查特威尔投资伙伴

代理投票政策和程序

1997年4月11日通过

2023年3月1日修订

目的。Chartwell Investment Partners（以下简称“Chartwell”） 已采纳这些代理投票政策和程序（以下简称“政策”），以确保其代表Chartwell客户行使投票权，其方式符合每个客户的最佳利益及其与客户的协议。

scope.这些政策适用于客户 已将权力和责任委托给Chartwell以决定如何投票代理的情况。代理投票准则将基于 2023 ISS基准政策（美国），并与我们的RJIM附属公司统一。Chartwell不接受或保留根据个人客户指导方针投票代理 的授权，但希望其代理按照Taft—Hartley 代理投票指导方针投票并已指示Chartwell这样做的客户除外。希望根据其 自己的指导方针安排投票代理的客户可以随时通知Chartwell来选择这样做。如果被要求向请求咨询但未将代理投票责任委托给Chartwell的客户提出 有关代理投票的建议，Chartwell通常会遵守这些政策.

指导原则. Chartwell认为 ，以每个客户的最佳利益为前提的投票代理人意味着做出判断，即什么投票决定最有可能有助于 客户是投资者的公司的积极长期业绩，并相应地投票。

Chartwell认识到，投资者越来越多地认为， 不仅关注股东的经济回报和良好的公司治理，而且关注确保公司活动 和实践与更广泛的社会目标相一致。Chartwell的指导原则与我们的母公司Raymond James Investment Management（RJIM）保持一致，在RJIM层面，采用一套统一的指导方针， 促进负责任的公司治理，并解决环境、社会和治理方面的考虑。这些因素有助于 投资决策，以便更全面地了解我们投资的公司的整体风险状况，同时 对环境或社会产生积极影响。

使用独立代理投票服务. Chartwell聘请了独立代理投票服务机构ISS，以协助其分析Chartwell客户持有的证券的特定代理投票 ，并处理决定票的机械方面。从历史上看，Chartwell在很大程度上依赖ISS的分析和建议 ，并通常指示ISS根据ISS的建议投票代理人， 除非Chartwell得出与ISS不同的结论，就特定事项的投票方式。此外，Chartwell通常 根据AFL—CIO关键投票调查（一份基于AFL—CIO投资办公室建议的提案和会议清单）投票我们的Taft—Hartley客户。如果我们的塔夫脱—哈特利指南中所述的任何代理投票立场与关键投票调查建议不一致 ，Chartwell将

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通常根据关键投票调查建议 对Taft—Hartley客户的所有受影响证券进行投票。

政策管理. RJIM成立了 由可持续投资和企业责任负责人担任主席的管理委员会。委员会由来自所有附属资产管理公司的每个投资团队的成员 组成。该委员会是负责委托投票讨论 和通过投资团队代表进行投票决定的主要机构。统一的RJIM代理投票指导方针基于ISS基准 政策（美国），但经过定制，包括所有股东提案以及其他提案（如高管薪酬、重组提案和特别会议）的逐案投票。

利益冲突. Chartwell 的政策是，如果Chartwell 的利益与拥有待投票股份的客户的利益之间存在重大利益冲突，可能会影响该事项的投票，则Chartwell 不会行使其决定如何投票代理的权力。为了找出 任何此类重大冲突，RJIM管理委员会的一名代表将筛选所有代理人，并向委员会提交识别出的任何潜在冲突 ，以确定冲突是否存在，如果存在，则确定冲突是否重大。

利益冲突可能由各种情况引起， 包括但不限于发行人的执行官与Chartwell人员之间的重大个人关系，发行人或发行人与Chartwell发起的养老金计划之间的当前 或潜在的投资者—客户关系，Chartwell或其人员在发行人和各种其他业务中的重大所有权权益，个人或投资关系。

一般而言，如果Chartwell最近一个财政年度的净咨询收入未达到，且 预计本财政年度的净咨询收入不会超过Chartwell年度咨询收入的1/2，则当前或未来的服务商—客户关系 将不会被视为重大。

如果委员会确定存在 重大利益冲突，可能会影响特定代理投票，Chartwell将 不根据本政策决定如何投票 代理，除非本政策规定应如何就该特定类型的事项投票，即， “赞成”或“反对”提案。

