附件 14.1
道德准则
为
SURO CAPITAL CORP.
| 第一节。 | 关于信托一般原则的声明 |
本 道德准则（"代码”）已由SuRo Capital Corp.（“公司“ 或”SuRo Capital"）根据1940年《投资公司法》（经修订）的第17j—1条（ 行动"）.本守则的目的是建立标准和程序，以发现和防止 了解公司投资和投资意图的人员可能滥用其对公司的信托责任 活动，并以其他方式处理《法案》第17j—1条规定的利益冲突情况（"规则 17j—1”是适当的处理。
守则基于以下原则：向本公司提供服务的本公司董事、高级管理人员和雇员 对本公司负有受托责任，以不干扰 本公司的交易或以其他方式不公平地利用其与本公司的关系的方式进行个人证券交易。公司所有董事、高级职员和雇员（"承保人员"）也期望遵守这一一般原则， 以遵守本守则中适用于他们的所有具体规定。此外，所有受保人必须遵守适用的 联邦证券法，并必须向公司首席合规官报告违反本守则的行为（"CCO”).
在技术上 遵守本准则不会自动使任何受保人免受对交易的审查，这些交易显示出妥协 或滥用个人对公司的信托责任。因此，所有受保人必须设法避免其个人利益与公司及其股东利益之间的任何实际 或潜在冲突。总之，所有 受保人应将公司及其投资者的利益置于其个人利益之上。
所有 受保人必须阅读并保留本守则。
| 第二节。 | 定义 |
| (A) | “访问 人"指公司的任何董事、雇员、高级管理人员或顾问人员（定义见下文）。 |
| (B) | 安 “咨询人（i）公司的任何董事、高级职员或雇员，或 与公司有控制关系（定义见下文）的任何公司，在其日常职能方面 或职责制作、参与或获取有关购买或出售任何受保证券（定义如下）的信息 （ii） 与公司有控制关系的任何自然人，并获得有关向公司提出的建议的信息 关于公司购买或出售任何涵盖证券。 |
| (C) | “受益的 所有权"的解释方式与《证券交易法》第16a—1（a）（2）条下的解释方式相同 经修正的1934年《《交易所法案》"），确定某人是否为证券的实益拥有人 根据《交易法》第16条及其相关规则和条例。 |
最后批准和批准日期：2022年10月19日
| 1 |
| (D) | “CCO" 指公司的首席合规官。 |
| (E) | “控制" 应具有与法案第2（a）（9）条所述相同的含义，并一般指行使控制权的权力 对公司管理或政策的影响力，除非这种权力完全是由于在这样的职位 公司 |
| (F) | “覆盖 人"指公司或任何 的任何董事、高级职员或雇员（包括临时雇员） 公司的关联公司或子公司，以及CCO指定的任何其他人员。 |
| (G) | “覆盖 安全"指《法案》第2（a）（36）条中定义的证券，包括：任何票据、股票、库存股票、证券 期货、债券、债务证明、利息证明或参与任何利润分享协议、抵押信托 证书、预组织证书或认购、可转让股份、投资合同、投票信托证书、证书 证券存款，石油、天然气或其他矿产权的部分不分割权益，任何看跌、看涨、跨交、期权或 任何证券（包括存款单）或任何证券组合或指数（包括其中的任何权益）的特权 或基于其价值），或在国家证券交易所订立的任何看跌、看涨、跨交、期权或特权，有关 外币，或一般称为"证券"的任何利息或票据，或任何 权益或参与、临时或临时证书、收据、担保或认股权证或认购权 或购买，以上任何一项。 |
| “覆盖 安全"不包括：（一）美国政府的直接义务；（二）银行承兑汇票， 银行存款单、商业票据和优质短期债务工具，包括回购协议；以及 (iii)根据该法注册的开放式投资公司发行的股票。在本守则中提及适用证券（例如：， 适用于购买或出售担保证券的禁止或要求）应被视为指并包括 任何认股权证、期权或可立即转换为该涵盖证券的证券，还应包括任何文书 其投资回报或价值全部或部分基于该担保证券（统称"，衍生品"）. 因此，除非本守则另有明确规定：（i）本守则的任何禁止或要求适用于 承保证券的购买或出售也应适用于与该承保证券相关的衍生产品的购买或出售 证券；以及（ii）本守则中适用于购买或销售衍生产品的任何禁止或要求也应适用 购买或出售与该衍生工具有关的涵盖证券。 | |
| (H) | “独立 董事"指公司董事，而不是公司在 内的"利害关系人" 第2（a）（19）条的含义。 |
| (I) | “初始 公开发行"指根据经修订的1933年《证券法》登记的证券发行（1933 法”），其发行人在紧接注册之前不受第 节的报告要求的约束 13或15（d）的交易法。 |
