美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年的 证券交易法
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 10 月 26 日
HEARTCORE 企业有限公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号) |
1-2-33,
(主要行政办公室的地址 )
+81-3-
(注册人的 电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框。
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 3.01。除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
2023 年 10 月 26 日,HeartCore Enterprises, Inc.(“公司”)收到了纳斯达克上市资格部门(“纳斯达克员工”)的书面通知(“投标价格通知”) ,表明公司未遵守 《纳斯达克上市规则》5550 (a) (2)(“最低出价要求”) 在纳斯达克资本市场上市。不合规通知对公司普通股在纳斯达克资本市场上市或交易 没有立即影响,股票代码为 “HTCR”,该公司目前正在监测 其普通股的收盘价,并在适当的情况下评估其替代方案,以解决缺陷并重新遵守 该规则。
《纳斯达克上市规则》要求上市证券维持每股1.00美元的最低出价,根据过去连续30个工作日的收盘价 ,公司不再满足这一要求。投标价格通知指出,公司 将在180个日历日或2024年4月23日之前获得恢复合规性的期限。如果在此期间的任何时候,公司普通股的收盘价 在至少连续10个工作日内为每股1.00美元,则纳斯达克员工 将向公司提供书面合规确认书,此事将结案。
或者, 如果公司未能在180个日历日到期之前恢复遵守第5550 (a) (2) 条,但满足了 对公开持股市值的持续上市要求以及纳斯达克资本市场首次上市 的所有其他适用标准,但最低出价要求除外,并提供书面通知,表示打算在第二轮弥补缺陷如有必要,通过反向股票拆分来实现合规期,则可以授予公司 再过 180 个日历日才能恢复对第 5550 (a) (2) 条的遵守。
即使公司继续遵守其他上市要求, 也无法保证公司能够重新遵守最低出价要求。该公司正在考虑可能对出价通知采取行动,以便 重新遵守持续的上市要求,但目前尚未就回应做出任何决定。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品。
展览 没有。 |
描述 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
HEARTCORE 企业有限公司 | ||
日期: 2023 年 10 月 30 日 | 来自: | /s/ 山本住隆 |
姓名: | Sumitaka 山本 | |
标题: | 主管 执行官 |