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美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

表单 10-Q

（Mark One）
☒
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2023 年 12 月 30 日
或者
☐
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在从 ______ 到... 的过渡期内

委员会档案编号 001-40175

SYMBOTIC INC
（注册人的确切姓名如其章程所示）
特拉华98-1572401
（公司或组织的州或其他司法管辖区）
（美国国税局雇主识别号）
200 研究活动
威尔明顿, MA01887
(978) 284-2800
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）

不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）



根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
A类普通股，面值每股0.0001美元SYM纳斯达克股票市场有限责任公司
用勾号指明注册人是否：(1) 在过去 12 个月内提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告（或注册人必须提交此类报告的较短期限）；以及（2）在过去 90 天内一直遵守此类申报要求。是的  ☒没有o 

用勾号指明在过去 12 个月（或注册人必须提交和发布此类文件的较短期间）中，注册人是否以电子方式提交并发布了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交和发布的所有互动数据文件（如果有），并将其发布在其公司网站上（如果有）。是的  ☒没有o 

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是小型申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人” 和 “小型申报公司” 的定义。（选一个）：
大型加速过滤器
☐
加速过滤器
☒
非加速过滤器
☐
规模较小的申报公司
☐
新兴成长型公司
☒
                
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 o

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的o没有☒

注明截至最新可行日期，每类发行人普通股的已发行股票数量。
截至2024年2月5日，以下普通股已流通：
89,060,350A类普通股，面值每股0.0001美元
81,485,643V-1 类普通股，面值每股 0.0001 美元
406,512,941V-3 类普通股股票，面值每股 0.0001 美元


目录
页面
第一部分-财务信息
第 1 项。
财务报表
1
未经审计的简明合并财务报表
1
截至 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的未经审计的简明合并资产负债表
1
截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月未经审计的简明合并运营报表
3
截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月未经审计的简明综合亏损报表
4
截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月未经审计的简明综合权益变动表（赤字）
5
截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月未经审计的简明合并现金流量表
6
未经审计的简明合并财务报表附注
7
第 2 项。
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
19
第 3 项。
关于市场风险的定量和定性披露
28
第 4 项。
控制和程序
28
第二部分-其他信息
第 1 项。
法律诉讼
29
第 1A 项。
风险因素
29
第 2 项。
未注册的股权证券销售和所得款项的使用
29
第 3 项。
优先证券违约
30
第 4 项。
矿山安全披露
30
第 5 项。
其他信息
30
第 6 项。
展品
31
签名
32
i

关于前瞻性陈述的警示性说明
本10-Q表季度报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》、经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第27A条和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条所指的前瞻性陈述。这些陈述包括但不限于我们对未来财务或业务业绩或状况的预期或预测。前瞻性陈述本质上受风险、不确定性和假设的影响。通常，非历史事实的陈述，包括有关我们可能或假设的未来行动、业务战略、事件或经营业绩的陈述，均为前瞻性陈述。这些陈述的开头、后面可以是或包含 “相信”、“估计”、“期望”、“项目”、“预测”、“可能”、“将”、“应该”、“寻求”、“计划”、“计划”、“预期” 或 “打算” 或类似表述。
本10-Q表季度报告中包含的前瞻性陈述包括但不限于关于我们以下方面的能力或预期的陈述：
•满足与客户签订的现有或未来供应协议的技术要求，包括与现有待办事项有关的技术要求；
•扩大我们的目标客户群并维持我们现有的客户群；
•实现GreenBox合资企业和与GreenBox签订的商业协议（均定义见此处）的预期收益；
•预测行业趋势；
•维护和增强我们的平台；
•维持Symbotic A类普通股在纳斯达克的上市；
•开发、设计和销售与竞争对手不同的系统；
•执行我们的研发战略；
•获取、维护、保护和执行知识产权；
•吸引、培训和留住高效的管理人员、关键员工或董事；
•遵守适用于我们业务的法律法规；
•及时了解适用于我们业务的修改或新的法律法规；
•执行我们的增长战略；
•成功为诉讼辩护；
•发行与未来交易相关的股权证券；
•满足未来的流动性要求，并在适用的情况下遵守与长期债务相关的限制性契约；
•及时、有效地纠正我们对财务报告的内部控制中的任何重大缺陷；
•预测快速的技术变化；以及
•有效应对总体经济和商业状况
在本10-Q表季度报告中做出的前瞻性陈述还包括但不限于以下方面的陈述：
•我们业务和运营的未来表现；
•对收入、支出、调整后息税折旧摊销前利润和预期现金需求的预期；
•对现金流、流动性和资金来源的预期；
•对资本支出的预期；
•Symbotic 领导结构的预期好处；
•待定立法和未来立法的影响；
•业务中断；
•由于我们对某些客户的依赖而导致业务中断；
•仓库自动化行业的竞争日益激烈；
ii

•我们的系统和产品设计、生产或发布方面的任何延迟；
•未能满足客户在现有或未来合同下的要求或客户对价格或定价结构的期望；
•新产品中的任何缺陷或对现有产品的改进；以及
•经营业绩的波动是由多种因素造成的，包括客户采用我们新产品和服务的速度，以及我们的产品组合中任何过度转移到毛利率较低的产品的变化。
此类前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际事件、结果或业绩与此类陈述所示的存在重大差异。本10-Q表季度报告以及我们于2023年12月11日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的10-K表年度报告的其他章节中确定和讨论了其中某些风险。在确定未来结果时，必须考虑这些风险因素，并应对其进行全面审查。这些前瞻性陈述是本着诚意表达的，我们认为这些陈述有合理的依据。但是，无法保证这些前瞻性陈述中确定的事件、结果或趋势会发生或实现。提供前瞻性陈述的目的是帮助读者了解我们截至和截至特定日期的财务业绩、财务状况和现金流量，并提供有关管理层当前预期和未来计划的信息。提醒读者不要因为这些前瞻性陈述固有的不确定性而过度依赖它们，也要意识到管理层使用这些陈述的目的有限。尽管根据管理层目前获得的信息，我们认为前瞻性陈述中反映的假设和预期是合理的，但无法保证这些假设和预期会被证明是正确的。
本10-Q表季度报告中做出的前瞻性陈述仅涉及截至陈述发表之日的事件，这些陈述基于管理层在该日的信念、估计、预期和观点。除非法律要求，否则我们没有任何义务更新、修改或以其他方式修改本10-Q表季度报告中作出的任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
除了我们在2023年12月11日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中披露的因素以及本10-Q表季度报告中其他地方确定的因素外，以下因素可能导致实际业绩与前瞻性陈述或历史业绩存在重大差异：未能实现扩大Symbotic外包合作伙伴基础所带来的预期收益以及待定和未来立法的影响。
按年计算、预计和估计的数字不是预测，可能无法反映实际结果。
在本10-Q表季度报告中，除非上下文另有说明，否则 “Symbotic”、“我们” 和 “我们的” 等术语是指Symbotic Inc.及其子公司。


iii
目录


第一部分-财务信息
第 1 项。未经审计的简明合并财务报表

Symbotic Inc.
未经审计的简明合并资产负债表
（以千计，共享数据除外）
2023年12月30日2023年9月30日
资产
流动资产：
现金和现金等价物$485,952 $258,770 
有价证券189,011 286,736 
应收账款153,058 69,206 
未开票的应收账款147,956 121,149 
库存137,666 136,121 
递延费用41,736 34,577 
预付费用和其他流动资产104,324 85,236 
流动资产总额1,259,703 991,795 
财产和设备，净额34,990 34,507 
无形资产，净额— 217 
其他长期资产29,611 24,191 
总资产$1,324,304 $1,050,710 
负债和权益
流动负债：
应付账款$106,088 $109,918 
应计费用114,771 99,992 
应缴销售税37,571 28,322 
递延收入840,028 787,227 
流动负债总额1,098,458 1,025,459 
递延收入17,169 — 
其他长期负债36,802 27,967 
负债总额1,152,429 1,053,426 
承付款和或有开支（注11）— — 
股权：
A 类普通股， 3,000,000,000授权股份， 85,106,588和 82,112,881分别于 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日已发行和流通的股份
10 8 
V-1 类普通股， 1,000,000,000授权股份， 81,489,643和 66,931,097分别于 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日已发行和流通的股份
8 7 
1
目录
V-3 类普通股， 450,000,000授权股份， 406,512,941和 407,528,941分别于 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日已发行和流通的股份
41 41 
额外实收资本——认股权证— 58,126 
额外的实收资本1,474,681 1,254,022 
累计赤字(1,312,363)(1,310,435)
累计其他综合亏损(1,770)(1,687)
股东权益总额160,607 82 
非控股权益11,268 (2,798)
权益总额171,875 (2,716)
负债和权益总额$1,324,304 $1,050,710 
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
2
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明合并运营报表
（以千计，股票和每股信息除外）


在已结束的三个月中
2023年12月30日2022年12月24日
收入：
系统$356,212 $197,901 
软件维护和支持2,169 1,237 
运营服务10,069 7,174 
总收入368,450 206,312 
收入成本：
系统286,403 160,931 
软件维护和支持1,726 1,671 
运营服务10,214 8,516 
总收入成本298,343 171,118 
毛利70,107 35,194 
运营费用：
研究和开发费用42,144 50,740 
销售费用、一般费用和管理费用47,012 54,023 
运营费用总额89,156 104,763 
营业亏损(19,049)(69,569)
其他收入，净额6,199 1,834 
所得税前亏损(12,850)(67,735)
所得税支出(117)(251)
净亏损(12,967)(67,986)
归属于非控股权益的净亏损(11,039)(60,793)
归属于普通股股东的净亏损$(1,928)$(7,193)
A类普通股的每股亏损：
基础版和稀释版$(0.02)$(0.12)
已发行A类普通股的加权平均股：
基础版和稀释版83,320,943 58,235,506 
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
3
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明综合亏损合并报表
（以千计）

在已结束的三个月中
2023年12月30日2022年12月24日
净亏损$(12,967)$(67,986)
减去：归属于非控股权益的净亏损(11,039)(60,793)
归属于普通股股东的净亏损$(1,928)$(7,193)
其他综合收益（亏损）：
外币折算调整360 (192)
扣除所得税后的未实现投资收益的变化—截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月
(911)— 
其他综合损失总额(551)(192)
减去：归因于非控股权益的其他综合亏损(468)(172)
归属于普通股股东的其他综合亏损$(83)$(20)
综合损失(13,518)(68,178)
减去：归属于非控股权益的全面亏损(11,507)(60,965)
归属于普通股股东的综合亏损总额$(2,011)$(7,213)
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
4
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明综合权益变动表（赤字）
（以千计，股票信息除外）


截至 2023 年 12 月 30 日的三个月
A 类普通股V-1 类普通股V-3 类普通股额外实收资本-认股权证额外的实收资本累计其他综合亏损累计赤字非控股权益权益总额（赤字）
股份金额股份金额股份金额
截至 2023 年 9 月 30 日的余额82,112,881$8 66,931,097$7 407,528,941$41 $58,126 $1,254,022 $(1,687)$(1,310,435)$(2,798)$(2,716)
净亏损—— —— —— —— — (1,928)(11,039)(12,967)
根据股票计划发行普通股，扣除为员工税预扣的股份665,842— —— —— —(8)— — (50)(58)
交换V-1和V-3类普通股2,327,8652 (1,311,865)(2)(1,016,000)— —(536)— — 536 — 
基于股票的薪酬—— —— —— —4,375 — — 25,087 29,462 
其他综合损失—— —— —— —— (83)— (468)(551)
行使认股权证—— 15,870,4113 —— (58,126)216,828 — — — 158,705 
2023 年 12 月 30 日的余额85,106,588$10 81,489,643$8 406,512,941$41 $— $1,474,681 $(1,770)$(1,312,363)$11,268 $171,875 


截至2022年12月24日的三个月
A 类普通股V-1 类普通股V-3 类普通股额外实收资本-认股权证额外的实收资本累计其他综合亏损累计赤字非控股权益权益总额（赤字）
股份金额股份金额股份金额
2022 年 9 月 24 日的余额57,718,836$6 79,237,388$8 416,933,025$42 $58,126 $1,237,865 $(2,294)$(1,286,569)$61,756 $68,940 
净亏损—— —— —— —— — (7,193)(60,793)(67,986)
根据股票计划发行普通股17,500— —— —— —— — — — — 
交换V-1类普通股848,354— (848,354)— —— —110 — — (110)— 
基于股票的薪酬—— —— —— —5,242 — — 44,298 49,540 
其他综合损失—— —— —— —— (20)— (172)(192)
截至2022年12月24日的余额58,584,690$6 78,389,034$8 416,933,025$42 $58,126 $1,243,217 $(2,314)$(1,293,762)$44,979 $50,302 
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
5
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明合并现金流量表
（以千计）

在已结束的三个月中
2023年12月30日2022年12月24日
来自经营活动的现金流：
净亏损$(12,967)$(67,986)
为使净亏损与（用于）经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
折旧和摊销3,197 2,077 
外币损失22 10 
为多余和过时库存编列经费70 — 
基于股票的薪酬29,462 49,540 
运营资产和负债的变化：
应收账款(83,789)(48,959)
库存(1,567)(19,096)
预付费用和其他流动资产(41,160)1,249 
递延费用(7,152)(5,963)
其他长期资产(5,906)(6,107)
应付账款(3,830)(7,514)
应计费用和其他流动负债14,687 34,133 
递延收入69,966 164,090 
其他长期负债8,817 5,578 
由（用于）经营活动提供的净现金(30,150)101,052 
来自投资活动的现金流：
购买财产和设备(2,173)(6,990)
内部使用软件开发成本的资本化(820)— 
有价证券到期的收益150,000 — 
购买有价证券(48,317)(96,813)
由（用于）投资活动提供的净现金98,690 (103,803)
来自融资活动的现金流：
支付与股票薪酬奖励净股结算相关的税款(56)— 
行使认股权证的收益158,702 — 
融资活动提供的净现金158,646 — 
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响(2)18 
现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少）227,184 (2,733)
现金、现金等价物和限制性现金——期初260,918 353,457 
现金、现金等价物和限制性现金——期末$488,102 $350,724 
非现金活动：
为换取经营租赁负债而获得的经营租赁使用权资产$5,818 $— 
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
6
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明合并财务报表附注