当Chartwell不投票代理时。 Chartwell在某些情况下不得就客户证券投票代理，包括但不限于： （a）证券不再持有在客户账户中；（b）在投票截止日期之前，未在足够的 时间内收到代理和其他相关材料以进行分析或知情投票；（c）Chartwell得出结论，投票代理的成本将超过 客户预期的潜在利益；或（d）证券已根据客户的证券借贷 计划借出，且无法投票。

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Raymond James Investment 管理代理投票政策和程序2023

Raymond James Investment Management（"RJIM"） 已成立由可持续投资和企业责任负责人担任主席的管理委员会。该委员会由 各附属精品资产管理公司、RJIM合规和CFF合规的投资团队的成员组成。这是 负责通过投资团队代表进行委托投票讨论和投票决定的主要机构。

代理投票集中在RJIM级别，使用 一套统一的指导方针（附录A），这些指导方针涉及环境、社会和治理方面的考虑，并符合CFF董事会批准的代理投票指导方针。

所有逐案投票（"REFER"）将 送交管理委员会主席，由他将投票项目连同可用的ISS研究和投票截止日期发送给管理委员会中的相关 投资团队代表以及适当的合规官员进行审查。 逐案投票的决定将由各个投资团队决定。如果单个子公司的投资组合之间存在共同持股 ，投资团队之间讨论代理问题可能是合适的。在大多数情况下，可以容纳不同的投票。

•对于逐案投票，投资团队将向管理委员会主席 提供投票决定和书面理由。管理委员会主席或其指定人员负责 投票执行。

•管理委员会 主席将记录并保存逐案表决决定，并通知相应的合规官员。
•统一的RJIM指南以及ISS基准政策 （美国）的任何更新将至少每年由管理委员会审查一次。对于ERISA帐户，RJIM将监控ISS的基准政策 ，以确保其与ERISA保持一致（如适用）。
•对于国际持有量，基础设施服务机构国家的具体基准准则将 使用。

•在某些情况下，机构客户可以选择使用特定的 指导方针，例如Taft—Hartley指导方针，对他们的代理进行投票。

•作为ERISA下的受托人，RJIM在与其附属精品资产管理公司合作时，将谨慎地履行其职责，并仅为ERISA计划参与者和受益人的利益，并仅为向其提供 利益。

o RJIM，通过其附属的精品资产管理公司，打算遵循谨慎的程序 来评估构成特定代理投票基础的重要事实，并考虑确定 是否 投票吧。

o RJIM，通过其附属的精品资产管理公司，可以推翻这些准则， 允许或阻止对某个事项进行表决，这是基于谨慎的判断，即该事项预计不会对投资价值或ERISA账户投资组合的投资业绩产生重大影响。

o RJIM及其附属精品资产管理公司均不会将ERISA计划参与者和受益人的退休收入或财务利益置于任何非金钱目标之上，或促进任何无关的非金钱 福利或目标。

•投资于Carillon基金的ERISA计划将受 CFF董事会批准的代理投票指导方针的约束。

附录A

Raymond James投资管理代理投票指引

2023年3月1日起生效

积极投资组合管理的一个重要方面 是以符合投资者最佳利益和价值观的方式行使股东投票代理权的权利。我们 采用了一套全面的代理投票指导方针，以促进负责任的公司治理实践，并反映了 对各种环境、社会和治理问题的深思熟虑的方法。

统一准则

•2023年统一的Raymond James Investment Management（"RJIM"） 代理投票指引将基于2023年ISS基准政策（美国），并将符合CFF董事会批准的代理投票指引。 ISS基准政策（美国）将进行定制，以包括以下内容：

o所有股东提案将按具体情况进行表决 （“参考”）。
o如果ISS提出了"反对"建议，有关高管薪酬的咨询投票（"关于薪酬的发言 "）将转到逐案（"REFER"）。
o重组提案（包括并购活动、破产等）将 逐案表决（"参考"）。
o特别会议将视情况而定 （“参考”）。
o如果ISS建议保留投票，董事投票将转到逐案（"参考"） 。
•对于国际持有量，基础设施服务机构国家的具体基准准则将 使用。
•在某些情况下，机构客户可以选择使用特定的 准则，例如Taft—Hartley准则。

股东决议

由于环境、 社会和治理问题的潜在深度和广度，将根据具体情况对此类股东决议进行评估，如前所述

以上但是，为了符合我们的投资原则 和以客户最大利益为目标的投票，我们通常会支持可能提高或保护 股东价值的股东决议，同时也会寻求提高透明度、支持多样性、保护环境、维护人权和促进 负责任的商业实践。