		8/1/2029		商业服务			11.87	%		SOFR+650			18,904				18,532				18,463
综合营养有限责任公司		1/31/2025		多元化消费服务			12.54	%		SOFR +700			11,105				11,083				10,439
						(PIK 2.25%）
诚信营销收购有限责任公司		8/27/2026		保险			11.57	%		SOFR +575			5,906				5,851				5,847
ITI控股公司		3/3/2028		IT服务			11.06	%		SOFR +560			3,940				3,886				3,861
K2纯溶液NoCal，L.P.		12/20/2023		化学品、塑料和橡胶			13.42	%		SOFR +810			15,509				15,487				15,509
Kinetic Buyer，LLC		11/10/2027		个人产品			11.54	%		SOFR +615			16,662				16,346				16,412
Lash OpCo，LLC		2/18/2027		个人产品			12.13	%		SOFR +675			14,210				13,989				14,068
LAV Gear Holdings，Inc		10/31/2024		资本设备			11.74	%		SOFR +643			15,042				14,997				14,862
Lightspeed Buyer Inc		2/3/2026		医疗保健提供者和服务			10.70	%		SOFR +535			12,056				11,911				11,935
LJ Avalon Holdings，LLC		1/31/2030		环境产业			11.77	%		SOFR +640			2,585				2,537				2,534
Loving Tan Intermediate II，Inc.		5/26/2028		消费品			12.39	%		SOFR +700			7,481				7,337				7,369
幸运雄鹿，有限责任公司(4)		7/20/2027		酒店、博彩和休闲			0.00	%					4,489				4,207				1,182
幸运雄鹿队。LLC-OpCo DIP贷款		9/30/2025		酒店、博彩和休闲			15.33	%		SOFR+1000			160				158				160
MAG DS Corp		4/1/2027		航空航天与国防			10.99	%		SOFR +550			2,097				2,007				1,986
Magenta Buyer，LLC		7/31/2028		软件			10.63	%		SOFR +500			3,006				2,845				2,228
Marketplace Events，LLC-超级优先第一留置权定期贷款		9/30/2025		媒体：多元化与生产			10.94	%		SOFR +525			647				647				647
Marketplace Events，LLC—超优先留置权无基金定期贷款（3）		9/30/2025		媒体：多元化与生产									589				-				-
Marketplace Events，LLC		9/30/2026		媒体：多元化与生产			10.94	%		SOFR +525			4,837				3,782				4,837
火星收购控股公司		5/14/2026		媒体			11.04	%		SOFR+565			11,588				11,476				11,472
MBS Holdings，Inc.		4/16/2027		互联网软件和服务			11.17	%		SOFR +585			7,859				7,758				7,749
MDI Buyer，Inc.		7/25/2028		化学品、塑料和橡胶			11.32	%		SOFR+600			6,380				6,271				6,244
Meadowlark Acquireer，LLC		12/10/2027		专业服务			11.04	%		SOFR+565			2,372				2,336				2,312

 

 

 

 

52

---

 

 

 

 