1. 组织和运营
SVF Investment Corp. 3，前身为SVF Investment III Corp.，（“SVF 3”，交易后为 “Symbotic” 或 “公司”）是一家空白支票公司，于2020年12月11日作为开曼群岛豁免公司注册成立。Warehouse Technologies LLC（“Legacy Warehouse”）成立于2006年12月，旨在投资开发新技术以提高现代仓库运营效率的公司。开发和商业化用于仓库运营的创新技术的科技公司Symbotic LLC和ULC的Symbotic Group Holdings是Legacy Warehouse的全资子公司。2021年12月12日，（i）SVF 3与Legacy Warehouse、Symbotic Holdings LLC（“Symbotic Holdings”）和SVF 3的全资子公司土星收购（德国）公司签订了协议和合并计划（“合并协议”），以及（ii）Legacy Warehouse与Symbotic Holdings签订了协议和合并计划（“公司合并协议”）。
根据公司合并协议的设想，2022年6月7日，Legacy Warehouse与Symbotic Holdings合并并入Symbotic Holdings（“公司重组”），Symbotic Holdings在合并中幸存下来（“临时Symbotic”）。在此类合并之后，按照合并协议的设想，SVF 3立即于2022年6月7日以延续方式从开曼群岛转移，改名为特拉华州的一家公司，更名为 “Symbotic Inc.”。根据合并协议的设想，在SVF 3纳入国内化之后，Merger Sub立即于2022年6月7日与临时Symbotic合并并入临时Symbotic（“合并”，以及公司重组的 “业务合并”），临时Symbotic作为Symbotic（“新兴控股”）的子公司在合并中幸存下来。
Symbotic Inc. 是一家自动化技术公司，旨在开发提高现代仓库运营效率的技术。该公司的愿景是让供应链更好地为所有人服务。该公司通过开发创新的端到端技术解决方案来实现这一目标，这些解决方案可以显著改善供应链运营。该公司目前为世界上一些最大的零售公司自动处理大型仓库或配送中心的托盘和箱子。其系统增强了供应链前端的运营，因此无论履行策略如何，都能使供应链下游的所有供应合作伙伴受益。
该公司的总部位于马萨诸塞州的威尔明顿，其加拿大总部位于魁北克省的蒙特利尔。
2. 重要会计政策摘要
列报和合并的基础
随附的未经审计的简明合并财务报表是根据美利坚合众国普遍接受的会计原则（“GAAP”）以美元编制的。通常包含在公司年度经审计的合并财务报表以及根据公认会计原则编制的附注中的某些信息和附注披露已在这些中期财务报表中压缩或省略。因此，此处包含的这些未经审计的简明合并财务报表应与截至2023年9月30日止年度的经审计的合并财务报表及其附注一起阅读，后者包含在公司于2023年12月11日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中。此处包含的2023年9月30日合并资产负债表来自公司经审计的合并财务报表。
随附的未经审计的简明合并财务报表包括公司及其全资子公司和控股子公司的账目，反映了管理层认为公允的中期业绩表所必需的所有调整（仅包括正常的经常性调整）。所有公司间余额和交易均已在合并中清除。合并财务报表包括全资和控股子公司的100％账目，少数投资者的所有权作为子公司的非控股权益入账。所列中期的经营业绩不一定代表未来任何时期或整个财政年度的预期业绩。
公司使用截至每个日历年9月最后一个星期六的52-53周的财政年度来运营和报告。公司的每个财政季度都在每个季度第三个月的最后一个星期六结束。
7
目录
估算值的使用
根据公认会计原则编制未经审计的简明合并财务报表要求管理层做出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设会影响报告的资产、负债、收入和支出金额以及合并财务报表相关附注中披露的金额。实际结果和结果可能与管理层的估计、判断和假设存在重大差异。这些财务报表中使用的重大估计、判断和假设包括但不限于与收入、长期资产的使用寿命和可变现性、所得税和相关估值补贴以及股票薪酬相关的估计、判断和假设。根据情况、事实和经验的变化，定期对估算值进行审查。
重要会计政策
附注2描述了公司的重要会计政策， 重要会计政策摘要，截至2023年9月30日止年度的经审计的合并财务报表及其相关附注。除下文所述外，在截至2023年12月30日的三个月期间，重大会计政策没有重大变化。
限制性现金的介绍
限制性现金包括信用卡处理计划所需的抵押品。短期或长期分类是根据现金作为抵押品持有所需的时间来确定的，短期少于12个月，长期期限从资产负债表之日起超过12个月。由于现金必须作为抵押品持有，自2023年12月30日起超过12个月，因此将其列为其他长期资产。下表汇总了公司合并资产负债表中的期末现金和现金等价物以及随附的合并现金流量表中列报的总现金、现金等价物和限制性现金（以千计）：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
现金和现金等价物 $485,952 $350,724 
限制性现金分为：
其他长期资产2,150 — 
现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金$488,102 $350,724 
业务量
该公司集中于与供应商的采购量。在截至2023年12月30日的三个月中，有一家供应商占总采购量的10％以上，总采购额为美元40.0百万。在截至2022年12月24日的三个月中，有一家供应商占总采购量的10％以上，总采购额为美元28.3百万。
新兴成长型公司
根据1933年《证券法》第2（a）条的定义，该公司是一家新兴成长型公司（“EGC”），该法经2012年《Jumpstart我们的商业创业法》（“JOBS法”）修改。《乔布斯法》第102（b）（1）条规定，在要求私营公司（即那些尚未宣布生效的《证券法》注册声明或没有根据《交易法》注册的一类证券）遵守新的或修订后的财务会计准则之前，EGC无需遵守新的或经修订的财务会计准则。《就业法》规定，EGC可以选择退出延长的过渡期并遵守适用于非EGC的要求，但任何此类选择退出都是不可撤销的。公司没有选择退出这种延长的过渡期，这意味着当财务会计准则发布或修订并且上市或私营公司的申请日期不同时，作为EGC的公司可以在私营公司采用新的或修订的准则时采用新的或修订的准则。公司将有资格使用JOBS法案规定的延长的过渡期，直至其（i）不再是EGC或（ii）肯定且不可撤销地选择退出JOBS法案规定的延长过渡期之日为止。因此，公司的财务报表可能无法与发行人的财务报表进行比较，发行人的财务报表必须遵守适用于上市公司的新会计准则或修订后的会计准则的生效日期，这可能会使公司的财务状况与其他上市公司的财务状况进行比较变得更加困难。
8
目录
公司将于 (i) 年总收入超过12.35亿美元的财政年度末，(ii) 2026年3月11日之后的公司财政年度的最后一天（SVF 3完成SVF 3首次公开募股之日五周年），(iii) 公司发行超过10亿美元的日期，最早的日期将不再是EGC 前三年期间的不可转换债务；或（iv）持有公司普通股市值的财政年度末截至最近完成的第二财季的最后一个工作日，非关联公司超过7亿美元。截至2023年3月25日的最近完成的第二财季的最后一个工作日，非关联公司持有的公司普通股的市值约为美元517.0百万（基于2023年3月24日A类普通股的收盘销售价格为美元）21.68），因此，在截至2023年12月30日的本期内，该公司继续被归类为EGC。
最近的会计公告
公司已实施了所有有效的适用会计公告，并且没有发布任何会对其财务状况或经营业绩产生重大影响的新会计公告。
3. 非控股权益
非控股权益代表合并实体中不归公司所有的净资产部分。
下表汇总了截至2023年12月30日的三个月中Symbotic Inc.股票的所有权。
A 类普通股V-1 类和 V-3 类普通股总计A 类普通股V-1 类和 V-3 类普通股总计
截至 2023 年 9 月 30 日的余额82,112,881 474,460,038 556,572,919 
发行665,842 15,870,411 16,536,253 
交易所2,327,865 (2,327,865)— 
2023 年 12 月 30 日的余额85,106,588 488,002,584 573,109,172 14.8 %85.2 %100 %
4. 收入
该公司通过设计和安装模块化库存管理系统（“系统”）来创造收入，以自动化客户的卸垛、存储、选择和码垛仓储流程。这些系统既有硬件组件，又有嵌入式软件组件，可以对系统进行编程，使其在特定的客户环境中运行。公司与客户签订合同，其中可能包括设计和安装系统的各种服务组合。这些服务通常是不同的，被列为单独的履约义务。因此，每份客户合同可能包含多项履约义务。公司根据客户是否可以自行或与其他现有资源一起从产品或服务中受益，以及公司向客户提供服务的承诺是否与合同中的其他义务分开来确定履约义务是否有所不同。
公司确认与客户签订的合同中承诺的商品或服务的控制权转让后的收入，通常是所有权和损失风险移交给客户，金额反映了公司为换取这些产品或服务而期望获得的对价。收入的确认仅限于收入可能不会发生重大逆转，并且认为有可能收款。如果收入确认的时间与开具发票的时间不同，则公司已确定其合同不包括重要的融资部分。向客户收取的税款随后汇给政府当局，不包括在收入中。向客户开具的运费和手续费包含在收入中，当控制权移交给客户时，相关成本包含在收入成本中。公司列报向客户收取的销售税和其他税款金额，其中扣除汇出的相关金额。
9
目录
系统的设计、组装和安装包括客户指定的实质性验收标准，允许客户接受或拒绝不符合客户规格的系统。当公司无法客观地确定合同生效时是否符合验收标准时，与系统相关的收入将被推迟并在客户最终接受后的某个时间点予以确认。如果在合同开始时可以合理地确定是否接受，则根据输入法，使用成本对进展的衡量标准，逐步确认收入。
收入分解
该公司根据合并运营报表中的产品和服务类型对收入进行分类，因为它认为这些类别最能描述经济因素如何影响收入和现金流的性质、金额、时间和不确定性。
合约余额
下表提供了有关应收账款、未开单应收账款和与客户签订的合同负债的信息（以千计）：
2023年12月30日2023年9月30日
应收账款$153,058 $69,206 
未开票的应收账款$147,956 $121,149 
合同负债$857,197 $787,227 
公司应收账款期初和期末余额的变化主要是由于本财年客户系统的实施量增加以及客户到期付款的时间安排所致。公司合同负债期初和期末余额的变化主要是由公司业绩与客户付款之间的时间差异造成的。随着时间的推移，公司的履约义务通常会随着工作的完成而得到履行。客户的付款可能有所不同，通常是在履行义务之前收到的，从而形成合同负债余额。在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月中，公司确认了美元251.3百万和美元196.6合同负债余额中分别有百万美元作为向客户转让产品或服务后的收入。
剩余的履约义务
剩余履约义务是指在报告期结束时分配给未交付或部分未交付的履约义务的交易价格总额。剩余的履约义务包括递延收入加上尚未计入递延收入的未开票金额。剩余的履约义务估计可能会发生变化，并受多个因素的影响，包括终止、合同范围的变化、定期重新验证、对未实现的收入的调整、通货膨胀调整和货币调整。对于期限超过一年的合同，分配给截至2023年12月30日未履行的履约义务的交易价格为美元23.2billion，主要由合同中未交付或部分未交付的系统组成，其中绝大多数与未交付或部分未交付的系统有关，该协议涉及与沃尔玛公司（“沃尔玛”）签订的主自动化协议，该协议旨在在沃尔玛的所有系统中实施系统 42区域配送中心，以及与GreenBox签订的商业协议（定义见下文），根据该协议，Symbotic将在GreenBox配送中心所在地实施其仓库自动化系统。剩余履约义务的定义不包括那些规定客户有权取消或终止合同而不会受到巨额罚款的合同。该公司预计将确认大约9其剩余履约义务作为下一年度收入的百分比 12月，大约 60其剩余履约义务占收入的百分比 5年，之后的剩余时间，这取决于系统安装时间表的时间。公司没有披露原预计期限为一年或更短的合同的剩余履约义务的价值。
重要客户
在截至2023年12月30日的三个月中，有一位客户个人占总收入的10％或以上，在截至2022年12月24日的三个月中，有两个客户占总收入的10％或以上。 下表显示了这些客户占总收入的总百分比。符号 “n/a” 表示该客户在下表所示期间未超过总收入的10％或以上。
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三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
客户 A82.5 %81.4 %
客户 B不适用10.5 %
总收入的总百分比82.5 %91.9 %

