美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 纳维塔斯半导体公司 [NVTS ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 03/13/2024 | A(1) | 37,530 | A | $0 | 40,282 | D | |||
A 类普通股 | 03/14/2024 | S(2) | 10,925 | D | $4.801(3) | 29,357 | D | |||
A 类普通股 | 24,883,161 | I | SicPower 有限责任公司(4) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。反映既得限制性股票单位(“RSU”)标的股票的结算。 |
2。反映了根据发行人的政策进行的销售,该政策要求 “销售以支付” 最低数量的股份,以履行完全因补偿性奖励(包括限制性股票单位)的归属而产生的预扣税义务,并打算满足1934年《证券交易法》第10b5-1(c)条的要求。举报人无法控制此类销售的时机。 |
3.报告的证券以多笔交易的价格出售,价格从4.6400美元到4.8100美元(含)不等。上面报告的价格反映了加权平均销售价格。申报人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供有关股票数量和交易价格的完整信息。 |
4。申报人是特拉华州有限责任公司(SicPower”)SicPower, LLC的唯一经理,可能被视为对SicPower持有的证券拥有间接实益所有权。根据《交易法》第16条或其他规定,申报人宣布放弃对申报证券的实益所有权。SicPower持有的申报股票中有6,237,558股此前由申报人担任设保人的不可撤销信托(“信托”)持有。正如SicPower于2023年3月24日向美国证券交易委员会提交的表格4所报告的那样,该信托基金于2023年3月23日通过私下交易将其所有股份转让给了SicPower,就申报人而言,根据该法第16a-13条,该交易免于根据《交易法》第16条进行申报。 |
备注: |
/s/ Paul D. Delva,事实上的律师 | 03/15/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |