附件11.1

威望财富公司。

关于公司 证券交易的政策声明
2024年1月31日通过

目录

这是Prestige Wealth Inc的政策。及其子公司和合并 关联实体（统称为“公司”），在开展业务时，将无一例外地遵守所有适用的法律 和法规。每位员工、每位执行官和每位董事都应遵守本政策。 在执行公司业务时，员工、执行官和董事必须避免任何违反适用法律 或法规的活动。为了避免出现不当行为，公司的董事、高级职员和某些其他员工 在进行涉及公司 证券的交易时，必须遵守预先批准要求和其他限制。虽然这些限制不适用于根据符合1934年证券交易法（“交易法”） 规则10 b5 -1的证券交易书面计划进行的交易，但任何此类书面交易计划的订立、修订或终止 均须遵守预先批准要求和其他限制。

美国证券法规范证券的买卖，以保护投资大众。美国证券法规定，公司、其管理人员和董事以及其他员工 有责任确保有关公司的信息不会被非法用于证券买卖。

All employees, executive officers and directors should pay particularly close attention to the laws against trading on “inside” information. These laws are based upon the belief that all persons trading in a company’s securities should have equal access to all “material” information about that company. Information is considered to be “material” if its disclosure would be reasonably likely to affect (1) an investor’s decision to buy or sell the securities of the company to which the information relates, or (2) the market price of that company’s securities. While it is not possible to identify in advance all information that will be deemed to be material, some examples of such information would include the following: earnings; financial results or projections; dividend actions; mergers and acquisitions; capital raising and borrowing activities; major dispositions; major new customers, projects or products; significant advances in product development; new technologies; major personnel changes in management or change in control; expansion into new markets; unusual gains or losses in major operations; major litigation or legal proceedings; granting of stock options; and major sales and marketing changes. When doubt exists, the information should be presumed to be material. If you are unsure whether information of which you are aware is inside information, you should consult with the Company’s Chief Financial Officer. No individuals other than specifically authorized personnel may release material information to the public or respond to inquiries from the media, analysts or others. If you are contacted by the media or by a research analyst seeking information about the Company and if you have not been expressly authorized by the Company’s Chief Financial Officer to provide information to the media or to analysts, you should refer the call to the Chief Financial Officer. On occasion, it may be necessary for legitimate business reasons to disclose inside information to outside persons. Such persons might include investment bankers, lawyers, auditors or other companies seeking to engage in a potential transaction with the Company. In such circumstances, the information should not be conveyed until an express understanding has been reached that such information is not to be used for trading purposes and may not be further disclosed other than for legitimate business reasons. For example, if an employee, an executive officer or a director of a company knows material non-public financial information, that employee, executive officer or director is prohibited from buying or selling shares in the company until the information has been disclosed to the public. This is because the employee, executive officer or director knows information that will probably cause the share price to change, and it would be unfair for the employee or director to have an advantage (knowledge that the share price will change) that the rest of the investing public does not have. In fact, it is more than unfair; it is considered to be fraudulent and illegal. Civil and criminal penalties for this kind of activity are severe.

一般规则可以表述如下：任何人如果拥有重大内幕信息，则买卖证券都违反联邦 证券法。 如果合理的投资者很可能会认为信息对投资决策很重要，则信息是重要的。 如果该信息没有以广泛的非排他性基础向投资者公开披露，则该信息属于内幕信息。此外，任何拥有重大内幕消息的人向其他人提供此类信息或建议他们购买或出售证券是非法的。(This被称为“tipping”）。在这种情况下， 他们都可能被追究责任。

美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)、证券交易所和原告律师将重点放在揭露内幕交易上。违反内幕交易法可能会使内幕交易者面临最高达利润三倍的刑事罚款和最高十年的监禁，以及民事处罚(最高为利润的三倍)和禁令行动。此外，根据适用的州法律，可能会施加惩罚性赔偿。 证券法还对员工(包括位于美国境外的员工)进行非法内幕交易的控制人进行民事处罚。控制人包括董事、高级管理人员和监事。这些人可能会被内幕交易者处以最高1,000,000美元或利润(或避免的损失)三倍以上的罚款。

