正如 2023 年 9 月 27 日向美国证券交易所 委员会提交的那样
编号 333-274324
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
第 1 号修正案
表格 S-3
下方的注册声明
1933 年的《证券法》
拉马科资源有限公司
（注册人在 公司注册证书中注明的确切名称）
| 特拉华 | 38-4018838 |
| （州 或其他公司或组织的司法管辖区） | （I.R.S. 雇主识别号） |
西大街 250 号，1900 号套房
肯塔基州列克星敦 40507
(859) 244-7455
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码， ，包括区号）
兰德尔·阿特金斯董事长兼首席执行官 官
西大街 250 号，1900 号套房
肯塔基州列克星敦 40507
(859) 244-7455
（服务代理的姓名、地址，包括邮政编码，以及电话 号码，包括区号）
所有通信的副本，包括发送给代理进行服务的通信 ，应发送至：
拉尔夫 V. De Martino
Cavas S. Pavri
ArentFox Schiff LLP
西北 K 街 1717 号
华盛顿州， DC 20006
电话： (202) 857-6000
传真： (202) 857-6395
拟向公众出售的大约 日期：注册声明生效之后的不时日期。
如果在本表格上注册的唯一证券是根据股息或利息再投资 计划发行的，请勾选以下复选框。☐
如果 根据1933年《证券法》第415条延迟或连续发行在本表格上注册的任何证券，但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外，请选中 以下方框。x
如果 根据《证券法》第462（b）条提交本表格以注册更多证券进行发行， 请勾选以下方框并列出同一发行的先前有效注册声明 的《证券法》注册声明编号。☐
如果 本表格是根据《证券法》第 462 (c) 条提交的生效后修正案，请选中以下复选框 并列出同一发行的先前有效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果 本表格是根据一般指令 I.D. 的注册声明或其生效后的修正案，根据《证券法》第 462 (e) 条向委员会提交后生效，请勾选以下复选框。☐
如果 本表格是对根据证券法第 413 (b) 条提交的注册 额外证券或其他类别证券的通用指令 ID 提交的注册声明的生效后修订，请勾选以下 复选框。☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| 大型 加速过滤器 | ¨ | 加速 过滤器 | x |
| 非加速 文件管理器 | ¨ | 规模较小的 报告公司 | ¨ |
| 新兴成长 公司 | ¨ |
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
注册人特此在必要的日期修订本注册 声明，将其生效日期推迟到注册人提交进一步的修正案， 明确规定本注册声明随后将根据1933年 证券法第8（a）条生效，或者直到本注册声明在委员会根据 所述第8（a）条行事的日期生效，可能会决定。
解释性 注释
Ramaco Resources, Inc.（“公司”） 正在将其S-3表格（文件编号333-274324）（“注册 声明”）的第1号修正案（本 “修正案”）作为仅限参展品的文件提交，仅用于提交附录4.3。因此，本修正案仅包括对页、 本解释性说明、注册声明第二部分第 16 (a) 项、注册声明的签名页和 提交的证物。本修正案未修改注册声明 第一部分中包含的招股说明书的任何条款或第二部分的其余部分。
项目 16。展品。
(a) 展品。
| 展览 没有。 |
描述 | |
| 1.1* | Ramaco Resources, Inc. 与其中提及的承销商之间签订的承保形式 协议。 | |
| 3.1 | Ramaco Resources, Inc. 第二次修订和重述的 公司注册证书（参照公司于2023年6月12日向委员会提交的8-K表格（文件编号001-38003）的 最新报告附录3.1纳入）。 | |
| 3.2 | 修订并重述了拉马科资源公司的 章程（参照公司于2017年2月14日向美国证券交易委员会提交的8-K 表格（文件编号001-38003）的最新报告附录3.2）。 | |
| 3.3 | 拉马科资源公司经修订和重述的章程第1号修正案（参照公司于2020年12月15日向委员会提交的8-K表格（文件编号001-38003）的 最新报告附录3.2纳入）。 | |
| 4.1 | 作为受托人的 Ramaco Resources, Inc. 和 FSB 威尔明顿储蓄基金协会于 2021 年 7 月 13 日签订的契约（引用 纳入注册人于 2021 年 7 月 13 日提交的 8-K 表附录4.1）。 | |
| 4.2 | 作为受托人的 Ramaco Resources, Inc. 和 FSB 威尔明顿储蓄基金协会于 2021 年 7 月 13 日签订的第一份补充契约 （参照注册人于 2021 年 7 月 13 日提交的 8-K 表附录 4.2 成立 ）。 | |
| 4.3** | 次级债务契约的形式。 | |