颁发者名称		成熟性				行业		当前 优惠券				基点 价差 上图所示 指数 (1)				Par/ 中国股票				成本				公允价值(2)
任务关键型电子公司。		3/28/2024				资本设备			11.29	%		SOFR+515					5,769			$	5,763			$	5,740
市政紧急服务公司。		9/28/2027				总代理商			11.04	%		SOFR+565					3,430				3,380				3,355
NBH Group LLC		8/19/2026				医疗、教育和儿童保育			10.93	%		SOFR +525					10,711				10,572				10,497
新米兰尼集团有限公司		6/6/2024				消费品：非耐用			10.92	%		SOFR +550					14,213				14,194				14,213
One Stop Mailing，LLC		5/7/2027				航空货运与物流			11.68	%		SOFR+636					15,849				15,588				15,849
Orl Acquisitions，Inc.		9/3/2027				消费金融			12.84	%		SOFR +725					2,223				2,202				2,023
输出服务集团公司(4)		6/27/2026				商业服务			0.00	%			—				7,759				7,689				1,513
OWL收购有限责任公司		2/4/2028				专业服务			10.80	%		SOFR +575					3,893				3,832				3,834
OX 2，LLC		5/18/2026				建筑与建筑			12.90	%		SOFR+751					4,345				4,306				4,269
Peaquod合并子公司		12/2/2026				多元化金融服务			11.79	%		SOFR +640					11,474				11,267				11,244
PH Beauty Holdings，Inc.		9/29/2025				批发			10.68	%		SOFR +500					9,493				9,282				7,974
PL Acquisitionco，LLC		11/9/2027				纺织品、服装和奢侈品			12.42	%		SOFR +710					7,565				7,467				6,809
								(PIK 4.00%）
PlayPower，Inc.		5/8/2026				消费品：耐用			10.57	%		SOFR+565					2,551				2,491				2,436
实用主义研究所		7/6/2028				教育			11.17	%		SOFR +575					11,138				10,999				10,636
Quantic Electronics，LLC		11/19/2026				航空航天与国防			11.74	%		SOFR +635					2,803				2,776				2,761
牧场健康MSO，Inc.		12/18/2025				医疗保健提供者和服务			11.22	%		SOFR +585					1,029				1,029				1,029
前台买家，有限责任公司		2/28/2028				航空货运与物流			11.54	%		SOFR+600					4,938				4,876				4,740
Recteq，LLC		1/29/2026				休闲产品			12.54	%		SOFR +700					4,875				4,825				4,729
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC		12/20/2024				多元化消费服务			11.13	%		SOFR +576					12,432				12,322				10,878
农村采购控股公司(HPA SPQ合并子公司，Inc.)		6/15/2029				高科技产业			11.52	%		SOFR +625					3,749				3,676				3,692
销售基准指数		1/3/2025				专业服务			11.59	%		SOFR +620					9,522				9,474				9,475
萨金特—格林利夫公司		12/20/2024				批发			12.92	%		SOFR +760					5,167				5,148				5,116
								(比亚迪1.00%)
施莱辛格全球公司		7/14/2025				商业服务			12.52	%		SOFR +715					11,791				11,777				11,407
								(比克0.50%)
Seaway Buyer，LLC		6/13/2029				化学品、塑料和橡胶			11.54	%		SOFR +615					4,950				4,884				4,802
Sigma Defense Systems，LLC		12/18/2025				航空航天与国防			14.04	%		SOFR +865					13,787				13,579				13,580
Skopima Consilio Parent，LLC		5/17/2028				商业服务			9.93	%		SOFR +450					1,300				1,274				1,272
微笑品牌公司		10/14/2025				医疗保健和制药			9.70	%		SOFR +450					11,796				11,739				10,598
Solutionreach，Inc.		7/17/2025				医疗保健和制药			12.37	%		SOFR +700					4,582				4,577				4,563
Spendmend Holdings LLC		3/1/2028				医疗保健技术			11.04	%		SOFR+565					4,112				4,047				4,022
STV集团公司		12/11/2026				建筑与建筑			10.67	%		SOFR +535					9,075				9,025				8,894
顶峰行为保健有限责任公司		11/24/2028				医疗保健和制药			10.43	%		SOFR +475					1,786				1,696				1,779
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）		8/16/2027				航空航天与国防			11.49	%		SOFR+600					14,738				14,540				14,575
团队服务集团		11/24/2028				医疗保健和制药			10.75	%		SOFR +500					346				333				339
Teneo Holdings LLC		7/18/2025				商业服务			10.67	%		SOFR +535					2,262				2,261				2,259
Aegis Technologies Group，LLC		10/31/2025				航空航天与国防			12.04	%		SOFR+665					5,602				5,560				5,518
The Bluebird Group LLC		7/27/2026				专业服务			12.79	%		SOFR +700					5,403				5,336				5,382
顶点公司		8/31/2027				建筑与工程			11.72	%		SOFR +635					7,716				7,591				7,656
TPC Canada Parent，Inc. TPC US Parent，LLC		11/24/2025				消费品：非耐用			10.95	%		SOFR+565					8,654				8,556				8,654
TWS收购公司		6/16/2025				多元化消费服务			11.80	%		SOFR +625					4,316				4,310				4,316
Tyto Athene，LLC		4/1/2028				IT服务			10.90	%		SOFR +550					14,670				14,565				13,379
泌尿外科管理控股公司。		6/15/2026				医疗保健和制药			11.79	%		SOFR+665					6,892				6,775				6,749
沃克·爱迪生家具公司		3/31/2027				批发			12.18	%		SOFR +685					3,521				3,521				3,521
沃克爱迪生家具公司有限责任公司-初级循环信贷安排		3/31/2027				批发			11.68	%		SOFR +635					1,667				1,667				1,667
Walker Edison家具公司LLC-DDTL-无资金(3)		3/31/2027				批发											333				-				-
Wildcat Buyerco，Inc.		2/27/2026				电子设备、仪器和部件			10.54	%		SOFR+515					10,565				10,491				10,460
Zips Car Wash，LLC		3/1/2024				汽车			12.67	%		SOFR+735					16,732				16,660				16,188
第一留置权担保债务总额																					801,215				783,598
股权证券-3.9%
新MPE控股有限责任公司			—			媒体：多元化与生产			—				—				-				-				495
沃克·爱迪生家具-普通股			—			批发											36				3,393				1,766
权益证券合计																					3,393				2,261
投资总额—1，351.4%																					804,608				785,859
现金和现金等价物—133.2%
贝莱德联邦FD机构30																					77,446				77,446
现金和现金等价物合计																					77,446				77,446
总投资和现金等价物—1，484.6%																				$	882,054			$	863,305
超过其他资产的负债—（1，384.6）%																									(805,155	)
会员权益-100.0%																								$	58,150

