CUSIP 编号 02155H200
证券
和交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)*
Altimmune, Inc. |
(发行人名称) |
普通股 |
(证券类别的标题) |
02155H200 |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
选中相应的复选框以指定根据本附表提交的 规则:
x 规则 13d-1 (b)
o 规则 13d-1 (c)
o 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 任何包含将更改先前封面中提供的披露的信息的后续修正案。
就1934 年 《证券交易法》(“法案”)第 18 条而言,本封面其余 中要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,请参阅 注意事项).
(在以下页面上继续)
CUSIP 编号 02155H200
13G | 第 2 页,总共 9 页 |
1. | 举报人姓名 | ||
Nuveen 资产管理有限责任公司 | 27-4357327 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) o | |
(b) o | |||
3. | 仅限秒钟使用 | ||
4. | 国籍或组织地点 | ||
特拉华 | |||
实益持有的股份数量 | |||
由每位举报人提供: | |||
5. | 唯一的投票权 | 6,679 | |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一的处置力 | 6,679 | |
8. | 共享的处置权 | 0 | |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
6,679 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 o | |
11. | 第 9 行中用金额表示的类别百分比 | |
0.01% | ||
12. | 举报人类型 | |
IA |
CUSIP 编号 02155H200
13G | 第 3 页,总共 9 页 |
1. | 举报人姓名 | |
TIAA-CREF 投资管理有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) o |
(b) o | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
实益持有的股份数量 | ||
由每位举报人提供: | ||
5. | 唯一的投票权 | 1,549,364 | |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一的处置力 | 1,549,364 | |
8. | 共享的处置权 | 0 | |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 |
1,549,364 | |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些 股份,请选中复选框 o |
11. | 第 9 行中用金额表示的类别百分比 |
2.88% | |
12. | 举报人类型 |
IA |
CUSIP 编号 02155H200
13G | 第 4 页,总共 9 页 |
1. | 举报人姓名 | |
教师顾问有限责任公司 | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) o |
(b) o | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
实益持有的股份数量 | ||
由每位举报人提供: | ||
5. | 唯一的投票权 | 171,273 | |
6. | 共享投票权 | 0 | |
7. | 唯一的处置力 | 171,273 | |
8. | 共享的处置权 | 0 | |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 |
171,273 | |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 o |
11. | 第 9 行中用金额表示的类别百分比 |
0.32% | |
12. | 举报人类型 |
IA |
CUSIP 编号 02155H200
13G | 第 5 页,总共 9 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
Altimmune Inc.
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
910 Clopper Road Suite 201S
盖瑟斯堡, 马里兰州 20878
美国
项目2 (a) -2 (c)。 | 申报人的姓名、主要营业办公室地址和国籍 : |
Nuveen Asset 管理有限责任公司(“NAM”)
333 W. Wacker Drive
伊利诺伊州芝加哥 60606
国籍: 特拉华州
TIAA-CREF 投资管理有限责任公司(“TCIM”)
第三大道 730 号
纽约, 纽约州 10017-3206
国籍:特拉华州
教师顾问, 有限责任公司(“TAL”)
第三大道 730 号
纽约,纽约州 10017-3206
国籍: 特拉华州
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股
项目2 (e)。 | CUSIP 编号:02155H200 |
CUSIP 编号 02155H200
13G | 第 6 页,总共 9 页 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b)、 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: |
名字
(a) | o | 根据《交易所法》第 15 条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | o | 银行定义见《交易法》第3(a)(6)条。 |
(c) | o | 《交易法》第3(a)(19)条所定义的保险公司。 |
(d) | o | 根据 1940 年《投资公司法》第 8 条注册的投资公司。 |
(e) | x | 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问。 |
(f) | o | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金。 |