截至2023年12月30日，一个客户占公司应收账款余额的10％以上，两个客户占公司截至2023年9月30日的应收账款余额的10％以上。 下表显示了这些客户占应收账款总额的总百分比。符号 “n/a” 表示该客户在表中所示期间的应收账款余额不超过公司应收账款余额的10％。
2023年12月30日2023年9月30日
客户 A85.0 %86.6 %
客户 B不适用10.3 %
应收账款总额的合计百分比85.0 %96.9 %
如果业务关系发生全部或部分损失，与这些客户交易的业务量的集中可能会对公司的经营业绩产生重大影响。截至这些财务报表发布之日，公司尚未发现任何可能对其经营业绩或流动性和财务状况造成重大不利影响的具体事件或情况。
5. 租赁
该公司通过经营租赁安排在马萨诸塞州威尔明顿和魁北克省蒙特利尔租赁办公空间。该公司没有融资租赁协议。运营租赁安排将在2030年12月的不同日期到期。
下表显示了公司在每个列报期限内的运营租约的资产负债表位置（以千计）：
2023年12月30日2023年9月30日
ROU 资产：
其他长期资产$17,609 $12,398 
租赁负债：
应计费用和其他流动负债$1,874 $1,347 
其他长期负债17,369 12,291 
租赁负债总额$19,243 $13,638 
下表显示了截至2023年12月30日根据ASC主题842列报的公司营业租赁负债的到期日（以千计）：
2023年12月30日
剩余的2024财年$2,370 
2025 财年3,113 
2026 财年3,524 
2027 财年3,681 
2028 财年及以后12,747 
未来最低还款总额$25,435 
减去：隐含利息(6,192)
租赁负债总额$19,243 
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该公司使用其估计的增量借款利率来确定经营租赁付款的现值，该利率是根据租赁开始之日获得的信息得出的。为了确定预计的增量借款利率，公司使用同行公司的公开信用评级。该公司使用与租赁付款期限相符的到期收益率来估算增量借款利率。截至2023年12月30日，运营租赁的加权平均折扣率为 7.9%.
截至2023年12月30日，公司经营租赁的加权平均剩余租赁期约为 6.2年份。衡量公司运营租赁负债时所含金额的运营现金流为美元0.3在截至 2023 年 12 月 30 日的三个月中。
6. 库存
2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的库存包括以下内容（以千计）：
2023年12月30日2023年9月30日
原材料和组件$115,883 $124,446 
成品21,783 11,675 
库存总额$137,666 $136,121 
7. 财产和设备
2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的财产和设备包括以下内容（以千计）：
2023年12月30日2023年9月30日
计算机设备和软件、家具和固定装置以及测试设备$41,306 $40,437 
内部使用软件6,458 5,638 
租赁权改进8,433 7,194 
财产和设备总额56,197 53,269 
减去累计折旧(21,207)(18,762)
财产和设备，净额$34,990 $34,507 
在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月中，折旧费用为美元2.3百万和美元1.6分别是百万。
8. 所得税
对于Symbotic Holdings, LLC的任何应纳税收入或亏损中的可分配份额，公司还需缴纳美国联邦所得税以及州和地方所得税。Symbotic Holdings收入或亏损的剩余份额无需向公司纳税，也未反映在当期所得税或递延所得税中。公司的外国子公司在其当地司法管辖区缴纳所得税。
在截至2023年12月30日的三个月中，公司记录的当期所得税支出为美元0.1百万美元，在截至2022年12月24日的三个月中，公司记录的当期所得税支出为美元0.3百万。该公司在三个月期间蒙受了税前亏损，并记录了国内递延所得税资产的全额估值补贴，并记录了对外国递延所得税资产的部分估值补贴。公司在流通实体层面由Symbotic US承担州税支出，在其外国子公司承担国外税收支出。截至2023年12月30日的三个月的有效税率为（0.9）％，与联邦法定所得税税率不同，这主要是由于流通实体层面的税收以及估值补贴对其联邦、州和外国递延所得税净额的影响。
截至2023年12月30日，公司继续得出结论，关于其实现递延所得税资产能力的负面证据大于正面证据，公司对国内联邦和州递延所得税净资产有全额估值补贴，对国外递延所得税净资产有部分估值补贴。该公司在前三个财年有累计税前亏损的历史，它认为这是评估其递延所得税资产是否可变现的重要负面证据。鉴于这些累积亏损、缺乏预测历史、竞争环境以及总体经济状况的不确定性，该公司认为除了逆转应纳税临时差异外，不能依靠对未来应纳税所得额的预测来支持其递延所得税资产的实现。在接下来的几个季度中，公司将继续评估有关其实现递延所得税资产能力的正面和负面证据。
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应收税款协议
截至2023年12月30日，根据应收税协议（“TRA”），在业务合并期间或之后购买Symbotic Holdings单位的未来付款预计为美元382.0百万。根据TRA支付的款项是指在公司不通过首次公开募股前成员交换获得的属性的情况下，本应向税务机关支付的款项。只有当由于受TRA约束的属性而实现现金税收节省时，才会支付此类款项。也就是说，根据TRA的款项预计只能在提交纳税申报表后的时期内支付，在该申报表中，公司能够利用某些税收优惠来减少向税务机关缴纳的现金税。由于公司收益地域结构的变化、税收立法和税率的变化或其他可能影响公司节税的因素而导致的TRA预计债务的任何变化的影响将反映在变更发生期间合并运营报表的税前收入或亏损中。截至2023年12月30日， 不TRA负债是根据当前对未来应纳税所得额的预测记录的，同时考虑了公司对其递延所得税净资产的全额估值补贴。
9. 公允价值衡量标准
公司按公允价值衡量某些金融资产。公允价值是根据在市场参与者之间有序交易中出售资产或为转移负债而支付的退出价格来确定的，该价格由主要市场或最有利的市场决定。估值技术中用于得出公允价值的输入根据三级层次结构进行分类，如下所示：
第 1 级 — 估值方法的输入是活跃市场中相同资产或负债的报价（未经调整）
第 2 级 — 估值方法的输入包括活跃市场中类似资产或负债的报价，或模型推导的估值，其中所有重要投入在资产或负债的整个期限内均可观测到
第 3 级 — 估值方法的输入不可观察，对资产或负债的公允价值计量具有重要意义
下表列出了截至2023年12月30日和2023年9月30日使用上述投入类别定期按公允价值计量和记录的公司金融资产（以千计）：
2023年12月30日2023年9月30日
第 1 级第 2 级第 3 级总计第 1 级第 2 级第 3 级总计
资产：
货币市场基金$446,217 $— $— $446,217 $219,945 $— $— $219,945 
美国国债— 189,011 — 189,011 — 286,736 — 286,736 
总资产$446,217 $189,011 $— $635,228 $219,945 $286,736 $— $506,681 
该公司有 不截至2023年12月30日和2023年9月30日，负债按公允价值定期计量和入账。
公司将购买的原始到期日为三个月或更短的所有高流动性投资视为现金等价物。公司对某些货币市场基金的投资的公允价值是其面值，此类工具被归类为1级，并包含在合并资产负债表上的现金和现金等价物中。2023年12月30日，二级证券由定价供应商定价。这些定价供应商利用最新的可观察市场信息对这些证券进行定价，或者，如果这些证券没有具体价格，则使用其他可观察的输入，例如涉及相同或可比证券的市场交易。
截至2023年12月30日，公司美国国债的摊销成本为美元184.4百万，未实现收益为美元4.6百万和 不未实现亏损，导致公允价值为美元189.0百万。视情况而定，在确定未实现亏损是否非临时损失时，公司会考虑每项投资处于未实现亏损状态的时间长短和程度、发行人的财务状况和短期前景、发行人的信用评级以及到期时间。有 不与原始到期日为三个月或更短的美国国债相关的现金和现金等价物包含在美元的摊销成本中184.4百万.
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10. 关联方交易
飞机时间共享协议
2021年12月和2022年5月，公司与C&S Wholesale Grocers, Inc.（“C&S”）签订了飞机分时协议，允许公司的官员、员工和客人使用 二C&S 飞机视需要和可用情况而定，没有最低使用量要求。由于这些飞机分时协议中没有明确的时间期限，因此公司认为这些期限不符合租赁的定义，因此，在发生付款义务的时期内记录付款。在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月中，公司产生的支出为美元0.2百万和美元0.1分别有100万份与这些飞机分时协议有关。
设施和员工服务的使用
该公司与C＆S签订了许可协议，根据该安排，C&S在C＆S配送设施内为公司提供收货和物流服务。该安排还规定C＆S员工协助公司的某些业务。在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月中，公司产生的支出为美元0.7百万和美元0.3分别有100万美元与该安排有关。
客户合同
该公司与C＆S签订了与系统实施、软件维护服务和仓库自动化系统运营有关的客户合同。收入为 $12.6百万和美元5.5在截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月中，与这些客户合同有关的分别确认了百万美元。有 $13.8截至 2023 年 12 月 30 日，C&S 到期的应收账款为百万美元0.9截至 2023 年 9 月 30 日，C&S 到期的应收账款为百万个。有 $10.5百万和美元9.3截至2023年12月30日和2023年9月30日，与C＆S签订的合同相关的递延收入分别为百万美元。
11. 承付款和或有开支
突发事件
对于因索赔、评估、诉讼、罚款、罚款和其他事项而产生的任何意外损失的责任，只要责任可能已经发生，责任金额可以合理估计，就会记录在案。截至2023年12月30日，公司已就此类事项制定了适当的条款，并且认为此类事项不会对公司的合并业务、财务状况或流动性产生重大不利影响。
赔偿
在正常业务过程中，公司签订了各种合同，根据这些合同，公司可以同意赔偿其他各方因相关合同中定义的某些事件而造成的损失，例如诉讼、监管处罚或与过去业绩有关的索赔。此类赔偿义务可能不受最大损失条款的约束。公司从未为辩护诉讼或解决与这些赔偿义务相关的索赔而承担费用。因此，公司认为这些债务的估计公允价值微乎其微。因此，截至2023年12月30日和2023年9月30日，公司没有记录这些债务的负债。
质保
该公司为其仓库自动化系统提供有限保修，并已根据估计的保修成本设立了保修义务储备金。储备金作为应计费用和其他长期负债的一部分列入随附的合并资产负债表。
与保修累积相关的活动如下（以千计）：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
期初余额$18,948 $9,004 
规定6,195 2,217 
保修使用情况(2,820)(1,231)
期末余额$22,323 $9,990 
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12. 可变权益实体 (“VIE”)
VIE是具有以下任何特征的实体：(i) 如果没有额外的财政支持，该实体没有足够的股权为其活动提供资金；(ii) 股东作为一个整体缺乏控股权益的特征；或 (iii) 该实体的结构具有非实质性表决权。
被视为主要受益人的一方（如果有）需要合并VIE。主要受益人是既有 (a) 有权指导对实体经济业绩影响最大的虚拟实体活动的权力，又有 (b) 有义务吸收实体损失或有权从该实体获得可能对该实体具有重大意义的利益。
2023年7月23日，公司、New Symbotic Holdings和Symbotic US（统称为 “Synbotic 集团”）与特拉华州的一家公司阳光投资公司（“阳光”）、特拉华州有限责任公司SVF II Strategic Investments AIV LLC（以下简称 “SVF”，连同阳光的 “软银”）和GreenBox Systems LLC签订了框架协议（“框架协议”）特拉华州的一家有限责任公司（“GreenBox”），涉及Symbotic集团和软银成立合资企业GreenBox，成立有限责任公司GreenBox和Master Services公司协议、许可和设备协议（“商业协议”）以及购买SymboticA类普通股的认股权证（“GreenBox认股权证”）的签发。
GreenBox成立于2023年7月21日，旨在通过运营和资助公司的先进人工智能（“A.I.”）和仓库自动化技术，在全球范围内建立和自动化供应链网络。Symbotic Holdings和阳光拥有 35% 和 65分别为 GreenBox 的百分比。2023年7月23日，GreenBox与美国Symbotic签订了关于购买Symbotic自动案件处理系统的商业协议。该公司在GreenBox成立后根据ASC 810对VIE进行了评估， 合并。该公司通过其在GreenBox的股权持有GreenBox的可变权益。GreenBox是VIE之所以成为VIE，是因为GreenBox缺乏足够的股权来为其运营提供资金，而没有公司和软银的额外附属财务支持。不需要整合GreenBox，因为该公司不是该VIE的主要受益者，因为它无权指导对GreenBox经济表现产生最大影响的活动。这种权力是通过GreenBox的董事会传递的，该公司对GreenBox的董事会没有控制权。公司计算了最大亏损敞口，同时考虑了其对VIE的股权投资、因可能提供的服务而欠公司的任何款项，扣除VIE根据商业协议做出的任何未赚取收入承诺以及未来的资金承诺。截至 2023 年 12 月 30 日，有 不VIE的账面价值，因为在此期间没有发生与VIE相关的重大活动。截至2023年12月30日，该公司确实如此 不有最大的损失风险，因为公司未来的资金承诺低于商业协议下VIE的收入承诺。