内幕信息不属于个人董事、高级管理人员或其他可能处理该信息或以其他方式了解该信息的员工。这是本公司的一项资产。任何人将此类信息用于个人利益或将其披露给公司以外的其他人，均违反了公司的利益。更具体地说， 在与本公司证券交易相关的情况下，这是针对投资公众和本公司的欺诈。

公司的所有董事、高管和员工必须 始终遵守这些政策。如果您未能做到这一点，将受到内部纪律处分，包括终止您的雇佣或董事职务。

禁止利用内幕信息进行交易的规定适用于董事、高级管理人员和所有其他员工，以及获得该信息的其他人。该禁令适用于本公司及其子公司的国内员工和国际员工。由于他们可以定期获取机密信息，公司 政策对其董事和某些员工(“窗口集团”)在交易公司证券方面施加了额外的限制。窗口组的限制在下面的F节中讨论。此外，拥有重大信息内幕知识的董事和某些员工可能会不时受到交易方面的特别限制。

员工、高管和董事通过在公司的工作了解有关供应商、客户或竞争对手的重要信息 ，应对此保密，在信息公开之前不得买卖此类公司的股票。员工、高管和董事不应就此类股票提供小费。

禁止员工、高管和董事进行任何旨在对冲或投机本公司股权证券市值变化的套期保值交易(包括涉及期权、看跌期权、看跌期权、预付可变远期合约、股权互换、套期和交易所基金或其他衍生品的交易)。

期权或其他衍生品的交易通常具有很高的投机性和非常高的风险。购买期权的人押注股价将迅速波动。因此，当一个人交易其雇主股票的期权 时，在美国证券交易委员会眼中会引起人们的怀疑，即此人是根据内部 消息进行交易的，特别是在公司宣布或重大事件之前进行交易的情况下。对于员工、高管或董事来说，很难证明他或她不知道该声明或活动。

如果美国证券交易委员会或纽约证券交易所注意到公司的一名或多名员工、执行官或董事在公告之前进行了活跃的期权交易，他们将进行调查。此类调查 可能会使公司感到尴尬（而且费用高昂），并可能导致相关人员受到严厉处罚和承担费用。 基于上述原因，公司禁止其员工、执行官和董事进行涉及公司股票的期权或其他衍生品 交易。本政策不适用于公司授予的员工股票期权。员工股票期权 不能交易。

在一定条件下，质权人可以不经出质人同意出售质押证券。例如，如果客户未能满足追加保证金通知，则经纪人可能会在未经客户同意的情况下出售保证金账户中持有的证券。由于此类出售可能发生在员工、执行官或 董事掌握重大内幕信息或不允许交易公司证券的情况下，因此公司禁止员工、 执行官和董事在任何情况下质押公司证券，包括通过保证金购买公司证券 或在保证金账户中持有公司证券。

应遵循以下指导原则，以确保 遵守适用的反欺诈法律和公司政策：

1.保密 重大内幕消息不得向任何人披露，但公司内部职位要求其了解内幕消息的人员除外 。内幕消息是指内幕消息从内幕人士传递给另一人。有时这涉及到一个蓄意的阴谋 ，在这个阴谋中，告密者传递信息以换取“告密者”非法交易利润的一部分。然而，即使 没有利润预期，如果小费者有理由知道信息可能被 滥用，他或她也可能负有责任。把内部消息透露给另一个人就像把你的生命交给那个人。所以最安全的选择是： 不要给小费。

