美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在根据要求提交的报表中的信息
对规则 13d-1 (b)、(c)、 和 (d) 及其提出的修正案
根据第 13d-2 (b) 条
(第1号修正案)1
阿斯兰制药有限公司 |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.01美元 |
(证券类别的标题) |
04522R2002 |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交此 声明的事件日期) |
选中相应的方框 以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
1 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后任何包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《证券 交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,而应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
2 没有为普通股分配CUSIP编号。CUSIP 编号 04522R200 已分配给该公司的美国存托股,这些股票在纳斯达克全球市场上市,股票代码为 “ASLN”。
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
生物技术价值基金,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 31,119,650 (1) | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
31,119,650 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
31,119,650 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
7.2% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
(1) 包括17,095,000股股票(定义见下文) ,由某些预筹认股权证(定义见下文)所依据的1,119,871份美国存托凭证(定义见下文)代表。每张ADS代表25股。
2 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF I GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 31,119,650 (1) | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
31,119,650 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
31,119,650 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
7.2% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
(1) 包括某些预筹认股权证所依据的1,119,871份美国存托凭证所代表的17,095,000股股票。每张ADS代表25股。
3 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
生物技术价值基金II,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 10,646,675 | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
10,646,675 | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
10,646,675 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
2.6% | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
4 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF II GP 有限责任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 10,646,675 | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
10,646,675 | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
10,646,675 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
2.6% | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
5 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
生物技术价值交易基金 OS LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 1,217,475 | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
1,217,475 | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
1,217,475 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
小于 1% | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
6 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Partners OS Ltd. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 1,217,475 | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
1,217,475 | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
1,217,475 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
小于 1% | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
CO |
7 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF GP 控股有限责任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 41,766,325 (1) | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
41,766,325 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
41,766,325 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
9.6% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
(1) 包括某些预筹认股权证所依据的1,119,871份美国存托凭证所代表的17,095,000股股票。每张ADS代表25股。
8 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Partners L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 43,344,975 (1) | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
43,344,975 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
43,344,975 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN,IA |
(1) 包括某些预筹认股权证所依据的1,119,871份美国存托凭证所代表的17,095,000股股票。每张ADS代表25股。
9 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Inc. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 43,344,975 (1) | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
43,344,975 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
43,344,975 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
CO |
(1) 包括某些预筹认股权证所依据的1,119,871份美国存托凭证所代表的17,095,000股股票。每张ADS代表25股。
10 |
CUSIP 编号 04522R200
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
马克·兰珀特 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 43,344,975 (1) | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
43,344,975 (1) | |||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
43,344,975 (1) | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
9.99% (1) | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
(1) 包括某些预筹认股权证所依据的1,119,871份美国存托凭证所代表的17,095,000股股票。每张ADS代表25股。
11 |
CUSIP 编号 04522R200
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
ASLAN 制药有限公司,开曼群岛的一家公司( “发行人”)。
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
淡马锡大道 3 号
18 层百年纪念塔
新加坡 039190
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
生物技术价值基金,L.P.(“BVF”)
蒙哥马利街 44 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
国籍:特拉华州
BVF I GP LLC(“BVF GP”)
蒙哥马利街 44 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
国籍:特拉华州
生物技术价值基金II,L.P.(“BVF2”)
蒙哥马利街 44 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
国籍:特拉华州
BVF II GP LLC (“BVF2 GP”)
蒙哥马利街 44 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
国籍:特拉华州
生物技术价值交易基金 OS LP(“Trading Fund OS”)
邮政信箱 309 Ugland House
大开曼岛,KY1-1104
开曼群岛
国籍:开曼群岛
BVF Partners OS Ltd.(“Partners OS”)
邮政信箱 309 Ugland House
大开曼岛,KY1-1104
开曼群岛
国籍:开曼群岛
BVF GP Holdings LLC(“BVF GPH”)
蒙哥马利街 44 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
国籍:特拉华州
BVF Partners L.P.(“合作伙伴”)
蒙哥马利街 44 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
国籍:特拉华州
12 |
CUSIP 编号 04522R200
BVF Inc.
