证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
已提交规则 13d-1 (b) (c) 和 (d) 及其修正案
根据第 13d-2 (b) 条
(第1号修正案)*
Exela Technologies
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
30162V805
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
(第 1 页,共 8 页)
_____________________________________________
* 封面 页面的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 任何包含将更改先前封面中提供的披露的信息的后续修正案。
出于1934年《证券交易法》第18条的目的, 本封面其余部分 中要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法 的所有其他条款的约束(但是,请参阅注释)。
CUSIP 编号 | 30162V805 | 13G | 第 2 页,共 8 页 |
1. |
举报人姓名 美国国税局身份证号上述人员(仅限实体)
谢伊资本有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框*
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. |
唯一的投票权
523,801 |
|
6. |
共享投票权
0 |
||
7.
|
唯一的处置力
523,801 |
||
8.
|
共享的处置权
0 |
||
9.
|
每个申报人实际拥有的总金额
523,801 (1) | ||
10. |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些 股票*,请勾选复选框
|
☐ | |
11. |
第 9 行中用金额表示的类别百分比
8.23% | ||
12. |
举报人类型*
CO |
(1) 包括行使 当前可行使的看涨期权时可发行的333,500股普通股。
CUSIP 编号 | 30162V805 | 13G | 第 3 页,共 8 页 |
1. |
举报人姓名 美国国税局身份证号上述人员(仅限实体)
谢伊资本控股有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框*
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. |
唯一的投票权
523,801 |
|
6. |
共享投票权
0 |
||
7.
|
唯一的处置力
523,801 |
||
8.
|
共享的处置权
0 |
||
9.
|
每个申报人实际拥有的总金额
523,801 (1)(2) | ||
10. |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些 股票*,请勾选复选框
|
☐ | |
11. |
第 9 行中用金额表示的类别百分比
8.23% | ||
12. |
举报人类型*
IA |
(1) 包括行使当前可行使的看涨期权时可发行的333,500股普通股 股。
(2) 由谢伊资本有限责任公司直接 实益拥有的证券组成,谢伊资本控股有限责任公司是该公司的唯一管理人。
CUSIP 编号 | 30162V805 | 13G | 第 4 页,共 8 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: | |
Exela Technologies | ||
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: | |
2701 E. Grauwyler Rd. 德克萨斯州欧文 75061 | ||
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: | |
Shay 资本有限责任公司 谢伊资本控股有限责任公司 | ||
项目2 (b)。 | 主要营业厅地址,如果没有,则住所: | |
每位申报人的主要营业地址是纽约州纽约市公园大道280号,西五楼,邮编10017。 |
||
项目 2 (c)。 | 公民身份: | |
谢伊资本有限责任公司和谢伊资本控股有限责任公司—特拉华州 |
||
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: | |
Common 股票,面值每股 0.0001 美元 | ||
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: | |
30162V805 | ||
第 3 项。 | 如果本声明是根据 规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | |
(a) | ☐ | 根据 交易法第 15 条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ☐ | 银行定义见《交易法》第3(a)(6)条。 |
(c) | ☐ | 《交易法》第3 (a) (19) 条所定义的保险公司。 |
(d) | ☐ | 根据 投资公司法第 8 条注册的投资公司。 |
(e) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
CUSIP 编号 | 30162V805 | 13G | 第 5 页,共 8 页 |
(f) | ☐ | 符合 和规则 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 符合 规则 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
(h) |
☐ | 《联邦存款保险法》第3 (b) 条所定义的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3 (c) (14) 条,被排除在投资公司 定义之外的教会计划; |
(j) | ☐ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; |
(k) | ☐ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照 规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:_____________________ __________ ________
第 4 项。 | 所有权。 | ||
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。 | |||
(a) | 实益拥有的金额**: | ||
|
谢伊资本有限责任公司 — 523,801 谢伊资本控股有限责任公司 — 523,801 | ||
(b) | 班级百分比**: | ||
|
谢伊资本有限责任公司 — 8.23% 谢伊资本控股有限责任公司 — 8.23% | ||
(c) | 该人持有的股份数量**: | ||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: | ||
|
谢伊资本有限责任公司 — 523,801 谢伊资本控股有限责任公司 — 523,801 | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: | ||
|
谢伊资本有限责任公司 — 0 谢伊资本控股有限责任公司 — 0 |
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
||
|
谢伊资本有限责任公司 — 523,801 谢伊资本控股有限责任公司 — 523,801 |
CUSIP 编号 | 30162V805 | 13G | 第 6 页,共 8 页 |
(iv) | 处置或指导处置 的共享权力: |
||
|
谢伊资本有限责任公司 — 0 谢伊资本控股有限责任公司 — 0 |
**请参阅封面上的脚注,此处以引用 的形式纳入其中。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交此声明 是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别证券百分之五 的受益所有人这一事实,请检查以下内容 ☐
| |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用 | |
第 7 项。 | 收购母控股公司或控制人申报证券的子公司 的识别和分类。 |
如果母公司控股公司 或控制人已根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条提交了本附表,请在第 3 (g) 项下注明,并附上陈述 相关子公司的身份和第 3 项分类的证物。如果母公司控股公司或控制人根据第 13d-1 (c) 条或第 13d-1 (d) 条提交了本附表 ,请附上说明相关子公司身份的证据。
| |
不适用 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
如果 团体根据 ss.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,请在第 3 (j) 项下注明,并附上说明该团体每位成员的身份 和第 3 项分类的证据。如果一个团体根据 ss.240.13d-1 (c) 或 ss.240.13d-1 (d) 提交了本时间表, 请附上说明该团体每位成员身份的证物。
| |
参见附录 B | |
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
集团的解散通知可以作为附录提供,说明解散日期,如果需要,集团成员将以个人身份提交 所报告证券中与交易 有关的所有进一步申报。参见第 5 项。
| |
不适用 |
CUSIP 编号 | 30162V805 | 13G | 第 7 页,共 8 页 |
第 10 项。 | 认证。 |
“据我所知和所信,通过在下方签名,我 证明,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易的参与者有关的 持有,仅与 a提名相关的活动除外根据 § 240.14a-11。”
|
CUSIP 编号 | 30162V805 | 13G | 第 8 页,总共 8 页 |
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
谢伊资本有限责任公司
作者:谢伊资本控股有限责任公司,其经理
作者:/s/ Elan Foxman
姓名:艾兰·福克斯曼
职务:首席财务官
谢伊资本控股有限责任公司
作者:/s/ Elan Foxman
姓名:艾兰·福克斯曼
职务:首席财务官
日期:2024 年 2 月 14 日
展品清单
附录A. 联合申报协议。
附录 B 第 8 项声明。
附录 A
联合申报协议
下列签署人同意,本附表13G及其所有与Exela Technologies, Inc.普通股有关的修正案 应代表下列签署人提交。
谢伊资本有限责任公司
作者:谢伊资本控股有限责任公司,其经理
作者:/s/ Elan Foxman
姓名:艾兰·福克斯曼
职务:首席财务官
谢伊资本控股有限责任公司
作者:/s/ Elan Foxman
姓名:艾兰·福克斯曼
职务:首席财务官
日期:2024 年 2 月 14 日
附录 B
由于 之间的关系,根据 1934 年《证券交易法》第 13 (d) (3) 条 的目的,下述申报人可能被视为彼此组成的 “团体”。