13. 每股净亏损
A类普通股的每股基本收益的计算方法是将归属于普通股股东的净亏损除以该期间已发行的A类普通股的加权平均数。A类普通股的摊薄后每股收益的计算方法是将所有潜在稀释性证券的假定交易调整后的归属于普通股股东的净亏损除以调整为考虑潜在稀释要素而调整的A类普通股的加权平均数。由于公司在每个报告期内均出现净亏损，因此摊薄后的每股净亏损与每股基本净亏损相同。
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目录
下表列出了用于计算A类普通股基本收益和摊薄后每股收益（以千计，每股信息除外）的分子和分母的对账情况：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
分子-基本型和稀释型
净亏损$(12,967)$(67,986)
减去：业务合并后归属于非控股权益的净亏损(11,039)(60,793)
归属于普通股股东的净亏损$(1,928)$(7,193)
分母-基本且经过稀释
已发行A类普通股的加权平均股数83,320,94358,235,506
A类普通股每股亏损——基本和摊薄后$(0.02)$(0.12)
公司的V-1类普通股和V-3类普通股不参与公司的收益或亏损，因此不是参与证券。因此，没有按照两类方法分别列报V-1类普通股和V-3类普通股的每股基本收益和摊薄后每股收益。
公司使用库存股法和该期间的每股平均市场价格来计算限制性股票单位（“RSU”）、2022年员工股票购买计划（“ESPP”）和认股权证单位的任何潜在稀释效应。截至2023年12月30日的三个月的平均股价为美元43.84。在截至2023年12月30日的三个月中， 10.4百万和 0.5分别与限制性股票单位和认股权证单位相关的百万股可能摊薄的普通股等价物。
14. 股票补偿和认股权证单位
以下两张表格显示了按奖励类型划分的股票薪酬支出，以及股票薪酬支出记录在公司合并运营报表中的位置（以千计）：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
RSU（基于服务和基于性能）$28,987 $49,223 
员工股票购买计划475 317 
股票薪酬支出总额$29,462 $49,540 
股票薪酬支出对按细列项目划分的收入的影响（以千计）：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
收入成本，系统$2,715 $7 
收入成本、软件维护和支持175 9 
收入成本、运营服务541 296 
研究和开发12,297 22,828 
销售、一般和管理13,734 26,400 
股票薪酬支出总额$29,462 $49,540 
截至2023年12月30日的三个月，股票薪酬支出总额与截至2022年12月24日的三个月相比有所下降，这是在业务合并后采用费用确认的等级归属方法于2022年8月向我们的员工发行了限制性股票。2023财年同期没有这样的补助金。在截至2023年12月30日的三个月中，公司的资本为美元0.2与内部使用软件项目相关的财产和设备的数百万美元股票薪酬支出。曾经有 不截至2022年12月24日的三个月的股票薪酬成本资本化。
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搜查令部队
GreenBox 认
2023年7月23日，在与GreenBox签订商业协议时，该公司向Sunlight签发了GreenBox认股权证，总共收购了 11,434,360公司A类普通股的股份，但须遵守一定的归属条件。GreenBox认股权证的授予日公允价值为 $19.90每单位。GreenBox认股权证可以根据GreenBox认股权证条款规定的条件进行归属，因为GreenBox向公司支付了与框架协议有关的额外支出。最多有 八根据支出增量计算的部分款项大约 1,429,295根据GreenBox认股权证条款规定的某些条件，每批可授予额外的认股权证单位。归属后，认股权证单位可以行使价为美元收购41.9719。认股权证单元包含惯常的反稀释、下行和控制权变更条款。购买与GreenBox认股权证相关的单位的权利到期 36框架协议初始期限（即2027年7月23日）结束后的几个月，或框架协议的延长期限（2029年7月23日）（如果适用）结束后的几个月。截至2023年12月30日， 无的 GreenBox Warrant 单位已经归属。
沃尔玛搜查令
2022年5月20日，随着沃尔玛签订第二份经修订和重述的主自动化协议，该公司向沃尔玛签发了认股权证，收购总额不超过 258,972传统仓库A类单位（“2022年5月认股权证”），但须遵守一定的归属条件。2022年5月的认股权证的授予日公允价值为美元224.45。随着公司于2022年6月完成首次公开募股，2022年5月的认股权证被转换为新的认股权证，最多可收购总额为 15,870,411Symbotic Holdings LLC的普通单位（“2022年6月认股权证”，以及根据该认股权证发行的Symbotic Holdings LLC的普通单位，即 “认股权证单位”）。2022年6月的认股权证归于2023财年第二季度，作为该公司在沃尔玛安装的某些系统的安装开始日期 42区域配送中心已经建立。2023年12月，沃尔玛选择以美元的价格大量行使既得认股权证158.7百万。由于这项大规模的活动, 15,870,411向沃尔玛发行了V-1类普通股。
15. 细分和地理信息
该公司的运作是 一运营部门。收入和财产及设备，按地理区域净额，以记录出售或资产的业务实际位置为依据，如下所示：
截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月，按地理区域划分的收入如下（以千计）：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
美国$367,393 $205,420 
加拿大1,057 892 
总收入$368,450 $206,312 
在美国境外产生的收入百分比零零
截至2023年12月30日和2023年9月30日，按地理区域净额计算的财产和设备总额如下（以千计）：
2023年12月30日2023年9月30日
美国$34,414 $33,828 
加拿大576 679 
财产和设备总额，净额$34,990 $34,507 
在美国境外持有的财产和设备的净额百分比2 %2 %
16. 后续事件
公司评估了资产负债表日期之后至未经审计的简明合并财务报表发布之日发生的后续事件和交易。除了这些未经审计的简要报告中所述以外
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在合并财务报表及以下，公司没有在未经审计的简明合并财务报表中发现任何需要调整或披露的后续事件。
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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
以下对我们财务状况和经营业绩的讨论和分析应与我们在2023年12月11日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告以及截至2023年9月30日止年度的经审计的合并财务报表及其相关附注中其他地方的未经审计的简明合并财务报表及其相关附注一起阅读。正如标题为 “前瞻性陈述警示说明” 的部分所讨论的那样，以下讨论和分析包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述，以及假设，如果这些陈述从未实现或被证明不正确，可能会导致我们的结果与此类前瞻性陈述所表达或暗示的结果存在重大差异。可能导致或促成此类差异的因素包括但不限于下文确定的因素，以及下文第二部分第1A项下题为 “风险因素” 的部分中讨论的因素。
公司概述
在 Symbotic，我们的愿景是让供应链更好地为每个人服务。我们通过开发、商业化和部署创新的端到端技术解决方案来实现这一目标，这些解决方案可以显著改善供应链运营。目前，我们为世界上一些最大的零售公司在大型仓库或配送中心自动处理托盘和箱子。我们的系统增强了供应链前端的运营，因此无论履行策略如何，都能使供应链下游的所有供应合作伙伴受益。
Symbotic平台基于一种独特的方法，将商品生产商与最终用户联系起来，解决了两者之间出现的数量、时间和位置不匹配的问题，同时降低了成本。我们平台的底层架构使我们的解决方案与市场上的任何其他解决方案区分开来。它利用完全自主的机器人，由我们支持人工智能的系统软件共同控制，以大规模实现现实世界的供应链改进，这些改善非常引人注目，以至于我们相信我们的方法可以成为仓库运营方式的事实上的标准方法。
合并运营报表的关键组成部分
收入
我们通过设计和安装模块化库存管理系统（“系统”）来创造收入，以自动化客户的卸垛、存储、选择和码垛仓储流程。这些系统既有硬件组件，又有嵌入式软件组件，可以对系统进行编程，使其在特定的客户环境中运行。我们与客户签订合同，其中可能包括设计和安装系统的各种服务组合。这些服务通常是不同的，被列为单独的履约义务。因此，每份客户合同可能包含多项履约义务。我们根据客户是否可以自行或与其他现有资源一起从产品或服务中受益，以及我们向客户提供服务的承诺是否与合同中的其他义务分开，来确定履行义务是否不同。
我们在与客户签订的合同中确定了以下不同的履行义务：
系统：我们设计、组装和安装模块化硬件系统，并执行嵌入式软件的配置。系统包括硬件和嵌入式软件组件的交付，这些组件以永久或定期的本地许可证的形式出售，使客户的卸垛、存储、选择和码垛仓储流程实现自动化。模块化硬件和嵌入式软件无法区分，因为我们的客户无法单独从硬件或软件中受益。因此，它们被视为一项单一的履约义务。系统费用通常为固定或成本加上固定费用金额，应根据从合同开始到最终验收的各种里程碑的实现情况而定。我们的绝大多数嵌入式软件组件是作为永久本地许可证出售的，但是，我们确实出售的基于期限的本地许可证数量不多。
软件维护和支持：软件维护和支持是指为我们的客户提供嵌入式软件许可证的技术支持、更新和升级的支持服务。软件维护和支持服务的费用通常在软件维护和支持服务合同的期限内按季度或按年提前支付，该合同的期限可以从一年到十五年不等，但我们的绝大多数软件维护和支持合同为15年。
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运营服务: 我们为客户提供操作系统的帮助，并确保优化用户体验以提高效率和有效性。运营服务费用通常按月拖欠的时间和材料向客户开具发票，或者采用固定费用结构。
收入成本
我们的每项不同履约义务的收入成本由以下内容构成：
系统：系统收入成本主要包括生产和安装客户系统所消耗的材料和劳动力以及折旧费用。系统的设计、组装和安装包括客户指定的实质性验收标准，允许客户接受或拒绝不符合客户规格的系统。当我们无法在合同开始时客观地确定是否符合验收标准时，与系统相关的收入成本将被递延并在客户最终接受后的某个时间点计入支出。如果在合同开始时可以合理地确定是否接受，则系统收入成本将在发生时记作支出。
软件维护和支持：归因于软件维护和支持的收入成本主要与我们的维护团队的人力成本有关，他们为客户提供例行技术支持以及维护更新和升级。软件维护和支持收入成本在发生时记作支出。
运营服务：运营服务收入成本主要包括我们的运营团队的人工成本，该团队向我们的客户提供服务，让他们在配送中心运行系统。运营服务收入成本在发生时记作支出。
研究和开发
我们产品的研发所产生的成本按实际发生的费用记作支出。研发成本包括新产品和服务的设计和开发所涉及的人员、合同服务、材料和间接成本以及折旧费用。
销售、一般和管理
销售、一般和管理费用包括与客户合同满意度或研发不直接相关的所有成本。销售、一般和管理费用包括我们的销售和管理职能项目，例如销售、财务、法律、人力资源和信息技术支持。这些职能包括工资和福利以及其他人事相关成本、维护和供应、外部法律、会计和其他咨询服务的专业费用、无形资产摊销和折旧费用等项目的成本。
其他收入（支出），净额
其他收入（支出），净额主要包括我们的货币市场账户中获得的股息和利息收入，以及与货币资产和负债相关的外币交易损益的影响。
所得税
对于我们在Symbotic Holdings LLC的任何应纳税收入或亏损中的可分配份额，除了州和地方所得税外，我们还需要缴纳美国联邦所得税。我们还有外国子公司，这些子公司在其当地司法管辖区需要缴纳所得税。
截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月的经营业绩
下表列出了我们在所列期间的经营业绩以及占这些时期总收入的百分比。这些数据来自本10-Q表季度报告中未经审计的简明合并财务报表，我们认为，这些调整包括所有调整，仅包括正常的经常性调整，我们认为这些调整是公允列报所列中期财务状况和经营业绩所必需的。财务业绩的逐期比较不一定表示未来各期将取得的财务业绩。
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在已结束的三个月中
2023年12月30日2022年12月24日
（以千计）
收入：
系统$356,212 $197,901 
软件维护和支持2,169 1,237 
运营服务10,069 7,174 
总收入368,450 206,312 
收入成本：
系统286,403 160,931 
软件维护和支持1,726 1,671 
运营服务10,214 8,516 
总收入成本298,343 171,118 
毛利70,107 35,194 
运营费用：
研究和开发费用42,144 50,740 
销售费用、一般费用和管理费用47,012 54,023 
运营费用总额89,156 104,763 
营业亏损(19,049)(69,569)
其他收入，净额6,199 1,834 
所得税前亏损(12,850)(67,735)
所得税支出(117)(251)
净亏损$(12,967)$(67,986)

