附件97

合流股份有限公司

激励性补偿补偿政策

 

 

1.
引言

 

Confluent,Inc.董事会(“董事会”)薪酬委员会,一家特拉华州公司(“Confluent”)已确定,采用本激励补偿补偿政策(“本政策”)符合Confluent及其股东的最佳利益,该政策规定了Confluent补偿Confluent的受保人员在某些情况下收到的可收回激励补偿。本政策中使用的某些大写术语具有下文第3条中赋予这些术语的含义。

本政策旨在遵守并应解释为与交易所法案第10D节、据此颁布的规则10D-1(“规则10D-1”)及纳斯达克上市规则第5608条(“上市标准”)保持一致。

2.
生效日期

 

本政策适用于2023年10月2日(“生效日期”)或之后所涵盖人员收到的所有奖励补偿。在Confluent的财政期内,激励性薪酬被视为“已收到”,在该财政期内,激励性薪酬奖励中规定的财务报告指标已实现,即使此类激励性薪酬的支付或授予发生在该财政期结束后。

3.
定义

“会计重述”指由于Confluent严重违反证券法规定的任何财务报告要求而要求Confluent编制的会计重述,包括为纠正先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误而要求的任何会计重述,或在本期更正或不更正的情况下将导致重大错报的。

“会计重述日期”指以下日期中较早发生的日期:(a)董事会、董事会授权采取此类行动的委员会或在不需要董事会采取行动的情况下授权采取此类行动的一名或多名Confluent高管得出结论或合理地应该得出结论要求Confluent编制会计重述的日期,或(b)法院,监管机构或其他法律授权机构指示Confluent编制会计重述。

“管理人”是指薪酬委员会,如果没有这样的委员会,则指董事会。

“法规”系指经修订的1986年美国国税法和本条例

据此颁布。

“薪酬委员会”是指董事会的薪酬委员会。

“相关官员”是指每位现任和前任第16条执行官员。

“交易所”是指“纳斯达克”股票市场。

“交易法”系指修订后的1934年美国证券交易法。

“第16条执行官”是指由Confluent董事会指定为第16条执行官的Confluent高管。


“财务报告指标”是指根据编制Confluent财务报表时使用的会计原则确定和列报的指标,以及全部或部分源自此类指标的任何指标,包括Confluent股价和股东总回报(“TSR”)。一项措施不需要在Confluent的财务报表中提出,也不需要包括在向SEC提交的文件中,才能成为财务报告措施。

“激励性薪酬”是指完全或部分基于财务报告措施的实现而授予、赚取或授予的任何薪酬。

“回溯期间”是指紧接会计重述日期之前的三个完整会计年度,以及在该三个完整会计年度内或紧接该三个完整会计年度之后的任何过渡期(因汇流公司会计年度的变动而产生)(但至少九个月的过渡期应计为一个完整会计年度)。尽管有上述规定,回溯期间不应包括在生效日期之前完成的会计年度。

“可收回的奖励薪酬”是指受保护干事在回顾期间收到的奖励薪酬,超过了根据会计重述确定的奖励薪酬的数额,而不考虑所支付的任何税款(即,按毛额计算,不考虑预扣税款和其他扣减)。对于考虑了激励薪酬的任何薪酬计划或方案,本政策中可收回的激励薪酬金额应包括但不限于基于可收回激励薪酬的任何名义账户的缴款金额,以及按该名义金额迄今的任何收益。对于任何基于股票价格或TSR的激励薪酬,如果可收回的激励薪酬不需要直接从会计重述中的信息进行数学重新计算,则管理人将基于对会计重述对股票价格或TSR的影响的合理估计来确定可收回的激励薪酬的金额。合流须保存有关厘定该合理估计的文件,并根据上市准则向联交所提供该等文件。

“美国证券交易委员会”指美国证券交易委员会。

4.
追回
(a)
政策的适用性。本政策适用于以下人员获得的激励薪酬:(I)在开始担任第16条执行干事后,(Ii)在业绩期间的任何时间担任第16条执行干事,(Iii)当Confluent在国家证券交易所或国家证券协会上市时,以及(Iv)在回溯期间。

 


(b)
一般情况下,赔偿。根据本政策的条文,如有会计重述,合流必须合理地迅速全数收回可收回的奖励薪酬,除非符合本政策第4(C)节的一个或多个小节的条件,而薪酬委员会或(如该委员会并非只由独立董事组成)董事会大多数独立董事已决定收回并不可行。无论承保人员是否有任何不当行为和过错,都需要赔偿,而Confluent追回可追回奖励薪酬的义务并不取决于是否或何时提交任何重述的财务报表。
(c)
恢复的不可行性。只有在下列情况下,才可确定补偿不切实际:
(i)
支付给第三方协助执行本政策的直接费用将超过适用的可追回奖励补偿的金额;前提是,在得出基于执行费用追回任何金额的可追回奖励补偿不可行的结论之前,汇流应做出合理尝试,追回该可追回的奖励补偿,记录该合理尝试(S),并根据上市准则向交易所提供该文件;或
(Ii)
退还适用的可收回奖励补偿可能会导致符合税务条件的退休计划无法满足守则第401(A)(13)条或守则第411(A)条及其下的规定的要求,根据该计划,福利可广泛提供给合流员工。
(d)
赔偿的来源。在适用法律允许的范围内,管理人应自行决定追回本合同项下可追回奖励补偿的时间和方法,前提是该补偿应合理、迅速地进行。署长可酌情要求受保护人员从下列任何来源或其组合中获得补偿,不论适用的补偿是在生效日期之前、当天或之后批准、授予、授予、支付或支付给受保护人员的:(1)直接偿还以前支付给受保护人员的可追回奖励报酬;(2)取消先前基于现金或股权的奖励(无论是既得还是未得,无论是否已支付);(3)取消或抵销任何计划中的未来现金或基于股权的奖励;(4)没收递延补偿,但须遵守第409A条;以及(V)适用法律或合同授权的任何其他方法。在遵守任何适用法律的情况下,署长可根据本政策,从原本应支付给承保人员的任何金额中获得补偿,包括根据任何其他适用的融合计划或方案应支付给该个人的金额,例如,承保人员先前递延的基本工资、奖金或佣金以及补偿。署长不必对所有受保人员或所有类型的可追回奖励薪酬采用相同的追回方法。
(e)
不对受保护的军官进行赔偿。即使有任何赔偿协议、适用的保险单或任何其他协议或合众公司注册证书或附例的相反规定,任何承保人员均无权获得与合流公司执行本保单有关的任何赔偿或预支费用,包括支付或退还该承保人员保险费,以支付合流公司在本保单下的潜在义务。