蒙哥马利街 44 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
国籍:特拉华州
马克·兰珀特(“兰珀特先生”)
蒙哥马利街 44 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
国籍:美国
上述每一项都被称为 “申报人”,统称为 “举报人”。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股0.01美元(“股份”)。
这些股份由美国存托股份(“ADS”)代表。 每份 ADS 代表 25 股。
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
04522R200(参见封面脚注 2)
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查个人 的申报是否是: |
/x/ | 不适用。 | ||
(a) | / / | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | / / | 银行定义见《交易法》第3(a)(6)条。 | |
(c) | / / | 根据《交易法》第3(a)(19)条的定义,保险公司。 | |
(d) | / / | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 | |
(e) | / / | 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问。 | |
(f) | / / | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金。 | |
(g) | / / | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人。 | |
(h) | / / | 《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会。 | |
(i) | / / | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,一项不属于投资公司定义的教会计划。 | |
(j) | / / | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。 | |
(k) | / / | 分组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请注明机构类型:____ |
13 |
CUSIP 编号 04522R200
第 4 项。 | 所有权 |
(a) | 实益拥有的金额: |
截至2023年12月31日营业结束时,申报人和某个合伙人管理账户(“合伙人管理账户”)共持有52,401,675份预先注资认股权证(“预融资认股权证”),可行使总额为52,401,675股股票,由2,096,067份ADS代表。预融资认股权证目前可行使,名义行使价为每股0.0001美元(或每份ADS0.0025美元)。根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(d)条 计算,持有人(及其关联公司 以及与持有人或其任何关联公司共同行事的任何其他人)在行使该权证的行使生效后将受益拥有数量的9.99%以上 的范围内, 的行使 在该行使生效后立即流通的股份(“预融资认股权证所有权限制”)。截至2023年12月31日营业结束之日,预融资认股权证所有权限制将申报人和合伙人管理账户持有的预先注资 认股权证的总行使量限制为申报人和合伙人管理账户持有的预融资认股权证基础的52,401,675股 (或2,096,067股ADS)中的17,095,000股(或683,800股美国存托凭证)。
截至2023年12月31日营业结束时,申报人和合伙人管理账户共持有42,944,775份2A批认股权证(“2A批{ br} 认股权证”),总额为42,944,775股,由1,717,791股美国存托基金代表或在某些情况下用于购买相同数量股份或ADS的预先注资 份认股权证。第 2A 批认股权证在发行时可行使,直到 公开公布发行人计划进行的第二阶段概念验证试验调查的头条中期数据后的 60 天内 farudodstat (那个”farudodstat公告”),每份ADS的行使价为8.15美元。第 2A 批认股权证不可行使 (预先筹资的认股权证除外),只要行使该权证生效后,根据 和《交易法》第 13 (d) 条计算,持有人(及其关联公司 以及与持有人或其任何关联公司共同行事的任何其他人)将受益拥有此后立即发行股票数量的 9.99% 以上使此类行使生效 (“第 2A 批认股权证所有权限制”)。截至2023年12月31日营业结束时,第2A批认股权证 所有权限制禁止将申报人和合伙人管理账户 持有的所有2A批认股权证行使为股票。
截至2023年12月31日营业结束时,申报人和合伙人管理账户持有42,944,775份2B批认股权证(“2B批认股权证”) ,共行使由1,717,791股美国存托基金代表的42,944,775股股票,或在某些情况下,用于购买相同数量的股票或ADS的预筹认股权证。第 2B 批认股权证可在发行后 60 天内行使 farudodstat公告 的行使价基于每个 ADS 8.15 美元的较高值,以及 之后的指定时段内衡量的 ADS VWAP 的 50% 折扣 farudodstat公告。根据《交易法》第13 (d) 条计算,在 行使权证生效后,持有人(及其关联公司以及与 持有人或其任何关联公司共同行事的任何其他人)将以实益方式拥有超过 9.99% 的即时已发行股票数量的 9.99% 以上时,不得行使第二批认股权证(预筹认股权证除外)此类行使生效后(“2B批认股权证所有权限制”)。 截至2023年12月31日营业结束时,2B批认股权证所有权限制禁止将申报人和合伙人管理账户持有的所有 2B认股权证行使为股份。
14 |
CUSIP 编号 04522R200
截至12月31日营业结束时, 2023,(i) BVF 实益拥有31,119,650股股票,包括其持有的17,095,000股预融资认股权证标的17,095,000股股票,以及 不包括 (a) 其持有的10,901,775份标的10,901,775股预融资认股权证,(b) 22,944,200股标的22,944,200股股份 2A 其持有的认股权证,以及 (c) 其持有的22,944,200份2B批认股权证的标的22,944,200股股票,(ii) BVF2实益拥有10,646,675股股票,不包括 (a) 其持有的21,253,475份预融资认股权证标的21,253,475股股份,(b)其持有的17,417,875份2A批认股权证所依据的17,417,875股股票,以及 (c) 其持有的17,417,875批2B认股权证的标的17,417,875股股票,以及 (iii) 交易基金 操作系统实益拥有的1,217,475股股票,不包括持有的2,430,425份预融资认股权证的2,430,425股股份其持有(b)其持有的1,991,825份2A批认股权证的标的1,991,825股股票,以及(c)其持有的1,991,825份标的1,991,825股2B认股权证的1,991,825股股份。
作为BVF的普通合伙人,BVF GP可被视为实益拥有BVF实益拥有的31,119,650股股份。
作为BVF2的普通合伙人,BVF2 GP可被视为实益拥有BVF2实益拥有的10,646,675股股份。