(g) | o | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人。 |
(h) | o | 联邦存款 保险法第 3 (b) 条定义的储蓄协会。 |
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义 之外的教会计划。 |
(j) | o | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
TCIM
(a) | o | 根据《交易所法》第 15 条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | o | 银行定义见《交易法》第3(a)(6)条。 |
(c) | o | 《交易法》第3(a)(19)条所定义的保险公司。 |
(d) | o | 根据 1940 年《投资公司法》第 8 条注册的投资公司。 |
(e) | x | 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问。 |
(f) | o | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金。 |
(g) | o | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人。 |
(h) | o | 联邦存款 保险法第 3 (b) 条定义的储蓄协会。 |
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义 之外的教会计划。 |
(j) | o | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
TAL
(a) | o | 根据《交易所法》第 15 条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | o | 银行定义见《交易法》第3(a)(6)条。 |
(c) | o | 《交易法》第3(a)(19)条所定义的保险公司。 |
(d) | o | 根据 1940 年《投资公司法》第 8 条注册的投资公司。 |
CUSIP 编号 02155H200
13G | 第 7 页,总共 9 页 |
(e) | x | 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问。 |
(f) | o | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金。 |
(g) | o | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人。 |
(h) | o | 联邦存款 保险法第 3 (b) 条定义的储蓄协会。 |
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义 之外的教会计划。 |
(j) | o | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
如果本声明是根据 规则 13d-1 (c) 提交的,请选中此复选框。o
第 4 项。 | 所有权 |
(a) | 实益拥有的总金额:1,727,316(见随附的附录A) | ||
(b) | 班级百分比: | 3.21% | |
(c) | 个人持有的股票数量: |
名字 | TCIM | TAL | ||
唯一投票权: | 6,679 | 1,549,364 | 171,273 | |
共享投票权: | 0 | 0 | 0 | |
唯一的处置力: | 6,679 | 1,549,364 | 171,273 | |
共享处置权: | 0 | 0 | 0 |
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告 截至本报告发布之日申报人已不再是该类别超过百分之五的 证券的受益所有人这一事实,请查看以下内容 o。
第 6 项。 | 代表另一个 个人拥有超过百分之五的所有权。 |
参见随附的附录 A | |
第 7 项。 | 母控股公司报告的收购 证券的子公司的识别和分类。 |
不适用 |
CUSIP 编号 02155H200
13G | 第 8 页,总共 9 页 |
第 8 项。 | 对小组成员进行识别和分类。 |
不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散的通知。 |
不适用 | |
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签名,我保证, 据我所知和所信,上述证券是在 正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人 的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人 的控制权而被收购,也不是与具有该目的的任何交易 有关或作为参与者持有效果,根据第 240.14a-11 条仅与提名相关的活动除外
签名。
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
NUVEEN 资产管理有限责任公司 | |
作者:/s/ Erik Mogavero | |
埃里克·莫加维罗 | |
董事总经理 | |
加盟合规主管 | |
TIAA-CREF 投资管理有限责任公司 | |
作者:/s/ Stuart R. Brunet | |
Stuart Brunet,董事总经理 | |
首席合规官 | |
教师顾问有限公司 | |
作者:/s/ Stuart R. Brunet | |
Stuart Brunet,董事总经理 | |
首席合规官 |
CUSIP 编号 02155H200
13G | 第 9 页,总共 9 页 |
附录 A
第 6 项。所有权。
Nuveen Asset Management, LLC(“NAM”)是一家注册的 投资顾问,隶属于TCIM和TAL。NAM可能被视为发行人 普通股6,679股的受益所有人。TIAA-CREF投资管理有限责任公司(“TCIM”)是注册投资公司大学退休股票基金(“CREF”)的投资顾问,可以被视为CREF拥有的1,549,364股 发行人普通股的受益所有人。Teachers Advisors, LLC(“TAL”)是三家注册的 投资公司的投资顾问,即TIAA-CREF基金(“基金”)、TIAA-CREF人寿基金(“人寿基金”)和TIAA独立 账户VA-1(“VA-1”),以及一个或多个独立管理的顾问账户(统称为 “独立 账户”),可以被视为成为基金、人寿基金、VA-1和/或独立账户分别持有 发行人171,273股普通股的受益所有人...这些股份是在正常业务过程中收购的, 的目的或效果不是改变或影响发行人的控制权。