美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
第1号修正案
在截至的财年中：
或者
在从 到的过渡期内
委员会文件编号：
（章程中公司的确切名称）
| （州或其他司法管辖区 注册或组织） | （美国国税局雇主 身份证明) |
弗里蒙特，CA94538
（主要行政办公室地址，包括 邮政编码）
注册人的电话号码，包括
区号：
根据该法第 12 (b) 条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 这个 |
根据该法第 12 (g) 条注册的证券：无
根据《证券法》第405条的规定，用复选标记表明注册人是否是
知名的经验丰富的发行人。是的 ☐
根据《交易法》第 13 或 15 (d) 条，用复选标记表明注册人是否不需要
提交报告。是的 ☐
用复选标记表明注册人
(1) 在过去 12 个月（或
要求注册人提交此类报告的较短期限）内是否提交了《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，并且 (2) 至少在 90 天内
受此类申报要求的约束。
用复选标记表示注册人
在过去的 12 个月内（或在要求注册人提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 条）第 405 条（本章第 232.405 条）要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。 参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报机构”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| 大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ | |
| ☒ | 规模较小的申报公司 | |||
| 新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
用勾号指明注册人
是否已就其管理层对编制或
发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）条对其财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。
如果证券是根据该法第
12（b）条注册的，请用复选标记注明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正
。
用复选标记指明这些错误 更正中是否有任何一项是需要对注册人的 执行官根据第 240.10D-1 (b) 条在相关恢复期内收到的基于激励的薪酬进行追回分析的重述。☐
用复选标记表明注册人
是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是 ☐ 不是
根据截至2023年6月30日在纳斯达克股票
市场报价的注册人普通股的收盘价，注册人的非关联公司持有的普通股
的总市值为美元
截至 2024 年 3 月 12 日，注册人已经
以引用方式纳入的文档
| 审计员姓名： | 审计员地点： | 审计师事务所编号： | ||
解释性说明
ABVC BioPharma, Inc.（“公司”）正在提交本10-K表年度报告（“修订后的10-K”）的第1号修正案，以修改其于2024年3月13日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2023年12月31日财年的 10-K表年度报告（ “原始10-K”）。本修订后的10-K的唯一目的是提交附录19.1和附录97。因此，这份 修正后的10-K仅由封面、本解释性说明、证物索引和随函提交的证物组成。
除前一段所述外，公司未尝试在经修订的 10-K中修改或更新原始10-K中的披露内容。除上文 另有说明外，本修正后的10-K不反映提交原始10-K之后发生的事件。因此，经修订的10-K应与最初的10-K以及公司在提交原件 10-K之后向美国证券交易委员会提交的其他文件（包括其任何修正案）一并阅读 。
第四部分
项目 15。附件、财务报表附表
(a) (1) 本文件第二部分所列财务报表清单
| 独立注册会计师事务所的报告（PCAOB ID 1171） | F-2 |
| 截至 2023 年 12 月 31 日的资产负债表 | F-3 |
| 截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的运营报表 | F-4 |
| 截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的股东权益（赤字）表 | F-6 |
| 截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的现金流量表 | F-5 |
| 财务报表附注 | F-7 |
本附录中不包含财务报表仅限 10-K/A
(a) (2) 本报告第四部分所列财务报表附表清单 ：无。
(a) (3) 展品
随函附上以下展品：
| 展览 没有。 | 描述 | |
| 2.1 | 股票交换协议，日期为2016年2月8日 (1) | |
| 3.1 | 公司章程 (2) | |
| 3.2 | 经修订的公司章程 (35) | |
| 3.3 | 2016 年 3 月 21 日提交的公司章程修正证书 (4) | |
| 3.4 | 2016 年 12 月 21 日提交的公司章程修正证书 (5) | |
| 3.5 | 2020 年 3 月 30 日提交的公司章程修正证书 (6) | |
| 3.6 | 2021 年 2 月 17 日提交的公司章程修正证书 (3) | |
| 3.7 | 2016 年 3 月 21 日提交的公司章程修正证书 (4) | |
| 3.8 | 2015 年 12 月 30 日提交的公司章程修正证书 (5) | |
| 3.9 | 2020 年 3 月 30 日提交的公司章程修正证书 (6) | |
| 3.10 | 2021 年 2 月 17 日提交的公司章程修正证书 (3) | |
| 3.11 | 2023 年 7 月 24 日提交的公司章程修正证书 (36) | |
| 4.1 | 认股权证形式 (7) | |
| 4.2 | 根据《交易法》第 12 条注册的证券的描述 (27) | |
| 4.3 | Lind 发行的配售代理认股权证表格 (30) | |
| 10.1 | 日期为 2015 年 12 月 29 日的合作协议 (8) | |
| 10.2 | 2016 年 6 月 9 日的合作协议和里程碑付款协议 (9) | |
| 10.3 | 2017 年 1 月 12 日合作协议附录 (11) | |
