附件19
EVGO Inc.INSIDER交易政策
(自2023年12月21日起修订和重述)
本内幕交易政策(下称“政策”)为eVgo Inc.及其附属公司(“本公司”)的董事、高级管理人员、员工及顾问提供有关本公司证券(如本公司普通股、买卖普通股、认股权证及可转换证券的期权)及与本公司普通股有关的衍生证券(不论是否由本公司发行)的交易指引。本政策是指上一句中列出或描述的所有证券，统称为“公司证券”。这些准则经过合理设计，以促进遵守适用的证券法律、规则和法规。
本政策适用于公司的所有董事、高级管理人员、员工和任何知悉有关公司的重大、非公开信息(定义见下文)的顾问。本政策适用的人在本政策中称为“内部人”，或者，如果是第二人称，则称为“您”和“您的”。所有内部人员必须严格遵守本政策，并确保其各自的相关人员(定义如下)遵守本政策。
本公司保留随时修改或撤销本政策或其任何部分的权利，并有权随时采取不同的政策和程序。如果本政策与公司分发的任何其他材料之间有任何冲突或不一致，应以本政策为准。如果法律与本政策相抵触，您必须遵守法律。
您应仔细阅读本政策，向合规官员提出任何问题(如下文第六节所述)，并根据公司的电子认证程序及时确认收到本政策。
| I. | 定义和解释 |
| A. | 材料，非公开信息 |
| 1. | 什么信息是“材料”？ |
不可能定义所有类别的材料信息。然而，如果信息在很大程度上被认为对合理的投资者作出关于购买或出售公司证券的投资决定是重要的，则该信息应被视为重要信息。合理地可能影响公司证券价格的信息(无论是积极的还是消极的)几乎总是重要的。
虽然根据这一标准可能很难确定特定信息是否重要，但某些类别的信息特别敏感，作为一般规则，应始终被视为重要信息。材料信息的常见示例包括：
| ● | 未公布的财务业绩(年度、季度或其他)； |
| ● | 未公布的未来盈利或亏损预测或其他盈利指引； |
| ● | 即将合并或拟议合并的消息； |
| ● | 待完成或拟进行的重大收购或出售重大资产的消息； |
| ● | 即将宣布破产或财务流动性问题； |
| ● | 重大客户或供应商的损益； |
| ● | 公司分配或分红政策的变化； |
| ● | 股票分割; |
| ● | 公司或其子公司的信用评级发生变化； |
| ● | 拟发行的股权或债券； |
| ● | 诉讼或监管程序方面的重大进展； |
| ● | 管理层的变动；以及 |
| ● | 重大网络安全事件，如重大数据泄露。 |
以上列表仅用于说明目的。如果证券交易成为审查的对象，则将在事后进行审查，并采取事后诸葛亮的方式。因此，在进行任何证券交易之前，您应仔细考虑美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)和其他机构在事后可能如何看待这笔交易，并披露所有事实。
| 2. | 什么是“非公开”信息？ |
如果信息以前没有向公众披露，并且在其他方面不能向投资公众普遍获得，则该信息是“非公开的”。为了使信息被认为是“公开的”，它必须以一种让投资公众普遍获得的方式广泛传播，并且投资公众必须有时间充分吸收这些信息。一般来说，在信息被视为公开之前，应在信息发布后留出两个完整的交易日(定义如下)作为合理的等待期。
| B. | 相关人士 |
“相关人士”指，就公司内部人士而言：
| ● | 居住在该知情人家中的任何家庭成员；以及 |
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| ● | 内幕人士指挥、影响或控制其证券交易的任何其他个人或实体。 |
| C. | 交易日 |
“交易日”是指国家证券交易所或场外交易公告牌报价系统开放交易的日子，“交易日”从交易开始时开始。
| D. | 交易/交易 |
与公司证券有关的“交易”或“交易”包括任何购买、出售、贷款、捐赠、赠与或任何其他转让或处置，或从事上述活动的任何要约。
| 二、 | 一般政策 |
本政策禁止内部人士直接或间接交易本公司的证券，或在知悉有关本公司的重大非公开信息的情况下，向可能交易本公司证券的其他人“提供小费”。这些违法行为通常被称为“内幕交易”。
| A. | 利用材料、非公开信息进行交易 |
除本政策另有允许外，任何内部人士或相关人士不得参与任何涉及买卖本公司证券的交易，包括任何购买或出售本公司证券的要约，自他或她知悉有关本公司的重大、非公开资料之日起至该等资料不再属重大或不再公开之日止(定义见第I.A节)。
| B. | 向他人提供重要的、非公开的信息 |
任何内部人士不得直接或间接向任何其他人士(包括相关人士)披露或透露重大非公开信息，而该人士可根据该等重大非公开信息进行本公司证券交易，任何内部人士或任何相关人士亦不得直接或间接向任何其他人士提出有关交易本公司证券的建议或表达意见。
| C. | 材料的机密性，非公开信息 |
与公司有关的材料、非公开信息是公司的财产，未经授权披露材料、非公共信息是被禁止的。如果内部人士收到来自公司外部(如证券分析师)的任何询问(特别是财务结果和/或预测)，这些信息可能是重要的、非公开信息，则应将询问提交给合规官。