 

(1)

代表浮动利率工具，按相对于指数的预定利差应计利息，通常是适用的有担保隔夜融资利率或“SOFR”，或最优惠利率或“P”。价差可能会根据所使用的汇率类型而变化。投资综合明细表中的条款披露了截至报告期的实际利率。除非另有说明，否则所有证券均受SOFR或最优惠利率下限的约束，在该下限提供利差。所提供的价差包括PIK利息和其他费用(如果有的话)。

(2)

根据PSSL的会计政策进行估值。

(3)

表示购买延迟结算的证券或循环信贷额度，目前为无资金投资。这种证券在没有资金的情况下不会赚取高于指数的基点差。

53

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以下是PSL的合并资产和负债表(以千美元为单位)：

		2023年12月31日
		(未经审计)					2023年9月30日
资产
按公允价值计算的投资（摊余成本分别为847 548美元和804 608美元）	$		836,857			$		785,859
现金和现金等价物（费用分别为36 339美元和77 446美元）			36,339					77,446
应收利息			5,652					5,179
应由附属公司支付			394					436
预付费用和其他资产			151					490
总资产			879,393					869,410
负债
应付信贷便利			75,600					48,600
2032年资产担保债务，净额(面值-246,000美元)			244,125					243,973
2035年资产支持债务净额（面值246，000美元）			243,596					243,483
应付成员的票据			240,100					240,100
信贷安排和资产担保债务的应付利息			9,105					14,291
应为购买的投资支付			—					13,466
会员票据应付利息			6,532					6,488
应计费用			759					859
总负债			819,817					811,260
承付款和或有事项(1)
会员权益			59,576					58,150
总负债和成员权益	$		879,393			$		869,410

(1) 截至2023年12月31日和2023年9月30日，PSSL分别有160万美元和110万美元的无资金承诺为投资提供资金。

 