| (J) | “投资 人"公司"指：（i）公司（或任何具有控制关系的公司）的任何雇员 公司）在其日常职能或职责方面，提出或参与提出建议 （ii）任何控制公司的自然人，且 取得关于向公司提出的关于公司购买或出售证券的建议的信息。 |
最后批准和批准日期：2022年10月19日
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| (K) | “有限 提供"指根据第4（2）条或第 条，根据1933年法案豁免登记的要约 第4（6）条或根据第504条、第505条或第506条。 |
| (L) | “已持有或将获得的证券 “本公司指的是：(I)在最近15天内：(A)本公司持有或曾经持有的任何担保证券；或(B)本公司正在或已经考虑由本公司购买的任何担保证券；及(Ii)购买或出售上文 第二节(L)(I)所述的担保证券的任何选择权，以及任何可转换为或可交换的担保证券。 |
| (M) | “受限 列表“指CCO在咨询本公司的首席投资官或其指定人后颁布并定期更新的清单，其中列出了(1)本公司在过去15个历日内已买入或卖出，或正在买入或卖出，或打算在未来15个历日内买入或卖出；或(2)本公司在过去15个历日内已被视为买入或卖出的所有担保证券。或在接下来的15天内 打算考虑购买或出售。 |
| 第三节。 | 客观禁止和一般禁止 |
被保险人不得在被保险人受益于或干扰公司购买或出售投资的情况下进行任何投资交易。此外，承保人员不得为了个人利益或以有损公司利益的方式使用有关公司的投资或投资意向的信息，或其影响该等投资意向的能力。
承保人员不得从事与公司买卖投资有关的欺骗性、欺诈性或操纵性行为，或涉及虚假或误导性陈述的行为。在这方面，被保险人应认识到，第17j-1条规定，公司的任何关联人直接或间接购买或出售公司持有或将获得的证券的行为是违法的：
| (i) | 使用任何手段、计划或诡计欺骗本公司或其投资者； |
| (Ii) | 向公司或其投资者作出任何不真实的重大事实陈述，或遗漏向公司或其投资者陈述必要的重大事实，以使所作陈述在何种情况下不具误导性； |
| (Iii) | 从事对本公司或其投资者构成欺诈或欺骗的任何行为、做法或业务过程； 或 |
| (四) | 让 参与对本公司或其投资者的任何操纵行为。 |
所涵盖人员还应认识到，违反本守则或规则17j-1的行为可能导致：(1)下文第八节所规定的制裁；或(2)行政、民事或在某些情况下的刑事罚款、制裁或处罚。
承保人员必须遵守适用的联邦证券法。
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| 第四节。 | 被禁止的交易 |
| (A) | 安 在未事先获得许可前批准之前，访问人员不得从CCO处 直接以书面形式提交（使用附件中的"预清关申请"表格 A，或CCO此后可能批准的类似形式（以下简称"预许可 申请表"）或通过在线报告系统，该系统受到监控和监督 或其所指者，系统”): |
| (1) | 购买 或以其他方式获得限制清单上的任何证券的直接或间接受益所有权，或有关 他或她拥有重要的非公开信息，无论该证券是否在限制清单上；或 | |
| (2) | 销售 或以其他方式处置直接或间接受益所有权、限制清单上的任何证券或任何涵盖证券 他或她拥有重要的非公开信息，无论该证券是否在限制清单上。 |
| (B) | 安 访问人员不得购买或以其他方式获取或出售或以其他方式处置 的任何直接或间接受益所有权 公司的证券，而无需类似地首先获得CCO直接书面的预审批批准，使用 预先批准申请表或通过系统在线。 |
| (C) | 投资 公司人员在 中直接或间接获得受益所有权之前，必须获得CCO的事先批准 首次公开发行或有限发行中的任何涵盖证券。此类批准必须从CCO处获得， 使用预批准申请表以书面形式直接进行，除非寻求此类批准的人是CCO，在这种情况下，即为预批准 必须使用预清关申请表向公司首席执行官索取。 |
| (D) | 否 访问人应建议公司在任何涵盖证券中的任何交易，而无需向CCO披露其 或其在该等担保证券或其发行人中的权益（如有），包括：访问人的实益所有权 该发行人的任何适用证券；访问人在该适用证券中的任何预期交易；任何头寸 访问人（或任何与访问人有血缘关系或婚姻关系的人，并已知）与该发行人有过关系； 以及此类发行人与访问人（或访问人所在的一方）之间现有或拟议的任何业务关系 有重大利益）。 |
| 第五节 | 按访问者列出的报告 |
(A) 首次及年度个人证券账户及持股报告.