| 10.4 | 2017 年 7 月 24 日与 BioFirst 签订的合作协议 (12) | |
| 10.5 | 2017 年 5 月 26 日与 Rgene 签订的共同开发协议 (13) | |
| 10.6 | 与 Uttam Patil 签订的雇佣协议 (31) | |
| 10.7 | 美国BriVision（控股）公司签发的期票 (17) | |
| 10.8 | 商业担保协议的形式 (18) | |
| 10.9 | 公司与非美国人签订的交换协议的形式 (19) | |
| 10.10 | 公司与美国人之间签订的交换协议表格 (20) | |
| 10.11 | 公司与美国投资者签订的证券购买协议的形式 (21) | |
| 10.12 | 公司与非美国投资者签订的证券购买协议的形式 (22) | |
| 10.13 | 经修订和重述的美国BriVision（控股）公司2016年股权激励措施（28） | |
| 10.14 | 公司、Lucidaim 有限公司和 BioLite Japan K.K. 之间的合资协议 (26) | |
| 10.15 | 公司与某些投资者于2022年5月11日签订的证券购买协议表格（25） | |
| 10.16 | 公司与Rgene于2022年6月10日签订的临床开发服务协议（部分附件被省略了，因为它们（i）不重要，而且（ii）是注册人视为私密或机密的信息）（10） |
1
| 10.17 | Rgene Corporation 于 2022 年 6 月 16 日向公司发行的期票 (29) | |
| 10.18 | 证券购买协议 (30) | |
| 10.19 | 备注表格 (30) | |
| 10.20 | 认股权证表格 (30) | |
| 10.21 | 担保协议 (30) | |
| 10.22 | 担保人担保协议 (30) | |
| 10.23 | 担保 (30) | |
| 10.24 | 与 Rgene 公司签订的商标担保协议 (30) | |
| 10.25 | 与 BioFirst 公司签订的商标担保协议 (30) | |
| 10.26 | 专利担保协议 (30) | |
| 10.27 | 版权安全协议 (30) | |
| 10.28 | 股票质押协议 (30) | |
| 10.29 | 2 的表格和Lind Note (32) | |
| 10.30 | 2 的表格和Lind Warrant (32) | |
| 10.31 | 日期为 2023 年 11 月 17 日的证券购买协议 (32) | |
| 10.32 | 担保协议第一修正案 (32) | |
| 10.33 | 担保人担保协议第一修正案 (32) | |
| 10.34 | 担保第一修正案 (32) | |
| 10.35 | 日期为 2024 年 1 月 17 日的证券购买协议 (33) | |
| 10.36 | 3 的形式第三方配售代理人认股权证 (34) | |
| 10.37 | 担保协议第二修正案 (33) | |
| 10.38 | 担保人担保协议第二修正案 (33) | |
| 10.39 | 担保第二修正案 (33) | |
| 10.40 | 3 的形式第三方Lind Note (33) | |
| 10.41 | 3 的形式第三方Lind Warrant (33) | |
| 10.42 | 第 1 至 2 号修正案和Lind Note (37) | |
| 10.43 | 第 2 至 2 号修正案和Lind Note (38) | |
| 10.44 | 第 1 至 3 号修正案第三方Lind Note (39) | |
| 14.1 | 道德守则 (23) | |
| 16.1 | KCCW Accountancy Corp. 致美国证券交易委员会的信函 (24) | |
| 19.1 | 内幕交易政策 + | |
| 21.1 | 子公司名单 (40) | |
| 31.1 | 根据 2002+《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条对首席执行官进行认证 | |
| 31.2 | 根据2002+《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条对首席财务官进行认证 | |
| 32.1 | 根据2002+《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条对首席执行官进行认证 | |
| 32.2 | 根据2002+年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席财务官进行认证 | |
| 97 | 追回错误发放的激励性薪酬的政策 + | |
| 101.INS | 内联 XBRL 实例文档 (40)。 | |
| 101.SCH | 内联 XBRL 分类扩展架构文档。(40) | |
| 101.CAL | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库 文档。(40) | |
| 101.DEF | 内联 XBRL 分类扩展定义 Linkbase 文档。(40) | |
| 101.LAB | 内联 XBRL 分类扩展标签链接库文档。(40) | |
| 101.PRE | 内联 XBRL 分类扩展演示文稿链接库 文档。(40) | |
| 104 | 封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）。 |
| + | 随函提交 |
| ++ | 随函提供 |
| (1) | 参照公司于2016年2月16日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中。 |
| (2) | 参照公司于2002年6月28日提交的SB-2表格的附录3.01并入 |
| (3) | 参照公司于2021年5月10日提交的10-Q表季度报告的附录3.6纳入。 |
2
| (4) | 参照公司于2016年3月28日提交的8-K表最新报告的附录4.1纳入。 |
| (5) | 参照公司于2016年9月13日提交的S-1表格附录3.4并入。 |
| (6) | 参照公司于2020年4月7日提交的8-K表附录3.1纳入 |
| (7) | 参照附录4.1纳入了公司于2020年4月24日提交的8-K表最新报告 |
| (8) | 参照附录10.2纳入了公司于2016年2月16日提交的8-K表最新报告。 |
| (9) | 参照公司于2016年6月9日提交的8-K表最新报告的附录99.1纳入其中。 |
| (10) | 参照公司于2022年6月21日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中。 |
| (11) | 参照公司于2017年2月22日提交的8-K表最新报告的附录99.1纳入其中。 |
