美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Avinger, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
053734109
(CUSIP 号码)
2024年3月7日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 053734109 | 第 2 页,共 15 页 |
1. |
举报人姓名
内森·哈基尔 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
美国 个州 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
150,545 | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
150,545 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
150,545 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
在 |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (开曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (开曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集团的成员。 |
(2) | 该百分比是根据发行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度报告中报告的,截至2023年10月23日 已发行和流通的1,370,118股普通股计算,加上申报人实益拥有的发行人A-1系列可转换优先股转换后 可发行的共计150,545股普通股。 |
CUSIP 编号 053734109 | 第 3 页,共 15 页 |
1. |
举报人姓名
CR Group L.P. | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
150,545 | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
150,545 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
150,545 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
IA |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (开曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (开曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集团的成员。 |
(2) | 该百分比是根据发行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度报告中报告的,截至2023年10月23日 已发行和流通的1,370,118股普通股计算,加上申报人实益拥有的发行人A-1系列可转换优先股转换后 可发行的共计150,545股普通股。 |
CUSIP 编号 053734109 | 第 4 页,共 15 页 |
1. |
举报人姓名
CRG Partners III L.P. | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
150,545 | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
150,545 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
150,545 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (开曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (开曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集团的成员。 |
(2) | 该百分比是根据发行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度报告中报告的,截至2023年10月23日 已发行和流通的1,370,118股普通股计算,加上申报人实益拥有的发行人A-1系列可转换优先股转换后 可发行的共计150,545股普通股。 |
CUSIP 编号 053734109 | 第 5 页,共 15 页 |
1. |
举报人姓名
CRG Partners III 平行基金 A L.P. | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
150,545 | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
150,545 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
150,545 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (开曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (开曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集团的成员。 |
(2) | 该百分比是根据发行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度报告中报告的,截至2023年10月23日 已发行和流通的1,370,118股普通股计算,加上申报人实益拥有的发行人A-1系列可转换优先股转换后 可发行的共计150,545股普通股。 |
CUSIP 编号 053734109 | 第 6 页,共 15 页 |
1. |
举报人姓名
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P. | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
150,545 | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
150,545 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
150,545 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (开曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (开曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集团的成员。 |
(2) | 该百分比是根据发行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度报告中报告的,截至2023年10月23日 已发行和流通的1,370,118股普通股计算得出,在转换发行人实益拥有的A-1系列可转换优先股股份时可发行的75,873股普通股以及转换后可发行的75,619股普通股由报告实益拥有的 发行人E系列可转换优先股的股份人。 |
CUSIP 编号 053734109 | 第 7 页,共 15 页 |
1. |
举报人姓名
CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P. | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
美国 个州 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
150,545 | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
150,545 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
150,545 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (开曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (开曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集团的成员。 |
(2) | 该百分比是根据发行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度报告中报告的,截至2023年10月23日 已发行和流通的1,370,118股普通股计算,加上申报人实益拥有的发行人A-1系列可转换优先股转换后 可发行的共计150,545股普通股。 |
CUSIP 编号 053734109 | 第 8 页,共 15 页 |
1. |
举报人姓名
CRG Partners III 平行基金 B(开曼)L.P. | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (1) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
美国 个州 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
150,545 | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
150,545 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
150,545 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
9.9% (2) | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
(1) | Nathan D. Hukill、CR Group L.P.、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 A L.P.、CRG Partners III (开曼) Unlev I L.P.、CRG Partners III (开曼) L.P.、CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. 是本附表 13G 所指的集团的成员。 |
(2) | 该百分比是根据发行人在截至2023年10月26日的季度10-Q表季度报告中报告的,截至2023年10月23日 已发行和流通的1,370,118股普通股计算,加上申报人实益拥有的发行人A-1系列可转换优先股转换后 可发行的共计150,545股普通股。 |
CUSIP 编号 053734109 | 第 9 页,共 15 页 |
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
Avinger, Inc.
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
加利福尼亚州雷德伍德城切萨皮克大道 400 号 94063
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 |
本附表13G由以下人员共同提交(每人均为申报人,统称为申报人 人):
内森·哈基尔
CR Group L.P.