所有 访问人员应在成为访问人员之日起10天内，此后，在 每个日历年度结束后的30天内，披露证券的所有权和类型，以及适用的交易所代码或CISIP编号、 股票数量，以及截至该人成为 访问人之日，其拥有受益所有权的所有担保证券的本金额，在该人的初始报告中，至于年度报告，则是在年度最后一天。这种报告的一种形式，以下称为"首次及年度个人证券账户及持有量报告，" 作为附表B附加。每份初始和年度个人证券账户和持有量报告还必须披露任何 经纪人、交易商或银行的名称，访问人在其账户中为访问人的直接或间接利益 持有的任何证券是在访问人成为访问人之日或截至年度最后一天（视情况而定）。 每份首次和年度个人证券账户和持股报告应说明提交日期。在所有情况下， 信息必须在此人成为访问人员之日或 报告提交之日（如适用）前45天内为最新信息。
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(B) 季度交易报告.
在每个日历季度结束后的 30天内，每个访问人员应向CCO（或指定人员）提交一份书面报告，说明在该季度内发生的所有交易 ，其中他或她拥有任何受益所有权。这种报告的一种形式，以下称为"证券交易季报”，作为附表C。
季度证券交易报告应采用附表C的形式或经CCO（或指定人）批准的其他形式，并且必须 包含关于每项可报告交易的以下信息：
| (1) | 日期 交易的性质（购买、出售或任何其他类型的收购或处置）； | |
| (2) | 标题， 利率和到期日（如适用）、涉及的每份担保证券的股份数量和本金额以及 进行交易时的担保证券价格； | |
| (3) | 姓名 与或透过其进行交易的经纪、交易商或银行进行交易；及 | |
| (4) | 访问人员提交报告的日期。 |
(C) 独立董事.
尽管有 本第V节中规定的报告要求，但仅因身为公司董事而需根据本第V节提交报告的独立董事，在成为公司董事后，无需提交初次和年度个人证券账户 和持股报告，或提交初次和年度个人证券账户和持股报告 年度报告。
此类 独立董事也无需提交季度证券交易报告 除非该董事知道或 在履行其作为公司董事的公务职责的正常过程中，应当知道，在董事进行担保证券交易之日之前或之后的15天期间 内，公司购买或出售了该担保证券，或公司认为购买或出售该担保证券。
(D) 经纪帐目及报表.
访问权限 除独立董事外，其他人员应：
| (1) | 内 在每个日历季度结束后30天内，确定与访问人员建立关系的经纪人、交易商或银行的名称 本季度期间为访问人员的直接或间接利益持有任何证券的账户，并标识 任何新帐户和帐户建立的日期。此信息应包含在相应的季度 证券交易报告； | |
| (2) | 指示 经纪人、交易商或银行，他们与之保持此类账户，以向CCO（或指定人员）提供双重账户报表； 和 | |
| (3) | 在 每年一次，证明他们已遵守上文第（1）和（2）项的规定。 |
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(E) 报告的格式.
证券季度交易报告可以由经纪商声明或其他声明组成，这些声明提供报告所涵盖时间段内所有个人担保证券持有量和交易的列表，并包含季度证券交易报告中所要求的信息。
(F) 报告的责任.
每个访问人员都有责任主动遵守本第五节的要求。 公司为促进报告流程所做的任何努力不会改变或改变该责任。个人无需根据本协议 就其没有直接或间接影响力或控制力的任何账户进行的交易和持有的涵盖证券进行 报告。
(G) 向何处提交报告.
所有 季度证券交易报告以及首次和年度个人证券账户和持股报告必须向 CCO提交，（1）分别使用附表C或B（或CCO为此目的可能规定的其他表格）以书面形式直接提交， 或（2）通过系统在线提交。
(H) 声明.
第V节要求的任何 报告可包含一项声明，即该报告不会被解释为承认作出该报告的人在该报告所涉及的担保证券中拥有任何直接或间接受益所有权。
| 第六节。 | 附加禁制 |
(A) 公司交易的保密性.