2. 公司证券交易。任何员工、执行官或董事在了解有关 公司尚未向公众披露的重大信息时，不得下达购买或出售订单，或建议其他 人下达购买或出售公司证券的订单。这包括股票和可转换证券的买卖订单， 包括参与公司证券的任何“卖空”。员工股票期权的行使不受 此政策的约束。但是，通过行使股票期权获得的股票将被视为任何其他股票，并且不得由拥有重大内幕信息的员工 出售。任何拥有重大 内幕消息的雇员、执行官或董事应等到该消息公开发布后的第三个营业日开始后方可进行交易。

3.避免 投机。投资于公司的普通股提供了一个分享公司未来增长的机会。但 投资本公司并分享本公司的成长并不意味着基于 市场波动的短期投机。此类活动使员工、执行官或董事的个人利益与 公司及其股东的最大利益相冲突。虽然本政策并不意味着员工、执行官或董事永远不得出售股票，但 公司鼓励员工、执行官和董事避免频繁交易公司股票。投机公司 股票不是公司文化的一部分。

4. 其他证券交易。任何雇员、执行官或董事不得对另一家公司的证券下达买卖指令，或建议他人 下达买卖指令（如供应商、收购目标或竞争对手）， 如果员工，执行官或董事在其任职期间了解到其他人的机密信息 这可能会影响这些证券的价值。例如，如果 员工、执行官或董事通过公司渠道了解到公司打算从一家公司购买资产，然后 因为另一家公司的证券价值可能会增加或减少而下订单购买或出售该另一家公司的股票，则违反了证券法。

5. 对窗口组的限制。窗口组包括（i）公司的董事、执行官和副总裁及其助理 和家庭成员，（ii）财务报告中的员工子集，业务开发或法律团体，以及（iii）公司首席财务官和一般 法律顾问或与公司具有类似职责和责任的高级职员（“总法律顾问”）。Window Group 在公司证券交易方面受到以下限制：

请注意，首席财务官和总法律顾问 有时可以确定，即使在请求清算的窗口期间，也不能进行任何交易。不得提供任何原因，关闭窗口本身可能构成不应传达的重大内幕消息。

上述窗口集团限制不适用于根据本协议附件A所述的交易法规则10b5-1(“10b5-1计划”) 进行的交易 。然而，未经首席财务官和总法律顾问事先批准，视窗集团成员不得订立、修改或终止与公司证券有关的10b5-1计划，而事先批准只能在窗口期内提供。

本公司亦可不时施加临时由于重大未宣布的公司事态发展，冻结Window Group的所有高管、董事和其他成员的交易 。这些 交易冻结的长度可能有所不同。

执行人员、董事或窗口集团的任何其他成员 必须迅速向首席财务官和总法律顾问报告其 或其各自的任何助理或家庭成员在公司任何证券方面的任何交易，但根据批准的10b5-1计划(定义如下)进行的交易除外。

总而言之，本公司的每一名员工 在拥有本公司的内幕消息时都受到交易限制。此外，高级职员、董事和窗口集团的其他成员必须遵守上文第5段的规定，将他们的交易限制在窗口期内，并需要 预先审批。

您必须立即向首席财务官和总法律顾问报告您有理由认为可能违反本政策或美国证券法的任何人进行的公司证券交易或公司人员泄露的内幕信息。

本公司及其子公司的所有员工均受公司证券和其他公司证券交易的限制。美国证券法可能适用于公司子公司或附属公司的证券，即使它们位于美国境外。

美国证券法(“证券法”)要求 所有提供或出售证券的人必须在美国证券交易委员会登记此类交易，除非有登记豁免。 证券法第144条规定的豁免通常适用于：(I)任何人公开转售“受限制证券” (即(Ii)董事、高级管理人员及其他 控制人公开转售本公司(称为“联属公司”)的任何证券，不论该等证券是否受限制。

规则144中的豁免只有在满足某些条件 时才可依赖。这些条件的不同取决于公司是否已经遵守美国证券交易委员会的报告要求90天(因此， 就该规则而言是一家“报告公司”)，以及寻求出售证券的人是否为关联公司 。