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在已结束的三个月中
2023年12月30日2022年12月24日
收入：
系统97 %96 %
软件维护和支持1 1 
运营服务3 3 
总收入100 100 
收入成本：
系统78 78 
软件维护和支持— 1 
运营服务3 4 
总收入成本81 83 
毛利19 17 
运营费用：
研究和开发费用11 25 
销售费用、一般费用和管理费用13 26 
运营费用总额24 51 
营业亏损(5)(34)
其他收入，净额2 1 
所得税前亏损(3)(33)
所得税支出— — 
净亏损(4)%(33)%
*百分比基于实际值。由于四舍五入，总数可能不相和。
截至2023年12月30日的三个月，与截至2022年12月24日的三个月相比
收入
在已结束的三个月中改变
2023年12月30日2022年12月24日金额%
（千美元）
系统$356,212 $197,901 $158,311 80 %
软件维护和支持2,169 1,237 932 75 %
运营服务10,069 7,174 2,895 40 %
总收入$368,450 $206,312 $162,138 79 %

在截至2023年12月30日的三个月中，系统收入与截至2022年12月24日的三个月相比有所增加，这是因为在截至2023年12月30日的财政季度中，有37个系统部署正在进行中，而2022财年同期正在进行22个系统部署。部署仓库自动化系统所带来的增长主要是由于与沃尔玛签订了持续的主自动化协议，根据该协议，我们将在沃尔玛的所有42个区域配送中心安装和实施仓库自动化系统，随着仓库自动化系统的安装和实施，到2028财年，预计该协议将继续产生系统收入。
软件维护和支持收入的增加是由于根据软件维护和支持合同又增加了四个站点，这为我们截至2023年12月30日的三个月与截至2022年12月24日的三个月相比的软件维护和支持收入余额做出了贡献。
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运营服务收入的增加归因于截至2023年12月30日的三个月中，我们提供运营服务的站点与截至2022年12月24日的三个月相比有所增加，这是由于该期间部署的系统数量与去年相比有所增加。
毛利
下表列出了我们截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月的毛利：
在已结束的三个月中改变
2023年12月30日2022年12月24日金额
（以千计）
系统$69,809 $36,970 $32,839 
软件维护和支持443 (434)877 
运营服务(145)(1,342)1,197 
毛利总额$70,107 $35,194 $34,913 

在截至2023年12月30日的三个月中，系统毛利与截至2022年12月24日的三个月相比增加了3,280万美元，这是由于在截至2023年12月30日的财政季度中正在进行37个系统部署，而2022财年同期正在进行22个系统部署。
软件维护和支持毛利的增加是由于截至2023年12月30日的三个月收入增加，而我们的维护和支持服务成本保持相对平稳。
运营服务毛利润的增长是由我们提供运营服务的站点数量的增加以及现有运营服务场所效率的提高所推动的。
研究和开发费用
在已结束的三个月中改变
2023年12月30日2022年12月24日金额%
（千美元）
研究和开发$42,144 $50,740 $(8,596)(17)%
占总收入的百分比11 %25 %

与截至2022年12月24日的三个月相比，截至2023年12月30日的三个月的研发费用减少的原因如下：
改变
（以千计）
与员工相关的成本$(10,456)
与原型相关的成本、分配的管理费用及其他1,860 
$(8,596)

员工相关成本下降的主要原因是股票薪酬支出和承包商支出减少。当我们将费用确认的等级归属方法应用于所有仅限服务条件的股票薪酬奖励时，由于2023财年第一季度确认了在业务合并后向员工发行限制性股票的费用，截至2022年12月24日的三个月中产生的支出有所增加。此外，由于雇用了全职员工和将某些业务活动外包给第三方，我们与承包商相关的费用有所减少。随着我们继续发展软件和硬件工程，工资相关成本的增加部分抵消了这些下降
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各组织将支持关键项目的开发，例如下一代自动驾驶电动汽车机器人，并支持我们的人工智能和分析能力的持续扩展。
与截至2022年12月24日的三个月相比，截至2023年12月30日的三个月中，原型相关成本、分配的管理费用和其他费用有所增加，这主要是由于我们努力扩大当前产品供应，原型费用增加。
销售、一般和管理费用
在已结束的三个月中改变
2023年12月30日2022年12月24日金额%
（千美元）
销售、一般和管理$47,012 $54,023 $(7,011)(13)%
占总收入的百分比13 %26 %

与截至2022年12月24日的三个月相比，截至2023年12月30日的三个月的销售、一般和管理费用减少的原因如下：
改变
（以千计）
与员工相关的成本$(13,323)
分配的管理费用及其他6,312 
$(7,011)

员工相关成本下降的主要原因是股票薪酬支出和承包商支出减少。当我们将费用确认的等级归属方法应用于所有仅限服务条件的股票薪酬奖励时，由于2023财年第一季度确认了在业务合并后向员工发行限制性股票的费用，截至2022年12月24日的三个月中产生的支出有所增加。此外，由于雇用了全职员工和将某些业务活动外包给第三方，我们与承包商相关的费用有所减少。随着业务的持续增长，员工产生的差旅相关费用的增加部分抵消了这些下降。
随着员工基础和基础设施的持续增长，分配的管理费用和其他支出增加的主要原因是与去年相比信息技术相关成本以及审计、税收和法律费用有所增加。
其他收入，净额
在已结束的三个月中改变
2023年12月30日2022年12月24日金额%
（千美元）
其他收入，净额$6,199 $1,834 $4,365 238 %
占总收入的百分比2 %1 %