CRG Partners III L.P.
CRG Partners III 平行基金 A L.P.
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P.
CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P.
CRG Partners III 平行基金 B(开曼)L.P.
由于CRG Partners III L.P.、CRG Partners III Parallel Fund A L.P.、CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P.、CRG Partners III(开曼)L.P.、CRG Partners III(开曼)L.P.、CRG Partners III(开曼)L.P.、CRG Partners III(开曼)L.P.、CRG Partners III(开曼)L.P.、CRG Partners III(开曼)L.P 由于他间接控制了CR Group L.P.,因此对证券拥有 的实益所有权
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
每位举报人的主要业务办公室地址是德克萨斯州休斯敦市大街1000号2500套房,77002。
(c) | 公民身份 |
参见每位举报人封面第 4 行。
(d) | 证券类别的标题 |
普通股,面值每股0.001美元
(e) | CUSIP 号码 |
053734109
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用
CUSIP 编号 053734109 | 第 10 页,共 15 页 |
第 4 项。 | 所有权 |
(a) | 实益拥有的金额: |
内森·哈基尔 |
150,545 (1) | |||
CR Group L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. |
150,545 (1) |
(b) | 班级百分比: |
内森·哈基尔 |
9.9% (2) | |||
CR Group L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P. |
9.9% (2) | |||
CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. |
9.9% (2) |
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
内森·哈基尔 |
0 | |||
CR Group L.P. |
0 | |||
CRG Partners III L.P. |
0 | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
0 | |||
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P. CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P. |
0 0 |
| ||
CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. |
0 |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
内森·哈基尔 |
150,545 (1) | |||
CR Group L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. |
150,545 (1) |
CUSIP 编号 053734109 | 第 11 页,共 15 页 |
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
内森·哈基尔 |
0 | |||
CR Group L.P. |
0 | |||
CRG Partners III L.P. |
0 | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
0 | |||
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P. CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P. |
0 0 |
| ||
CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. |
0 |
(iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力: |
内森·哈基尔 |
150,545 (1) | |||
CR Group L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P. |
150,545 (1) | |||
CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. |
150,545 (1) |
(1) | 包括转换系列 A-1 可转换优先股后可发行的普通股和转换E系列可转换优先股后可发行的普通股。上述股票编号代表申报人根据A-1系列可转换优先股的指定证书和E系列可转换优先股的指定证书 转换后可发行的最大普通股 股数,这是由于下句所述的封锁性规定了指定证书。指定证书规定,除某些例外情况外,A-1系列可转换优先股和E系列可转换优先股的持有人无权将优先股转换为普通股,前提是此类转换的结果是 持有人及其关联公司和其他归属方超过9.9%的受益所有权上限,申报人可以更改该上限,前提是任何增加要到61%才能生效st向发行人发出通知后的第二天,受益所有权限制不得超过19.99%。 |
(2) | 该百分比是根据发行人在截至10月26日的季度10-Q表季度报告中报告的,截至2023年10月23日 已发行和流通的1,370,118股普通股,加上申报人实益拥有的发行人A-1系列可转换优先股转换后可发行的普通股以及转换E系列可转换优先股股份后可发行的普通股股计算得出由申报人实益拥有的发行人 。 |
CUSIP 编号 053734109 | 第 12 页,共 15 页 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是 该类别超过百分之五的证券的受益所有人,请查看以下内容
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名,我确认,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购和持有 的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是与任何具有此类目的或效果的交易有关或作为参与者持有的。
CUSIP 编号 053734109 | 第 13 页,共 15 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 3 月 15 日
内森·哈基尔 |
//Nathan D. Hukill |
一个个人 |
CR Group L.P. |
CRG Partners III L.P. |
CRG Partners III 平行基金 A L.P. |
CRG Partners III(开曼)Unlev AIV I L.P. |
CRG Partners III(开曼)Lev AIV I L.P. |
CRG Partners III 平行基金 B (开曼) L.P. |
来自: | //Nathan D. Hukill | |
授权签署人 Nathan D. Hukill |
CUSIP 编号 053734109 | 第 14 页,共 15 页 |
展品
A: | 联合申报协议 |