美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 9 月 12 日

应用光电有限公司

（注册人的确切姓名在其 章程中指定）

(281) 295-1800

（注册人的电话号码，包括 区号）

不适用

（如果自上次报告以来更改了 ，则以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文 一般指令 A.2）：

§ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条提交的书面 通信

§ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集 材料

§ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 条进行启动前 通信

§ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 条进行启动前 通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《 证券交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ¨

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨

项目 1.01。签订重要最终协议。

2023 年 9 月 12 日，应用光电公司 （“公司”）与 Raymond James & Associates, Inc.（“销售代理”）签订了股权分配协议第 1 号修正案（“修正案”），修订了公司与销售代理人之间截至 2023 年 3 月 24 日 的股权分配协议（“原始协议”），以及修正案中的 “股权分配协议”）。根据股权分配协议，公司可以不时通过销售代理发行和出售 面值每股0.001美元的公司普通股（“股份”），总发行价不超过7,000万美元。截至2023年9月12日，公司已出售了3690,599股公司 普通股，总发行价约为2400万美元。

配售通知交付后， 受股权分配协议条款和条件的约束，股票将通过销售代理进行交易 ，这些交易被视为经修订的1933年《证券法》（ “证券法”）第415条定义的 “在场” 发行，包括通过纳斯达克全球市场设施进行的销售，纳斯达克全球市场是 {br 的主要交易市场} 公司的普通股，在公司普通股的任何其他现有交易市场上，向做市商或通过做市商 或经公司和销售代理商另行约定。在配售通知中，公司将指定通过销售代理出售的最大股数 、要求出售的时段、出售股票的最低价格，以及对任何一天内可以出售的股票数量的任何限制。根据权益分配 协议的条款和条件，销售代理将尽其商业上合理的努力代表公司出售股票，最高限额为配售通知中规定的指定 金额。根据权益分配协议，公司没有义务出售任何股票， 可以随时暂停股权分配协议下股份的要约和出售。

权益分配协议规定， 销售代理将有权不时获得高达通过销售代理出售的股票总销售价格的2％的补偿。公司还同意向销售代理报销某些特定费用，这些费用与根据州蓝天法注册股票 以及向金融业监管局 Inc. 提交和批准发行相关的任何费用，总额不超过10,000美元，以及产生的任何相关申请费。此外，如果股权分配协议 在某些情况下终止，并且公司未能按股权分配 协议的规定出售最低数量的股份，则公司同意向销售代理偿还合理的自付费用，包括销售代理产生的合理费用 和律师费用，总额最高为30,000美元。公司同意赔偿 销售代理的某些负债，包括《证券法》规定的负债，或缴纳销售 代理可能因任何此类负债而需要支付的款项。

根据权益分配 协议进行的发行将在出售所有受股权分配协议约束的股份后终止。公司或销售代理可以随时终止 股权分配协议。

根据美国证券交易委员会于2023年3月21日宣布生效的公司在S-3表格（注册号333-269132） （“注册声明”）上的上架注册声明 （“注册声明”）， ，包括其中包含的招股说明书，并由向美国证券交易委员会提交的招股说明书补充文件进行了补充 ，将要发行和出售的股票已根据《证券法》注册 根据2023年3月24日《证券法》第424（b）条以及招股说明书补充文件修正案 2023 年 8 月 3 日和 2023 年 9 月 12 日。

前述对股权分配 协议的描述并不完整，并参照了原始协议的全文、 （作为 2023 年 3 月 24 日提交的 8-K 表最新报告的附录 1.1 提交）和修正案（作为 本表8-K最新报告的附录1.1提交，并以引用方式纳入此处）。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品。

签名

根据经修订的1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权 的下列签署人代表其签署本报告。