1.持有期。报告公司(即遵守美国证券交易委员会报告要求至少 90天的公司)发行的受限证券必须在出售前持有并全额支付六个月。未申报公司发行的限制性证券的持有期为一年。持有期要求不适用于附属公司持有的证券，这些证券是在公开市场或根据证券法登记的证券的公开发行中获得的。一般而言，如果卖方从本公司或本公司关联公司以外的其他人手中购买证券，则在确定持有期是否已满足时，卖方 向其购买此类证券的人的持有期可与卖方的持有期“挂钩”。

2.当前公共信息。 在进行出售之前，必须公开有关公司的最新信息。公司向美国证券交易委员会提交的定期报告通常满足这一要求。如果卖方不是发行证券的公司的关联公司(且至少已有三个月未成为关联公司)，并且自从发行人或发行人的关联公司(以较晚的时间为准)购买证券以来已过了一年，则卖方可以出售证券，而无需考虑当前的公开信息要求。

第144条还对“附属公司”的销售规定了以下附加条件。如果个人或实体当前是附属公司或在过去三个月内一直是附属公司，则被视为“附属公司”，因此 受这些附加条件的约束：

3.音量限制。关联公司在任何三个月期间可出售的债务证券的金额 不得超过一批(如果证券 为非参与性优先股，则为类别)的10%，在任何三个月期间，联属公司可出售的股本证券的金额不得超过(I)该类别流通股的百分之一 或(Ii)该类别股票在经纪收到或直接与市场庄家执行前四个日历 周内的平均每周报告交易量。

4.销售方式。关联公司持有的股权证券必须在未经请求的经纪人交易中、直接出售给做市商或在无风险的本金交易中出售。

5.售卖通知书。附属公司 卖家必须在向经纪人下达出售订单时向美国证券交易委员会提交建议出售的通知，除非拟出售的金额 不超过5,000股，也不涉及超过50,000美元的销售收益。请参阅“备案要求”。

善意的根据规则144，赠与不被视为涉及出售股份，因此可以随时赠送，不受赠与金额的限制。从关联公司获得受限证券的受让人 通常将根据规则144受到适用于捐赠人的相同限制，具体取决于 情况。

董事和高级管理人员也可以在私下交易中出售证券，而无需注册。虽然没有法律规定或美国证券交易委员会规则明确处理私下出售，但普遍的观点是， 如果获得证券的一方了解他正在收购的受限证券， 必须持有至少六个月(如果由符合当前公开信息要求的申报公司发行)或一年 (如果由非申报公司发行)，这些证券才有资格根据第144条向公众出售，则关联公司可以安全地进行此类出售。私下转售 涉及某些文档和其他问题，必须事先由公司的总法律顾问审查。

为了防止市场操纵，美国证券交易委员会根据美国交易所法案通过了规则 M。法规M一般限制公司或其任何关联公司在公开市场上购买公司股票，包括作为股票回购计划的一部分，在公开发行等分销正在进行的特定时期 。如果您希望在公司正在进行发行或向公众购买股票的任何期间购买公司股票，请咨询公司的总法律顾问。

1.附表13D及13G。《交易法》第13(D)条规定，任何个人或团体如取得根据《交易法》登记的股权证券类别的5%以上的实益所有权，必须在附表13D上(或在某些有限的情况下，在附表13G上)提交一份声明。如果所拥有的股票，加上可在60天内行使期权的股票数量超过5%的限制，则达到报告的门槛。

附表13D的报告需在达到报告门槛后10天内向美国证券交易委员会提交并提交给公司。如果附表13D中规定的事实发生重大变化，如实益拥有的股票百分比增加或减少1%或更多，则必须立即提交披露该变化的修正案。受益所有权减少到5%以下本身就是材料，必须报告 。