与截至2022年12月24日的三个月相比，截至2023年12月30日的三个月净收入有所增加，这是由于利率提高导致投资现金余额和有价证券的利息收入增加。
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所得税
在已结束的三个月中改变
2023年12月30日2022年12月24日金额%
（千美元）
所得税支出$(117)$(251)$(134)(53)%
占总收入的百分比— %— %
与截至2022年12月24日的三个月相比，截至2023年12月30日的三个月所得税支出的减少归因于我们的国际税收支出的增加，但与州所得税相关的支出的减少所抵消。
非公认会计准则财务指标
除了根据美利坚合众国公认的会计原则（GAAP）提供财务衡量标准外，我们还提供其他未根据公认会计原则或非公认会计准则财务指标编制的财务指标。除了公认会计准则财务指标外，我们还使用这些非公认会计准则财务指标来了解和比较各个会计期的经营业绩，用于财务和运营决策，用于规划和预测目的，衡量高管薪酬并评估我们的财务业绩。这些非公认会计准则财务指标是调整后息税折旧摊销前利润、调整后毛利率和调整后毛利率，如下所述。
我们认为，这些非公认会计准则财务指标反映了我们的持续业务，可以对业务趋势进行有意义的比较和分析，因为这有助于比较不同会计期的财务业绩以及同行公司的财务业绩。我们还认为，这些非公认会计准则财务指标使投资者能够以与我们相同的方式评估我们的经营业绩和未来前景。这些非公认会计准则财务指标可能不包括本质上可能不寻常、不经常发生或无法反映我们持续经营业绩的支出和收益。
非公认会计准则财务指标不能取代我们公认会计准则财务指标的列报，只能用作我们根据公认会计原则公布的财务业绩的补充，而不是替代业绩。
我们认为调整后的息税折旧摊销前利润是衡量我们业务运营实力和业绩的重要指标，也是衡量我们历史经营趋势的良好指标。调整后的息税折旧摊销前利润取消了我们认为不属于核心业务的项目。我们将调整后的息税折旧摊销前利润定义为GAAP净亏损，不包括以下项目：利息收入；所得税；有形和无形资产的折旧和摊销；股票薪酬；首席执行官过渡费用；合资企业成立费；以及可能不时产生的其他不经常出现的项目。
非公认会计准则调整以及我们将其排除在非公认会计准则财务指标之外的依据概述如下：
•基于股票的薪酬— 尽管股票薪酬是支付给员工的薪酬的重要方面，但授予日期的公允价值会根据拨款时的衍生股价、不同的估值方法、主观假设和奖励类型的多样性而有所不同。这使得我们当前的财务业绩与之前和未来时期的比较难以解释；因此，我们认为，将股票薪酬排除在非公认会计准则财务指标中是有用的，这样可以突出我们的业务表现，也符合许多投资者评估我们的业绩以及将我们的经营业绩与同行公司进行比较的方式。
•首席执行官过渡费 – 首席执行官过渡费用是指与我们在2022年11月与迈克尔·洛帕科签订的离职协议相关的费用。我们将这些首席执行官过渡费用排除在我们的非公认会计准则财务指标中，以便对我们的经营业绩与前期以及同行公司的经营业绩进行有用的比较，因为这些金额不能代表我们的正常经营活动。
•合资企业组建费— 合资企业成立费是指与成立GreenBox相关的费用，GreenBox成立于2023年7月21日。它主要包括投资银行费用、律师费、交易费、咨询费和某些其他专业费用。我们将合资企业组建费排除在非公认会计准则财务指标中，以便对我们的经营业绩与前几期和同行公司进行有用的比较，因为这些金额因合资企业的规模而有很大差异，并不反映我们的核心业务。
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下表对截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月（以千计）的GAAP净亏损与调整后的息税折旧摊销前利润进行了对账：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
净亏损$(12,967)$(67,986)
利息收入(6,149)(1,833)
所得税支出117 251 
折旧和摊销2,565 1,695 
基于股票的薪酬29,462 49,540 
首席执行官过渡费— 2,026 
合资企业组建费1,089 — 
调整后 EBITDA$14,117 $(16,307)
我们认为调整后的毛利润率和调整后的毛利率是重要的盈利能力指标，我们在财务和运营决策以及整体经营业绩评估中使用这些指标。我们将调整后毛利（非公认会计准则财务指标）定义为GAAP毛利，不包括以下项目：折旧和股票薪酬支出。我们将调整后毛利率（非公认会计准则财务指标）定义为非公认会计准则调整后毛利除以总收入。下表将报告期内GAAP毛利与调整后毛利以及毛利率与调整后毛利率（千美元）进行了对账：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
毛利$70,107 $35,194 
折旧93 186 
基于股票的薪酬3,431 312 
调整后的毛利$73,631 $35,692 
毛利率19.0 %17.1 %
调整后的毛利率20.0 %17.3 %
流动性和资本资源
截至2023年12月30日，我们的主要流动性来源是行使认股权证时收到的现金、有价证券到期所得的收益以及客户系统安装合同开始和延续时从客户那里获得的现金。
下表显示了截至2023年12月30日和2022年12月24日的三个月中，（用于）经营活动提供的净现金、（用于）投资活动提供的净现金以及融资活动提供的净现金：
三个月已结束
2023年12月30日2022年12月24日
（以千计）
提供的净现金（用于）：
经营活动$(30,150)$101,052 
投资活动$98,690 $(103,803)
筹资活动$158,646 $— 
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运营活动
我们（用于）经营活动提供的净现金包括经某些非现金项目调整后的净亏损，包括折旧和摊销、外币损益、超额和过期库存准备金、股票薪酬以及运营资产和负债的变化。营运资金项目的主要变化，例如应收账款和递延收入的变化，是客户与系统安装相关的付款时间差异以及我们为履行系统安装履行义务而产生的相关成本造成的。这可能会导致该期间的运营现金流来源或用途，具体取决于收到付款的时间与履行系统安装履行义务的对比。
在截至2023年12月30日的三个月中，用于经营活动的净现金为3,020万美元。用于经营活动的净现金主要是由于我们的净亏损为1,300万美元，经非现金项目调整后的净亏损为3,280万美元，主要包括320万美元的折旧和摊销以及2950万美元的股票薪酬，以及用于运营资产和负债的4,990万美元现金。4,990万美元的运营资产和负债中使用的现金主要是由净营运资金变动推动的，包括向供应商支付现金的时间和客户的现金收入。
在截至2022年12月24日的三个月中，经营活动提供的净现金为1.011亿美元。经营活动提供的净现金主要是由于我们的净亏损为6,800万美元，经非现金项目调整后的净亏损为5,160万美元，主要包括210万美元的折旧和摊销以及4,950万美元的股票薪酬，由1.174亿美元的运营资产和负债提供的现金所抵消。运营资产和负债提供的现金为1.174亿美元，主要是由净营运资金变动推动的，包括向供应商支付现金的时间和客户的现金收入、截至2022年12月24日的三个月中库存购买量的增加，这是因为我们购买了更多库存，以满足客户即将安装的与沃尔玛主自动化协议和其他客户合同相关的仓库自动化系统的安装时间表，以及该公司的递延收入的增加由于活跃的系统安装项目数量增加，截至2022年12月24日的三个月。
投资活动
我们的投资活动主要包括购买不动产和设备、内部使用软件开发成本的资本化、有价证券的购买以及有价证券到期的收益。
在截至2023年12月30日的三个月中，投资活动提供的净现金和现金等价物主要由某些美国国债到期时的1.50亿美元收益驱动，但被购买的4,830万美元美国国债和220万美元的房地产和设备所抵消。
在截至2022年12月24日的三个月中，用于投资活动的净现金和现金等价物包括700万美元购买的房产和设备。此外，在截至2022年12月24日的三个月中，我们以9,680万美元的价格购买了美国国债。
融资活动
我们的融资活动通常包括与限制性股票单位和ESPP股权激励计划相关的付款和收益，还包括行使向沃尔玛发行的既得认股权证的收益。
在截至2023年12月30日的三个月中，沃尔玛的既得认股权证于2023年12月总行使后，我们获得了1.587亿美元的现金。在截至2023年12月30日的三个月中，没有发生其他重大融资活动。在截至2022年12月24日的三个月中，我们没有进行任何从融资活动中获得收益或使用现金的交易。
合同义务和承诺及流动性展望
从历史上看，我们的运营现金流和股权注入足以为我们的运营活动和其他现金需求提供资金。截至2023年12月30日，我们的现金及现金等价物余额为4.86亿美元，短期可供出售的有价证券余额为1.890亿美元。截至2023年12月30日的三个月，我们的现金需求主要与库存采购，以便按照我们的安装时间表有序地向客户交付我们的仓库自动化系统，购买有价证券以实现现金余额构成的多样化以及资本支出。
根据我们目前的业务计划，我们预计我们当前的现金和现金等价物、无限制的有价证券、营运资金以及我们预测的运营现金流将足以满足至少未来12个月可预见的现金需求。除了经常性运营费用外，我们可预见的现金需求还包括我们的预期资本
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支持扩大基础设施和员工队伍的支出以及最低合同义务。合同义务是我们有义务支付的现金，作为我们在业务过程中签订的某些合同的一部分。我们的合同义务包括合并资产负债表中包含的经营租赁负债以及与具有法律约束力的协议相关的供应商承诺。自2023年9月30日以来，我们的经营租赁现金要求没有重大变化，并在附注5中披露， 租赁，包含在本10-Q表季度报告的其他地方。
下表汇总了截至2023年12月30日我们对供应商承诺的当前和长期物资现金需求：
到期款项：
总计少于 1 年1-3 年3-5 年超过 5 年
（以千计）
供应商承诺$1,243,711 $1,221,226 $22,462 $23 $— 
我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括我们的增长率、支持研发工作的支出时机和范围、销售和营销活动的扩大、新的和增强的产品和服务的推出以及未来收购技术或业务的成本。如果需要外部来源的额外融资，我们可能无法以可接受的条件筹集资金。
关键会计政策与估计
与截至2023年9月30日止年度的经审计的合并财务报表及其相关附注中披露的关键会计政策和估计相比，在截至2023年12月30日的三个月中，我们的关键会计政策和估计没有重大变化，这些政策和估计包含在2023年12月11日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中。
资产负债表外安排
截至2023年12月30日，我们没有S-K法规第303（b）项第8号指令所定义的资产负债表外安排。
最近的会计公告