在 以正常方式向股东或美国证券交易委员会披露之前，所有 涉及本公司"考虑购买或出售"证券的所有信息 均应由所有 受保护人员保密，并仅在"需要了解"的基础上予以披露。CCO应负责向 公司董事报告在这方面发现的任何已知违规行为。
(B) 礼品和娱乐政策.
受保人 及其直系亲属不得索取、接受、保留或提供可能影响受保人或收件人在进行涉及公司的商业交易时作出决定 ，或其他人可能合理认为 可能影响这些决定的任何礼物或优惠。即使是象征性的礼物，如果在理性的观察者看来，礼物 可能会影响商业决策，也不应接受。受保人不得赠送或接受现金或现金等价物的礼物。
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政策不适用于价值最低的礼品（例如：、笔、记事本、甜甜圈、披萨、普通的桌子装饰品等）或 象征价值的促销商品，展示一个坚定的标志（例如：、雨伞、手提袋、衬衫等）以及由于亲属关系、婚姻关系或社会关系而收到的"个人"礼物，完全超出和远离该组织的成员资格 或官方职位。最低限度的礼品和促销品必须低于250美元的限额，才能在排除范围内。
这些 禁令不适用于普通和通常的商业娱乐，只要这种娱乐既不频繁也不奢华 ，不会引起任何不当行为的问题。对于被视为"商务招待"的项目，供应商必须 出席活动/晚宴，并且必须有机会讨论与公司业务相关的事宜。例如，如果受保人 从供应商处收到剧院门票，则只有在供应商出席活动且 有机会讨论商业事项时，这些门票才是"商业娱乐"。如果没有，则门票应视为本 政策中的"礼品"，并受限制。
所有 受保人必须报告收到或赠送任何表观价值超过250美元的SuRo Capital Entity业务相关礼品（个人礼品和最低或名义价值的礼品除外，如上所述），以及接受或提供 表观价值超过250美元的所有类似相关业务招待。这两个阈值都以"每个 个人"为基础。
此外，受保人（代表SuRo资本实体）延长所有可能 合理预期价值超过500美元的商务招待邀请，必须在延长之前获得CCO的事先批准。此阈值是 以"每个人"为基础。
无论 美元价值如何，受保人不得向与证券或金融组织、交易所、成员公司、商品 公司、新闻媒体或ERISA受托人有关的人员赠送不适当或 不符合适用法律或法规的礼品或娱乐。此外，受保人必须与CCO协商，CCO可在 与州或地方政府计划联系之前咨询法律顾问，并遵守与此类通信有关的所有适用的州或地方法律。
CCO应保存所有受保人赠送或收到的超过250美元的所有业务相关礼品的日志，以及受保人接受或受保人代表公司提供的所有 类似相关业务招待的日志，其中任何一项价值超过250美元。这些门槛是以"每个人"为基础的。
| 第七节 | 年度确认书、 宗教式宣誓书和证明书 |
(A) 访问人员.
访问 应要求个人每年确认他们已阅读本守则，他们理解并认识到他们受本守则的约束 ，并确认他们将在未来的基础上完全遵守本守则。此外，在上一年的任何时候 受本守则约束的访问人员应被要求每年证明他们已遵守本守则的要求 。有关确认、非宗教式确认及证明的表格载于附表D。
最后批准和批准日期：2022年10月19日
| 7 |
(B) 委员会审查.