有限类别的人士(例如银行、经纪交易商和保险公司)可在附表13G上提交申请，附表13G是附表13D的简略版本，只要证券是在正常业务过程中获得的，且目的或效果不是为了改变或影响发行人的控制。应在达到报告门槛的日历年度结束后45天内，向美国证券交易委员会提交关于附表13G的报告。

就第13(D)节而言，如果某人拥有或分享投票权，则视为证券的实益拥有人(即证券的投票权或直接投票权) 或处分权(即，出售或指示出售证券的权力)。提交附表13D或13G的人可以 放弃归属于他或她的任何证券的实益所有权，如果他或她认为有合理的基础这样做的话。

2.表格 144。如上文规则144所述，依赖规则144的关联卖家必须在向经纪人下达销售订单时向美国证券交易委员会提交建议销售通知 ，除非要在任何三个月期间出售的金额 既不超过5,000股，也不涉及超过50,000美元的销售收益。

附件A

10b5-1图则概述

根据规则10b5-1，经常持有重大非公开信息(MNPI)但仍希望买卖股票的大股东、董事、高级管理人员和其他 内部人士，可以通过采用书面计划在他们不拥有MNPI的时候购买或出售股票来建立对非法内幕交易指控的肯定防御。10b5-1计划通常采取内部人士与其经纪人之间的合同形式。

该计划必须在内部人士没有关于公司或其证券的MNPI(即使在MNPI发布之前不会发生任何交易)的情况下进行。该计划必须：

1.注明购买或销售的金额、价格(可包括限价)和具体日期；或

2.包括确定数量、价格和日期的公式或类似方法；或

3.给予经纪商决定是否、如何以及 何时进行购买和销售的专有权利，只要经纪商在进行交易时不知道MNPI。

在前两种选择下，10 b5 -1计划不能给经纪人 任何关于交易日期的自由裁量权。因此，要求经纪人每周出售1，000股股票的计划必须满足第三种选择下的要求。 另一方面，在第二种选择下，可以通过指示应 在触及限价的任何日期进行交易来指定日期。只有当交易实际上是根据 10 b5 -1计划的预设条款进行的（除非在内部人员不知道任何MNPI并因此 可以订立新计划时修改条款），才可以使用肯定抗辩。如果内部人士后来进入或改变了与计划所涵盖的证券相关的相应 或对冲交易或头寸，则交易被视为未根据计划进行（尽管对冲交易可能是 计划本身的一部分）。

10 b5 -1计划指南

何时可以通过或修改计划？由于规则10 b5 -1禁止内幕人士在拥有MNPI时采用或修改计划，因此尽管存在10 b5 -1计划，但内幕交易指控可能会集中在计划采用或修改时已知的内容。建议公司允许 执行人员采用或修改10 b5 -1计划，但仅限于执行人员可以根据公司的内幕交易政策买卖证券的情况，例如在季度收益公布后立即开放的窗口期间。

一个计划是否应该在交易开始前规定一个等待期？ 因为当计划被采纳或修改时，内幕人士不能拥有MNPI，规则10 b5 -1不要求计划包括交易开始前的等待 期。重要的是，包括等待期（即使是长时间的延迟）也不会纠正 在拥有MNPI时采用或修改计划的致命缺陷。然而，许多公司要求10 b5 -1计划包括一个等待期， 作为风险管理问题，以减少在重大消息宣布之前执行人员的交易活动 突然开始时可能发生的审查的可能性。实践因时间长短而异（从10天到下一个开放窗口期不等），但 如果等待期足够长，可以说内幕人士 目前掌握的任何信息在交易开始时都应该是过时的或公开的，则包括等待期的理由通常更充分。这对10 b5 -1计划的 有效性没有影响，但作为一种视觉效果，更长的延迟可以帮助内部人士证明，他或她没有动机 在计划采用或修订时获得非公开信息进行交易。

