美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据 第 13 或 15 (d) 节 1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2024 年 3 月 11 日
nkGen Biotech, Inc.
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管辖区 合并) |
(委员会档案编号) | (国税局雇主识别号) |
戴姆勒街 3001 号
圣安娜,
(主要行政办公室的地址和 邮政编码)
注册人的电话号码,包括
区号:(949)
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行注册人在 以下任何条款下的申报义务,请勾选下面的相应复选框(见下文一般指令 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法 12 (b) 条注册的证券:
每个类别的标题 | 交易
符号 |
每个人的名字
交易所 是在哪个注册的 | ||
用勾号指明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 节)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条(本章第 240.12b-2 节)中定义的新兴成长型公司 。
新兴成长型公司 x
如果是新兴成长型公司, 用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的 财务会计准则。§
第 3.01 项。除名通知或未能满足持续的 上市规则或标准;上市转让
2024年3月11日,NKGen Biotech, Inc.(“公司”) 收到纳斯达克股票 Market, LLC(“纳斯达克”)上市资格工作人员(“员工”)的书面通知(“通知”),通知公司,在通知发布之日前的最后连续30个工作日内, 公司的上市证券市值(定义见纳斯达克规则)低于 根据纳斯达克上市规则5450 (b) (2) (A)(“MVLS要求”)继续在纳斯达克全球市场上市所需的最低5000万美元。根据 《纳斯达克上市规则》第5810 (c) (3) (C) 条,纳斯达克已为公司提供了180个日历日,或直到2024年9月9日,以恢复 遵守MVLS要求。如果在2024年9月9日之前的任何时候,公司普通股(根据纳斯达克规则计算 )的市值在至少连续十个工作日内收于5000万美元或以上,纳斯达克将向公司提供书面 确认并结案。
该通知并未导致公司 普通股从纳斯达克全球市场退市。但是,如果公司在2024年9月9日之前没有恢复对 MVLS要求的遵守,公司将收到书面通知,告知其普通股将被退市。 届时,公司可能会就员工的退市决定向纳斯达克听证小组提出上诉。
最近几周,公司的股价 已从之前的低点反弹, 收到通知后,该公司的市值在2024年3月11日收盘时已超过5000万美元。该公司正在评估可能采取的行动,以恢复对MVLS要求的遵守,并打算积极 监控其普通股的市场价值。无法保证公司将在合规日期(2024年9月9日)之前恢复对MVLS要求 的遵守。如果合适,公司还可以申请向纳斯达克资本市场转让,但前提是 必须遵守该市场的要求。
签名
根据1934年证券交易所 法案的要求,注册人已正式要求下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
NKGEN BIOTECH, INC. | ||
日期:2024 年 3 月 15 日 | /s/ Paul Y. Song | |
姓名: | Paul Y. Song | |
标题: | 首席执行官 | |
(首席执行官) |