SuRo资本实体必须以不少于每年的频率向公司董事会提交一份书面报告，董事会必须 考虑：（A）描述自上次向董事会提交报告以来在本守则或程序下产生的任何问题，包括 但不限于有关严重违反本守则或程序的信息以及针对严重违反而施加的制裁； 和（B）证明公司已采取合理必要的程序，以防止访问人员违反本守则。
| 第八节。 | 制裁 |
任何 违反本守则的行为均应受到在实现 规则17j—1和本守则目的的情况下认为适当的制裁。对员工的轻微违规行为（如报告短期延误）的处罚应由首席合规官 决定。对任何违规行为或未能在规定期限内遵守规定的处罚将 纳入首席合规官提交给董事会的季度报告中，并可能受到更严格的处罚，包括但不限于 强制性合规培训、员工人事档案中的备注、暂停或终止雇佣、 员工人事档案中的谴责信，和/或以首席执行官决定的方式（例如，以捐赠慈善机构的方式），以返还利润的方式逆转任何不符合规定的交易。对高级管理人员和 董事会成员的制裁应由独立董事根据首席合规官的意见决定。
| 第九节。 | 管理与建设 |
| (A) | 本守则的执行由CCO负责。 |
| (B) | CCO的 职责如下： |
| (1) | 维护 持续提供所有访问人员姓名的当前列表，并对其头衔或工作进行适当描述，包括 访问人员担任的任何董事职务的注释，并告知所有访问人员在本协议下的报告义务； | |
| (2) | 在 每年向所有受保人提供一份本守则的副本，并告知他们在本守则下的职责和义务 包括提供不时需要的任何补充培训。此外，向所有涵盖的 每次修订《守则》时更新《守则》副本的人员； | |
| (3) | 收集 所有受保人签署的《SuRo Capital合规性确认书、非宗教式非宗教非宗教式非宗教性非 每年一次，以及每次修订《守则》时，程序文件表（附于附件D）； | |
| (4) | 维护 或监督本守则所要求的所有记录（包括预先批准和其他批准）和报告的维护； |
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| (5) | 审阅 访问人员提交的持有报告的内容；1 | |
| (6) | 审阅 受提交季度证券交易要求限制的访问人员进行的所有交易的报告 报告和审查此类交易，对照公司进行的所有交易和任何公司的证券上市 在本报告所述期间列入限制名单的人； | |
| (7) | 问题， 亲自或在律师的协助下（视情况而定），对本守则的任何解释可能与之一致 第17j—1条和本守则的目的； | |
| (8) | 行为 为发现和报告任何明显违反行为而合理要求的检查或调查，并提出建议 董事会的董事会成员； | |
| (9) | 提交 向公司董事会提交一份书面报告，报告频率不低于每年一次，说明出现的任何问题 自上一份报告以来，根据《守则》提供的资料，包括但不限于第VII（B）节所述的资料。 |
| (C) | CCO应维护并安排维护在委托人易于接近的地方 公司营业地点的下列记录： |
| (1) | A 公司根据第17j—1条所采用的、在过去任何时候都有效的所有道德规范的副本 5年； | |
| (2) | A 所有已签署的“SuRo Capital合规计划文件的确认、确认和证明”副本 在提交确认书等的财政年度结束后至少五（5）年的表格（见附表D）； | |
| (3) | A 至少五（5）年内每次违反此类道德规范的记录以及因此类违反而采取的任何行动 在违法行为发生的财政年度结束后； | |
| (4) | A 访问人员在编制报告的财政年度结束后至少两（2）年内编制的每份报告的副本， 并在不容易到达的地方再呆三年； | |
| (5) | A CCO向董事会提交的每份报告的副本，该报告自公司财政年度结束后的两（2）年内 （a）在作出或发布此类报告的地点，并在不容易到达的地方再延长三（3）年； | |
| (6) | A 根据第17j—1条和本文件，或在过去五（5）年内被要求提交报告的所有人员的名单 代码，或谁是或曾经负责审查该等报告； | |
| (7) | A 第VII（B）节要求的每份报告的副本，在该报告的财政年度结束后至少两（2）年内，以及 在一个不需要容易到达的地方再呆三（3）年；以及 | |
| (8) | A 批准投资人收购证券的任何决定的记录以及支持该决定的理由 首次公开发行或有限发行，有效期为批准的财政年度结束后至少五（5）年 被授予。 |
| (D) | 这 除非以经特别批准的书面形式修改或修改代码，否则不得修改或修改代码 独立董事的多数票。 |
1CCO的 可报告持有量和交易报告应由首席财务官审核。
最后批准和批准日期：2022年10月19日
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附表 A
SuRo资本公司
预审批 请求
如 《SuRo Capital Corp.道德准则》第IV节所述，在"访问人员" 执行SuRo Capital Corp.证券、受限制清单所列任何发行人的证券的任何交易，或 购买任何发行人的证券的私人配售或首次公开发行之前，必须提交本表格。
