美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 3 月 13 日
(章程中规定的注册人的确切姓名 ) |
(公司所在州或其他司法管辖区 ) | (委员会 文件号) |
(国税局雇主 身份证号) |
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(917) 813-1828
不适用 |
(如果自上次报告以来发生了变化,则为前 姓名或以前的地址) |
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据 证券法(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信。 | |
根据 交易法(17 CFR 240.14a-12)的第14a-12条征集材料。 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条 进行启动前通信。 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条 进行启动前通信。 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01。签订重要最终协议。
在 上2024 年 3 月 13 日,Lucid Diagnostics Inc.(“ ”清晰诊断”),PavMed Inc.(”公司”),签订了 订阅协议(每个,一个”B 系列订阅协议”)和交换协议(每个,一个”交易所 协议”)与某些合格投资者(统称为”B 系列投资者”),其中协议 规定(i)向B系列投资者出售Lucid Diagnostics新指定的B系列可转换股12,495股 优先股,面值每股0.001美元(”B 系列优先股”),以每股1,000美元的收购价, 和(ii)B系列投资者交易了Lucid Diagnostics的13,625股A系列可转换优先股,面值 每股0.001美元(”A 系列优先股”),以及Lucid Diagnostics的10,670股 A-1可转换优先股,面值每股0.001美元(A-1 系列优先股”),由他们持有31,790股B系列优先股(统称为”B 系列发行和交换”)。在执行B系列认购协议和交易所协议 之前,Lucid Diagnostics与 某些B系列投资者签订了认购协议,规定以每股1,000美元的收购价向此类投资者出售5,670股A-1系列优先股,投资者立即同意根据交易协议将这些股票换成B系列优先股 的股份(并且是包含在上述A-1系列优先股的10,670股中)。
交易于 2024 年 3 月 13 日结束。当天,Lucid Diagnostics向特拉华州国务卿 提交了:(i)B系列优先股 股的优先权、权利和限制指定证书,以指定B系列优先股的股份;(ii)A-1系列优先股的优先权、权利和限制指定证书 修正证书,以增加5,670股指定为 A-1 系列优先股的 股票数量。
Lucid Diagnostics和B系列投资者还签署了注册权协议(“注册权协议”), 根据该协议,公司同意提交一份注册声明,涵盖将根据 可发行的普通股转售给B系列优先股。
Lucid Diagnostics 于 2024 年 3 月 14 日提交的 8-K 表最新报告 (“优先发行 8-K”)详细描述了 B 系列发售和交换,包括相关协议和证书,此类描述 以引用方式纳入此处。
商品 3.03。对证券持有人权利的重大修改。
在要求的范围内,优先发行 8-K 第 3.02 项中包含的 信息以引用方式纳入本当前报告的第 3.03 项 。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品:
附录 否。 | 描述 | |
10.1 | 交换协议的形式。(1) | |
10.2 | 注册权协议的表格。(1) | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
(1) 参照优先发行 8-K 的附录 10.1 和 10.2 合并而成。
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
日期: 2024 年 3 月 14 日 | PAVMED INC. | |
作者: | /s/ 丹尼斯·麦格拉思 | |
丹尼斯 麦格拉思 | ||
总裁 兼首席财务官 |