以下是PSSL的合并业务报表(以千美元为单位)：

		截至12月31日的三个月，
		2023				2022
投资收益：
利息		$	26,048			$	19,617
其他收入			177				110
总投资收益			26,225				19,727
费用(1):
信贷安排和资产担保债务的利息和费用			13,398				8,641
发给成员的附注的利息支出			8,220				6,810
行政管理费			558				508
一般和行政费用			262				300
总费用			22,438				16,259
净投资收益			3,787				3,468
已实现和未实现投资收益（亏损）：
投资已实现净收益(亏损)			(6,420	)			(70	)
投资未实现增值(折旧)净变化			8,059				(5,800	)
投资已实现和未实现净收益(亏损)			1,639				(5,870	)
运营导致的成员权益净增加(减少)		$	5,426			$	(2,402	)

(1)

目前，PSL不支付管理费或激励费。如果要收取任何费用，这些费用将在业务报表中单独披露。

 

表外安排

 

目前，除了我们对上述无资金支持的投资的资金要求外，我们没有进行任何表外安排。

 

分配

 

为了被视为联邦所得税的RIC，并且不受未分配收入或收益的公司层面税的约束，根据《守则》第M章，我们必须每年从合法可用于分配的资产中向我们的股东分配用于美国联邦所得税的股息，其金额通常至少等于我们投资公司应纳税收入的90%。不考虑任何已付股息的扣减。

 

虽然我们不需要维持RIC的纳税地位，但为了避免对RIC征收4%的不可抵扣联邦消费税，我们必须在每个日历年度向我们的股东分配至少等于消费税避税要求的股息，用于联邦所得税目的。此外，尽管我们可能至少每年以上述方式从合法可用于此类分配的资产中分配已实现的净资本收益(即，超过短期资本损失净额的长期资本收益净额)，但我们已经并可能继续保留该等净资本收益或投资公司应纳税收入，前提是我们保持作为RIC征税的能力，以便为我们提供额外的流动资金。

 

截至2023年及2022年12月31日止三个月，我们宣布分派每股0.3075美元及0.285美元，分派总额分别为1810万美元及1290万美元。我们监控可用的净投资收入，以确定财政年度是否会出现资本返还的税务目的。如果我们的应课税收益低于我们在任何特定财政年度的分派总额，股东将被告知该等分派中被视为资本纳税申报的部分。所有分配的税务特征将在每个日历年度结束后向股东报告，并在我们向SEC提交的定期报告中，根据表格1099—DIV的信息报告。

 

我们打算继续按月分发给我们的股东。我们的月度分配，如果有的话，由我们的董事会每季度决定。

 

我们可能无法取得经营业绩，使我们能够在特定水平作出分派或不时增加分派金额。此外，由于根据《1940年法案》适用于我们作为BDS的借款的资产覆盖率，

54

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未来信贷安排。倘吾等每年不分派至少一定百分比的收入，吾等可能会遭受不利税务后果，包括可能丧失吾等作为诠释委员会应课税的能力。我们不能向股东保证他们将在特定水平上获得任何分配。

 

近期会计公告

2020年3月，FASB发布了《会计准则更新》，或ASU，第2020—04号，“参考利率改革（主题848）：促进参考利率改革对财务报告的影响”。该指南提供了选择性的加速和例外情况，适用于合同修改，对冲关系和其他交易，但须符合某些标准，参考LIBOR或其他参考利率预计将因参考利率改革而终止。ASU 2020—04于2020年3月12日至2022年12月31日对所有实体生效。FASB批准（可选）延长两年至2024年12月31日，以摆脱LIBOR。截至2023年12月31日止三个月，本公司使用ASU 2020—04提供的选择性权宜及例外情况，其影响对综合财务报表及其附注并不重大。

 

2022年3月，FASB发布了ASU第2022-02号，“金融工具--信贷损失(专题326)”，旨在解决ASU 2016-13年实施后审查期间发现的问题，“金融工具--信贷损失(专题326)：金融工具信贷损失的计量”。该修正案除其他事项外，取消了子主题310-40“应收账款--债权人的问题债务重组”中对债权人问题债务重组的会计指导，同时加强了对借款人遇到财务困难时某些贷款再融资和债权人重组的披露要求。新的指导方针在2022年12月15日之后开始的中期和年度期间有效。本公司已采纳实施适当控制及程序的新会计准则，其影响对综合财务报表及其附注并不重大。