| (12) | 参照公司于2017年7月24日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中。 |
| (13) | 参照公司于2017年5月30日提交的8-K表最新报告的附录99.1纳入其中。 |
| (14) | 参照公司于2017年9月20日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中。 |
| (15) | 参照公司于2017年9月20日提交的8-K表最新报告的附录10.3纳入。 |
| (16) | 参照公司于2019年2月1日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中。 |
| (17) | 参照公司于2019年2月1日提交的8-K表最新报告的附录10.2纳入。 |
| (18) | 参照公司于2019年2月1日提交的8-K表最新报告的附录10.3纳入。 |
| (19) | 参照公司于2020年4月24日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中。 |
| (20) | 参照公司于2020年4月14日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中。 |
| (21) | 参照公司于2020年5月15日提交的10-K表年度报告的附录10.15纳入。 |
| (22) | 参照公司于2020年5月15日提交的10-K表年度报告附录10.16纳入 |
| (23) | 参照公司于2016年11月14日提交的S-1表格第1号修正案附录14.1纳入。 |
| (24) | 参照公司于2022年10月21日提交的8-K表最新报告的附录16.1纳入。 |
3
| (25) | 参照公司于2022年5月12日提交的8-K表最新报告的附录1.1纳入。 |
| (26) | 参照公司于2021年10月8日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中。 |
| (27) | 参照公司于2021年3月16日提交的10-K表年度报告附录4.2纳入。 |
| (28) | 参照公司于2021年3月16日提交的10-K表年度报告的附录10.17纳入。 |
| (29) | 参照公司于2022年6月21日提交的8-K表最新报告的附录10.2纳入。 |
| (30) | 参照公司于2023年2月24日提交的8-K表最新报告注册成立。 |
| (31) | 参照公司于2023年6月23日提交的8-K表最新报告注册成立。 |
| (32) | 参照公司于2023年11月20日提交的8-K表最新报告注册成立。 |
| (33) | 参照公司于2024年1月17日提交的8-K表最新报告注册成立。 |
| (34) | 参照于 2024 年 2 月 9 日提交的 S-1 表格第 1 号修正案纳入。 |
| (35) | 参照公司于2022年6月6日提交的10-K/A表年度报告注册成立 |
| (36) | 参照公司于2023年7月24日提交的8-K表最新报告注册成立。 |
| (37) | 参照公司于2024年1月17日提交的8-K表最新报告注册成立。 |
| (38) | 参照公司于2024年2月29日提交的8-K表最新报告注册成立。 |
| (39) | 参照公司于2024年2月29日提交的8-K表最新报告注册成立。 |
| (40) | 参照公司于2024年3月13日提交的10-K表年度报告注册成立。 |
项目 16。10-K 表格摘要
不适用。
4
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条的要求，注册人已正式促使下述签署人代表其签署本报告，并于2024年3月14日获得正式授权。
| ABVC BioPharma, Inc. | ||
| 来自： | /s/ Uttam Patil | |
| Uttam Patil | ||
| 首席执行官（首席执行官） | ||
| 来自： | /s/ 周利兹 | |
| 周利兹 | ||
| 首席财务官（首席财务官） | ||
根据1934年《证券交易法》的要求 ，本报告由以下人员代表注册人签署，并以 的身份和日期签署：
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
| /s/ Uttam Patil | 首席执行官（首席执行官） | 2024年3月14日 | ||
| Uttam Patil | ||||
| //Leeds Chow | 首席财务官（首席财务官） | 2024年3月14日 | ||
| 周利兹 | ||||
| /s/ 尤金·江 | 董事会主席 | 2024年3月14日 | ||
| 尤金·江 | ||||
| /s/ 周延新 | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| 周延新 | ||||
| /s/ 苗欣慧 | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| 苗欣慧 | ||||
| /s/ Tsang-Ming Jiang | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| Tsang-Ming Jiang | ||||
| /s/ Shuling Jiang | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| Shuling Jiang | ||||
| /s/ 坂本纪美 | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| 坂本纪美 | ||||
| /s/ Tung-Shann Jiang | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| Tsung-Shann Jiang | ||||
| /s/ Chang-Jen Jiang | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| Chang-Jen Jiang | ||||
| /s/ 大平义信 | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| 大平义信 | ||||
| /s/ Che-Wei Hsu | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| 许哲薇 | ||||
| /s/ Yu-Min (Francis) Chung | 董事 | 2024年3月14日 | ||
| 钟玉敏（弗朗西斯） |
5