美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Telesis Bio Inc.
(发行人名称)
普通股,面值0.0001美元
(证券类别的标题)
192003 101
(CUSIP 编号)
2023 年 6 月 5 日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
细则13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 第 192003 号 101
1. |
举报人姓名。
BroadOak 基金四号有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
4,434,730 | |||||
7. | 唯一的处置力
0 | |||||
8. | 共享处置权
4,434,730 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
4,434,730 (1) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
10.35% | |||||
12. | 举报人类型 (参见说明)
PN |
(1) | 包括:(i) 2,319,045 股已发行普通股,(ii) 20,000 股可赎回可转换 优先股,可转换为 846,274 股普通股(假设转换价格为 2.3633 美元,这是可赎回可转换优先股目前有效的转换价格),(iii) 购买 423,137 股普通股的短期认股权证,立即生效可行使,以及 (iv) 购买846,274股普通股的长期认股权证,这些认股权证可立即行使。 |
CUSIP 第 192003 号 101
1. |
举报人姓名。
BroadOak 资产管理有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
4,434,730 | |||||
7. | 唯一的处置力
0 | |||||
8. | 共享处置权
4,434,730 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
4,434,730 (1) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
10.35% | |||||
12. | 举报人类型 (参见说明)
IA |
(1) | 包括:(i) 2,319,045 股已发行普通股,(ii) 20,000 股可赎回可转换 优先股,可转换为 846,274 股普通股(假设转换价格为 2.3633 美元,这是可赎回可转换优先股目前有效的转换价格),(iii) 购买 423,137 股普通股的短期认股权证,立即生效可行使,以及 (iv) 购买846,274股普通股的长期认股权证,这些认股权证可立即行使。 |
CUSIP 第 192003 号 101
1. |
举报人姓名。
BroadOak 资本合伙人有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
4,434,730 | |||||
7. | 唯一的处置力
0 | |||||
8. | 共享处置权
4,434,730 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
4,434,730 (1) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
10.35% | |||||
12. | 举报人类型 (参见说明)
IA |
(1) | 包括:(i) 2,319,045 股已发行普通股,(ii) 20,000 股可赎回可转换 优先股,可转换为 846,274 股普通股(假设转换价格为 2.3633 美元,这是可赎回可转换优先股目前有效的转换价格),(iii) 购买 423,137 股普通股的短期认股权证,立即生效可行使,以及 (iv) 购买846,274股普通股的长期认股权证,这些认股权证可立即行使。 |
CUSIP 第 192003 号 101
1. |
举报人姓名。
威廉·F·斯奈德 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的国籍或所在地
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
4,434,730 | |||||
7. | 唯一的处置力
0 | |||||
8. | 共享处置权
4,434,730 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
4,434,730 (1) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
10.35% | |||||
12. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
(1) | 包括:(i) 2,319,045 股已发行普通股,(ii) 20,000 股可赎回可转换 优先股,可转换为 846,274 股普通股(假设转换价格为 2.3633 美元,这是可赎回可转换优先股目前有效的转换价格),(iii) 购买 423,137 股普通股的短期认股权证,立即生效可行使,以及 (iv) 购买846,274股普通股的长期认股权证,这些认股权证可立即行使。 |
项目 1 (a) | 发行人姓名: |
Telesis Bio Inc.
项目 1 (b) | 发行人主要行政办公室地址: |
10431 Wateridge Circle
150 号套房
加利福尼亚州圣地亚哥 92121-2993
第 2 项 | (a) 申报人姓名: |
本附表 13G 由以下人员提交:
(i) | BroadOak Fund IV, LLC |
(ii) | BroadOak 资产管理有限责任公司,BroadOak Fund IV, LLC 的经理兼普通合伙人; |
(iii) | BroadOak Capital Partners, LLC,BroadOak 资产管理有限责任公司的管理成员;以及 |
(iv) | William F. Snider,BroadOak Capital Partners, LLC 的合伙 |
第 2 项 | (b) 主要营业办公室的地址,如果没有,则为居住地: |
每位申报人的主要业务办公室地址为:
蒙哥马利巷 4800 号
230 号套房
马里兰州贝塞斯达 20814
第 2 项 | (c) 公民身份: |
BroadOak Fund IV, LLC 是一家特拉华州有限责任公司。
BroadOak 资产管理有限责任公司是一家特拉华州有限责任公司。
BroadOak Capital Partners, LLC 是一家特拉华州有限责任公司
威廉·F·斯奈德是美国公民。
第 2 项 | (d) 证券类别的标题: |
普通股,面值0.0001美元
第 2 项 | (e) CUSIP 号码: |
192003 101
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的。 |
不适用。
第 4 项。 | 所有权。 |
(a) | 实益拥有金额:参见每位申报人的封面第 9 项。 |
(b) | 根据申报人拥有 (i) 2,319,045股已发行普通股,(ii) 20,000股可赎回可转换优先股,可转换为846,274股普通股(假设转换价格为2.3633美元,即 是目前对可赎回可转换股票有效的转换价格),申报人每人可被视为已发行普通股10.35%的受益所有人优先股),(iii)购买423,137股普通股的短期认股权证,这些认股权证可立即行使,以及(iv) 购买 846,274 股普通股的长期认股权证,这些认股权证可立即行使。已发行普通股的数量基于 (i) 29,731,920股已发行普通股,如截至2023年5月31日的某些可赎回可转换优先股 和认股权证购买协议所示,(ii) 目前作为可赎回可转换优先股基础的11,847,840股普通股(假设转换价格为2.3633美元,也就是目前的转换价格 (适用于可赎回可转换优先股),(iii)行使后可发行的423,137股普通股申报人短期认股权证和 (iv) 行使申报人长期认股权证后可发行的846,274股普通股。 |
(c) (i) 表决或指导表决的唯一权力:
有关每位举报人,请参阅封面 页的第 5 项。
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
参见每位举报人的封面第 6 项。
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力: |
有关每位举报人,请参阅封面第 7 项。
(iv) | 处置或指导处置的共同权力: |
参见每位举报人的封面第 8 项。
第 5 项。 | 对一个类别的百分之五或更少的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过 5% 的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类。
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
不适用。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2023 年 7 月 5 日
BroadOak 基金四号有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 威廉 ·F· 斯奈德 | |
威廉·F·斯奈德 | ||
授权签字人 | ||
BroadOak 资产管理有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 威廉 ·F· 斯奈德 | |
威廉·F·斯奈德 | ||
授权签字人 | ||
BroadOak 资本合伙人有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 威廉 ·F· 斯奈德 | |
威廉·F·斯奈德 | ||
授权签字人 | ||
威廉·F·斯奈德 | ||
来自: | /s/ 威廉 ·F· 斯奈德 |
展品索引
展品编号 |
描述 | |
99.1 | 联合申报协议,日期为2022年2月17日(参照2022年2月17日向美国证券交易委员会提交的申报人附表13G附录99.1纳入)。 |