填写本表后，请通过以下地址提交给CCO：Compatibility @ surocap.com。
| 申请日期： _ | 预期交易日期：_ |
姓名： _
| 买 | 卖 | 卖空 | 封面短 | ||||||||
发行人 名称/安全性描述& CISIP编号：
_________________________________________________________________________
| 数量： | 市价订单： | 限价单： | ||||||
贸易原因：
上次 证券交易（方向和日期）：
经纪人： _
授权人：_ 日期：_
（首席 合规官或指定人员）
首席合规官或其指定人员已审查拟议交易、合同、指示或计划，并确认SuRo Capital Corp.不打算在未来十五（15）天内为任何客户账户买卖上述证券，和/或 此时已完成该证券的所有客户交易。应在本表上注明对本声明的说明，任何例外情况都必须 得到首席合规官的授权。
交易完成后，您必须通过www.example.com通知SuRo Capital合规部最终执行价格 和交易量。
附表 B
初始 和年度人员
财务帐目及持有报告
本人 证明以下银行账户或经纪交易商账户是持有任何种类或性质证券的唯一账户 ，且本人在其中拥有或分享SuRo Capital Corp. 道德守则中定义的"实益所有权"权益。
| 姓名 银行或经纪人保管人 | 帐户 number | 姓名 受益所有人 记录 与账户保管人， | ||
本人 进一步证明，以下是截至下列日期本人拥有或共享"受益 所有"担保证券"的列表：
| ● | 对于 初始个人证券持有报告：_ |
| ○ | （ 所示日期不得超过提交日期前45天，如所示 本报告下文） |
| ● | 对于 个人证券持有年度报告： | 12月31日，20日 |
注： 就持有量报告而言，术语“担保证券”应理解为包括各种证券， 但不包括以下证券：（i）开放式共同基金的股份；（ii）美国政府或机构发行的证券；以及（iii）短期 债务工具、银行存单、银行承兑汇票或回购协议。交易所买卖基金股份（“ETF"） 是担保证券。
| 1 |
为了 在本表格中注明以下所需信息，您可以在 上述日期提交由账户托管人签发的账户报表的清晰副本，其中包含了 本表格的签名并注明日期。此类声明应通过电子邮件或美国邮政或快递服务发送至：
| Compliance@surocap.com | Suro capital Corp. | |
| 收件人：合规性 部 | ||
| 一个 Sansome Street，Suite 730 | ||
| San 加利福尼亚州弗朗西斯科94104 |
| 帐户 保管人和人数 | 发行人 | 安防 类型 |
Exchange Ticker符号或CISIP编号 | 合计 股本证券股数 | 债务本金总额 证券 | |||||
（如有必要，请使用 续页。）
签名：__ 打印 姓名：_
提交日期：_
| ● | 对于 初始持有量报告—必须在初始关联日期后的10天内 SuRo Capital Corp. | |
| ● | 对于 年度持股报告—必须在当年1月30日或之前提交。 |
| 2 |
附表 C
季度证券交易报告
以下列出了在上一个日历季度内完成的、根据SuRo Capital Corp.道德守则第V（B）节要求报告的所有担保证券交易，其中本人拥有任何直接或间接实益所有权权益。(If没有 此类交易发生，写入"无"。）请在本报告上签名并注明日期，并在季度结束后的第30天内将其返还给首席合规官 。如果需要额外的空间，请使用反面。
采购 和收购
| 号 股份或 | 利率 | 经纪人， | ||||||||||
| 贸易 | 本金 | 成熟 | 名称 | 经销商， 或 | ||||||||
| 日期 | 金额 | 日期 | 安防 | 单价 | 总价 | 银行 | ||||||
销售 和其他处置
| 号 股份或 | 利率 | 经纪人， | ||||||||||
| 贸易 | 本金 | 成熟 | 名称 | 经销商， 或 | ||||||||
| 日期 | 金额 | 日期 | 安防 | 单价 | 总价 | 银行 | ||||||
本季度新增 个客户
经纪姓名或名称， 经销商或银行 |
账户名称 和账号 |
成立日期 | ||
附表 D
确认、 确认和认证
与SURO CAPITAL
作为SuRo Capital Corp的受保护人，以下签名人特此确认、确认和/或证明：
| (1) | I 阅读并理解， |
| ● | SuRo 资本公司道德守则； | |
| ● | 代码 商业行为和道德；以及 | |
| ● | 内幕 交易政策和程序 |
（统称为 “SuRo Capital合规计划文件”），并同意在所有方面遵守其中规定的政策和程序 。
| (2) | 如果 在过去历年的任何时候，我都要遵守任何一项、部分或全部SuRo 资本合规计划文件，本人进一步证明本人已在所有方面遵守规定 根据当时有效的每份此类文件的要求，或者如果我 我没有这样做，我之前已经向首席执行官充分披露了所有此类不遵守情况 合规官 |
签名：_
打印 姓名：__
提交日期：_