 


(f)
遗产管理人的弥偿。任何协助执行本政策的署长成员和董事会其他成员不对与本政策有关的任何行动、决定或解释承担个人责任,并应根据适用法律和与任何此类行动、决定或解释有关的一致政策,最大限度地通过一致政策予以赔偿。上述判决不应限制董事会成员根据适用法律或合流政策获得赔偿的任何其他权利。
(g)
对伪装军官来说,没有“充分的理由”。合流公司根据本政策向受保护人员追回或退还可追回奖励补偿的任何行动,不得被视为(1)辞职的“充分理由”,或被视为根据适用于该受保护人员的任何福利或补偿安排提出推定解雇要求的依据,或(2)构成违反该受保护人员所属的合同或其他安排。
5.
行政管理

除非在此明确规定,本政策应由管理人管理。管理人拥有作出本政策所要求的任何和所有决定的完全和最终权力。行政长官关于本政策的任何决定应是最终的、决定性的,并对所有利害关系方具有约束力,不需要对本政策所涵盖的每个人采取统一的做法。在执行本政策时,署长受权并获指示就其他委员会职责及权限范围内的事宜,征询董事会全体成员或董事会其他委员会可能需要或适当的意见。在符合适用法律的情况下,行政长官可授权并授权汇流的任何高级职员或雇员采取行政长官全权酌情认为必要或适当的任何及所有行动,以达致本保单的目的及意图(涉及该等高级职员或雇员的本保单下的任何追讨除外)。

6.
可分割性

如果本政策的任何规定或任何此类规定对受保护人员的适用在任何方面被判定为无效、非法或不可执行,则该无效、非法或不可执行不应影响本政策的任何其他规定,无效、非法或不可执行的规定应被视为在使任何此类规定或适用可强制执行所需的最低程度上进行了修订。

7.
不得减损其他补救措施

本保单所载的任何规定,以及本保单所考虑的任何赔偿或追讨,均不限制合流或其任何附属公司因受保人员的任何行动或不作为而对受保人员提出的任何索偿、损害赔偿或其他法律补救。本政策并不排除汇流采取任何其他行动来执行涵盖人员对汇流的义务,包括但不限于终止雇用和/或提起民事诉讼。本政策是对2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(以下简称《萨班斯-奥克斯利法案》)第304条中适用于汇流公司首席执行官和首席财务官的要求的补充,以及适用于汇流公司参与或可能采用并维持的任何雇佣、股权计划、股权奖励或其他个人协议中的任何其他补偿政策和/或类似条款的要求;但是,除非法律另有要求,否则根据本政策收回的补偿不得与根据SOX 304或任何此类雇佣、股权计划、股权奖励或其他个别协议中的任何此类补偿补偿政策和/或类似条款收回的补偿重复。

 


8.
修改;终止

管理人可随时、随时自行决定修改、终止或替换本政策或本政策的任何部分。管理人应按其认为必要的方式修改本政策,以符合适用法律或任何上市标准。

9.
接班人

本政策对所有承保人员具有约束力并可强制执行,并在规则10D-1和/或适用的上市标准要求的范围内,对其受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力。

10.
要求提交的文件

合众应根据法律要求,包括美国证券交易委员会的要求,披露和申报与本政策有关的任何信息。

* * * * *


 

 


 

合流股份有限公司

高管确认激励性薪酬补偿政策表格

 

 

本人作为签署人,同意并承认本人受合流公司激励补偿补偿政策的约束和约束,该政策可能会不时被修订、重述、补充或以其他方式修改(“政策”)。如保单与本人所属的合流公司(“合流”)签订的任何雇佣协议、聘书或其他个别协议,或任何补偿计划、计划或协议的条款(不论是否以书面形式订立)有任何不一致之处,并根据该等条款向我授予、奖励、赚取或支付任何补偿,则以本保单的条款为准。

如果管理人(根据政策的定义)决定根据政策必须没收或报销任何授予、判给、赚取或支付给我的补偿,我将立即采取任何必要的行动来实现这种没收和/或报销。本人进一步同意并承认本人无权获得赔偿,并在此放弃任何与合流执行本保单相关的预支费用的权利。

 

 

同意并确认:

 

 

 

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姓名:_

 

职称:_

 

日期:_