 

2022年6月，FASB发布了ASU 2022-03，公允价值计量(主题820)：受合同销售限制的股权证券的公允价值计量，或ASU 2022-03，改变了ASC主题820，公允价值计量和披露，或ASC 820的公允价值计量披露要求。修正案澄清，出售股权证券的合同限制不被视为股权证券会计单位的一部分，因此在计量公允价值时不考虑。修正案还澄清，实体不能作为单独的核算单位承认和衡量合同销售限制。新的指导方针适用于2023年12月15日之后的财政年度，包括其中的过渡期。允许提前申请。该公司目前正在评估采用这一新会计准则将对其综合财务报表产生的影响，但预计影响不会很大。

 

 

 

项目3.定量和合格IVE关于市场风险的披露

 

我们面临金融市场风险，包括利率变动。截至2023年12月31日，我们的债务组合由约100. 0%浮息投资组成。浮息贷款通常基于SOFR（或替代无风险浮动利率指数）利率，一般为期三个月，其后重新调整至当前市场利率。受下限限制的浮息投资一般会在一至九个月后参考当前市场指数重新设定，只有当指数超过下限时。就设有下限的浮息工具而言，我们不会从利率上升中受益，直至利率超过下限，其后从高于任何下限的市场利率中受益。相反，我们的资金成本，如果不是固定的，将随着利率的变化而波动，因为利率没有下限。

 

假设最近的综合资产负债表保持不变，并且没有采取任何行动改变现有的利率敏感度，下表显示了假设的基本利率变化对年化利率的影响：

 

利率的变化		利息收入变动， 利息净额 (单位：千)				利息收入的变化， 扣除利息的净额 每股收益
下跌1%		$	(6,603	)		$	(0.11	)
上涨1%			6,603				0.11
上涨2%			13,206				0.22
上涨3%			19,809				0.34
增长4%			26,425				0.45

 

虽然管理层相信这项指标显示我们对利率变动的敏感度，但它并没有就信贷市场、信贷质素、综合资产负债表及其他业务发展上的资产规模及组合的潜在变化作出调整，而这些变化可能会影响业务或投资收益净额的净增长。因此，不能保证实际结果不会与上面显示的结果有实质性差异。

 

因为我们借钱进行投资，我们的净投资收入取决于我们借入资金的利率和我们投资这些资金的利率之间的差额，以及我们的杠杆水平。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净投资收入或净资产产生重大不利影响。

 

根据1940年法案和适用的大宗商品法的要求，我们可以使用标准的对冲工具，如期货、期权和远期合约或我们的信贷工具，来对冲利率和外汇波动。虽然对冲活动可能使我们免受利率和外币不利变化的影响，但它们也可能限制我们从固定利率投资组合或以外币计价的投资组合中享受较低利率或较高汇率的好处的能力。在本报告涵盖的期间内，我们并无从事利率对冲活动或外币衍生工具对冲活动。

项目4.控制和程序

 

截至2023年12月31日止的季度，我们（包括首席执行官和首席财务官）评估了我们披露控制和程序的设计和运作的有效性（定义见交易法第13a—15（e）条）。 正如我们截至2023年9月30日止财政年度的10—K表格年报所披露，我们先前在审核季度现金和投资对账相关的财务报告内部控制方面发现了重大弱点。此外，我们在财务报告内部控制的运作中发现一个重大弱点，涉及我们对利息收入和投资的非权责发生分类的审查。 我们已采取措施纠正这些重大缺陷，其中包括㈠加强现有控制措施，确保对季度现金和投资对账进行适当审查，并确保对对账进行适当记录，以证明控制措施有效运作，（二）加强现有控制，以确保我们对与利息收入和评估分析有关的财务报告的内部控制，（iii）加强政策和程序，以显示我们致力于改善整体监控环境。

