美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
根据1934年的《证券交易法》
(第19号修正案)*
Cassava Sciences, Inc.
(发行人名称)
普通股
(证券类别的标题)
14817C 107
(CUSIP 号码)
埃里克·肖恩 — 首席财务官
6801 北德克萨斯州首府公路,1 号楼
300 套房,德克萨斯州奥斯汀 78731
(512) 501-2450
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
细则13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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1. |
举报人姓名
雷米·巴比尔 |
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. |
仅限秒钟使用
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4. |
国籍或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 有的人 |
5 |
唯一的投票权 1,778,465 |
6 |
共享投票权 710,066 |
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7 |
唯一的处置力 1,778,465 |
|
8 |
共享的处置权 710,066 |
9. |
每个申报人实际拥有的总金额 2,488,531 |
10 |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)☐
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11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 5.7% |
12 |
举报人类型(见说明) 在 |
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第 1 项。(a) 发行人名称
Cassava Sciences, Inc.
第 1 项。(b) 发行人主要执行办公室的地址
6801 北德克萨斯州首府公路,1 号楼;300 号套房,德克萨斯州奥斯汀 78731
第 2 项。(a) 申报人姓名
雷米·巴比尔
第 2 项。(b) 主要办公室的地址,如果没有,则为住所
6801 北德克萨斯州首府公路,1 号楼;300 号套房,德克萨斯州奥斯汀 78731
第 2 项。(c) 公民身份
美国
第 2 项。(d) 证券类别的标题
普通股
第 2 项。(e) CUSIP 号码
14817C 107
第 3 项。如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) ☐ 根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。
(b) ☐ 银行,定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)条。
(c) ☐ 该法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条定义的保险公司。
(d) ☐ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。
(e) ☐ 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问;
(f) ☐ 符合§240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金;
(g) ☐ 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控股人;
(h) ☐《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄协会;
(i) ☐ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
(j) ☐ 根据第 240,13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条规定的非美国机构;
(k) ☐ 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 进行分组。
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第 4 项。 |
所有权。 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
(a) |
实益拥有金额:2,488,531 |
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(b) |
班级百分比:5.7% |
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(c) |
该人拥有的股份数量: |
(i) |
投票或指导投票的唯一权力 1,778,465 |
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(ii) |
共同的投票权或指导投票权 710,066 |
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(iii) |
处置或指示处置1,778,465的唯一权力 |
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(iv) |
处置或指示处置710,066人的共同权力 |
指令。用于计算代表购置标的证券的权利 看到§240.13d-3 (d) (1)。
第 5 项。 |
一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人的事实,请查看以下内容。
指令。解散群组需要对此项目做出回应。
第 6 项。 |
代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
第 7 项。 |
对收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。 |
第 8 项。 |
小组成员的识别和分类。 |
第 9 项。 |
集团解散通知。 |
第 10 项。 |
认证。 |
(a) 如果声明是根据第 240.13d-1 (b) 条提交的,则应包括以下证明:
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的,持有的不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
(b) 如果声明是根据第 240.13d-1 (c) 条提交的,则应包括以下证明:
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有的。
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经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2024年2月1日 |
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日期 |
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/s/ 雷米·巴比尔 |
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签名 |
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雷米·巴比尔,总裁、首席执行官和 |
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董事会主席 |
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姓名和标题 |