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| D. | 特殊交易和禁止交易 |
由于本公司认为其内部人士从事涉及某些证券的某些交易(包括短期或投机性交易)存在更高的法律风险及/或出现不当或不适当的行为，因此本公司的政策是其内部人士不得参与下述任何交易。为免生疑问，除须遵守适用法律外，本节第二节D.所述的禁止及批准规定仅适用于董事或高级管理人员以个人身份持有的公司证券，不适用于他们可能因与任何控股股东或其关联公司的关系而被视为实益持有或控制的公司证券。
| 3. | 卖空。卖空指的是出售借来的公司证券的做法，理论上认为这些证券可以在以后以较低的价格回购。这种做法还包括“对着盒子卖空”，即用卖空来抵消您或您的相关人士继续持有的相同数量的公司证券。本政策禁止卖空。 |
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贷款。在某些情况下，当您知道重大的、非公开的信息时，止赎销售可能会导致非法的内幕交易。由于这一风险，公司董事和员工被禁止质押公司证券作为抵押品，除非他们事先获得合规官员的批准。
| E. | 获豁免的交易 |
除特别注明外，本政策不禁止以下交易：
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遵守本公司当时有效的自动出售保险政策或类似政策下提供的默认机制。然而，该政策确实适用于在任何完全价值奖励下收购的股票的任何市场销售，但不适用于上一句所述的情况。
| (a) | 选择增加或减少将分配给公司股票基金的内部人士定期供款的百分比； |
| (b) | 选择在计划内将现有账户余额转入或转出公司股票基金； |
| (c) | 选择以内部人士的401(K)计划账户借款，如果贷款将导致内部人士的部分或全部公司股票基金余额清算；以及 |
| (d) | 如果预付款将导致贷款收益分配给公司股票基金，则选择预付计划贷款。 |
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| 7. | 共同基金交易。本政策不适用于投资于公司证券的共同基金的交易。 |
| F. | 终止后交易 |
即使在内幕人士终止与本公司的雇佣关系或其他服务关系后，本政策所载指引仍适用于本公司的证券交易，如下所述：(I)如果内幕人士在其雇佣或服务关系终止时知悉重大、非公开信息，则第二节A至第二节B所述的禁止措施应继续适用，直至该等信息不再重要或不再是第一节A所界定的非公开信息为止；及(Ii)如果内幕人士的雇佣或服务关系在季度封闭期内终止(如第III.A节所界定)，第III.A节中关于该封闭期的禁令应继续适用，直到紧接该封闭期之后的第一个交易窗口(如第III.A节所定义)的第一天为止。
| 三. | 针对某些内部人士的额外交易指引和要求 |
| A. | 禁售期和交易窗口 |
自每个财政季度或年度结束前第七个历日收市起至该财政季度或年度财务业绩公开披露日期后两个完整交易日后结束的期间(“封闭期”)，从遵守适用证券法律的角度来看，是本公司证券交易的特别敏感时期。这种敏感性是由于这样一个事实，即在停电期间，内部人士更有可能了解有关该季度预期财务业绩的重大非公开信息。出于这个原因，禁止所有内部人士在封杀期间进行交易。为免生疑问，除封闭期外的所有交易日均应构成“交易窗口”，除非本公司另有规定禁止交易，如下所述。
本公司亦可不时禁止某些内部人士买卖本公司的证券，原因是本公司已知而尚未向公众披露的事态发展。在此情况下，被本公司通知的内部人士不得从事任何涉及本公司证券的交易，直至该信息已公开至少两个完整的交易日，并且不应向其他人披露停牌的事实。
应注意的是，即使在交易窗口期间，任何知晓与公司有关的重大、非公开信息的人都不应参与公司证券的任何交易，直到该信息已公开至少两次
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完整交易日，不论公司是否已向该人士建议停牌。在交易窗口期间，公司证券的交易不应被视为“安全港”，所有内部人士都应始终保持良好的判断力。
| B. | 行业的预先清关 |
本公司已决定，本公司确定的某些内部人士，包括本公司的董事和高管，以及本公司如此通知的任何其他个人(统称为“预结算小组”)，即使在交易窗口期间，也不得在未首先遵守本公司的“预结算”程序的情况下交易本公司的证券。Pre-Clearance Group的每个成员在开始交易本公司的证券之前，应联系本公司的首席法务官或他们指定的人。首席法律事务主任会在有需要时征询高级管理层的意见，然后才进行任何拟议的交易。
请注意，对拟议交易的清算不构成关于结算前集团成员不拥有重大非公开信息的法律建议，也不承认该成员不承担适用证券法下的责任。
为免生疑问，本第三节所述针对某些内部人士的额外交易指引和要求，包括有关禁售期和结算前要求的限制，不适用于本政策不适用的那些交易，包括第二节E节“豁免交易”标题下所述的交易和第四节所述的那些交易。