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考虑到上述努力，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论，我们截至2023年12月31日的季度的披露控制和程序是有效的，并提供了合理的保证，我们定期提交给SEC的文件中要求披露的信息被记录，处理，在SEC规则和表格规定的时间内汇总和报告，并且这些信息被累积并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官（视情况而定），以便及时就所需的披露作出决定。然而，在评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和运作如何良好，都只能提供实现预期控制目标的合理保证，管理层必须运用其判断来评估此类可能的控制和程序的成本效益关系。

除本第4项所披露外，截至2023年12月31日止季度，我们对财务报告的内部控制并无发生重大影响或合理可能对我们对财务报告的内部控制产生重大影响的变化。

 

56

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第二部分—其他急诊室信息

项目1.法律规定诉讼程序

 

我们、我们的投资顾问或我们的管理人目前没有受到任何重大法律程序的影响，据我们所知，也没有任何针对我们或我们的投资顾问或管理人的重大法律程序受到威胁。吾等作为吾等的投资顾问或管理人，可能不时参与某些法律程序，包括与执行吾等与投资组合公司所订合约下的权利有关的诉讼。虽然这些法律程序以及未来任何法律程序的结果不能肯定地预测，但我们预计这些程序不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响。

第1A项。RISK因素

 

除本报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑下文以及第一部分“项目1A”中讨论的因素。我们于2023年12月8日提交的截至2023年9月30日止财政年度的10—K表格年报中的风险因素，这可能对我们的业务、财务状况及╱或经营业绩造成重大影响。下文所述的风险以及我们10—K表格的年度报告中所述的风险并不是PennantPark浮息资本有限公司面临的唯一风险。我们目前未知的或我们目前认为不重大的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩造成重大不利影响。

 

 

 

57

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项目2.EQU的未登记销售富达证券及其收益的使用

 

没有。

项目3.默认UPON高级证券

 

没有。

项目4.地雷安全信息披露

 

不适用。

项目5.其他信息

 

10b5—1披露

 

本公司的管理人员或董事均不具备 通过或已终止适用于他们（如有）或公司的任何规则10b5—1交易安排。

 

 

 

 

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第六项。陈列品

除非另有特别说明，以下展品均参考此前向美国证券交易委员会备案的展品而并入：

 

3.1	注册人的修订和重述条款(通过参考注册人于2011年3月29日提交的注册人对表格N-2的生效前修正案第3号(文件编号333-170243)附件99(A)合并而成)。
3.2	第二次修订和重新修订注册人章程(通过参考注册人于2020年5月11日提交的注册人季度报告表格10-Q(文件编号814-00891)附件3.2并入)。
4.1	股票格式(于2011年4月5日提交的注册人对表格N-2的登记声明生效前修正案第5号(文件编号333-170243)的附件99(D)合并)。
31.1*	根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14条规则颁发的首席执行官证书。
31.2*	根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14条规则认证首席财务官。
32.1*	根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发首席执行官证书。
32.2*	根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条认证首席财务官。
99.1	注册人的隐私政策(结合于2011年11月17日提交的注册人年度报告表格10-K(文件编号814-00891)附件99.1)。
101.INS*	内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
101.Sch*	嵌入Linkbase文档的内联XBRL分类扩展架构
101.卡尔*	内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.定义*	内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.实验所*	内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.前期*	内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104	封面格式为内联XBRL，包含在附件101中

 

*现送交存档。

 

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登录解决方案

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本表格10-Q中的报告由正式授权的以下签署人代表其签署。

		PENNANTPARK浮息资本有限公司
日期：2024年2月7日		发信人：	/s/Arthur H. Penn
			亚瑟h Penn
			首席执行官兼董事会主席 (首席行政主任)
日期：2024年2月7日		发信人：	/s/Richard T.小阿洛托
			Richard T.小阿洛托
			首席财务官兼财务主管 (首席财务会计官)

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