有关近期会计声明的信息，请参阅本10-Q表季度报告其他地方未经审计的简明合并财务报表附注中的 “最近发布的会计公告和最近通过的会计公告”。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
自从我们在2023年12月11日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中第7A项 “市场风险的定量和定性披露” 中提出陈述以来，我们对市场风险敏感度的评估没有发生重大变化。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
截至本10-Q表季度报告所涉期末，我们的管理层在首席执行官和首席财务官（分别为我们的首席执行官和首席财务官）的参与下，评估了《交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条中规定的披露控制和程序的有效性。《交易法》中定义的 “披露控制和程序” 一词是指公司的控制措施和其他程序，旨在确保在证券交易委员会规则和表格规定的期限内，记录、处理、汇总和报告公司根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息。披露控制和程序包括但不限于控制措施和程序，旨在确保公司在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息得到积累并酌情传达给公司管理层，包括其主要执行官和首席财务官或履行类似职能的人员，以便及时就所需的披露做出决定。管理层认识到，任何控制措施
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而程序无论设计和运作多么周密, 都只能为实现其目标提供合理的保证, 管理层在评估可能的控制和程序的成本效益关系时必须作出判断.根据对截至2023年12月30日的披露控制和程序的评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至该日，我们的披露控制和程序在合理的保证水平上有效。
财务报告内部控制的变化
除下文所述外，在本季度报告所涉期间，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能影响我们对财务报告的内部控制的变化。
该公司正在完成其新的企业资源规划（“ERP”）系统的实施，即SAP的S4/HANA，该系统预计将提高某些财务和相关业务流程的效率。很大一部分实施已在本期完成；但是，公司继续扩大该系统的使用范围，该系统旨在支持公司持续增长的业务需求。SAP的S4/HANA的实施有望通过自动化某些手动流程以及标准化整个组织的业务流程和报告来加强财务控制。在这段变更期间，公司将继续评估和监督财务报告的内部控制措施，并将继续评估相关关键控制措施的运营有效性。有关与实施新系统相关的风险的讨论，请参阅第一部分第1A项，风险因素。
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼
我们可能会不时受到正常业务过程中产生的各种索赔、诉讼以及其他法律和行政诉讼的约束。其中一些索赔、诉讼和其他程序可能涉及高度复杂的问题，这些问题存在很大的不确定性，并可能导致损害赔偿、罚款和罚款、非金钱制裁或救济。当我们确定可能出现不利结果并且可以合理估计损失金额时，我们打算确认索赔或未决诉讼准备金。由于诉讼固有的不确定性，最终结果或实际和解费用可能与估计存在重大差异。
第 1A 项。风险因素
我们在业务过程中面临各种风险和不确定性。有关这些风险的详细讨论，请参阅我们于2023年12月11日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中题为 “风险因素” 的部分。这些风险因素和以下风险因素中强调的任何事项都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们正在实施新的企业资源规划系统，该系统实施过程中的挑战可能会影响我们的业务和运营。
我们正在完成为期多年的复杂新企业资源规划系统的实施。ERP系统的实施需要将新的ERP系统与多个新的和现有的信息系统和业务流程整合在一起，其设计目的是准确维护我们的账簿和记录，并向我们的管理团队提供对业务运营至关重要的信息。我们的企业资源规划系统的实施将继续需要持续的维护和监测。在ERP系统稳定和成熟之前，从我们的旧系统转换为新的ERP系统可能会导致效率低下。我们新的ERP系统的实施要求对财务报告采用新的程序和许多新的控制措施。这些程序和控制措施的运作尚未成熟。如果我们无法充分实施和维护与新的ERP系统相关的程序和控制措施，那么我们编制及时准确的财务报表或遵守适用法规的能力可能会受到损害，并影响我们对财务报告内部控制有效性的评估。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
2022年5月20日，随着沃尔玛签订第二份经修订和重述的主自动化协议，该公司向沃尔玛签发了认股权证，收购总额不超过258,972套传统仓库A类单元（“2022年5月认股权证”），但须遵守一定的归属条件。2022年5月认股权证的授予日公允价值为224.45美元。随着公司于2022年6月完成首次公开募股，2022年5月的认股权证被转换为新的认股权证，用于收购Symbotic Holdings LLC最多15,870,411个普通单位（“2022年6月认股权证”，以及根据该认股权证发行的Symbotic Holdings LLC的普通单位，“认股权证单位”）。2022年6月的认股权证归属于
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2023 年 1 月 14 日，因为该公司在沃尔玛的 42 个区域配送中心安装的某些系统的安装开始日期已经到来。沃尔玛于2023年12月12日以1.587亿美元的价格行使了2022年6月的认股权证。通过这次总收购，向沃尔玛发行了15,870,411股公司V-1类普通股和相同数量的Symbotic Holdings LLC普通股。
公司根据《证券法》第4（a）（2）条和/或根据《证券法》颁布的D条例第506条发行了上述每种证券，作为无需根据《证券法》第5条进行注册的交易。
第 3 项。优先证券违约
没有。
第 4 项。矿山安全披露
不适用。
第 5 项。其他信息
在截至2023年12月30日的财政季度中，根据《交易法》第16a-1（f）条的定义，以下董事和高级管理人员， 采用要么 终止第 S-K 号法规第 408 项所定义的 “第 10b5-1 条交易安排” 或 “非规则 10b5-1 交易安排”：
开启 2023年12月14日, 梅琳·圣蒂尔, a 董事公司的， 根据规则 10b5-1 订立交易计划《交易法》。Saintil女士的第10b5-1条交易计划规定，最多可出售 23,385根据《交易法》第16a-1（a）条的定义，Saintil女士是受益所有人的A类普通股股票。Saintil女士的第10b5-1条交易计划将于2024年12月30日到期，如果交易安排下的所有交易都已完成，则更早到期。该交易安排旨在满足《交易法》第10b5-1（c）条中的肯定辩护。
开启 2023年12月14日, 威廉·博伊德，该公司的 首席战略官, 根据规则 10b5-1 订立交易计划《交易法》。博伊德先生的第10b5-1条交易计划规定出售他在各种RSU补助金归属后已经收到或将要获得的A类普通股。博伊德先生的10b5-1交易计划要求出售他在未来归属某些未偿还的股票奖励时可能获得的一定比例的股份，其中不包括我们为缴纳适用税收而扣留的任何股份。要预扣的股票数量，以及根据博伊德先生的10b5-1交易计划出售的确切股票数量，只能在未来归属事件发生时确定。就本披露而言，在不减去未来归属活动中应扣留的任何股份的情况下，根据博伊德先生的10b5-1交易计划可以出售的最大股票总数为 26,477A类普通股的股份。博伊德先生的第10b5-1条交易计划将于2024年11月15日到期，如果交易安排下的所有交易都已完成，则更早到期。该交易安排旨在满足《交易法》第10b5-1（c）条中的肯定辩护。
我们的某些董事或高级管理人员已根据《美国国税法》第401（k）条的规定选择参与和参与我们的激励性薪酬计划、ESPP或固定缴款福利计划，并且可能不时选择扣留股份以支付预扣税款或支付期权行使价，期权行使价可能旨在满足第10b5-1条规定的肯定辩护条件《交易法》或可能构成非规则 10b5—1 的交易安排（定义见法规 S-K) 第 408 (c) 项。
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第 6 项。展品
以下所列证物以引用方式归档或纳入本报告。
展览描述
10.1#
Symbotic LLC 与 Walter Odisho 之间签发的截至 2023 年 1 月 13 日的录取通知书
31.1
根据经修订的 1934 年《证券交易法》第 13a-14 (a) 条/第 15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证
31.2
根据经修订的 1934 年《证券交易法》第 13a-14 (a) 条/第 15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证
32.1
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证
32.2
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席财务官进行认证
101.SCH内联 XBRL 分类扩展架构文档
101.CAL内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档
101.DEF内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档
101.LAB内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档
101.PRE内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档
104封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，附录 101.* 中包含适用的分类扩展信息）
# 表示管理合同或补偿计划


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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


日期：2024 年 2 月 8 日
                    
Symbotic Inc.
来自：/s/ 卡罗尔·希伯德
姓名：卡罗尔·希伯德
标题：首席财务官兼财务主管
（首席财务官）
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