| 4.4 | 2026年到期的9.00％ 优先票据表格（包含在上文附录A至4.2中）（参照注册人于2021年7月13日提交的 8-K表格附录4.2.1纳入）。 | |
| 4.5* | Ramaco Resources, Inc. 优先股证书表格 | |
| 4.6* | 存托人 协议的形式。 | |
| 4.7* | 存托人 收据的形式。 | |
| 4.8* | 认股权证表格 证书。 | |
| 4.9* | 认股权证 协议的形式。 | |
| 4.10* | 权利协议的形式 。 | |
| 4.11* | 权利形式 证书。 | |
| 4.12 | Ramaco Resources, Inc.及其股东之间的注册权 协议，自2017年2月8日起生效（参照公司于2017年2月14日向 委员会提交的8-K表最新报告（文件编号001-38003）附录4.1成立）。 | |
| 4.13 | Ramaco Resources, Inc.、Yorktown Energy Partners IX, L.P.、Yorktown Energy Partners X, L.P.、约克敦能源合伙人十一、有限责任公司、能源资本合伙人夹层机会基金 A、LP 和 ECP Mezzanine B () 签订的截至2017年2月8日的股东 协议 Ramaco IP），LP。（参照公司于2017年2月14日向委员会提交的8-K表最新报告（文件编号001-38003）附录4.2纳入）。 | |
| 4.14 | 普通股表格 证书（参照公司于2016年12月29日向委员会提交的S-1表格（文件编号333-215363）的注册声明附录4.1纳入 | |
| 5.1** | ArentFox Schiff, LLP 的观点 。 | |
| 23.1+ | Briggs & Veselka Co. 的同意 | |
| 23.2+ | Crowe LLP 的同意 | |
| 23.3+ | MCM 注册会计师和顾问有限责任公司的同意。 | |
| 23.4+ | 威尔国际公司的同意 | |
| 23.5** | ArentFox Schiff, LLP 的同意（包含在附录 5.1 中）。 | |
| 24.1+ | 委托书（包含在本表格 S-3 的 的签名页上）。 | |
| 25.1+ | 表格T-1受托人根据经修订的1939年信托 契约法案提出的资格声明。 | |
| 107+ | 申请费表。 |
| * | 应通过修正案提交或以引用方式纳入 ，以与特定类别或系列证券的发行有关。 |
| ** | 随函提交。 |
| + | 先前已提交。 |
签名
根据1933年《证券法》的要求 ，注册人证明其有合理的理由相信其符合提交S-3表格的所有要求 ，并已正式促成下列签署人于2023年9月27日在肯塔基州列克星敦市代表其签署本注册声明，并获得正式授权 。
| 拉马科资源有限公司 | ||
| 来自： | /s/ 兰德尔 W. Atkins | |
| 姓名： | 兰德尔·W·阿特金斯 | |
| 标题： | 主席、首席执行官、 兼董事 | |
根据1933年《证券法》 的要求，本注册声明由以下人员在所示的 日期以身份签署。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
| /s/ 兰德尔·阿特金斯 | ||||
| 兰德尔·W·阿特金斯 | 主席、首席执行官 官兼董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| （首席执行官） | ||||
| /s/ 杰里米 ·R· 萨斯曼 | ||||
| 杰里米 ·R· 萨斯曼 | 首席财务官 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| （首席财务官兼首席会计 官） | ||||
| * | ||||
| 布莱恩 H. 劳伦斯 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| 理查德·惠廷 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| 帕特里克·格拉尼三世 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| Aurelia Skipwith Giacometto | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| C. 林奇·克里斯蒂安三世 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| 彼得·莱德尔 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| 小大卫 E.K. Frischkorn | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| E.Forrest Jones，Jr | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， |
| * | 来自： | /s/ 杰里米 ·R· 萨斯曼 | |
| 姓名： | 杰里米 ·R· 萨斯曼 | ||
| 标题： | 事实上的律师 |