是否应公开宣布计划的通过？ 一般而言，没有要求公开披露10 b5 -1计划的采纳、修订或终止，但在某些情况下， 由于知情人的身份、计划的规模或其他特殊因素，公开宣布可能是可取的。也就是说， 宣布采用10 b5 -1计划可能是避免未来公共关系问题的一种有用方法，因为宣布采用计划 可以为市场做好准备，并有助于投资者在随后报告交易时了解内幕交易的原因。如果一家公司 决定宣布采用10 b5 -1计划，我们通常不建议披露计划细节，可能只披露涉及的股票总数;这是为了削弱市场专业人士抢先内幕交易的能力。 宣布暂停或终止一项计划是不寻常的。

在修改或修改计划时，我们还应该考虑什么？ 如上所述，内幕人士只有在不拥有MNPI时才能修改或修正10 b5 -1计划。即使内部人士 在修订时未拥有MNPI，但修订或修改计划的模式也会引发一个问题，即 内部人士是否将计划用作分散其风险敞口和货币化资产的合法工具，或作为机会主义地 进入和退出市场的一种方式。由于规则10 b5 -1提供了肯定性抗辩，但不是安全港，内部人员及其公司 应意识到，肯定性抗辩的有效性可能会因计划修订和修改的模式而降低。

计划可以终止或暂停吗？ 与修改 计划不同，10 b5 -1计划可以在其预定结束日期之前合法终止，即使内部人员拥有MNPI（尽管 一些经纪人的表格禁止将此作为合同事项）。由于在宣布坏消息之前不久的计划销售可能会引起 不必要的注意，内部人员可能会在面临即将到来的负面宣布时决定终止计划，即使作为技术问题，肯定性辩护预计会涵盖销售。另一方面，在即将发布 积极声明之前终止出售计划可能会引起怀疑，即内部人士正在使用规则10 b5 -1作为机会主义地把握市场时机的一种方式，从而 冒着他或她未来使用积极抗辩成功的可能性。

一般建议，由内部人员 发起的计划终止应在开放窗口期间进行，除非有特殊情况且需要总法律顾问批准。总 法律顾问有能力但没有责任终止该计划也是有道理的。如果法律 要求，计划还应允许强制暂停，例如由于法规M或税务原因。

一个计划应该持续多长时间？为了尽量减少 提前终止的必要性，应在开始时仔细权衡计划的期限。最佳计划期限应足够长，以 将内部人员及其可能拥有的任何当前知识与特定交易隔离开来，但应足够短，以使内部人员的财务规划策略发生变化时不需要 终止。一个简短的“一次性”10 b5 -1计划可能看起来是 定时的，以利用MNPI。另一方面，计划期限越长，需要修改或终止的可能性就越大。大多数计划的期限往往为六个月至两年。

公司应该预先批准还是审查高管的计划？ 通常建议公司预先批准或审查提议的10 b5 -1计划，这可以保证 计划符合最佳实践。某些公司不允许第三种计划（即赋予经纪人决定是否、如何以及何时进行购买的权利），以避免证明高管没有 与经纪人就计划下的交易进行沟通的证据困难。虽然这不是必需的，但这是一个值得考虑的谨慎选择。

除了要求公司预先批准10 b-5计划外， 有时会考虑的其他限制包括是否设置10 b-5 -1计划的最大持股比例，以及 设置价格下限的规则。

附件B

请求批准Prestige Wealth Inc.的证券交易 。

致：首席财务官/总法律顾问

由：_

打印名称

本人特此请求本人(或本人的直系亲属或家庭成员，或其与Prestige Wealth Inc.的证券交易由我或受我影响或控制的家庭成员)执行以下与Prestige Wealth Inc.的证券相关的交易。

交易类型(勾选一项)：

参与交易的证券：_

证券数量：_________________________________________________

其他(请解释)：__________________________________________________

受益人姓名或名称(如非本人)：_

实益拥有人与自己的关系：_

本授权书的有效期为自批准之日起三十(30)个日历日中的较早者，或直至“禁制期”开始为止。

11