| 四、 | 计划中的交易计划 |
《交易法》下的规则10b5-1(“规则10b5-1”)为内幕交易责任提供了肯定的辩护，这些内幕交易与预先计划的证券交易有关，即使在内幕人士掌握重要的非公开信息的情况下也会发生。为了有资格在本政策下依赖这一抗辩，您必须为公司证券交易订立一份书面交易计划，该计划必须满足规则10b5-1的要求(“规则10b5-1计划”)，并满足以下最低要求：
| A. | 预审批和政策合规性：每个规则10b5-1计划(以及对规则10b5-1计划的任何修改)必须事先得到合规官的批准，并符合本政策。请注意，这种预先批准并不是确定任何特定的规则10b5-1计划或对其的修改足以满足规则10b5-1的要求。 |
| B. | 时机和修改：您只能在以下情况下采用或修改规则10b5-1计划：(1)您不知道材料、非公开信息，以及(2)禁售期或对您个人的任何交易禁令都不生效，如第III.A节所述。 |
| C. | 持续时间： 规则10b5-1计划必须自采用起至少有一年的期限。如果您的规则10b5-1计划在一年前根据其条款终止 |
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| 通过后，您可以根据下文定义的“冷静期”和本政策中解释的其他要求采用新的交易计划。 |
| D. | “冷静期”：你不能立即在规则10b5-1计划下交易。美国证券交易委员会要求，从一项计划的通过或修改到该计划下的第一笔交易之间要有一段“冷静期”。“冷静期”的长短取决于你是谁： |
| a. | 对于所有董事和高级管理人员(根据规则16a-1(F)的定义)，第一笔交易不得在后来(A)在通过或修改交易计划后90天内，或(B)在采用或修改交易计划的会计季度的公司财务业绩表格10-K和10-Q中披露后两个工作日内(但不超过交易计划通过或修改后120天)。 |
| b. | 对于所有其他交易，交易计划下的第一笔交易可能要到计划通过或修改后30天才能进行。 |
| E. | 单一交易规则10b5-1计划：规则10b5-1旨在实现公开市场买入或出售证券总金额作为单一交易的计划是允许的，但在12个月期间，您只能有一个这样的单一交易规则10b5-1计划。 |
| F. | 证书：董事和高级管理人员必须在他们的规则10b5-1计划中包括一份关于规则10b5-1所要求的某些事项的证明。 |
| G. | 第16条申报：董事和高级管理人员必须在表格4或5中注明其中报告的交易是否根据规则10b5-1计划进行，该计划旨在满足规则10b5-1‘S肯定抗辩条件，并提供采用日期。 |
| H. | 计划外的交易：规则10b5-1计划外的证券交易应慎重考虑，原因如下：(1)规则10b5-1不适用于计划外的交易；(2)规则10b5-1外买卖证券可被解释为套期保值交易。对根据规则10b5-1计划买卖的证券进行套期保值交易将使肯定抗辩无效。此外，内部人士不应出售已被指定为规则10b5-1计划证券的证券，因为任何此类出售都可能被视为对计划的修改。此外，如果内部人士受到规则144的成交量限制，出售规则10b5-1计划之外的证券可能会有效地减少该计划下可以出售的股票数量，这可能被认为是对该计划的不允许的修改。 |
| V. | 潜在的刑事和民事责任和/或纪律行动 |
| A. | 联邦执法行动 |
内幕交易违规行为的不利后果可能是惊人的，目前包括但不限于以下内容：
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| 1. | 对于利用材料、非公开信息(或向他人提供提示信息)进行交易的个人： |
| ● | 违法所得或者避免损失的三倍以下的民事罚款； |
| ● | 刑事处罚，数额可以很大(即使违法行为没有带来任何收益或避免损失)；和/或 |
| ● | 一次重大的刑期。 |
| 2. | 对于没有采取适当步骤防止非法交易的公司(以及其他“控制人”)： |
| ● | 民事罚款，数额可能很大； |
| ● | 刑事处罚，数额可以很大；和/或 |
| ● | 如果公司董事、高级管理人员和其他“控制人”未能采取合理措施防止内幕交易，民事处罚可能会将个人责任扩大到他们。 |
| B. | 公司采取的纪律行动 |
违反本政策的人可能会受到公司的纪律处分，其中可能包括解雇或其他适当的行动。
| 六、六、 | 保单的管理 |
首席法务官应担任本政策的合规官，在首席法务官不在的情况下，首席财务官或合规官指定的其他雇员应负责本政策的管理。合规官对本政策管理的所有决定和解释均为最终决定，不再接受进一步审查。
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本文档陈述了eVgo Inc.的一项政策，并不被视为提供法律建议。在任何时候，您都有责任确保您在所有交易中遵守内幕交易法，包括那些不涉及公司证券的交易。
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