作为交易 基金操作系统的普通合伙人,合作伙伴操作系统可能被视为实益拥有交易基金操作系统实益拥有的1,217,475股股份。
作为BVF GP和BVF2 GP的唯一成员,BVF GPH可被视为实益拥有BVF和BVF2总共实益拥有的41,766,325股股份。
作为BVF、 BVF2和Trading Fund OS的投资经理以及合作伙伴操作系统的唯一成员,合作伙伴可被视为实益拥有BVF、BVF2和交易基金操作系统实益拥有并在合作伙伴管理账户中持有的43,344,975股股份,包括合伙人 管理账户中持有的361,175股股份,不包括 (a)) 其持有的721,000份预筹认股权证的标的721,000股股份,(b)其持有的590,875份标的2A批认股权证的590,875股股份,以及其持有的590,875份标的590,875股2B认股权证它。
作为合伙人的普通合伙人,BVF Inc. 可被视为实益拥有合伙人实益拥有的43,344,975股股份。
作为 BVF Inc. 的董事兼高管,兰珀特先生可能被视为实益拥有BVF Inc.实益拥有的43,344,975股股份。
上述内容本身不应被解释为任何申报人承认其他申报人拥有的任何股份的实益所有权。BVF GP 否认对 BVF 实益拥有的股份的 实益所有权。BVF2 GP 否认对 BVF2 实益拥有的 股份的实益所有权。Partners OS 不拥有 Trading Fund OS 实益拥有的股份的实益所有权。BVF GPH 不拥有 BVF 和 BVF2 实益拥有的股份 的实益所有权。Partners、BVF Inc.和Lampert先生均否认BVF、BVF2和Trading Fund OS实益拥有并存于合作伙伴管理账户的股份的实益所有权 ,提交本声明 不得解释为承认任何此类个人或实体是任何此类证券的受益所有者。
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(b) | 班级百分比: |
以下百分比基于分母 ,该分母是:(i)截至2023年6月30日的416,811,380股已发行股票的总和,这是发行人于2023年8月11日向美国证券交易委员会提交的6-K表格报告附录99.2中披露的已发行股票总数 ,以及(ii)预先确定的 17,095,000 股标的股票申报人持有的资金认股权证(如适用)。
截至12月31日营业结束时, 2023(i)BVF实益拥有约7.2%的已发行股份,(ii)BVF2实益拥有约2.6%的已发行股份,(iii)交易基金操作系统的实益拥有不到已发行股份的1%,(iv)BVF GP可能被视为受益拥有约7.2%的已发行股份,(v) BVF2 GP 可能被视为实益拥有约 2.6% 的已发行股份, (vi) Partners OS 可能被视为实益拥有不到 1% 的已发行股份,(vii)BVF GPH可被视为实益拥有约9.6%的已发行股份,(viii)合伙人、BVF Inc.和Lampert先生均可被视为实益拥有约9.99%的已发行股份(不到1%的已发行股份存放在合伙人管理账户中)。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
参见封面第 5-9 项。
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 |
参见封面第 5-9 项。
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
参见封面第 5-9 项。
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
参见封面第 5-9 项。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
BVF GP、BVF GPH、Partners、 BVF Inc.和Lampert先生对BVF实益拥有的股份共享投票权和处置权。BVF GPH、Partners、BVF Inc.和 Lampert先生对BVF2实益拥有的股份共享投票权和处置权。合伙人、BVF Inc.和Lampert先生对交易基金操作系统实益拥有并保存在合伙人管理账户中的股份共享投票权 和处置权。
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第 7 项。 | 母公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
参见 2023 年 3 月 6 日向美国证券交易委员会提交的 附表 13G 附录 99.1。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
下列每位签名人 在下面签名,即证明,据其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是出于改变或影响证券发行人控制权的 的目的或实际持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关的 相关或作为参与者持有。
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签名
经过合理的调查 ,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 2 月 14 日
生物技术价值基金,L.P. | 生物技术价值交易基金 OS LP | |||
来自: | BVF I GP LLC,其普通合伙人 | 来自: | 其投资经理 BVF Partners L.P. | |
来自: | BVF Inc.,其普通合伙人 | |||
来自: |
/s/Mark N. Lampert |
|||
马克·兰珀特 | 来自: | /s/Mark N. Lampert | ||
首席执行官 | 马克·兰珀特 | |||
主席 | ||||
BVF I GP LLC | ||||
BVF GP 控股有限责任公司 | ||||
来自: | /s/Mark N. Lampert | |||
马克·兰珀特 | 来自: | /s/Mark N. Lampert | ||
首席执行官 | 马克·兰珀特 | |||
首席执行官 | ||||
生物技术价值基金二,L.P. | ||||
BVF PARTNERS L.P. | ||||
来自: | BVF II GP LLC,其普通合伙人 | |||
来自: | BVF Inc.,其普通合伙人 | |||
来自: |
/s/Mark N. Lampert |
|||
马克·兰珀特 | 来自: | /s/Mark N. Lampert | ||
首席执行官 | 马克·兰珀特 | |||
主席 | ||||
BVF II GP LLC | ||||
BVF INC. | ||||
来自: | /s/Mark N. Lampert | |||
马克·兰珀特 | 来自: | /s/Mark N. Lampert | ||
首席执行官 | 马克·兰珀特 | |||
主席 | ||||
BVF PARTNERS OS LTD | ||||
/s/Mark N. Lampert | ||||
来自: | BVF Partners L.P.,其唯一成员 | 马克 N. 兰珀特 | ||
来自: | BVF Inc.,其普通合伙人 | |||
来自: |
/s/Mark N. Lampert |
|||
马克·兰珀特 | ||||
主席 |
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